摘要：馬克思提出了五種社會形態(tài)理論。后人錯誤地理解了他的意思提出了三種社會形態(tài)理論。社會形態(tài)劃分的依據(jù)是剩余勞動的占有和使用方式。據(jù)此，可以把馬克思所說的共產(chǎn)主義社會第一階段單獨劃為社會主義社會，從而形成六種社會形態(tài)即原始共同體社會、奴隸社會、封建社會、資本主義社會、社會主義社會、共產(chǎn)主義社會的時代演進序列。社會形態(tài)的跨越問題不是一個理論的問題，而是一個實踐的問題。馬克思主義要在實踐中發(fā)展，是要在新的實踐中而不是回到舊的實踐中去發(fā)展，補課論發(fā)展不了馬克思主義。人類文明新形態(tài)屬于中國特色社會主義，從而在根本上屬于社會主義社會形態(tài)。

關(guān)鍵詞：社會形態(tài)；五形態(tài)說；三形態(tài)說；六形態(tài)說；人類文明新形態(tài)

中圖分類號：A81 文獻標識碼：A DOI：10.12186/2024.01.001

文章編號：2096-9864（2024）01-0001-09

人類社會的發(fā)展規(guī)律體現(xiàn)在社會形態(tài)的更迭上，而考察社會形態(tài)的更迭必須有效地劃分社會形態(tài)，否則我們很難從不同地區(qū)社會形態(tài)的更迭中把握人類社會發(fā)展的一般規(guī)律?；诖?，本文擬分析馬克思社會形態(tài)理論的思想內(nèi)涵，對其涉及的一系列問題進行深入思考，以凸顯其對新時代中國社會發(fā)展的重要指導(dǎo)意義。

一、五形態(tài)說

馬克思在《〈政治經(jīng)濟學(xué)批判〉序言》中寫道：“大體說來，亞細亞的、古希臘羅馬的、封建的和現(xiàn)代資產(chǎn)階級的生產(chǎn)方式可以看做是經(jīng)濟的社會形態(tài)演進的幾個時代?！保?］592這里涉及的四個社會形態(tài)加上《共產(chǎn)黨宣言》中提到的共產(chǎn)主義社會，被稱為馬克思主義社會形態(tài)的五形態(tài)說。

改革開放之后，這個傳統(tǒng)的馬克思主義社會形態(tài)理論卻受到了質(zhì)疑［2］。一是有人據(jù)此提出，中國“不能超越資本主義發(fā)展階段”“應(yīng)當補資本主義的課”等主張；二是有人認為這個理論的意識形態(tài)色彩太濃，應(yīng)當借鑒西方國家的“農(nóng)業(yè)社會”“工業(yè)社會”“信息社會”的說法加以“改進”。

問題是，從馬克思的上述說法中推論不出中國“不能超越資本主義發(fā)展階段”或“應(yīng)當補資本主義的課”的結(jié)論。要知道，上述說法中的亞細亞是馬克思當年的亞細亞，而不是一些人誤讀的“古”亞細亞。那么，馬克思是否會認為，當年的亞細亞經(jīng)過英國入侵后，也不能超越古希臘羅馬的和封建的發(fā)展階段，直接走上資本主義道路，而要回頭補上奴隸制和封建主義的課。馬克思在《不列顛在印度統(tǒng)治的未來結(jié)果》中對此給出的是無需補課的回答。另外，馬克思提出上述說法時，美國還并存著奴隸制和資本主義兩種不同的社會形態(tài)，如果補課論成立的話，美國南方今天還需要回去補封建主義的課。

這里留了一個問題。馬克思當年的亞細亞，怎么會在時代演進中位列“古”希臘羅馬之前呢？正如美國人摩爾根能夠在不發(fā)達的地方找到原始部落來研究發(fā)達地區(qū)古代的情形一樣，馬克思的上述說法中的后三個時代都是歐洲的時代，馬克思在這里表達的就是歐洲在古希臘羅馬之前的時代的生產(chǎn)方式與其所在時代的亞細亞的生產(chǎn)方式是差不多的，所以馬克思才加了“大體說來”這幾個字。

在《德意志意識形態(tài)》中，馬克思和恩格斯對分工問題的分析涉及了工會形態(tài)問題：“這種種分工的相互關(guān)系取決于農(nóng)業(yè)勞動、工業(yè)勞動和商業(yè)勞動的經(jīng)營方式（父權(quán)制、奴隸制、等級、階級）?！保?］520在這里，“奴隸制”可以對應(yīng)古希臘羅馬的生產(chǎn)方式，“等級”可以對應(yīng)封建的生產(chǎn)方式，“階級”可以對應(yīng)現(xiàn)代資產(chǎn)階級的生產(chǎn)方式，留下的“父權(quán)制”正好對應(yīng)亞細亞的生產(chǎn)方式。

馬克思在《資本論》中還寫道：“作為商品而進入流通的產(chǎn)品，不論是在什么生產(chǎn)方式的基礎(chǔ)上生產(chǎn)出來的，——不論是在原始共同體的基礎(chǔ)上，還是在奴隸生產(chǎn)的基礎(chǔ)上，還是在小農(nóng)民和小市民的生產(chǎn)的基礎(chǔ)上，還是在資本主義生產(chǎn)的基礎(chǔ)上生產(chǎn)出來的，——都不會改變自己的作為商品的性質(zhì)?！保?］在這里，我們看到，原始共同體、奴隸生產(chǎn)、小農(nóng)民和小市民的生產(chǎn)、資本主義生產(chǎn)正好分別對應(yīng)馬克思在前面提到的四種生產(chǎn)方式，而且馬克思還以原始共同體代替了亞細亞。

恩格斯在《反杜林論》中也對此作了深入分析，曾經(jīng)寫道，“傅立葉最了不起的地方表現(xiàn)在他對社會歷史的看法上。他把社會歷史到目前為止的全部歷程分為四個發(fā)展階段：蒙昧、野蠻、宗法和文明。最后一個階段就相當于現(xiàn)在所謂的資產(chǎn)階級社會”［5］。這里的四個發(fā)展階段同樣正好分別對應(yīng)馬克思劃分的社會形態(tài)。

因此，馬克思的社會形態(tài)理論是五形態(tài)說，并不是孤證。

二、三形態(tài)說

馬克思在《1857—1858年經(jīng)濟學(xué)手稿摘選》中寫道：“每個個人以物的形式占有社會權(quán)力。如果從物那里奪去這種社會權(quán)力，那么你們就必然賦予人以支配人的這種權(quán)力。人的依賴關(guān)系（起初完全是自然發(fā)生的），是最初的社會形式，在這種形式下，人的生產(chǎn)能力只是在狹小的范圍內(nèi)和孤立的地點上發(fā)展著。以物的依賴性為基礎(chǔ)的人的獨立性，是第二大形式，在這種形式下，才形成普遍的社會物質(zhì)變換、全面的關(guān)系、多方面的需要以及全面的能力的體系。建立在個人全面發(fā)展和他們共同的、社會的生產(chǎn)能力成為從屬于他們的社會財富這一基礎(chǔ)上的自由個性，是第三個階段。第二個階段為第三個階段創(chuàng)造條件。因此，家長制的，古代的（以及封建的）狀態(tài)隨著商業(yè)、奢侈、貨幣、交換價值的發(fā)展而沒落下去，現(xiàn)代社會則隨著這些東西同步發(fā)展起來?！保?］52

有學(xué)者據(jù)此提出社會形態(tài)劃分的三形態(tài)說，以便去意識形態(tài)化：“第一個社會形態(tài)是人的依賴關(guān)系的社會形態(tài)，在經(jīng)濟上表現(xiàn)為自然經(jīng)濟社會；第二個社會形態(tài)是在物的依賴關(guān)系基礎(chǔ)上的人的獨立性的社會形態(tài)，在經(jīng)濟上表現(xiàn)為商品經(jīng)濟社會；第三個社會形態(tài)是人的自由個性的社會形態(tài)，在經(jīng)濟上表現(xiàn)為產(chǎn)品經(jīng)濟社會?！保?］但是，這個劃分并不符合馬克思的本意。

事實上，馬克思在這里并沒有提到“社會形態(tài)”這個詞。另外，從時間順序上看，五形態(tài)說提出在后，并且是公開發(fā)表的內(nèi)容，顯然比更早一些時候的手稿中的所謂三形態(tài)說更為成熟。更重要的是，在上述文字之前，馬克思是這樣寫的：“在交換價值上，人的社會關(guān)系轉(zhuǎn)化為物的社會關(guān)系；人的能力轉(zhuǎn)化為物的能力。交換手段擁有的社會力量越小，交換手段同直接的勞動產(chǎn)品的性質(zhì)之間以及同交換者的直接需要之間的聯(lián)系越是密切，把個人互相聯(lián)結(jié)起來的共同體的力量就必定越大——家長制的關(guān)系，古代共同體，封建制度和行會制度?！保?］51-52

因此，馬克思在這里主要是對建立在“物的依賴關(guān)系”上的商品拜物教進行批判，同時對人與人之間的關(guān)系的演化作了說明，他并沒有據(jù)此劃分社會形態(tài)。而且在這兩段文字中都出現(xiàn)了“家長制的”“古代的”“封建的”等等標識社會形態(tài)的表述。這些表述更支持前面的五形態(tài)說?！耙晕锏囊蕾囆詾榛A(chǔ)的人的獨立性”的確對應(yīng)的是商品經(jīng)濟，但是這個說法是以純粹的商品交換為基礎(chǔ)的，不適應(yīng)貨幣轉(zhuǎn)化為資本后的情況。在資本主義社會里，雇傭工人的獨立性是不存在的，或者說是虛假的。馬克思在《資本論》中指出：“實際上，工人在經(jīng)濟上的隸屬地位，是通過他的賣身行為的周期更新、雇主的更換和勞動的市場價格的變動來實現(xiàn)的，同時又被這些事實所掩蓋。”［8］666這就是說，工人不像奴隸隸屬于某個奴隸主那樣隸屬于某個資本家，從而看上去具有獨立性，但他是隸屬于整個資本家階級的，一無所有的他只有把自己的勞動力賣掉才能求得生存。馬克思還在《資本論》中寫道：“產(chǎn)品要表現(xiàn)為商品，需要社會內(nèi)部的分工發(fā)展到這樣的程度：在直接的物物交換中開始的使用價值和交換價值的分離已經(jīng)完成。但是，這樣的發(fā)展階段是歷史上完全不同的經(jīng)濟的社會形態(tài)所共有的。”［8］197-198顯然，為不同社會形態(tài)所共同的商品經(jīng)濟并不適合單獨列為一種社會形態(tài)。

這里要說明的是，馬克思主義經(jīng)典著作里的內(nèi)容是以科學(xué)的世界觀和方法論為基礎(chǔ)的，其中與意識形態(tài)有關(guān)的東西也是科學(xué)的。過去的現(xiàn)實生活中的一些違背科學(xué)的意識形態(tài)的東西，是后來者強加給馬克思主義的。我們在去掉一些不合時宜的意識形態(tài)的東西時，決不能舍棄馬克思主義的科學(xué)成分；否則的話，就會破壞馬克思主義的科學(xué)性。

三、社會形態(tài)劃分的依據(jù)

我們在前面分析了兩種主要的社會形態(tài)分類，在進一步發(fā)展馬克思的社會形態(tài)理論之前，還必須先考察馬克思進行社會形態(tài)劃分的依據(jù)，這樣一來，其他的社會形態(tài)分類是否合理也就清楚了。

馬克思和恩格斯在《德意志意識形態(tài)》中曾經(jīng)提到三種所有制形式，于是有學(xué)者就認為，社會形態(tài)是根據(jù)所有制來劃分的［9］。但是，馬克思和恩格斯在這里是要說明，“分工的各個不同發(fā)展階段，同時也就是所有制的各種不同形式”［3］521。也就是說，他們不是來說明社會形態(tài)的，而是來說明分工的發(fā)展階段的。更重要的是，馬克思和恩格斯談到“第二種所有制形式是古典古代的公社所有制和國家所有制”時指出：“在這種所有制下仍然保存著奴隸制?！保?］521顯然，我們不能把生產(chǎn)資料所有制作為社會形態(tài)劃分的依據(jù)，除非我們把人（奴隸）也視為物（生產(chǎn)資料）。

在比《德意志意識形態(tài)》更早創(chuàng)作的《神圣家庭》中，馬克思和恩格斯提出：“難道批判的批判以為，它不把比如說某一歷史時期的工業(yè)，即生活本身的直接的生產(chǎn)方式認識清楚，它就能真正地認清這個歷史時期嗎？”［3］350把這句話和前面提到的“大體說來”那句話對比一下，可見馬克思是把生產(chǎn)方式與社會形態(tài)對應(yīng)起來的，可以說對生產(chǎn)方式的劃分就是對社會形態(tài)的劃分。

在1847年12月的演講中，馬克思指出：“生產(chǎn)關(guān)系總合起來就構(gòu)成所謂社會關(guān)系，構(gòu)成所謂社會，并且是構(gòu)成一個處于一定歷史發(fā)展階段上的社會，具有獨特的特征的社會?！保?］724有學(xué)者據(jù)此認為，社會形態(tài)劃分的依據(jù)應(yīng)當是生產(chǎn)關(guān)系［10］。不過，馬克思在這里重點是要指出“黑人就是黑人。只有在一定的關(guān)系下，他才成為奴隸。紡紗機是紡棉花的機器。只有在一定的關(guān)系下，它才成為資本。脫離了這種關(guān)系，它也就不是資本了”［3］723。在這里馬克思并沒有依據(jù)生產(chǎn)關(guān)系劃分社會形態(tài)，而是把社會關(guān)系與生產(chǎn)關(guān)系的總和等同起來，從而將劃分社會形態(tài)也就等同于要劃分生產(chǎn)關(guān)系，我們?nèi)绻荒芨鶕?jù)生產(chǎn)關(guān)系來劃分社會形態(tài)，就不宜把生產(chǎn)關(guān)系作為劃分社會形態(tài)的依據(jù)。

在之后出版的《資本論》中，馬克思寫道：“動物遺骸的結(jié)構(gòu)對于認識已經(jīng)絕種的動物的機體有重要的意義，勞動資料的遺骸對于判斷已經(jīng)消亡的經(jīng)濟的社會形態(tài)也有同樣重要的意義。各種經(jīng)濟時代的區(qū)別，不在于生產(chǎn)什么，而在于怎樣生產(chǎn)，用什么勞動資料生產(chǎn)。”［8］210于是，有學(xué)者認為可以把勞動資料或生產(chǎn)力作為劃分社會形態(tài)的依據(jù)［11］。的確，馬克思也曾經(jīng)指出：“手推磨產(chǎn)生的是封建主的社會，蒸汽磨產(chǎn)生的是工業(yè)資本家的社會?！保?］602然而，電力磨的出現(xiàn)并沒有使工業(yè)資本家的社會升級到共產(chǎn)主義社會?？梢姡簧鐣螒B(tài)可以容納生產(chǎn)力和勞動資料在差別很大的不同程度上有所發(fā)展，如果用勞動資料或生產(chǎn)力作為劃分社會形態(tài)的依據(jù)，社會形態(tài)會劃分得非?，嵓?。而且鋼鐵行業(yè)、石化行業(yè)和電子行業(yè)的勞動資料不同，在同一時代我們又該拿哪種勞動資料來進行劃分呢？

事實上，封建主占有的手推磨和工業(yè)資本家占有的蒸汽磨都是他們榨取剩余勞動的工具，只是榨取的方式不同，而蒸汽磨和電力磨的差別并沒有在工業(yè)資本家榨取剩余勞動的方式上產(chǎn)生任何不同。對此，馬克思在《資本論》中指出：“使各種經(jīng)濟的社會形態(tài)例如奴隸社會和雇傭勞動的社會區(qū)別開來的，只是從直接生產(chǎn)者身上，勞動者身上，榨取這種剩余勞動的形式?！保?］251恩格斯在概述《資本論》第1卷的提要中把它直接提煉為“把各種不同的社會形態(tài)區(qū)別開來的，只是剩余勞動的榨取形式”［12］。

馬克思后來又提出：“不論生產(chǎn)的社會的形式如何，勞動者和生產(chǎn)資料始終是生產(chǎn)的因素。但是，二者在彼此分離的情況下只在可能性上是生產(chǎn)因素。凡要進行生產(chǎn)，它們就必須結(jié)合起來。實行這種結(jié)合的特殊方式和方法，使社會結(jié)構(gòu)區(qū)分為各個不同的經(jīng)濟時期?！保?3］因此，也有學(xué)者以勞動者和生產(chǎn)資料的結(jié)合方式作為社會形態(tài)劃分的依據(jù)［10］。

但是，相比之下，馬克思在這里寫的只是“經(jīng)濟時期”，而前面提到的卻是“社會形態(tài)”，同時勞動者和生產(chǎn)資料的結(jié)合方式與剩余勞動的榨取方式高度相關(guān)，沒有必要單獨提出來作為社會形態(tài)的劃分依據(jù)。

綜上所述，我們認為，社會形態(tài)劃分的依據(jù)是剩余勞動的占有和使用方式。這里之所以不直接說成剩余勞動的榨取方式，是因為并不是所有的社會形態(tài)都是剝削社會的形態(tài)。

四、六種社會形態(tài)新說

馬克思晚年給查蘇利奇的復(fù)信的草擬稿中曾經(jīng)表明，農(nóng)業(yè)公社“是原生的社會形態(tài)的最后階段”［14］586。因此，亞細亞的生產(chǎn)方式可以歸入原始社會的一個階段，而不必從原始社會切割出來。而且如前所述，馬克思本人也用原始共同體取代了亞細亞。

有學(xué)者主張把社會主義作為一個獨立的社會形態(tài)，因為社會主義和共產(chǎn)主義，無論是從社會發(fā)展水平還是從文明進步標志，也無論從生產(chǎn)力發(fā)展狀況還是從生產(chǎn)關(guān)系成熟程度，或是從經(jīng)濟基礎(chǔ)性質(zhì)還是從上層建筑構(gòu)成來看，是很不相同的。社會主義社會純度不高、復(fù)雜易變，屬于資本主義向共產(chǎn)主義的過渡時期［15］。

但是，根據(jù)列寧對于帝國主義的論述，我們可以看到馬克思劃分社會形態(tài)時的資本主義與列寧所分析的帝國主義，無論是從社會發(fā)展水平還是從文明進步標志，也無論從生產(chǎn)力發(fā)展狀況還是從生產(chǎn)關(guān)系成熟程度，或是從經(jīng)濟基礎(chǔ)性質(zhì)還是從上層建筑構(gòu)成來看，也都是很不相同的。難道我們能夠說帝國主義是一個獨立的社會形態(tài)，不再是資本主義社會了嗎？

盡管承認社會主義同共產(chǎn)主義在科學(xué)上的差別是很明顯的，列寧還是把社會主義社會視為馬克思所說的共產(chǎn)主義社會的“第一”階段或低級階段。他在《國家與革命》中指出：“既然生產(chǎn)資料已成為公有財產(chǎn)，那么‘共產(chǎn)主義’這個名詞在這里也是可以用的，只要不忘記這還不是完全的共產(chǎn)主義?！保?6］不過，列寧在這里同樣沒有從剩余勞動的占有和使用方式來進行社會形態(tài)的劃分。

事實上，在全國高校思想政治理論課通用的馬克思主義理論研究和建設(shè)工程推出的重點教材《馬克思主義基本原理概論》中，社會主義與共產(chǎn)主義就是分章與資本主義并列論述的。這實際上就是承認社會主義社會與共產(chǎn)主義社會是不同的社會形態(tài)。

我們認為，可以根據(jù)剩余勞動的占有和使用方式把馬克思所說的共產(chǎn)主義社會第一階段單獨劃為社會主義社會，從而形成六種社會形態(tài)即原始共同體社會、奴隸社會、封建社會、資本主義社會、社會主義社會、共產(chǎn)主義社會的時代演進序列。

馬克思指出：“如果工人需要用他的全部時間來生產(chǎn)維持他自己和他的家庭所必要的生活資料，那么他就沒有時間來無償?shù)貫榈谌邉趧?。沒有一定程度的勞動生產(chǎn)率，工人就沒有這種可供支配的時間，而沒有這種剩余時間，就不可能有剩余勞動，從而不可能有資本家，而且也不可能有奴隸主，不可能有封建貴族，一句話，不可能有大私有者階級?！保?］585而原始共同體社會的主要特點就在于勞動生產(chǎn)率不高，沒有多少剩余勞動可供榨取，極少量的剩余勞動會被原始共同體集中用來緩慢地發(fā)展生產(chǎn)力和提升文化水平。

隨著社會分工的發(fā)展和勞動生產(chǎn)率的提高，奴隸主可以通過直接占有奴隸并強迫奴隸勞動來榨取奴隸提供的剩余勞動。不過，這種粗暴的榨取方式的生產(chǎn)效率不高，“只使用最粗糙、最笨重、因而很難損壞的勞動工具”［8］229。為了使勞動者愛惜容易損壞的效率更高的工具，提高勞動者的勞動積極性以加大榨取剩余勞動的力度，勞動者有了一定的人身自由，主要通過徭役勞動向封建主提供剩余勞動。這種徭役勞動也意味著勞動者對封建主存在人身依附關(guān)系。

馬克思指出：“如果在一個經(jīng)濟的社會形態(tài)中占優(yōu)勢的不是產(chǎn)品的交換價值，而是產(chǎn)品的使用價值，剩余勞動就受到或大或小的需求范圍的限制，而生產(chǎn)本身的性質(zhì)就不會造成對剩余勞動的無限制的需求?！保?］272隨著商品經(jīng)濟的發(fā)展，對剩余勞動的無限制的追求產(chǎn)生了新的剩余勞動榨取方式。

在資本主義社會中，剩余勞動凝結(jié)為剩余價值，雇傭工人不僅為資本家提供絕對剩余價值，而且還提供相對剩余價值。資本家狂熱地追逐剩余價值，導(dǎo)致生產(chǎn)過剩和兩極分化，直至造成經(jīng)濟危機，敲響了資本主義社會的喪鐘。

馬克思視閾中的共產(chǎn)主義社會第一階段即社會主義社會，剛剛經(jīng)過長久陣痛從資本主義社會產(chǎn)生出來，實行的是按勞分配的制度。這時，大部分以前的剩余勞動會轉(zhuǎn)化成必要勞動，用于改善工人的生活條件。另一部分剩余勞動會用于擴大再生產(chǎn)。在《資本論》中馬克思把這部分剩余勞動也列入必要勞動。這主要是因為，在馬克思那里沒有把社會主義社會作為一個獨立的社會從共產(chǎn)主義社會中分離出來。雖然這部分勞動成果沒有直接分配到個人手里，但它還是公有的，其最終受益者仍然是全體工人，并不歸入某個不勞而獲者，從而的確可以算作必要勞動，不過我們還是把它列入剩余勞動，以便與共產(chǎn)主義社會作對比。更重要的是，一旦社會主義國家出現(xiàn)私有化現(xiàn)象或被資本主義復(fù)辟，這部分勞動形成的生產(chǎn)資料的確可能改變其公有的性質(zhì)，成為他人占有的剩余勞動。

馬克思視閾中的共產(chǎn)主義社會高級階段即我們所說的共產(chǎn)主義社會，由于生產(chǎn)力極度發(fā)達，人們只需要勞動很短的時間就能生產(chǎn)出足夠多的產(chǎn)品，從而實行的是按需分配的制度。這時，由于勞動時間很短，人們不再會區(qū)分或計較必要勞動和剩余勞動。即便有人得到的比他付出的勞動多，其他人因此而失去的剩余勞動也很少，人們也不會在乎這點剩余勞動是否被他人占有。

既然剩余勞動的占有和使用方式在社會主義社會和共產(chǎn)主義社會中存在明確差異，那么我們就可以把它們分成兩個不同的社會形態(tài)。這樣我們認為，類社會其實是從剩余勞動很少的原始形態(tài)，經(jīng)過剩余勞動不斷增多的中間形態(tài)，再到剩余勞動不斷下降至幾近于無的最終形態(tài)。

五、社會形態(tài)的跨越

有學(xué)者認為，“五種社會形態(tài)只是概括了社會發(fā)展過程的這樣一種客觀事實，即在人類社會的不同時期、不同地區(qū)，確實先后存在過原始公社制、奴隸制、封建制、資本主義等這樣一些社會制度。然而，這些制度之間并沒有必然的邏輯關(guān)系。在特定的歷史條件下，‘超越’其中的某一個甚至某幾個發(fā)展階段也是完全可以的。中國歷史上對資本主義形態(tài)的超越、美國歷史上對封建社會的超越，就是明顯的史實”［17］。但是，一方面，中國歷史上的確存在過資本主義形態(tài)，只不過這個時期比較短而已。另一方面，馬克思明確指出：“我的觀點是把經(jīng)濟的社會形態(tài)的發(fā)展理解為一種自然史的過程?！保?］10他還在《〈政治經(jīng)濟學(xué)批判〉序言》中寫道：“無論哪一個社會形態(tài)，在它所能容納的全部生產(chǎn)力發(fā)揮出來以前，是決不會滅亡的；而新的更高的生產(chǎn)關(guān)系，在它的物質(zhì)存在條件在舊社會的胎胞里成熟以前，是決不會出現(xiàn)的?！保?］

因此，如果某些民族和地區(qū)要缺失自然史過程的某些環(huán)節(jié)，實現(xiàn)社會形態(tài)的跨越，那么就必然要有經(jīng)歷過這些環(huán)節(jié)的外部因素的幫助或影響。例如，有學(xué)者提出，不能“片面地夸大半殖民地半封建舊中國的資本主義因素，認為中國的社會主義革命勝利是建立在資本主義的基礎(chǔ)之上的”［18］。這是完全忘記了社會主義蘇聯(lián)曾經(jīng)給過我們的巨大的、完全改變了中國的物質(zhì)條件的援助。

新中國正是通過“以俄為師”縮短了資本主義形態(tài)而實現(xiàn)了跨越。

總之，社會形態(tài)的發(fā)展對于整個人類來說是不能跨越的，但對于某些民族和某些地區(qū)來說，卻是可以跨越的。對此，馬克思和恩格斯在《德意志意識形態(tài)》中就已經(jīng)看到了：“由廣泛的國際交往所引起的同工業(yè)比較發(fā)達的國家的競爭，就足以使工業(yè)比較不發(fā)達的國家內(nèi)產(chǎn)生類似的矛盾（例如，英國工業(yè)的競爭使德國潛在的無產(chǎn)階級顯露出來了）?！保?］568英國資本家和經(jīng)濟學(xué)家曾經(jīng)認為，美國不會跨越農(nóng)業(yè)國階段來趕超他們，但恩格斯在自己的早期作品《英國工人階級狀況》中就已經(jīng)指出：“……可是美國人卻正在把市場一個一個地搶走，而且不久以前一個大膽的美國投機者甚至把一批美國貨運到英國來，在這里再作為出口貨拋售出去！”［3］495-496

馬克思在《〈黑格爾法哲學(xué)批判〉導(dǎo)言》中寫道：“在法國和英國是要消滅已經(jīng)發(fā)展到終極的壟斷；在德國卻要把壟斷發(fā)展到終極?！保?］8這時，“德國不是和現(xiàn)代各國在同一個時候登上政治解放的中間階梯的。甚至它在理論上已經(jīng)超越的階梯，它在實踐上卻還沒有達到。它怎么能夠一個筋斗就不僅越過自己本身的障礙，而且同時越過現(xiàn)代各國面臨的障礙呢？這意味著，馬克思并不認為，德國可以直接超越法國和英國走到他們前面去，而是要先實現(xiàn)他們已經(jīng)完成的東西。但是，“一切內(nèi)在條件一旦成熟，德國的復(fù)活日就會由高盧雄雞的高鳴來宣布”［3］18。這也就是說，如果法國發(fā)生了革命，德國是可以迅速趕上來的。

1881年，俄國人查蘇利奇給馬克思寫信請教俄國農(nóng)村公社跨越資本主義社會形態(tài)的問題，馬克思非常謹慎地給予了回答。雖然在復(fù)信的草擬稿中，馬克思曾經(jīng)認為：“和控制著世界市場的西方生產(chǎn)同時存在，就使俄國可以不通過資本主義制度的卡夫丁峽谷，而把資本主義制度所創(chuàng)造的一切積極的成果用到公社中來。”［14］575但在正式的復(fù)信中，馬克思并沒有明確地指出這一點。

此后在《共產(chǎn)黨宣言》1882年俄文版序言中，馬克思和恩格斯指出：“假如俄國革命將成為西方無產(chǎn)階級革命的信號而雙方互相補充的話，那么現(xiàn)今的俄國土地公有制便能成為共產(chǎn)主義發(fā)展的起點?！保?］8這等于是承認，俄國可以有條件地實現(xiàn)社會形態(tài)的跨越。然而，西方無產(chǎn)階級的革命遲遲沒有準備好。到了1893年，恩格斯在給俄國人丹尼爾遜的信中指出：“在俄國，從原始的農(nóng)業(yè)共產(chǎn)主義中發(fā)展出更高的社會形式，也像任何其他地方一樣是不可能的，除非這種更高的形式已經(jīng)存在于其他某個國家，從而起到樣板的作用?！保?9］鑒于當時的西歐還不存在這樣的樣板，因此，恩格斯認為，要把公社發(fā)展成這樣一種生產(chǎn)形式，“顯然是一項不可能完成的任務(wù)”［19］。

因此，馬克思和恩格斯的觀點并不否定跨越的可能，但前提是要有樣板和來自先進國家的幫助。列寧后來在共產(chǎn)國際第二次代表大會上也指出：“共產(chǎn)國際還應(yīng)該指出，還應(yīng)該從理論上說明，在先進國家無產(chǎn)階級的幫助下，落后國家可以不經(jīng)過資本主義發(fā)展階段而過渡到蘇維埃制度，然后經(jīng)過一定的發(fā)展階段過渡到共產(chǎn)主義。”［20］236中國近現(xiàn)代的社會形態(tài)的演變符合他們的觀點，因為我們曾經(jīng)“以俄為師”也就是有樣板，盡管我們沒有完全照搬樣板。不僅如此，我們還得到了來自蘇聯(lián)的150多個援建項目，生產(chǎn)力水平有了飛躍式的發(fā)展。如今中國特色社會主義進入新時代，創(chuàng)造了人類文明新形態(tài)，輪到我們給別人提供樣板了。

不過，俄國的發(fā)展還是超出了馬克思和恩格斯的預(yù)計。列寧深刻地發(fā)揮了馬克思和恩格斯的思想，他指出：“從來沒有一個馬克思主義者在什么地方論證過：俄國‘應(yīng)當有’資本主義，‘因為’西歐已經(jīng)有了資本主義，等等。從來沒有一個馬克思主義者認為馬克思的理論是一種必須普遍遵守的歷史哲學(xué)公式，是一種超出了對某種社會經(jīng)濟形態(tài)的說明的東西。”［21］十月革命勝利之后，列寧在評尼·蘇漢諾夫的札記中指出：“你們說，為了建立社會主義就需要文明。好極了。那么，我們?yōu)槭裁床荒苁紫仍谖覈鵀檫@種文明創(chuàng)造前提，如驅(qū)逐地主，驅(qū)逐俄國資本家，然后開始走向社會主義呢？你們在哪些書本上讀到過，通常的歷史順序是不容許或不可能有這類改變的呢？”［22］

列寧駁斥第二國際的領(lǐng)導(dǎo)者“俄國生產(chǎn)力還沒有發(fā)展到可以實行社會主義的高度”的觀點，列舉俄國革命的有利條件，引用拿破侖的話：“首先要投入真正的戰(zhàn)斗，然后便見分曉?！彼赋觯骸拔覀円彩鞘紫仍?917年10月投入了真正的戰(zhàn)斗，然后就看到了像布列斯特和約或新經(jīng)濟政策等等這樣的發(fā)展中的細節(jié)（從世界歷史的角度來看，這無疑是細節(jié)）?，F(xiàn)在已經(jīng)毫無疑問，我們基本上是勝利了?！保?2］

馬克思在《〈政治經(jīng)濟學(xué)批判〉序言》的最后寫道：“但是在科學(xué)的入口處，正像在地獄的入口處一樣，必須提出這樣的要求：‘這里必須根絕一切猶豫；這里任何怯懦都無濟于事?！保?］594俄國十月革命的勝利和在社會形態(tài)發(fā)展階段上的跨越正是列寧敢于邁過科學(xué)入口處的成功做法。

馬克思在《關(guān)于費爾巴哈的提綱》中指出：“人的思維是否具有客觀的真理性，這不是一個理論的問題，而是一個實踐的問題?！保?］500社會形態(tài)的跨越問題正是這樣的實踐的問題。成功了固然可喜，失敗了也有教訓(xùn)可供汲取。馬克思主義要在實踐中發(fā)展，是要在新的實踐中而不是回到舊的實踐中去發(fā)展，補資本主義的課只會再次迎來國內(nèi)革命戰(zhàn)爭，既發(fā)展不了馬克思主義，馬克思主義也不背補課論的鍋。

六、人類文明新形態(tài)的界定與走向

習(xí)近平總書記在慶祝中國共產(chǎn)黨成立100周年大會上的講話中指出：“我們堅持和發(fā)展中國特色社會主義，推動物質(zhì)文明、政治文明、精神文明、社會文明、生態(tài)文明協(xié)調(diào)發(fā)展，創(chuàng)造了中國式現(xiàn)代化新道路，創(chuàng)造了人類文明新形態(tài)?！保?3］由此可見，人類文明新形態(tài)屬于中國特色社會主義，從而在根本上屬于社會主義社會形態(tài)。它與其他社會主義社會形態(tài)有所不同的特點在于：一是它是基本實現(xiàn)現(xiàn)代化的社會主義社會形態(tài)，處于社會主義初級階段的后半段，超越了以往的社會主義社會形態(tài)的發(fā)展階段；二是它具有中國特色，與中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化實現(xiàn)了較高程度的結(jié)合。后一個特點可供其他文明與中華文明交流互鑒；前一個特點則意味著我國已經(jīng)從學(xué)習(xí)別人的樣板，轉(zhuǎn)向給別人提供樣板。

既然我們以前學(xué)習(xí)別人的樣板時曾經(jīng)得到過別人的幫助，那么當別人愿意學(xué)習(xí)我們的樣板時我們也應(yīng)當給別人以幫助，以促進他們實現(xiàn)社會形態(tài)的跨越。社會存在決定社會意識。當其他國家的社會形態(tài)越是靠近中國所創(chuàng)造的人類文明新形態(tài)時，他們也就越接近我們的社會意識，越認可我們的社會主義核心價值觀，越對我們持友好態(tài)度。這是社會主義社會形態(tài)與資本主義社會形態(tài)不同的地方?！八接兄剖谷朔至眩鴦趧邮谷藞F結(jié)。”［22］393共同的資本主義社會形態(tài)，不會使資本主義國家相互親近、友好，反而相互算計、打壓，引爆金融危機，甚至爆發(fā)爭奪殖民地的戰(zhàn)爭和代理人戰(zhàn)爭。

人類文明新形態(tài)既然從屬于社會主義社會形態(tài)，那么它就需要而且必然會向下一個社會形態(tài)演變。“在各種不同的經(jīng)濟的社會形態(tài)的形成上，不應(yīng)該相信各個時期是突然出現(xiàn)的，相互截然分開的?！保?4］因此，為了推動人類文明新形態(tài)進一步發(fā)展和演變，我們需要在當前的人類文明新形態(tài)下大力培育下一個社會形態(tài)的因素，使之一點點發(fā)展壯大起來，以便能夠逐步向下一個社會形態(tài)過渡。為此，我們需要大力發(fā)展生產(chǎn)力，促進新的更高的生產(chǎn)關(guān)系的出現(xiàn)，并一點點地逐步發(fā)展起來。

對此，我們需要做到以下幾點：其一，講好中國故事，突出樹立人類文明新形態(tài)的樣板地位，吸引別人向我學(xué)習(xí)，以我為師。

其二，通過“一帶一路”和其他合作機制如上海合作組織等為愿意以中國為樣板的國家提供實現(xiàn)基本現(xiàn)代化方面的幫助。

其三，貫徹落實新發(fā)展理念，推動高質(zhì)量發(fā)展，大力發(fā)展社會生產(chǎn)力，全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家，從社會主義初級階段的后半段向社會主義的更高階段過渡。

其四，增大按勞分配的比重，提升屬于按需分配范疇的基本生活保障的覆蓋面和保障力度。

其五，在全面依法治國中全面落實勞動法關(guān)于勞動時間的規(guī)定，嚴厲打擊延長工作日的行為，使勞動者有一定的自由時間用于促進人的全面發(fā)展，傳承中華文明，并以此提升勞動者素質(zhì)，從而提升社會生產(chǎn)力。

更重要的是，必須加強黨的全面領(lǐng)導(dǎo)，尤其是加強黨對經(jīng)濟的全面領(lǐng)導(dǎo)，掌控好剩余勞動的占有和使用。一方面，通過國有企業(yè)直接掌握剩余勞動，用于進一步發(fā)展生產(chǎn)力和改善民生。另一方面，加強對私有企業(yè)的剩余勞動的引導(dǎo)，一是把該收的稅費收足，以保障公共事業(yè)的開支；二是限制剩余勞動向境外轉(zhuǎn)移，可以考慮增收脫籍稅等；三是引導(dǎo)剩余勞動用于擴大再生產(chǎn)，以促進整個社會的生產(chǎn)力水平的提高。

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［責(zé)任編輯：毛麗娜 聶海杰］

收稿日期：2023-10-12

基金項目：中國社會科學(xué)院特殊交辦項目（2023001）

作者簡介：余斌（1969—），男，湖北省武漢市人，中國社會科學(xué)院研究員，博士生導(dǎo)師，主要研究方向：馬克思主義理論。