高鄧升，何婷婷

（國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作河南中心，鄭州450000）

專利檢索是知識產(chǎn)權(quán)從業(yè)者獲知現(xiàn)有技術(shù)的重要技能，是專利申請查新、專利審查、專利無效、專利分析等多項業(yè)務(wù)的核心手段，提高專利檢索效率和檢索質(zhì)量對知識產(chǎn)權(quán)從業(yè)者來說具有重要的意義，而熟練使用檢索平臺、制定有效的檢索策略是提高檢索能力的主要手段。近年來，隨著Patentics、智慧芽和incoPat 等一些優(yōu)質(zhì)的互聯(lián)網(wǎng)智能專利檢索資源出現(xiàn)[1][2]，檢索手段也越來越豐富，而如何根據(jù)各個檢索平臺的特點有效地利用這些檢索資源來提高檢索效率和檢索質(zhì)量是目前面臨的主要問題。本文結(jié)合實際案例解析智慧芽和incoPat 在實踐檢索中的相關(guān)應(yīng)用，以幫助讀者了解這兩個檢索平臺，制定有效的檢索策略。

一、智慧芽

（一）數(shù)據(jù)庫及特色功能簡介

PatSnap 智慧芽是一款全球?qū)＠麢z索數(shù)據(jù)庫，深度整合了從1790 年至今的全球158 個國家或地區(qū)的1.7 億多專利數(shù)據(jù)，更新速度及時[3]，界面簡單友好，且專利檢索時的圖文瀏覽體驗較好。下面重點介紹智慧芽專利檢索平臺的幾個主要特色：

1.語義檢索

語義檢索通過在檢索框內(nèi)輸入待檢索的文本（比如權(quán)利要求）或者公開（公告）號，系統(tǒng)結(jié)合輸入內(nèi)容，挖掘文本的語義信息，通過智慧芽自主開發(fā)的語義相似度AI 模型，與智慧芽專利數(shù)據(jù)庫中的專利全文作全面的相似性匹配，從而得到與其最相關(guān)的檢索結(jié)果，非常適合我們初步檢索，能夠快速得到相關(guān)文獻和相應(yīng)的技術(shù)信息。

2.編輯組合檢索式

其能夠?qū)Σ煌臋z索式進行布爾運算，并且對檢索記錄自行存檔；另外在設(shè)置欄里可以打開截詞開關(guān)，自動對英文關(guān)鍵詞的其他派生表達方式進行擴展，也可以用（*？）等截詞符自行擴展；智慧芽的專業(yè)檢索可以在文摘字段、權(quán)利要求字段以及說明書全文字段之間進行自由組合檢索，無需轉(zhuǎn)庫操作；檢索語法中包含臨近符，能夠更為準確地表達檢索要素。

3.分類號查詢搜索

智慧芽給出了詳細的IPC 分類表和CPC 分類表、日本的FI/FT 分類體系，以及UPC、LOC 分類，便于進行分類號的擴展，同時還給出了各種分類體系官網(wǎng)的鏈接，便于查證最新的分類表；進一步還通過應(yīng)用領(lǐng)域分類、技術(shù)主題分類和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)分類來幫助用戶檢索。

4.文獻瀏覽

智慧芽給出了5 種瀏覽模式，并且可以自己設(shè)置顯示字段，根據(jù)先準后全的檢索原則，可以對最準確的檢索式采用全附圖瀏覽模式，能夠準確全面地了解檢索結(jié)果中相關(guān)文獻的技術(shù)內(nèi)容，在后續(xù)擴展檢索時可以根據(jù)實際情況選擇圖文瀏覽模式或摘要附圖瀏覽模式。

5.文獻閱讀

關(guān)于外文文獻，智慧芽給出了大部分外文文獻的翻譯，同時還提供了歐專局的翻譯網(wǎng)站鏈接，對于非英文的文獻可以直接跳轉(zhuǎn)閱讀，結(jié)合其智能附圖和外文翻譯，智慧芽的外文文獻閱讀效率較高。另外，擴展相關(guān)文獻的引用和被引用進行追蹤也是我們檢索時的重要手段，智慧芽對每個專利文獻的引證信息和被引證信息也作了很好的關(guān)聯(lián)，并對引證文獻的具體相關(guān)度給出了詳細的標示。其中圖文對照+智能附圖模式，功能實用、操作簡單，能夠自動標識附圖中相應(yīng)的圖號名稱，配合圖文對照和高亮詞標記可以快速準確地了解技術(shù)方案。

（二）實際檢索案例分析

1.案例1 —— 一種接果裝置及具有該接果裝置的果實收獲機

背景技術(shù)：果實收獲作業(yè)時，果實從樹木上掉落到接果裝置上，魚鱗型接果部件因?qū)镜膫^小、密封性較好而被大多數(shù)收獲機采用，但傳統(tǒng)的魚鱗型接果裝置只能向后方旋轉(zhuǎn)（與機器前進方向相比），致使收獲機械不能倒車，大大限制了收獲機械的適用性。

技術(shù)方案：接果裝置包括傾斜的安裝板1（參考圖1～3），安裝板1 上設(shè)置圓孔11 和弧形槽12，魚鱗板連接件3 包括魚鱗板安裝板301、第一旋轉(zhuǎn)軸302 和第二旋轉(zhuǎn)軸303，魚鱗板2 連接在魚鱗板安裝板301 上，魚鱗板安裝板301 與安裝板1連接，第一旋轉(zhuǎn)軸302 和第二旋轉(zhuǎn)軸303 分別安裝在魚鱗板安裝板301 上相應(yīng)的圓孔11 和弧形槽12內(nèi)，第一旋轉(zhuǎn)軸302 下方設(shè)有扭簧復位結(jié)構(gòu)，使得與魚鱗板2 連接的第二旋轉(zhuǎn)軸303 能夠在弧形槽12 內(nèi)左右雙向滑動，使得該接果裝置的果實收獲機可在果木中間自主切換前進和后退，大大增加了果實收獲機的靈活性和適用性，提高了工作效率和使用的便利性。

圖2 魚鱗板零件圖

圖3 接果裝置俯視圖

根據(jù)要檢索的技術(shù)方案分析，我們可以列出 相應(yīng)的檢索要素表（參見表1）：

表1 檢索要素表

檢索過程：分類號A01D46/00 以及A01D67/00，分別是涉及水果蔬菜采摘和收割機機架的分類大組，經(jīng)過查閱擴展分類號，并沒有發(fā)現(xiàn)更為準確的分類號能夠直接體現(xiàn)本案的發(fā)明構(gòu)思，即本案檢索的重點在于關(guān)鍵詞的表達。在智慧芽中直接通過采摘領(lǐng)域分類號A01D46 和接果板相關(guān)的關(guān)鍵詞相與，再與本方案要達到的技術(shù)效果相與，構(gòu)建檢索式：S2 IPC:(A01D46/*) and DESC:(魚鱗 or 接果 or 集果 or 導果 or 引導 or 導流) and DESC:(雙向 or 后退 or 倒車)---CN207354906U，得到對比文件2（CN207354906U），其公開了每個接果盤1 分別通過能實現(xiàn)雙向旋轉(zhuǎn)的連接機構(gòu)與連接板12（即安裝板）連接（參考圖4），體現(xiàn)了本方案中接果板雙向旋轉(zhuǎn)的基礎(chǔ)構(gòu)思。

圖4 雙向旋轉(zhuǎn)接果板結(jié)構(gòu)

繼續(xù)檢索接果盤的旋轉(zhuǎn)軸在弧形槽內(nèi)轉(zhuǎn)動的相關(guān)結(jié)構(gòu)，通過臨近算符“$Wn”可以更精準地表達檢索要素，并結(jié)合智慧芽檢索系統(tǒng)能夠在標題/摘要/權(quán)利要求字段（主要結(jié)構(gòu)特征）和說明書字段（細節(jié)結(jié)構(gòu)特征）方便地進行布爾運算，構(gòu)建檢索式：S10 IPC:(A01D46/*) AND TAC:(plate* $W5(collect OR catch OR guide)) AND DESC: ((arcuate OR curve) $W5 (slot or groove or notch or trough))

--US2008307764A1。再配合智慧芽的全文附圖瀏覽模式，快速準確的找到了對比文件1（US20083 07764A1），其公開了接果板兩個旋轉(zhuǎn)軸68/76 的一個能夠在弧形槽60 內(nèi)滑動（參考圖5～6）。

圖5 接果板裝配俯視圖

圖6 接果板局部裝配圖

2.案例2 —— 一種氣吹式穴施肥裝置

技術(shù)概要：該施肥裝置主要包括一排肥盤3和一氣吹裝置，參考圖7，排肥盤3 包括排肥盤定子301、排肥盤轉(zhuǎn)子302、彈性填充物303、肥腔304、安裝槽305，固定螺栓306，其中排肥盤定子301 固定安裝在排肥盤軸上，轉(zhuǎn)子302 安裝在定子軸上，可在定子301 的安裝槽305 內(nèi)相對定子301轉(zhuǎn)動，定子301 和轉(zhuǎn)子302 在排肥盤外圍組成若干均布的缺口即為肥腔，松動固定螺栓306 可調(diào)整定子301 和轉(zhuǎn)子302 的相對角度，進而調(diào)節(jié)肥腔大小，實現(xiàn)排肥量的無級調(diào)節(jié)，關(guān)于氣吹裝置不涉及本案檢索分析，不再贅述。

圖7 無級調(diào)節(jié)施肥結(jié)構(gòu)圖

根據(jù)要檢索的技術(shù)方案分析，我們可以列出相應(yīng)的檢索要素表（參見表2）：

表2 檢索要素表

根據(jù)檢索要素表構(gòu)建檢索式：

S1 IPC:(A01C15/06) AND TAC:( 角度) AND TAC:(調(diào)節(jié) or 調(diào)整) 22

S2 IPC:(A01C15/*) AND TAC:(角度) AND TAC:(調(diào)節(jié) or 調(diào)整) AND TAC:(轉(zhuǎn)動 or 可轉(zhuǎn) or 旋轉(zhuǎn)) 216

S3 IPC:(A01C15/*) AND TAC:( 角 度) AND TAC:(調(diào)節(jié) or 調(diào)整) 428

S4 S3 NOT S2 212

S5 IPC:(A01C15/06) AND TAC:(angle) AND TAC:(adjust or regulate) 36

S6 IPC:(A01C15/*) AND TAC:(angle) AND TA C:(adjust or regulate) 750

S7 IPC:(A01C15/*) AND TAC:(angle) AND TA C:(adjust or regulate) AND TAC:(rotate or pivot) 404

S8 S6 NOT S7 346

經(jīng)過上述檢索式瀏覽相關(guān)文獻，并沒有找到目標文件。根據(jù)該檢索思路在其他檢索系統(tǒng)進一步檢索瀏覽，通過檢索式“VEN, 221 (A01C15/+/ec/ic/cpc and (adjust+ or regula+) and angle?) not cn/pn---RU2332000C2”得到了對比文件RU2332000C2（參考圖8），其排肥盤包括排肥盤定子10、排肥盤轉(zhuǎn)子12、固定螺母17，排肥盤定子10 與排肥盤轉(zhuǎn)子12 配合構(gòu)造肥腔13，排肥盤定子10 和排肥盤轉(zhuǎn)子12 固定安裝在排肥盤軸5 上，可繞排肥盤軸5 在護肥腔14 內(nèi)轉(zhuǎn)動排肥，排肥盤定子10 和排肥盤轉(zhuǎn)子12 在排肥盤外圍組成若干均布的缺口為肥腔13，轉(zhuǎn)子12 和定子10 的相對位置通過固定螺母17 固定，松動固定螺母17 可調(diào)整定子10 和轉(zhuǎn)子12 的相對角度進而調(diào)整排肥量。

圖8 可調(diào)式施肥結(jié)構(gòu)圖

由上述檢索過程可知，在智慧芽檢索平臺構(gòu)建的檢索式S7 或S8 應(yīng)當是檢索到了目標文獻，但是在檢索式的結(jié)果瀏覽中卻沒有發(fā)現(xiàn)該文獻。筆者根據(jù)對比文件的相關(guān)信息反向比對智慧芽中的檢索式，發(fā)現(xiàn)檢索式S8 中有此文獻，但是其顯示的是同族文獻RU2006126120A，該文獻沒有相關(guān)的摘要附圖和附圖信息，需要通過該同族文獻進一步關(guān)聯(lián)到RU2332000C2 才能找到相應(yīng)的附圖信息，顯然在檢索中很容易遺漏該類文獻；我們在對比較準確的檢索式進行瀏覽時要注意無摘要附圖文獻的同族擴展，以減少漏檢的幾率。

3.小結(jié)

（1）基本檢索思路：通過上述兩個案例可以看出，智慧芽檢索平臺在檢索實踐應(yīng)用時的基本檢索思路是通過選擇合適的數(shù)據(jù)庫，調(diào)整準確的分類號和關(guān)鍵詞來檢索目標文獻，且智慧芽的數(shù)據(jù)庫不再細分摘要庫、全文庫，主要通過字段來進行限定，因而其能夠方便地實現(xiàn)摘要、權(quán)利要求、說明書等檢索字段之間的布爾運算，如案例1 在檢索中將重點檢索的主題接果板放在TAC 字段（標題/摘要/權(quán)利要求）中，將細節(jié)結(jié)構(gòu)弧形槽放在全文字段中，由此構(gòu)建的檢索式能夠更準確方便地限定檢索詞所在的位置，達到預期的檢索效果。

（2）檢索要素的精準化表達：智慧芽給出了臨近算符，如“$Wn”表達兩個無位置順序的關(guān)鍵詞之間間隔不超過n 個單詞或n 個漢字，“$PREn”表達兩個限定位置順序的關(guān)鍵詞之間間隔不超過n個單詞或n 個漢字，“$WS”限定兩個關(guān)鍵詞之間間隔不超過99 個單詞或漢字”。在檢索中可以靈活使用臨近算符，使得檢索要素的表達更為精準。如案例1 在檢索中所使用的“plate* $W5 (collect or catchor guide）”“（arcuate or curve) $W5 (slot or groove or notch or trough)”就對相應(yīng)的檢索要素進行了較為精準的限定。

（3）瀏覽模式的選擇：先準后全是我們檢索中的基礎(chǔ)策略，而智慧芽的瀏覽模式多樣化，尤其是全文附圖模式，非常適合精準檢索式的快速精準瀏覽。如案例1 檢索到的對比文件1，僅從摘要附圖無法獲取其關(guān)于弧形槽的相關(guān)結(jié)構(gòu)，而通過全文附圖模式便能快速獲取文獻所涉及的主要技術(shù)信息，由此不僅能夠幫助我們快速鎖定對比文件，而且有效避免了檢到看不到的漏檢風險。

（4）關(guān)聯(lián)擴展：智慧芽的數(shù)據(jù)庫資源比較全面，并能夠自由選擇同族合并或關(guān)閉模式瀏覽，但是對于早期國外文獻的瀏覽，部分文獻并沒有相應(yīng)的摘要附圖，也沒有自動匹配同族的附圖信息，而同族文獻在數(shù)據(jù)庫內(nèi)收錄的文本也并不完全一樣。如案例2，檢索式僅能覆蓋目標文獻同族中的一篇，檢索時要注意此類文獻的同族擴展瀏覽，降低漏檢的風險。

二、incoPat

（一）數(shù)據(jù)庫及特色功能簡介

incoPat 科技創(chuàng)新情報平臺關(guān)于專利檢索方面的功能也非常全面和豐富，也具備超級附圖瀏覽、高級檢索式編輯實現(xiàn)各個檢索字段的布爾運算[4]、中英文自動翻譯等功能，大部分與智慧芽上述功能相似，在此重點介紹AI 檢索和超級排序功能。

1.AI 檢索

其主要服務(wù)于查新檢索、無效檢索和侵權(quán)風險檢索，比較常用的就是無效檢索通過輸入無效對象專利號（公開號或申請?zhí)枺?，并選擇無效的范圍（包括首項權(quán)利要求或者全部權(quán)利要求）、數(shù)據(jù)范圍，然后根據(jù)權(quán)利要求的內(nèi)容生成DNA 圖譜，其實就是權(quán)利要求中相關(guān)結(jié)構(gòu)特征的關(guān)系圖表。該DNA 圖譜系統(tǒng)可以自動生成，也可以自己根據(jù)檢索要素繪制，進一步地可以增加比較相關(guān)的關(guān)鍵詞進行干預，最終得到智能檢索結(jié)果。這種智能檢索模式與通常的語義檢索和自動檢索相比，主要特點在于其能夠通過圖譜表達出技術(shù)特征之間的位置、連接或邏輯關(guān)系。該類技術(shù)方案大多數(shù)的改進并不在于技術(shù)特征本身，而是各個現(xiàn)有的技術(shù)特征之間如何組合使用，因此如有此類案件檢索，可以嘗試incoPat 的AI 檢索功能。

2.超級排序

該功能還是依托于語義檢索[5]，但是其一般與檢索式合用，且該功能本身并不影響檢索結(jié)果的數(shù)量，僅是在已有的檢索結(jié)果中根據(jù)檢索主題進行技術(shù)相關(guān)度的排序，能夠使目標文獻的位置提前，提高檢索效率。另外，該超級排序不僅能夠在檢索框內(nèi)輸入相應(yīng)的公開號按照文獻內(nèi)容進行排序，也可以自己輸入關(guān)鍵詞、語句、段落、篇章等進行檢索，多個技術(shù)同時參與語義排序時，用“|”分隔即可，能夠靈活地調(diào)整相應(yīng)技術(shù)內(nèi)容在技術(shù)排序中的比重。

（二）實際檢索案例分析

1.案例3——一種玉米穗采摘裝置

技術(shù)概要：玉米穗采摘裝置包括兩個旋轉(zhuǎn)的擠兌輥3 和兩個旋轉(zhuǎn)摘穗輥2（參考圖9），摘穗輥2 向后傳送秸稈，擠兌輥3 完成玉米棒的采摘，擠兌輥3 橫截面為三棱圓弧形，不傷粒，不掉粒。

圖9 摘穗結(jié)構(gòu)示意圖

檢索過程：根據(jù)技術(shù)方案構(gòu)建檢索式(IPC=A0 1D45/02 AND TIABC=摘穗 AND TIABC=(三角 or三棱)) AND R=(CN107889616A)，檢索結(jié)果共計104 篇，點擊“相關(guān)庫”排序后，檢索到相關(guān)文件CN201450844U，其摘穗輥1/2 橫截面為三棱圓弧形（參考圖10），排序在第12 位。

圖10 摘穗輥示意圖

2.案例4——一種采摘蘋果的末端執(zhí)行裝置

技術(shù)概要：采摘蘋果的末端執(zhí)行器在蘋果進入左手抓1 和右手抓4 之間后（參考圖11），通過步進電機14 驅(qū)動傳動機構(gòu)完成抓手合攏，然后減速電機16 通過鋼絲及相關(guān)的傳動部件驅(qū)動鋼絲轉(zhuǎn)盤5 轉(zhuǎn)動，實現(xiàn)了刀片2 繞手指周向旋轉(zhuǎn)切割果柄方式，從而可以切割掉手指周向上任意位置上的蘋果柄，省掉了檢測果柄位置、調(diào)整末端執(zhí)行器位姿的復雜過程。

圖11 采摘執(zhí)行裝置結(jié)構(gòu)圖

檢索過程：根據(jù)技術(shù)方案構(gòu)建檢索式：((IPC=A01D46/* AND TIABC=執(zhí)行器) AND (TIABC=圓周 or 周向 or 弧形 or 圓弧)) AND R=(CN1085668 30A)，檢索結(jié)果共計109 篇，點擊“相關(guān)度”排序后，檢索到對比文件CN101395989B，其刀片19經(jīng)鋼絲盤帶動繞手指周向旋轉(zhuǎn)切割果柄，能夠切割掉手指周向上任意位置上的蘋果柄（參考圖12），排序在第16 位。

圖12 采摘器端部結(jié)構(gòu)圖

此外，在超級排序中可以加入自定義的檢索語段，如本案驅(qū)動刀片的主要結(jié)構(gòu)是鋼絲，可在超級排序中加入上述字段提高鋼絲在排序中的比重，檢索式調(diào)整如下：(((IPC=A01D46/* AND TIABC=執(zhí)行器) AND (TIABC=圓周 or 周向 or 弧形 or 圓弧))AND R=(CN108566830A|鋼絲)) 109，目標文獻提前到第11 位。

3.小結(jié)

(1).incoPat 的AI 檢索功能能夠通過圖譜來表達出技術(shù)特征之間的位置、連接或邏輯關(guān)系，對于電學領(lǐng)域、通訊領(lǐng)域中技術(shù)方案的改進并不在于技術(shù)特征本身，而在于各個現(xiàn)有技術(shù)特征之間如何組合使用的技術(shù)方案（如：各個技術(shù)特征本身公知，但申請人聲稱的改進點在于特征之間的連接關(guān)系和組合形式），可嘗試incoPat 的AI 檢索功能。

(2).incoPat 的超級排序功能在不減少限定的文獻量的基礎(chǔ)上能夠?qū)z索結(jié)果進行技術(shù)相關(guān)度的排序，即不會因該功能發(fā)生漏檢，且能提高檢索效率（如案例3～4）。

(3).incoPat 的超級排序功能能夠自定義排序內(nèi)容，通過調(diào)整某一技術(shù)在整個語義排序中的權(quán)重，從而使得目標文件出現(xiàn)的位置提前，能夠在一定程度上提高檢索效率（如案例4）。

三、總結(jié)

智慧芽和incoPat 均給出了相關(guān)的分類體系查詢系統(tǒng)，方便檢索時進行分類號的查詢和擴展；均可在不同字段之間進行自由組合檢索，無需轉(zhuǎn)庫操作，且可對檢索記錄自行存檔，并可編輯組合檢索式，以對不同的檢索式進行布爾運算；均設(shè)置有各種算符以輔助檢索式的表達，檢索時可根據(jù)實際需要選擇不同的算符（如臨近算符、同在算符等），以對檢索范圍進行相對精確的限定；都具有多種瀏覽模式，可根據(jù)文獻類型選擇合適的瀏覽模式進行瀏覽；均可在輸出結(jié)果中根據(jù)需要設(shè)置相應(yīng)顯示字段，以對選定的關(guān)鍵詞高亮顯示，提高閱讀效率；均給出了大部分外文文獻的中文翻譯，外文文獻的閱讀和檢索效率較高；均對相關(guān)文獻的引證、被引證等關(guān)聯(lián)信息作了詳細標注，方便追蹤。

二者都具有智能語義檢索功能，但是因后臺算法、模型的差異，同樣的語義基準，兩者的檢索結(jié)果可能不同，用戶可以通過分類號、關(guān)鍵詞的人工干預來得到更精確的檢索結(jié)果。對于電學領(lǐng)域、通訊領(lǐng)域中技術(shù)方案的改進并不在于技術(shù)特征本身，而在于各個現(xiàn)有技術(shù)特征之間如何組合使用的技術(shù)方案，可嘗試incoPat 的AI 檢索功能；incoPat 還可對檢索結(jié)果進行語義排序，卻不減少檢索結(jié)果文獻量。

綜上所述，智慧芽和incoPat 平臺在專利檢索方面都有著自己的優(yōu)勢和特色，我們在專利檢索時可以根據(jù)案例的具體情況選擇相應(yīng)的檢索平臺，制定合適的檢索策略，從而提高檢索效率和檢索質(zhì)量。