孫 鈺，宋雪瑤，馬建輝，齊艷芬，姚 鵬

（1.天津商業(yè)大學(xué) 公共管理學(xué)院，天津 300134；2.天津大學(xué) 管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部，天津 300072；3.河北大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，河北 保定 071000；4.天津商業(yè)大學(xué) 國際教育合作學(xué)院，天津 300134）

0 引言

“雙碳”政策是黨中央統(tǒng)籌國內(nèi)和國際兩個(gè)大局作出的重大戰(zhàn)略決策，加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制建設(shè)、提升環(huán)境規(guī)制效率成為實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)的必然選擇?！肮び破涫拢叵壤淦鳌?，環(huán)境規(guī)制效率提升的關(guān)鍵是科學(xué)的政策工具，它是政府部署和貫徹某項(xiàng)政策時(shí)運(yùn)用的實(shí)際方法與手段［1］?！皽p污降碳”概念首次提出是在2020 年12 月召開的中央經(jīng)濟(jì)工作會議上，該會議還指出要持續(xù)做好碳達(dá)峰、碳中和工作，努力打好污染防治攻堅(jiān)戰(zhàn)［2］。減污降碳政策工具是各級政府部門為實(shí)現(xiàn)減污降碳目標(biāo)而采用的政策手段，其作為政策執(zhí)行的核心［1］，成為提升環(huán)境規(guī)制效率的關(guān)鍵所在?，F(xiàn)有研究文獻(xiàn)主要從政策文本角度對減污降碳政策工具進(jìn)行分析［3］，對單一政策工具提升環(huán)境治理效率的作用［4］，不同政策工具效果的比較及選擇等的研究則較為深入［5］，而針對多種減污降碳政策組合如何影響環(huán)境規(guī)制效率的研究較為鮮見。

考慮到定性比較分析法（Qualitative Comparative Analysis，QCA）能運(yùn)用集合理論和布爾運(yùn)算挖掘多重因素的“組態(tài)效應(yīng)”的獨(dú)特優(yōu)勢［6］，本文基于組態(tài)視角，依據(jù)2012—2022 年中國30 個(gè)省份數(shù)據(jù)，借助模糊集定性比較分析法（fsQCA），研究不同政策工具組合對環(huán)境規(guī)制效率的驅(qū)動(dòng)機(jī)制，闡明不同區(qū)域提升環(huán)境規(guī)制效率的政策工具組態(tài)，提出提升環(huán)境規(guī)制效率的政策建議。

1 文獻(xiàn)綜述

環(huán)境規(guī)制概念最早由Barbera 等于1990 年提出，并將其作為政府強(qiáng)制性干預(yù)資源分配及利用的政策工具［7］。后來學(xué)者們逐漸將效率內(nèi)涵引入環(huán)境規(guī)制概念中，從而形成環(huán)境規(guī)制效率的概念［8］。國內(nèi)外學(xué)者多基于成本—效益理論將環(huán)境規(guī)制效率定義為為更好履行環(huán)境保護(hù)這一公共管理職能，開展相應(yīng)管理活動(dòng)時(shí)取得的環(huán)境效益與環(huán)境監(jiān)管成本之比［8］。已有研究多認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)類型及利用外資水平等是提升環(huán)境規(guī)制效率的影響因素［9］，且組態(tài)視角下政策工具的實(shí)施亦是提升環(huán)境規(guī)制效率的關(guān)鍵要素［6］。

在公共政策領(lǐng)域，政策工具是用來達(dá)成政策目標(biāo)的多種手段和方法［6］。國內(nèi)外學(xué)者對其類型劃分中更具說服力的是Michael Howlett等提出的政策工具分類，即根據(jù)政府的干預(yù)程度，將其分為強(qiáng)制型、混合型和自愿型3 類［10］。就減污降碳政策工具而言，劉勝根據(jù)政府的介入程度，將低碳經(jīng)濟(jì)政策工具分為政府引導(dǎo)型、激勵(lì)型和自愿參與型三類［11］；羅敏等照政府干預(yù)程度的高低將低碳政策工具分為三類：一是以政府強(qiáng)制力為基礎(chǔ)的規(guī)制型工具；二是以經(jīng)濟(jì)利益的調(diào)節(jié)性為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)型工具；三是依靠社會主體的社會型政策工具［3］。

關(guān)于減污降碳政策工具的研究主要聚焦在不同政策工具的比較及評估效果上［12］。Pontoglio 等認(rèn)為市場激勵(lì)型政策工具比命令控制型政策工具能夠更有效率實(shí)現(xiàn)減少二氧化碳排放的目標(biāo)［13］；Metcalf等認(rèn)為采用合理的碳價(jià)機(jī)制相較于管控—命令型政策工具，可以更顯著地實(shí)現(xiàn)減排［14］；鄭石明等認(rèn)為管制型、市場型政策工具的使用會提升環(huán)境污染治理效率，但自愿型工具并未產(chǎn)生提升大氣污染治理效率的結(jié)果［15］。已有文獻(xiàn)多聚集于不同政策工具的可行性和實(shí)施效果［16］，但隨著環(huán)境污染問題的不斷升級和單一政策工具局限日益凸顯，減污降碳政策工具需要實(shí)現(xiàn)組合，以最大程度地發(fā)揮效力［6］，這種工具組合被稱為“政策工具包（policy bundles）”［17］，旨在實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)。研究發(fā)現(xiàn)，選擇互補(bǔ)的政策工具有利于增強(qiáng)政策執(zhí)行效果。Nisinin等認(rèn)為“政策工具包”的使用對降低住房、客運(yùn)及食品行業(yè)的污染物排放具有重要作用，多種政策工具之間具有補(bǔ)充和協(xié)同效應(yīng)［18］；郭宏寶等根據(jù)2014年浙江省化纖行業(yè)數(shù)據(jù)實(shí)證研究得出，政策工具組合使用對環(huán)境治理整體效能的提升具有明顯的積極影響［10］。

已有文獻(xiàn)為進(jìn)一步深入探究政策組合對環(huán)境規(guī)制效率的驅(qū)動(dòng)機(jī)制奠定了理論基礎(chǔ)。現(xiàn)有關(guān)于環(huán)境規(guī)制效率影響因素、驅(qū)動(dòng)機(jī)制等方面的研究方法主要采用基于變量的回歸分析方法，其分析重點(diǎn)更側(cè)重于探究各影響因素對被解釋變量獨(dú)立作用的顯著性與作用方向［19］。與之相比，QCA則專注于對多個(gè)案例進(jìn)行整體性、系統(tǒng)化研究，旨在探究不同變量組合和結(jié)果變量之間因果關(guān)系［20］。其中，模糊集定性比較分析（fsQCA）方法，更專注解決因果關(guān)系的非對稱性、部分隸屬等問題，有助于深層次揭示前因變量和結(jié)果變量間的復(fù)雜因果機(jī)制［21］。

當(dāng)前國內(nèi)外的研究仍舊存在以下三點(diǎn)不足：①對于政策工具組合助力環(huán)境規(guī)制效率提升的認(rèn)識較為模糊，鮮有從組態(tài)視角出發(fā)探究減污降碳政策工具的組合模式；②從全國宏觀及區(qū)域中觀層面進(jìn)行政策工具對環(huán)境規(guī)制效率驅(qū)動(dòng)機(jī)制方面的研究成果尚顯不足；③采用定性比較分析法揭示減污降碳政策工具對環(huán)境規(guī)制效率驅(qū)動(dòng)產(chǎn)生的異質(zhì)性研究比較匱乏。

綜上，本文的邊際貢獻(xiàn)在于：在厘清減污降碳政策工具內(nèi)涵和類型的基礎(chǔ)上，采用fsQCA 方法對提升環(huán)境規(guī)制效率的政策工具進(jìn)行組態(tài)分析，研究不同政策工具組合對環(huán)境規(guī)制效率的影響和驅(qū)動(dòng)機(jī)制，為不同區(qū)域差異化提升環(huán)境規(guī)制效率提供政策建議。

2 研究設(shè)計(jì)與數(shù)據(jù)

2.1 研究思路

本文基于組態(tài)視角，采用fsQCA 從政策工具組合角度分析提升環(huán)境規(guī)制效率的核心條件與邊緣條件，探究政策工具間的組合搭配效果。參照陳振明等政策工具研究成果［22］，在命令控制型、市場激勵(lì)型和自愿參與型3 種類型劃分的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步將其細(xì)分為規(guī)范性政策文本（government regulation，GR）、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整（industrial adjustment，ID）、財(cái)政支出（fiscal expenditure，F(xiàn)E）、碳排放交易市場（carbon emission trading market，CT）、節(jié)能減排專利（the patents of energy saving，PA）和社會組織參與（organization participation，PA）6 種具體政策工具。通過對三類減污降碳政策工具的6 種細(xì)分類型開展組態(tài)研究，探究不同政策工具組合對環(huán)境規(guī)制效率提升的有效驅(qū)動(dòng)機(jī)制，分析框架如圖1 所示。

圖1 減污降碳政策工具組合分析框架Figure 1 Framework for analyzing the portfolio of pollution and carbon reduction policy instruments

命令控制型政策工具基于政府的強(qiáng)制力量，政府主要根據(jù)法律和行政法規(guī)，制定環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，有效控制污染物排放。其主要手段包括優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、調(diào)整能源結(jié)構(gòu)及發(fā)布相關(guān)技術(shù)規(guī)制信息等。針對能源技術(shù)規(guī)制指標(biāo)測度復(fù)雜、數(shù)據(jù)獲取困難等問題，本文選擇規(guī)范性政策文本、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整作為其細(xì)分工具。市場激勵(lì)型政策工具借助市場機(jī)制，通過采取鼓勵(lì)性或限制性等措施引導(dǎo)企業(yè)降低污染物排放，實(shí)現(xiàn)環(huán)境污染外部性的內(nèi)部化，具體方式包括財(cái)政支出、稅費(fèi)調(diào)節(jié)及產(chǎn)權(quán)拍賣（如碳排放權(quán)交易、清潔發(fā)展機(jī)制）?？紤]到中國稅費(fèi)調(diào)節(jié)的相關(guān)數(shù)據(jù)尚不完整，故選擇財(cái)政支出、碳排放權(quán)交易代表市場激勵(lì)型政策工具的細(xì)分類別。自愿參與型政策工具是多元化的政策主體在自愿基礎(chǔ)上促進(jìn)減污降碳目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。如公眾通過網(wǎng)絡(luò)平臺傳達(dá)自身環(huán)保訴求或普及低碳理念、企業(yè)自主申請節(jié)能減排專利等，推動(dòng)低碳技術(shù)的發(fā)展。由于自愿參與型政策工具主要來自家庭、社會和公眾，政府干預(yù)程度較低，致使其強(qiáng)制力不足且作用范圍受限，效果不如命令控制型、市場激勵(lì)型工具。本文選取社會組織參與、節(jié)能減排專利作為其細(xì)分工具。

鑒于政策工具的選擇會受到經(jīng)濟(jì)發(fā)展、技術(shù)創(chuàng)新水平和外部環(huán)境等多方面影響［23］和數(shù)據(jù)的可獲得性，根據(jù)《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》最新劃分方法，將中國30個(gè)省份（不含西藏自治區(qū)、香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)）劃分為東部、中部、西部三大地區(qū)（表1），解析減污降碳政策工具對環(huán)境規(guī)制效率的驅(qū)動(dòng)機(jī)制。在對30 個(gè)省份樣本整體分析和了解全貌的基礎(chǔ)上進(jìn)行區(qū)域異質(zhì)性和差異性研究，全面探索環(huán)境規(guī)制效率提升的多元治理路徑。

表1 中國三大區(qū)域的省份劃分Table 1 Provincial division of China′s three major regions

2.2 研究方法

定性比較分析是由社會學(xué)家Ragin 在1978 年首次提出的，早期主要針對政治學(xué)和社會學(xué)等領(lǐng)域進(jìn)行小樣本、跨案例的定性分析［24，25］。后來，它在處理大樣本和復(fù)雜組態(tài)問題方面的作用引發(fā)學(xué)者關(guān)注，現(xiàn)已作為重要分析工具出現(xiàn)在管理、營銷等多個(gè)領(lǐng)域［24，26］。該方法分為清晰集、多值集和模糊集三類，旨在探究構(gòu)成結(jié)果變量的復(fù)雜條件組態(tài)［27，28］。fsQCA方法適用于中等規(guī)模樣本研究，通常涉及10—60 個(gè)案例。分析過程中，常采用4—6 個(gè)或者4—7 個(gè)解釋條件進(jìn)行解釋［29，30］。因此本文采用定性比較分析法減污降碳政策工具組合問題，符合研究目的和主題。

2.3 數(shù)據(jù)前期處理

為保證fsQCA 操作的科學(xué)性、準(zhǔn)確性，需對數(shù)據(jù)進(jìn)行前期處理，主要包括變量選取、變量校準(zhǔn)和構(gòu)建真值表3 個(gè)步驟。

2.3.1 變量選取

結(jié)果變量。鑒于政策存在時(shí)滯性，參考Onchette等的研究成果［31］，本文選取環(huán)境規(guī)制效率的變化率作為結(jié)果變量（ERC）。在環(huán)境規(guī)制效率測度方面，國內(nèi)外學(xué)者多基于非期望SBM 模型［8，32］、DEA模型［33，34］等，構(gòu)建綜合指標(biāo)體系以測度環(huán)境規(guī)制效率。參考孫鈺等的研究［35］，本文基于非期望產(chǎn)出的超效率SBM模型，結(jié)合2012—2022 年30 個(gè)省份面板數(shù)據(jù)，從規(guī)模報(bào)酬不變視角對中國30 個(gè)省份的環(huán)境規(guī)制效率進(jìn)行測算，得出各省份觀察期內(nèi)的環(huán)境規(guī)制效率值，再通過計(jì)算年平均變化率得到結(jié)果變量值（由于文章篇幅所限，環(huán)境規(guī)制效率的綜合指標(biāo)體系及測算結(jié)果未在文本說明）。數(shù)據(jù)詳情如表2 所示。

表2 原始變量賦值標(biāo)準(zhǔn)和數(shù)據(jù)來源Table 2 Criteria for assigning values to raw variables and data sources

條件變量。①規(guī)范性政策文本（GR）。主要以各省份2011—2021 年累計(jì)頒布的減污降碳政策本文數(shù)表征。采用信息最全、更新速度最快的法律之星作為檢索平臺，檢索來源設(shè)置為“中國地方法規(guī)數(shù)據(jù)庫”，主題限定為“環(huán)境保護(hù)”和“能源資源”，時(shí)間以政策實(shí)施日期為準(zhǔn)。以“節(jié)能改造”“目標(biāo)責(zé)任評價(jià)考核”“淘汰落后產(chǎn)能”為關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索，篩選掉關(guān)聯(lián)性較差、重復(fù)性的政策文本，最終保留法規(guī)、規(guī)章等政策類型的文本內(nèi)容。②產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整（ID）。能源消耗作為影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的重要變量，其中以第二產(chǎn)業(yè)為主的能源消耗占比越高，代表該省份對應(yīng)的煤炭、石油、天燃?xì)獾饶茉聪脑酱蟆Ｒ虼?，將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的細(xì)分指標(biāo)選定為2011—2021年第二產(chǎn)業(yè)增加值占GDP 比重的變化率。該指標(biāo)對應(yīng)數(shù)據(jù)結(jié)果顯示，其變化率均為負(fù)值。此外，數(shù)據(jù)的絕對值越大，代表區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型力度越大，命令控制型政策工具作用效果越明顯。③財(cái)政支出（FE）。依據(jù)市場激勵(lì)型政策工具的標(biāo)準(zhǔn)化含義，財(cái)政支出作為環(huán)境規(guī)制績效的重要影響因素會對其他利益相關(guān)者帶來最直觀沖擊。以各省份在節(jié)約能源和環(huán)境保護(hù)方面的財(cái)政支出與地區(qū)生產(chǎn)總值的比值來衡量財(cái)政投入程度。借鑒Andreas 的處理方式［36］，取2011—2021 年的平均值作為結(jié)果。④碳排放權(quán)交易（CT）?？傮w而言，中國碳交易市場起步較晚。截至2023 年3 月，北京、天津等7 省份開展了碳排放交易試點(diǎn)。本文將擁有碳排放權(quán)交易的省份在變量校準(zhǔn)上劃分為“完全隸屬”；反之，則為“完全不隸屬”。⑤節(jié)能減排專利（PA）。作為自愿參與型政策工具的表征之一，指企業(yè)或公眾自發(fā)地、自愿地參與到節(jié)能減排、環(huán)境保護(hù)工作中來，這也是為實(shí)現(xiàn)減污降碳政策目標(biāo)所做的重要努力之一。本文依據(jù)中國專利信息網(wǎng)的專利之星檢索平臺，對2011—2021 年發(fā)布的含“節(jié)能減排或低碳”關(guān)鍵詞的專利數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。此外，鑒于專利發(fā)明的高創(chuàng)新度，進(jìn)一步將專利類別限定為“發(fā)明”而非“實(shí)用新型”“外觀”，并排除“審中”的專利。按照省份逐一統(tǒng)計(jì)最終保留下來的26 733 項(xiàng)節(jié)能減排專利。⑥社會組織參與（OP）。尤以環(huán)保類組織為代表的社會組織更能調(diào)動(dòng)和動(dòng)員全社會成員參與到減污降碳活動(dòng)中來。在中國社會組織公共服務(wù)平臺中，將2021 年設(shè)為社會組織成立登記的截止日期，統(tǒng)計(jì)帶有“環(huán)境”“節(jié)能低碳”“生態(tài)”“綠色”等關(guān)鍵詞的環(huán)保類社會組織數(shù)量。

2.3.2 變量校準(zhǔn)

校準(zhǔn)是將變量轉(zhuǎn)化為集合，并給每個(gè)樣本省份的變量測量值賦予隸屬分?jǐn)?shù)的過程［27］。fsQCA 必須先通過校準(zhǔn)步驟賦予條件變量、結(jié)果變量相應(yīng)隸屬度。即將原始測量值轉(zhuǎn)化為0—1 刻度之間的隸屬度數(shù)據(jù)，以表征變量數(shù)值的程度大?。?7］。校準(zhǔn)可分為直接校準(zhǔn)法和間接校準(zhǔn)法［27］。根據(jù)研究數(shù)據(jù)類型，本文采用直接校準(zhǔn)法，通過變量的取值分布確定3 個(gè)定性錨點(diǎn)來建立隸屬關(guān)系：“完全隸屬”、“中間點(diǎn)”和“完全不隸屬”［27，38］。

參考已有研究［39，40］，本文的錨點(diǎn)設(shè)置如下：對于結(jié)果變量和條件變量中的規(guī)范性政策文本（GR）、產(chǎn)業(yè)結(jié)果調(diào)整（ID）、財(cái)政支出（FE）、節(jié)能減排專利（PA）、社會組織參與（OP），將其排序后，依次設(shè)置錨點(diǎn)為樣本數(shù)據(jù)的1%、5%和95%分位數(shù)值；將碳排放權(quán)交易（CT）視為二分條件變量，錨點(diǎn)設(shè)置為0和1，“0”代表完全不隸屬，“1”代表完全隸屬。本研究中校準(zhǔn)使用fsQCA3.0 軟件中的Calibrate 功能［41］，已校準(zhǔn)的集合隸屬度應(yīng)在0 到1 之間，變量名稱添加后綴“fs”。需注意的是，ERC賦值越高，代表下降越多；反之亦然。

各變量的校準(zhǔn)錨點(diǎn)如表3 所示。

表3 各變量校準(zhǔn)錨點(diǎn)Table 3 Calibration anchors for each variable

2.3.3 構(gòu)建真值表

變量校準(zhǔn)之后需構(gòu)建真值表以分析條件變量組合產(chǎn)生效果，即通過選擇案例頻數(shù)等步驟以確定最具說服力的減污降碳政策工具組態(tài)。參考以往學(xué)者的觀點(diǎn)［42］，將案例數(shù)量的閾值設(shè)定為1，一致性閾值設(shè)定為0.8，即大于0.8 將數(shù)據(jù)編為“1”，其他則為“0”。

真值表參見表4—7。

表4 真值表＿30 個(gè)省份Table 4 Truth table＿30 provinces

表5 真值表＿東部地區(qū)Table 5 Truth table＿eastern region

表6 真值表＿中部地區(qū)Table 6 Truth table＿central region

表7 真值表＿西部地區(qū)Table 7 Truth table＿western region

3 實(shí)證分析

3.1 單變量必要性分析

必要性分析旨在探討條件組合在多大程度能夠構(gòu)成結(jié)果集合的超集，用以評估單一條件對結(jié)果變量的解釋能力［43］。在簡約解的邏輯運(yùn)算中，必要條件有可能會作為“邏輯余項(xiàng)”被省略掉［43］，因此需要單變量的“必要性”進(jìn)行逐個(gè)檢驗(yàn)，即驗(yàn)證各條件單一作用是否構(gòu)成提升環(huán)境規(guī)制效率的必要條件。單個(gè)條件變量和結(jié)果變量之間的必要性、充分性關(guān)系在QCA分析中一般用一致性（consistency）和覆蓋率（coverage）指標(biāo)來進(jìn)行表征［6］。通過一致性指標(biāo)來對單一變量的必要性進(jìn)行判斷，一般情況下，一致性閾值是0.9，將其計(jì)算公式簡化為：

一致性數(shù)據(jù)應(yīng)介于0 到1 之間，一致性數(shù)值應(yīng)大于0.8，代表X是Y的充分條件；一致性數(shù)值大于0.9，則代表X 是Y 的必要條件。覆蓋率的數(shù)值越大，意味著X對Y的解釋程度越高。將計(jì)算公式簡化為：

由表8 可知，除中部地區(qū)的財(cái)政支出一致性大于0.9 之外，30 個(gè)省份、東部地區(qū)、西部地區(qū)的6 個(gè)條件變量的一致性均小于0.9，說明政府的財(cái)政支出是提升中部地區(qū)環(huán)境規(guī)制效率的必要條件；其余規(guī)范性政策文本、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整等6 個(gè)要素均不構(gòu)成提升30 個(gè)省份、東部地區(qū)、西部地區(qū)環(huán)境規(guī)制效率的必要條件。這揭示了中國環(huán)境規(guī)制效率提升存在“多重并發(fā)因果”，而不是單一因素所致。因此，各級政府應(yīng)進(jìn)一步對各變量組合不同構(gòu)型產(chǎn)生的聯(lián)動(dòng)效應(yīng)進(jìn)行考量。

表8 單變量必要性分析結(jié)果Table 8 Results of univariate necessity analysis

3.2 組態(tài)效應(yīng)分析

利用fsQCA3.0 軟件的真值表算法，可得到26（64）條組態(tài)路徑。鑒于案例樣本數(shù)量均屬于中小樣本范疇，參考Ragin 的研究方案［44］，并結(jié)合本文的研究需要，將頻數(shù)閾值設(shè)為1，原始一致性閾值設(shè)為0.8，通過軟件運(yùn)算形成滿足閾值要求的真值表（表4—7）。結(jié)合簡約解和中間解得到30 個(gè)省份、東部、中部和西部地區(qū)減污降碳政策工具的組態(tài)分析結(jié)果，進(jìn)一步剖析影響我國環(huán)境規(guī)制效率提升的政策工具組合路徑。

通過標(biāo)準(zhǔn)化分析，得到簡潔解、中間解和復(fù)雜解。中間解處于簡潔解和復(fù)雜解之間，且不排除必要條件，其結(jié)果更具普適性和典型性［45］。鑒于此，本文匯報(bào)中間解，并結(jié)合簡約解確定組態(tài)的核心與邊緣條件［24］：其中，同時(shí)出現(xiàn)在中間解和簡約解中的是核心條件，僅在中間解出現(xiàn)的是邊緣條件。最終分析結(jié)果顯示，促進(jìn)30 個(gè)省份、東部地區(qū)、中部地區(qū)及西部地區(qū)環(huán)境規(guī)制效率提升的政策工具組合路徑分別有6、5、3 和2 條，各路徑的具體情況如表9、11 所示。

表9 30 個(gè)省份減污降碳政策工具的組態(tài)分析結(jié)果Table 9 Results of grouping analysis of policy instruments for pollution and carbon reduction in 30 provinces

3.2.1 30 個(gè)省份條件變量組態(tài)分析

30 個(gè)省份不同類型減污降碳政策工具對提升環(huán)境規(guī)制效率的組態(tài)分析結(jié)果如表9 所示。從表9可見，提升30 個(gè)省份環(huán)境規(guī)制效率的政策工具組合共有6 組，總體一致性和單個(gè)前因組態(tài)的一致性均高于0.8 的理論閾值，說明6 種組態(tài)均可以視為提升環(huán)境規(guī)制效率的政策工具充分條件組合?？傮w覆蓋度為0.601，意味著解釋了60.1%省級行政區(qū)的情況。30 個(gè)省份整體的組態(tài)特征：從唯一覆蓋率可以看出，組態(tài)H3 對結(jié)果的解釋力度最大，約6.2%的提升環(huán)境規(guī)制效率的案例能被這條路徑所解釋。具體來說，6 條組態(tài)可以總結(jié)為4 種模式類型，分別為：命令控制型模式、命令控制—市場激勵(lì)型模式、命令控制—自愿參與型模式、命令—市場—自愿組合型模式。

命令控制型模式。該組合模式的核心條件或邊緣條件僅有屬于命令控制型政策工具的條件變量構(gòu)成，對應(yīng)組態(tài)為H5。組態(tài)H5 表示“規(guī)范性政策文本*產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整*～財(cái)政支出*～碳排放權(quán)交易*～節(jié)能減排專利* ～社會組織參與”，即政府通過發(fā)布了相關(guān)減污降碳規(guī)范性政策法規(guī)和加快企業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型進(jìn)而促進(jìn)環(huán)境規(guī)制效率的提升。該模式以福建省為典型代表，在所有省份中位居前列，根據(jù)“法律之星”檢索詞頻顯示，該省在2011—2021年共有50 條規(guī)范性政策文本，這些規(guī)范性政策文本是命令控制型政策工具的重要表征之一，對提升福建省環(huán)境治理效能具有重要意義，倒逼企業(yè)節(jié)能減排、清潔生產(chǎn)，從而提升環(huán)境規(guī)制效率。

命令控制—市場激勵(lì)型模式。該組合模式的核心條件或邊緣條件由屬于命令控制型、市場激勵(lì)型政策工具的條件變量構(gòu)成，對應(yīng)組態(tài)為H2。該組態(tài)中存在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型調(diào)整匱乏、節(jié)能減排專利數(shù)量較少的情況，只要政府加強(qiáng)規(guī)范性政策本文頒布、加大節(jié)能環(huán)保財(cái)政支出、促進(jìn)碳排放交易市場的建設(shè)，便可促進(jìn)環(huán)境規(guī)制效率提升。湖北具有命令控制－市場激勵(lì)型模式特點(diǎn)。作為中部六省中能源供給與消耗較高的傳統(tǒng)工業(yè)地區(qū)和第一批碳排放交易試點(diǎn)省份，湖北省充分借助命令控制型政策工具淘汰企業(yè)落后產(chǎn)能，發(fā)揮市場激勵(lì)中財(cái)政支出在減污降碳目標(biāo)過程中的輔助作用提升環(huán)境規(guī)制效率。

命令控制—自愿參與型模式。該組合模式的核心條件或邊緣條件由屬于命令控制型和自愿參與型政策工具的條件變量構(gòu)成，對應(yīng)組態(tài)為H3。組態(tài)H3 表示“規(guī)范性政策文本*產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整* ～碳排放權(quán)交易*節(jié)能減排專利*社會組織參與”，即政府通過充分運(yùn)用命令控制型和自愿參與型政策工具可以促進(jìn)環(huán)境規(guī)制效率提升。典型代表是上海，上海作為經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)地區(qū)，命令控制型政策工具的施行對提升環(huán)境規(guī)制效率起到了關(guān)鍵性作用。此外，隨著我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)的蓬勃發(fā)展，市場機(jī)制的日益完善，企業(yè)自主減排及民間環(huán)保組織的廣泛參與，該地區(qū)環(huán)境規(guī)制效率也有了顯著提升。

命令—市場—自愿組合型模式，該組合模式的核心條件和邊緣條件由屬于命令控制型、市場激勵(lì)型和自愿參與型政策工具的條件變量構(gòu)成，對應(yīng)組態(tài)為H1、H4 和H6。無論是哪一種組態(tài)，都強(qiáng)調(diào)了三類減污降碳政策工具組合在提升環(huán)境規(guī)制效率上的重要性。即通過強(qiáng)化命令、市場、自愿型政策工具的作用，加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新、促進(jìn)綠色轉(zhuǎn)型，從而提升環(huán)境規(guī)制效率。代表省份如北京、天津和上海，它們充分發(fā)揮三類政策工具的組合效應(yīng)，促進(jìn)環(huán)保產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。作為首批碳排放權(quán)交易試點(diǎn)，在實(shí)現(xiàn)減污降碳、提升環(huán)境規(guī)制效率上發(fā)揮了重要作用。同時(shí)也說明三類政策工具協(xié)同發(fā)揮組合效應(yīng)還比較鮮見，未來應(yīng)持續(xù)發(fā)揮三省份的技術(shù)人才優(yōu)勢，推廣清潔可再生能源技術(shù)，提升環(huán)境規(guī)制效率。

對比這4 種模式發(fā)現(xiàn)，其中模式4 對應(yīng)組態(tài)數(shù)量占比最大，模式4 中組態(tài)H4 對結(jié)果的解釋力度最大，其余測量值較低。說明現(xiàn)今已呈現(xiàn)三類減污降碳政策工具協(xié)同發(fā)揮組合效應(yīng)以提升環(huán)境規(guī)制效率的趨勢。值得注意的是，測量值較低并不代表這些組態(tài)在提升全國環(huán)境規(guī)制效率方面沒有起到重要作用。在此基礎(chǔ)上，對所有條件變量出現(xiàn)的次數(shù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，再進(jìn)行區(qū)域異質(zhì)性分析，深入挖掘減污降碳政策工具組合對提升環(huán)境規(guī)制效率的驅(qū)動(dòng)機(jī)制。

由表10 可知，5 種組態(tài)各條件變量出現(xiàn)的頻數(shù)由高到低依次為：規(guī)范性政策文本（5 次）＞財(cái)政支出（4 次）＝社會組織參與（4 次）＞產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整（3次）＞碳排放權(quán)交易（2 次）＞社會組織參與（1 次）。通過對6 條組態(tài)路徑進(jìn)行全面分析可以看出，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、碳排放權(quán)交易、節(jié)能減排專利變量之間并沒有太多關(guān)聯(lián)，間接說明中國通過產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、碳交易市場、節(jié)能減排等途徑提升環(huán)境規(guī)制效率的作用較弱，同時(shí)也折射出三類減污降碳政策工具組合效果有待提升。相反，中國政策性文本、財(cái)政支出、社會組織參與等措施對于提升環(huán)境規(guī)制效率發(fā)揮了重要作用。

表10 6 種組態(tài)中各條件變量出現(xiàn)的頻數(shù)統(tǒng)計(jì)Table 10 Frequency statistics of the occurrence of each condition variable in the six configurations

綜合30 個(gè)省份減污降碳政策工具的組態(tài)分析和條件變量頻數(shù)統(tǒng)計(jì)結(jié)果可以得出，目前已出現(xiàn)命令控制型、市場激勵(lì)型、自愿參與型三類減污降碳政策工具協(xié)同發(fā)揮組合效應(yīng)以提升環(huán)境規(guī)制效率的趨勢，但三者組合使用的效果有待提升，同時(shí)也折射出在利用產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、拓展碳交易市場提升環(huán)境規(guī)制效率上發(fā)揮的作用依然有限。由此，需要進(jìn)一步進(jìn)行區(qū)域異質(zhì)性分析，詳細(xì)探究不同區(qū)域的減污降碳政策工具組態(tài)對環(huán)境規(guī)制效率提升的驅(qū)動(dòng)機(jī)制。

3.2.2 分區(qū)域的條件變量組態(tài)分析

本文進(jìn)一步劃分為東部、中部、西部地區(qū)，基于分地區(qū)的條件組態(tài)，進(jìn)一步識別出東部、中部、西部地區(qū)在提升環(huán)境規(guī)制效率方面減污降碳政策工具的差異化組態(tài)。為便于對比，本文將三個(gè)地區(qū)的政策工具組態(tài)整合，如表11 所示。從表11 可見，首先，東部、中部與西部地區(qū)提升環(huán)境規(guī)制效率的前因組態(tài)分別有5、3、2 組，總體一致性分別為0.913、0.990、0.921，均高于0.8 的理論閾值［41］，表明實(shí)證分析的整體結(jié)果是有效的且所有組態(tài)均能提升對應(yīng)區(qū)域的環(huán)境規(guī)制效率；其次，東、中與西部的覆蓋度數(shù)值分別為0.766、0.685 和0.291，解釋了對應(yīng)地區(qū)76.6%、68.5%和29.1%的情況。具體而言，東、中、西部的組態(tài)中對結(jié)果解釋力度最大的分別為H2a、H5c、H6b；最后，提升三大地區(qū)環(huán)境規(guī)制效率的組態(tài)結(jié)果均存在核心解重合部分，說明有共同組合方式能夠同時(shí)推進(jìn)區(qū)域環(huán)境規(guī)制效率的提升。

表11 東部、中部與西部地區(qū)減污降碳政策工具的組態(tài)分析Table 11 Grouping of policy instruments for pollution and carbon reduction in the Eastern，Central and Western China

對東部地區(qū)而言，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和財(cái)政支出是核心條件。組態(tài)H1 的一致性為0.841，原始覆蓋率是0.211，代表了東部地區(qū)21.1%的情況，代表省（市）為北京。北京牢牢抓住疏解非首都功能的“牛鼻子”，加快產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型進(jìn)程，抓好“白菜心”功能、瞄準(zhǔn)“卡脖子”技術(shù)。在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步鞏固“以政策指令為導(dǎo)向”的命令控制型政策工具對環(huán)境規(guī)制效率提升的基礎(chǔ)性作用。北京市2021 年節(jié)能環(huán)保支出2 256.29 萬元，占本年財(cái)政撥款支出30.91%，故財(cái)政支出在提升北京地區(qū)環(huán)境規(guī)制效率方面發(fā)揮了重要作用。由此，我們可以看到命令控制型、市場激勵(lì)型政策工具正在成為推動(dòng)環(huán)境規(guī)制效率提升的不可或缺的重要力量。組態(tài)H2a 與H2b 具有相同的核心條件，即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。代表城市是天津、山東。兩?。ㄊ校┌凑諈^(qū)域環(huán)境容量確定和調(diào)節(jié)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，既關(guān)注主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)培育又促進(jìn)特色產(chǎn)業(yè)高端化發(fā)展，追求行業(yè)利潤最大化以滿足實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長、減污降碳目標(biāo)。另外山東作為碳排放權(quán)交易第一大省，利用市場機(jī)制降低減排成本，提高減排力度，促進(jìn)區(qū)域環(huán)境規(guī)制效率提升。財(cái)政支出作為核心條件在組態(tài)H3 中出現(xiàn)，規(guī)范性政策文本等4 個(gè)要素作為邊緣條件在組態(tài)H4 中出現(xiàn)。組態(tài)H3 的一致性為0.875，H4 的一致性為0.947，均以上海為典型代表。相較于2020 年度，上海市節(jié)能環(huán)保財(cái)政投入增長23.44%，并且作為擁有碳排放權(quán)交易的首批?。ㄊ校?，其在降低碳排放中發(fā)揮重要作用，進(jìn)一步印證運(yùn)用市場機(jī)制提高環(huán)境規(guī)制效率的重要意義。同時(shí)上海市節(jié)能減排專利數(shù)量10 年間高達(dá)1 285 條、減污降碳社會組織高達(dá)152，位居?xùn)|部第一，憑借自愿型工具，提升環(huán)保利益訴求質(zhì)量，提升區(qū)域環(huán)境規(guī)制效率。碳排放權(quán)交易作為市場激勵(lì)型工具表征之一，在組態(tài)H3、H4 中均中起到輔助作用，未來應(yīng)充分發(fā)揮東部地區(qū)的市場激勵(lì)作用，發(fā)揮技術(shù)人才優(yōu)勢，提升政府環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。

中部地區(qū)包括H5a、H5b和H5c共3 種組態(tài)。3種組態(tài)的核心條件一致，均為規(guī)范性政策工具。組態(tài)H5 的一致性和覆蓋率分別為1、31.5%，典型案例是河南。據(jù)統(tǒng)計(jì)，河南省在2011—2021 年間共出臺了117 條規(guī)范性政策文本，在中部地區(qū)位居第一，這意味著政府憑借命令控制型和加大財(cái)政撥款的手段實(shí)現(xiàn)“倒逼”企業(yè)減排，從而提升環(huán)境規(guī)制效率。組態(tài)H5b和H5c的一致性分別為0.973 和1，原始覆蓋率0.174 和0.119，即兩組組態(tài)分別可以解釋17.4%和11.9%的案例情況，其中規(guī)范性政策文本出現(xiàn)和財(cái)政支出出現(xiàn)為核心條件；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整出現(xiàn)、社會組織參與出現(xiàn)同時(shí)作為兩種組態(tài)的邊緣條件，代表案例為湖北。在能源消耗較高的傳統(tǒng)型工業(yè)地區(qū)，借助命令控制型政策工具淘汰落后產(chǎn)能，對提高湖北省內(nèi)環(huán)境治理效能具有重要牽引作用，而國家對節(jié)能減排的財(cái)政支持則起到補(bǔ)充和輔助作用。

西部地區(qū)包含H6a 和H6b 兩種組態(tài)。組態(tài)H6a一致性為0.919，原始覆蓋率為17.8%，代表案例為重慶、四川。規(guī)范性政策文本、碳排放權(quán)交易均作為核心條件出現(xiàn)。組態(tài)H6 的覆蓋度為0.169，代表其能解釋西部地區(qū)16.9%的情況。典型案例是陜西。規(guī)范性政策文本是處理環(huán)境污染和節(jié)能減排問題的行動(dòng)依據(jù)，2011—2021 年間陜西省的規(guī)范性政策文本共有74 條，數(shù)量相對較多且逐年增加，污染防治工作效果顯著；陜西省碳排放交易市場在2019—2020 年實(shí)際碳排放履約完成率為99.76%，高出全國0.26 個(gè)百分點(diǎn)，位居全國前列。陜西省是中國減污降碳領(lǐng)域的典型代表，陜西省充分利用減污降碳的多元政策工具組合，以“多元工具組合則路徑”為切入點(diǎn)，深度發(fā)掘提升區(qū)域內(nèi)環(huán)境規(guī)制效率的可能性。此外，西部地區(qū)“高投入高消耗”的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式為命令控制型、市場激勵(lì)型治理工具的實(shí)施孕育良好環(huán)境，特別是規(guī)范性政策文本和碳排放權(quán)交易在提升環(huán)境規(guī)制效率方面起到重要推動(dòng)作用。由此可見，政府在運(yùn)用政策工具時(shí)具有“路徑依賴”特征，即將以往顯著有效的政策工具常規(guī)化使用，并逐漸成為主要手段。

結(jié)合30 個(gè)省份減污降碳政策工具組態(tài)分析總結(jié)的4 種模式并對照我國東、中和西部政策工具組態(tài)分析結(jié)果（表12），進(jìn)一步探究減污降碳政策工具組合在提升環(huán)境規(guī)制效率上呈現(xiàn)的區(qū)域異質(zhì)性。

表12 各地區(qū)減污降碳政策工具組合呈現(xiàn)模式Table 12 Presentation mode of policy tool mix for pollution and carbon reduction by region

綜合東部、中部和西部地區(qū)條件變量組態(tài)分析結(jié)果來看，命令控制—市場激勵(lì)型模式、命令—市場—自愿組合型模式是各地區(qū)提升環(huán)境規(guī)制效率的主要驅(qū)動(dòng)路徑。特別是，命令控制型政策工具在中西部地區(qū)發(fā)揮重要引導(dǎo)作用，尤以中部地區(qū)主導(dǎo)作用發(fā)揮的最為明顯。需要指出的是，在東部、中部和西部三大地區(qū)的有效組態(tài)中，自愿參與型政策工具，如節(jié)能減排專利和社會組織參與，常依賴于命令控制型或市場激勵(lì)型政策工具搭配出現(xiàn)，而不是單一作為主導(dǎo)工具出現(xiàn)。這說明目前自愿型政策工具發(fā)揮仍舊薄弱。

3.3.3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

目前，QCA 研究的穩(wěn)健性檢驗(yàn)主要有兩種方式，即集合論特定和統(tǒng)計(jì)論特定方法［24］。參考杜運(yùn)周等學(xué)者的觀點(diǎn)［45］，以集合論為基礎(chǔ)的QCA 研究結(jié)果，應(yīng)優(yōu)先選擇調(diào)整一致性閾值、改變校準(zhǔn)方法和案例頻數(shù)等［40］方法進(jìn)行穩(wěn)健型檢驗(yàn)。結(jié)合本文研究數(shù)據(jù)特征，采用調(diào)整PRI 一致性閾值和改變校準(zhǔn)區(qū)間兩種方檢驗(yàn)組態(tài)分析結(jié)果的穩(wěn)健性，具體包括將校準(zhǔn)點(diǎn)由5%、95%改為6%、96%；PRI 一致性從0.8 改為0.85。通過檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)結(jié)果組態(tài)之間雖有微弱變化，但仍然具備清晰的子集關(guān)系，以此說明本文的研究結(jié)果是穩(wěn)健可靠的。

4 結(jié)論與建議

4.1 結(jié)論

本文基于組態(tài)視角，運(yùn)用fsQCA 方法實(shí)證研究了2012—2022 年中國30 個(gè)省份減污降碳政策工具組合效果，重點(diǎn)考察規(guī)范性政策文本、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整等6 種細(xì)分政策工具對提升我國環(huán)境規(guī)制效率的驅(qū)動(dòng)機(jī)制。主要結(jié)論如下：①3 種政策工具組態(tài)對環(huán)境規(guī)制效率的驅(qū)動(dòng)機(jī)制在30 個(gè)省份整體性作用呈現(xiàn)4 種模式，其中命令—市場—自愿組合型模式對應(yīng)組態(tài)數(shù)量最多，表明中國在“雙碳”目標(biāo)執(zhí)行過程中，減污降碳政策工具逐步呈現(xiàn)多元政策工具協(xié)同發(fā)力的態(tài)勢。②在提升中西部環(huán)境規(guī)制效率方面，命令控制型減污降碳政策工具發(fā)揮主導(dǎo)且基礎(chǔ)性作用，尤以中部地區(qū)作為明顯。說明中國所采取的命令控制型政策工具依靠政府強(qiáng)制性權(quán)威，在提升河南、四川等中西部地區(qū)的環(huán)境治理效能方面具有明顯的優(yōu)越性。③在東部、中部和西部地區(qū)的10 種有效組態(tài)中，自愿參與型政策工具常搭配命令控制型或市場激勵(lì)型政策工具組合出現(xiàn)，表明自愿參與型政策工具發(fā)揮作用仍舊較弱，西部地區(qū)尤為突出。

4.2 建議

基于政策工具組合效應(yīng)對環(huán)境規(guī)制效率的影響，結(jié)合中國“雙碳”目標(biāo)，從30 個(gè)省份整體性視角出發(fā)，探究4 種政策工具組合不同模式的影響?？紤]到中國不同區(qū)域之間經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、技術(shù)發(fā)展水平以及資源稟賦的差異性，根據(jù)具體情況選擇不同的政策工具組合，針對不同區(qū)域分別提出相應(yīng)的對策建議：

第一，從全國整體性視角出發(fā)，重視政策工具創(chuàng)新、優(yōu)化組合，不斷整合優(yōu)化政策工具鏈，探索多元化政策組合和實(shí)施路徑，以提升我國環(huán)境規(guī)制效率，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境規(guī)制效率提升的雙贏目標(biāo)。繼續(xù)堅(jiān)持采納全國視角呈現(xiàn)的政策工具組合，持續(xù)深化全國各地區(qū)政策組合模式，正如Ostrom 所言，在政策工具選擇和設(shè)計(jì)上沒有“萬靈藥”［46］。政策工具不同組合模式的共性是強(qiáng)調(diào)命令控制型工具的核心地位，市場激勵(lì)型、自愿參與型的刺激與支持作用也同樣不可忽視。其一，充分發(fā)揮命令控制型組合模式中政策性文本頒布強(qiáng)度與財(cái)政支出之間的聯(lián)動(dòng)匹配作用，政府需要為企業(yè)擁有更大的發(fā)展彈性提供條件，在強(qiáng)化政策性規(guī)章制度的同時(shí)鼓勵(lì)企業(yè)提高打造產(chǎn)業(yè)集群，培育新興產(chǎn)業(yè)集群競爭力；其二，強(qiáng)化命令控制型—市場激勵(lì)型組合模式中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和政府財(cái)政補(bǔ)貼的聯(lián)動(dòng)匹配作用，尤其是針對產(chǎn)能過剩及行業(yè)轉(zhuǎn)型升級呈現(xiàn)下降態(tài)勢的行業(yè)，政府可結(jié)合重點(diǎn)排污單位的特殊條件，制定相應(yīng)的環(huán)保獎(jiǎng)勵(lì)措施，如對環(huán)境治理工作開展較好的企業(yè)提供環(huán)保補(bǔ)助等，依托政策支撐產(chǎn)業(yè)的重組與發(fā)展，從而提升環(huán)境規(guī)制效率；其三，認(rèn)真落實(shí)命令控制—自愿參與型模式對于立法強(qiáng)度和公眾關(guān)注度的聯(lián)動(dòng)匹配作用，建立環(huán)境監(jiān)管與觸發(fā)機(jī)制，加強(qiáng)污染物排放的檢查與執(zhí)法力度；其四，增強(qiáng)命令—市場—自愿組合模式中規(guī)范性政策文本、財(cái)政支出與社會組織參與的聯(lián)動(dòng)匹配作用。政府通過強(qiáng)化法律法規(guī)制度培育好環(huán)境規(guī)制市場，吸引企業(yè)和社會公眾參與到環(huán)境規(guī)制過程中來，企業(yè)在環(huán)保排污中加強(qiáng)技術(shù)改造升級，社會公眾切實(shí)履行好公眾參與的權(quán)利。由此形成政府、企業(yè)和公眾三方協(xié)同治理格局，從而為利用新型政策工具組合來提升環(huán)境規(guī)制效率創(chuàng)造良好運(yùn)作環(huán)境。

第二，發(fā)揮東部地區(qū)命令控制型政策工具對提升環(huán)境規(guī)制效率的核心作用，強(qiáng)化命令—市場—自愿組合模式的運(yùn)用。其一，建立命令控制型政策工具使用的追蹤評價(jià)機(jī)制以有效發(fā)揮政策工具的核心作用。規(guī)范性政策制定部門應(yīng)該對具體政策的實(shí)施時(shí)間和具體情況展開統(tǒng)計(jì)，嚴(yán)格遵守各項(xiàng)規(guī)定，對有關(guān)部門的環(huán)境規(guī)制政策落實(shí)進(jìn)行強(qiáng)有力監(jiān)督；其二，構(gòu)建或增強(qiáng)激勵(lì)公眾參與該地區(qū)大量重污染企業(yè)的有效監(jiān)督機(jī)制以提高自愿參與型政策工具的組合效應(yīng)貢獻(xiàn)。地方政府要敦促企業(yè)主動(dòng)改造排污設(shè)備，加強(qiáng)對污染治理設(shè)施的自覺性監(jiān)管。與此同時(shí)，政府還應(yīng)積極關(guān)注公眾對環(huán)保政策的影響，并加強(qiáng)對新聞媒體的監(jiān)督；其三，對于東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相對較低的省份，完善產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和節(jié)能減排政策文本頒布、加大節(jié)能環(huán)保財(cái)政支出、促進(jìn)碳排放交易市場的建設(shè)、完善“碳達(dá)峰、碳中和”戰(zhàn)略規(guī)劃的政策，逐步淘汰落后產(chǎn)能等促進(jìn)東部地區(qū)組合模式的采用或組合效果實(shí)現(xiàn)，進(jìn)而最終可能提升環(huán)境規(guī)制效率。

第三，注重中部地區(qū)在財(cái)政支出等市場激勵(lì)型政策工具靈活組合運(yùn)用。其一，完善政府內(nèi)部財(cái)權(quán)、事權(quán)合理劃分，搭建政府與外部多主體協(xié)同參與的融資機(jī)制，有效發(fā)揮財(cái)政支出組合政策工具的效能。引導(dǎo)社會、企業(yè)及個(gè)體等多方面自愿協(xié)助，引入政企合作PPP 項(xiàng)目，保障地方政府融資平臺可持續(xù)發(fā)展；其二，強(qiáng)力推廣碳交易市場政策試點(diǎn)在中部地區(qū)的全面運(yùn)用。開展低碳城市試點(diǎn)市未來中部崛起戰(zhàn)略的關(guān)鍵舉措，借助湖北作為首批碳排放權(quán)交易試點(diǎn)的先發(fā)優(yōu)勢，牢固抓住實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)的發(fā)展機(jī)遇期，實(shí)現(xiàn)市場、金融和技術(shù)驅(qū)動(dòng)低碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

第四，強(qiáng)化西部地區(qū)命令控制型政策工具的使用，切實(shí)關(guān)注自愿參與型政策工具對提升環(huán)境規(guī)制效率的驅(qū)動(dòng)作用。其一，強(qiáng)力推行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整政策。充分發(fā)揮西部資源的比較優(yōu)勢，為避免區(qū)域產(chǎn)業(yè)自成體系、自我封閉，優(yōu)先發(fā)展新興礦產(chǎn)資源產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈延伸以優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；其二，融入西部大開發(fā)等區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略，加大科技創(chuàng)新以降低工業(yè)生產(chǎn)過程中的能源消耗，優(yōu)化西部地區(qū)能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)；其三，完善公眾參與機(jī)制。轉(zhuǎn)變思想觀念，營造良好參與氛圍，充分利用“互聯(lián)網(wǎng)＋”等現(xiàn)代媒體技術(shù)，打通公眾參與環(huán)境治理的“最后一公里”；其四，激勵(lì)社會組織參與。促進(jìn)以西促會為代表的社會組織積極開展環(huán)境保護(hù)，并建立健全信訪制度，高度重視社會組織對非法排污等行為的反應(yīng)事項(xiàng)，積極開展實(shí)地調(diào)研，以便作出科學(xué)決策，有效指導(dǎo)環(huán)境規(guī)制效率提升。

5 研究不足與展望

首先，在質(zhì)性分析上，該方法仍然面臨著如何深化質(zhì)性分析的困難和條件。其次，在政策工具細(xì)分類別的選取上，仍有其他類別的減污降碳政策工具沒有進(jìn)行深行實(shí)證分析。最后，由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展難免會出現(xiàn)短暫的波動(dòng)，鑒于減污降碳必然會導(dǎo)致潛在的產(chǎn)量損失，對短時(shí)的經(jīng)濟(jì)恢復(fù)產(chǎn)生不利影響，減污降碳政策目標(biāo)的確定、政策工具組合的選擇與使用還應(yīng)結(jié)合國家和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。在此基礎(chǔ)上，未來研究將深入探討在不同時(shí)期，特別是在經(jīng)濟(jì)不確定條件下，各類具體的政策工具將如何實(shí)現(xiàn)工具組合使用的動(dòng)態(tài)調(diào)整以及提升環(huán)境規(guī)制效率的目標(biāo)。