李守偉 楊斯童

摘? ? 要：新文科背景下，金融工程一流本科專業(yè)建設評價體系是有效評估專業(yè)建設過程及成果的主要工具。遵循科學性、特色性和符合性原則，構(gòu)建了“1+7”模式的金融工程一流本科專業(yè)建設評價體系。同時，提出新文科背景下金融工程一流本科專業(yè)建設評價體系的實施原則，具體為定量定性相結(jié)合、靜態(tài)動態(tài)相結(jié)合與過程結(jié)果相結(jié)合，以及形成“評估—反饋—改進—評估”循環(huán)機制。

關鍵詞：新文科；金融工程；一流本科專業(yè)；評價體系

中圖分類號：G642? ? ? ? ? 文獻標識碼：A? ? ? ? ? ?文章編號：1002-4107（2024）04-0045-03

2020年11月，《新文科建設宣言》的發(fā)布對由金融學、數(shù)學和計算機科學等學科交叉形成的金融工程專業(yè)提出了新要求。在現(xiàn)有金融工程專業(yè)基礎上運用課程重組實現(xiàn)文理等多種學科交叉，將現(xiàn)代信息技術(shù)融入金融工程專業(yè)課程設計，形成綜合性金融工程專業(yè)培養(yǎng)體系，實現(xiàn)金融工程專業(yè)人才的知識拓展及思維創(chuàng)新，推動傳統(tǒng)金融工程專業(yè)的更新與升級，建設新文科背景下金融工程一流本科專業(yè)。新文科背景下，金融工程專業(yè)建設要與經(jīng)濟社會建設需求相適應，培養(yǎng)出能夠熟練運用金融學理論和新興技術(shù)來分析解決金融問題、設計開發(fā)金融產(chǎn)品、進行風險控制和管理等工作的綜合型人才，從而更好地服務于國家戰(zhàn)略和經(jīng)濟社會發(fā)展。建設一流本科專業(yè)，是為了貫徹落實新時代全國高校本科教育新要求。推動新文科建設迫切需求建設一流本科專業(yè)，培養(yǎng)一流專業(yè)人才，深化高等教育內(nèi)涵式發(fā)展?；诖?，本文在新文科建設大背景下，秉持培養(yǎng)金融工程復合型人才的目標，構(gòu)建金融工程一流本科專業(yè)建設評價體系。

近年來，學者們針對一流本科專業(yè)建設進行了研究和探索，主要集中于以下幾個方面。一是從不同的研究視角來看，學者們主要從“雙一流”“雙萬計劃”及“四新”專業(yè)建設背景，對一流本科專業(yè)建設進行探索[1]。二是從不同的研究內(nèi)容來看，學者們主要從“專業(yè)發(fā)展”“課程改革”等方面對一流本科專業(yè)建設進行研究[2]。三是從不同的研究方法來看，學者們主要從定性分析及定量分析兩方面，對一流本科專業(yè)建設進行分析[3-6]。四是針對一流本科專業(yè)評價體系的研究，主要分為方法導向、問題導向、院校導向三類[7-8]。

考慮到國家建設一流本科專業(yè)的現(xiàn)實需求，國內(nèi)外學者針對不同院校層次、專業(yè)需求及存在問題，采用不同的方法對一流本科專業(yè)建設評價體系進行探索。新文科概念的提出對金融工程一流本科專業(yè)建設及復合型人才培養(yǎng)提出新要求。因此，本文基于新文科背景，構(gòu)建金融工程一流本科專業(yè)建設評價體系，同時探究評價體系的具體實施原則，從而為金融工程一流本科專業(yè)建設評估提供實踐決策依據(jù)。

一、金融工程一流本科專業(yè)建設評價體系構(gòu)建目標與原則

金融工程一流本科專業(yè)建設評價體系構(gòu)建目的主要體現(xiàn)在以下三個方面：一是成為新文科背景下金融工程一流本科專業(yè)建設的“指南針”，引領金融工程專業(yè)厘清專業(yè)建設思路。二是成為新文科背景下金融工程一流本科專業(yè)建設的“風向標”，幫助金融工程專業(yè)尋找專業(yè)建設短板。三是成為新文科背景下金融工程一流本科專業(yè)建設的“推進器”，促進金融工程專業(yè)實現(xiàn)特色發(fā)展?；谏鲜鰳?gòu)建目標，評價體系構(gòu)建需遵循以下三個原則。

1.科學性原則。首先，金融工程一流本科專業(yè)建設評價體系應遵循高等教育的教學規(guī)律和人才培養(yǎng)規(guī)律。其次，金融工程一流本科專業(yè)建設評價體系下設的各類指標應該客觀規(guī)范且滿足可持續(xù)性要求，保證評價體系的科學性。最后，金融工程一流本科專業(yè)建設評價體系應建立在吸收國內(nèi)外一流本科專業(yè)建設評價體系的先進理論和成果的基礎上，符合國家本科專業(yè)相關建設標準。

2.特色性原則。一方面，評價體系應充分考慮金融工程專業(yè)建設和人才培養(yǎng)的自身特點，將統(tǒng)一性與特殊性要求相結(jié)合，體現(xiàn)金融工程專業(yè)定位與特色。另一方面，金融工程一流本科專業(yè)建設評價體系的構(gòu)建應體現(xiàn)金融工程專業(yè)與其他類型專業(yè)差異，強調(diào)培養(yǎng)經(jīng)濟社會發(fā)展所需的金融工程高質(zhì)量人才，提升專業(yè)內(nèi)涵建設，促進金融工程一流本科專業(yè)建設。

3.符合性原則。一方面，金融工程一流本科專業(yè)建設評價體系的構(gòu)建應符合新文科背景下金融工程專業(yè)定位，重視多維度評價指標，例如人才培養(yǎng)、師資隊伍、課程建設等是否符合金融工程專業(yè)特色。另一方面，金融工程一流本科專業(yè)建設評價體系應符合新文科背景下金融工程專業(yè)發(fā)展目標，保證發(fā)展目標與經(jīng)濟社會發(fā)展相符合，與一流本科專業(yè)建設的基本原則相符合。

二、金融工程一流本科專業(yè)建設評價指標體系構(gòu)建

（一）“1+7”評價體系

本文基于美國教育評價專家斯塔弗爾比姆的CIPP評價模型中“背景—輸入—過程—結(jié)果”的相關理論，在培養(yǎng)金融工程高素質(zhì)復合型人才目標的指導下，遵循科學性、特色性及符合性原則，構(gòu)建新文科背景下基于“1+7”模式的金融工程一流本科專業(yè)建設評價體系。

“1+7”評價體系指的是“一個新文科背景+七個評價維度”。新文科的提出為學生提供了綜合性的跨學科學習，實現(xiàn)知識拓展和創(chuàng)新思維的培養(yǎng)。新文科的獨特性體現(xiàn)在其指向性、綜合性及創(chuàng)新性，通過多個學科的交叉、融合與拓展，旨在培養(yǎng)應對錯綜復雜國際國內(nèi)形勢，服務我國社會經(jīng)濟領域全面深化改革的新型人才?！捌邆€評價維度”具體體現(xiàn)為7個一級評價指標。一級指標指的是使用評價體系進行評價的具體維度，一級指標的具體構(gòu)成反映在二級指標中，而觀測點則是對二級指標內(nèi)容的進一步細化。《國家級一流本科建設點推薦工作指導標準》中，設有專業(yè)建設相關情況指標。各省市一般均設有普通高等學校本科專業(yè)綜合評估方法，如江蘇省普通高等學校本科專業(yè)綜合評估中，設立專業(yè)目標與要求、師資隊伍、教學資源、培養(yǎng)過程、學生發(fā)展、質(zhì)量保障及附加項目7個一級指標，并下設27個觀測點對專業(yè)建設進行自評。

本文結(jié)合新文科建設新要求，融合金融工程一流本科專業(yè)建設特色，選取7個一級指標：專業(yè)定位、人才培養(yǎng)、師資隊伍、教學資源、課程建設、教學評估、教學改革，同時下設21個二級指標，從七個維度構(gòu)建新文科背景下金融工程一流本科專業(yè)建設評價體系。由于金融工程一流本科專業(yè)建設遵循國家一流本科專業(yè)建設標準及相應高校所在省市本科專業(yè)綜合評估要求，因而在一級指標構(gòu)建中與其他不同專業(yè)的區(qū)分度不高，因此本文在7個一級指標維度下，融入新文科建設新要求及金融工程專業(yè)特點，設置21個二級指標，凸顯新文科背景下基于“1+7”模式的金融工程一流本科專業(yè)建設評價體系的獨特性及差異性。

（二）評價指標構(gòu)成

專業(yè)定位一級指標下設3個二級指標：專業(yè)定位設置、專業(yè)發(fā)展目標、專業(yè)建設特色。主要考察新文科背景下金融工程專業(yè)定位設置的準確性及前沿性，專業(yè)的社會認可度是否較大；專業(yè)目標要求的合理性及科學性，是否符合社會所需的綜合性金融工程人才要求；專業(yè)建設是否能夠凸顯新文科背景下金融工程專業(yè)人才特色，是否在專業(yè)培養(yǎng)體系中能夠較好地實現(xiàn)金融工程高質(zhì)量綜合型人才的培養(yǎng)。

人才培養(yǎng)一級指標下設3個二級指標：人才培養(yǎng)方案、人才培養(yǎng)目標、人才培養(yǎng)質(zhì)量。主要考察人才培養(yǎng)方案設定的合理性，是否將“鑄魂育人”的教育理念貫徹始終，是否能夠幫助學生實現(xiàn)全方位發(fā)展，形成正確的思想政治觀念；考察人才培養(yǎng)目標與金融工程專業(yè)契合度，是否符合“新文科”建設要求及專業(yè)認證標準；考察學生獲獎情況及就業(yè)滿意度，考察人才培養(yǎng)是否注重個人全面發(fā)展，是否實現(xiàn)金融工程專業(yè)人才培養(yǎng)質(zhì)與量的共同發(fā)展。

師資隊伍一級指標下設3個二級指標：教師數(shù)量結(jié)構(gòu)、復合教師隊伍、教師水平考核。主要考察金融工程專業(yè)教師數(shù)量及構(gòu)成情況，是否滿足專業(yè)需求及教學開展；考察復合教師隊伍的建設情況，是否滿足金融工程專業(yè)教學要求，是否具備發(fā)展?jié)摿εc優(yōu)勢；考核教師業(yè)務水平及教學能力是否能符合新文科建設新要求，是否能夠保障金融工程專業(yè)建設及復合型人才培養(yǎng)。

教學資源一級指標下設3個二級指標：基礎設施建設、教學經(jīng)費支持、教學資料配備。主要考察基礎設施建設是否完備，是否能正常運行，是否能夠為教學開展提供便捷；考察教學經(jīng)費投入是否充足，是否能夠較好地滿足新文科背景下金融工程專業(yè)建設及人才培養(yǎng)的需求；考察教學資料配備是否齊全，是否能滿足新文科背景下金融工程課程重組及學科交叉教學需求，實現(xiàn)學生全方位發(fā)展。

課程建設一級指標下設3個二級指標：核心課程體系、交叉課程建設、實踐課程模式。主要考察核心課程的占比是否滿足新文科背景下金融工程人才培養(yǎng)要求，是否覆蓋金融工程核心知識體系，是否滿足學生多樣化的教育需求，是否促進學生身心健康發(fā)展；考察新文科建設新要求下金融工程專業(yè)交叉課程建設情況，是否形成綜合性金融工程人才培養(yǎng)體系；考察實踐課程體系構(gòu)建，是否能夠充分發(fā)揮學生能動性，是否有利于培養(yǎng)德智體美勞全面發(fā)展的金融工程專業(yè)人才。

教學評估一級指標下設3個二級指標：教學特色評估、教學質(zhì)量監(jiān)督、教學成果獲獎。主要考察教學特色是否滿足金融工程專業(yè)人才需求，是否秉持“科教融合”的理念；考察是否建立了完善有效的教學質(zhì)量監(jiān)控體系與評教機制，是否形成多方共同參與質(zhì)量監(jiān)督的良好氛圍，是否符合《普通高等學校本科專業(yè)類教學質(zhì)量國家標準》；考察教師的教學成果獲獎是否豐碩，是否符合金融工程一流本科專業(yè)教學優(yōu)勢及特色。

教學改革一級指標下設3個二級指標：教學改革方案、綜合改革措施、教學改革成效。主要考察教學改革方案的制定是否能夠有效解決教學過程中存在的問題，是否有切實可行的教學改革與建設規(guī)劃和具體實施方案；考察培養(yǎng)模式、實踐教學、思政教育等方面的改革措施，重點考察新文科背景下人才培養(yǎng)思政教育實施情況，是否重視思政教育模式創(chuàng)新，是否構(gòu)建有科學合理的思政課程和課程思政教學體系；考察教學改革方案指導下各類改革措施的具體成效，是否幫助學生形成良好的思想政治觀念，改革是否符合新文科背景下培養(yǎng)綜合性金融工程人才的總目標。

三、金融工程一流本科專業(yè)建設評價體系實施原則

為了促進“1+7”模式的金融工程一流本科專業(yè)建設評價體系的實現(xiàn)，本文進一步提出新文科背景下金融工程一流本科專業(yè)建設評價體系實現(xiàn)原則，具體包括以下四個方面。

1.定量、定性相結(jié)合。一方面，采用“1+7”評價體系對金融工程專業(yè)建設各環(huán)節(jié)進行評分，或是通過收集與評價體系相關的數(shù)據(jù)，利用信息技術(shù)與相關平臺對數(shù)據(jù)進行分析等。另一方面，根據(jù)專家的經(jīng)驗或?qū)ξ墨I資料的觀察和分析，直接對評價體系作出定性結(jié)論的價值分析。定量評價由于過分依賴于量化的數(shù)據(jù)，可能會導致評價體系形式化。定性評價由于強調(diào)觀察、分析、歸納與描述，可能會導致評價體系過于模糊籠統(tǒng)，具備較大的彈性，無法精確把握評價體系的標準。因此，在新文科背景下“1+7”評價體系的實現(xiàn)中，基于定量評價與定性評價相結(jié)合原則，有利于提高評價體系的可行性和可信度。

2.靜態(tài)、動態(tài)相結(jié)合。在“1+7”評價體系初步實施的階段，對已經(jīng)采取的各類評價指標效果進行比較粗略的評價，能夠了解“1+7”評價體系實施的基本動態(tài)。在“1+7”評價體系實施的過程中，對評價體系進行隨機、適時的動態(tài)監(jiān)測及分析，確?！?+7”評價體系實施的正確性。由于靜態(tài)評價與動態(tài)評價具備各自的優(yōu)勢，因此，在“1+7”評價體系的具體實現(xiàn)中，可以采取靜態(tài)評價與動態(tài)評價相結(jié)合的方式，有助于全面監(jiān)督和完善金融工程一流本科專業(yè)建設評價體系。

3.過程、結(jié)果相結(jié)合。一方面，注重金融工程一流本科專業(yè)建設過程，運用“1+7”評價體系及時了解各級指標背后專業(yè)建設存在的問題，為專業(yè)建設改革及評估提供及時的反饋信息。另一方面，對評價對象的最終結(jié)果進行的評價，如主要考慮“1+7”評價體系下金融工程一流本科專業(yè)建設成效，進而確定專業(yè)建設的完備性及評價體系的有效性。由于過程評價與結(jié)果評價均有各自的優(yōu)勢和不足，因此可以采取過程評價與結(jié)果評價相結(jié)合的方式，在注重專業(yè)建設結(jié)果的同時，重視專業(yè)建設問題的持續(xù)改進。

4.形成“評估—反饋—改進—評估”循環(huán)機制。在“1+7”評價體系的實施中，需要建立一個“評估—反饋—改進—評估”的反饋循環(huán)機制，實現(xiàn)金融工程一流本科專業(yè)建設的動態(tài)監(jiān)測與反饋。動態(tài)反饋循環(huán)機制的核心在于關注“1+7”評價體系的可持續(xù)性，減少由于以排名為目標的評估導致的專業(yè)建設評價體系的扁平化機制，真正實現(xiàn)“以評促建、以評促改、以評促強”。

四、結(jié)論

新文科背景下，建設金融工程一流本科專業(yè)是培養(yǎng)跨學科復合型金融人才的重要實現(xiàn)路徑。本文構(gòu)建了新文科背景下基于“1+7”模式的金融工程一流本科專業(yè)建設評價體系，促進金融工程專業(yè)建設與發(fā)展。在遵循科學性原則、特色性原則和符合性原則的基礎上構(gòu)建的“一個新文科背景+七個評價維度”的金融工程一流本科專業(yè)建設評價體系，下設7個一級指標和21個二級指標。基于“1+7”模式的評價體系，以實現(xiàn)厘清新文科背景下金融工程一流本科專業(yè)建設思路，尋找專業(yè)建設短板并促進專業(yè)特色發(fā)展的目標。最后，為了促進“1+7”模式的金融工程一流本科專業(yè)建設評價體系的實現(xiàn)，本文進一步提出新文科背景下金融工程一流本科專業(yè)建設評價體系實施原則。在堅持定量、定性相結(jié)合，靜態(tài)、動態(tài)相結(jié)合，過程、結(jié)果相結(jié)合原則的同時，需要形成“評估—反饋—改進—評估”循環(huán)機制?；诒疚臉?gòu)建的新文科背景下金融工程一流本科專業(yè)建設評價體系，金融工程一流本科專業(yè)建設更應立足自身專業(yè)特色，積極走“跨學科交叉、復合型人才”的新道路，切實把新文科建設要求與金融工程專業(yè)建設要求相融合，建設世界水平和中國特色相結(jié)合一流金融工程本科專業(yè)。

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