摘要：我國城市軌道交通建設(shè)面臨資金不足、建設(shè)周期長等問題，政府倡導(dǎo)采用PPP融資模式。隨著城市軌道交通PPP項目進入運營期，運營期績效評價體系亟須建立。針對運營期績效評價，首先，基于相關(guān)概念與方法，構(gòu)建符合《政府和社會資本合作（PPP）項目績效管理操作指引》（“13號文”）的評價體系，由3個一級指標(biāo)、15個二級指標(biāo)和34個三級指標(biāo)構(gòu)成；其次，利用AHP-CRITIC賦權(quán)及模糊物元分析法構(gòu)建評價模型；最后，以徐州地鐵1號線項目為例，驗證所構(gòu)建績效評價模型的可行性與適用性，為PPP項目的健康發(fā)展提出相關(guān)對策與建議。

關(guān)鍵詞：PPP項目；運營期績效評價；模糊物元分析；徐州地鐵1號線

0 引言

近年來，在城市化進程不斷加速的背景下，城市交通擁堵問題已成為限制城市發(fā)展和影響居民生活的重要因素。城市軌道交通作為現(xiàn)代城市公共交通體系的重要組成部分，能顯著緩解交通擁堵、改善城市環(huán)境、提升居民生活質(zhì)量。隨著城市軌道交通的迅速擴張，我國城市覆蓋數(shù)量由2015年的26座增至55座，運營線路總長度從3618.00km增加至10 291.95km。

然而，傳統(tǒng)的政府財政資金模式難以應(yīng)對日益增長的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)需求。為了解決此矛盾，我國早在2014年開始引入政府和社會資本合作（PPP）模式。該投融資模式引入了民間資本與運營管理經(jīng)驗，能更好地滿足基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)資金需求，為城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)提供了支持。

PPP模式應(yīng)用于城市軌道交通建設(shè)中，能有效解決資金短缺問題，減輕政府財政壓力，加速項目進程，提升效率，降低風(fēng)險。同時，與私營企業(yè)合作還能激發(fā)市場活力，促進產(chǎn)業(yè)升級和創(chuàng)新發(fā)展，推動就業(yè)和經(jīng)濟增長?，F(xiàn)有數(shù)萬億元級的投資項目即將進入績效管理階段，然而，目前針對PPP項目運營期績效評價的研究尚不深入。為此，財政部于2020年發(fā)布了《政府和社會資本合作（PPP）項目績效管理操作指引》（“13號文”），明確規(guī)定政府補貼與社會資本方當(dāng)年績效掛鉤，促進社會資本方在項目運營中更加注重績效與效果。鑒于此，本文結(jié)合城市軌道交通項目特點，采用適當(dāng)?shù)目冃гu價方法，對城市軌道交通PPP項目運營期績效進行評價。

1 績效評價指標(biāo)體系的構(gòu)建與分析

本文根據(jù)科學(xué)性、實用性、獨立性、定性與定量相結(jié)合的原則，以“PPP”“城市軌道交通”“運營期”和“績效評價”為主題詞，在中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫進行大量的文獻檢索。結(jié)合指標(biāo)在文獻中出現(xiàn)的頻次和重要性，按照產(chǎn)出、效果、管理三個維度進行選擇。該指標(biāo)體系包含3個一級指標(biāo)、15個二級指標(biāo)和34個三級指標(biāo)。以2021年1月1日為研究時點，對徐州地鐵1號線運營期績效進行評價。城市軌道交通PPP項目運營期績效評價指標(biāo)體系如圖1所示。

以上評價指標(biāo)覆蓋了地鐵項目運營關(guān)鍵領(lǐng)域，確保了項目綜合運營質(zhì)量。在項目運營方面，通過列車運行圖兌現(xiàn)率、準(zhǔn)點率、服務(wù)可靠度和退出正線運行故障率4個指標(biāo)，全面評估了列車正常運行情況，保證了運營的時效性和穩(wěn)定性。在項目維護方面，通過土建及設(shè)備系統(tǒng)定期檢查情況、備品備件管理及各系統(tǒng)故障率等指標(biāo)，有效監(jiān)控了項目的設(shè)備狀態(tài)和運行可靠性，提升了項目的可維護性和穩(wěn)定性。

2 研究方法和模型

2.1 權(quán)重賦予方法

邀請20名專家對各項指標(biāo)重要度進行評分，將問卷數(shù)據(jù)組建成專家?guī)?，分別構(gòu)建判斷矩陣，利用幾何平均法計算得出集結(jié)后的綜合判斷矩陣。

為了讓權(quán)重更加合理，本文將利用AHP法所求的主觀權(quán)重與CRITIC所求的客觀權(quán)重相結(jié)合，綜合權(quán)重線性加權(quán)組合法計算公式如下

其中，α、β為權(quán)重系數(shù)，α+β=1；ωi為綜合權(quán)重；ρi為主觀權(quán)重；vi為客觀權(quán)重。

將主觀權(quán)重和客觀權(quán)重平等對待，即將其分配為相等的比例，公式如下

基于城市軌道交通PPP項目運營期績效評價指標(biāo)體系，結(jié)合AHP法和CRITIC法的優(yōu)點，采用AHP-CRITIC綜合評價方法確定各指標(biāo)權(quán)重，以提高評價權(quán)重的準(zhǔn)確性和可靠性。

2.2 評價模型

2.2.1 確定評價物元

Ni為城市軌道交通PPP項目運營期績效評價等級，分別為優(yōu)秀、良好、一般、較差和極差5個等級，以1、2、3、4、5表示，假設(shè)N有n個特征，以C1，C2，…，C34表示，其對應(yīng)量值為Z1，Z2，…，Z34，則評價物元可表示如下

2.2.5 確定指標(biāo)關(guān)聯(lián)度

關(guān)聯(lián)度是用來度量評價指標(biāo)與評價等級之間聯(lián)系程度的指標(biāo)，關(guān)聯(lián)度越高，則表明評價指標(biāo)與評價等級之間的接近程度越高。通過對隸屬度向量與權(quán)重向量的運算，計算得到績效評價指標(biāo)的關(guān)聯(lián)度，從而建立城市軌道交通PPP項目運營期績效評價指標(biāo)的關(guān)聯(lián)度復(fù)合物元，即

式中，di為第i個評價等級的綜合評價數(shù)值。對比5個等級對應(yīng)的di值，其中最大值對應(yīng)的評價等級為城市軌道交通PPP項目運營期績效評價的最終等級。

3 案例分析

本文參考徐州市國資委、交通運輸局、地鐵官網(wǎng)等相關(guān)數(shù)據(jù)，以及財政部PPP中心發(fā)布的關(guān)于徐州地鐵1號線的相關(guān)信息及調(diào)研訪談結(jié)果，對徐州地鐵1號線的指標(biāo)評價量值進行綜合分析。

3.1 確定隸屬度物元

基于前文所確定的徐州地鐵1號線運營期績效評價的經(jīng)典域和節(jié)域，通過隸屬函數(shù)來計算各項評價指標(biāo)的隸屬度。以列車準(zhǔn)點率C2為例，選取各個評價等級的中值作為參考值，不再逐一闡述其他指標(biāo)的具體過程。三級指標(biāo)列車準(zhǔn)點率C2的5個評價等級范圍的中值如下

4 建議與對策

基于以上研究，從政府方和社會資本方兩個角度入手，提出如下提升城市軌道交通PPP項目績效評價的建議與對策。

4.1 政府方

4.1.1 做好政府內(nèi)部的分工協(xié)調(diào)

首先，財政部門應(yīng)負責(zé)建立績效管理制度和標(biāo)準(zhǔn)，明確PPP項目的績效評價指標(biāo)和評價方法。其次，行業(yè)主管部門應(yīng)加強對PPP項目績效管理的指導(dǎo)和監(jiān)督，確保項目運營過程中的合規(guī)性和規(guī)范性。最后，項目實施機構(gòu)應(yīng)按照制度和標(biāo)準(zhǔn)開展PPP項目的績效評價工作，確?？冃гu價的準(zhǔn)確性和可靠性。此外，需要強調(diào)PPP項目績效評價的時效性，及時進行評價反饋和改進，以便及時發(fā)現(xiàn)和解決問題，提高PPP項目的管理水平和運營效率。同時，還需要加強對PPP項目績效評價過程的監(jiān)督和審計，確保評價過程的透明度和公正性。只有這樣，才能更好地實現(xiàn)城市軌道交通PPP項目的績效管理目標(biāo)，推動PPP模式在城市軌道交通領(lǐng)域的應(yīng)用和發(fā)展。

4.1.2 實現(xiàn)“按效付費”，避免PPP模式的異化

政府應(yīng)當(dāng)認識到PPP項目的本質(zhì)是在提供公共服務(wù)的同時通過引入社會資本和市場機制，實現(xiàn)資源優(yōu)化配置和風(fēng)險共擔(dān)。因此，首先，應(yīng)當(dāng)強化項目管理，確保項目按照合同約定和業(yè)務(wù)規(guī)范進行運營，從而保障項目的服務(wù)質(zhì)量。其次，政府在PPP項目中應(yīng)避免過早鎖定支出，即在項目啟動階段就對項目的全部支出進行提前承諾。這種做法可能導(dǎo)致項目成本的不合理增加，從而削弱了PPP項目的成本優(yōu)勢。政府應(yīng)合理控制項目的支出承諾，根據(jù)項目實際進展和績效評價結(jié)果進行支付，確保項目資金的合理使用。此外，政府在PPP項目中應(yīng)注重績效與付費的對接。績效評價應(yīng)基于PPP項目的服務(wù)質(zhì)量、運營狀況、社會資本的投入和運營管理情況等多方面考慮，從而確?？冃гu價結(jié)果客觀、準(zhǔn)確。付費應(yīng)與績效評價結(jié)果相匹配，既要激勵社會資本參與項目并提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，也要防范績效與付費脫鉤導(dǎo)致的資源浪費和項目成本上升。最后，政府應(yīng)合理激勵社會資本參與PPP項目，通過合理的利潤機制、稅收優(yōu)惠、資金支持等方式，引導(dǎo)社會資本增加對PPP項目的投入運營。

4.1.3 與第三方咨詢機構(gòu)開展深度合作

城市軌道交通PPP項目運營期績效評價涉及多個專業(yè)領(lǐng)域的知識，包括工程技術(shù)、運營管理、財務(wù)分析等，需要與高水平的第三方咨詢機構(gòu)進行密切合作。這些咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備豐富的經(jīng)驗和專業(yè)知識，能夠深入了解項目的運營情況，從多個角度對項目的履約情況進行評估?？冃гu價不僅僅是簡單的打分和扣分行為，而且是對項目履約情況的全面評估。為確保評價結(jié)果客觀、公正，具備可靠性和可信度，在績效管理中可適當(dāng)引入第三方咨詢機構(gòu)參與城市軌道交通PPP項目績效目標(biāo)制定、指標(biāo)體系構(gòu)建、評價實施及結(jié)果應(yīng)用等全過程。通過更科學(xué)、專業(yè)的績效評價方式，幫助政府更加全面地了解PPP項目的運營情況，評估PPP項目社會資本合作方的履約情況，為政府付費提供科學(xué)依據(jù)。

4.2 社會資本方

4.2.1 規(guī)范項目運營，配合績效評價

首先，社會資本方應(yīng)當(dāng)按照特許經(jīng)營的合同約定和相關(guān)法律法規(guī)，履行運營管理職責(zé)。同時，應(yīng)建立健全資金管理制度，定期向政府方報告資金使用情況，保持財政補貼資金的透明度和合規(guī)性。其次，積極配合績效評價，做好信息記錄。社會資本方應(yīng)積極配合政府方進行績效評價工作，提供項目運營數(shù)據(jù)和相關(guān)信息，確保評價的客觀性和公正性。同時，社會資本方應(yīng)做好項目運營的信息記錄工作，包括運營狀況、問題發(fā)現(xiàn)和解決情況等，以便及時向政府方報告，并在必要時采取措施解決問題。最后，社會資本方應(yīng)及時了解項目運營狀況。通過建立健全的項目管理和監(jiān)控機制，社會資本方應(yīng)密切關(guān)注項目運營的各項指標(biāo)和運營情況，及時發(fā)現(xiàn)問題并采取措施加以解決，并定期與政府方進行項目運營情況的溝通和交流，共同解決運營過程中的問題，確保項目的順利運營和績效的有效評價。

4.2.2 加強人才隊伍建設(shè)和技術(shù)創(chuàng)新

城市軌道交通PPP項目的運營需要專業(yè)的人才和高水平的技術(shù)支持。因此，社會資本方應(yīng)該加強人才隊伍建設(shè)，招聘和培養(yǎng)具備相關(guān)專業(yè)知識和技能的管理人員和技術(shù)人員。同時，應(yīng)積極推進技術(shù)創(chuàng)新，引入先進的數(shù)字化、智能化技術(shù)和設(shè)備，提高運營效率和服務(wù)質(zhì)量。例如，可以引入自動駕駛技術(shù)、人臉識別技術(shù)、物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)等，實現(xiàn)智能化調(diào)度、安全監(jiān)控、運營管理等。此外，社會資本方還應(yīng)積極開展技術(shù)合作與創(chuàng)新研發(fā)，與相關(guān)高校、科研機構(gòu)、技術(shù)公司等建立合作關(guān)系，推進技術(shù)的不斷升級和更新，為城市軌道交通PPP項目的可持續(xù)發(fā)展提供有力支持。此外，社會資本方還應(yīng)該積極探索創(chuàng)新的運營模式，降低運營成本，提高運營效率。例如，可以通過數(shù)字化技術(shù)、智能化設(shè)備等手段提高運營效率，降低人工成本；可以采用新能源技術(shù)，降低能耗成本；可以拓展非票務(wù)收入渠道，如廣告宣傳、商業(yè)開發(fā)等，增加收入來源，減輕運營資金壓力。

5 結(jié)語

本文以城市軌道交通PPP項目運營期績效評價為研究對象，通過細化指標(biāo)體系、采用AHP-CRITIC組合賦權(quán)方式和建立模糊物元評價模型，實現(xiàn)對項目的全面評估。以徐州地鐵1號線為例，本文驗證了所構(gòu)建模型的可行性和適用性，為城市軌道交通PPP項目的高質(zhì)量可持續(xù)發(fā)展提供了有力支持。通過充分考慮公益屬性、關(guān)注政府和公眾滿意度等關(guān)鍵因素，本文為政府和社會資本提供了相應(yīng)的對策與建議，旨在推動PPP項目在運營期取得更優(yōu)異的績效，促進城市交通體系的可持續(xù)發(fā)展，對于未來類似項目管理和決策具有積極的啟示作用，為構(gòu)建更加科學(xué)、合理的PPP項目績效評價體系提供了有益經(jīng)驗。

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收稿日期：2024-02-23

作者簡介：

劉祖容（1971—），女，副教授，研究方向：工程項目管理、項目融資、建設(shè)管理。

謝玉美（通信作者）（1999—），女，研究方向：工程項目管理、綠色建筑、建設(shè)管理。

肖志涵（1998—），男，研究方向：工程項目管理、建設(shè)管理。