[摘 要] 從學(xué)術(shù)期刊基本學(xué)術(shù)功能出發(fā)，厘清從學(xué)術(shù)功能衍生到社會(huì)功能的路徑，構(gòu)建學(xué)術(shù)期刊社會(huì)功能評(píng)價(jià)體系。社會(huì)功能評(píng)價(jià)體系強(qiáng)調(diào)期刊的社會(huì)性規(guī)制，含政治引導(dǎo)、倫理規(guī)范、經(jīng)濟(jì)影響與社會(huì)影響評(píng)價(jià)維度，具有“中國特色”。社會(huì)功能評(píng)價(jià)對(duì)于中國英文科技期刊國際化發(fā)展具有產(chǎn)業(yè)迫切性。中國英文科技期刊國際化發(fā)展出現(xiàn)的出版誠信、“地圖”等問題，需以社會(huì)功能評(píng)價(jià)為指導(dǎo)進(jìn)行評(píng)價(jià)。選取10本受中國卓越計(jì)劃資助的中國英文科技期刊，應(yīng)用社會(huì)功能評(píng)價(jià)體系進(jìn)行評(píng)價(jià)，提出中國英文科技期刊在沖擊“世界一流”的國際化辦刊中，既要遵守社會(huì)功能評(píng)價(jià)的政治引導(dǎo)和倫理規(guī)范；又要重視市場(chǎng)化程度和公共領(lǐng)域參與度，把經(jīng)濟(jì)影響和社會(huì)影響納入考核體系中。社會(huì)功能評(píng)價(jià)體系可以解決國內(nèi)中英文期刊評(píng)價(jià)的唯SCI“至上”問題，引導(dǎo)學(xué)術(shù)期刊回歸辦刊初心。

[關(guān)鍵詞] 學(xué)術(shù)期刊 社會(huì)功能評(píng)價(jià) 評(píng)價(jià)體系 中國特色

Construction and Application of Social Function Evaluation System of Academic Journals：Taking English-Language Journals Funded by the Excellence Action Plan for China Scientific Journals as an Example

Fu Guole Zhang Zhiqiang

（College of Media and Art， Nanjing University of Posts and Telecommunication， Nanjing， 210003）（School of Information Management， Nanjing University， Nanjing， 210023）

[Abstract] This study starts with the basic academic functions of academic journals， clarifies the path from academic functions to social functions， and constructs the evaluation system of social functions of academic journals. The social function evaluation system has “Chinese characteristics” for its focus on journals’ social regulation and multiple evaluation dimensions like political guidance， ethical norms， economic impacts and social impacts. Social function evaluation is of industrial urgency for the international development of China’ s English-language scientific journals. Due to problems such as publishing integrity and “map”， the guidance of social function evaluation is necessary. In this study， 10 English-language scientific journals funded by the China Excellence Program are evaluated based on the social function evaluation system. It suggests that in promoting China’ s English-language scientific journals into world first-class ones， political guidance and ethical norms of social function evaluation should be followed， and marketization and participation in public spheres should be emphasized to include economic and social impacts in the evaluation system. The social function evaluation system could help China solve SCI “supremacy” in the evaluation of its Chinese and English journals and steer academic journals back to their original intention of running journals.

[Key words] Academic journal Social function evaluation Evaluation system Chinese characteristics

自20世紀(jì)70年代SCI被引入中國，學(xué)術(shù)期刊以被SCI等核心數(shù)據(jù)庫收錄為終極目標(biāo)，“唯SCI等核心期刊至上”[1]。對(duì)此，國家一方面對(duì)國外學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)體系持反思態(tài)度，出臺(tái)科研評(píng)價(jià)政策“破四唯”，引導(dǎo)科研評(píng)價(jià)和學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)；另一方面，建立自己的學(xué)術(shù)期刊分級(jí)評(píng)價(jià)體系，評(píng)價(jià)國內(nèi)中英文學(xué)術(shù)期刊。國家的學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)政策和構(gòu)建學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)體系的行為表明：中國學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)吸取“世界標(biāo)準(zhǔn)”優(yōu)點(diǎn)的過程中，還應(yīng)秉持“中國特色標(biāo)準(zhǔn)”。世界標(biāo)準(zhǔn)是“世界因子”，中國特色標(biāo)準(zhǔn)是“中國因子”?！爸袊厣降氖澜鐦?biāo)準(zhǔn)”的學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)體系是以中國特色為基礎(chǔ)，同時(shí)，吸收世界標(biāo)準(zhǔn)的長處，引導(dǎo)中國學(xué)術(shù)期刊健康發(fā)展。

在對(duì)學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)“中國特色標(biāo)準(zhǔn)”和“世界標(biāo)準(zhǔn)”的話語討論空間中，存在兩種觀點(diǎn)，一種認(rèn)為不要被靚麗的SCI數(shù)據(jù)大幅提升沖昏了頭腦，要保持辦刊的初衷，中國特色的世界一流科技期刊絕不是SCI指標(biāo)評(píng)出來的[2]；另一種觀點(diǎn)認(rèn)為SCI期刊評(píng)價(jià)雖存在一些問題，但也存在正面榜樣作用[3]。兩種觀點(diǎn)并不存在沖突。前者強(qiáng)調(diào)“辦刊初心”，強(qiáng)調(diào)“中國特色標(biāo)準(zhǔn)”的評(píng)價(jià)因子；后者強(qiáng)調(diào)“世界標(biāo)準(zhǔn)”，重視世界標(biāo)準(zhǔn)對(duì)國內(nèi)學(xué)術(shù)期刊的引領(lǐng)作用。然而，兩種觀點(diǎn)暴露了學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)的基本問題：學(xué)術(shù)期刊“初衷”應(yīng)回到其基本學(xué)術(shù)功能去審視。隨著時(shí)代的發(fā)展，基本學(xué)術(shù)功能如何促成社會(huì)功能？從基本學(xué)術(shù)功能到社會(huì)功能的發(fā)展，推演出何種學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)體系？從基本學(xué)術(shù)功能到社會(huì)功能的發(fā)展，學(xué)術(shù)期刊逐漸細(xì)分為人文社科期刊和科技期刊，其各自的社會(huì)功能呈現(xiàn)怎樣的特點(diǎn)？基于此，筆者提出社會(huì)功能評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)[4]，但社會(huì)功能評(píng)價(jià)與學(xué)術(shù)期刊誕生之初的基本學(xué)術(shù)功能密切相連，厘清學(xué)術(shù)期刊學(xué)術(shù)功能與社會(huì)功能的邏輯關(guān)聯(lián)，將學(xué)術(shù)期刊中人文社科期刊與科技期刊、中文期刊與英文期刊的社會(huì)功能的共性和區(qū)別進(jìn)行厘定，應(yīng)用訪談法修正與優(yōu)化從文獻(xiàn)推演的社會(huì)功能評(píng)價(jià)體系，對(duì)社會(huì)功能評(píng)價(jià)體系進(jìn)行應(yīng)用分析，很有必要。

因此，本文通過文獻(xiàn)研究與訪談法，從學(xué)術(shù)期刊的基本學(xué)術(shù)功能出發(fā)，厘清從基本學(xué)術(shù)功能衍生到社會(huì)功能的路徑，構(gòu)建學(xué)術(shù)期刊社會(huì)功能評(píng)價(jià)體系。將我國英文科技期刊國際化中出現(xiàn)的問題置于社會(huì)功能評(píng)價(jià)框架中進(jìn)行考量。選取10本受中國卓越計(jì)劃資助的我國英文科技期刊，對(duì)社會(huì)功能評(píng)價(jià)體系進(jìn)行案例應(yīng)用。

1 社會(huì)功能評(píng)價(jià)體系的理論基礎(chǔ)

1.1 學(xué)術(shù)期刊學(xué)術(shù)功能與社會(huì)功能

學(xué)術(shù)期刊的基本功能是學(xué)術(shù)功能，包含記錄、精練、保存和傳播[5]。在學(xué)術(shù)出版史中，學(xué)術(shù)期刊借助于學(xué)術(shù)功能，記載科學(xué)事實(shí)、科學(xué)數(shù)據(jù)、科學(xué)技術(shù)和方法、科學(xué)構(gòu)思和假設(shè)，成為一種系統(tǒng)的和重要的科學(xué)信息源，產(chǎn)生科學(xué)作用，促進(jìn)科學(xué)發(fā)展。同時(shí)，學(xué)術(shù)期刊具有一定的社會(huì)責(zé)任，形成社會(huì)功能，包含政治導(dǎo)向功能、文化功能、信息功能和商品功能[6]。學(xué)術(shù)功能是學(xué)術(shù)期刊產(chǎn)生的根本，學(xué)術(shù)期刊的信息評(píng)價(jià)、政治等社會(huì)功能均從學(xué)術(shù)功能演變而來。學(xué)術(shù)功能是基礎(chǔ)，社會(huì)功能是目的。只有做好學(xué)術(shù)功能，社會(huì)功能才能更好地參與實(shí)踐，發(fā)揮的作用才更有效力。19世紀(jì)英國和法國的學(xué)術(shù)期刊，不僅是作為解決科學(xué)發(fā)現(xiàn)交流問題的自然方法而出現(xiàn)，而且與政治認(rèn)知、價(jià)值觀念轉(zhuǎn)變、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和商業(yè)需求相伴[7]?！蹲匀弧罚∟ature）在“一戰(zhàn)”時(shí)期為蘇聯(lián)、美國、德國科學(xué)家爭(zhēng)取學(xué)術(shù)自由[8]。《科學(xué)》（Science）抨擊特朗普在得知新冠肺炎疫情的嚴(yán)重性后，仍對(duì)科學(xué)和民眾撒謊[9]。

1.2 學(xué)術(shù)期刊學(xué)術(shù)功能、社會(huì)功能及其屬性、價(jià)值、使命的基本關(guān)系

學(xué)術(shù)期刊屬性包含政治屬性、信息屬性、商品屬性和文化屬性[10]。政治屬性是學(xué)術(shù)期刊的中國特色屬性。信息屬性要求學(xué)術(shù)期刊是一種傳播媒介。商品屬性基于馬克思經(jīng)典商品理論價(jià)值與使用價(jià)值。學(xué)術(shù)期刊是一種特殊商品，具有非商品屬性特征，它的價(jià)值是抽象的、潛在的、難以量化的[11]。文化屬性決定美學(xué)價(jià)值。學(xué)術(shù)期刊既具有實(shí)用價(jià)值，又具有審美價(jià)值[12]。學(xué)術(shù)期刊屬性—使命—功能—價(jià)值—作用的結(jié)構(gòu)關(guān)系如圖1所示，學(xué)術(shù)期刊屬性決定功能、價(jià)值和使命。學(xué)術(shù)期刊的政治屬性決定著學(xué)術(shù)期刊的意識(shí)形態(tài)價(jià)值、政治導(dǎo)向功能（政治導(dǎo)向、思想導(dǎo)向、價(jià)值導(dǎo)向等）[13]和政治意識(shí)使命；文化屬性決定著文化價(jià)值、文化功能（審美功能）[14]和文化使命（倫理規(guī)范）；商品屬性決定著商品效益、商品功能和商品意識(shí)使命；信息屬性決定著信息情報(bào)價(jià)值[15]、信息功能（評(píng)價(jià)功能、知識(shí)服務(wù)功能、智庫功能）和做最好的信息傳播使命[16]。

學(xué)術(shù)功能直接產(chǎn)生科學(xué)作用。學(xué)術(shù)功能促成社會(huì)功能（政治導(dǎo)向功能、信息—評(píng)價(jià)功能、商品功能、文化功能），進(jìn)而形成社會(huì)作用。社會(huì)作用在學(xué)術(shù)期刊參與社會(huì)現(xiàn)實(shí)中形成。同時(shí)，科學(xué)作用和社會(huì)作用對(duì)學(xué)術(shù)期刊發(fā)展具有促進(jìn)作用，使學(xué)術(shù)期刊發(fā)展良性地參與到科學(xué)與社會(huì)的建構(gòu)中，共同實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益。

學(xué)術(shù)功能和社會(huì)功能為學(xué)術(shù)期刊社會(huì)功能評(píng)價(jià)的構(gòu)建奠定了理論基礎(chǔ)，從而形成其評(píng)價(jià)框架。具體而言：政治功能體現(xiàn)為政治引導(dǎo)[17]，商品功能體現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)影響[18]，文化功能體現(xiàn)為倫理規(guī)范[19]，信息—評(píng)價(jià)功能體現(xiàn)為學(xué)術(shù)影響與社會(huì)影響。學(xué)術(shù)影響力對(duì)社會(huì)影響力具有正面的促進(jìn)作用[20]，因此，學(xué)術(shù)期刊信息—評(píng)價(jià)功能在社會(huì)功能評(píng)價(jià)角度體現(xiàn)為社會(huì)影響。在理論框架中，學(xué)術(shù)期刊社會(huì)功能的評(píng)價(jià)層面為政治引導(dǎo)、經(jīng)濟(jì)影響、倫理規(guī)范和社會(huì)影響。其中，政治引導(dǎo)受制于政治屬性，倫理規(guī)范受制于倫理使命，經(jīng)濟(jì)影響受制于經(jīng)濟(jì)效益，社會(huì)影響受制于社會(huì)效益。中國學(xué)術(shù)期刊社會(huì)功能評(píng)價(jià)強(qiáng)調(diào)期刊與社會(huì)的關(guān)系，應(yīng)遵循國際出版規(guī)律，進(jìn)行科學(xué)倫理規(guī)范把關(guān)；遵守國內(nèi)出版規(guī)定，走“中國特色”的政治引導(dǎo)的評(píng)價(jià)路線[21]；在社會(huì)影響優(yōu)先的前提下，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)價(jià)值。

1.3 學(xué)術(shù)期刊分類與其社會(huì)功能比較

從語種來看，國內(nèi)學(xué)術(shù)期刊可分為中文和英文期刊。在學(xué)術(shù)期刊社會(huì)功能評(píng)價(jià)中，中文期刊與英文期刊的社會(huì)功能側(cè)重點(diǎn)有所區(qū)別，社會(huì)作用亦不同。中文學(xué)術(shù)期刊社會(huì)功能評(píng)價(jià)框架側(cè)重政治引導(dǎo)和社會(huì)影響要素，經(jīng)濟(jì)影響和倫理規(guī)范發(fā)展相對(duì)滯后；英文學(xué)術(shù)期刊側(cè)重國際標(biāo)準(zhǔn)的倫理規(guī)范、社會(huì)影響和經(jīng)濟(jì)影響，政治引導(dǎo)則相對(duì)淡化。中文學(xué)術(shù)期刊面向國內(nèi)，傳播學(xué)科、行業(yè)和意識(shí)形態(tài)的新動(dòng)向，為國家治理服務(wù)；英文學(xué)術(shù)期刊面向世界，將我國科學(xué)研究發(fā)現(xiàn)與成果推向國際，突顯中國文化軟實(shí)力，為提升中國國際話語權(quán)服務(wù)。

按照學(xué)科劃分，學(xué)術(shù)期刊包含人文社科學(xué)術(shù)期刊（簡(jiǎn)稱人文社科期刊）與科學(xué)技術(shù)醫(yī)學(xué)學(xué)術(shù)期刊（簡(jiǎn)稱科技期刊）。從人文社科期刊與科技期刊的發(fā)展史來看，兩類學(xué)術(shù)期刊在社會(huì)功能評(píng)價(jià)框架下具有“共性”，同時(shí)，亦存在側(cè)重點(diǎn)與層次的差異。人文社科期刊傳遞思想意識(shí)形態(tài)，社會(huì)功能評(píng)價(jià)框架的政治引導(dǎo)表現(xiàn)突出，在國內(nèi)政策規(guī)制下人文社科期刊社會(huì)影響優(yōu)先?？萍计诳鳛榭强茖W(xué)研究成果的載體，科學(xué)的獨(dú)立建制，受制于“默頓學(xué)派”所提倡的政治、經(jīng)濟(jì)等社會(huì)因素制約[22]。因此，科技期刊亦受制于社會(huì)功能評(píng)價(jià)框架中的政治引導(dǎo)，在國內(nèi)政策規(guī)制下科技期刊社會(huì)影響優(yōu)先，這是人文社科期刊與科技期刊的共性所在。

隨著國內(nèi)學(xué)術(shù)期刊的發(fā)展，兩類學(xué)術(shù)期刊社會(huì)功能評(píng)價(jià)框架中的政治引導(dǎo)呈現(xiàn)出淡化趨勢(shì)。原因是：學(xué)術(shù)期刊發(fā)展經(jīng)歷了一個(gè)從“政治規(guī)制”到“政治規(guī)制與市場(chǎng)資本合作”為特征的資本化規(guī)制變遷[23]。同時(shí)，兩類學(xué)術(shù)期刊社會(huì)功能評(píng)價(jià)的側(cè)重點(diǎn)與層次發(fā)生改變，一方面，相比科技期刊，人文社科期刊受政治引導(dǎo)的影響程度更深；另一方面，相比人文社科期刊，科技期刊更側(cè)重經(jīng)濟(jì)影響和倫理規(guī)范。這是人文社科與自然科學(xué)的學(xué)科特性所在?？萍计诳?，尤其是面向世界的我國英文科技期刊，涉及科學(xué)成果的首發(fā)權(quán)，以保證一種“出版的國家主義”。奧爾登伯格熱切地去“證明英國在動(dòng)絲測(cè)微計(jì)方面的優(yōu)先權(quán)，并在《哲學(xué)匯刊》上加以刊登”[24]，便是出版國家主義的體現(xiàn)。

1.4 學(xué)術(shù)期刊社會(huì)功能下的我國英文科技期刊國際化發(fā)展問題

我國英文科技期刊在國際化發(fā)展進(jìn)程之中，出現(xiàn)國際化與中國特色問題，如國際化出版中的誠信問題[25]；國外來稿中的“地圖”問題和將中國港澳臺(tái)地區(qū)與其他國家并列等類似問題[26]；國際化出版依靠國家項(xiàng)目支持（中國國際影響力提升計(jì)劃和中國科技期刊卓越行動(dòng)計(jì)劃等項(xiàng)目），未轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益[27]；國際化出版以進(jìn)入SCI為終極目標(biāo)，產(chǎn)生“SCI至上”問題等。應(yīng)用學(xué)術(shù)期刊社會(huì)功能評(píng)價(jià)框架分析我國英文科技期刊國際化問題，可以發(fā)現(xiàn)出版誠信屬于倫理規(guī)范問題；國外來稿“地圖”問題和將中國港澳臺(tái)地區(qū)與其他國家并列問題體現(xiàn)的是政治引導(dǎo)問題；未轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益體現(xiàn)的是經(jīng)濟(jì)影響問題；SCI“至上”問題體現(xiàn)的是以量化指標(biāo)為目的，未考慮社會(huì)影響指標(biāo)。一方面，我國英文科技期刊出版應(yīng)遵循國際出版規(guī)律（倫理規(guī)范、經(jīng)濟(jì)影響與社會(huì)影響）；另一方面，應(yīng)遵守國內(nèi)出版規(guī)定（政治引導(dǎo)），目的是實(shí)現(xiàn)我國英文科技期刊國際化的社會(huì)作用，講好中國故事，傳播中國科技成果，宣傳中國聲音，承擔(dān)起全球科技治理重要抓手的作用[28]。

2 社會(huì)功能評(píng)價(jià)體系的構(gòu)建

社會(huì)功能評(píng)價(jià)指標(biāo)為政治引導(dǎo)（A1）、倫理規(guī)范（A2）、經(jīng)濟(jì)影響（A3）和社會(huì)影響（A4）。本文以這4個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)為基礎(chǔ)設(shè)計(jì)訪談提綱，對(duì)學(xué)術(shù)期刊利益相關(guān)者進(jìn)行訪談（訪談提綱如表1所示），以探索社會(huì)功能評(píng)價(jià)體系的測(cè)評(píng)方法。本次訪談時(shí)間為2020年，訪談人數(shù)為30位，包括國內(nèi)期刊學(xué)/協(xié)會(huì)從業(yè)者、期刊產(chǎn)業(yè)從業(yè)者、期刊評(píng)價(jià)者各10人，每人訪談1次，每次60—90分鐘。訪談后即時(shí)對(duì)訪談內(nèi)容進(jìn)行整理、分析和提煉，形成表2。

2.1 政治引導(dǎo)（A1）

政治引導(dǎo)是學(xué)術(shù)期刊政治屬性的體現(xiàn)，指期刊的出版行政規(guī)制，具有矯正市場(chǎng)失靈、國家政策引導(dǎo)、增加公共福利的特征。國家出臺(tái)《關(guān)于頒布五大類科技期刊質(zhì)量要求及評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的通知》，含政治引導(dǎo)評(píng)價(jià)[29]。政治引導(dǎo)為定性評(píng)價(jià)指標(biāo)，應(yīng)用政治標(biāo)準(zhǔn)（B1）進(jìn)行表征，設(shè)置正向指標(biāo)和反向指標(biāo)。正向指標(biāo)鼓勵(lì)學(xué)術(shù)期刊宣傳報(bào)導(dǎo)主旋律主題，反向指標(biāo)反對(duì)學(xué)術(shù)期刊違反國家政治的系列行為。整理訪談內(nèi)容可知，政治引導(dǎo)的正向指標(biāo)體現(xiàn)在3個(gè)方面：出版質(zhì)量體現(xiàn)在國家年檢中質(zhì)量合格；期刊評(píng)論欄目涉及主題出版；向世界報(bào)道中國的行業(yè)和科研政策。政治引導(dǎo)的反向指標(biāo)體現(xiàn)在3個(gè)方面：出現(xiàn)政治導(dǎo)向差錯(cuò)（涉“地圖”“民族”“宗教”等問題），影響惡劣，實(shí)行一票否決；違反《出版管理?xiàng)l例》《網(wǎng)絡(luò)出版服務(wù)管理規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定，被行政管理部門處罰；價(jià)值取向有問題，被專家或媒體評(píng)論批評(píng)。社會(huì)功能評(píng)價(jià)的政治標(biāo)準(zhǔn)越高，期刊的政治引導(dǎo)作用越強(qiáng)。

2.2 倫理規(guī)范（A2）

倫理規(guī)范是學(xué)術(shù)期刊文化屬性的體現(xiàn)，以學(xué)術(shù)道德為標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范作者、審稿人、編輯等行為。倫理規(guī)范是科學(xué)固有的屬性。作為學(xué)術(shù)成果出版載體的期刊，倫理貫穿在出版始終。出版?zhèn)惱矶龋˙2）是倫理規(guī)范的表征指標(biāo)，指學(xué)術(shù)期刊發(fā)展應(yīng)符合國家規(guī)定和國際出版?zhèn)惱?，反映學(xué)術(shù)期刊出版的學(xué)術(shù)規(guī)范。期刊不因提高國際化引用，發(fā)生非正常引用、強(qiáng)制引用等違反出版?zhèn)惱淼男袨閇30]。出版?zhèn)惱矶鹊脑u(píng)價(jià)設(shè)置正向指標(biāo)和反向指標(biāo)。整理訪談內(nèi)容可知，正向指標(biāo)體現(xiàn)在4個(gè)方面：參與學(xué)科倫理規(guī)范理論研究、實(shí)踐研討；參與倫理規(guī)范最佳實(shí)踐指南的制定；加入國際出版?zhèn)惱砦瘑T會(huì)（COPE），成為會(huì)員；發(fā)布出版?zhèn)惱砺暶?，限定作者、出版者、審稿者的倫理行為。反向指?biāo)參考撤稿網(wǎng)（Retraction）和科睿唯安期刊引證數(shù)據(jù)庫（JCR），期刊在撤稿網(wǎng)出現(xiàn)或被科睿唯安以“非正常引用”警告，均屬于違反出版?zhèn)惱?。出版?zhèn)惱矶雀?，倫理?guī)范就會(huì)提高，期刊更容易被學(xué)術(shù)社群接受。

2.3 經(jīng)濟(jì)影響（A3）

經(jīng)濟(jì)影響是學(xué)術(shù)期刊準(zhǔn)商品屬性的體現(xiàn)，是在市場(chǎng)運(yùn)作中的價(jià)值表現(xiàn)。基于訪談，國內(nèi)學(xué)術(shù)期刊的發(fā)展，統(tǒng)一受國家政策與資金支持，因此，“經(jīng)濟(jì)投入”不具有可比性，不考慮其評(píng)價(jià)指標(biāo)。經(jīng)濟(jì)影響用經(jīng)濟(jì)收入（B3）來表征，指學(xué)術(shù)期刊經(jīng)濟(jì)營收的變化情況，反映期刊的經(jīng)濟(jì)運(yùn)營能力。國際出版商經(jīng)歷了訂閱模式（紙刊到電子刊數(shù)據(jù)庫），開放獲取模式（從收取訂閱費(fèi)為主到收取文章處理費(fèi)為主），服務(wù)作者、讀者、機(jī)構(gòu)等開展的知識(shí)服務(wù)模式。對(duì)標(biāo)國際出版商的商業(yè)模式，國內(nèi)學(xué)術(shù)期刊的經(jīng)濟(jì)收入為：傳統(tǒng)出版（紙質(zhì)版國際發(fā)行+電子版數(shù)據(jù)庫分成）收入與開放獲取文章處理費(fèi)收入及知識(shí)服務(wù)（市場(chǎng)、媒體數(shù)據(jù)、信息、平臺(tái)等）收入。經(jīng)濟(jì)收入高，表明期刊國際經(jīng)濟(jì)影響高，獨(dú)自運(yùn)營能力強(qiáng)。

2.4 社會(huì)影響（A4）

社會(huì)影響是學(xué)術(shù)期刊的信息屬性和準(zhǔn)商品屬性的體現(xiàn)。信息屬性通過期刊的學(xué)術(shù)功能，參與科學(xué)社會(huì)，產(chǎn)生科學(xué)社群影響。準(zhǔn)商品屬性使學(xué)術(shù)期刊具有弱商品性、準(zhǔn)公共產(chǎn)品性特征，影響社會(huì)公共領(lǐng)域。整理訪談內(nèi)容可知，社會(huì)影響一方面體現(xiàn)在學(xué)術(shù)期刊科學(xué)社群的交流，另一方面體現(xiàn)在對(duì)政策、環(huán)境、文化、環(huán)保、生命（種族）等公共領(lǐng)域的影響。學(xué)術(shù)交流包括期刊舉辦、參加學(xué)術(shù)會(huì)議等，用學(xué)術(shù)社群顯示度（B4）來表征，反映期刊在學(xué)術(shù)社群的影響程度。對(duì)政策、環(huán)境、環(huán)保、文化等公共領(lǐng)域的影響，采用公共領(lǐng)域參與度（B5）來表征，反映學(xué)術(shù)期刊社會(huì)影響從科學(xué)社群延伸到政策、環(huán)境、文化、生命（種族）等公共領(lǐng)域。學(xué)術(shù)社群顯示度指期刊參與學(xué)術(shù)交流的主觀能動(dòng)性，用舉辦學(xué)術(shù)會(huì)議的次數(shù)、參加學(xué)術(shù)會(huì)議的次數(shù)和獲得獎(jiǎng)項(xiàng)的次數(shù)總和來表示。學(xué)術(shù)社群顯示度高，學(xué)術(shù)社群交流隨之提高，更容易被學(xué)術(shù)共同體所接受。公共領(lǐng)域參與度指學(xué)術(shù)期刊通過影響力改善公共政策和公共服務(wù)、環(huán)境的可持續(xù)性保護(hù)及其影響、文化的豐富度和生命的多樣性[31]。世界一流學(xué)術(shù)期刊具備影響政策制定、環(huán)保改善、文化豐富度和生命多樣性等公共領(lǐng)域的能力，如《新英格蘭醫(yī)學(xué)雜志》（The New England Journal of Medicine）譴責(zé)特朗普政府在新冠疫情應(yīng)對(duì)上的種種失敗經(jīng)歷[32]。 《柳葉刀》（The Lancet）發(fā)表社論，質(zhì)疑印度政府錯(cuò)誤地認(rèn)為該國已實(shí)現(xiàn)群體免疫，危急期間政府不專心抗疫，卻試圖扼殺社交媒體上批評(píng)的聲音[33]。公共領(lǐng)域參與度越高，期刊的社會(huì)影響從科學(xué)社群延伸到政策、環(huán)境、文化、生命（種族）等社會(huì)公共領(lǐng)域的能力就越強(qiáng)。

3 社會(huì)功能評(píng)價(jià)體系的應(yīng)用

本文應(yīng)用學(xué)術(shù)期刊社會(huì)功能評(píng)價(jià)體系，通過期刊網(wǎng)站、國家新聞出版行政管理部門網(wǎng)站、撤稿網(wǎng)、科睿唯安期刊引證數(shù)據(jù)庫、微信公眾訂閱號(hào)等數(shù)據(jù)庫，整理卓越行動(dòng)計(jì)劃資助的《細(xì)胞研究》（Cell Research）、《信號(hào)轉(zhuǎn)導(dǎo)與靶向治療》（Signal Transduction and Targeted Therapy）、《分子植物》（Molecular Plant）、《園藝研究（英文）》（Horticulture Research）、《昆蟲科學(xué)（英文）》（Insect Science）、《國際口腔科學(xué)雜志（英文版）》（International Journal of Oral Science）、《藥學(xué)學(xué)報(bào)（英文）》（Acta Pharmaceutica Sinica B）、《中國免疫學(xué)雜志（英文版）》（Cellular amp; Molecular Immunology）、《光：科學(xué)與應(yīng)用》（Light： Science amp; Applications）、《中國光學(xué)快報(bào)》（Chinese Optics Letters） 10本期刊在2019年的期刊表現(xiàn)數(shù)據(jù)，并進(jìn)行定性評(píng)價(jià)，給正在沖擊世界一流的中國英文科技期刊提出建議。

3.1 期刊表現(xiàn)

政治標(biāo)準(zhǔn)的正向指標(biāo)中，10本期刊的出版質(zhì)量在國家年檢中質(zhì)量合格。期刊評(píng)論欄目涉及主題出版，《分子植物》在2019年第12期發(fā)表了《長江流域受威脅的作物野生近緣種的遺傳多樣性：呼吁加強(qiáng)原地保護(hù)和利用》評(píng)論主題，向世界報(bào)道中國的行業(yè)、科研政策；《藥學(xué)學(xué)報(bào)（英文）》在2019年第5期的《政策論壇》欄目（Policy Forum）發(fā)表《中國新時(shí)期的藥品創(chuàng)新》，介紹中國的醫(yī)藥環(huán)境政策。10本期刊不存在反向指標(biāo)涉及的政治導(dǎo)向、違反《出版管理?xiàng)l例》《網(wǎng)絡(luò)出版服務(wù)管理規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定、被專家或媒體評(píng)論等批評(píng)的問題。

出版?zhèn)惱矶鹊恼蛑笜?biāo)之中，10本期刊均參與倫理規(guī)范理論研究、實(shí)踐研討，未參與倫理規(guī)范最佳實(shí)踐指南的制定；均加入國際出版?zhèn)惱砦瘑T會(huì)（COPE），屬于機(jī)構(gòu)會(huì)員期刊，發(fā)布出版?zhèn)惱砺暶?。反向指?biāo)之中，10本期刊未出現(xiàn)撤稿事件，但《信號(hào)轉(zhuǎn)導(dǎo)與靶向治療》《國際口腔科學(xué)雜志（英文版）》集群期刊影響因子被科睿唯安以非正常引用警告1次。

經(jīng)濟(jì)收入指標(biāo)問題，結(jié)合選取的應(yīng)用期刊的典型性，設(shè)置可統(tǒng)計(jì)指標(biāo)。中國學(xué)術(shù)期刊國際化發(fā)展的出版方式有3種：全訂閱出版模式、開放獲取+訂閱混合出版模式、全開放獲取出版模式。全訂閱出版模式國際化經(jīng)濟(jì)收入最高；OA+訂閱混合出版模式國際化經(jīng)濟(jì)收入次之，開放獲?。∣A）出版模式國際化經(jīng)濟(jì)收入最少。因此，從期刊官網(wǎng)、ISI-WOS數(shù)據(jù)庫中可知，《細(xì)胞研究》《信號(hào)轉(zhuǎn)導(dǎo)與靶向治療》《園藝研究（英文）》《國際口腔科學(xué)雜志（英文版）》《藥學(xué)學(xué)報(bào)（英文）》《中國免疫學(xué)雜志（英文版）》《光：科學(xué)與應(yīng)用》2019年的文章全部開放獲取，經(jīng)濟(jì)收入相對(duì)較低；《分子植物》《昆蟲科學(xué)（英文）》《中國光學(xué)快報(bào)》的文章出版方式為OA+訂閱混合模式，經(jīng)濟(jì)收入相對(duì)較高。

學(xué)術(shù)社群顯示度，10本期刊均舉辦國際會(huì)議、參加國際會(huì)議以及獲得國際獎(jiǎng)項(xiàng)。公共領(lǐng)域參與度，10本期刊均涉及公益主題，但僅《細(xì)胞研究》、《藥學(xué)學(xué)報(bào)（英文）》《分子植物》開通《社論》欄目（Editorial），參與公共領(lǐng)域討論，承擔(dān)起學(xué)術(shù)期刊的社會(huì)功能。

3.2 呈現(xiàn)特點(diǎn)

在期刊表現(xiàn)中，呈現(xiàn)典型的“中國特色”。10本國際化英文學(xué)術(shù)期刊的政治標(biāo)準(zhǔn)績效均表現(xiàn)不錯(cuò)。涉及主題出版，對(duì)國內(nèi)的科研評(píng)價(jià)政策進(jìn)行關(guān)注和報(bào)道。在出版質(zhì)量、政治標(biāo)準(zhǔn)等方向符合規(guī)范，反映國家對(duì)學(xué)術(shù)期刊發(fā)展的政治引導(dǎo)，遵守學(xué)術(shù)期刊發(fā)展中的中國特色出版規(guī)制。

國內(nèi)國際化的英文學(xué)術(shù)期刊倫理規(guī)范、經(jīng)濟(jì)收入、學(xué)術(shù)社群顯示度發(fā)展處于初級(jí)階段，與國際名刊差距較大。國內(nèi)英文學(xué)術(shù)期刊未參與到倫理規(guī)范最佳實(shí)踐指南的制定，國際倫理標(biāo)準(zhǔn)制定能力處于弱勢(shì)；經(jīng)濟(jì)收入相對(duì)較差，未形成經(jīng)濟(jì)影響力；參與國際學(xué)術(shù)社會(huì)的能力較弱，學(xué)術(shù)社群顯示度不高，未被國際學(xué)術(shù)共同體所普遍接受。

國內(nèi)英文學(xué)術(shù)期刊與國外名刊關(guān)注點(diǎn)存在差別，國內(nèi)學(xué)術(shù)期刊公共領(lǐng)域參與度未發(fā)揮學(xué)術(shù)期刊的社會(huì)功能。訪談中，國內(nèi)英文學(xué)術(shù)期刊的社會(huì)影響表現(xiàn)為被國際數(shù)據(jù)庫收錄、國際交流曝光度增加、讀者閱讀；即使關(guān)注公共領(lǐng)域，話語權(quán)也相對(duì)較弱。但國外科技期刊國際化的社會(huì)影響表現(xiàn)為公共領(lǐng)域參與度高，影響政策制定、服務(wù)社會(huì)發(fā)展、提高環(huán)保（紙張的節(jié)能減排等）、尊重多樣性和包容性（員工乃至管理層男女比例）、尊重文化（尊重不同文化，包括雇傭不同人種）。

3.3 辦刊建議

針對(duì)10本國際化發(fā)展的我國英文科技期刊社會(huì)功能評(píng)價(jià)的績效表現(xiàn)，結(jié)合訪談材料，為我國英文學(xué)術(shù)期刊沖擊“世界一流”的國際化辦刊提出建議。

我國英文科技期刊在沖擊“世界一流”的國際化辦刊實(shí)踐中，存在“國際化”與“中國化”孰輕孰重的問題。辦刊者一味地追求“國際化”，輕視“中國化”，會(huì)失去我國英文科技期刊的“地域”特色；反之，未按照國際標(biāo)準(zhǔn)出版和傳播，會(huì)陷入學(xué)術(shù)期刊發(fā)展的本位主義，不能融入世界學(xué)術(shù)期刊之林。結(jié)合學(xué)術(shù)期刊的社會(huì)功能評(píng)價(jià)，針對(duì)我國英文科技期刊的“國際化”和“中國化”問題，辦刊者應(yīng)平衡好“國際化”與“中國化”，既要重視學(xué)術(shù)期刊社會(huì)功能評(píng)價(jià)的政治引導(dǎo)，又要遵循世界學(xué)術(shù)期刊倫理規(guī)范。

我國英文科技期刊在沖擊“世界一流”的國際化辦刊實(shí)踐中，應(yīng)重視市場(chǎng)化程度，把經(jīng)濟(jì)影響納入考核指標(biāo)。選擇的10本英文科技期刊經(jīng)濟(jì)收入均較少，這種趨勢(shì)成為我國學(xué)術(shù)期刊發(fā)展的主要問題。對(duì)于我國英文科技期刊國際化的經(jīng)濟(jì)收入現(xiàn)狀，有受訪者認(rèn)為：“我國的英文科技期刊大部分是主辦單位出人、出資金、出場(chǎng)地辦刊，基本不講經(jīng)濟(jì)效益，這是一大特色。國際化考核可以從以下方面改革：從長周期來看，經(jīng)濟(jì)效益應(yīng)該納入考核要求，也就是中國科技期刊國際影響力提升計(jì)劃（PIIJ）實(shí)行過后，國際化帶來新的收益沒有，有多少？卓越計(jì)劃實(shí)施5年后，到2025年，可以看看入選期刊國際發(fā)行（或者文章處理費(fèi)）收入的變化”。訪談顯示：“不只是商業(yè)出版機(jī)構(gòu)，國際大部分學(xué)會(huì)出版機(jī)構(gòu)、很多大學(xué)出版社（比如牛津大學(xué)出版社等）也實(shí)現(xiàn)了市場(chǎng)化”。

我國英文科技期刊在沖擊“世界一流”的國際化辦刊實(shí)踐中，應(yīng)提高社會(huì)影響的學(xué)術(shù)社群顯示度，重視公共領(lǐng)域參與度，參與公共領(lǐng)域事務(wù)，發(fā)揮學(xué)術(shù)期刊的社會(huì)功能效應(yīng)。

4 結(jié) 語

本文從學(xué)術(shù)期刊的學(xué)術(shù)功能出發(fā)，運(yùn)用文獻(xiàn)研究和訪談法，厘清從學(xué)術(shù)功能衍生到社會(huì)功能的路徑，構(gòu)建學(xué)術(shù)期刊社會(huì)功能評(píng)價(jià)體系。在學(xué)術(shù)期刊社會(huì)功能評(píng)價(jià)體系中，人文社科期刊和科技期刊呈現(xiàn)一定的共性，同時(shí)，其側(cè)重點(diǎn)和程度也有所區(qū)別。學(xué)術(shù)期刊社會(huì)功能評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)可以指導(dǎo)我國英文科技期刊國際化發(fā)展，選取10種受中國卓越計(jì)劃資助的國內(nèi)英文學(xué)術(shù)期刊，對(duì)社會(huì)功能評(píng)價(jià)體系進(jìn)行應(yīng)用并提出辦刊建議。我國英文科技期刊在沖擊“世界一流”的國際化辦刊實(shí)踐中，既要遵守社會(huì)功能評(píng)價(jià)的政治引導(dǎo)，把握好倫理規(guī)范；又要重視市場(chǎng)化程度和公共領(lǐng)域參與度，把經(jīng)濟(jì)影響和社會(huì)影響納入考核體系。本研究也存在一定的不足，如社會(huì)功能評(píng)價(jià)應(yīng)用僅停留在定性層面，選取指標(biāo)相對(duì)簡(jiǎn)單，沒有對(duì)量的程度進(jìn)行測(cè)量，隨著研究的細(xì)化，接下來的研究將針對(duì)以上不足開展深入研究，使學(xué)術(shù)期刊社會(huì)功能評(píng)價(jià)更加完善。

注 釋

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（收稿日期：2023-02-05）

[基金項(xiàng)目] 本文系南京郵電大學(xué)引進(jìn)人才項(xiàng)目（NYY222001）、江蘇省高校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究基金一般項(xiàng)目（TJZ223030）研究成果。

[作者簡(jiǎn)介] 付國樂，南京郵電大學(xué)傳媒與藝術(shù)學(xué)院講師；張志強(qiáng)，南京大學(xué)信息管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師。