孟衛(wèi)軍 袁光洪 何壽奎

(重慶交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院,重慶 400074)

0 引 言

1 新型數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)影響創(chuàng)新效率的理論機(jī)制分析

創(chuàng)新效率取決于創(chuàng)新要素投入和創(chuàng)新成果產(chǎn)出,同時(shí)還受到創(chuàng)新環(huán)境的影響。數(shù)字新基建通過(guò)影響創(chuàng)新活動(dòng)的要素投入和成果產(chǎn)出直接影響創(chuàng)新效率;數(shù)字新基建也會(huì)對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的創(chuàng)新環(huán)境產(chǎn)生影響,從而間接影響創(chuàng)新效率。

1.1 新型數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對(duì)創(chuàng)新效率影響的直接效應(yīng)

創(chuàng)新要素投入階段。在研發(fā)勞動(dòng)工具方面,數(shù)字新基建有助于提升區(qū)域數(shù)字化水平,為創(chuàng)新活動(dòng)提供更加便捷智能的勞動(dòng)工具和數(shù)字化的勞動(dòng)資料。在科研人員方面,信息獲取成本和溝通學(xué)習(xí)成本的降低,加速科研人員知識(shí)和技能的更新,同時(shí)使跨區(qū)域的分工協(xié)作和交流更加具有效率,促進(jìn)科研人員創(chuàng)新能力提升,提高了科研人員的勞動(dòng)技能和整體的勞動(dòng)力素質(zhì)。在資源配置方面,數(shù)字化平臺(tái)可以讓創(chuàng)新主體更快獲得知識(shí)和資源,進(jìn)而提高創(chuàng)新資源配置效率,為創(chuàng)新效率的提升注入全新的動(dòng)力。

成果產(chǎn)出階段。大數(shù)據(jù)與云計(jì)算可以精準(zhǔn)定位客戶需求和提供產(chǎn)品定位,保證創(chuàng)新成果的市場(chǎng)匹配度,從而提升創(chuàng)新成果產(chǎn)出效率。數(shù)字技術(shù)可以讓新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝更快投入市場(chǎng),縮短投資回報(bào)周期,增強(qiáng)創(chuàng)新活動(dòng)的能動(dòng)性,獲得更多的創(chuàng)新成果。

根據(jù)以上分析,本文提出假設(shè)H1:新型數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)能夠提升中國(guó)的區(qū)域創(chuàng)新效率。

1.2 新型數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對(duì)創(chuàng)新效率影響的間接效應(yīng)

市場(chǎng)化水平提升。在市場(chǎng)機(jī)制方面,市場(chǎng)機(jī)制是創(chuàng)新活動(dòng)的體制環(huán)境。一是數(shù)字新基建能提升區(qū)域數(shù)字化水平,促進(jìn)深層次市場(chǎng)化改革。市場(chǎng)化程度的提高能夠強(qiáng)化創(chuàng)新主體的市場(chǎng)意識(shí),加劇市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng),從而倒逼企業(yè)必須深入開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng),有效加快技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出速度。二是數(shù)字新基建能夠帶動(dòng)要素市場(chǎng)的開(kāi)放與流動(dòng)。相對(duì)完善的要素市場(chǎng)體系能夠加快創(chuàng)新成果產(chǎn)出。三是數(shù)字新基建能夠彌補(bǔ)市場(chǎng)中介組織的不足,加快市場(chǎng)機(jī)制的形成。在政務(wù)服務(wù)方面,一是數(shù)字新基建能夠推動(dòng)政務(wù)服務(wù)的數(shù)字化,進(jìn)而優(yōu)化政務(wù)環(huán)境[6],降低創(chuàng)新制度成本,規(guī)范對(duì)創(chuàng)新資源的配置權(quán)力,優(yōu)化創(chuàng)新的制度環(huán)境。二是數(shù)據(jù)賦能可以提升政府部門(mén)對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的管理能力和效率,合理配置創(chuàng)新資源和協(xié)調(diào)創(chuàng)新主體。據(jù)此,本文提出假設(shè)H2:新型數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)能夠提升市場(chǎng)化水平,進(jìn)而間接提升區(qū)域創(chuàng)新效率。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化包括產(chǎn)業(yè)科技含量的提升和產(chǎn)業(yè)間發(fā)展比例的優(yōu)化[7]。產(chǎn)業(yè)是創(chuàng)新活動(dòng)的物質(zhì)環(huán)境,一是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的數(shù)字化改造和轉(zhuǎn)型能夠提升各部門(mén)的生產(chǎn)效率,提高產(chǎn)業(yè)發(fā)展質(zhì)量。二是數(shù)字技術(shù)的發(fā)展能夠帶動(dòng)數(shù)字產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,提高新型產(chǎn)業(yè)的比重。三是大數(shù)據(jù)、人工智能、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)等新興技術(shù)的發(fā)展能夠加速數(shù)據(jù)的流動(dòng)并建立起知識(shí)共享渠道,進(jìn)而加快新產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)生和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí);傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的數(shù)字化改造能夠帶動(dòng)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)比重的提高,進(jìn)而促進(jìn)服務(wù)業(yè)效率的提升,同時(shí)數(shù)字技術(shù)賦能服務(wù)業(yè)分工和協(xié)作效率提升。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)為知識(shí)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新等提供了良好的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)。據(jù)此,本文提出假設(shè)H3:新型數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)能夠通過(guò)優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)間接提升區(qū)域創(chuàng)新效率。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 研究模型

為考察數(shù)字新基建對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的影響,構(gòu)建基本計(jì)量模型:

M, s1, s2 |= φ ∧ ψ ，當(dāng)且僅當(dāng)， 存在s3且M, s1, s3 |= φ ，M, s3, s2 |= ψ

TEit=α0+β1Digit+γ1Xit+δt+λi+εit

(1)

式(1)中,i代表省份,t代表年份,TE表示區(qū)域創(chuàng)新效率,Dig表示數(shù)字新基建水平,系數(shù)β1反映數(shù)字新基建對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的影響,X表示控制變量,δt表示時(shí)間固定效應(yīng),λi表示省份固定效應(yīng),εit表示隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

2.2 變量說(shuō)明

被解釋變量:區(qū)域創(chuàng)新效率(TE)。本文采用SBM-DEA方法測(cè)度區(qū)域創(chuàng)新效率,投入變量選取R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出和R&D人員全時(shí)當(dāng)量,產(chǎn)出變量選取專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)、國(guó)外主要檢索工具收錄中國(guó)科技論文數(shù)、技術(shù)市場(chǎng)成交額。

解釋變量:新型數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平(Dig)。參考李海剛、張佩等的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系[8-10],結(jié)合既有研究[11-12],從信息基礎(chǔ)設(shè)施、融合基礎(chǔ)設(shè)施、創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施3個(gè)維度選取指標(biāo)構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系(見(jiàn)表1)。使用企業(yè)數(shù)量作為代理變量的理由在于:企業(yè)是經(jīng)濟(jì)行為發(fā)生的市場(chǎng)主體,也是信息基礎(chǔ)設(shè)施和融合基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的主要參與主體,區(qū)域內(nèi)某一類型基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展水平越高,對(duì)該類型基礎(chǔ)設(shè)施的需求或供給能力越強(qiáng),對(duì)應(yīng)的企業(yè)數(shù)量往往越多?？陀^確定各指標(biāo)權(quán)重,借助熵值法確定各指標(biāo)權(quán)重。

表1 中國(guó)省際新型數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平測(cè)度指標(biāo)體系

控制變量?？茖W(xué)研發(fā)水平(Rd)用各地區(qū)科學(xué)事業(yè)費(fèi)用支出和教育事業(yè)費(fèi)用支出之和與該地區(qū)GDP的比值表示;政府財(cái)政支出(Fis)用各地區(qū)財(cái)政一般預(yù)算支出與該地區(qū)GDP的比值表示;對(duì)外直接投資(OFDI)用對(duì)外直接投資流量與該地區(qū)GDP的比值表示;外商直接投資(FDI)用實(shí)際利用外商直接投資額與該地區(qū)GDP的比值表示;消費(fèi)水平(Con)用社會(huì)消費(fèi)品零售額與該地區(qū)GDP的比值表示;科技發(fā)展水平(Tech)用技術(shù)市場(chǎng)成交額與該地區(qū)GDP的比值表示。

2.3 數(shù)據(jù)來(lái)源

本文選取2013—2021年我國(guó)30個(gè)省區(qū)市(不含港澳臺(tái),西藏?cái)?shù)據(jù)缺失)為觀測(cè)樣本。數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)火炬統(tǒng)計(jì)年鑒》,數(shù)字新基建水平綜合指標(biāo)數(shù)據(jù)來(lái)自企查查平臺(tái)等[13-14],創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平數(shù)據(jù)來(lái)自科塔學(xué)術(shù)網(wǎng)。主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果見(jiàn)表2。

表2 主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)

3 實(shí)證結(jié)果與分析

3.1 數(shù)字新基建綜合水平對(duì)創(chuàng)新效率的影響

為進(jìn)行比較分析,在不加入任何控制變量和固定效應(yīng)的基礎(chǔ)上采用OLS方法對(duì)數(shù)字新基建水平與區(qū)域創(chuàng)新效率的關(guān)系進(jìn)行基準(zhǔn)回歸估計(jì),如表3列(1)所示,表3列(2)為在列(1)基礎(chǔ)上加入控制變量,表3列(3)為在列(2)基礎(chǔ)上加入時(shí)間固定效應(yīng),表3列(4)為在列(3)基礎(chǔ)上加入省份固定效應(yīng),表3列(5)為省際層面的聚類穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤。結(jié)果顯示,數(shù)字新基建對(duì)創(chuàng)新效率的影響均顯著為正,驗(yàn)證了假設(shè)H1。

表3 新型數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)影響創(chuàng)新效率的基準(zhǔn)回歸

3.2 信息基礎(chǔ)設(shè)施、融合基礎(chǔ)設(shè)施、創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)創(chuàng)新效率的影響

為探究不同類型數(shù)字新基建水平對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率影響的差異,將數(shù)字新基建按照信息基礎(chǔ)設(shè)施(Dig1)、融合基礎(chǔ)設(shè)施(Dig2)、創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施(Dig3)進(jìn)行劃分,并實(shí)證檢驗(yàn)不同類型的數(shù)字新基建水平對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的影響效應(yīng)。實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)表4,不同類型數(shù)字新基建水平對(duì)創(chuàng)新效率的影響均顯著為正。總體來(lái)看,信息基礎(chǔ)設(shè)施、融合基礎(chǔ)設(shè)施、創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施都對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率產(chǎn)生顯著的正向影響。其中創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施驅(qū)動(dòng)效應(yīng)最為顯著,原因可能在于信息基礎(chǔ)設(shè)施和融合基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的驅(qū)動(dòng)效應(yīng)存在滯后性,在短時(shí)間內(nèi)難以凸顯;而創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施直接作用到創(chuàng)新活動(dòng)中,提升了區(qū)域創(chuàng)新效率。

表4 數(shù)字新基建分類別檢驗(yàn)結(jié)果

3.3 機(jī)制檢驗(yàn)

為驗(yàn)證假設(shè)H2和H3,構(gòu)建中介效應(yīng)檢驗(yàn)?zāi)Ｐ?

Mit=α1+β2Digit+γ2Xit+δt2+λi2+εit2

(2)

TEit=α2+β3Digit+x2Mit+γ3Xit+δt3+λi3+εit3

(3)

其中,M表示中介變量,具體包括市場(chǎng)化水平(Mar)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(Instr)。市場(chǎng)化水平用樊綱等測(cè)算的市場(chǎng)化指數(shù)表示[15],產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)用第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與該地區(qū)GDP的比值表示。

機(jī)制檢驗(yàn)的結(jié)果見(jiàn)表5。表5列(2)-(3)表明數(shù)字新基建提升了市場(chǎng)化水平,并通過(guò)市場(chǎng)化水平提高了創(chuàng)新效率,這驗(yàn)證了假設(shè)H2。表5列(4)-(5)表明數(shù)字新基建優(yōu)化了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),并通過(guò)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)提高了創(chuàng)新效率,這驗(yàn)證了假設(shè)H3。在對(duì)中介效應(yīng)進(jìn)行Sobel檢驗(yàn)后表明,Mar和Instr均為有效的中介變量,假設(shè)H2和假設(shè)H3成立。

表5 中介效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果

3.4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為驗(yàn)證回歸結(jié)果的可靠性,以滯后一期的系統(tǒng)廣義矩估計(jì)法(GMM)、加入控制變量、替換被解釋變量、剔除極端高低值的方式設(shè)計(jì)穩(wěn)健性檢驗(yàn)(見(jiàn)表6)。

表6 新型數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)影響創(chuàng)新效率的穩(wěn)健性分析

首先是內(nèi)生性問(wèn)題,數(shù)字新基建與區(qū)域創(chuàng)新效率之間可能存在雙向因果關(guān)系。采用系統(tǒng)廣義矩估計(jì)方法的動(dòng)態(tài)回歸來(lái)解決雙向因果導(dǎo)致的內(nèi)生性問(wèn)題?？紤]到數(shù)字新基建對(duì)創(chuàng)新效率的影響具有時(shí)間滯后效應(yīng),引入創(chuàng)新效率滯后一期。表6列(1)檢驗(yàn)結(jié)果表明,數(shù)字新基建對(duì)創(chuàng)新效率的影響顯著為正。

另外,變量的遺漏也會(huì)導(dǎo)致內(nèi)生性問(wèn)題。采用增加可能遺漏的重要變量來(lái)解決變量遺漏帶來(lái)的內(nèi)生性問(wèn)題。用地區(qū)生產(chǎn)總值的對(duì)數(shù)表示經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平,數(shù)據(jù)來(lái)源于各省統(tǒng)計(jì)年鑒。表6列(2)匯報(bào)了加入經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(Pgdp)之后數(shù)字新基建對(duì)創(chuàng)新效率的影響顯著為正?？朔?nèi)生性問(wèn)題之后,數(shù)字新基建促進(jìn)創(chuàng)新效率的提升這一核心結(jié)論仍成立。

考慮到數(shù)字新基建水平對(duì)創(chuàng)新效率影響的估計(jì)結(jié)果可能受到創(chuàng)新效率測(cè)算方法的影響,采用DEA-Malmquist指數(shù)對(duì)創(chuàng)新效率重新測(cè)算,參考程惠芳等的做法[16],表6列(3)匯報(bào)了測(cè)算結(jié)果帶入式(1)的結(jié)果,結(jié)果顯示數(shù)字新基建對(duì)創(chuàng)新效率的影響顯著為正,與基準(zhǔn)回歸結(jié)果一致。

考慮到數(shù)字新基建水平對(duì)創(chuàng)新效率影響的估計(jì)結(jié)果可能受到創(chuàng)新效率極端高低值的影響,將創(chuàng)新效率高于97%和低于3%的樣本點(diǎn)剔除再進(jìn)行重新估計(jì),結(jié)果如表6列(4)所示,表明數(shù)字新基建促進(jìn)創(chuàng)新效率的提升,證實(shí)了結(jié)論的穩(wěn)健性。

4 結(jié)論與啟示

研究表明,數(shù)字新基建對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新效率的提升具有顯著的促進(jìn)作用;信息基礎(chǔ)設(shè)施、融合基礎(chǔ)設(shè)施、創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的影響均顯著為正,其中創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施驅(qū)動(dòng)效應(yīng)最顯著;機(jī)制檢驗(yàn)表明,數(shù)字新基建對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的作用機(jī)制為不完全中介效應(yīng),即數(shù)字新基建可以通過(guò)提升市場(chǎng)化水平和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)間接提升創(chuàng)新效率。

基于上述結(jié)論,本文提出如下政策建議。

在堅(jiān)持創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的同時(shí),應(yīng)加快新型數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。一方面,提升數(shù)字新基建強(qiáng)度,加大對(duì)數(shù)字新基建的資金投入。另一方面,加強(qiáng)對(duì)數(shù)字新基建的保障力度,政府應(yīng)堅(jiān)持優(yōu)化數(shù)字新基建環(huán)境,加快培育數(shù)字新基建公共服務(wù)平臺(tái),加強(qiáng)政策扶持力度,完善數(shù)字產(chǎn)權(quán)保護(hù)的體制機(jī)制。

推動(dòng)政務(wù)服務(wù)、要素市場(chǎng)、產(chǎn)品市場(chǎng)的數(shù)字化,推進(jìn)市場(chǎng)化改革。充分發(fā)揮政府在數(shù)字化轉(zhuǎn)型中的統(tǒng)領(lǐng)作用,推動(dòng)要素市場(chǎng)、產(chǎn)品、環(huán)境等方面的數(shù)字化;通過(guò)政府?dāng)?shù)字化治理水平的提升,降低企業(yè)制度交易成本,優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境,同時(shí)還能提高市場(chǎng)管理能力,推動(dòng)市場(chǎng)化水平的提高。

加快傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型,推動(dòng)新興數(shù)字產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。政府部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)數(shù)字產(chǎn)業(yè)的培育,數(shù)字產(chǎn)業(yè)的發(fā)展會(huì)帶動(dòng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型。同時(shí)可以利用政策工具鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行數(shù)字化轉(zhuǎn)型,數(shù)字賦能傳統(tǒng)企業(yè),充分發(fā)揮數(shù)字產(chǎn)業(yè)的溢出效應(yīng),提升數(shù)字化轉(zhuǎn)型能力。