嚴(yán) 索，高 婷

（1.國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利局專(zhuān)利審查協(xié)作湖北中心，武漢 430075；2.湖北科學(xué)技術(shù)出版社有限公司，武漢 430000）

近些年，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)主體創(chuàng)新能力不斷增強(qiáng)，截至2022 年底，發(fā)明專(zhuān)利有效量累計(jì)為421.2 萬(wàn)件，我國(guó)已經(jīng)成為名副其實(shí)的專(zhuān)利大國(guó)，但是專(zhuān)利對(duì)高質(zhì)量經(jīng)濟(jì)發(fā)展的引領(lǐng)推動(dòng)作用并不足夠。全國(guó)人大和國(guó)務(wù)院在2021 年先后發(fā)布《中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《“十四五”規(guī)劃綱要》）、《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)綱要(2021—2035年)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《綱要》）和《“十四五”國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》，《“十四五”規(guī)劃綱要》要提出要更好保護(hù)和激勵(lì)高價(jià)值專(zhuān)利，培育專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)，《綱要》進(jìn)一步提出每萬(wàn)人口高價(jià)值發(fā)明專(zhuān)利擁有量達(dá)到12 件，預(yù)示著我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作從追求數(shù)量向提高質(zhì)量的轉(zhuǎn)變?nèi)嫣崴佟?/p>

一直以來(lái)，由于專(zhuān)利評(píng)價(jià)維度較多，學(xué)界難以形成高價(jià)值專(zhuān)利認(rèn)定的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，一定程度上制約了高價(jià)值專(zhuān)利的培育。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局戰(zhàn)略規(guī)劃司司長(zhǎng)葛樹(shù)接受新華社專(zhuān)訪時(shí)首次介紹高價(jià)值發(fā)明專(zhuān)利包括：①戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的有效發(fā)明專(zhuān)利；②在海外有同族專(zhuān)利權(quán)的有效發(fā)明專(zhuān)利；③維持年限超過(guò)10 年的有效發(fā)明專(zhuān)利；④實(shí)現(xiàn)較高質(zhì)押融資金額的有效發(fā)明專(zhuān)利；⑤獲得國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)或中國(guó)專(zhuān)利獎(jiǎng)的有效發(fā)明專(zhuān)利。這給業(yè)界提供了一個(gè)清晰直觀的專(zhuān)利價(jià)值評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

2022 年初，湖北省政府發(fā)布《湖北省知識(shí)產(chǎn)權(quán)“十四五”規(guī)劃》，提出到2025 年，湖北每萬(wàn)人口高價(jià)值發(fā)明專(zhuān)利擁有量年均增長(zhǎng)超過(guò)20%，并將“提高專(zhuān)利質(zhì)量，實(shí)施高價(jià)值專(zhuān)利培育工程”列為重點(diǎn)工作方向。侯功顯等[1]研究省屬地方高校專(zhuān)利質(zhì)量提升存在的問(wèn)題并給出解決對(duì)策。趙鵬飛[2]針對(duì)湖北省的汽車(chē)支柱產(chǎn)業(yè)，提出加強(qiáng)電動(dòng)汽車(chē)生產(chǎn)的專(zhuān)利開(kāi)發(fā)與保護(hù)能夠推動(dòng)湖北汽車(chē)工業(yè)的新一輪發(fā)展。金明浩等提出建立專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化協(xié)同推進(jìn)機(jī)制等政策建議來(lái)推進(jìn)湖北省專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化工作[3]。但是湖北省高價(jià)值專(zhuān)利整體發(fā)展水平和未來(lái)培育方向還無(wú)從知曉。本文將借助高價(jià)值專(zhuān)利評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，以專(zhuān)利獎(jiǎng)作為統(tǒng)計(jì)口徑，從高價(jià)值專(zhuān)利培育的過(guò)程出發(fā)，對(duì)比研究湖北省專(zhuān)利獎(jiǎng)和中國(guó)專(zhuān)利獎(jiǎng)的獲獎(jiǎng)專(zhuān)利，試圖回答上述問(wèn)題，為湖北省開(kāi)展專(zhuān)利質(zhì)量提升工作提供一些參考。

一、數(shù)據(jù)來(lái)源和研究方法

（一）數(shù)據(jù)來(lái)源

中國(guó)專(zhuān)利獎(jiǎng)由于早期獲獎(jiǎng)專(zhuān)利已基本失效，因此不納入本次研究，獎(jiǎng)項(xiàng)設(shè)置也發(fā)生過(guò)變化。為了保證分析數(shù)據(jù)的科學(xué)性和可行性，選取最近的第11—22 屆中國(guó)專(zhuān)利獎(jiǎng)中的金獎(jiǎng)專(zhuān)利（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)獲獎(jiǎng)專(zhuān)利），共255 件。湖北省專(zhuān)利獎(jiǎng)在2021年以前共舉辦11 屆，在2021 年升級(jí)為政府獎(jiǎng)“湖北專(zhuān)利獎(jiǎng)”后舉辦了第一屆，獎(jiǎng)項(xiàng)等級(jí)和數(shù)量同樣歷經(jīng)變化。為了準(zhǔn)確分析湖北省高價(jià)值專(zhuān)利的整體情況，本次研究覆蓋全部12 屆湖北省專(zhuān)利獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)專(zhuān)利中的金獎(jiǎng)、銀獎(jiǎng)和優(yōu)秀獎(jiǎng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)湖北獲獎(jiǎng)專(zhuān)利），共260 件。專(zhuān)利獎(jiǎng)公開(kāi)號(hào)等數(shù)據(jù)主要來(lái)源于國(guó)家和湖北省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站，數(shù)據(jù)收集截止時(shí)間為2022 年4 月10 日。

（二）研究方法

首先利用合享全球?qū)＠麛?shù)據(jù)庫(kù)IncoPat 對(duì)專(zhuān)利數(shù)據(jù)進(jìn)行信息提取，然后從技術(shù)發(fā)明階段、申請(qǐng)審查階段和市場(chǎng)階段等不同方面分析湖北獲獎(jiǎng)專(zhuān)利和中國(guó)獲獎(jiǎng)專(zhuān)利的多指標(biāo)差異，研究得出以專(zhuān)利獎(jiǎng)為表征的湖北省高價(jià)值專(zhuān)利現(xiàn)狀，最后針對(duì)性給出高價(jià)值專(zhuān)利培育建議。

二、分析指標(biāo)選取

由于專(zhuān)利具有技術(shù)和法律雙重屬性，還牽涉到市場(chǎng)、戰(zhàn)略、經(jīng)濟(jì)等多個(gè)因素[4]，而且在時(shí)間上會(huì)先后經(jīng)歷創(chuàng)造、申請(qǐng)、審查、運(yùn)營(yíng)等階段，因此有必要進(jìn)行分階段指標(biāo)選取和評(píng)價(jià)以獲得高價(jià)值專(zhuān)利培育的客觀規(guī)律。本研究將高價(jià)值專(zhuān)利培育過(guò)程劃分為三個(gè)階段：技術(shù)發(fā)明階段、申請(qǐng)審查階段和市場(chǎng)階段。

（一）技術(shù)發(fā)明階段

1.創(chuàng)新主體指標(biāo)

發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)周期較長(zhǎng)，但權(quán)利穩(wěn)定性高、保護(hù)期限長(zhǎng)。選擇不同類(lèi)型進(jìn)行專(zhuān)利保護(hù)，反映出申請(qǐng)人對(duì)專(zhuān)利價(jià)值的初步判斷。申請(qǐng)人、發(fā)明人數(shù)量是創(chuàng)新主體對(duì)技術(shù)研發(fā)直接投入的人力資源，投入的人力資源越多，意味著研發(fā)需要突破的技術(shù)壁壘可能較高，研發(fā)成功產(chǎn)生的技術(shù)先進(jìn)性可能更高。資智洪等[5]在專(zhuān)利價(jià)值評(píng)估研究中認(rèn)為發(fā)明人數(shù)量是具有正向影響的因素之一。

創(chuàng)新主體是專(zhuān)利活動(dòng)的主要參與者，參與者越多、合作類(lèi)型越豐富，某種程度上預(yù)示著專(zhuān)利價(jià)值越高、專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)活動(dòng)可能越頻繁。孫曉玲[6]通過(guò)研究中美兩國(guó)的創(chuàng)新主體的演化情況，發(fā)現(xiàn)企業(yè)越占據(jù)合作網(wǎng)絡(luò)的核心位置越有利于提高高價(jià)值專(zhuān)利數(shù)量。

2.地域性技術(shù)指標(biāo)

中國(guó)地域廣闊，經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)分布不平衡。從全國(guó)來(lái)看，沿海省份明顯比內(nèi)陸地區(qū)在技術(shù)、人才方面更具優(yōu)勢(shì)。從湖北省來(lái)看，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)主要是武漢、宜昌和襄陽(yáng)等“一主兩副”城市，鄂西北和鄂西南等邊遠(yuǎn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)水平較低，呈現(xiàn)明顯中心外圍特征。因此，地域、產(chǎn)業(yè)乃至技術(shù)上的不均衡分布是否會(huì)影響高價(jià)值專(zhuān)利的培育，將納入本文的研究范圍。專(zhuān)利的分類(lèi)號(hào)數(shù)量可以用來(lái)表征技術(shù)寬度，F(xiàn)ranme[7]發(fā)現(xiàn)技術(shù)寬度對(duì)專(zhuān)利價(jià)值產(chǎn)生正向影響，本文將借助技術(shù)寬度分析技術(shù)跨類(lèi)情況以及對(duì)多領(lǐng)域市場(chǎng)的控制程度。

（二）申請(qǐng)審查階段

1.申請(qǐng)指標(biāo)

首權(quán)字?jǐn)?shù)、權(quán)利要求數(shù)量、說(shuō)明書(shū)頁(yè)數(shù)是衡量專(zhuān)利價(jià)值最直觀的三個(gè)指標(biāo)。首權(quán)字?jǐn)?shù)越少，則技術(shù)特征越少，獨(dú)立權(quán)利要求的保護(hù)范圍越大。權(quán)利要求數(shù)量越多，反映出專(zhuān)利所保護(hù)的技術(shù)方案越多、技術(shù)覆蓋范圍越廣[8]。說(shuō)明書(shū)頁(yè)數(shù)直接與專(zhuān)利技術(shù)的公開(kāi)程度關(guān)聯(lián)，是首權(quán)字?jǐn)?shù)和權(quán)利要求數(shù)量的補(bǔ)充性指標(biāo)。

2.審查指標(biāo)

提出實(shí)審時(shí)長(zhǎng)指發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)日到實(shí)質(zhì)審查生效日的時(shí)長(zhǎng)，體現(xiàn)了專(zhuān)利申請(qǐng)和保護(hù)策略；審查時(shí)長(zhǎng)指發(fā)明專(zhuān)利實(shí)質(zhì)審查生效日到授權(quán)公告日的時(shí)長(zhǎng)，能夠反映專(zhuān)利審查答復(fù)的復(fù)雜程度。專(zhuān)利的引證數(shù)直接表征著本專(zhuān)利的技術(shù)基礎(chǔ)，其值越高表明專(zhuān)利質(zhì)量越好[9]；專(zhuān)利的被引證數(shù)說(shuō)明本專(zhuān)利為在后專(zhuān)利技術(shù)的進(jìn)步奠定了基礎(chǔ)，也是專(zhuān)利價(jià)值的表征之一[10]。

（三）市場(chǎng)階段

1.海外布局及代理運(yùn)營(yíng)指標(biāo)

專(zhuān)利同族是申請(qǐng)人尋求不同國(guó)家地區(qū)專(zhuān)利保護(hù)的行為。Rassenfosse[11]在研究中發(fā)現(xiàn)專(zhuān)利同族數(shù)與專(zhuān)利經(jīng)濟(jì)質(zhì)量呈正相關(guān)關(guān)系。技術(shù)價(jià)值高并不等同于專(zhuān)利價(jià)值高，代理師和代理機(jī)構(gòu)在中間起著重要作用[5]。轉(zhuǎn)讓、許可、質(zhì)押等專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)是專(zhuān)利價(jià)值變現(xiàn)最常見(jiàn)的形式。經(jīng)過(guò)訴訟、無(wú)效等法律程序檢驗(yàn)后仍保持有效的專(zhuān)利可以認(rèn)為具有較高的專(zhuān)利價(jià)值[12]。

2.有效性指標(biāo)

維持時(shí)間指專(zhuān)利維持的時(shí)間長(zhǎng)度，有效專(zhuān)利的維持時(shí)間包括申請(qǐng)日至今的時(shí)間范圍，已失效專(zhuān)利的維持時(shí)間包括申請(qǐng)日到失效日的時(shí)間范圍。專(zhuān)利維持時(shí)間越長(zhǎng)，通?？梢哉J(rèn)為其重要性和經(jīng)濟(jì)效益越大，市場(chǎng)價(jià)值越高[13]。專(zhuān)利法律狀態(tài)是專(zhuān)利當(dāng)下的實(shí)際狀態(tài)，包括授權(quán)維持有效、未繳年費(fèi)失效、期限屆滿失效、無(wú)效等，是專(zhuān)利價(jià)值是否還存續(xù)的直觀表現(xiàn)。

三、專(zhuān)利獎(jiǎng)比較分析

（一）技術(shù)發(fā)明階段

1.創(chuàng)新主體

從圖1 可見(jiàn)，湖北和中國(guó)獲獎(jiǎng)專(zhuān)利類(lèi)型分布相當(dāng)，都是發(fā)明占比最大，超過(guò)93%。圖2 統(tǒng)計(jì)了申請(qǐng)人類(lèi)型分布，企業(yè)是高價(jià)值專(zhuān)利申請(qǐng)的主力,在湖北和中國(guó)獲獎(jiǎng)專(zhuān)利中占比都最高，分別為77%和67%，位于第二至第四位的申請(qǐng)人分別是大專(zhuān)院校、科研單位和個(gè)人。圖3 對(duì)發(fā)明人人數(shù)進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，中國(guó)、湖北獲獎(jiǎng)專(zhuān)利都是發(fā)明人人數(shù)在7 人以下的專(zhuān)利占據(jù)著大部分，發(fā)明人人數(shù)在5 人左右的專(zhuān)利數(shù)量最多，達(dá)到40 件左右；還有少量專(zhuān)利的發(fā)明人人數(shù)達(dá)到15 人以上，屬于研發(fā)資源投入較大的專(zhuān)利，其中湖北獲獎(jiǎng)專(zhuān)利有6 件（CN102175567B、CN100582380C、CN1028 17290B、CN103412967B、CN103821040B、CN10 5568838B），中國(guó)獲獎(jiǎng)專(zhuān)利有4 件（CN10499885 0B、CN100389222C、CN102358317B、CN103985 422B）。

圖1 專(zhuān)利類(lèi)型分布

圖2 申請(qǐng)人類(lèi)型分布

如表1 所示，在單獨(dú)主體中，企業(yè)是中國(guó)和湖北獲獎(jiǎng)專(zhuān)利的主要?jiǎng)?chuàng)新主體，占比分別達(dá)到66.67%和75.77%；中國(guó)獲獎(jiǎng)專(zhuān)利的個(gè)人占比5.49%，高于湖北獲獎(jiǎng)專(zhuān)利的個(gè)人占比1.92%。兩種合作主體中，企業(yè)作為參與者，還有相當(dāng)數(shù)量的專(zhuān)利是與大專(zhuān)院校、科研單位以及個(gè)人合作完成，企業(yè)不僅參與單獨(dú)研發(fā)創(chuàng)新，還積極帶動(dòng)“校企合作”“院企合作”，并且中國(guó)獲獎(jiǎng)專(zhuān)利中企業(yè)和大專(zhuān)院校的合作占比5.1%也是高于湖北的2.31%，反映出在全國(guó)層面內(nèi)企業(yè)和大專(zhuān)院校的聯(lián)系合作更緊密頻繁。

表1 創(chuàng)新主體合作類(lèi)型情況

2.地域分布

圖4、圖5 分別是中國(guó)、湖北獲獎(jiǎng)專(zhuān)利地域分布。中國(guó)獲獎(jiǎng)專(zhuān)利中來(lái)自湖北的只有7 件，相比陜西、河南、湖南等臨近省份并無(wú)明顯優(yōu)勢(shì)。從湖北獲獎(jiǎng)專(zhuān)利來(lái)看，獲獎(jiǎng)專(zhuān)利數(shù)量位居前三的是“一主兩副”城市：武漢172 件、襄陽(yáng)市19 件、宜昌市18 件；省內(nèi)其他城市也有1 ～9 件不等的獲獎(jiǎng)專(zhuān)利，但與前者相比，呈現(xiàn)較大的兩極分化。

圖4 中國(guó)獲獎(jiǎng)專(zhuān)利地域分布

圖5 湖北獲獎(jiǎng)專(zhuān)利地域分布

3.產(chǎn)業(yè)及技術(shù)分布

為了培育新產(chǎn)業(yè)，加快推動(dòng)在關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域上的突破，國(guó)務(wù)院通過(guò)《關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》，確定了①新一代信息技術(shù)、②高端裝備制造、③新材料、④生物、⑤新能源汽車(chē)、⑥新能源、⑦節(jié)能環(huán)保、⑧數(shù)字創(chuàng)意、⑨相關(guān)服務(wù)業(yè)等九大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。從圖6 可見(jiàn)，中國(guó)和湖北的獲獎(jiǎng)專(zhuān)利在新興產(chǎn)業(yè)分布上并不均衡，都主要集中在產(chǎn)業(yè)1、產(chǎn)業(yè)3 和產(chǎn)業(yè)4。在產(chǎn)業(yè)3 上，湖北獲獎(jiǎng)專(zhuān)利占比20.4%，高于中國(guó)獲獎(jiǎng)專(zhuān)利占比14.5%；在產(chǎn)業(yè)4 上，湖北獲獎(jiǎng)專(zhuān)利占比12.3%，低于中國(guó)獲獎(jiǎng)專(zhuān)利占比18.8%。中國(guó)和湖北獲獎(jiǎng)專(zhuān)利的非新興產(chǎn)業(yè)占比大致相當(dāng)，都為13%左右。

圖6 新興產(chǎn)業(yè)分布

分析獲獎(jiǎng)專(zhuān)利IPC 小類(lèi)，可以得到如圖7、圖8 所示排名前十技術(shù)分布。中國(guó)獲獎(jiǎng)專(zhuān)利技術(shù)分布靠前的是H04L(數(shù)字信息的傳輸)、A61K(醫(yī)用、牙科用的配制品等)、C07D(雜環(huán)化合物)；湖北獲獎(jiǎng)專(zhuān)利技術(shù)分布靠前的是G06F(電數(shù)字?jǐn)?shù)據(jù)處理)、C12N(微生物或酶等)、C04B(石灰、氯化鎂等)。兩者都涉及G06F、C12N、H04L、H04B、G01N 等，這些都是培育專(zhuān)利獎(jiǎng)等高價(jià)值專(zhuān)利的熱門(mén)領(lǐng)域。

圖7 中國(guó)獲獎(jiǎng)專(zhuān)利技術(shù)分布

圖8 湖北獲獎(jiǎng)專(zhuān)利技術(shù)分布

如圖9 所示，中國(guó)和湖北獲獎(jiǎng)專(zhuān)利分類(lèi)號(hào)個(gè)數(shù)普遍集中在9 個(gè)以下，湖北獲獎(jiǎng)專(zhuān)利的分類(lèi)號(hào)個(gè)數(shù)為1 個(gè)或2 個(gè)的比重明顯高于中國(guó)獲獎(jiǎng)專(zhuān)利，說(shuō)明湖北獲獎(jiǎng)專(zhuān)利在技術(shù)寬度上小于中國(guó)獲獎(jiǎng)專(zhuān)利，技術(shù)領(lǐng)域范圍相對(duì)狹窄。有5 件中國(guó)獲獎(jiǎng)專(zhuān)利的分類(lèi)號(hào)數(shù)量在15 個(gè)以上，屬于技術(shù)領(lǐng)域非常寬廣的高價(jià)值專(zhuān)利（見(jiàn)表2）內(nèi)容主要涉及生物醫(yī)學(xué)工程和電子信息，分類(lèi)號(hào)歸到C 部（化學(xué)）、H 部（電學(xué)）和A 部（醫(yī)學(xué)）。

表2 分類(lèi)號(hào)數(shù)量在15個(gè)以上的中國(guó)獲獎(jiǎng)專(zhuān)利

圖9 技術(shù)寬度比較

（二）申請(qǐng)審查階段

1.專(zhuān)利文本

從圖10 可見(jiàn)，中國(guó)獲獎(jiǎng)專(zhuān)利的首權(quán)字?jǐn)?shù)多集中于250 字以下，湖北獲獎(jiǎng)專(zhuān)利的首權(quán)字?jǐn)?shù)更多的分布在250 字以上，可以認(rèn)為湖北獲獎(jiǎng)專(zhuān)利的保護(hù)范圍相較更小。有25%的湖北獲獎(jiǎng)專(zhuān)利首權(quán)字?jǐn)?shù)超過(guò)700，授權(quán)獲得的保護(hù)范圍比較小，專(zhuān)利對(duì)技術(shù)的保護(hù)作用大打折扣，勢(shì)必會(huì)影響專(zhuān)利價(jià)值，而中國(guó)獲獎(jiǎng)專(zhuān)利首權(quán)字?jǐn)?shù)超過(guò)700的僅僅占比6.7%，遠(yuǎn)低于湖北獲獎(jiǎng)專(zhuān)利。

圖10 首權(quán)字?jǐn)?shù)分布

從圖11 來(lái)看，中國(guó)與湖北獲獎(jiǎng)專(zhuān)利都是權(quán)利要求數(shù)量為6 ～10 項(xiàng)的占比最多，分別為47.24%和39%；中國(guó)獲獎(jiǎng)專(zhuān)利的權(quán)利要求數(shù)量多集中在6項(xiàng)以上，總共占比達(dá)到81.9%，湖北獲獎(jiǎng)專(zhuān)利的權(quán)利要求數(shù)量則相反，多集中在10 項(xiàng)以下，總共占比達(dá)到93.82%。由于權(quán)利要求數(shù)量與技術(shù)方案和專(zhuān)利價(jià)值直接關(guān)聯(lián)，可以認(rèn)為湖北獲獎(jiǎng)專(zhuān)利的“含金量”低于中國(guó)獲獎(jiǎng)專(zhuān)利。

圖11 權(quán)利要求數(shù)量分布

如圖12 所示，中國(guó)和湖北獲獎(jiǎng)專(zhuān)利的說(shuō)明書(shū)頁(yè)數(shù)都是6 ～10 頁(yè)的占比最高，分別為30.98%和48.08%，而且兩者都是從6 頁(yè)開(kāi)始，頁(yè)數(shù)越多，占比越低。總體而言，中國(guó)獲獎(jiǎng)專(zhuān)利的頁(yè)數(shù)相對(duì)更多、技術(shù)內(nèi)容更豐富、價(jià)值也相對(duì)更高。

圖12 說(shuō)明書(shū)頁(yè)數(shù)分布

綜合來(lái)看，湖北獲獎(jiǎng)專(zhuān)利與中國(guó)獲獎(jiǎng)專(zhuān)利相比存在一定差距，究其原因，可能由于產(chǎn)業(yè)發(fā)展等現(xiàn)實(shí)因素導(dǎo)致專(zhuān)利技術(shù)含量相對(duì)欠缺，也可能與湖北省代理行業(yè)的整體水平有關(guān)，畢竟高質(zhì)量的技術(shù)交底書(shū)能否轉(zhuǎn)化為高價(jià)值的授權(quán)專(zhuān)利法律文件與代理師的撰寫(xiě)答審能力息息相關(guān)。

2.提實(shí)審及審查時(shí)長(zhǎng)

圖13 比較兩者的提實(shí)審時(shí)長(zhǎng)和審查時(shí)長(zhǎng)。從提實(shí)審時(shí)長(zhǎng)來(lái)看，湖北獲獎(jiǎng)專(zhuān)利提實(shí)審時(shí)長(zhǎng)在1-6個(gè)月的專(zhuān)利數(shù)量達(dá)到135 件之多，遠(yuǎn)高于其他時(shí)長(zhǎng)范圍的專(zhuān)利，表明湖北獲獎(jiǎng)專(zhuān)利申請(qǐng)人傾向于較早獲得授權(quán)，7 ～12 個(gè)月的提實(shí)審范圍內(nèi)也有75件，13 個(gè)月以上的少到不足10 件；中國(guó)獲獎(jiǎng)專(zhuān)利的提實(shí)審時(shí)長(zhǎng)在1 ～24 個(gè)月內(nèi)都有不少分布，反映出中國(guó)獲獎(jiǎng)專(zhuān)利在提實(shí)審時(shí)能夠充分利用提請(qǐng)審查的時(shí)機(jī)規(guī)定，根據(jù)己方技術(shù)保護(hù)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)需要作出靈活有針對(duì)性的進(jìn)審請(qǐng)求。從審查時(shí)長(zhǎng)來(lái)看，中國(guó)和湖北獲獎(jiǎng)專(zhuān)利的時(shí)長(zhǎng)分布規(guī)律基本相同，都主要集中在7 ～30 個(gè)月內(nèi)，數(shù)量也都基本維持在50 件上下，而在1 ～6 個(gè)月內(nèi)以及31 個(gè)月以上時(shí)，兩者數(shù)量都比較少。

圖13 提實(shí)審及審查時(shí)長(zhǎng)分布

3.引證/被引證

圖14 是中國(guó)、湖北獲獎(jiǎng)專(zhuān)利的引證/被引證氣泡圖，氣泡的大小代表專(zhuān)利數(shù)量的多少。中國(guó)和湖北獲獎(jiǎng)專(zhuān)利引證次數(shù)都相對(duì)集中于15 次以下，專(zhuān)利數(shù)量在20 件以上，但是湖北獲獎(jiǎng)專(zhuān)利引證次數(shù)在1 ～5、6 ～10 范圍內(nèi)的專(zhuān)利數(shù)量分別為126件、69 件，明顯多于相應(yīng)的中國(guó)獲獎(jiǎng)專(zhuān)利數(shù)量；兩者在被引證次數(shù)上的分布都比較均衡，在26 次以上也都有一定專(zhuān)利分布，其中中國(guó)獲獎(jiǎng)專(zhuān)利有56 件專(zhuān)利的被引證次數(shù)在41 次以上，明顯屬于對(duì)行業(yè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步發(fā)揮了重要作用的高價(jià)值專(zhuān)利。

圖14 引證/被引證分布

（三）市場(chǎng)階段

1.同族

從表3 可見(jiàn)，同族個(gè)數(shù)為0（即沒(méi)有向海外申請(qǐng)專(zhuān)利）的獲獎(jiǎng)專(zhuān)利占比，湖北為86.92%，遠(yuǎn)高于中國(guó)的61.96%；中國(guó)獲獎(jiǎng)專(zhuān)利在同族個(gè)數(shù)為1 ～15 的范圍內(nèi)均有一定數(shù)量分布，特別是還有4件專(zhuān)利的同族個(gè)數(shù)為15 個(gè)（見(jiàn)表4，涉及生物制藥、高分子材料和物理檢測(cè)），明顯屬于特別高價(jià)值的專(zhuān)利。同族個(gè)數(shù)為2、3 件的湖北獲獎(jiǎng)專(zhuān)利數(shù)量均為10 件，占比3.85%，其他同族個(gè)數(shù)的湖北獲獎(jiǎng)專(zhuān)利數(shù)量基本在4 件以下，并且也僅僅只有1、4 ～10 等少數(shù)個(gè)同族?？傊?，出于專(zhuān)利價(jià)值和潛在目標(biāo)市場(chǎng)等多方面因素考慮，湖北獲獎(jiǎng)專(zhuān)利更側(cè)重于保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。

表3 同族數(shù)量情況

表4 同族數(shù)量為15個(gè)的中國(guó)獲獎(jiǎng)專(zhuān)利

2.代理運(yùn)營(yíng)

圖15、圖16 是分別代理過(guò)5 件以上中國(guó)、湖北獲獎(jiǎng)專(zhuān)利的代理所。代理過(guò)5 件以上中國(guó)獲獎(jiǎng)專(zhuān)利的代理所有6 家，分布在北京、上海和深圳，其中代理數(shù)量最多的北京集佳代理過(guò)10 件中國(guó)獲獎(jiǎng)專(zhuān)利。湖北獲獎(jiǎng)專(zhuān)利主要集中在武漢、襄陽(yáng)和宜昌等“一主兩副”城市（從圖5 中也可看出），代理所也呈現(xiàn)集中的趨勢(shì)，代理過(guò)5 件以上湖北獲獎(jiǎng)專(zhuān)利的代理所多達(dá)10 家，特別是武漢開(kāi)元和武漢永嘉分別代理過(guò)40 件和33 件獲獎(jiǎng)專(zhuān)利。武漢永嘉和武漢開(kāi)元還分別代理過(guò)3 件和2 件中國(guó)獲獎(jiǎng)專(zhuān)利，北京集佳也代理過(guò)3 件湖北獲獎(jiǎng)專(zhuān)利，表明這三家代理所同時(shí)在代理湖北獲獎(jiǎng)專(zhuān)利和中國(guó)獲獎(jiǎng)專(zhuān)利方面都具有比較豐富的經(jīng)驗(yàn)。

圖15 中國(guó)獲獎(jiǎng)專(zhuān)利代理所

圖16 湖北獲獎(jiǎng)專(zhuān)利代理所

表5 是兩者在專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)方面的情況。轉(zhuǎn)讓方面，中國(guó)、湖北獲獎(jiǎng)專(zhuān)利相當(dāng)，基本涉及1 ～4次，并且主要集中在1 次；許可方面，中國(guó)、湖北獲獎(jiǎng)專(zhuān)利都是以1 次居多，還有少量的2 次及以上，特別是有1 件中國(guó)獲獎(jiǎng)專(zhuān)利獲得18 次許可（CN101364876A，一種實(shí)現(xiàn)實(shí)體的公鑰獲取、證書(shū)驗(yàn)證及鑒別的方法，申請(qǐng)人為西安西電捷通無(wú)線網(wǎng)絡(luò)通信有限公司，受讓人包括索尼移動(dòng)通信公司、深圳市明華澳漢智能卡有限公司、阿爾派株式會(huì)社等公司）；質(zhì)押方面，中國(guó)、湖北獲獎(jiǎng)專(zhuān)利數(shù)量都比較少，發(fā)生過(guò)1 次質(zhì)押的獲獎(jiǎng)專(zhuān)利分別只有8 件、13 件?？傮w來(lái)看，轉(zhuǎn)讓居多、質(zhì)押較少，轉(zhuǎn)讓數(shù)量＞許可數(shù)量＞質(zhì)押數(shù)量；就轉(zhuǎn)讓、許可占比而言，中國(guó)＞湖北；就質(zhì)押占比而言，中國(guó)＜湖北，表明中國(guó)獲獎(jiǎng)專(zhuān)利的創(chuàng)新主體更多的利用轉(zhuǎn)讓和許可將專(zhuān)利價(jià)值直接變?yōu)榻?jīng)濟(jì)收益，而湖北獲獎(jiǎng)專(zhuān)利的創(chuàng)新主體，可能出于經(jīng)營(yíng)發(fā)展需要，更傾向于采取質(zhì)押的運(yùn)營(yíng)方式。表6 是中國(guó)獲獎(jiǎng)專(zhuān)利涉及訴訟、無(wú)效的專(zhuān)利情況。湖北獲獎(jiǎng)專(zhuān)利并不存在訴訟和無(wú)效，專(zhuān)利價(jià)值沒(méi)有經(jīng)受其他競(jìng)爭(zhēng)主體的市場(chǎng)檢驗(yàn)，背后的因素是多方面的，既可能與專(zhuān)利本身保護(hù)范圍小有關(guān)，也可能與所處技術(shù)領(lǐng)域市場(chǎng)單一有關(guān)。表6 中有一件專(zhuān)利經(jīng)受了2114 次訴訟（CN204119349U，一種一體式自拍裝置），雖然該專(zhuān)利方案看似簡(jiǎn)單，但是質(zhì)量非常穩(wěn)定而且具有較大的商業(yè)市場(chǎng)價(jià)值，其申請(qǐng)人源德盛塑膠電子（深圳）有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)源德盛）在全國(guó)范圍內(nèi)先后提起4000 多起侵權(quán)訴訟，截至目前，已結(jié)案的訴訟案件達(dá)2114 件，且無(wú)一敗訴，累計(jì)獲得侵權(quán)賠償估計(jì)達(dá)上億元。源德盛還通過(guò)PCT 途徑進(jìn)入美國(guó)、日本、韓國(guó)、歐洲等國(guó)家地區(qū)，也都獲得了授權(quán)。由此可見(jiàn)，高價(jià)值專(zhuān)利的培育，既依賴(lài)于一定的技術(shù)創(chuàng)新，也需要市場(chǎng)的檢驗(yàn)和認(rèn)可，兩者缺一不可。

表5 轉(zhuǎn)讓、許可、質(zhì)押分布

表6 中國(guó)獲獎(jiǎng)專(zhuān)利訴訟、無(wú)效分布

3.專(zhuān)利有效性

圖17、圖18 分別示出了中國(guó)、湖北獲獎(jiǎng)專(zhuān)利的維持時(shí)間。中國(guó)獲獎(jiǎng)專(zhuān)利維持時(shí)間主要在6 年以上，特別是9 ～10 年之間最多達(dá)32 件，19 ～20年之間也有28 件；湖北獲獎(jiǎng)專(zhuān)利維持時(shí)間相對(duì)更集中于5 ～13 年，位于9 ～10 年的有41 件之多，超過(guò)12 年的專(zhuān)利數(shù)量明顯減少。中國(guó)獲獎(jiǎng)專(zhuān)利申請(qǐng)人比較認(rèn)可獲獎(jiǎng)專(zhuān)利的價(jià)值，維持意識(shí)較強(qiáng)，基本能夠維持較長(zhǎng)時(shí)間有效；由于專(zhuān)利維持費(fèi)用會(huì)隨著維持年限的延長(zhǎng)而增加，在專(zhuān)利帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)收益遲遲無(wú)法覆蓋維持成本時(shí)，湖北獲獎(jiǎng)專(zhuān)利可能會(huì)被申請(qǐng)人以不繳年費(fèi)方式放棄。

圖17 中國(guó)獲獎(jiǎng)專(zhuān)利的維持時(shí)間

圖18 湖北獲獎(jiǎng)專(zhuān)利的維持時(shí)間

中國(guó)獲獎(jiǎng)專(zhuān)利被部分或全部無(wú)效的專(zhuān)利數(shù)量并不多，數(shù)量都是1 件，申請(qǐng)日分別是2005、2014 年；期限屆滿失效的專(zhuān)利主要是2010 年以前申請(qǐng)的專(zhuān)利；還有申請(qǐng)日位于2000—2002 年、2005—2008 年的部分專(zhuān)利是以未繳年費(fèi)的方式被主動(dòng)放棄。由于湖北獲獎(jiǎng)專(zhuān)利基本沒(méi)經(jīng)歷過(guò)訴訟和無(wú)效，獲獎(jiǎng)專(zhuān)利大部分處于未繳年費(fèi)失效和授權(quán)有效狀態(tài)，申請(qǐng)日在1999—2015 年間均有專(zhuān)利未繳年費(fèi)失效，數(shù)量在2、3 件左右；2004—2019 年期間均有數(shù)量較大的專(zhuān)利處于授權(quán)有效狀態(tài)，特別是申請(qǐng)日在2012 年、2013 年的專(zhuān)利維持授權(quán)有效狀態(tài)的數(shù)量都達(dá)到了31 件之多。總體來(lái)看，湖北獲獎(jiǎng)專(zhuān)利既缺乏市場(chǎng)檢驗(yàn)，也更容易被申請(qǐng)人放棄導(dǎo)致維持時(shí)間較短，明顯不如中國(guó)獲獎(jiǎng)專(zhuān)利更“老”、維持時(shí)間更長(zhǎng)。

四、結(jié)論及建議

（一）結(jié)論

根據(jù)湖北省獲獎(jiǎng)專(zhuān)利和中國(guó)獲獎(jiǎng)專(zhuān)利的分階段對(duì)比研究，得出如下結(jié)論：

1.從技術(shù)發(fā)明階段來(lái)看，企業(yè)是高價(jià)值專(zhuān)利的主要?jiǎng)?chuàng)新主體，不同創(chuàng)新主體間的合作創(chuàng)新比較薄弱。發(fā)明人數(shù)量以5 人居多。湖北省高價(jià)值專(zhuān)利絕大部分集中于“一主”武漢，“兩副”宜昌和襄陽(yáng)的高價(jià)值專(zhuān)利數(shù)量也不多，分布呈現(xiàn)“一枝獨(dú)秀”“兩極分化”。產(chǎn)業(yè)分布也不均衡，大部分集中在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中的產(chǎn)業(yè)1（新一代信息技術(shù)）、產(chǎn)業(yè)3（新材料）、產(chǎn)業(yè)4（生物）和非新興產(chǎn)業(yè)，并且技術(shù)領(lǐng)域相對(duì)狹窄，以分類(lèi)號(hào)個(gè)數(shù)為2 個(gè)以下的專(zhuān)利居多。

2.從申請(qǐng)審查階段來(lái)看，湖北省高價(jià)值專(zhuān)利的首權(quán)字?jǐn)?shù)偏多、權(quán)利要求數(shù)量和說(shuō)明書(shū)頁(yè)數(shù)偏少，表明權(quán)利要求的保護(hù)范圍相對(duì)較小、技術(shù)內(nèi)容不夠豐富、專(zhuān)利價(jià)值偏低；從提實(shí)審時(shí)長(zhǎng)和審查時(shí)長(zhǎng)來(lái)看，湖北省高價(jià)值專(zhuān)利具有明顯的“快進(jìn)審、快審查”特點(diǎn)；引證/被引證次數(shù)偏低，技術(shù)原創(chuàng)性有待加強(qiáng)。

3.從市場(chǎng)階段來(lái)看，湖北省高價(jià)值專(zhuān)利主要布局國(guó)內(nèi)，向海外延伸較少。高價(jià)值專(zhuān)利的代理所以武漢市居多，武漢永嘉和武漢開(kāi)元同時(shí)具有中國(guó)專(zhuān)利獎(jiǎng)和湖北專(zhuān)利獎(jiǎng)專(zhuān)利的代理經(jīng)驗(yàn)；運(yùn)營(yíng)比例較低，通過(guò)運(yùn)營(yíng)獲得直接經(jīng)濟(jì)收益的程度明顯不夠，獲獎(jiǎng)專(zhuān)利都不涉及訴訟、無(wú)效等市場(chǎng)檢驗(yàn)環(huán)節(jié)。湖北省高價(jià)值專(zhuān)利申請(qǐng)日比較靠后、維持時(shí)間較短，呈現(xiàn)“短中期維持、長(zhǎng)遠(yuǎn)期放棄”的特點(diǎn)。

（二）建議

基于以上研究結(jié)論，可以從以下幾方面入手進(jìn)行湖北省高價(jià)值專(zhuān)利的培育：

1.加強(qiáng)科技研發(fā)的廣度和深度，打造原創(chuàng)技術(shù)策源地。一方面出臺(tái)具有針對(duì)性的區(qū)域和行業(yè)產(chǎn)業(yè)政策，加大對(duì)企業(yè)進(jìn)行核心關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)的支持力度，另一方面借助高校的科研設(shè)備和人才優(yōu)勢(shì)，鼓勵(lì)高校和企業(yè)通過(guò)“產(chǎn)學(xué)研”、橫向課題等方式將市場(chǎng)需求和科研方向緊密結(jié)合，讓科研解決企業(yè)實(shí)際所需，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化研發(fā)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的良性循環(huán)，形成直接面對(duì)市場(chǎng)、更接地氣的高價(jià)值共有專(zhuān)利組合。

2.聚焦優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，加大區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新。借助湖北省“一芯兩帶三區(qū)”總體產(chǎn)業(yè)格局，依托新能源和智能網(wǎng)聯(lián)汽車(chē)等四大國(guó)家級(jí)產(chǎn)業(yè)基地，打造一批先進(jìn)制造業(yè)集群和長(zhǎng)江綠色經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展帶。充分憑借國(guó)家產(chǎn)業(yè)升級(jí)的東風(fēng)，建立全方位技術(shù)發(fā)展支持體系，將沿海地區(qū)的先進(jìn)產(chǎn)業(yè)和技術(shù)經(jīng)驗(yàn)引入省內(nèi)，特別要向邊遠(yuǎn)地區(qū)輻射，形成湖北省產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展的新局面，為高價(jià)值專(zhuān)利的培育創(chuàng)造良好的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)。

3.充分借力審協(xié)湖北中心、湖北省知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展中心、武漢知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心等專(zhuān)利導(dǎo)航服務(wù)基地，發(fā)揮它們?cè)隗w系化服務(wù)和制度流程建設(shè)方面的成熟經(jīng)驗(yàn)以及人才優(yōu)勢(shì)，幫助省內(nèi)企業(yè)建立和完善專(zhuān)利導(dǎo)航工作體系，引導(dǎo)企業(yè)科學(xué)有效地進(jìn)行產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)和專(zhuān)利轉(zhuǎn)化。

4.規(guī)范和提高專(zhuān)利行業(yè)服務(wù)水平，重點(diǎn)培育一批較高水平的專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)。建立湖北省和北上廣等省市專(zhuān)利代理協(xié)會(huì)的聯(lián)系和長(zhǎng)效溝通機(jī)制，組織省內(nèi)優(yōu)秀代理機(jī)構(gòu)和全國(guó)優(yōu)秀代理機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)交流活動(dòng)，交流學(xué)習(xí)高價(jià)值專(zhuān)利培育經(jīng)驗(yàn)；完善協(xié)會(huì)管理培訓(xùn)機(jī)制，加強(qiáng)省內(nèi)專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)的溝通合作，促進(jìn)專(zhuān)利行業(yè)服務(wù)水平整體提升；舉辦高價(jià)值專(zhuān)利培育競(jìng)賽、設(shè)立相關(guān)的政府獎(jiǎng)項(xiàng)和榮譽(yù)，引導(dǎo)代理行業(yè)主動(dòng)提高高價(jià)值專(zhuān)利培育能力。

5.優(yōu)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值實(shí)現(xiàn)渠道。充分發(fā)揮武漢光谷聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所等省級(jí)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)和平臺(tái)的作用，探索創(chuàng)新“銀行+保險(xiǎn)+第三方評(píng)估+政府補(bǔ)償”質(zhì)押融資運(yùn)作模式，由知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款評(píng)估機(jī)構(gòu)出具專(zhuān)利權(quán)價(jià)值評(píng)估報(bào)告，并引入保險(xiǎn)公司根據(jù)價(jià)值評(píng)估報(bào)告等資料開(kāi)具保險(xiǎn)保單；銀行對(duì)價(jià)值評(píng)估報(bào)告組織調(diào)查、評(píng)審，并根據(jù)保險(xiǎn)保單發(fā)放貸款，同時(shí)政府啟動(dòng)配套機(jī)制實(shí)行保險(xiǎn)公司、財(cái)政、銀行的風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，最終打通高價(jià)值專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)的“最后一公里”。這樣既能減輕創(chuàng)新主體培育高價(jià)值專(zhuān)利的成本負(fù)擔(dān)，也能引導(dǎo)社會(huì)逐漸認(rèn)識(shí)到專(zhuān)利資產(chǎn)從無(wú)形性向價(jià)值性的實(shí)踐可能。