摘 要：引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)基礎(chǔ)研究、提高企業(yè)市場競爭力是增強(qiáng)我國科技創(chuàng)新實力、發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力和實現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的關(guān)鍵。分析了我國企業(yè)基礎(chǔ)研究的現(xiàn)狀與問題，結(jié)合世界主要發(fā)達(dá)國家引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)基礎(chǔ)研究的經(jīng)驗，基于基礎(chǔ)研究類型、科技企業(yè)類型、政策工具類型，研究提出了引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)基礎(chǔ)研究的政策體系框架和建議。研究發(fā)現(xiàn)，我國企業(yè)基礎(chǔ)研究存在投入少、動力不足、能力較弱等問題，以及引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)基礎(chǔ)研究的政策體系有待完善。研究認(rèn)為，引導(dǎo)我國企業(yè)加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，需要建立各類創(chuàng)新主體參與、創(chuàng)新要素集聚、創(chuàng)新環(huán)境優(yōu)化以及協(xié)同互動、資源共享、合作共贏的開放創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。在這個生態(tài)系統(tǒng)中，需要基于創(chuàng)新主體、創(chuàng)新政策、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、創(chuàng)新環(huán)境等綜合要素來構(gòu)建政策體系，并根據(jù)基礎(chǔ)研究類型、科技企業(yè)類型、政策工具類型等多個維度進(jìn)行差異化的政策設(shè)計。最后，從6個方面提出引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)基礎(chǔ)研究的政策建議，包括引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)對基礎(chǔ)研究的長遠(yuǎn)布局，建立引導(dǎo)和支持企業(yè)開展基礎(chǔ)研究的多元化投入機(jī)制，鼓勵以科技領(lǐng)軍企業(yè)為龍頭構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟，推動企業(yè)基礎(chǔ)研究成果轉(zhuǎn)化落地，筑牢企業(yè)基礎(chǔ)研究的人才發(fā)展根基，建立面向企業(yè)基礎(chǔ)研究的知識挖掘服務(wù)平臺。

關(guān)鍵詞：基礎(chǔ)研究；企業(yè)基礎(chǔ)研究；政策體系；企業(yè)類型

中圖分類號：F204" " 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A" " 文章編號：1671-0037（2024）6-66-13

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2024.6.6

0 引言

基礎(chǔ)研究是技術(shù)創(chuàng)新的源頭［1］，具有探索性、創(chuàng)新性、長期性、風(fēng)險性等特征。關(guān)于基礎(chǔ)研究的類型，Vannevar［2］將基礎(chǔ)研究劃分為純基礎(chǔ)研究和應(yīng)用導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究等兩種類型。柳卸林［3］、龔旭和方新［4］、包云崗［5］等將基礎(chǔ)研究劃分為興趣導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究和面向需求（具有應(yīng)用背景而非實際目標(biāo)）的基礎(chǔ)研究等兩種類型，體現(xiàn)了基礎(chǔ)研究的關(guān)注重點(diǎn)從自由探索的“純科學(xué)”轉(zhuǎn)向特定應(yīng)用導(dǎo)向［6］。隨著科學(xué)與技術(shù)雙向互動的特征愈發(fā)突出，應(yīng)用導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究受到越來越多的重視，基礎(chǔ)研究正在加速促進(jìn)技術(shù)發(fā)展，并不斷催生新興產(chǎn)業(yè)［7-8］。

新形勢下，基礎(chǔ)研究能力成為國家或地區(qū)搶占未來戰(zhàn)略制高點(diǎn)、掌控關(guān)鍵核心技術(shù)、催生新興產(chǎn)業(yè)和未來產(chǎn)業(yè)的重要基石。加強(qiáng)基礎(chǔ)研究是我國實現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的必然要求，也是應(yīng)對中美科技博弈、解決“卡脖子”問題的緊迫需要［9］。黨的二十大報告提出，強(qiáng)化企業(yè)科技創(chuàng)新主體地位，發(fā)揮科技型骨干企業(yè)引領(lǐng)支撐作用。企業(yè)從技術(shù)創(chuàng)新主體轉(zhuǎn)變?yōu)榭萍紕?chuàng)新主體，標(biāo)志著時代賦予了企業(yè)新的歷史使命。相較而言，企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新主體，關(guān)鍵在于將技術(shù)研發(fā)成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用；而企業(yè)作為科技創(chuàng)新主體，則需要在科技創(chuàng)新的全鏈條中發(fā)揮主體作用，包括在基礎(chǔ)研究方面也應(yīng)發(fā)揮主體作用，不斷開辟新領(lǐng)域、新賽道，塑造發(fā)展新動能、新優(yōu)勢。

目前，關(guān)于如何引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，學(xué)者們從不同視角進(jìn)行了分析。在如何引導(dǎo)大企業(yè)、頭部企業(yè)加強(qiáng)基礎(chǔ)研究方面，柳卸林等［10］、徐曉丹和柳卸林［11］從引入多元投入機(jī)制、鼓勵工科類院校與企業(yè)合作、建立以企業(yè)為主體的產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制等角度提出了對策建議；侯小星等［12］、王素梅和萬勁波［13］從構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)、建立頭部企業(yè)主導(dǎo)的應(yīng)用基礎(chǔ)研究共同體、構(gòu)建頭部企業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合創(chuàng)新體系等角度提出了路徑和對策。在基礎(chǔ)研究體制機(jī)制改革方面，薛瀾［14-15］從改革科技體制和完善用人制度等角度提出了思考；陳勁等［16］從匯聚多元創(chuàng)新主體力量、增強(qiáng)基礎(chǔ)研究立項的前沿意識、加快依托行業(yè)或地方基礎(chǔ)研究平臺布局等角度提出了相關(guān)政策建議；呂薇［17］、方新［18］、朱煥煥和陳志［19］、寇明婷等［20］從加強(qiáng)基礎(chǔ)研究組織管理、完善政府資助基礎(chǔ)研究的體制機(jī)制等角度提出了改革舉措。但是，從已有研究來看，基于基礎(chǔ)研究類型、科技企業(yè)類型、政策工具類型，多層次、多角度、全方位構(gòu)建引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)基礎(chǔ)研究的政策體系及其相關(guān)對策建議的研究相對較少。因此，本文在分析我國企業(yè)基礎(chǔ)研究現(xiàn)狀、世界主要發(fā)達(dá)國家經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，研究提出引導(dǎo)我國企業(yè)加強(qiáng)基礎(chǔ)研究的政策體系框架和相關(guān)建議。

1 現(xiàn)狀分析：我國企業(yè)基礎(chǔ)研究的現(xiàn)狀與問題

1.1 我國企業(yè)基礎(chǔ)研究現(xiàn)狀及與國外的比較

本文選取中國、美國、日本、德國、法國、韓國、英國等主要創(chuàng)新型國家的企業(yè)基礎(chǔ)研究相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行比較分析。數(shù)據(jù)來源主要包括經(jīng)合組織科學(xué)技術(shù)指標(biāo)數(shù)據(jù)庫（OECD Scientific and Technological Indicators Database）、《中國科技統(tǒng)計年鑒》和國家政府官網(wǎng)等；部分企業(yè)數(shù)據(jù)參考國際咨詢公司報告進(jìn)行補(bǔ)充測算。

1.1.1 我國企業(yè)是研發(fā)活動的主力軍

1.1.1.1 我國企業(yè)研究與試驗發(fā)展（Ramp;D）經(jīng)費(fèi)支出占全國Ramp;D經(jīng)費(fèi)總支出的78%左右

2021年，我國Ramp;D經(jīng)費(fèi)占GDP的比重為2.43%，與主要發(fā)達(dá)國家相比存在一定的差距。2021年，主要發(fā)達(dá)國家Ramp;D經(jīng)費(fèi)占GDP的比重為3.5%～3.6%［21-22］。其中，韓國為4.93%，美國為3.46%，日本為3.30%。

在我國Ramp;D經(jīng)費(fèi)支出中：2011年，企業(yè)Ramp;D經(jīng)費(fèi)支出6 579.3億元，占全國Ramp;D經(jīng)費(fèi)總支出的76.14%；2021年，企業(yè)Ramp;D經(jīng)費(fèi)支出21 504.06億元，占全國Ramp;D經(jīng)費(fèi)總支出的76.92%。2011—2021年，我國企業(yè)Ramp;D經(jīng)費(fèi)支出趨于穩(wěn)定，均在76%～78%區(qū)間浮動；研發(fā)機(jī)構(gòu)Ramp;D經(jīng)費(fèi)支出占比從2011年的15%下降到2021年的13%，呈逐年遞減的趨勢；高等院校Ramp;D經(jīng)費(fèi)支出占比為7%～8%，總體處于平穩(wěn)狀態(tài)（見圖1）。

1.1.1.2 我國企業(yè)Ramp;D經(jīng)費(fèi)支出達(dá)到國際領(lǐng)先水平

2011—2021年，韓國、日本、中國、美國的企業(yè)Ramp;D經(jīng)費(fèi)支出占比位居前四。值得注意的是，近十年來，美國的企業(yè)Ramp;D經(jīng)費(fèi)支出占比不斷上升，從2011年的69%左右逐年上升到2021年的78%左右。德國、法國、英國等國家的企業(yè)Ramp;D經(jīng)費(fèi)支出占比呈現(xiàn)波動趨勢（見圖2）。

1.1.2 我國企業(yè)基礎(chǔ)研究投入嚴(yán)重不足

1.1.2.1 我國基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入較少

2011—2021年，我國基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占Ramp;D總經(jīng)費(fèi)的比重總體偏低。2011—2018年，我國基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占比一直保持在5%左右，2019年首次突破6%，2021年上升到6.50%。同期，法國基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占比保持在22%～25%之間；英國、美國、韓國等國家在14%～19%區(qū)間內(nèi)（見圖3）。

1.1.2.2 我國企業(yè)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)支出占全國基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)總支出的比例較低

2011年，我國企業(yè)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)支出占全國基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)總支出的比例為1.77%，2020年達(dá)到6.52%，2021年上升到9.18%。2011—2021年，韓國企業(yè)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)支出占全國基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)總支出的比例位居第一，2018年達(dá)到59.88%，且一直穩(wěn)定在55%～60%之間；日本位居第二，2011—2015年在40%～44%之間波動，2016年上升到47%左右。近年來，美國和英國的企業(yè)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)明顯增加（見圖4）。

1.1.2.3 我國企業(yè)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)支出占企業(yè)Ramp;D經(jīng)費(fèi)支出的比例不足1%

2021年，我國企業(yè)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)支出166.79億元，占企業(yè)Ramp;D經(jīng)費(fèi)總支出的0.81%，與主要發(fā)達(dá)國家相比差距明顯。2011—2021年，韓國企業(yè)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)支出占企業(yè)Ramp;D經(jīng)費(fèi)支出的比例位居前列，一直保持在10%～14%之間；日本、美國、法國、德國、英國企業(yè)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)支出占企業(yè)Ramp;D經(jīng)費(fèi)支出的比例在4%～10%之間，且總體保持增長態(tài)勢（見圖5）。

1.2 我國企業(yè)基礎(chǔ)研究存在的問題

1.2.1 企業(yè)基礎(chǔ)研究的動力不足

從發(fā)展過程看，我國企業(yè)基礎(chǔ)研究動力不足的原因主要有以下幾個方面。第一，超前布局基礎(chǔ)研究的科技領(lǐng)軍企業(yè)較少。較長時間以來，得益于現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)國際分工，我國科技創(chuàng)新型企業(yè)充分利用全球化帶來的技術(shù)溢出效應(yīng)，提升自身綜合實力。這導(dǎo)致我國企業(yè)在參與國際競爭后，長遠(yuǎn)謀劃發(fā)展的內(nèi)生動力不足，取得的“從0到1”突破較少。第二，企業(yè)開展基礎(chǔ)研究的意愿不強(qiáng)。目前，我國正處于工業(yè)化中后期，需要充分發(fā)揮“科技是第一生產(chǎn)力、人才是第一資源、創(chuàng)新是第一動力”的作用，支撐引領(lǐng)現(xiàn)代化發(fā)展。但許多企業(yè)仍然依賴于物質(zhì)資本和貨幣資本，并未完全擺脫高投入、高消耗的增長方式，且科技創(chuàng)新儲備不足，難以應(yīng)對“斷供斷鏈”的外部壓力，更無力開展基礎(chǔ)研究。第三，科技型中小企業(yè)缺乏開展基礎(chǔ)研究的驅(qū)動力。截至2021年底，我國科技型中小企業(yè)數(shù)量達(dá)到32.8萬家［23］。在生存和發(fā)展的抉擇中，絕大多數(shù)科技型中小企業(yè)優(yōu)先考慮的是如何轉(zhuǎn)化科技成果，推動市場應(yīng)用，跨過“死亡谷”階段，因而缺乏開展基礎(chǔ)研究的動力。2022年，我國“獨(dú)角獸”企業(yè)數(shù)量達(dá)到357家［24］。在競爭激烈的市場環(huán)境中，這些企業(yè)傾向于把更多的精力放在“做大做強(qiáng)”上，投向基礎(chǔ)研究的精力相對較少。

1.2.2 企業(yè)基礎(chǔ)研究的能力較弱

主要表現(xiàn)在我國企業(yè)基礎(chǔ)研究的經(jīng)費(fèi)投入不足、研發(fā)人員缺乏、科研平臺較少、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合不緊密等方面。尤其是，基礎(chǔ)研究需要寬容失敗的創(chuàng)新環(huán)境，高層次科技人才往往首選高?；蚩蒲性核x擇去企業(yè)從事基礎(chǔ)研究的意愿相對較低。2021年，我國企業(yè)Ramp;D人員中，碩士占比6.92%，博士占比0.75%（見圖6）；同期，高校Ramp;D人員中，碩士占比39.94%，博士占比38.15%；研究機(jī)構(gòu)中，碩士占比38.15%，博士占比23.31%。

當(dāng)前，我國企業(yè)基礎(chǔ)研究平臺較少?；A(chǔ)研究復(fù)雜性和創(chuàng)新難度越來越大，高度依賴于高精尖科研儀器設(shè)備、大科學(xué)裝置和重大科技基礎(chǔ)設(shè)施等。國家一般把這些科研儀器設(shè)備和平臺布局在高校和科研院所，而布局在企業(yè)的相對較少。據(jù)國家統(tǒng)計局公布的2022年國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展統(tǒng)計公報［25］，截至2022年末，納入新序列管理的國家工程研究中心191家，國家企業(yè)技術(shù)中心1 601家，但這些研發(fā)平臺的主要任務(wù)是開展產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究；正在運(yùn)行的國家重點(diǎn)實驗室533家，其中企業(yè)擁有的國家重點(diǎn)實驗室僅174家，主要開展應(yīng)用基礎(chǔ)研究和競爭前共性技術(shù)研究。與建立現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系的要求相比，現(xiàn)有研究平臺數(shù)量仍有較大差距。

1.2.3 引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)基礎(chǔ)研究的政策體系亟待完善

1.2.3.1 政府支持企業(yè)基礎(chǔ)研究的力度有待加大

一直以來，在政府實施的各類科技計劃中，企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新主體，主要牽頭承擔(dān)市場應(yīng)用導(dǎo)向明確的科研項目。而投入強(qiáng)度大、研發(fā)周期長、未來應(yīng)用不明確的基礎(chǔ)研究項目，一般由實力雄厚的高校和科研院所承擔(dān)。新時代，迫切需要建立引導(dǎo)企業(yè)開展基礎(chǔ)研究的支持機(jī)制。

1.2.3.2 引導(dǎo)企業(yè)開展基礎(chǔ)研究的稅收優(yōu)惠力度不夠

在研發(fā)費(fèi)用加計扣除中，需要充分考慮企業(yè)基礎(chǔ)研究存在的風(fēng)險，進(jìn)一步加大扣除比例，并制定企業(yè)基礎(chǔ)研究的認(rèn)定辦法，通過稅收優(yōu)惠高效引導(dǎo)企業(yè)開展基礎(chǔ)研究。

1.2.3.3 產(chǎn)學(xué)研深度融合發(fā)展的機(jī)制有待完善

雖然我國探索了多種產(chǎn)學(xué)研合作的組織形式，但短期合作較為松散、長期戰(zhàn)略合作缺乏、運(yùn)行機(jī)制不暢等問題依然十分突出。高校和科研院所科研人員的評價機(jī)制還未得到根本性扭轉(zhuǎn)，仍以論文數(shù)、專利數(shù)、項目數(shù)、經(jīng)費(fèi)數(shù)、獲獎數(shù)等為主要考核指標(biāo)，導(dǎo)致科研人員重視縱向課題，而忽視產(chǎn)學(xué)研橫向合作。因此，需要進(jìn)一步強(qiáng)化項目評審、人才評價、機(jī)構(gòu)評估改革，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研深度融合發(fā)展。

2 經(jīng)驗分析：世界主要發(fā)達(dá)國家引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)基礎(chǔ)研究的經(jīng)驗

2.1 制定科技創(chuàng)新戰(zhàn)略，引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)基礎(chǔ)研究布局

為了在新一輪科技競爭中占據(jù)優(yōu)勢，世界科技強(qiáng)國與一些創(chuàng)新型國家高度重視基礎(chǔ)研究，將穩(wěn)定支持基礎(chǔ)研究列為國家創(chuàng)新戰(zhàn)略的核心內(nèi)容。自第二次世界大戰(zhàn)以來，美國政府一直高度重視基礎(chǔ)研究，并在多數(shù)基礎(chǔ)研究領(lǐng)域處于領(lǐng)先地位，這與美國政府的戰(zhàn)略規(guī)劃和政策引導(dǎo)密切相關(guān)。美國主要依靠國家科學(xué)技術(shù)委員會、總統(tǒng)科技顧問委員會、白宮科技政策辦公室、白宮管理和預(yù)算辦公室等對包括基礎(chǔ)研究在內(nèi)的全門類學(xué)科及技術(shù)領(lǐng)域的國家發(fā)展策略進(jìn)行集中協(xié)調(diào)［26］。其中，國家科學(xué)技術(shù)委員會負(fù)責(zé)對聯(lián)邦各機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)科學(xué)計劃進(jìn)行年度評估，遴選出符合國家利益、順應(yīng)科學(xué)技術(shù)發(fā)展潮流的前沿領(lǐng)域，并指導(dǎo)各機(jī)構(gòu)對前沿技術(shù)的支持計劃進(jìn)行修訂。這種由政府引導(dǎo)的對前沿技術(shù)有重點(diǎn)、有規(guī)劃的突破方式，使國家更容易在所關(guān)切的方向上取得重大科技進(jìn)展。例如，在航空航天領(lǐng)域，美國航空航天局和美國國防高級研究計劃局投入了大量資金用于基礎(chǔ)研究，刺激美國高校、研究所及企業(yè)按照國家科技發(fā)展戰(zhàn)略加大基礎(chǔ)研究力量的投入。特別是，美國企業(yè)越來越意識到基礎(chǔ)研究投資越多，企業(yè)創(chuàng)新能力越強(qiáng)，獲得盈利的機(jī)會也就越多。這使得當(dāng)前美國基礎(chǔ)研究約1/2的經(jīng)費(fèi)由企業(yè)提供［27］。充足的資金支持也推動企業(yè)基礎(chǔ)研究突飛猛進(jìn)。例如，貝爾實驗室最初是美國電話電報公司的研發(fā)部門，旨在推動電話和電信技術(shù)的發(fā)展。隨著時間的推移，貝爾實驗室在其80多年的發(fā)展歷程中，先后產(chǎn)出了光纖通信技術(shù)、晶體管技術(shù)、UNIX操作系統(tǒng)、C語言、數(shù)字信號處理技術(shù)等具有劃時代意義的成果，培育了16位諾貝爾獎獲得者、13位美國最高科學(xué)獎獲得者、5位圖靈獎獲得者、5位德雷鉑獎獲得者，幫助企業(yè)奠定、維持了領(lǐng)域主導(dǎo)地位［28］。

2.2 探索多元化投入方式，支持企業(yè)參與基礎(chǔ)研究

世界主要發(fā)達(dá)國家通過政策引導(dǎo)、合作研究計劃、資助計劃、風(fēng)險投資等方式，引導(dǎo)企業(yè)投資基礎(chǔ)研究，從而推動企業(yè)基礎(chǔ)研究的可持續(xù)發(fā)展。在政策引導(dǎo)方面，美國自1981年頒布《經(jīng)濟(jì)復(fù)興法案》以來便開始實施研發(fā)稅收抵免政策，企業(yè)所獲得的補(bǔ)貼包括聯(lián)邦補(bǔ)貼和州補(bǔ)貼兩類。對于大企業(yè)而言，研發(fā)稅收補(bǔ)貼占企業(yè)全部補(bǔ)貼的比重較大［29］，有助于企業(yè)對基礎(chǔ)研發(fā)活動進(jìn)行長期持續(xù)的投入。在合作研究計劃方面，美國政府鼓勵各機(jī)構(gòu)與企業(yè)合作開展基礎(chǔ)研究項目。例如，美國國家科學(xué)基金會與企業(yè)合作開展了“產(chǎn)業(yè)/大學(xué)合作研究中心計劃”（Industry-University Cooperative Research Centers，IUCRC）。該計劃鼓勵企業(yè)與大學(xué)合作，在生物技術(shù)、信息技術(shù)、通信技術(shù)、計算機(jī)技術(shù)、健康與安全、先進(jìn)制造、先進(jìn)材料、能源及環(huán)境等方面開展基礎(chǔ)研究，共同承擔(dān)研究成本，并共享研究成果。這種合作模式有助于企業(yè)獲取最新的研究成果，提高企業(yè)的創(chuàng)新能力［30］。在風(fēng)險投資和私人資本引入方面，為了解決大學(xué)衍生高科技公司的突破性發(fā)明因缺乏市場投資而面臨停滯的難題，美國政府通過推行小企業(yè)創(chuàng)新研究計劃（Small Business Innovation Research，SBIR）與小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓計劃（Small Business Technology Transfer Research Program，STTR），引導(dǎo)支持小企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新，突破領(lǐng)域關(guān)鍵基礎(chǔ)技術(shù)，并通過多階段資助推動項目逐步實現(xiàn)商業(yè)化，助力企業(yè)跨越“死亡之谷”。SBIR/STTR計劃主要由美國國立衛(wèi)生研究院主導(dǎo)，開展了健康領(lǐng)域的先導(dǎo)項目布局。以2012財年為例，其資助中小企業(yè)承擔(dān)了生物醫(yī)藥、診斷設(shè)備、小分子藥物、治療設(shè)備、醫(yī)療信息化等五大分類共計109個項目，集中突破了痛覺缺失、醫(yī)學(xué)成像、神經(jīng)學(xué)、免疫學(xué)、癌癥等方面的重大醫(yī)療基礎(chǔ)問題。截至2018年，76個項目完成了研究目標(biāo)，25個項目得到了進(jìn)一步資助。上述成果一方面促進(jìn)了健康領(lǐng)域基礎(chǔ)研究的發(fā)展；另一方面，也助力企業(yè)掌握核心技術(shù)［31］。

2.3 構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟，推動企業(yè)開展基礎(chǔ)研究，助力成果轉(zhuǎn)化

世界主要發(fā)達(dá)國家通過整合高校、企業(yè)和政府機(jī)構(gòu)等多方的資源，構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟，推動企業(yè)開展基礎(chǔ)研究和技術(shù)創(chuàng)新。通過產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟，企業(yè)不僅可以共享資源，獲得前沿科技成果、創(chuàng)新思維、研究資金、實驗基地和儀器設(shè)備，而且可以與合作方分擔(dān)風(fēng)險，加速技術(shù)創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化，從而更好地攻克基礎(chǔ)研究難題。例如，在美國國家標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究院支持下成立的量子經(jīng)濟(jì)發(fā)展聯(lián)盟，成員涵蓋了全球知名量子科技相關(guān)企業(yè)（如英偉達(dá)、谷歌、波音、D-Wave Quantum、Xanadu等）、高校（哈佛大學(xué)、印第安納大學(xué)、普度大學(xué)、芝加哥大學(xué)等）、科研機(jī)構(gòu)（費(fèi)米國家加速器實驗室、勞倫斯利弗莫爾國家實驗室、橡樹嶺國家實驗室等）以及政府組織（國防高級研究計劃署、美國國家航空航天局、美國國家安全局物質(zhì)科學(xué)實驗室、美國空軍研究實驗室等）。該聯(lián)盟是美國政府推進(jìn)量子信息科學(xué)戰(zhàn)略的一部分。此聯(lián)盟中企業(yè)成員有174家，高校有42家，聯(lián)邦政府投資的研發(fā)中心有10家，政府部門及其他機(jī)構(gòu)有54家，其中企業(yè)占比達(dá)62.14%［32］。

該聯(lián)盟成立的目的在于構(gòu)建強(qiáng)大的量子生態(tài)系統(tǒng)和量子行業(yè)供應(yīng)鏈，促進(jìn)行業(yè)互動，協(xié)調(diào)與政府機(jī)構(gòu)的伙伴關(guān)系，傳達(dá)量子技術(shù)的潛在經(jīng)濟(jì)影響等。由于量子科技具有前沿基礎(chǔ)性特征，該聯(lián)盟促使內(nèi)部各個機(jī)構(gòu)在彼此間不同應(yīng)用需求牽引下、不同優(yōu)勢技術(shù)組合下聯(lián)合攻關(guān)，從而實現(xiàn)創(chuàng)新突破。例如，加拿大仙那度（Xanadu）公司主要擅長量子芯片、量子編程、量子算法等三大方向。2022年1月，該公司制造了一臺名為Borealis的光量子計算機(jī)，合成了216個壓縮態(tài)量子比特的量子態(tài)，以其糾纏光子的行為來進(jìn)行計算，能夠在36微秒內(nèi)完成高斯玻色取樣任務(wù)，而若是采用超級計算機(jī)則至少需要9 000年才能完成這一計算任務(wù)，因而該公司宣稱已取得“量子計算優(yōu)勢（Quantum Computational Advantage）”［33］。隨后，聯(lián)盟企業(yè)美國英偉達(dá)公司于2023年9月宣布與加拿大Xanadu公司合作，首次在超級計算機(jī)上進(jìn)行量子計算模擬。在“Perlmutter”超級計算機(jī)上，基于256塊英偉達(dá)A100高性能圖形處理單元（GPU）的支持，完成了36個量子比特的量子計算模擬工作，實現(xiàn)了可模擬量子比特數(shù)量的翻倍［34］。此外，Xanadu還與谷歌、微軟、IBM、哈佛大學(xué)等聯(lián)盟成員開展了廣泛合作，加速了技術(shù)成果的跨行業(yè)轉(zhuǎn)化。由此可見，這種由政府主導(dǎo)、企業(yè)需求與核心技術(shù)引導(dǎo)、高校院所加入的產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟模式激發(fā)了企業(yè)主體的創(chuàng)新潛能，也帶動了整個產(chǎn)業(yè)的優(yōu)化升級。

2.4 創(chuàng)新人才引進(jìn)與培養(yǎng)機(jī)制，推進(jìn)企業(yè)基礎(chǔ)研究人才隊伍建設(shè)

提升企業(yè)基礎(chǔ)研究能力，關(guān)鍵在于吸引和培養(yǎng)從事基礎(chǔ)研究工作的科研人員。國家通過出臺具體政策、設(shè)立專項獎勵，積極支持企業(yè)科研人員開展基礎(chǔ)研究。例如，英國政府通過設(shè)立“實現(xiàn)我們的潛力獎”（Realising Our Potential Award，ROPA）［35］，為科學(xué)家提供開展基礎(chǔ)研究或戰(zhàn)略性研究的經(jīng)費(fèi)支持。其目的主要有兩方面：一是鼓勵學(xué)術(shù)研究人員與工業(yè)界合作，并對已經(jīng)與工業(yè)界合作的研究人員給予獎勵；二是通過為與工業(yè)界合作的研究人員提供資金，支持其開展無導(dǎo)向、由好奇心驅(qū)動的研究。在申請該獎項時，申請人須確保研究課題具有可行性、實用性、新穎性和創(chuàng)造性。通過上述措施，英國政府不僅為企業(yè)科研人員提供了開展基礎(chǔ)研究所需的經(jīng)費(fèi)支持，還確保了研究課題的創(chuàng)新性和實用性；同時，借助嚴(yán)謹(jǐn)?shù)脑u審程序確保了資金的有效利用，有力促進(jìn)了科學(xué)研究與工業(yè)界的緊密結(jié)合，推動了英國基礎(chǔ)研究的發(fā)展。

此外，國外一些大型企業(yè)主要通過建立企業(yè)實驗室、自設(shè)專屬項目、提高福利待遇等方式，吸引優(yōu)秀的研究人員從事基礎(chǔ)研究工作，為企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展提供強(qiáng)力支持；還通過制定科研激勵制度與人才流動制度等方式，推進(jìn)企業(yè)基礎(chǔ)研究人才培養(yǎng)，提升人才的競爭力。例如，谷歌作為全球知名科技公司，為了吸引頂尖研究人員，建立了X實驗室、谷歌大腦、谷歌AI等多個實驗室。這些實驗室為研究人員提供了設(shè)備與技術(shù)支持，以及良好的工作環(huán)境與發(fā)展機(jī)會。其中，X實驗室通過舉辦學(xué)術(shù)研討會和學(xué)術(shù)培訓(xùn)，為具有量子算法經(jīng)驗的研究人員設(shè)立專屬項目，并提高福利待遇，吸引了量子計算領(lǐng)域眾多基礎(chǔ)研究人才的加入。IBM公司建立了IBM實驗室，通過制定科研激勵制度、設(shè)立創(chuàng)新獎項，長期穩(wěn)定支持基礎(chǔ)研究人才的研發(fā)工作，并加強(qiáng)對基礎(chǔ)研究拔尖人才的培養(yǎng)；同時，通過創(chuàng)建聯(lián)合研發(fā)機(jī)構(gòu)和科研合作“旋轉(zhuǎn)門”等方式，促進(jìn)與外部科學(xué)家的交流與合作，提升了基礎(chǔ)研究人才的競爭力［36］。

3 政策分析：引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)基礎(chǔ)研究的政策體系框架

基礎(chǔ)研究具有公共屬性的觀點(diǎn)由來已久［37-38］?；A(chǔ)研究的產(chǎn)出即科學(xué)知識，具有信息屬性。信息的產(chǎn)生成本很高，但信息的再生產(chǎn)和再利用成本幾乎為零?；A(chǔ)研究的不確定性和長周期性，使得企業(yè)特別是中小企業(yè)不愿意對基礎(chǔ)研究進(jìn)行大量的投資［38］。這為政府資助基礎(chǔ)研究的正當(dāng)性提供了有力論據(jù)［37，39］。近代科學(xué)史表明，由科學(xué)家個人興趣驅(qū)動一直是基礎(chǔ)研究發(fā)展的主要形式，求知、好奇心、自由探索的純學(xué)術(shù)理念受到科學(xué)共同體的廣泛認(rèn)同。但是，隨著科學(xué)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)社會的快速發(fā)展，一方面，需求導(dǎo)向成為基礎(chǔ)研究發(fā)展的重要拉力，基礎(chǔ)研究發(fā)展受科學(xué)家興趣愛好和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需求的“雙力”驅(qū)動。例如，在各個國家和地區(qū)應(yīng)對全球氣候變化以及解決資源短缺、環(huán)境污染、重大疾病、自然災(zāi)害等人類發(fā)展所面臨的重大難題的過程中，不斷有新的基礎(chǔ)科學(xué)知識出現(xiàn)，引領(lǐng)和驅(qū)動著基礎(chǔ)研究的發(fā)展。另一方面，基礎(chǔ)研究的發(fā)展模式發(fā)生了重大變化?；诨A(chǔ)研究的“短鏈條”創(chuàng)新模式正在快速發(fā)展，基礎(chǔ)研究對經(jīng)濟(jì)社會的引領(lǐng)作用日益顯著，進(jìn)而越來越受到企業(yè)的重視。數(shù)字時代的科研模式也在發(fā)生深刻變革，基礎(chǔ)研究與技術(shù)創(chuàng)新的界限越來越模糊，科學(xué)、技術(shù)、產(chǎn)業(yè)之間的相互作用更加緊密。由基礎(chǔ)研究突破帶來的原理、理論、方法的重大變化，能夠迅速產(chǎn)生一些新技術(shù)、新產(chǎn)品，催生出新興產(chǎn)業(yè)，從而引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)爆發(fā)式增長和深度變革。例如，某些生物醫(yī)藥技術(shù)能夠很快從實驗室研發(fā)走向商業(yè)應(yīng)用，具有轉(zhuǎn)化周期短、成本相對較低、推廣速度快、經(jīng)濟(jì)效益大等特點(diǎn)。這種基于基礎(chǔ)研究的“短鏈條”創(chuàng)新模式為企業(yè)獲得未來競爭新優(yōu)勢提供了機(jī)遇。因此，企業(yè)競爭越來越走向基礎(chǔ)研究之爭。

在此背景下，基礎(chǔ)研究的類型也發(fā)生了變化。當(dāng)基礎(chǔ)研究與經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的聯(lián)系越來越緊密、對人類社會生活的影響越來越廣泛時，面向需求的應(yīng)用基礎(chǔ)研究應(yīng)運(yùn)而生；當(dāng)基礎(chǔ)研究與國家目標(biāo)緊密結(jié)合，并上升到國家戰(zhàn)略時，就形成了戰(zhàn)略導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究。與純基礎(chǔ)研究的公共屬性不同，應(yīng)用基礎(chǔ)研究和戰(zhàn)略導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究一般都具有競爭屬性?！肮残浴焙汀案偁幮浴彪p重屬性，使得基礎(chǔ)研究不僅是科學(xué)家的事業(yè)，也是一種社會事業(yè)，需要政府、企業(yè)、高校、科研院所、社會公眾等不同主體的廣泛關(guān)注和支持。因此，在制定引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)基礎(chǔ)研究的政策時，應(yīng)充分考慮基礎(chǔ)研究的雙重屬性，按照基礎(chǔ)研究的類型和各類主體在基礎(chǔ)研究中的作用分類施策。同時，還需要注意基礎(chǔ)研究發(fā)展模式的變化，針對基礎(chǔ)研究的“短鏈條”創(chuàng)新模式，建立各類創(chuàng)新主體參與、創(chuàng)新要素集聚、創(chuàng)新環(huán)境優(yōu)化以及協(xié)同互動、資源共享、合作共贏的開放創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。在這個生態(tài)系統(tǒng)中，基于創(chuàng)新主體、創(chuàng)新政策、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、創(chuàng)新環(huán)境等綜合要素來構(gòu)建政策體系，并根據(jù)基礎(chǔ)研究類型、科技企業(yè)類型、政策工具類型等多個維度進(jìn)行差異化的政策設(shè)計（見圖7）。

在政策體系的綜合要素中，創(chuàng)新主體包括政府、企業(yè)、高校、研發(fā)機(jī)構(gòu)、科技中介服務(wù)組織等；根據(jù)各類主體在國家創(chuàng)新體系中的定位，建立有效互動、協(xié)同的機(jī)制，引導(dǎo)和支持企業(yè)開展基礎(chǔ)研究。其中，政府主要在基礎(chǔ)研究的戰(zhàn)略謀劃、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、資源配置、機(jī)制構(gòu)建等方面發(fā)揮作用。企業(yè)既是基礎(chǔ)研究的承擔(dān)者，也是基礎(chǔ)研究的支持者。除直接引領(lǐng)或參與基礎(chǔ)研究的企業(yè)外，還有一些企業(yè)通過投入資金、提供資源等多種方式間接參與基礎(chǔ)研究。高校、研發(fā)機(jī)構(gòu)是基礎(chǔ)研究的主要力量，通過產(chǎn)學(xué)研深度合作參與企業(yè)主導(dǎo)的面向市場應(yīng)用的基礎(chǔ)研究。科技中介服務(wù)組織為企業(yè)基礎(chǔ)研究提供技術(shù)服務(wù)、科研儀器設(shè)備、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)等支持。創(chuàng)新政策主要包括科技、教育、人才、產(chǎn)業(yè)、財政、稅收、金融等方面的政策，涉及知識、技術(shù)、專利、標(biāo)準(zhǔn)以及人、財、物等各類創(chuàng)新要素；通過政策協(xié)同，促進(jìn)創(chuàng)新要素有效集聚和合理有序流動。創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是企業(yè)開展基礎(chǔ)研究的重要平臺。隨著基礎(chǔ)研究不斷向縱深發(fā)展，其所研究的科學(xué)問題越來越復(fù)雜，所需財力和智力資源越來越多，要求多學(xué)科、多領(lǐng)域交叉融合，以及多機(jī)構(gòu)、多團(tuán)隊團(tuán)結(jié)協(xié)作，構(gòu)建包含產(chǎn)學(xué)研合作、軍民融合、科教融合、產(chǎn)教融合、國際合作等的融合創(chuàng)新體系。創(chuàng)新環(huán)境主要包括戰(zhàn)略規(guī)劃、市場環(huán)境、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、創(chuàng)新文化等。

在多維度的政策差異化設(shè)計環(huán)節(jié)，主要考慮各類創(chuàng)新型企業(yè)在基礎(chǔ)研究中所發(fā)揮的作用，圍繞企業(yè)開展基礎(chǔ)研究的類型，根據(jù)企業(yè)的創(chuàng)新戰(zhàn)略、創(chuàng)新能力、發(fā)展階段、創(chuàng)新需求，以及企業(yè)在創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈中所處的位置，有針對性地選擇政策工具，進(jìn)行差異化政策設(shè)計。其中：企業(yè)被劃分為科技領(lǐng)軍企業(yè)、科技型骨干企業(yè)、科技型中小微企業(yè)等3種類型；基礎(chǔ)研究類型主要包括戰(zhàn)略導(dǎo)向的體系化基礎(chǔ)研究、前沿導(dǎo)向的探索性基礎(chǔ)研究、市場導(dǎo)向的應(yīng)用性基礎(chǔ)研究等［40］；政策工具類型主要包括供給型政策、需求型政策、環(huán)境型政策等。

4 政策建議

針對當(dāng)前我國企業(yè)基礎(chǔ)研究存在的突出問題，在借鑒世界主要發(fā)達(dá)國家引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)基礎(chǔ)研究經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，結(jié)合政策體系框架的核心要素，本文從長遠(yuǎn)布局、多元投入、產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟、成果轉(zhuǎn)化、人才發(fā)展、服務(wù)平臺等方面出發(fā)，提出引導(dǎo)我國企業(yè)加強(qiáng)基礎(chǔ)研究的政策建議。

4.1 引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)對基礎(chǔ)研究的長遠(yuǎn)布局

通過國家、區(qū)域的科技創(chuàng)新戰(zhàn)略、科技規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、人才規(guī)劃等，引導(dǎo)各類企業(yè)進(jìn)行前瞻布局和長遠(yuǎn)謀劃，在充分考慮科技創(chuàng)新需求、科研基礎(chǔ)、創(chuàng)新能力、人才隊伍的基礎(chǔ)上，明確重點(diǎn)領(lǐng)域、研發(fā)項目、實施路線圖和條件保障等。一是引導(dǎo)科技領(lǐng)軍企業(yè)積極搶占未來發(fā)展制高點(diǎn)。準(zhǔn)確把握世界科技創(chuàng)新方向，聚焦企業(yè)研發(fā)重點(diǎn)領(lǐng)域和前沿交叉領(lǐng)域，開展基礎(chǔ)科學(xué)、前沿技術(shù)、關(guān)鍵共性技術(shù)和顛覆性技術(shù)研究，力爭實現(xiàn)更多的“從0到1”原創(chuàng)性突破，提升企業(yè)國際競爭力。二是引導(dǎo)科技型骨干企業(yè)攻克制約產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)科學(xué)問題。聚焦企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品升級換代需求，開展關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，走做優(yōu)做強(qiáng)之路，逐步提升企業(yè)研發(fā)能力和市場競爭力。

4.2 建立引導(dǎo)和支持企業(yè)基礎(chǔ)研究的多元化投入機(jī)制

通過項目支持、稅收優(yōu)惠、金融扶持等政策，多層次、多角度引導(dǎo)和支持企業(yè)開展基礎(chǔ)研究。一是完善基礎(chǔ)研究項目的組織實施機(jī)制。對國家支持的具有重大應(yīng)用前景的基礎(chǔ)研究項目，可采取定向委托、競爭擇優(yōu)等方式，選擇綜合實力強(qiáng)的科技領(lǐng)軍企業(yè)牽頭組建產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合團(tuán)隊，進(jìn)行協(xié)同攻關(guān)。二是落實企業(yè)研發(fā)費(fèi)用稅前加計扣除政策，減免企業(yè)進(jìn)口科研儀器設(shè)備稅等。三是對于開展了具有一定共性特征的基礎(chǔ)研究并取得了重大原創(chuàng)成果、對行業(yè)科技進(jìn)步有較大貢獻(xiàn)、產(chǎn)生實際應(yīng)用價值的企業(yè)，可采取“后補(bǔ)助”方式，按照企業(yè)實際研發(fā)成本加倍進(jìn)行補(bǔ)助獎勵。四是完善多層次資本市場和風(fēng)險補(bǔ)償機(jī)制，創(chuàng)新科技金融產(chǎn)品和服務(wù)，為科技型中小企業(yè)開展基礎(chǔ)研究保駕護(hù)航。

4.3 鼓勵以科技領(lǐng)軍企業(yè)為龍頭構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟

當(dāng)前，基礎(chǔ)科學(xué)的諸多領(lǐng)域研發(fā)難度越來越大。面對基礎(chǔ)研究中的“大科學(xué)、大任務(wù)”，需要組建“大平臺、大隊伍”，集中優(yōu)勢力量進(jìn)行“大聯(lián)合、大協(xié)作”，力爭有“大突破、大成果”。一是國家戰(zhàn)略需求的基礎(chǔ)研究和重大應(yīng)用性基礎(chǔ)研究，由科技領(lǐng)軍企業(yè)牽頭，組織高校、科研院所以及行業(yè)上下游企業(yè)建立產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟，集中優(yōu)勢力量重點(diǎn)突破。二是堅持平等自愿、風(fēng)險共擔(dān)、利益共享的原則，明確各方在科技創(chuàng)新、利益分配、成果應(yīng)用等方面的責(zé)、權(quán)、利，形成開放合作的聯(lián)盟發(fā)展新機(jī)制。三是加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，在聯(lián)合創(chuàng)新中明確相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制和措施，營造尊重和保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的法治環(huán)境。

4.4 推動企業(yè)基礎(chǔ)研究成果轉(zhuǎn)化落地

從需求側(cè)發(fā)力，不斷催生新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式，推動優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)向全球價值鏈高端攀升。一是搭建應(yīng)用場景加速科技成果轉(zhuǎn)化，通過創(chuàng)設(shè)場景創(chuàng)新示范區(qū)、重大場景項目、科技成果應(yīng)用場景等，為新技術(shù)、新產(chǎn)品和技術(shù)解決方案提供應(yīng)用示范服務(wù)，努力開拓新市場，創(chuàng)造新需求。二是大力培育基于科學(xué)的產(chǎn)業(yè)，推動多學(xué)科交叉、多領(lǐng)域技術(shù)集成融合創(chuàng)新，在量子信息、腦科學(xué)與類腦研究、生命健康、空天科技、深海深地等領(lǐng)域打造新賽道、激發(fā)新動能，構(gòu)建未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展新優(yōu)勢。三是加大政府采購力度，降低企業(yè)基礎(chǔ)研究風(fēng)險，增加市場預(yù)期。

4.5 筑牢企業(yè)基礎(chǔ)研究的人才發(fā)展根基

通過構(gòu)建創(chuàng)新平臺、發(fā)布人才政策、加速產(chǎn)教融合等多措并舉，引導(dǎo)科研人員到企業(yè)從事基礎(chǔ)研究工作，不斷壯大企業(yè)高層次人才隊伍。一是鼓勵和支持有條件的企業(yè)建設(shè)全國重點(diǎn)實驗室、國家技術(shù)創(chuàng)新中心、國家工程研究中心、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)等，通過高水平創(chuàng)新平臺培養(yǎng)、引進(jìn)、使用、集聚人才。二是國家人才計劃、榮譽(yù)獎勵要對取得重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)和原創(chuàng)性突破的企業(yè)研發(fā)人才給予傾斜支持。三是加大對重點(diǎn)領(lǐng)域企業(yè)所需高層次人才的培養(yǎng)、引進(jìn)力度，建設(shè)國家產(chǎn)教融合人才培養(yǎng)基地，發(fā)展“訂單式”、現(xiàn)代學(xué)徒制等多元化人才培養(yǎng)模式。四是進(jìn)一步完善市場需求導(dǎo)向的人才發(fā)現(xiàn)、培養(yǎng)、使用、評價、激勵、流動、服務(wù)等機(jī)制，優(yōu)化人才政策，為企業(yè)引才聚才提供專門服務(wù)。

4.6 建立面向企業(yè)基礎(chǔ)研究的知識挖掘服務(wù)平臺

知識挖掘服務(wù)平臺有助于企業(yè)把握新興技術(shù)與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新規(guī)律，了解知識脈絡(luò)、技術(shù)體系、產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r，從而制定面向未來的科技創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃。一是利用技術(shù)未來分析客觀方法，向企業(yè)提供世界基礎(chǔ)研究動向、新的技術(shù)前沿與熱點(diǎn)、技術(shù)機(jī)會與技術(shù)發(fā)展趨勢、顛覆性技術(shù)與前沿技術(shù)預(yù)判等多項內(nèi)容，為科技領(lǐng)軍企業(yè)超前布局提供決策支持，為科技型骨干企業(yè)提供風(fēng)險評估與預(yù)警，為科技型中小微企業(yè)提供研究理論方法支撐。二是利用大數(shù)據(jù)等信息化手段，建立重點(diǎn)任務(wù)知識圖譜、優(yōu)勢研發(fā)單位分布地圖、人才分布地圖等，明確研發(fā)路線圖，為精準(zhǔn)組配研發(fā)團(tuán)隊、合理使用人才、高效組織科研活動等提供支撐。三是充分發(fā)揮好現(xiàn)有高校、科研機(jī)構(gòu)的知識挖掘服務(wù)平臺優(yōu)勢，為企業(yè)基礎(chǔ)研究和技術(shù)創(chuàng)新提供決策支持。

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Relevant Thoughts for Guiding Enterprises to Strengthen Basic Research

Li Xin， Cheng Haolun， Qiao Zheng， Huang Lucheng

（College of Economics and Management， Beijing University of Technology， Beijing 100124， China）

Abstract： Guiding enterprises to enhance basic research and improve market competitiveness is the key to boosting Chinese technological innovation capabilities， creating new quality productivity and achieving technological self-reliance and self-strengthening. The paper analyzed the current situation and problems of basic research in Chinese enterprises， and the experience of leading enterprises in basic research in major countries in the world. Based on the types of basic research， types of enterprises， and types of policy tools， we proposed a policy system framework and advice to guide enterprises to strengthen basic research. We found that Chinese enterprises have problems such as low investment， insufficient motivation， and weak capabilities in basic research， and the policy system that guides enterprises to strengthen basic research needs to be improved. We considered that to guide Chinese enterprises to strengthen basic research， it is necessary to establish an open innovation ecosystem with the participation of various innovation entities， the aggregation of innovation elements， the optimization of the innovation environment， as well as collaborative interaction， resource sharing， and win-win cooperation. In this ecosystem， it is necessary to build a policy system from comprehensive elements such as innovation subjects， innovation policies， innovation networks， and innovation environments， and carry out differentiated policy design based on multiple dimensions such as enterprise type， basic research type， and policy tool type. At the same time， we put forward policy suggestions to guide Chinese enterprises to strengthen basic research from six aspects， including guiding enterprises to lay out basic research in the long term， establishing a diversified investment mechanism to guide and support enterprises' basic research， encouraging leading technology enterprises to build industry-university-research strategies， promoting the transformation and implementation of enterprise basic research results， building a solid foundation for talent development in enterprise basic research， and establishing a knowledge mining service platform for enterprise basic research.

Key words： basic research; enterprise basic research; policy framework; enterprise categories