焦翠紅 王龍芝 張馳

收稿日期：2024-03-22

基金項目：中國海洋大學中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費重大課題培育專項基金“裂變視域下專精特新中小企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展研究”（202215003）

作者簡介：李志剛（1976—），男（蒙古族），內(nèi)蒙古赤峰人，教授，博士生導師，博士，研究方向：戰(zhàn)略管理，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)；

周 琳（1995—），女，山東威海人，博士研究生，研究方向：戰(zhàn)略管理，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)；

杜 鑫（1994—），男，河南濟源人，博士后，通信作者，研究方向：裂變創(chuàng)業(yè)，商業(yè)生態(tài)系統(tǒng)。

[摘 要：加強區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新是長三角實現(xiàn)高質(zhì)量一體化發(fā)展的關(guān)鍵。文章基于創(chuàng)新價值鏈視角，構(gòu)建包含創(chuàng)新資源投入、知識創(chuàng)造與擴散、知識轉(zhuǎn)化與應用三個子系統(tǒng)的創(chuàng)新系統(tǒng)評價模型，運用耦合協(xié)調(diào)模型測度長三角創(chuàng)新子系統(tǒng)間的耦合協(xié)調(diào)度。結(jié)果表明：長三角創(chuàng)新系統(tǒng)整體實現(xiàn)了由低度協(xié)同向良好協(xié)同的轉(zhuǎn)變，其中“知識創(chuàng)造與擴散—知識轉(zhuǎn)化與應用”的耦合協(xié)調(diào)主導整個創(chuàng)新系統(tǒng)的協(xié)同發(fā)展，即長三角創(chuàng)新模式為下游產(chǎn)品創(chuàng)新主導型；空間維度上呈上海與江蘇處于優(yōu)質(zhì)協(xié)同、浙江與安徽處于良好協(xié)同的兩梯隊分布特征，且三省一市各具比較優(yōu)勢，形成了優(yōu)勢互補的創(chuàng)新空間布局。研究結(jié)論可以為加速長三角區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新提供有益啟示。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新價值鏈；長三角區(qū)域；區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)；協(xié)同創(chuàng)新；耦合協(xié)調(diào)模型；高質(zhì)量發(fā)展

中圖分類號：F124.3? 文獻標識碼：A文章編號：1007-5097（2024）07-0017-10?????? ]

A Study on the Synergy of the Yangtze River Delta Innovation System from the Perspective of

Innovation Value Chain

JIAO Cuihong， WANG Longzhi， ZHANG Chi

（School of Statistics and Mathematics， Zhejiang Gongshang University， Hangzhou 310018， China）

Abstract：Strengthening regional collaborative innovation is pivotal for achieving high-quality integrated development in the Yangtze River Delta. This paper constructs an innovation system evaluation model from the perspective of the innovation value chain， and such a model encompasses three subsystems： innovation resource input， knowledge creation and diffusion， and knowledge transformation and application. Using a coupling coordination model， the study measures the degree of coupling coordination among the innovation subsystems in the Yangtze River Delta. Research findings： The overall innovation system of the Yangtze River Delta has transitioned from low coordination to good coordination， with the "knowledge creation and diffusion-knowledge transformation and application" coupling coordination dominating the synergistic development of the entire innovation system. This indicates that the innovation model of the Yangtze River Delta is predominantly oriented towards downstream product innovation. On the spatial dimension， Shanghai and Jiangsu are characterized by high-quality coordination， while Zhejiang and Anhui show good coordination， forming a two-tier distribution pattern. Each of the three provinces and one municipality has its comparative advantages， creating a complementary spatial innovation layout. The conclusions of this study can provide valuable insights for accelerating regional collaborative innovation in the Yangtze River Delta.

Key words：innovation value chain; Yangtze River Delta; regional innovation system; collaborative innovation; coupling coordination model; high-quality development

一、引 言

區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展是創(chuàng)新型國家建設(shè)的重要支撐，長江三角洲（以下簡稱長三角）作為我國最具創(chuàng)新活力和創(chuàng)新能力的區(qū)域，在引領(lǐng)和支撐創(chuàng)新型國家建設(shè)中具有關(guān)鍵核心作用。2019年12月，中共中央、國務(wù)院印發(fā)的《長江三角洲區(qū)域一體化發(fā)展規(guī)劃綱要》中提出“發(fā)揮上海龍頭帶動作用，蘇浙皖各揚所長”，構(gòu)建區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展新格局，并明確堅持創(chuàng)新共建原則，打造區(qū)域創(chuàng)新共同體，共同完善技術(shù)創(chuàng)新鏈，形成區(qū)域聯(lián)動、分工協(xié)作、協(xié)同推進的技術(shù)創(chuàng)新體系。2022年8月，長三角三省一市科技廳（委）共同制定《三省一市共建長三角科技創(chuàng)新共同體行動方案（2022—2025年）》（以下簡稱《行動方案》），以“推進長三角科技創(chuàng)新一體化，提升區(qū)域核心競爭力”為主線，全面提升長三角科技創(chuàng)新共同體創(chuàng)新策源能力。長三角區(qū)域作為中國式現(xiàn)代化的先行者，如何加速區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新是長三角一體化建設(shè)進程中的重大問題，也是諸多學者和政府機構(gòu)關(guān)注的重要議題。

區(qū)域創(chuàng)新是一種系統(tǒng)性活動，包含所有影響創(chuàng)新發(fā)展、擴散和應用的重要經(jīng)濟、社會、政治、組織、制度和其他因素，區(qū)域創(chuàng)新的有效運行依賴于各個要素間的協(xié)同耦合、互利互促［1］。特別是伴隨新一代數(shù)字技術(shù)的發(fā)展和應用，區(qū)域創(chuàng)新活動的開放性、融合性特征更加顯著，單個區(qū)域創(chuàng)新能力的局限性不斷凸顯，而多個區(qū)域通過資源共享形成的協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)能夠突破這一瓶頸［2］。有關(guān)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的研究也越來越受學者的關(guān)注。早期的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論側(cè)重于區(qū)域內(nèi)部不同創(chuàng)新主體間的互動行為，其以系統(tǒng)的、動態(tài)的觀點將地理上具有相互聯(lián)系的企業(yè)、大學、研究機構(gòu)、政府等主體結(jié)合起來，強調(diào)創(chuàng)新主體間的交互作用及其產(chǎn)生的外部性對區(qū)域創(chuàng)新的重要作用，以解釋區(qū)域進行系統(tǒng)化創(chuàng)新的能力及其對制度、組織等環(huán)境條件的要求［3］。區(qū)域創(chuàng)新體系的價值功能實現(xiàn)是不同創(chuàng)新單元及其與外部環(huán)境之間動態(tài)復雜關(guān)系的結(jié)果，體現(xiàn)在不同創(chuàng)新主體、創(chuàng)新單元與外部環(huán)境相互作用的過程中［4］。伴隨創(chuàng)新活動的多元化，創(chuàng)新復雜性、風險性不斷增強，創(chuàng)新活動面臨單個區(qū)域無法解決的問題，區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新成為提升區(qū)域創(chuàng)新能力的重要手段。區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新通過促使創(chuàng)新要素跨區(qū)域流動［5］，促進跨區(qū)域知識交流［6］、技術(shù)合作［7］、創(chuàng)新投資［8］等，彌補單一區(qū)域已有創(chuàng)新資源和所需創(chuàng)新資源之間的供需差距，增強技術(shù)知識外溢效應，降低單個區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)性風險，進而提高區(qū)域創(chuàng)新效率，產(chǎn)生“1+1>2”的系統(tǒng)協(xié)同效應［9-10］。另外，隨著創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部與外部環(huán)境互動性的提高，部分學者從生態(tài)學角度將區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)概念拓展為區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，強調(diào)創(chuàng)新系統(tǒng)演化過程中的內(nèi)部主體之間及其與外部環(huán)境之間的共生性［11］。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)通過系統(tǒng)內(nèi)外部主體間的互補性協(xié)作［12］，實現(xiàn)對創(chuàng)新資源的科學合理配置，從而激活、增強地區(qū)創(chuàng)新活力［13］。

基于創(chuàng)新系統(tǒng)理論，學者們普遍認同區(qū)域創(chuàng)新是包含多主體、多階段、多區(qū)域的復雜系統(tǒng)，并從主體間協(xié)作、地區(qū)間協(xié)同、內(nèi)外部環(huán)境間的交互作用等方面對區(qū)域創(chuàng)新相關(guān)問題進行了大量探討，但關(guān)于創(chuàng)新系統(tǒng)邊界的界定仍不明晰，尚未形成統(tǒng)一的分析框架。已有研究也未深入?yún)^(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)運行過程，對區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)價值實現(xiàn)過程中各創(chuàng)新階段間的交互關(guān)系進行系統(tǒng)性分析。特別是，當前我國區(qū)域創(chuàng)新面臨產(chǎn)學研協(xié)同水平不高，高校基礎(chǔ)研究與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動脫節(jié)［14］、原始創(chuàng)新能力弱、技術(shù)成果轉(zhuǎn)化難、轉(zhuǎn)化率低等問題［15-16］。厘清區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)價值實現(xiàn)機制，深入理解創(chuàng)新系統(tǒng)運行中不同子系統(tǒng)間的交互關(guān)系，促進區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的協(xié)同發(fā)展，是解決上述問題的關(guān)鍵。

與既有研究相比，本文的邊際貢獻主要體現(xiàn)在：第一，從創(chuàng)新價值鏈視角解構(gòu)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)，將區(qū)域創(chuàng)新活動分解為創(chuàng)新資源投入、知識創(chuàng)造與擴散、知識轉(zhuǎn)化與應用三個有序連結(jié)的子系統(tǒng)，打開區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)運行黑箱，深入創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部認識區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新過程；第二，采用耦合協(xié)調(diào)模型，測度長三角創(chuàng)新子系統(tǒng)間的耦合協(xié)調(diào)度，并從時序演化和空間分異兩個維度分析創(chuàng)新子系統(tǒng)間的耦合協(xié)調(diào)關(guān)系，分析長三角創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展的主要驅(qū)動因素和制約因素；第三，識別長三角創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展過程中存在的短板，為提高長三角區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展水平明確方向和著力點；此外，本文還挖掘長三角三省一市在協(xié)同創(chuàng)新過程中的比較優(yōu)勢，對長三角內(nèi)各地區(qū)創(chuàng)新政策的制定和調(diào)整具有導向性作用。

二、研究設(shè)計

（一）基于創(chuàng)新價值鏈的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論框架構(gòu)建

創(chuàng)新價值鏈融合技術(shù)創(chuàng)新理論與價值鏈理論，將創(chuàng)新視為首尾相連（End to End）的鏈狀流，涵蓋從創(chuàng)新思想產(chǎn)生到創(chuàng)新價值實現(xiàn)的全過程［17］，為剖析區(qū)域創(chuàng)新活動運行過程提供指導。創(chuàng)新價值鏈本質(zhì)上是一種創(chuàng)新聯(lián)合體，其以市場需求為導向，通過各創(chuàng)新主體的有機鏈接，將分散的創(chuàng)新資源和創(chuàng)新要素組織起來，形成目標一致、相互協(xié)同、內(nèi)生動力強、創(chuàng)新效率高、創(chuàng)新成果迸發(fā)的體制機制［18］。通過創(chuàng)新價值鏈的不同階段來分解創(chuàng)新活動的運行過程是一種常用方式，Hansen和Birkinshaw（2007）［19］基于創(chuàng)新生產(chǎn)環(huán)節(jié)，將創(chuàng)新價值鏈分為創(chuàng)意產(chǎn)生、創(chuàng)意轉(zhuǎn)化、創(chuàng)意擴散三個階段；Roper等（2008）［20］從知識獲取、轉(zhuǎn)化和利用出發(fā)，將創(chuàng)新價值鏈分為知識獲取階段、知識轉(zhuǎn)化階段和知識利用階段；余泳澤和劉大勇（2013）［21］借鑒創(chuàng)新價值鏈概念，并結(jié)合我國技術(shù)創(chuàng)新實踐，提出包含知識創(chuàng)新、科研創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)框架。

創(chuàng)新價值鏈強調(diào)將創(chuàng)新資源轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟價值的系統(tǒng)、有序、增值的復雜過程。在創(chuàng)新價值鏈框架下，依據(jù)價值關(guān)聯(lián)和價值增值流向，能夠明確創(chuàng)新活動從起點到終點的各個階段，有助于分階段研究創(chuàng)新系統(tǒng)運行過程?；趧?chuàng)新價值鏈的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論框架，如圖1所示。創(chuàng)新價值鏈理論將區(qū)域創(chuàng)新看作是一個從創(chuàng)新資源投入到知識創(chuàng)造與擴散，再到知識轉(zhuǎn)化與應用的系統(tǒng)性過程。創(chuàng)新資源投入階段是創(chuàng)新價值鏈的物質(zhì)基礎(chǔ)；知識創(chuàng)造與擴散階段是創(chuàng)新價值鏈的基礎(chǔ)核心部分，創(chuàng)新思想在該階段產(chǎn)生，并通過創(chuàng)新主體間的信息交流與共享、知識傳遞和技術(shù)擴散等活動，完成創(chuàng)新從產(chǎn)生至技術(shù)擴散的整個過程，該階段主要是基礎(chǔ)性科技創(chuàng)新；知識轉(zhuǎn)化與應用階段是對創(chuàng)新成果進行設(shè)計和生產(chǎn)，將其轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新產(chǎn)品，實現(xiàn)創(chuàng)新成果商品化和市場化的過程，該階段主要是產(chǎn)品創(chuàng)新和市場創(chuàng)新。區(qū)域創(chuàng)新的三個階段具有投入、產(chǎn)出關(guān)系，從創(chuàng)新資源投入到知識創(chuàng)造與擴散階段完成知識技術(shù)創(chuàng)新，再從知識創(chuàng)造與擴散到知識轉(zhuǎn)化與應用階段完成創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化及應用，并最終實現(xiàn)創(chuàng)新價值增值。

（二）指標體系設(shè)計

基于上述思路，兼顧指標體系的合理性和數(shù)據(jù)可得性，本文從創(chuàng)新資源投入、知識創(chuàng)造與擴散、知識轉(zhuǎn)化與應用三個維度，篩選13項指標構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)指標體系。其中，創(chuàng)新資源投入子系統(tǒng)包括創(chuàng)新資金和創(chuàng)新人力投入，從投入規(guī)模、投入強度、投入結(jié)構(gòu)三方面刻畫區(qū)域創(chuàng)新資源投入情況。創(chuàng)新資源投入規(guī)模選擇R&D經(jīng)費內(nèi)部支出和R&D人員全時當量兩個總量指標進行測度，創(chuàng)新資源投入強度用R&D經(jīng)費投入強度指標衡量，創(chuàng)新資源投入結(jié)構(gòu)選取基礎(chǔ)研究經(jīng)費占比、基礎(chǔ)研究人員占比進行測度。知識創(chuàng)造與擴散反映知識產(chǎn)出成果與技術(shù)擴散效應。知識創(chuàng)造成果的主要形式有科研論文、專利等，科研論文反映一個區(qū)域的基礎(chǔ)研究能力，專利說明一個區(qū)域在應用研究和實驗發(fā)展領(lǐng)域的研發(fā)能力，具體指標包括每萬人科技論文發(fā)表數(shù)和每萬人有效發(fā)明專利數(shù)；知識擴散是知識通過一定的載體在空間和時間流動的活動或行動，反映區(qū)域創(chuàng)新的向外輻射能力，由萬人輸出技術(shù)成交額衡量。知識轉(zhuǎn)化與應用反映知識成果轉(zhuǎn)化績效，從知識價值增值、產(chǎn)業(yè)化水平、經(jīng)濟效率提升三方面進行考察。選取新產(chǎn)品銷售收入、新產(chǎn)品銷售收入占主營業(yè)務(wù)收入比重衡量知識價值增值，選取高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占工業(yè)增加值比重反映產(chǎn)業(yè)化水平，選取勞動生產(chǎn)率表征經(jīng)濟效率。測算區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展水平還需對相關(guān)指標賦予權(quán)重，本文利用客觀賦權(quán)法—熵權(quán)法計算各指標權(quán)重。指標體系及指標權(quán)重見表1所列。

本文以2009—2021年長三角三省一市的面板數(shù)據(jù)為樣本，指標數(shù)據(jù)來源于安徽、江蘇、上海、浙江歷年的科技統(tǒng)計年鑒及EPS數(shù)據(jù)庫。

（三）研究方法

區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展蘊含發(fā)展與協(xié)同兩個層次。發(fā)展強調(diào)創(chuàng)新系統(tǒng)從低級到高級、從簡單到復雜，反映系統(tǒng)運行的整體功效；協(xié)同體現(xiàn)各創(chuàng)新子系統(tǒng)之間相互配合、相互促進，其決定創(chuàng)新系統(tǒng)由無序到有序的協(xié)同運行能力。本文采用熵權(quán)TOPSIS模型測度區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展水平，采用耦合協(xié)調(diào)模型測度創(chuàng)新子系統(tǒng)間的耦合協(xié)調(diào)程度。

1. 熵權(quán)TOPSIS模型

熵權(quán)TOPSIS模型是一種將熵權(quán)法和TOPSIS模型結(jié)合起來的綜合評價方法。熵權(quán)法是一種客觀賦權(quán)方法，根據(jù)各項指標值的離散程度，利用信息熵計算指標權(quán)重，信息熵越小，該指標提供的信息量越多，指標的權(quán)重也應越大，解決綜合評價中多指標間的信息重疊問題。TOPSIS法通過測算觀測對象相對于最優(yōu)對象和最劣對象的距離，對各觀測對象的相對優(yōu)劣進行評價。綜合以上兩種方法的熵權(quán)TOPSIS模型既克服了主觀賦權(quán)造成的權(quán)重偏差，又可以有效評價各觀測對象的優(yōu)劣排序，使評價結(jié)果更加客觀合理。具體計算步驟如下：

第一步，指標無量綱化處理。指標測量單位不一致容易導致結(jié)果具有較大誤差，為使指標具有可比性，以指標歸一化的方式生成指標相對值?？紤]本文所選指標均為正向指標，采用min-max標準化方法對區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中的原始指標矩陣進行歸一化處理，為避免ln 0的出現(xiàn)，在數(shù)據(jù)后加0.000 1。計算公式為：

[yij=xij-min（x1j， x2j， …， xij）max（x1j， x2j， …， xij）-min（x1j， x2j， …， xij）+0.000 1] （1）

其中：xij表示原始指標矩陣中第i個區(qū)域的第j項指標值；yij表示歸一化后的指標值。

第二步，計算i區(qū)域第j項指標數(shù)值所占比重：

[Pij=yij∑mi=1yij] （2）

第三步，利用熵權(quán)法計算第j項指標的信息熵：

[ej=-1/ln m∑mi=1PijlnPij]，[0≤ej≤1] （3）

第四步，基于指標信息熵計算第j項指標權(quán)重：

[wj=（1-ej）∑nj=1（1-ej）] （4）

第五步，構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展水平測度指標的加權(quán)矩陣：

[Zij=[wj×yij]mn] （5）

第六步，依據(jù)加權(quán)矩陣確定正負理想解[Z+j]、[Z-j]，計算各正負理想解距離：

[D+i=∑kj=1（Zij-Z+j）2 ，? D-i=∑ki=1（Zij-Z-j）2] （6）

其中：[Z+j=max（Z1j， Z2j， …， Zmj）; Z-j=min（Z1j， ] [Z2j， …， Zmj）]。

第七步，確定綜合評價指數(shù)[C+i]與排序結(jié)果，計算綜合觀測對象與理想值的貼近度，即綜合評價指數(shù)[C+i]：

[C+i=D-iD+i+D-i] （7）

[C+i]取值越大表明該決策方案越接近于正理想解，意味著區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展水平越高，利用上述公式可以計算出長三角創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展指數(shù)。

2. 耦合協(xié)調(diào)模型

本文借助于物理學耦合協(xié)調(diào)模型對創(chuàng)新資源投入、知識創(chuàng)造與擴散、知識轉(zhuǎn)化與應用三個子系統(tǒng)間的耦合協(xié)調(diào)關(guān)系進行分析。三系統(tǒng)間耦合度計算公式如下：

[C=U1U2U3U1+U2+U3333] （8）

其中：[U1]、[U2]、[U3]分別表示創(chuàng)新資源投入子系統(tǒng)發(fā)展指數(shù)、知識創(chuàng)造與擴散子系統(tǒng)發(fā)展指數(shù)、知識轉(zhuǎn)化與應用子系統(tǒng)發(fā)展指數(shù)；C∈［0，1］，表示三個創(chuàng)新子系統(tǒng)間的耦合度。

C能夠反映創(chuàng)新系統(tǒng)耦合度的強弱，但忽略了各子系統(tǒng)間的協(xié)調(diào)發(fā)展程度，本文進一步引入?yún)f(xié)調(diào)度T，測度創(chuàng)新子系統(tǒng)間的耦合協(xié)調(diào)度：

[T=αU1+βU2+γU3]， [D=C×T] （9）

其中：T為創(chuàng)新資源投入子系統(tǒng)、知識創(chuàng)造與擴散子系統(tǒng)、知識轉(zhuǎn)化與應用子系統(tǒng)的綜合協(xié)調(diào)指數(shù)；α、β、γ為待定參數(shù)，反映三個創(chuàng)新子系統(tǒng)的重要程度，因文中創(chuàng)新資源投入、知識創(chuàng)造與擴散、知識轉(zhuǎn)化與應用對區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)同等重要，故設(shè)定α=β=γ=1/3；D為三個創(chuàng)新子系統(tǒng)之間的耦合協(xié)調(diào)度，D越大，說明三個創(chuàng)新子系統(tǒng)之間的耦合協(xié)調(diào)程度越高，參考盛彥文和馬延吉（2017）［22］關(guān)于區(qū)域產(chǎn)學研創(chuàng)新系統(tǒng)耦合協(xié)調(diào)度的評價標準，本文將區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)耦合協(xié)調(diào)類型劃分為低度協(xié)同（0

三、長三角區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展水平測度及分析

本文基于熵權(quán)TOPSIS模型，測算2009—2021年長三角創(chuàng)新綜合系統(tǒng)及各創(chuàng)新子系統(tǒng)的發(fā)展指數(shù)，結(jié)果見表2所列。其中，U、U1、U2、U3分別表示創(chuàng)新綜合系統(tǒng)、創(chuàng)新資源投入子系統(tǒng)、知識創(chuàng)造與擴散子系統(tǒng)、知識轉(zhuǎn)化與應用子系統(tǒng)的發(fā)展指數(shù)，U2/U1、U3/U2用來度量各創(chuàng)新子系統(tǒng)間發(fā)展的領(lǐng)先或滯后程度，比值大于1表示處于領(lǐng)先狀態(tài)、比值小于1表示處于滯后狀態(tài)、比值等于1表示二者同步發(fā)展。

由表2可知，長三角創(chuàng)新綜合系統(tǒng)及三個子系統(tǒng)發(fā)展指數(shù)均呈不斷上升趨勢，創(chuàng)新能力持續(xù)提升。對比各創(chuàng)新子系統(tǒng)發(fā)展趨勢發(fā)現(xiàn)：2009—2014年呈“U1>U3>U2”特征，該階段創(chuàng)新資源投入系統(tǒng)主導長三角創(chuàng)新系統(tǒng)的綜合發(fā)展水平；2015—2021年，各創(chuàng)新子系統(tǒng)發(fā)展趨勢轉(zhuǎn)變?yōu)椤癠3>U1>U2”特征，該階段知識轉(zhuǎn)化與應用系統(tǒng)主導長三角創(chuàng)新系統(tǒng)的綜合發(fā)展水平。該結(jié)果說明，隨著數(shù)字經(jīng)濟快速發(fā)展，數(shù)字技術(shù)賦能行業(yè)智能化升級，創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化效率明顯提升，知識轉(zhuǎn)化與應用能力顯著增強。在樣本期內(nèi)，U2/U1始終小于1，說明知識創(chuàng)造與擴散系統(tǒng)持續(xù)滯后于創(chuàng)新資源投入系統(tǒng)，創(chuàng)新資源投入并未有效轉(zhuǎn)化為知識產(chǎn)出；U3/U2始終大于1，說明知識創(chuàng)造與擴散系統(tǒng)持續(xù)滯后于知識轉(zhuǎn)化與應用系統(tǒng)，大量創(chuàng)造出的知識技術(shù)落后于市場對創(chuàng)新產(chǎn)品的需求。

長三角三省一市創(chuàng)新綜合系統(tǒng)及子系統(tǒng)的發(fā)展趨勢如圖2所示。2009—2021年，三省一市創(chuàng)新綜合系統(tǒng)發(fā)展指數(shù)穩(wěn)步增長，創(chuàng)新水平不斷提升，呈“上海>江蘇>浙江>安徽”的空間格局。由各地區(qū)創(chuàng)新子系統(tǒng)發(fā)展狀況可知，上海創(chuàng)新資源投入子系統(tǒng)、知識創(chuàng)造與擴散子系統(tǒng)得分明顯高于其他地區(qū)，江蘇和浙江知識轉(zhuǎn)化與應用子系統(tǒng)得分較高，安徽創(chuàng)新資源投入子系統(tǒng)發(fā)展優(yōu)于其他兩個創(chuàng)新系統(tǒng)。該結(jié)果說明，上海科技教育、知識創(chuàng)造能力強，江蘇、浙江實體經(jīng)濟基礎(chǔ)好、市場活力強，安徽正在加大創(chuàng)新資源投入，具有后發(fā)技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢。

四、長三角區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)耦合協(xié)調(diào)度的測度及分析

（一）長三角區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)耦合協(xié)調(diào)度的時序演化分析

基于上述耦合協(xié)調(diào)模型，本文計算2009—2021年長三角三省一市的創(chuàng)新資源投入、知識創(chuàng)造與擴散、知識轉(zhuǎn)化與應用三個子系統(tǒng)間的耦合協(xié)調(diào)度，結(jié)果見表3所列。長三角創(chuàng)新系統(tǒng)耦合協(xié)調(diào)度在觀測期內(nèi)穩(wěn)步提高，說明各地區(qū)創(chuàng)新子系統(tǒng)間相互促進、相互協(xié)作，呈向好趨勢。上海創(chuàng)新系統(tǒng)的耦合協(xié)調(diào)度始終高于其他三省，從2009年的0.617增長至2021年的0.880，從良好協(xié)同邁入優(yōu)質(zhì)協(xié)同水平，但耦合協(xié)調(diào)度的整體增幅較??；江蘇創(chuàng)新系統(tǒng)的耦合協(xié)調(diào)水平于2013年由中度協(xié)同邁入良好協(xié)同水平，并于2021年達到優(yōu)質(zhì)協(xié)同水平；浙江和安徽創(chuàng)新系統(tǒng)的協(xié)調(diào)耦合度實現(xiàn)了從低度協(xié)同到中度協(xié)同再到良好協(xié)同水平的兩級跨越。三省一市的創(chuàng)新系統(tǒng)耦合協(xié)調(diào)度呈“上海>江蘇>浙江>安徽”的空間格局，耦合協(xié)調(diào)度的增長率呈“浙江>安徽>江蘇>上?！钡目臻g格局。該結(jié)果表明長三角創(chuàng)新系統(tǒng)耦合協(xié)調(diào)度的空間差距逐步收斂，長三角各地區(qū)間的聯(lián)動創(chuàng)新不斷加強，區(qū)域間協(xié)同創(chuàng)新能力不斷提升。

創(chuàng)新資源投入、知識創(chuàng)造與擴散、知識轉(zhuǎn)化與應用構(gòu)成的創(chuàng)新三元系統(tǒng)涵蓋了兩個創(chuàng)新二元耦合系統(tǒng)，即創(chuàng)新資源投入—知識創(chuàng)造與擴散系統(tǒng)（U1-U2）、知識創(chuàng)造與擴散—知識轉(zhuǎn)化與應用系統(tǒng)（U2-U3）。U1-U2反映創(chuàng)新價值鏈上游的創(chuàng)新資源投入轉(zhuǎn)化為知識技術(shù)產(chǎn)出的能力，即知識技術(shù)創(chuàng)新能力；U2-U3反映創(chuàng)新價值鏈下游的知識技術(shù)轉(zhuǎn)化為市場產(chǎn)品的能力，即產(chǎn)品創(chuàng)新能力。長三角三省一市創(chuàng)新子系統(tǒng)耦合協(xié)調(diào)度演變趨勢如圖3所示?？梢钥闯觯∫皇蠻1-U2、U2-U3的耦合協(xié)調(diào)度均呈上升趨勢，表明長三角各地區(qū)創(chuàng)新子系統(tǒng)間呈相互促進、耦合協(xié)調(diào)的良好局面。三省一市在知識技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新方面相對比較優(yōu)勢不同：安徽、上海整體呈上游U1-U2的耦合協(xié)調(diào)度高于下游U2-U3的耦合協(xié)調(diào)度，即這兩個地區(qū)在知識技術(shù)創(chuàng)新方面具有相對比較優(yōu)勢；江蘇、浙江整體呈下游U2-U3的耦合協(xié)調(diào)度高于上游U1-U2的耦合協(xié)調(diào)度，即這兩個地區(qū)在產(chǎn)品創(chuàng)新方面具有相對比較優(yōu)勢。長三角三省一市在創(chuàng)新活動運行過程中逐漸形成優(yōu)勢互補的創(chuàng)新格局。

（二）長三角區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)耦合協(xié)調(diào)度的空間分異分析

為反映長三角創(chuàng)新子系統(tǒng)間耦合協(xié)調(diào)類型的空間分布特征及演變趨勢，本文對長三角三省一市2009、2013、2017、2021年的創(chuàng)新系統(tǒng)耦合協(xié)調(diào)類型進行分析，具體結(jié)果見表4所列。在創(chuàng)新三元系統(tǒng)U1-U2-U3的耦合協(xié)調(diào)方面，三省一市由2009年的“低度協(xié)同—中度協(xié)同—良好協(xié)同”三梯隊格局演化為2021年的“良好協(xié)同—優(yōu)質(zhì)協(xié)同”兩梯隊格局。其中，上海由良好協(xié)同升至優(yōu)質(zhì)協(xié)同水平，始終處于第一梯隊；江蘇由中度協(xié)同跨越到優(yōu)質(zhì)協(xié)同水平，由第二梯隊升至第一梯隊；安徽和浙江實現(xiàn)由低度協(xié)同到良好協(xié)同水平的兩級跨越。在創(chuàng)新價值鏈上游的U1-U2協(xié)同方面，三省一市由2009年的“低度協(xié)同—中度協(xié)同—良好協(xié)同”的三梯隊格局演化為2021年的“良好協(xié)同—優(yōu)質(zhì)協(xié)同”兩梯隊格局。其中，上海由良好協(xié)同升至優(yōu)質(zhì)協(xié)同水平，江蘇由中度協(xié)同跨越到良好協(xié)同水平，安徽和浙江實現(xiàn)由低度協(xié)同到良好協(xié)同水平的兩級跨越。在創(chuàng)新價值鏈下游的U2-U3協(xié)同方面，三省一市由2009年的“低度協(xié)同—良好協(xié)同”演化為2021年的“良好協(xié)同—優(yōu)質(zhì)協(xié)同”兩梯隊格局。其中，上海由良好協(xié)同升至優(yōu)質(zhì)協(xié)同水平，處于第一梯隊；江蘇實現(xiàn)由低度協(xié)同至優(yōu)質(zhì)協(xié)同水平的三級跨越，并在2021年與上海同處第一梯隊；安徽、浙江實現(xiàn)由低度協(xié)同向良好協(xié)同水平的兩級躍遷?？傮w而言，長三角三省一市的耦合協(xié)調(diào)類型不斷優(yōu)化，創(chuàng)新子系統(tǒng)間協(xié)調(diào)互動能力不斷增強。

為直觀展示長三角創(chuàng)新系統(tǒng)耦合協(xié)調(diào)度空間分異特征的演變趨勢，本文繪制了長三角三省一市創(chuàng)新綜合系統(tǒng)及子系統(tǒng)耦合協(xié)調(diào)度的核密度分布圖，具體如圖4所示。其中，圖（a）為創(chuàng)新三元系統(tǒng)U1-U2-U3耦合協(xié)調(diào)度的核密度圖，其耦合協(xié)調(diào)度呈由“雙峰”向“單峰”演化趨勢，且峰度逐漸縮小，分布曲線整體呈右移趨勢，表明長三角創(chuàng)新子系統(tǒng)間的耦合協(xié)調(diào)水平不斷提升，三省一市間創(chuàng)新系統(tǒng)耦合協(xié)調(diào)度的差距逐步收斂；圖（b）為創(chuàng)新二元系統(tǒng)U1-U2耦合協(xié)調(diào)度的核密度圖，其演變趨勢與圖（a）類似，“雙峰”現(xiàn)象逐漸消失，右拖尾逐年縮短，其分布延展性逐步收窄，表明長三角U1-U2耦合協(xié)調(diào)度的省域間差距逐步縮小，即長三角三省一市在創(chuàng)新價值鏈上游，創(chuàng)新資源投入轉(zhuǎn)化為知識技術(shù)產(chǎn)出的能力差距不斷縮小；圖（c）為創(chuàng)新二元系統(tǒng)U2-U3耦合協(xié)調(diào)度的核密度圖，峰度變化由2009年的“左主峰+右側(cè)峰”演變?yōu)?021年的“右主峰+左側(cè)峰”，且峰寬收窄，表明長三角U2-U3耦合協(xié)調(diào)水平在不斷提升過程中呈兩極分化現(xiàn)象，即長三角三省一市在創(chuàng)新價值鏈下游，知識技術(shù)轉(zhuǎn)化為市場產(chǎn)品的能力差距逐步擴大。

（三）長三角創(chuàng)新二元系統(tǒng)與三元系統(tǒng)耦合協(xié)調(diào)關(guān)系擬合

為深入認識創(chuàng)新二元系統(tǒng)與創(chuàng)新三元系統(tǒng)耦合協(xié)同發(fā)展的關(guān)系，本文應用面板數(shù)據(jù)分別擬合U1-U2、U2-U3的耦合協(xié)調(diào)度對U1-U2-U3耦合協(xié)調(diào)度的影響，以探究長三角創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展的主要驅(qū)動因素和制約因素，擬合結(jié)果如圖5所示。由圖5可知，各擬合曲線均呈斜率為正的線性變化趨勢，表明創(chuàng)新二元系統(tǒng)協(xié)同對三元系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展具有顯著的正向促進作用，即長三角地區(qū)知識技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新均對創(chuàng)新價值增值具有積極作用。該結(jié)果表明伴隨長三角創(chuàng)新一體化戰(zhàn)略向縱深推進，打通原始創(chuàng)新向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的區(qū)域壁壘，可以將更多的科學技術(shù)成果更好地推介到區(qū)域內(nèi)其他地區(qū)，讓其在更適合的地方落地結(jié)果，實現(xiàn)成果跨區(qū)域轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化。2015年前后創(chuàng)新二元系統(tǒng)耦合協(xié)調(diào)度對三元系統(tǒng)耦合回歸系數(shù)相對大小發(fā)生轉(zhuǎn)變，U1-U2耦合協(xié)調(diào)度的回歸系數(shù)從2009—2014年的0.938 9降低至2015—2021年的0.619 6，表明U1-U2耦合協(xié)調(diào)度對三元系統(tǒng)耦合的促進作用具有邊際遞減效應；U2-U3耦合協(xié)調(diào)度的回歸系數(shù)從2009—2014年的0.988提升至2015—2021年的1.107，表明U2-U3耦合協(xié)調(diào)度對三元系統(tǒng)耦合的促進作用具有邊際遞增效應。U2-U3耦合協(xié)調(diào)度的邊際影響系數(shù)大于U1-U2系統(tǒng)，說明知識創(chuàng)造與擴散—知識轉(zhuǎn)化與應用對創(chuàng)新系統(tǒng)耦合協(xié)調(diào)度的貢獻更大，主導著整個創(chuàng)新系統(tǒng)的耦合協(xié)調(diào)發(fā)展，即長三角創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展模式為產(chǎn)品創(chuàng)新主導型。

五、結(jié)論與政策建議

（一）結(jié)論

本文基于創(chuàng)新價值鏈視角，從創(chuàng)新資源投入、知識創(chuàng)造與擴散、知識轉(zhuǎn)化與應用三個維度構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)評價指標體系，使用熵權(quán)TOPSIS模型測度2009—2021年長三角創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展水平，并采用耦合協(xié)調(diào)模型測度長三角創(chuàng)新子系統(tǒng)間的耦合協(xié)調(diào)度，揭示長三角創(chuàng)新系統(tǒng)耦合協(xié)調(diào)度的時序演化趨勢與空間分異特征。研究結(jié)論如下：

第一，長三角創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展水平整體呈上升趨勢，區(qū)域創(chuàng)新能力持續(xù)提升。三個創(chuàng)新子系統(tǒng)發(fā)展水平存在差異，其中知識創(chuàng)造與擴散子系統(tǒng)發(fā)展滯后于創(chuàng)新資源投入子系統(tǒng)和知識轉(zhuǎn)化與應用子系統(tǒng)。2014年之前，長三角創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展以創(chuàng)新資源投入為主要驅(qū)動力，2014年之后，以知識轉(zhuǎn)化與應用為主要驅(qū)動力。

第二，長三角區(qū)域各創(chuàng)新子系統(tǒng)間的耦合協(xié)調(diào)度呈穩(wěn)步提升態(tài)勢，實現(xiàn)了由低度協(xié)同向良好協(xié)同的轉(zhuǎn)變。其中，知識創(chuàng)造與擴散—知識轉(zhuǎn)化與應用系統(tǒng)的耦合協(xié)調(diào)在促進整個創(chuàng)新系統(tǒng)耦合協(xié)調(diào)度提升中的作用效果更強，且該作用效果呈邊際遞增效應；創(chuàng)新資源投入—知識創(chuàng)造與擴散系統(tǒng)的耦合協(xié)調(diào)在促進整個創(chuàng)新系統(tǒng)耦合協(xié)調(diào)度提升的作用效果相對較小，且該作用效果呈邊際遞減效應。該結(jié)果說明知識創(chuàng)造與擴散—知識轉(zhuǎn)化與應用主導整個創(chuàng)新系統(tǒng)的耦合協(xié)調(diào)發(fā)展，即長三角創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展模式為下游產(chǎn)品創(chuàng)新主導型。

第三，長三角三省一市在創(chuàng)新價值鏈的不同階段形成了優(yōu)勢互補、梯次有序的空間布局。其中，上海、安徽的創(chuàng)新資源投入—知識創(chuàng)造與擴散兩系統(tǒng)耦合協(xié)調(diào)水平更高，在創(chuàng)新價值鏈上游的知識技術(shù)創(chuàng)新方面具有比較優(yōu)勢；江蘇、浙江的知識創(chuàng)造與擴散—知識轉(zhuǎn)化與應用的耦合協(xié)調(diào)水平更高，在創(chuàng)新價值鏈下游的產(chǎn)品創(chuàng)新方面具有比較優(yōu)勢。

（二）政策建議

根據(jù)研究結(jié)論，為進一步提高長三角創(chuàng)新子系統(tǒng)間的耦合協(xié)調(diào)度，加強長三角區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新，推動長三角一體化發(fā)展，本文提出以下政策建議。

第一，強化基礎(chǔ)研究，提升長三角知識創(chuàng)造與擴散能力。對于整個長三角創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展而言，知識創(chuàng)造與擴散系統(tǒng)發(fā)展持續(xù)滯后于知識轉(zhuǎn)化與應用系統(tǒng)，表明長三角基礎(chǔ)研究投入不足，在創(chuàng)新導向上強調(diào)科技成果產(chǎn)業(yè)化開發(fā)，而忽略基礎(chǔ)性、原始性創(chuàng)新。強化基礎(chǔ)研究，一方面需要優(yōu)化科技財政支出結(jié)構(gòu)，提高財政研發(fā)支出中的基礎(chǔ)研究占比；另一方面應進一步完善基礎(chǔ)研究投入制度，引導企業(yè)、科研院所、高校與社會機構(gòu)加大基礎(chǔ)研究投入，構(gòu)建基礎(chǔ)研究多元化投入機制，加速長三角區(qū)域的基礎(chǔ)前沿科學研究。

第二，優(yōu)化創(chuàng)新資源配置，提高創(chuàng)新資源向知識技術(shù)轉(zhuǎn)化的效率。長三角創(chuàng)新資源投入—知識創(chuàng)造與擴散系統(tǒng)的耦合協(xié)調(diào)度對整個創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展貢獻率較低，且呈遞減效應，表明長三角大量創(chuàng)新資源投入并未有效支撐知識技術(shù)創(chuàng)新。優(yōu)化資源配置，提高創(chuàng)新資源投入效能，是推動長三角創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展的關(guān)鍵。長三角創(chuàng)新資源配置優(yōu)化需要著眼于整個區(qū)域?qū)用妫龠M三省一市的高校、科研院所等交流共享學科方向、研究領(lǐng)域和科技成果等信息，提高創(chuàng)新資源共享水平，充分激發(fā)創(chuàng)新要素潛能和釋放創(chuàng)新要素活力。

第三，長三角各地區(qū)要明確創(chuàng)新發(fā)展定位，強化內(nèi)在創(chuàng)新比較優(yōu)勢，發(fā)揮外部優(yōu)勢互補效應，構(gòu)造覆蓋三省一市的創(chuàng)新價值鏈條。根據(jù)本文結(jié)論，上海知識創(chuàng)造與擴散子系統(tǒng)發(fā)展水平高，且創(chuàng)新資源投入—知識創(chuàng)造與轉(zhuǎn)化的耦合協(xié)調(diào)度較高，在知識技術(shù)創(chuàng)新環(huán)節(jié)具有明顯優(yōu)勢；江蘇、浙江知識轉(zhuǎn)化與應用子系統(tǒng)發(fā)展水平較高，且下游知識創(chuàng)造與擴散—知識轉(zhuǎn)化與應用的耦合協(xié)調(diào)度較高，說明江蘇、浙江市場活力強，在產(chǎn)品創(chuàng)新環(huán)節(jié)具有比較優(yōu)勢；安徽創(chuàng)新投入子系統(tǒng)發(fā)展水平較高，創(chuàng)新增長勢頭迅猛，在創(chuàng)新過程中有后發(fā)優(yōu)勢。各地區(qū)應該結(jié)合自身比較優(yōu)勢，共同梳理長三角創(chuàng)新鏈條，充分發(fā)揮上海在科技創(chuàng)新中的引領(lǐng)作用，充分利用江蘇、浙江強大的科技成果轉(zhuǎn)化能力，充分挖掘安徽的創(chuàng)新潛力，跨區(qū)域組建創(chuàng)新聯(lián)合體，促進創(chuàng)新成果跨區(qū)域轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化，實現(xiàn)“1+1+1+1>4”的協(xié)同創(chuàng)新效果。

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［責任編輯：夏 麗，孔令仙］

［DOI］10.19629/j.cnki.34-1014/f.231101012