□文/ 黃 朔 余長春

（1.南昌航空大學經(jīng)濟管理學院；2.南昌航空大學軍民融合與航空發(fā)展研究院 江西·南昌）

［ 提要］ 軍民融合是國家為穩(wěn)固國防建設(shè)和兼顧經(jīng)濟發(fā)展提出的重大戰(zhàn)略，對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響存在探討價值。本文使用2014～2020年上市公司數(shù)據(jù)構(gòu)建軍民融合發(fā)展指標體系，并將其整合成省級面板數(shù)據(jù)，采用固定效應模型實證檢驗軍民融合對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響效應。

二十大報告中，習近平提出大力度推進國防和軍隊現(xiàn)代化建設(shè)，提出并貫徹新發(fā)展理念，著力推進高質(zhì)量發(fā)展，推動構(gòu)建新發(fā)展格局，實施供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，制定一系列具有全局性意義的區(qū)域重大戰(zhàn)略，進入創(chuàng)新型國家行列。受高新技術(shù)飛速發(fā)展的影響，軍民技術(shù)邊界線日益模糊，使得軍民市場相互交融、相互壯大，在市場需求的催化下軍民融合戰(zhàn)略實現(xiàn)了國防工業(yè)基礎(chǔ)與民用工業(yè)基礎(chǔ)和新時代科技發(fā)展的整合協(xié)調(diào)，并形成了新興的軍民融合產(chǎn)業(yè)。依托產(chǎn)業(yè)集群，軍民融合的各創(chuàng)新主體之間構(gòu)建創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)平臺，建立軍民合作研發(fā)體系，利用既有資源，發(fā)揮自身優(yōu)勢，形成互為補充、相互促進的系統(tǒng)發(fā)展模式，以加強要素流動，實現(xiàn)深度融合、協(xié)同創(chuàng)新，從而實現(xiàn)區(qū)域整體創(chuàng)新能力的提升。

一、理論分析與研究假設(shè)

根據(jù)創(chuàng)新系統(tǒng)理論，創(chuàng)新系統(tǒng)利用內(nèi)部主體間的協(xié)同創(chuàng)新對現(xiàn)有的資源要素進行重新配置并組織協(xié)調(diào)，最終實現(xiàn)創(chuàng)新生產(chǎn)。軍民融合主體涉及軍民兩方企業(yè)、科研機構(gòu)及高校院所、區(qū)域政府、中介服務機構(gòu)。軍民企業(yè)是軍民融合活動最關(guān)鍵的參與者。通過市場和軍方需求，以項目為媒介，建立通暢的企業(yè)技術(shù)交流平臺，高效利用軍民雙方科研成果，提高技術(shù)創(chuàng)新，完成產(chǎn)品創(chuàng)新。受企業(yè)目標影響，軍工企業(yè)與民用企業(yè)在管理體制、組織架構(gòu)和生產(chǎn)流程上存在差異，但軍民融合使企業(yè)由單一軍需或單一民需生產(chǎn)邁向多需求生產(chǎn)，企業(yè)目標的改變也隨即反映在管理和生產(chǎn)模式的創(chuàng)新。區(qū)域政府作為軍民融合發(fā)展的引導者，為軍民融合創(chuàng)新合作活動提供良好的運行環(huán)境和制度保障。政府同時通過土地使用、軍民融合專項補貼、稅收優(yōu)惠等手段，減少企業(yè)研發(fā)成本，提高企業(yè)軍民融合創(chuàng)新熱情，帶動企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出。研究機構(gòu)和高校是軍民融合產(chǎn)業(yè)發(fā)展的知識供給者，由于掌握軍民融合產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵知識，開展基礎(chǔ)科學理論創(chuàng)新和技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新，推動前沿科技的技術(shù)研究攻關(guān)，通過產(chǎn)學研合作應用于企業(yè)社會面生產(chǎn)，區(qū)域整體創(chuàng)新能力得以提高。中介機構(gòu)作為軍民融合的服務者，包括金融服務機構(gòu)、技術(shù)咨詢平臺、成果轉(zhuǎn)化平臺等。從需求分析到融資服務，從成果轉(zhuǎn)化到信息支撐，及時提供資源配置信息，提高軍民融合企業(yè)資源投入產(chǎn)出效率。軍民融合使企業(yè)雙方、區(qū)域政府、高校與科研院所及中介機構(gòu)間交互融合，各司其職，引導和促進知識、技術(shù)在主體間相互轉(zhuǎn)移，推動區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的形成，整合提升區(qū)域創(chuàng)新績效。

基于熊彼特的創(chuàng)新理論，從要素視角來看，區(qū)域創(chuàng)新能力的提升源自于創(chuàng)新要素的有效吸納和合理配置。創(chuàng)新要素通過對知識和資源的整合，擴大了知識存量，同時產(chǎn)生由創(chuàng)新要素聚集帶來的規(guī)模效應、創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)效應等，并通過溢出效應繼續(xù)作用于知識獲取和創(chuàng)造，由此影響區(qū)域創(chuàng)新。知識流動奠定了軍民融合發(fā)展的基礎(chǔ)，“政產(chǎn)學研介”主體存在知識累積差異，因此導致知識勢差。在市場需求和科技發(fā)展的驅(qū)動下，知識勢能高的一方會將創(chuàng)新成果通過有償或無償?shù)姆绞较蛑R勢能低的一方傾斜，使得先進知識傳送到軍民融合企業(yè)研發(fā)部門。整個流動過程中，知識在各主體間結(jié)合自身特點和主體需求產(chǎn)生知識增值，以此提升區(qū)域整體創(chuàng)新能力。軍民融合引入先進知識，通過人才共育和信息互通實現(xiàn)軍民技術(shù)雙向轉(zhuǎn)化，并吸收軍民雙方技術(shù)優(yōu)勢，培育前沿創(chuàng)新科技產(chǎn)品，增強企業(yè)創(chuàng)新效益。同時，在信息流動的推助下，產(chǎn)生技術(shù)溢出，創(chuàng)新相對落后的企業(yè)或地區(qū)通過模仿或引入新興技術(shù)，提升了創(chuàng)新水平。綜上，軍民融合通過知識流動、生產(chǎn)要素配置效率和技術(shù)融合促使資源優(yōu)化，有利于增強區(qū)域創(chuàng)新能力。基于此，本文提出假設(shè)：

H1：軍民融合的發(fā)展有利于區(qū)域創(chuàng)新能力的提升

二、研究設(shè)計

（一）模型構(gòu)建。本文從理論分析了軍民融合影響區(qū)域創(chuàng)新能力的路徑，據(jù)此，構(gòu)建回歸模型，論證檢驗軍民融合對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響效應。

其中，i 和t 分別代表省份和時間，innoit代表各省份的創(chuàng)新能力，cmiit代表各省軍民融合發(fā)展水平，Xit為相關(guān)控制變量，μi和νt分別代表個體和時間效應，εit為隨機誤差項。

（二）變量說明

1、被解釋變量：區(qū)域創(chuàng)新能力（inno）。區(qū)域創(chuàng)新是一個復雜過程系統(tǒng)，涉及投入與產(chǎn)出兩大過程，本文參考眾多學者，從創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出兩個維度構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新能力指標，如表1 所示。（表1）

表1 指標體系及其熵值權(quán)重一覽表

2、解釋變量：軍民融合（cmi）。企業(yè)為軍民融合產(chǎn)業(yè)發(fā)展的核心主體，故本文選擇以企業(yè)視角構(gòu)建軍民融合指標體系。指標體系構(gòu)建需遵循系統(tǒng)性、導向性、可操作性和可比性原則?，F(xiàn)有的研究認為，企業(yè)視角的軍民融合是以市場需求為發(fā)展驅(qū)動因素，從技術(shù)共享、聯(lián)合研發(fā)攻關(guān)到軍民雙向資源流動配置突破資源約束，實現(xiàn)深度協(xié)同。因此，本文從市場發(fā)展、技術(shù)融合和資源配置三方面構(gòu)建軍民融合發(fā)展指標體系?？紤]到數(shù)據(jù)的可獲得性，參考李從容的思路，軍民融合市場發(fā)展層面由企業(yè)營業(yè)收入和營業(yè)成本構(gòu)成，技術(shù)融合層面由企業(yè)研發(fā)人員、研發(fā)投入構(gòu)成，資源配置層面由企業(yè)收到的社會融資、政府補助和固定資產(chǎn)構(gòu)成。

本文為盡可能避免主觀因素產(chǎn)生的誤差，采用熵值法計算指標值，熵值權(quán)重結(jié)果如表1 所示。

3、控制變量。參考眾多學者的研究，選取各類對區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展具有影響效應的變量作為控制變量。其中包括地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平（eco），采用地區(qū)人均生產(chǎn)總值衡量；地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（ind），用地區(qū)第三產(chǎn)業(yè)占第二產(chǎn)業(yè)比值衡量；地區(qū)教育投入（edu），采用地區(qū)教育支出的對數(shù)衡量；政府行為（gov），采用地區(qū)一般財政支出的對數(shù)衡量；對外開放（open），采用區(qū)域進出口總額占產(chǎn)值比重衡量。

（三）數(shù)據(jù)來源。本文選用2014～2020年我國23 個具有軍民融合上市企業(yè)所屬地所在的省份作為研究對象，通過構(gòu)建省級面板數(shù)據(jù)以探究軍民融合對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響效應。軍民融合指標涉及企業(yè)來源于東方財富網(wǎng)軍民融合概念板塊180 家上市企業(yè)。為使研究變量處在同一個層級，根據(jù)企業(yè)屬地原則將其整合到各省域內(nèi)，其中剔除ST、*ST 企業(yè)。相關(guān)數(shù)據(jù)來源于國泰安數(shù)據(jù)庫，相關(guān)缺失數(shù)據(jù)查詢企業(yè)當年年度報告。區(qū)域創(chuàng)新能力相關(guān)數(shù)據(jù)均來源于《中國科技統(tǒng)計年鑒》，控制變量數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》以及省份統(tǒng)計年鑒等。

三、實證分析

（一）基準回歸。為檢驗軍民融合對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響效果，本文采用雙向固定模型來分析。表2 列（1）為未考慮控制變量時的ols 回歸結(jié)果，軍民融合cmi 的系數(shù)為0.626，并在1%的水平上顯著為正，說明軍民融合發(fā)展能夠促進區(qū)域創(chuàng)新能力提升。本文對模型進行了Hausman 檢驗，確定使用固定效應模型，并進行了穩(wěn)健標準誤處理。列（2）報告使用了雙向固定效應模型，同時控制時間和個體效應，結(jié)果仍與前述一致，加入控制變量后，軍民融合cmi 的系數(shù)為0.382，在5%的水平上顯著為正，表明軍民融合發(fā)展水平越高，區(qū)域創(chuàng)新能力越能獲得提升，符合本文認為軍民融合發(fā)展能夠推動地區(qū)創(chuàng)新能力提升的這一理論預期。（表2）

表2 回歸結(jié)果一覽表

（二）穩(wěn)健性檢驗。由于軍民融合企業(yè)對區(qū)域創(chuàng)新能力的貢獻更多集中于科技成果轉(zhuǎn)化階段，即將研發(fā)成果進一步運用到產(chǎn)品生產(chǎn)環(huán)節(jié)，形成創(chuàng)新產(chǎn)品，參與市場流通。因此，通過熵值法將專利申請量、專利授權(quán)量、新產(chǎn)品項目數(shù)、新產(chǎn)品銷售收入四個指標構(gòu)造出創(chuàng)新產(chǎn)出值（inop）。表2 列（3）結(jié)果顯示，變量替換后的結(jié)果與前文結(jié)論無顯著差異，具有穩(wěn)健性。

（三）地區(qū)異質(zhì)性檢驗。按照統(tǒng)計局劃分標準，將23 個存在軍民融合上市企業(yè)的省份歸屬于東、中、西部三地區(qū)。從表3 可得，軍民融合與區(qū)域創(chuàng)新能力在東部地區(qū)和西部地區(qū)仍呈正相關(guān)關(guān)系，東部地區(qū)軍民融合cmi 系數(shù)為0.38 并在5%水平上顯著，西部地區(qū)cmi 系數(shù)為0.519 并在1%水平上顯著，中部地區(qū)軍民融合與區(qū)域創(chuàng)新能力相關(guān)系數(shù)為負，為-0.095，且軍民融合對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響在5%的水平上顯著。（表3）

表3 地區(qū)異質(zhì)性檢驗結(jié)果一覽表

原因可能在于，東部地區(qū)軍民融合企業(yè)資金充沛，高端研發(fā)人才大量涌入經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)，科研技術(shù)實力強，在軍民融合這一以人才與資金為主要動力的產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式里對整體區(qū)域的創(chuàng)新發(fā)展發(fā)揮重要的推動作用。此外，東部地區(qū)經(jīng)濟交流頻繁，資源流通渠道廣、合作深，產(chǎn)學研協(xié)作程度高，民用企業(yè)也擁有較多參與軍品制造的機會，促進了各項要素配置速率，優(yōu)化資源配置，實現(xiàn)資源共享，提高地區(qū)的資源利用程度，因此也將帶動區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展。西部地區(qū)由于歷史原因，受工業(yè)搬遷和三線建設(shè)影響，大量軍工企業(yè)坐落于西部地區(qū)，其經(jīng)濟也依托于軍工企業(yè)發(fā)展，地區(qū)軍工基礎(chǔ)扎實，軍工技術(shù)水平突出。為增強市場競爭力、促進經(jīng)濟發(fā)展，當?shù)卣雠_政策傾向于軍民融合企業(yè)發(fā)展，利用政府補助和稅收優(yōu)惠推動軍工企業(yè)軍轉(zhuǎn)民技術(shù)創(chuàng)新，從而帶動地區(qū)整體創(chuàng)新水平的提升。中部地區(qū)由于軍工實力相較薄弱，民用企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力相較不足，因此難以協(xié)整軍民融合快步發(fā)展。此外，中部地區(qū)同時存在資本轉(zhuǎn)化動率不足、高端人才資源匱乏、技術(shù)溢出效率水平低及資源共享程度不高等問題，致使軍民融合企業(yè)較難推動地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展，甚至存在因軍民融合技術(shù)創(chuàng)新投入高、產(chǎn)出低而導致資源使用效率低下的負向影響，帶來的抑制區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展動力的可能。

四、結(jié)論及啟示

總體上看，軍民融合的發(fā)展對區(qū)域創(chuàng)新存在顯著的正向促進作用，但存在地區(qū)異質(zhì)性。軍民融合在以軍工企業(yè)為核心發(fā)展的西部地區(qū)和經(jīng)濟水平較高的東部地區(qū)對區(qū)域創(chuàng)新具有顯著推動意義，但在軍工實力相對薄弱、地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展較不發(fā)達的中部地區(qū)出現(xiàn)擠占當?shù)刭Y源問題，導致難以提高區(qū)域創(chuàng)新能力，甚至不利于當?shù)貏?chuàng)新發(fā)展。

首先，應充分發(fā)揮軍民融合對區(qū)域創(chuàng)新的推動效應，深化軍民融合產(chǎn)業(yè)在區(qū)域內(nèi)的輻射力。相較傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，軍民融合通過整合資源的方式打破軍民企業(yè)獨立發(fā)展的態(tài)勢，政府需破除軍民融合發(fā)展要素流動障礙，提供政策引導，促進人才、信息、資金等要素共享，搭建要素流動平臺，深化產(chǎn)學研協(xié)作，實現(xiàn)軍民融合核心知識流動、軍民技術(shù)雙向轉(zhuǎn)化，提高資源配置效率，增強區(qū)域創(chuàng)新能力。其次，政府應充分考慮地區(qū)發(fā)展差異，精準識別區(qū)域發(fā)展特色，保障政策實施因地制宜。根據(jù)東部地區(qū)人才配置充足、資金投入到位、民營企業(yè)自身實力強的特點，鼓勵民營企業(yè)參與軍工項目的交流合作，優(yōu)化產(chǎn)學研合作機制，利用經(jīng)濟發(fā)展優(yōu)勢實現(xiàn)軍民發(fā)展的深度融合，推進軍民融合進程中知識與技術(shù)的創(chuàng)新發(fā)展。西部地區(qū)當?shù)卣畱訌娬邇A斜，擴大軍企的政府補助及人才扶持，拓展軍工企業(yè)在民用業(yè)務的技術(shù)進步與效益產(chǎn)出。利用軍工優(yōu)勢引導軍工企業(yè)參與民用業(yè)務的技術(shù)創(chuàng)新。針對中部地區(qū)，政府應先培育優(yōu)質(zhì)高端人才、構(gòu)建人才儲備計劃，穩(wěn)固當?shù)禺a(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，利用自身資源稟賦推動高新產(chǎn)業(yè)與軍民融合產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展，因地制宜地指導地區(qū)軍民融合發(fā)展。