收稿日期：2022-10-27" 修回日期：2023-01-23

基金項目：國家社會科學(xué)基金重點項目（17AGL026）

作者簡介：張毅（1978－），男，江蘇徐州人，北京郵電大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院博士研究生，研究方向為創(chuàng)新管理；閆強（1972－），男，山西臨汾人，博士，北京郵電大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，研究方向為創(chuàng)新管理。

摘" 要：基于技術(shù)組合創(chuàng)新理論，通過對華為無線網(wǎng)絡(luò)技術(shù)后發(fā)追趕的縱向案例研究，建立復(fù)雜核心技術(shù)創(chuàng)新的五階段模型，從復(fù)雜性和核心性兩個方面建構(gòu)復(fù)雜核心技術(shù)，分析復(fù)雜核心技術(shù)創(chuàng)新及后發(fā)追趕的主要困境與動力機制。研究發(fā)現(xiàn)，根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新范圍、規(guī)模、復(fù)雜性與核心性形成過程，復(fù)雜核心技術(shù)創(chuàng)新過程分為產(chǎn)品原型、市場準(zhǔn)入、邊緣市場、核心技術(shù)及核心市場5個階段；復(fù)雜核心技術(shù)的高市場轉(zhuǎn)換成本導(dǎo)致后發(fā)者面臨巨大困境以及先發(fā)者存在路徑依賴，后發(fā)追趕需要長期大規(guī)模的研發(fā)投入，分別解決技術(shù)復(fù)雜性和核心性；技術(shù)復(fù)雜性和核心性均來源于技術(shù)組合創(chuàng)新以及市場需求，技術(shù)復(fù)雜性為核心性提供整體優(yōu)勢和經(jīng)濟動力，技術(shù)核心性進一步增強技術(shù)復(fù)雜性，形成技術(shù)的多層次網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)與整體優(yōu)勢。研究結(jié)論完善了復(fù)雜核心技術(shù)創(chuàng)新的后發(fā)追趕理論，對后發(fā)企業(yè)實現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)突破具有重要的實踐意義。

關(guān)鍵詞關(guān)鍵詞：復(fù)雜核心技術(shù)；創(chuàng)新階段；后發(fā)追趕；動力機制；華為研發(fā)

DOI：10.6049/kjjbydc.2022100774

開放科學(xué)（資源服務(wù)）標(biāo)識碼（OSID）""""nbsp; 開放科學(xué)（資源服務(wù)）標(biāo)識碼（OSID）：

中圖分類號：F273.1

文獻標(biāo)識碼：A

文章編號：1001-7348（2024）05-0150-11

0" 引言

隨著高鐵、汽車自動變速箱、高端芯片設(shè)計、北斗導(dǎo)航、載人航天等系列關(guān)鍵核心技術(shù)取得重大突破和進步，中國的產(chǎn)業(yè)升級和技術(shù)創(chuàng)新逐步進入“高原地帶”，不同產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵技術(shù)更加復(fù)雜且相互依賴，先進半導(dǎo)體制造、高精度機床、高新材料等技術(shù)投入仍然落后于世界發(fā)達國家，嚴(yán)重制約我國經(jīng)濟安全和可持續(xù)發(fā)展，因此如何實現(xiàn)復(fù)雜核心技術(shù)的后發(fā)追趕成為我國當(dāng)前亟待解決的問題［1］。相互依賴的關(guān)鍵核心技術(shù)構(gòu)成復(fù)雜的技術(shù)及產(chǎn)品網(wǎng)絡(luò)，后發(fā)企業(yè)實現(xiàn)技術(shù)追趕需要突破整個技術(shù)網(wǎng)絡(luò)，進行長期大規(guī)模的研發(fā)投入。同時，復(fù)雜核心技術(shù)即使取得突破，仍然面臨巨大的市場困難，由于長期無法進入主流市場，后發(fā)企業(yè)還面臨巨額虧損或處于微利狀態(tài)，易陷入人才流失和組織萎縮等嚴(yán)重困境，與先發(fā)者的技術(shù)差距再度拉大，最后被迫放棄追趕或被鎖定在邊緣位置［1-2］。因此，如何破除后發(fā)企業(yè)面臨的多重困境成為實現(xiàn)復(fù)雜核心技術(shù)突破以及后發(fā)追趕的關(guān)鍵問題。

目前關(guān)于復(fù)雜核心技術(shù)的研究主要從技術(shù)復(fù)雜性［3-4］和核心性［5］兩個方面展開，分別研究技術(shù)網(wǎng)絡(luò)規(guī)模、結(jié)構(gòu)復(fù)雜性、技術(shù)節(jié)點的重要性以及創(chuàng)新成本，有效解釋了技術(shù)深度、廣度以及其理論、性能、可靠性等特性，但對復(fù)雜性、核心性及其耦合關(guān)系缺少研究，很難解釋大規(guī)模核心技術(shù)突破和后發(fā)追趕現(xiàn)象。因此，本文著重關(guān)注大規(guī)模關(guān)鍵技術(shù)的復(fù)雜性及核心性，即復(fù)雜核心技術(shù)的復(fù)雜性與核心性形成機制及內(nèi)在關(guān)系。對于復(fù)雜核心技術(shù)的突破和后發(fā)追趕，已有研究主要從市場和制度［2，6］、產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新［7-8］、產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新［9］、創(chuàng)新生態(tài)［10］等視角解釋大規(guī)模核心技術(shù)創(chuàng)新的動力機制，仍然缺少針對復(fù)雜核心技術(shù)市場與技術(shù)創(chuàng)新動力之間相互作用的研究，同時，將技術(shù)視作“黑箱”處理，缺乏對技術(shù)復(fù)雜性和核心性的深入分析?；诖?，本文將通過企業(yè)復(fù)雜核心技術(shù)后發(fā)追趕案例的分析，進一步從企業(yè)層面完善復(fù)雜核心技術(shù)創(chuàng)新市場及技術(shù)動力機制研究，揭示由系列核心技術(shù)構(gòu)成的復(fù)雜核心技術(shù)的內(nèi)在關(guān)系，豐富和界定復(fù)雜核心技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)涵。

基于我國經(jīng)濟發(fā)展面臨的迫切現(xiàn)實問題以及復(fù)雜核心技術(shù)研究的理論缺口，本文重點關(guān)注3個問題：第一，復(fù)雜核心技術(shù)復(fù)雜性與核心性形成機制及相互關(guān)系；第二，復(fù)雜核心技術(shù)的市場轉(zhuǎn)換成本與技術(shù)復(fù)雜性、技術(shù)核心性的關(guān)系；第三，復(fù)雜核心技術(shù)后發(fā)追趕的主要困境及動力機制。本研究基于技術(shù)組合創(chuàng)新［11］的理論視角，通過對華為無線網(wǎng)絡(luò)技術(shù)后發(fā)追趕縱向案例的分析，構(gòu)建復(fù)雜核心技術(shù)后發(fā)追趕的關(guān)鍵構(gòu)念，探究技術(shù)復(fù)雜性、核心性及其來源，建立復(fù)雜核心技術(shù)創(chuàng)新的多階段模型，并進一步提出復(fù)雜核心技術(shù)后發(fā)追趕不同階段的主要困境以及動力機制，完善復(fù)雜核心技術(shù)創(chuàng)新和后發(fā)追趕理論，對中國企業(yè)實現(xiàn)復(fù)雜核心技術(shù)突破、后發(fā)追趕以及經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展都具有重要的實踐意義。

1" 文獻綜述

1.1" 復(fù)雜核心技術(shù)概念界定

目前針對復(fù)雜核心技術(shù)的研究主要從復(fù)雜性和核心性兩個方面展開：一是技術(shù)復(fù)雜性。Hobday［3］基于產(chǎn)品復(fù)雜程度提出高技術(shù)組件及其集成系統(tǒng)構(gòu)成復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)；陳進等［4］基于技術(shù)寬度和深度維度定義復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)，提出復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)是技術(shù)范圍廣和技術(shù)層次高的產(chǎn)品與系統(tǒng)。上述學(xué)者雖然通過復(fù)雜產(chǎn)品的技術(shù)數(shù)量及構(gòu)成關(guān)系解釋了技術(shù)復(fù)雜性，但對于技術(shù)本身仍然沒有明確界定。Arthur［11］提出，技術(shù)是對自然現(xiàn)象及知識的利用，通過組合和嵌套組成新技術(shù)，并通過內(nèi)部替換和結(jié)構(gòu)深化不斷發(fā)展為復(fù)雜的技術(shù)及產(chǎn)品體系。由此可見，技術(shù)本身也是產(chǎn)品，并作為組件集成為下游產(chǎn)品，不斷演化出復(fù)雜的技術(shù)和產(chǎn)品網(wǎng)絡(luò)。二是技術(shù)的核心性。洪勇和蘇敬勤［5］根據(jù)技術(shù)重要性，提出核心技術(shù)由關(guān)鍵制造技術(shù)、核心元器件以及產(chǎn)品架構(gòu)組成；李顯君等［12］根據(jù)核心技術(shù)的實現(xiàn)難度，提出核心技術(shù)創(chuàng)新包括理論、性能和可靠性3個方面，理論突破依靠成熟或經(jīng)典理論研究即可實現(xiàn)，而性能和可靠性面臨先發(fā)企業(yè)的嚴(yán)密封鎖，需要企業(yè)不斷進行技術(shù)積累才能實現(xiàn)；胡旭博和原長弘［1］進一步從核心技術(shù)攻關(guān)的高成本以及長期性，提出核心技術(shù)在產(chǎn)業(yè)鏈中的壟斷地位?？梢?，技術(shù)核心性主要由理論、制造工藝、部件、架構(gòu)等方面的關(guān)鍵創(chuàng)新組成，使該技術(shù)具有突出的功能、性能、可靠性等外在屬性，需要企業(yè)持續(xù)研發(fā)和積累才能完成。核心技術(shù)也是先發(fā)企業(yè)能夠在產(chǎn)業(yè)鏈中處于主導(dǎo)地位的關(guān)鍵原因，但現(xiàn)有研究缺乏技術(shù)核心性與復(fù)雜性關(guān)系及其形成機制的深入分析。

1.2" 復(fù)雜核心技術(shù)創(chuàng)新

技術(shù)創(chuàng)新研究先后提出技術(shù)驅(qū)動、需求拉動等線性模型以及技術(shù)與市場的集成模型［2，13，14］，從技術(shù)與市場等內(nèi)外部因素以及兩者交互機制角度逐步完善技術(shù)創(chuàng)新來源和動力分析，但對于復(fù)雜核心技術(shù)的復(fù)雜性、核心性及大規(guī)模創(chuàng)新的動力機制仍然缺乏有效解釋，需要從市場和制度、集群創(chuàng)新、產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新、創(chuàng)新生態(tài)等方面完善復(fù)雜核心技術(shù)創(chuàng)新的動力機制研究：市場和制度理論提出通過市場結(jié)構(gòu)及制度安排等宏觀因素彌補與激勵復(fù)雜核心技術(shù)創(chuàng)新［2，6，9］，但是對技術(shù)因素缺少深入分析；集群創(chuàng)新理論進一步從產(chǎn)業(yè)層面分析復(fù)雜核心技術(shù)創(chuàng)新活動，提出通過企業(yè)之間的分工、合作、競爭、交流和分享等活動降低產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新成本，加速集群內(nèi)部的技術(shù)創(chuàng)新和擴散［7，8］，但集群創(chuàng)新的技術(shù)復(fù)雜性和核心性都較低；產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新則通過跨部門協(xié)作實現(xiàn)復(fù)雜核心技術(shù)的大規(guī)模創(chuàng)新［9］，但不同產(chǎn)學(xué)研組織之間的利益博弈易導(dǎo)致創(chuàng)新效率低下，研發(fā)成果也很難具有市場競爭力，組織之間的協(xié)同與激勵成為產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新中的最大問題；創(chuàng)新生態(tài)理論進一步從生態(tài)演化視角，提出不同創(chuàng)新主體通過協(xié)同共生和價值創(chuàng)造逐步演化形成復(fù)雜的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)［10］，有效解釋了技術(shù)創(chuàng)新主體與創(chuàng)新要素演化的動力機制，但是由于具有較高技術(shù)復(fù)雜性與核心性，不同創(chuàng)新主體之間很難實現(xiàn)價值一致?？傮w來說，現(xiàn)有研究還缺乏對于復(fù)雜核心技術(shù)創(chuàng)新不同要素之間作用機制的深入分析。

1.3" 復(fù)雜核心技術(shù)的后發(fā)追趕

后發(fā)企業(yè)通過自主創(chuàng)新［5］、技術(shù)和市場機會進行“彎道超車”以及“蛙跳”［15］，從技術(shù)和市場兩個方面實現(xiàn)對先發(fā)企業(yè)的趕超［15，16］。可見，技術(shù)創(chuàng)新是后發(fā)追趕的基礎(chǔ)和必要條件。對于如何進行有效的技術(shù)創(chuàng)新，Chesbrough［17］提出通過綜合利用內(nèi)外部資源的開放式創(chuàng)新，加速企業(yè)技術(shù)積累和創(chuàng)新能力提升；郭年順和李君然［18］提出企業(yè)建立面向市場的自主產(chǎn)品開發(fā)平臺有助于實現(xiàn)技術(shù)積累，同時，將產(chǎn)品投放市場予以應(yīng)用并持續(xù)改良，實現(xiàn)技術(shù)積累，形成企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)平臺和技術(shù)能力。由此可見，企業(yè)后發(fā)追趕過程需要綜合進行自主創(chuàng)新與開放式創(chuàng)新，加速技術(shù)創(chuàng)新和積累，通過產(chǎn)品平臺等方式實現(xiàn)內(nèi)外部創(chuàng)新資源集成，完成技術(shù)到產(chǎn)品的轉(zhuǎn)換，以產(chǎn)品形式進入市場并繼續(xù)進行創(chuàng)新。然而，復(fù)雜核心技術(shù)遠(yuǎn)沒有那么順利，由于長期高強度的研發(fā)投入［1］以及較高的市場轉(zhuǎn)換成本［19］，先發(fā)企業(yè)牢牢鎖定了市場優(yōu)勢，只有少數(shù)企業(yè)能夠成功實現(xiàn)后發(fā)追趕［2，12］。對于企業(yè)復(fù)雜核心技術(shù)的后發(fā)追趕，現(xiàn)有研究主要從高強度技術(shù)研發(fā)的市場動力展開。如郭年順和李君然［18］通過對華為海思半導(dǎo)體的趕超研究，發(fā)現(xiàn)華為通過長期高強度的資本投入和技術(shù)研發(fā)，以內(nèi)部手機市場作為手機芯片的應(yīng)用市場；Li et al.［6］通過對中國手機產(chǎn)業(yè)后發(fā)追趕的研究，提出企業(yè)通過邊緣市場和技術(shù)窗口實現(xiàn)后發(fā)追趕。雖然內(nèi)部市場和邊緣市場為復(fù)雜核心技術(shù)構(gòu)造了產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)境與市場空間，但對市場與技術(shù)創(chuàng)新之間的作用機制缺乏有效解釋，同時，將技術(shù)視作“黑箱”處理，無法解釋復(fù)雜核心技術(shù)高市場轉(zhuǎn)換成本的原因。

2" 研究設(shè)計

2.1" 研究方法

本文采取扎根理論對華為縱向案例進行結(jié)構(gòu)化分析，這是因為復(fù)雜核心技術(shù)的后發(fā)追趕屬于探索性問題，縱向案例研究適合深入分析研究對象，透過復(fù)雜現(xiàn)象發(fā)現(xiàn)本質(zhì)，得到更加全面的啟發(fā)性觀點并構(gòu)建理論［20］。同時，研究對象時間跨度大，縱向案例可以完整呈現(xiàn)研究對象的動態(tài)演化過程，并結(jié)合豐富的材料和數(shù)據(jù)［21］，對形成的關(guān)鍵構(gòu)念進行結(jié)構(gòu)化分析，進一步提高質(zhì)性研究的嚴(yán)謹(jǐn)性（毛基業(yè)，2020）。

2.2" 案例選擇

基于理論抽樣原則，選擇華為無線通信技術(shù)的后發(fā)追趕（1994-2020年）案例作為研究對象，具體原因為：第一，具有典型性。1994年，華為公司進入無線通信領(lǐng)域，研發(fā)團隊只有十幾人，后發(fā)追趕機會渺茫，然而經(jīng)過華為的持續(xù)努力，成功實現(xiàn)了后發(fā)追趕［22］；同時，該案例對于研究問題具有極強說服力［23］，也對其它復(fù)雜核心技術(shù)的后發(fā)追趕具有重要的啟發(fā)意義。第二，數(shù)據(jù)獲取性。案例企業(yè)數(shù)據(jù)易于獲取，作者長期在案例企業(yè)從事產(chǎn)品研發(fā)工作，有機會訪談相關(guān)研發(fā)和管理人員，并能夠從內(nèi)部視角對研究對象作深入觀察和分析。第三，與研究問題的匹配性。無線網(wǎng)絡(luò)技術(shù)是通信技術(shù)中最復(fù)雜的核心技術(shù)［6］，通過華為后發(fā)追趕過程的研究，可以分析技術(shù)復(fù)雜性和核心性，建立復(fù)雜核心技術(shù)創(chuàng)新的多階段模型，從而分析不同階段面臨的困境及動力機制。

2.3" 資料收集

主要數(shù)據(jù)來自對華為研發(fā)管理人員的訪談、集體研討、現(xiàn)場觀察、企業(yè)CEO及無線產(chǎn)品負(fù)責(zé)人的訪談及講話紀(jì)要、企業(yè)研發(fā)工作民族志、企業(yè)公開數(shù)據(jù)及相關(guān)學(xué)術(shù)文獻等二手資料，建立案例企業(yè)的全面數(shù)據(jù)庫，并對各種資料進行“三角驗證”，以提高研究信度和效度［20］。同時，在資料分析過程中，不斷補充訪談內(nèi)容和資料收集，直至理論飽和。2018-2022年，通過對7名無線網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品的資深研發(fā)和管理人員的多輪訪談，并組織5場專題研討會，對華為無線網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品研發(fā)和技術(shù)追趕過程進行情境恢復(fù)；擁有華為無線核心網(wǎng)的研發(fā)經(jīng)歷使作者能夠?qū)Π咐髽I(yè)進行深入觀察，并提高訪談及二手資料的有效性；研發(fā)管理人員的實名訪談、內(nèi)部談話及視頻紀(jì)要，進一步補充了案例企業(yè)無線產(chǎn)品研發(fā)和市場演化過程；研發(fā)工作民族志包括各產(chǎn)品線員工關(guān)于華為研發(fā)的專著；其它二手?jǐn)?shù)據(jù)包括企業(yè)公開材料以及相關(guān)學(xué)術(shù)研究文獻。

2.4" 華為無線后發(fā)追趕概況

如圖1所示，1994年華為從模擬制式無線設(shè)備開始起步；1996年華為開始研制GSM設(shè)備；1997年華為成功研發(fā)GSM設(shè)備，卻無法進入中國GSM設(shè)備的核心市場，被迫進入中國農(nóng)村和海外市場；2001年華為成功研發(fā)WCDMA通信設(shè)備，仍然無法進入中國核心市場；2004年華為補齊無線技術(shù)體系；2008年華為實現(xiàn)分布式基站等系列核心技術(shù)創(chuàng)新，開始大規(guī)模進入發(fā)達國家市場；2015年華為實現(xiàn)無線網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的市場趕超。華為自1994年開始無線技術(shù)研發(fā)，長期采取高強度研發(fā)投入，研發(fā)費用始終占銷售額的10%以上，至2008年歷時14年時間實現(xiàn)技術(shù)追趕，至2015年共歷時21年才實現(xiàn)全面趕超，并在5G等前沿技術(shù)持續(xù)領(lǐng)先。

2.5" 關(guān)鍵構(gòu)念與數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)

基于技術(shù)組合創(chuàng)新理論視角，通過對華為無線網(wǎng)絡(luò)追趕過程中關(guān)鍵事件的梳理，分析復(fù)雜核心技術(shù)的創(chuàng)新過程。如圖2所示，通過三階編碼形成原型創(chuàng)新階段的重點技術(shù)突破、市場進入與邊緣市場創(chuàng)新、規(guī)模市場與技術(shù)領(lǐng)先、高強度與大規(guī)模研發(fā)投入、整體優(yōu)勢及核心創(chuàng)新等聚合概念；通過案例發(fā)現(xiàn)給出一階概念的原始證據(jù)，并梳理技術(shù)復(fù)雜性與核心性來源、相互影響及演化機制，進一步根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新范圍、規(guī)模及動力構(gòu)建復(fù)雜核心技術(shù)創(chuàng)新階段，分析不同階段的創(chuàng)新困境及動力機制，歸納不同研究假設(shè)并形成復(fù)雜核心技術(shù)的后發(fā)追趕理論。

3" 案例發(fā)現(xiàn)

3.1" 原型創(chuàng)新的重點技術(shù)突破

1994年，華為進入無線通信領(lǐng)域時缺少無線技術(shù)積累，雖然已經(jīng)進入2G時代，華為仍然只能從1G模擬技術(shù)起步，并快速切換到2G研發(fā)。華為在資源有限的情況下，在不同無線技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系中沿ETS（1G）-GSM（2G）-WCDMA（3G）關(guān)鍵技術(shù)路徑重點投入，同時在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)鍵路徑上也采取“蛙跳式”策略，暫時放棄中間的GPRS和EDGE等技術(shù)，集中資源密集投入最新主流技術(shù)的研發(fā)，攻克相關(guān)專用芯片等核心技術(shù)，實現(xiàn)以主流技術(shù)的重點突破帶動整體技術(shù)體系全面進步。由此，本文提出如下研究命題：

H1a：華為研發(fā)投入包括對新技術(shù)的重點突破以及其它網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的大規(guī)模創(chuàng)新；

H1b：華為通過對主流無線技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的重點突破掌握最新關(guān)鍵技術(shù)并帶動整體技術(shù)全面進步。

3.2" 市場進入與邊緣市場創(chuàng)新

由于先發(fā)企業(yè)的價格競爭和技術(shù)成熟度不夠，華為即使成功研發(fā)出2G和3G產(chǎn)品，仍然無法進入中國核心市場，加之2003年以前無線產(chǎn)品銷售額增長較慢，整體處于嚴(yán)重虧損狀態(tài)，長期的高額研發(fā)費用給企業(yè)造成巨大壓力。華為首先從先發(fā)企業(yè)供給不足的農(nóng)村市場取得突破，為產(chǎn)品技術(shù)積累提供基本的市場空間，并以低于競爭對手30%的價格以及網(wǎng)絡(luò)建設(shè)周期短等優(yōu)勢逐步進入海外邊緣市場。邊緣市場不僅為華為提供投資回報，更重要的是為GSM產(chǎn)品提供技術(shù)積累和改進機會。經(jīng)過邊緣市場的技術(shù)積累，華為主要無線產(chǎn)品的技術(shù)積累逐步成熟，并憑借價格和服務(wù)優(yōu)勢快速擴大市場規(guī)模。由此，本文提出以下研究命題：

H2a：技術(shù)復(fù)雜性和核心性決定了復(fù)雜核心技術(shù)的產(chǎn)品市場具有較高轉(zhuǎn)換成本，復(fù)雜產(chǎn)品進入邊緣市場需要滿足技術(shù)的復(fù)雜性要求，進入核心市場需要同時滿足技術(shù)的復(fù)雜性和核心性要求；

H2b：核心市場的高轉(zhuǎn)換成本與先發(fā)者的技術(shù)積累相互鎖定，增加后發(fā)者市場進入難度，從而持續(xù)擴大先發(fā)者優(yōu)勢；后發(fā)者開始只能先進入轉(zhuǎn)化成本較低的邊緣市場，在邊緣市場實現(xiàn)技術(shù)積累，完成核心性突破后才能夠進入核心市場，大部分后發(fā)者甚至無法進入邊緣市場；

H2c：復(fù)雜產(chǎn)品進入邊緣市場后研發(fā)規(guī)模大幅提高，但市場收入遠(yuǎn)低于研發(fā)投入，需要額外的資本投入；同時，由于復(fù)雜市場的不確定性導(dǎo)致企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險增加，形成企業(yè)財務(wù)危機并向內(nèi)部傳遞。

3.3" 由規(guī)模市場到技術(shù)領(lǐng)先

華為通過在邊緣市場擴大無線通信產(chǎn)品生產(chǎn)規(guī)模并實現(xiàn)盈利后，2004年開始大幅增加研發(fā)投入，加快提高產(chǎn)品技術(shù)水平，進一步推動產(chǎn)品市場增長：WCDMA和CDMA等3G產(chǎn)品開始進入發(fā)達國家市場，GSM產(chǎn)品大規(guī)模進入新興市場。發(fā)達國家市場對技術(shù)的先進性和性能要求較高，華為產(chǎn)品以高性價比和靈活的服務(wù)贏得發(fā)達國家或地區(qū)的中小運營商支持，實現(xiàn)分布式基站、多載波、SingleRAN等核心技術(shù)創(chuàng)新，不斷衍生新技術(shù)和新產(chǎn)品，依靠大量核心技術(shù)確立在無線領(lǐng)域的領(lǐng)先地位，大規(guī)模進入核心市場并最終成為市場領(lǐng)導(dǎo)者。由此可見，復(fù)雜技術(shù)需要在市場環(huán)境中不斷改進，市場的復(fù)雜性和多樣性為技術(shù)創(chuàng)新提供應(yīng)用場景與需求支撐，同時，大規(guī)模應(yīng)用也提升了技術(shù)性能與可靠性，但功能性創(chuàng)新往往影響技術(shù)性能與可靠性。后發(fā)企業(yè)在大量的邊緣市場中獲得較多創(chuàng)新機會，使得技術(shù)性能和可靠性進一步得到完善；核心市場對技術(shù)的先進性、可靠性和性能要求較高，雖然有助于提高技術(shù)核心性，但核心市場的需求場景較穩(wěn)定，技術(shù)創(chuàng)新的功能性需求較少。由此，本文提出研究命題：

H3a：市場份額持續(xù)擴大并實現(xiàn)盈利成為企業(yè)增加研發(fā)投入的主要動力，研發(fā)規(guī)模擴大加快企業(yè)技術(shù)積累，進一步推動產(chǎn)品市場擴大，形成市場規(guī)模、研發(fā)規(guī)模與技術(shù)進步之間的增強回路；

H3b：轉(zhuǎn)換成本在后發(fā)者進入市場之前形成對先發(fā)者的保護，導(dǎo)致先發(fā)者缺乏創(chuàng)新動力，后發(fā)者進入市場后轉(zhuǎn)換成本消失，由于其產(chǎn)品和服務(wù)價值超越先發(fā)者，后發(fā)者快速擴大市場份額；同時，核心市場的高回報容易形成先發(fā)者對核心市場的路徑依賴，忽視邊緣市場的創(chuàng)新需求和場景，進而造成先發(fā)者創(chuàng)新不足。

3.4" 長期大規(guī)模高強度的研發(fā)投入

華為長期采取大規(guī)模高強度的研發(fā)投入，加快縮小與領(lǐng)先企業(yè)的技術(shù)差距。雖然華為早期的研發(fā)費用占銷售額的比例以及總量低于先發(fā)企業(yè)，但研發(fā)人員比例高于先發(fā)企業(yè)，研發(fā)人員規(guī)模在追趕過程中逐步超過先發(fā)企業(yè)；同時，由于華為采取飽和激勵和研發(fā)管理措施（張毅等，2020），其研發(fā)人員的創(chuàng)新效率與先發(fā)企業(yè)相當(dāng)［22］，人均研發(fā)投入工作量接近先發(fā)企業(yè)的2倍。可見，華為通過提高研發(fā)強度擴大研發(fā)規(guī)模，加快技術(shù)進步和追趕，即使在全球經(jīng)濟下行時期仍然持續(xù)加大研發(fā)投入，充分利用經(jīng)濟下行時期技術(shù)和人才的低成本優(yōu)勢，通過擴大研發(fā)規(guī)模、優(yōu)化管理、購買外部技術(shù)，進一步加速縮小與先發(fā)企業(yè)的差距。由此，本文提出研究命題：

H4a：技術(shù)進步與研發(fā)規(guī)模正相關(guān)，研發(fā)規(guī)模擴大是技術(shù)追趕的必要條件；

H4b：企業(yè)通過提高研發(fā)強度實現(xiàn)研發(fā)規(guī)模擴大，通過飽和激勵提高個體技術(shù)創(chuàng)新投入及效率，通過管理優(yōu)化提高技術(shù)創(chuàng)新規(guī)模與效率，并為研發(fā)規(guī)模擴張?zhí)峁┙M織保障。

3.5" 整體優(yōu)勢與核心創(chuàng)新

華為的整體優(yōu)勢主要包括技術(shù)優(yōu)勢、資源優(yōu)勢和市場優(yōu)勢3個方面：一是整體技術(shù)優(yōu)勢。通過不同無線技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的支持，獲取不同市場進入，并通過技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)之間的比較和借鑒，進而創(chuàng)造出更加通用的技術(shù)和產(chǎn)品；通過整體產(chǎn)品網(wǎng)絡(luò)的協(xié)同創(chuàng)新彌補無線接入產(chǎn)品的技術(shù)不足；通過各產(chǎn)品的技術(shù)平臺以及技術(shù)模塊復(fù)用和重組，促進技術(shù)在不同產(chǎn)品之間的擴散和共享，提高產(chǎn)品研發(fā)效率。二是整體資源優(yōu)勢。華為無線產(chǎn)品線從1994年開始組建到2004年才實現(xiàn)真正盈利，即使技術(shù)創(chuàng)新成功仍然面臨較高市場風(fēng)險，在無線產(chǎn)品盈利之前研發(fā)資金主要來自其它產(chǎn)品的銷售利潤以及出售業(yè)務(wù)部門所獲收入兩部分，2001-2006年華為3次出售業(yè)務(wù)部門共獲收入132.6億元，占研發(fā)費用總額的62.8%。三是整體市場優(yōu)勢。各種不同業(yè)務(wù)和產(chǎn)品進入通信網(wǎng)絡(luò)市場，可以快速準(zhǔn)確地捕捉市場需求，也為新產(chǎn)品進入市場提供了產(chǎn)品網(wǎng)絡(luò)生態(tài)，并降低新產(chǎn)品的市場轉(zhuǎn)換成本?？梢姡A為通過技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品網(wǎng)絡(luò)、技術(shù)模塊及技術(shù)平臺實現(xiàn)復(fù)雜技術(shù)和產(chǎn)品在不同層次的結(jié)構(gòu)化、整體化，進而在技術(shù)創(chuàng)新、市場資源、市場生態(tài)等方面形成整體優(yōu)勢。由此，本文提出研究命題：

H5a：華為復(fù)雜的技術(shù)和產(chǎn)品體系為無線核心技術(shù)創(chuàng)新提供技術(shù)、資源和市場三方面的整體優(yōu)勢；

H5b：華為存量產(chǎn)品的市場利潤和業(yè)務(wù)部門出售支撐了無線技術(shù)長期大規(guī)模的研發(fā)投入，同時，降低市場不確定性和風(fēng)險的破壞及沖擊。

4" 案例分析

4.1" 復(fù)雜核心技術(shù)的創(chuàng)新階段模型

根據(jù)復(fù)雜核心技術(shù)的創(chuàng)新范圍、創(chuàng)新規(guī)模以及復(fù)雜性和核心性演化，其創(chuàng)新過程可以分為產(chǎn)品原型、市場準(zhǔn)入、邊緣市場、核心技術(shù)和核心市場5個階段。如圖3，產(chǎn)品原型階段主要在實驗室中實現(xiàn)技術(shù)的理論模型構(gòu)建及基本功能試驗，產(chǎn)品性能和可靠性仍然存在不足，無法直接進入市場；市場準(zhǔn)入階段通過組建實驗網(wǎng)等方式，與先發(fā)產(chǎn)品和技術(shù)進行兼容測試，初步形成技術(shù)復(fù)雜性和市場進入條件，使后發(fā)者能夠嵌入現(xiàn)有市場產(chǎn)品網(wǎng)絡(luò)，后發(fā)者的創(chuàng)新規(guī)模開始呈現(xiàn)指數(shù)級增長；邊緣市場階段，由于先發(fā)企業(yè)的價格競爭和市場的高轉(zhuǎn)換成本，后發(fā)者無法進入核心市場，只能進入邊緣市場實現(xiàn)技術(shù)積累和改進，并完成大規(guī)模技術(shù)創(chuàng)新的盈利平衡；核心技術(shù)階段，由于市場規(guī)模和利潤擴大，企業(yè)大幅提高研發(fā)規(guī)模和強度，技術(shù)追趕提速并與先發(fā)者接近，不斷實現(xiàn)核心技術(shù)突破；核心市場階段，后發(fā)企業(yè)依靠系列核心技術(shù)進入核心市場，并最終實現(xiàn)市場趕超。華為完成理論模型及設(shè)備原型開發(fā)后，通過建立大量實驗網(wǎng)進一步提升性能和可靠性，從邊緣市場起步，經(jīng)過持續(xù)創(chuàng)新和改良后進入發(fā)達國家市場，實現(xiàn)分布式基站和SingleRAN等核心技術(shù)創(chuàng)新突破后進入核心市場。

4.2" 復(fù)雜核心技術(shù)后發(fā)追趕的主要困境

后發(fā)者在原型階段可以參考先發(fā)者的理論實現(xiàn)和技術(shù)路線，甚至可以吸收先發(fā)者的技術(shù)和人才溢出，然而在市場準(zhǔn)入階段需要對先發(fā)者進行兼容，面臨復(fù)雜的準(zhǔn)入測試，完成產(chǎn)品原型和技術(shù)復(fù)雜性后能否進入市場是后發(fā)者面臨的第一大挑戰(zhàn)。此外，后發(fā)者進入邊緣市場后快速改進產(chǎn)品功能、性能和可靠性，研發(fā)規(guī)模通常需要高出產(chǎn)品原型階段的10～100倍，但邊緣市場很難提供足夠的利潤支持產(chǎn)品的大規(guī)模研發(fā)投入，導(dǎo)致后發(fā)追趕的盈利周期較長，華為無線產(chǎn)品業(yè)務(wù)從1994年成立到2003年經(jīng)歷10年才實現(xiàn)盈利，長期高強度的研發(fā)投入和較低的市場收入給企業(yè)造成巨大壓力。同時，無線通信市場的技術(shù)演化在短期內(nèi)仍然存在大量不確定性，導(dǎo)致復(fù)雜核心技術(shù)創(chuàng)新面臨巨大的市場陷阱。華為突破WCDMA等領(lǐng)先技術(shù)后并沒有迎來3G市場，相反出現(xiàn)技術(shù)落后的CDMA和小靈通市場的繁榮，進一步加重企業(yè)后發(fā)追趕難度。因此，復(fù)雜核心技術(shù)的后發(fā)追趕面臨高市場轉(zhuǎn)換成本、大規(guī)模投入、超長盈利周期以及市場不確定性等問題，后發(fā)劣勢主要集中在市場準(zhǔn)入和邊緣市場兩個階段，需要有充足的資本積累和業(yè)務(wù)收入支撐企業(yè)進行長期大規(guī)模的創(chuàng)新。

4.3" 復(fù)雜核心技術(shù)后發(fā)追趕的動力機制

復(fù)雜核心技術(shù)具有技術(shù)模塊、技術(shù)平臺、產(chǎn)品網(wǎng)絡(luò)和標(biāo)準(zhǔn)體系等多層次網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，需要采取整體性和系統(tǒng)化的創(chuàng)新策略，如圖4，通過大規(guī)模研發(fā)和高強度研發(fā)投入，同時對新技術(shù)實施重點突破以及存量技術(shù)改進，提高技術(shù)追趕速度；通過新技術(shù)與存量技術(shù)的組合創(chuàng)新解決技術(shù)復(fù)雜性，以整體技術(shù)優(yōu)勢彌補新技術(shù)和產(chǎn)品的復(fù)雜性與核心性不足；通過優(yōu)惠的價格和服務(wù)補償市場轉(zhuǎn)換成本，進入邊緣市場；通過邊緣市場應(yīng)用實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新以及性能和可靠性提高，隨著市場規(guī)模擴大，進一步擴大研發(fā)規(guī)模并突破技術(shù)核心性，邊緣市場規(guī)模擴大成為復(fù)雜核心技術(shù)后發(fā)追趕的關(guān)鍵；通過擁有大量核心技術(shù)進入核心市場，持續(xù)擴大市場利潤和研發(fā)規(guī)模，實現(xiàn)大規(guī)模研發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新、市場規(guī)模與利潤的增強回路。復(fù)雜核心技術(shù)后發(fā)追趕的盈利周期較長，在核心技術(shù)階段之前基本處于虧損狀態(tài)，需要通過存量技術(shù)與產(chǎn)品的市場利潤和業(yè)務(wù)出售支撐新技術(shù)在市場準(zhǔn)入以及邊緣市場階段的大規(guī)模研發(fā)投入。復(fù)雜核心技術(shù)的整體優(yōu)勢為新技術(shù)的大規(guī)模研發(fā)和快速進步提供動力，實現(xiàn)新技術(shù)的復(fù)雜性與核心性，并通過技術(shù)模塊、技術(shù)平臺、產(chǎn)品網(wǎng)絡(luò)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)融入復(fù)雜核心技術(shù)體系，帶動企業(yè)技術(shù)整體提升，進而獲得更多的技術(shù)和市場優(yōu)勢，形成復(fù)雜核心技術(shù)的持續(xù)增長動力。華為在進入無線通信領(lǐng)域之前，分別在核心網(wǎng)、數(shù)據(jù)通信、傳輸網(wǎng)等復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)技術(shù)方面建立核心競爭力，其產(chǎn)品的市場利潤以及業(yè)務(wù)部門出售為無線通信研發(fā)提供可持續(xù)資本來源，推動企業(yè)連續(xù)30多年的指數(shù)級增長。

4.4" 復(fù)雜核心技術(shù)與市場的相互作用

華為無線技術(shù)是由技術(shù)模塊、技術(shù)平臺、產(chǎn)品網(wǎng)絡(luò)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)成多層級結(jié)構(gòu)化的復(fù)雜技術(shù)網(wǎng)絡(luò)和整體優(yōu)勢：技術(shù)模塊和技術(shù)平臺加速核心技術(shù)創(chuàng)新與擴散，無線IP核心網(wǎng)、光傳輸接口等核心技術(shù)通過復(fù)用其它產(chǎn)品的技術(shù)模塊和技術(shù)平臺，快速形成領(lǐng)先的技術(shù)優(yōu)勢。同時，技術(shù)模塊和技術(shù)平臺降低了產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜性，通過技術(shù)模塊和技術(shù)平臺的組合與替換，形成新技術(shù)和新產(chǎn)品的指數(shù)級增長，進一步增加技術(shù)復(fù)雜性。由于技術(shù)組合創(chuàng)新由企業(yè)研發(fā)投入以及市場利潤驅(qū)動，而外部市場的增長遠(yuǎn)低于技術(shù)增長速度，因此外部市場同時也是研發(fā)規(guī)模及技術(shù)增長的約束條件。邊緣市場傾向于被動接受復(fù)雜核心技術(shù)，復(fù)雜核心技術(shù)通過新技術(shù)模塊和整體結(jié)構(gòu)創(chuàng)新不斷滿足市場的功能性需求，新技術(shù)模塊和整體結(jié)構(gòu)的可靠性及性能隨著市場數(shù)量、規(guī)模擴大而快速提高；核心市場對復(fù)雜核心技術(shù)的可靠性、性能等要求較高，引導(dǎo)后發(fā)企業(yè)不斷擴大技術(shù)創(chuàng)新規(guī)模，實現(xiàn)分布式基站、多載波、SingleRAN等大量核心技術(shù)的突破，提高技術(shù)的功能、性能及可靠性，也導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新的成本較高。可見，產(chǎn)品網(wǎng)絡(luò)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的復(fù)雜性造成較高的市場進入和轉(zhuǎn)換成本，形成技術(shù)與市場的相互鎖定。同時，高創(chuàng)新成本也會造成技術(shù)創(chuàng)新減少，邊緣市場有利于實現(xiàn)技術(shù)復(fù)雜性創(chuàng)新，但邊緣市場的利潤不足，無法支撐大規(guī)模技術(shù)創(chuàng)新投入。因此，技術(shù)組合創(chuàng)新塑造了技術(shù)模塊、技術(shù)平臺、產(chǎn)品網(wǎng)絡(luò)層面的復(fù)雜性，而市場的多樣性進一步塑造產(chǎn)品網(wǎng)絡(luò)以及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的復(fù)雜性，并形成復(fù)雜核心技術(shù)在邊緣市場與核心市場的兩種演化路徑。

4.5" 技術(shù)復(fù)雜性與核心性的耦合及演化

華為無線技術(shù)的多層次網(wǎng)絡(luò)化結(jié)構(gòu)推動技術(shù)復(fù)雜性與核心性轉(zhuǎn)化：大規(guī)模技術(shù)積累及整體復(fù)雜結(jié)構(gòu)初步形成華為無線技術(shù)的核心性，技術(shù)規(guī)模通過多層次結(jié)構(gòu)化提高技術(shù)核心性，技術(shù)模塊與技術(shù)平臺等技術(shù)內(nèi)部結(jié)構(gòu)的復(fù)雜性提高了模仿成本，產(chǎn)品網(wǎng)絡(luò)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系等技術(shù)外部結(jié)構(gòu)的復(fù)雜性形成市場轉(zhuǎn)化成本；技術(shù)的結(jié)構(gòu)化和大量組合大幅提高產(chǎn)品的技術(shù)密集度與內(nèi)在復(fù)雜度，提高技術(shù)核心性與市場價值，基于多種無線技術(shù)體系的技術(shù)積累，華為多載波、SingleRAN等技術(shù)高度集成化，實現(xiàn)多種技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的簡化和融合，降低無線網(wǎng)絡(luò)的外在技術(shù)復(fù)雜度及市場轉(zhuǎn)換成本；大規(guī)模市場進一步推動技術(shù)復(fù)雜性向核心性轉(zhuǎn)化，技術(shù)模塊和技術(shù)平臺經(jīng)過不同產(chǎn)品及市場的長期演化，可靠性和穩(wěn)定性等核心性持續(xù)提高。同時，技術(shù)核心性通過結(jié)構(gòu)化快速轉(zhuǎn)化為整體核心性以及復(fù)雜性：核心技術(shù)獲得突破后通過技術(shù)模塊和技術(shù)平臺帶動整個產(chǎn)品網(wǎng)絡(luò)技術(shù)水平快速提升，WCDMA技術(shù)重點突破帶動整個無線技術(shù)的全面提升；新核心技術(shù)進一步增加技術(shù)復(fù)雜度，圍繞關(guān)鍵核心技術(shù)快速組成復(fù)雜產(chǎn)品網(wǎng)絡(luò)，通過技術(shù)復(fù)雜性和整體性進入下游市場，從而形成技術(shù)核心性與復(fù)雜性的螺旋式上升。華為無線技術(shù)平臺的核心技術(shù)又不斷衍生天線、手機、微波等新核心技術(shù)與產(chǎn)品。總之，通過大規(guī)模技術(shù)創(chuàng)新實現(xiàn)技術(shù)模塊和技術(shù)平臺的組合，進而形成技術(shù)復(fù)雜性，并由技術(shù)多層次結(jié)構(gòu)化和大規(guī)模市場推動技術(shù)核心性不斷提高以及復(fù)雜性與核心性的耦合，加快復(fù)雜核心技術(shù)的迭代與演化。

5" 結(jié)論與啟示

5.1" 主要結(jié)論

（1）復(fù)雜核心技術(shù)的技術(shù)創(chuàng)新與后發(fā)追趕可以分為產(chǎn)品原型、市場準(zhǔn)入、邊緣市場、核心技術(shù)和核心市場5個階段，產(chǎn)品原型階段主要實現(xiàn)復(fù)雜核心技術(shù)的理論模型及基本功能，技術(shù)的復(fù)雜性和核心性分別在市場準(zhǔn)入與核心技術(shù)階段實現(xiàn)，后發(fā)企業(yè)通過進入邊緣市場實現(xiàn)技術(shù)的持續(xù)創(chuàng)新，并在邊緣市場的不斷擴大中實現(xiàn)盈利，創(chuàng)新規(guī)模隨創(chuàng)新階段指數(shù)增長。

（2）由于復(fù)雜核心技術(shù)的市場轉(zhuǎn)換成本較高，市場進入和邊緣市場階段的長期大規(guī)模研發(fā)投入成為企業(yè)面臨的最大困難。后發(fā)追趕中采用整體創(chuàng)新策略，通過大規(guī)模研發(fā)投入同時解決技術(shù)復(fù)雜性和核心性；通過整體優(yōu)勢和補償市場轉(zhuǎn)換成本快速進入邊緣市場；通過高于先發(fā)者的研發(fā)規(guī)模和市場規(guī)模提高創(chuàng)新速度并實現(xiàn)技術(shù)積累，從而獲得技術(shù)核心性突破；通過存量產(chǎn)品與業(yè)務(wù)的市場利潤和出售收入支撐邊緣市場階段的大規(guī)模研發(fā)投入。

（3）由技術(shù)模塊、技術(shù)平臺、產(chǎn)品網(wǎng)絡(luò)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的多層次網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)形成無線通信技術(shù)的結(jié)構(gòu)復(fù)雜性與整體優(yōu)勢，技術(shù)模塊和技術(shù)平臺的擴散及復(fù)用提高了技術(shù)創(chuàng)新效率和核心性，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)品網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成下游市場的高轉(zhuǎn)換成本與先發(fā)者競爭優(yōu)勢；復(fù)雜核心技術(shù)的整體優(yōu)勢與大規(guī)模創(chuàng)新增強了技術(shù)核心性以及市場競爭力。同時，技術(shù)的核心性通過技術(shù)平臺及模塊快速提高整體技術(shù)水平。

5.2" 理論貢獻與實踐意義

（1）基于技術(shù)組合創(chuàng)新理論［11］，通過技術(shù)演化過程分析，提出復(fù)雜核心技術(shù)的五階段創(chuàng)新模型，解釋了復(fù)雜核心技術(shù)創(chuàng)新及后發(fā)追趕場景下大規(guī)模投入、高市場轉(zhuǎn)換成本以及超長盈利周期等現(xiàn)象的成因及動力機制。

（2）分析復(fù)雜核心技術(shù)不同階段市場對技術(shù)復(fù)雜性和核心性的影響機制，后發(fā)企業(yè)追趕的主要困境以及規(guī)模創(chuàng)新的技術(shù)與市場動力，完善了復(fù)雜核心技術(shù)后發(fā)追趕的動力機制。

（3）分析技術(shù)組合創(chuàng)新［11］規(guī)模指數(shù)增長與復(fù)雜核心技術(shù)多層次網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的內(nèi)在機制，并從復(fù)雜核心技術(shù)創(chuàng)新的5個階段分析技術(shù)復(fù)雜性［3-4］、核心性［5，12］與市場轉(zhuǎn)換成本［19］間的相互關(guān)系及演化，深化和拓展在復(fù)雜核心技術(shù)情境下的技術(shù)組合創(chuàng)新理論。研究結(jié)論對于我國實現(xiàn)高水平技術(shù)創(chuàng)新以及經(jīng)濟全面升級轉(zhuǎn)型具有顯著的實踐意義。

5.3" 政策建議與管理啟示

基于本文研究結(jié)論，提出以下政策建議及管理啟示：第一，從復(fù)雜核心技術(shù)的創(chuàng)新過程看，后發(fā)企業(yè)突破產(chǎn)品原型后需要擴大研發(fā)規(guī)模，快速進入邊緣市場進行技術(shù)積累，避免長期被鎖定在市場準(zhǔn)入和邊緣市場階段。第二，從復(fù)雜核心技術(shù)的動力機制看，后發(fā)企業(yè)需要持續(xù)提高研發(fā)強度，擴大研發(fā)規(guī)模，提高技術(shù)積累速度，同時，以市場需求導(dǎo)向進行技術(shù)突破，逐步擴大市場份額，為技術(shù)演進提供充足動力；通過整體技術(shù)優(yōu)勢彌補復(fù)雜核心技術(shù)的不足，并為復(fù)雜核心技術(shù)提供持續(xù)的研發(fā)資本。另外，為復(fù)雜核心技術(shù)領(lǐng)域的后發(fā)企業(yè)提供長期資本支持和稅收減免政策，促進產(chǎn)業(yè)鏈主導(dǎo)企業(yè)進行規(guī)模和范圍擴張，提高復(fù)雜核心技術(shù)創(chuàng)新的協(xié)同效率和整體優(yōu)勢。第三，從技術(shù)的復(fù)雜性和核心性看，提高復(fù)雜核心技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)化治理水平，實現(xiàn)技術(shù)復(fù)雜性分解，降低后發(fā)企業(yè)的市場轉(zhuǎn)換成本。后發(fā)企業(yè)需要根據(jù)產(chǎn)業(yè)鏈上下游構(gòu)造產(chǎn)品和技術(shù)的多層次結(jié)構(gòu)與整體優(yōu)勢，為長期高強度研發(fā)投入積累資本，同時，采取重點投入逐步提高技術(shù)核心性。

5.4" 研究不足及展望

本研究主要基于無線通信領(lǐng)域的案例分析，研究結(jié)論的適用性還需要通過其它領(lǐng)域案例進一步驗證。同時，需要對復(fù)雜核心技術(shù)后發(fā)追趕的主要命題及動力模型進行定量檢驗和仿真分析，并根據(jù)實證檢驗及仿真分析結(jié)果進一步完善復(fù)雜核心技術(shù)后發(fā)追趕理論。

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（責(zé)任編輯：胡俊?。?/p>

Catch-up and Dynamic Mechanism of Enterprise Complex Core Technologies：A Longitudinal Case Study on Huawei Wireless Network Technology

Zhang Yi， Yan Qiang

（School of Economics and Management， Beijing University of Posts and Telecommunications， Beijing 100876， China）

Abstract： As China's industrial upgrading and technological innovation gradually enter the plateau， the key technologies that different industries rely on are more complex and interdependent. For example， the long-term investment in advanced semiconductor manufacturing， high-precision machine tools， high-tech materials and other technologies still lags far behind the world's advanced level， seriously constraining the security and sustainable development of the economy. How to realize the catch-up of complex core technologies has become an urgent problem for China's economy. However， the current research on complex core technologies lacks in-depth research on the relationship and coupling between technological complexity and core， and the mechanism between market dynamics and complex core technology innovation and latecomer catch-up. Thus，it is difficult to explain the large-scale core technology breakthrough and catch-up.

Following on technology portfolio innovation theory， this paper establishes a five-stage model of complex core technology innovation， sorts out complex core technologies from two aspects of complexity and core， and analyzes the innovation of complex core technologies， the main dilemma and dynamic mechanism of late catch-up in the longitudinal case study of the late development and catch-up process of Huawei wireless network technology（1994-2020）. The main data comes from interviews with Huawei's Ramp;D management personnel， group discussions， the author's on-site observation， interviews with the CEO and the head of wireless products and the minutes of speeches， the company's Ramp;D work ethnography prepared by former employees， the company's public data and relevant academic documents， and other secondary materials. A comprehensive database of the case enterprise is established， and various materials are independently verified to improve the reliability and validity of the study. In the process of data analysis， the interview content and data collection are constantly supplemented according to the construction and theoretical construction until the theory is saturated.

According to the technology complexity and the formation of core technologies， the innovation process is divided into five stages： product prototype， market access， marginal market， core technology and core market， and they respectively realize the prototype innovation， complexity breakthrough， continuous improvement and innovation， core breakthrough and comprehensive market catch-up of complex product theory and technologies. The complexity and core of technologies come from the combination of innovation in" technologies and the demands of the market. The technology complexity provides the overall advantages and economic power for the core， and the core of technology further enhances the technology complexity. The high market conversion cost of complex core technologies leads to the great dilemma of late comers and the path dependence of early comers， which requires late comers to make long-term and large-scale Ramp;D investment to deal with the complexity and core of technologies respectively.

The theoretical contributions of this study mainly include the following aspects. Drawing on the theory of technology portfolio innovation， this paper proposes a five-stage innovation model of complex core technology through the analysis of technology evolution process， and further explains the reasons and driving mechanism of large-scale investment， high market conversion costs and ultra-long profit cycle in the context of complex core technology innovation and latecomer catch-up. Moreover，it analyzes the impact mechanism of the market on the complexity and core of technologies in different stages， the main difficulties of latecomer enterprises in the catching-up stage， and the technology and market dynamics of scale innovation， and it improves the dynamic mechanism of latecomer and catch-up of complex core technologies. Combined with further elaboration of the internal mechanism of the scale index growth of technology portfolio innovation and the multi-level network structure of complex core technologies， and the relationship and evolution between the complexity and core of technologies and market conversion costs from the five stages of complex core technology innovation， this paper deepens and expands the technology portfolio innovation theory in the context of complex core technologies. The research conclusions have practical implications for China's high-level technological innovation and comprehensive economic upgrading and transformation.

Key Words：Complex Core Technologies; Innovation Process; Latecomer Catch-Up; Dynamic Mechanism; Huawei Ramp;D