李慧濤

（山西財經大學 經濟學院，山西 太原 030006）

0 引言

黨的二十大報告指出，“中國式現(xiàn)代化的本質要求是堅持中國共產黨領導，堅持中國特色社會主義，實現(xiàn)高質量發(fā)展，發(fā)展全過程人民民主，豐富人民精神世界，實現(xiàn)全體人民共同富裕，促進人與自然和諧共生，推動構建人類命運共同體，創(chuàng)造人類文明新形態(tài)”。資源型地區(qū)是以資源型產業(yè)為主導產業(yè)的特殊類型地區(qū)，面臨著資源型經濟轉型的特殊問題，通過資源型經濟轉型提高綠色發(fā)展效率是資源型地區(qū)新時代、新階段維護國家資源能源安全，實現(xiàn)人與自然和諧共生與高質量發(fā)展的中國式現(xiàn)代化建設的重要內容。2021年11月國家發(fā)展和改革委員會公布的《“十四五”特殊類型地區(qū)振興發(fā)展規(guī)劃》提出，資源型地區(qū)等特殊類型地區(qū)既存在發(fā)展不平衡不充分的突出問題、面臨特殊困難，也是推進高質量發(fā)展的重點區(qū)域、承擔特殊功能。

山西省是我國典型的資源型省份，省內11個地級市除太原市外，其余均為資源型城市。山西省20世紀末提出資源型經濟轉型發(fā)展戰(zhàn)略，2010年年底國務院批準設立山西省為“國家資源型經濟轉型綜合配套改革試驗區(qū)”。2017年《國務院關于支持山西省進一步深化改革促進資源型經濟轉型發(fā)展的意見》進一步提出要堅持聚焦產業(yè)轉型與突出生態(tài)優(yōu)先原則，促進山西資源型經濟轉型。2020年5月，習近平總書記針對山西指出，把加強流域生態(tài)環(huán)境保護與推進能源革命、推行綠色生產生活方式、推動經濟轉型發(fā)展統(tǒng)籌起來。山西省正處于資源型經濟轉型的關鍵期，以山西省為例，考察資源型經濟轉型對綠色發(fā)展效率的影響具有重要實踐意義（林武，2022）。

資源型地區(qū)經濟轉型內涵豐富，具有系統(tǒng)性、復雜性。綠色發(fā)展效率基于綠色發(fā)展內涵建立，是減少資源投入、增加經濟產出、降低污染排放的經濟效率。學術界已有研究考察了對外開放、技術創(chuàng)新、產業(yè)結構、國企改革、非國有經濟發(fā)展等部分經濟轉型舉措對綠色發(fā)展效率的影響，并對綠色發(fā)展效率及其分解項綠色技術進步和綠色技術效率進行了研究（張杰等，2023）。但對于資源型經濟轉型和綠色發(fā)展之間的內在作用機理探究不足。本文的邊際貢獻在于從理論上梳理各項資源型經濟轉型舉措通過綠色技術效率和綠色技術進步對綠色發(fā)展效率作用的內在機理，以我國典型的資源型地區(qū)山西省為例，實證分析資源型地區(qū)經濟轉型對綠色發(fā)展效率的影響。進而推動資源型地區(qū)提高綠色發(fā)展效率，實現(xiàn)經濟綠色轉型。

1 文獻綜述

1.1 資源型地區(qū)經濟轉型的內涵

資源型地區(qū)經濟轉型是項復雜的系統(tǒng)工程，其內涵豐富。如，資源型城市經濟轉型的實質是生產要素的重新配置與使用過程，狹義上指產業(yè)轉型，廣義上包括產業(yè)轉換替代、體制轉軌、勞動力轉移、技術創(chuàng)新、環(huán)境改善等 （馬克等，2015）。資源型城市經濟轉型廣義上以創(chuàng)新為驅動力推動要素質量提升遞進，進而推動產業(yè)接續(xù)升級（趙瑩，2020）。資源型城市一般經濟轉型以保證經濟增長、產業(yè)間勞動力轉移安置、人民基本生活與社會穩(wěn)定發(fā)展為目標，強調生態(tài)環(huán)境的修復治理、現(xiàn)代企業(yè)制度的建立與技術創(chuàng)新、資源型產業(yè)的退出、新興產業(yè)的培育和政府對外監(jiān)管（劉純彬等，2009）。資源型經濟轉型通過遏止資源繁榮、治理貿易條件、解決資源收益分配不公和資源財富消費不當等，引導資源財富轉化為工業(yè)化資本，推進經濟結構升級優(yōu)化，增強創(chuàng)新能力，促使經濟發(fā)展從資源依賴型走向更加依靠管理、技術、知識和智力的高層次經濟形態(tài)（張復明，2007）。新時代山西資源型經濟高質量轉型發(fā)展以科技創(chuàng)新與資源型經濟相互增益、融合發(fā)展為目標，以科技創(chuàng)新引領能源革命為路徑，以區(qū)域協(xié)調發(fā)展為使命，以綠色發(fā)展為方向，以區(qū)域開放和合作為空間拓展方式，以共享發(fā)展成果為終極目標（李麗，2018）。

1.2 綠色發(fā)展效率的內涵

綠色發(fā)展效率是衡量綠色發(fā)展水平的重要指標。綠色發(fā)展是經濟與資源環(huán)境的系統(tǒng)性、協(xié)調性發(fā)展，注重資源環(huán)境承載力限制 （王海芹等，2016）。綠色發(fā)展是在經濟發(fā)展水平相對較低的情況下，資源要素配置綠色重組形成新的綠色生產函數，擺脫生態(tài)赤字與經濟社會發(fā)展速度正相關的狀態(tài)（胡鞍鋼等，2017）。

綠色發(fā)展效率是兼顧資源、環(huán)境代價的經濟發(fā)展效率，綠色發(fā)展效率可以分解為技術進步和技術效率兩方面（羅宣等，2017）。綠色發(fā)展效率需要從資源節(jié)約、污染治理和經濟增長3個方面衡量，具體表現(xiàn)為減少資源投入、增加期望產出、降低非期望產出（王兵等，2014）。主要通過數據包絡分析（DEA）法對綠色發(fā)展效率予以衡量，包括運用SBM-Undesirable和Malmquist-Luenberger模型 （胡博偉等，2020）以及超效率SBM模型（張國興等，2021）、超效率SBM模型與窗口分析相結合的方式等（翁異靜等，2022）。

1.3 資源型地區(qū)經濟轉型對綠色發(fā)展效率的作用

在中國，GDP增長較快的資源型城市更難實現(xiàn)令人滿意的GDP與環(huán)境破壞的脫鉤趨勢（Li et al.，2020）。對外開放、科研投入、產業(yè)結構和環(huán)境規(guī)制等都對綠色發(fā)展效率具有正向影響（馬駿等，2022）。但是關于資源型地區(qū)經濟轉型對綠色發(fā)展效率影響的研究鮮有，大量文獻只是從單一因素角度研究資源型經濟轉型對綠色發(fā)展效率的作用。

1）對外開放。區(qū)域創(chuàng)新合作，有利于綠色發(fā)展效率的提高（曹穎等，2022）。交通設施完善有利于提升資源在各地區(qū)的配置效率，降低整體能耗與污染物排放（薛慧芳等，2021）。貿易開放有利于降低資源密集型產業(yè)比重，減輕環(huán)境污染，同時強化人力資本和資源稟賦等中間投入品，提高環(huán)境質量（盧飛等，2018）。

2）技術創(chuàng)新。技術創(chuàng)新對城市綠色發(fā)展具有促進作用（李蘭冰等，2021）?？萍妓降奶岣呖商嵘髽I(yè)生產效率，擴大企業(yè)產能，但如果相應的綠色技術水平提升程度較低可能會對綠色經濟發(fā)展產生不利影響（薛慧芳等，2021）。在資源型地區(qū)，如東北地區(qū)，重化工產業(yè)發(fā)展的路徑依賴與技術創(chuàng)新能力不足，導致其綠色發(fā)展轉型緩慢（于源等，2016）。

3）產業(yè)結構。產業(yè)結構合理化和高級化對綠色發(fā)展效率具有積極的影響（Zhu et al.，2019）。產業(yè)結構合理化對綠色發(fā)展效率的作用受市場供需關系以及資源環(huán)境友好性影響（朱幫助等，2019）。大慶產業(yè)結構調整對環(huán)境參數形成了一定的影響（Dong et al.，2015）。

4）國企改革。國有企業(yè)改革通過提高市場化程度，提升地區(qū)就業(yè)和固定資產投資水平，從而促進地區(qū)經濟發(fā)展（李兆辰等，2018）。非國有經濟發(fā)展、要素市場發(fā)育對綠色發(fā)展效率的提升均具有正向推進作用，但在市場化水平較低時，經濟增長是首要任務，生態(tài)環(huán)境保護被漠視。市場經濟體制不完善，市場化在一定程度上抑制綠色發(fā)展效率提升（郭愛君等，2020）

5）環(huán)境規(guī)制。當地資源的開發(fā)直接或間接地影響綠色發(fā)展（于成學等，2015）。在資源型地區(qū)，資源型城市經濟轉型與生態(tài)治理相互影響（王丹等，2020）。資源環(huán)境約束對綠色發(fā)展效率具有積極影響（孫付華等，2022）。生態(tài)環(huán)境的修復與建設既是資源型城市經濟轉型的應有之義，也是實現(xiàn)綠色發(fā)展的必然要求（姚震寰，2016）。

綜上所述，已有學者對資源型經濟轉型的內涵、綠色發(fā)展效率的內涵作了界定且含義明確，關于綠色發(fā)展效率的評價方法一般采用DEA方法。資源型地區(qū)經濟轉型對綠色發(fā)展效率影響的研究缺乏，現(xiàn)有研究僅對資源型經濟轉型中部分因素對綠色發(fā)展效率的作用作了研究，而全面分析資源型經濟轉型作用于綠色發(fā)展效率的影響的研究缺乏。本文在總結概括資源型經濟轉型內涵與綠色發(fā)展效率內涵的基礎上，分析資源型經濟轉型對綠色發(fā)展效率的影響機理，以山西省11個地級市為例，對2004—2020年資源型經濟轉型對綠色發(fā)展效率的影響及作用路徑進行分析，并提出推進資源型經濟轉型提高綠色發(fā)展效率的建議。本研究對于促進資源型地區(qū)綠色低碳發(fā)展，彌補現(xiàn)有研究不足具有重要意義。

2 資源型地區(qū)經濟轉型對綠色發(fā)展效率的影響機理

對資源型地區(qū)經濟轉型與綠色發(fā)展效率的內涵、以及兩者之間的作用機理進行總結與分析，是實證分析的理論支撐，是被解釋變量綠色發(fā)展效率、解釋變量資源型地區(qū)經濟轉型指標與控制變量選取和回歸分析的基礎。

2.1 資源型地區(qū)經濟轉型與綠色發(fā)展效率的區(qū)別

資源型地區(qū)經濟轉型與綠色發(fā)展有所區(qū)別，資源型地區(qū)經濟轉型的實質是生產要素的重新配置與使用過程，包括產業(yè)轉換、體制轉軌、技術創(chuàng)新、環(huán)境改善、區(qū)域開放與合作等，目標是以促進經濟增長、穩(wěn)定就業(yè)等促進人民福祉的實現(xiàn)。綠色發(fā)展同樣是生產要素的重新配置與使用過程，所不同的是將此過程限定為綠色，是資源要素配置的綠色重組。綠色發(fā)展的目的也不僅限于經濟增長，還在于形成資源消耗降低、污染排放減少、生產效率提高、經濟與資源環(huán)境協(xié)調發(fā)展的狀態(tài)。

綠色發(fā)展效率是綠色發(fā)展水平的重要衡量指標，是經濟產出、污染物產出與資源要素投入的比值。生產要素通常包括勞動力（L）、資本（K）、土地（自然力，R）、技術（A）、經濟信息（I）和經濟管理（G）六大要素。構建綠色發(fā)展生產函數（Y，P） ＝AIGF（L，K，R），Y為產出，P為生產活動帶來的環(huán)境破壞。綠色發(fā)展效率則為 （Y，P）／F（L，K，R） ＝AIG。綠色發(fā)展效率的提升由綠色發(fā)展技術進步 （A）和綠色發(fā)展技術效率（IG）決定①從宏觀經濟增長角度來看，技術前沿進步與優(yōu)化資源配置方式（將生產要素從效率相對較低的部門重新配置到效率相對較高的部門，將提升經濟的整體技術水平，進一步助推經濟高質量發(fā)展。）是推動經濟高質量發(fā)展的根本方式（陳詩一等，2022）。從經濟增長角度來看，綠色發(fā)展與經濟高質量發(fā)展具有相同的目標，即低投入、高產出、少污染。實現(xiàn)經濟高質量發(fā)展的方式同樣是實現(xiàn)綠色發(fā)展的方式。。即，通過技術水平的提高在技術上實現(xiàn)以同樣的投入組合生產出更多的經濟產出與更少的環(huán)境污染；通過市場化改革、企業(yè)管理優(yōu)化等來暢通經濟信息傳遞與優(yōu)化經濟管理，優(yōu)化資源配置，增強各種資源要素間的協(xié)調性，使既有技術水平的潛能得以更大程度釋放。

2.2 資源型經濟轉型對綠色發(fā)展效率的作用機理

2.2.1 經濟發(fā)展水平是基礎條件

經濟發(fā)展水平是資源型經濟轉型和綠色發(fā)展的基礎。根據環(huán)境庫茲涅茲曲線，經濟發(fā)展水平影響資源型經濟轉型對綠色發(fā)展效率的作用。在經濟發(fā)展水平較低階段，資源型經濟轉型可能會降低綠色發(fā)展效率，具體可分為兩種情況（圖1）。

圖1 資源型經濟轉型提升綠色發(fā)展效率的作用機理Fig.1 Themechanism of improving the efficiency of green development through the transformation of resource-based economy

1）在經濟發(fā)展水平較低時，資源型經濟轉型不考慮生產函數中的自然力和環(huán)境破壞，僅追求產出增加。在經濟發(fā)展水平落后、人民生活水平較低時期，人們對衣食住行等基本生活需求更為關注，而對資源環(huán)境問題認識不足，加上資源環(huán)境市場制度建設不完善，資源型經濟轉型可能形成技術進步、技術效率提高，而綠色發(fā)展技術進步和綠色發(fā)展技術效率降低的現(xiàn)象。如在區(qū)域開放與合作中，資源型地區(qū)引進或投資高能耗、高污染企業(yè)，產業(yè)轉換中發(fā)展經濟效益好但環(huán)境非友好型產業(yè)，產業(yè)布局密集而疏于環(huán)保，民營企業(yè)過于追求經濟利益忽視環(huán)保，技術創(chuàng)新主要關注經濟增長忽視環(huán)保等。

2）在經濟發(fā)展水平較低時，資源型經濟轉型只關注自然力和環(huán)境保護，勢必影響產出增加。在經濟發(fā)展水平較低階段，資源型經濟轉型過于關注環(huán)境改善，對生態(tài)環(huán)境的要求超越市場對綠色產品的需求與供給能力，大規(guī)模推廣與應用不成熟的綠色管理與綠色生產技術，則會降低產出，影響人民的生活質量。

2.2.2 綠色發(fā)展技術進步與綠色發(fā)展技術效率是中介條件

資源型地區(qū)經濟轉型主要通過區(qū)域開放與合作、產業(yè)轉換、國企改革和發(fā)展非國有經濟、技術創(chuàng)新與環(huán)境改善等措施對綠色發(fā)展效率產生影響，本質上通過綠色發(fā)展技術進步與綠色發(fā)展技術效率來影響綠色發(fā)展效率。在經濟發(fā)展水平較高時，資源型經濟轉型提升綠色發(fā)展效率的作用機理如下（圖1）。

1）區(qū)域開放與合作可提高資源型地區(qū)生產要素質量，促進綠色發(fā)展效率提高。資源型地區(qū)通過完善交通、通信等基礎設施，擴大開放，與其他地區(qū)開展合作，引進資本、人才與技術，促進綠色發(fā)展技術進步。同時，資源型地區(qū)向其他地區(qū)學習先進管理經驗，豐富經濟信息，提高資源利用效率和經濟信息傳遞效率，促進綠色發(fā)展技術效率提升。

2）產業(yè)轉換可優(yōu)化資源配置、激發(fā)技術創(chuàng)新和改善企業(yè)競合關系，提高綠色發(fā)展效率。資源型地區(qū)通過調整產業(yè)結構與產業(yè)布局等優(yōu)化資源在各產業(yè)間、地區(qū)間的配置，激發(fā)技術創(chuàng)新與傳播，促進綠色發(fā)展技術進步。同時，資源型地區(qū)通過產業(yè)組織結構調整優(yōu)化企業(yè)競合關系，提高經濟信息傳遞效率和管理效率，進而提升綠色發(fā)展技術效率。

3）國企改革與非國有經濟發(fā)展可優(yōu)化資源配置方式，提高綠色發(fā)展效率。國企改革、發(fā)展非國有經濟等體制轉軌，有利于改善企業(yè)的經營管理模式，更好發(fā)揮市場機制作用，提高經濟信息傳遞效率，提升綠色發(fā)展技術效率。同時，管理方式的改善與市場機制作用的發(fā)揮，有助于國有企業(yè)克服因行政壟斷形成的技術創(chuàng)新激勵不足，助力民營企業(yè)獲得技術創(chuàng)新所需要的金融資源與人才資源，促進綠色發(fā)展技術進步。

4）技術創(chuàng)新可驅動技術進步，直接推動綠色發(fā)展技術進步，間接提高綠色發(fā)展技術效率。技術創(chuàng)新是技術進步的源泉，技術創(chuàng)新直接促進綠色發(fā)展技術進步，優(yōu)化要素使用結構與產業(yè)結構。同時，技術水平的提高，有利于改善企業(yè)管理方式，方便企業(yè)經濟信息傳遞，提高企業(yè)運行效率，促進綠色發(fā)展效率的提升。

5）環(huán)境改善倒逼企業(yè)綠色轉型，促進綠色發(fā)展效率提高。資源型地區(qū)通過節(jié)能減排等舉措改善生態(tài)環(huán)境，倒逼企業(yè)開展綠色管理，提高綠色發(fā)展技術效率。同時，環(huán)境改善舉措倒逼企業(yè)改進生產工藝、采用新材料等，提高資源能源利用率并降低環(huán)境污染，促進綠色發(fā)展技術進步。

3 研究方法與數據來源

以典型資源型地區(qū)山西省作為研究對象，運用基于非期望產出的超效率SBM-Malmquist模型對2004—2020年山西省11個地級市的綠色發(fā)展效率指數、綠色發(fā)展技術進步指數以及綠色發(fā)展技術效率指數進行測度，采用斷尾回歸模型分析資源型地區(qū)經濟轉型對綠色發(fā)展效率指數、綠色發(fā)展技術進步指數與綠色發(fā)展技術效率指數的影響，進而推斷出資源型經濟轉型對綠色發(fā)展效率的影響及作用路徑。

3.1 綠色發(fā)展效率的測度方法

3.1.1 非期望產出的超效率SBM-Malmquist模型

基于非期望產出的超效率SBM-Malmquist模型是數據包絡分析方法的一種，由非期望產出的超效率SBM模型和Malmquist模型結合組成。

基于非期望產出的超效率SBM模型通過建立線性規(guī)劃模型，獲得多投入多產出下決策單元的相對效率，具有從非徑向非角度（Tone et al.，2001）對含有非期望產出（Cooper et al.，2007）的有效決策單元進行區(qū)分（Tone et al.，2002）的優(yōu)勢，適用于綠色發(fā)展效率衡量。非期望產出超效率SBM模型如下（成剛，2014）。

假設：n個決策單元，m項投入，q項產出，其中期望產出q1項，非期望產出q2項。X為投入要素矩陣，X＝［x1，x2，…，xm］∈Rm×n，Y為期望產出矩陣，Y＝［y1，y2，…，yq1］∈Rq1×n，B為非期望產出矩陣，B＝［b1，b2，…，bq2］∈Rq2×n，X＞0，Y＞0，B＞0，λ∈Rn，則：

r＝1，2，…，q；j，k＝1，2，…，n，j≠k。

式中：ρ為被評價單元的效率值；s-、sr＋、分別為投入變量的冗余、期望產出的松弛變量、非期望產出的松弛變量。

非期望產出超效率SBM模型只能對某一時間截面數據進行效率評價，為了動態(tài)考察轉型實踐對綠色發(fā)展的影響，將非期望產出超效率SBM模型與Malmquist方法結合。王?。?017）用D0t和D0t＋1分別表示第t期和t＋1期的產出距離函數。從t期到t＋1期的Malmquist指數為

式中：［Dt0（Xt，Yt）］-1為t時期數據到t時期有效前沿的距離；［Dt＋10（Xt＋1，Yt＋1）］-1為t＋1時期數據到t＋1時期有效前沿的距離， ［Dt0（Xt＋1，Yt＋1）］-1為t＋1時期數據到t時期有效前沿的距離，［D（Xt，Yt）］-1為t時期數據到t＋1時期有效前沿的距離。M 可分解為TC與EC，其中，TC＝為前沿面移動，反映技術變化；，為技術效率的變動。

若M大于1，說明生產效率是增加的，M小于1則表明生產效率降低。同樣，EC、TC大于1，說明技術效率提高、技術進步，EC、TC小于1則表明技術效率降低，技術水平降低。

3.1.2 綠色發(fā)展效率投入產出指標體系

依據綠色發(fā)展效率內涵，以勞動力、資本、土地（自然力）作為生產投入要素，地區(qū)生產總值作為期望產出，生產活動帶來的環(huán)境破壞作為非期望產出。考慮數據可得性，選取資本、勞動力、能源、土地和水資源等物質要素作為生產投入要素，經濟總產出量作為期望產出，工業(yè)生產產生的三廢作為非期望產出，具體指標體系如表1所示。

表1 山西省綠色發(fā)展效率投入產出指標體系Table 1 Input and output indicator system of green development efficiency in Shanxi Province

使用基于非期望產出的超效率SBM-Malmquist模型測算的M指數作為綠色發(fā)展效率變化，即綠色發(fā)展效率指數（GDE），代表作用于勞動力、資本、土地3項生產要素上的綠色發(fā)展技術、經濟信息和經濟管理所導致的綠色發(fā)展效率相對變化。TC作為反映促進綠色發(fā)展的技術進步指標，即綠色發(fā)展技術進步指數（GTC）。EC作為反映經濟信息傳遞暢通與管理優(yōu)化，提高資源綠色配置水平的技術效率指標，即綠色發(fā)展技術效率指數（GEC）。

3.2 變量的選取

山西省資源型經濟轉型一直以來以政府為主導。對山西省政府工作報告的分析，是發(fā)現(xiàn)山西省經濟轉型主要實踐措施的重要途徑（李玲娥等，2019）。以資源型地區(qū)經濟轉型內涵為依據，總結歷年山西省政府報告，發(fā)現(xiàn)山西省資源型經濟轉型主要圍繞產業(yè)結構調整、國企改革、發(fā)展民營經濟、發(fā)展教育和科技，交通基礎設施建設、節(jié)能降耗等方面展開。根據山西轉型實踐采取的舉措，選取有代表性且數據可得的指標作為解釋變量，以居民人均可支配收入代表經濟發(fā)展水平作為控制變量，如表2所示。

表2 山西省資源型經濟轉型的主要舉措及變量設置Table 2 Mainmeasures and explanatory variables of Shanxi's resource based economic transformation

3.3 斷尾回歸模型

由于被解釋變量綠色發(fā)展效率指數（GDE）、綠色發(fā)展技術效率指數（GEC）和綠色發(fā)展技術進步指數（GTC）取值范圍受限，均大于0，故采用斷尾回歸模型研究轉型實踐對綠色發(fā)展的影響，回歸模型為：

式中：i和t分別為第i個城市，第t年；Yit依次為GDE、GEC和GCT；X′it為山西轉型實踐主要舉措矩陣；β為相應的參數矩陣；β0為常數項；εit為隨機擾動項。經過三次斷尾回歸，分別考察轉型實踐對綠色發(fā)展效率、綠色發(fā)展技術效率和綠色發(fā)展技術進步的影響。

3.4 數據來源

綠色發(fā)展效率投入產出指標體系的數據主要來源于《山西統(tǒng)計年鑒》《中國城市統(tǒng)計年鑒》以及各地市統(tǒng)計年鑒或統(tǒng)計公報，山西省生態(tài)環(huán)境公報，缺失值采用算術平均值方式計算獲得。山西省轉型主要舉措指標來源于對《山西統(tǒng)計年鑒》和《中國城市統(tǒng)計年鑒》的數據計算整理而得，缺失數據由平均變化率計算獲得?？紤]山西省轉型實踐始于20世紀末，實踐效果顯現(xiàn)具有一定的滯后性，且呂梁市正式成立于2003年，變化率的數據僅可以2004年起始，因此，實證研究以2004—2020年為樣本。

4 實證分析

運用maxDEA軟件和Stata軟件分別對山西省11個地級市的綠色發(fā)展效率指數和資源型經濟轉型對綠色發(fā)展效率的作用路徑實證分析。

4.1 綠色發(fā)展效率指數

整體來看，2004—2020年山西省綠色發(fā)展效率呈增長趨勢，平均綠色發(fā)展效率指數為1.08（圖2）。從時序來看，2007年、2014年、2019年和2020年11個地級市的平均綠色發(fā)展效率指數小于1，究其原因主要在于這幾年出現(xiàn)資源、環(huán)境與經濟增長相矛盾的情況。2007年山西省增加投入主要用于生態(tài)環(huán)境治理，工業(yè)三廢等非期望產出減少，但影響到期望產出經濟的增長。2014年山西省非期望產出工業(yè)粉塵量大量增加，霧霾天氣嚴重，生態(tài)環(huán)境惡化。2019年和2020年能源投入量減少，影響到期望產出，經濟效率較低。從地區(qū)來看，2004—2020年，晉中、晉城、陽泉綠色發(fā)展效率水平較高（平均GDE＞1.1），大同、長治、忻州、太原處于居中位置 （1.05＜平均GDE＜1.1），運城、呂梁、朔州和臨汾處于較低水平（1.0＜平均GDE＜1.05），呈現(xiàn)東中西依此降低的階梯狀態(tài)勢。

圖2 2004—2020年山西省地級市綠色發(fā)展效率指數（GDE）Fig.2 Green development efficiency index（GDE）of prefecture level cities in Shanxi province from 2004 to 2020

4.2 綠色發(fā)展技術效率指數和綠色發(fā)展技術進步指數

綠色發(fā)展效率指數可分解為綠色發(fā)展技術效率指數和綠色發(fā)展技術進步指數。從圖3可以看出，2004—2020年山西省11個地級市綠色發(fā)展技術效率指數均低于綠色發(fā)展技術進步指數，如市場化改革、政府宏觀調控等落后于技術進步。其中，晉中、陽泉、長治、晉城、臨汾、忻州和朔州綠色發(fā)展技術效率指數大于1，綠色發(fā)展技術效率呈增長趨勢。而太原、大同、運城和呂梁的綠色發(fā)展技術效率指數小于1，綠色發(fā)展技術效率呈降低趨勢。

圖3 山西省地級市2004—2020年GDE、GEC、GTC的平均值Fig.3 Average of GDE，GEC and GTC in prefecture level cities of Shanxi province from 2004 to 2020

由圖4可知，2004—2020年山西省綠色發(fā)展技術效率指數平均值為1.01，與綠色發(fā)展相關的市場化改革、政府宏觀調控等因素起積極作用。時序上，2004—2010年綠色發(fā)展技術效率指數比較低，從2011年開始綠色發(fā)展技術效率提高，經濟管理逐漸優(yōu)化。從空間來看，晉中和忻州綠色發(fā)展技術效率指數較高，大同、運城和呂梁綠色發(fā)展技術效率指數較低，呈現(xiàn)出東南高于西部的特征。

圖4 2004—2020年山西省地級市綠色發(fā)展技術效率指數（GEC）Fig.4 Green development technical efficiency index（GEC）of prefecture level cities in Shanxi province from 2004 to 2020

由圖5可知，2004—2020年山西省綠色發(fā)展技術進步指數平均值達1.09。極個別年份技術進步水平較低。各地區(qū)平均綠色發(fā)展技術進步指數均大于1，綠色發(fā)展技術實現(xiàn)了有效進步。大同、晉城和晉中的綠色發(fā)展技術進步水平最高，朔州綠色發(fā)展技術進步水平最低，呈現(xiàn)東高西低的態(tài)勢。

圖5 2004—2020年山西省地級市綠色發(fā)展技術進步指數（GTC）Fig.5 Green development technology progress index（GTC）of prefecture level cities in Shanxi province from 2004 to 2020

4.3 資源型經濟轉型對綠色發(fā)展效率的影響及作用機制

4.3.1 資源型經濟轉型對綠色發(fā)展效率的影響

以綠色發(fā)展效率指數（GDE）、綠色發(fā)展技術效率指數（GEC）、綠色發(fā)展技術進步指數（GTC）為被解釋變量，X1～X5為解釋變量，X6為控制變量，作斷尾回歸，得到結果如表3所示。

表3 山西省轉型實踐對綠色發(fā)展效率影響的回歸結果（2004—2020年）Table 3 Regression results of the impact of transformation practice on green development efficiency in Shanxi province（2004—2020）

從回歸方程的卡方檢驗P值可以看出，山西省資源型經濟轉型對綠色發(fā)展效率作用顯著。具體而言，山西省產業(yè)結構調整以及節(jié)能降耗措施對綠色發(fā)展效率具有顯著的正向影響。在1%的顯著性水平上，第三產業(yè)產值占GDP的比例每提高1%，山西省綠色發(fā)展效率約提高0.003 07。在10%的顯著水平上，單位GDP能源消耗每降低1%，山西省綠色發(fā)展效率約提高0.003 37。而民營經濟發(fā)展情況、交通等基礎設施的建設以及科技發(fā)展情況對山西省綠色發(fā)展效率的提高作用不顯著。

4.3.2 資源型經濟轉型對綠色發(fā)展效率的作用機制

從表3可知，山西省資源型經濟轉型對綠色發(fā)展效率的作用主要通過綠色發(fā)展技術進步來提高綠色發(fā)展效率。資源型經濟轉型對綠色發(fā)展技術效率影響不顯著，卡方檢驗的P值大于0.1。資源型經濟轉型對綠色發(fā)展技術進步影響顯著，卡方檢驗P值小于0.1。第三產業(yè)產值占GDP的比例增加對綠色發(fā)展技術進步表現(xiàn)出顯著的正向作用，科技信息業(yè)單位數占法人單位數比例的提高和單位GDP能源消耗下降在10%顯著性水平上促進了綠色發(fā)展技術進步。

由山西省資源型經濟轉型舉措對綠色發(fā)展效率、綠色發(fā)展技術進步指數和綠色發(fā)展技術效率指數的回歸結果可判斷：資源型經濟轉型主要通過產業(yè)結構調整、節(jié)能降耗促進綠色發(fā)展技術進步，進而提升綠色發(fā)展效率。

4.3.3 穩(wěn)健性檢驗

采用調整樣本期的方式，對回歸結果進行穩(wěn)健性檢驗。山西省2010年人均GDP達30 534元，接近“環(huán)境庫茲涅茲曲線”轉折點，并且同年年底設立轉型綜合改革示范區(qū)，轉型等級上升為國家級，轉型力度提升。經濟發(fā)展水平的階段性改變與轉型力度的提升可能改變資源型經濟轉型對綠色發(fā)展效率的影響。因此，以2010年為界，分階段作斷尾回歸，對研究結果進行穩(wěn)健性檢驗，得到結果如表4所示。

表4 山西省轉型實踐對綠色發(fā)展效率影響回歸結果（2004—2010年，2011—2020年）Table 4 Regression Results of the Impact of Transformation Practice on Green Development Efficiency in Shanxi Province（2004—2010，2011—2020）

1）資源型經濟轉型對綠色發(fā)展效率影響的穩(wěn)健性檢驗。2004—2010年與2011—2020年，山西省資源型經濟轉型對綠色發(fā)展效率的作用顯著，卡方檢驗的P值小于0.1，進一步證實資源型經濟轉型對綠色發(fā)展效率具有作用。2004—2010年山西省第三產業(yè)產值占GDP的比例提升、單位GDP能源消耗降低顯著促進綠色發(fā)展效率的提升，而私營單位從業(yè)人數占單位從業(yè)總人數比例的提升顯著降低了綠色發(fā)展效率，科技進步與基礎設施完善對綠色發(fā)展效率作用不顯著。與2004—2010年相比，2011—2020年第三產業(yè)產值占GDP比例變化對綠色發(fā)展效率作用稍微降低。單位GDP能源消耗降低對綠色發(fā)展效率作用不再顯著，可能由于節(jié)能降耗過程中采用材料、新工藝的邊際成本遞增，沒能促進綠色發(fā)展技術進步作用所致。私營單位從業(yè)人數占單位從業(yè)人數比例變化不再顯著，表現(xiàn)為對綠色發(fā)展效率的負作用，表明隨著經濟發(fā)展水平提高、市場機制完善、發(fā)展過程中開始關注環(huán)境監(jiān)管等，民營經濟發(fā)展對綠色發(fā)展效率的影響向積極作用方向轉變。2004—2010年、2010—2020年山西省完善基礎設施一直未能促進綠色發(fā)展效率提升，原因可能在于山西省沒能發(fā)揮交通通信等基礎設施作用，沒有有效實現(xiàn) “引進來”目的，綠色發(fā)展技術進步與綠色發(fā)展技術效率沒有得到提升。

2）資源型經濟轉型對綠色發(fā)展效率作用機制的穩(wěn)健性檢驗。2004—2010年、2010—2020年，山西省資源型經濟轉型對綠色發(fā)展技術效率作用不顯著，卡方檢驗的P值大于0.1。2004—2010年，山西資源型經濟轉型對綠色發(fā)展技術進步作用不顯著。2010—2020年，山西資源型經濟轉型對綠色發(fā)展技術進步產生作用，第三產業(yè)產值占GDP比例變化率提高、科技信息業(yè)單位數占法人單位數比例變化率提高顯著促進綠色發(fā)展技術進步。2004—2010年，產業(yè)結構調整、科技進步沒有顯著提高綠色發(fā)展技術進步，可能是此期間處于煤炭黃金發(fā)展期，出現(xiàn)“市場好時無心轉型”情況，產業(yè)結構調整不利，科技進步不足。2010—2020年，科技發(fā)展對綠色發(fā)展技術進步產生了積極影響，但對綠色發(fā)展效率未產生積極作用，可能是山西省科技發(fā)展對管理水平提升沒形成積極效應，進而對綠色發(fā)展效率作用亦不顯著。

分階段回歸結果顯示，山西省隨著經濟發(fā)展水平提高，民營經濟發(fā)展抑制綠色發(fā)展效率提升的趨勢減弱，產業(yè)結構調整和科學技術發(fā)展對綠色發(fā)展技術進步的作用開始顯現(xiàn)，而節(jié)能降耗對綠色發(fā)展效率提升的作用減弱?；A設施完善對綠色發(fā)展技術進步、綠色發(fā)展技術效率提升與綠色發(fā)展效率作用不顯著。

5 結論與建議

5.1 結論

本文在總結概括資源型經濟轉型內涵與綠色發(fā)展效率內涵的基礎上，分析資源型經濟轉型對綠色發(fā)展效率的作用機理，以山西省11個地級市為例，采用非期望產出超效率SBM-Malmquist模型獲得綠色發(fā)展效率指數、綠色發(fā)展技術效率指數和綠色發(fā)展技術進步指數，并運用斷尾回歸模型分別考察資源型經濟轉型對綠色發(fā)展效率指數、綠色發(fā)展技術效率指數和綠色發(fā)展技術進步指數的影響，得出以下主要結論。1）理論上資源型地區(qū)經濟轉型通過區(qū)域開放與合作、合理化的產業(yè)轉化、國企改革、發(fā)展非國有經濟、技術創(chuàng)新與環(huán)境改善等措施提升綠色發(fā)展技術效率與綠色發(fā)展技術進步，進而促進綠色發(fā)展效率的提高，但受經濟發(fā)展水平、綠色技術水平等原因影響，上述措施也可能降低綠色發(fā)展效率。2）山西省2004—2020年綠色發(fā)展效率提高，綠色發(fā)展技術進步快于綠色發(fā)展技術效率的提高。3）2004—2020年山西省資源型經濟轉型顯著促進綠色發(fā)展效率提高。山西省資源型經濟轉型實踐措施中，產業(yè)結構調整和節(jié)能降耗舉措對綠色發(fā)展效率具有顯著正向影響，而民營經濟發(fā)展、科技發(fā)展和基礎設施完善對山西省綠色發(fā)展效率影響并不顯著。4）2004—2020年山西省資源型經濟轉型主要通過產業(yè)結構調整、科技發(fā)展以及節(jié)能降耗促進綠色發(fā)展技術進步，進而提高綠色發(fā)展效率。資源型經濟轉型沒有通過提升綠色發(fā)展技術效率提高綠色發(fā)展效率。

5.2 政策建議

根據研究結論提出以下政策建議。1）加強民營企業(yè)綠色轉型支持與監(jiān)管。民營企業(yè)規(guī)模相對較小，融資難度較大。在環(huán)境規(guī)制背景下，民營經濟難以承擔技改成本壓力，促使一些民營企業(yè)躲避監(jiān)管，違規(guī)生產，低效使用資源，破壞環(huán)境。因此，山西省政府應充分發(fā)揮轉移支付等政策工具作用，在企業(yè)技術改造、產能置換、清潔化生產等方面予以資金、技術支持。支持民營經濟發(fā)展的同時，加強對民營企業(yè)的監(jiān)管，發(fā)揮資源稅、環(huán)境稅以及群眾監(jiān)督與不定時抽查方式的作用，督促民營經濟綠色發(fā)展。2）發(fā)揮交通通信的開放引領作用。政府積極招商引資，企業(yè)主動介入外部市場，擴大開放程度。發(fā)揮交通、網絡等基礎設施作用，走出去，引進先進思想和技術，以促進綠色發(fā)展技術效率提高和技術進步，推動綠色發(fā)展效率提升。在向外部擴大開放的同時，山西內部地區(qū)，也應加大交流，西部地區(qū)向綠色發(fā)展效率比較高的東部地區(qū)學習先進技術與組織管理經驗。3）完善綠色技術創(chuàng)新體系。健全的綠色技術創(chuàng)新體系是促進綠色技術進步，提高綠色發(fā)展效率的保障。建立完善的人才、資金支持體系、風險規(guī)避機制與創(chuàng)新氛圍有利于綠色技術創(chuàng)新。完善人才培養(yǎng)、引進與管理措施，提供科技信息業(yè)發(fā)展的人才支撐。設立專項資金鼓勵支持企業(yè)綠色技術創(chuàng)新。設置科創(chuàng)風險基金，建立科技信息類企業(yè)培育基地，規(guī)避科創(chuàng)高風險（姜海寧等，2020）。加強企業(yè)與高?？蒲性核g的合作，強化與周邊省市區(qū)域創(chuàng)新合作，形成良好的創(chuàng)新氛圍。4）深化市場化改革與企業(yè)管理。市場化改革與企業(yè)管理是山西省資源型經濟轉型提高綠色發(fā)展技術效率的主要途徑。深化市場化改革，進一步釋放開放與合作帶來的企業(yè)管理經驗借鑒效應，暢通信息傳遞渠道。推進產業(yè)組織調整，改善企業(yè)競合關系，推動產業(yè)向集約化、生態(tài)化轉變。優(yōu)化企業(yè)管理方式，鼓勵企業(yè)改進生產技術的同時適當調整管理方式，將技術創(chuàng)新應用于管理，加強企業(yè)綠色管理學習與培訓，提高管理效率。持續(xù)深化國有企業(yè)改革，將改革提升至管理體系，提高企業(yè)運行效率。