摘 要： 為了早日實(shí)現(xiàn)“碳達(dá)峰碳中和目標(biāo)”，我國(guó)提出要建立健全綠色低碳循環(huán)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)體系，而綠色技術(shù)創(chuàng)新是推動(dòng)綠色高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵核心，也是解決我國(guó)現(xiàn)實(shí)生態(tài)環(huán)境問(wèn)題的重要支撐。為了研究綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)地區(qū)碳減排的影響機(jī)制，文章基于我國(guó)30個(gè)省份2011-2020年的面板數(shù)據(jù)構(gòu)建固定效應(yīng)模型，并檢驗(yàn)了能源利用率的中介機(jī)制和地方政府競(jìng)爭(zhēng)的調(diào)節(jié)作用。研究發(fā)現(xiàn)，綠色技術(shù)創(chuàng)新可以顯著促進(jìn)碳減排，但這一促進(jìn)作用在我國(guó)東部地區(qū)最顯著，而在中部地區(qū)和西部地區(qū)不顯著；進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn)，綠色技術(shù)創(chuàng)新可以通過(guò)提高能源利用率促進(jìn)碳減排，但地方政府競(jìng)爭(zhēng)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用起到負(fù)向調(diào)節(jié)作用。本研究為提高我國(guó)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力、助力“雙碳目標(biāo)”的實(shí)現(xiàn)以及促進(jìn)地方政府有序競(jìng)爭(zhēng)提供了理論支撐和對(duì)策建議。

關(guān)鍵詞： 綠色技術(shù)創(chuàng)新； 碳減排； 能源利用率； 地方政府競(jìng)爭(zhēng)

中圖分類號(hào)： F403.3; F403.6 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A DOI： 10.3963/j.issn.1671-6477.2024.03.008

當(dāng)前，在全球經(jīng)濟(jì)總量高速發(fā)展的同時(shí)，全球變暖問(wèn)題是需要全世界共同應(yīng)對(duì)的重要難題，因此，減少碳排放是大勢(shì)所趨。作為負(fù)責(zé)任的大國(guó)，中國(guó)積極穩(wěn)妥地推進(jìn)碳達(dá)峰碳中和減排目標(biāo)，深入推進(jìn)能源革命，加快規(guī)劃建設(shè)新型能源體系，積極參與應(yīng)對(duì)氣候變化全球治理。黨的二十大也對(duì)實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)作出了最新戰(zhàn)略部署，要求立足我國(guó)能源資源稟賦，堅(jiān)持先立后破，有計(jì)劃分步驟地實(shí)施碳達(dá)峰減排行動(dòng)。在傳統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的綠色技術(shù)創(chuàng)新被認(rèn)為是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)綠色低碳轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵因素，其兼具“綠色”和“創(chuàng)新”的雙重特性[1]，在遵循生態(tài)規(guī)律的基礎(chǔ)上改進(jìn)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)模式，以實(shí)現(xiàn)資源利用和生產(chǎn)效率的最大化，有利于減少環(huán)境污染、降低能源消耗。但一些地方政府官員出于升遷和上級(jí)表彰的需要，過(guò)度追求轄區(qū)的經(jīng)濟(jì)績(jī)效，忽視綠色技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展和生態(tài)環(huán)境保護(hù)，導(dǎo)致當(dāng)前我國(guó)綠色技術(shù)創(chuàng)新的投入增長(zhǎng)情況與碳排放的減少趨勢(shì)并不一致。因此，通過(guò)研究綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)碳減排的影響機(jī)制，制定科學(xué)、合理、有效的節(jié)能減排措施，對(duì)推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)綠色低碳發(fā)展具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

從現(xiàn)有研究來(lái)看，關(guān)于碳排放的影響因素分析主要有：FDI所帶來(lái)的高能耗、高排放產(chǎn)業(yè)通過(guò)技術(shù)擴(kuò)散和生產(chǎn)規(guī)模效應(yīng)[2]帶來(lái)大量生產(chǎn)要素的消耗[3]，從而增加碳排放量[4]；另外，環(huán)境規(guī)制在污染減排中也起到不可忽視的作用[5]，地方政府不斷提高環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)可以迫使企業(yè)進(jìn)行治污技術(shù)升級(jí)，以此達(dá)到減排目的[6]；除此之外，還有學(xué)者從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化[7]的角度進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的力度越大，預(yù)期碳排放減少的幅度也越大[8]。另一方面，部分學(xué)者認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新對(duì)節(jié)能減排有顯著的促進(jìn)作用[9]，主要通過(guò)重新設(shè)定技術(shù)軌道、降低減排成本[10]、能源開發(fā)、原料替代、工藝升級(jí)以及循環(huán)利用等路徑[11]，顯著促進(jìn)碳排放的大幅減少，是碳減排的重要戰(zhàn)略支撐；王班班等研究發(fā)現(xiàn)，不同來(lái)源的技術(shù)進(jìn)步對(duì)能源強(qiáng)度的影響有所不同[12]，這可以為節(jié)能減排政策的制定提供啟示。也有學(xué)者認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新以追求效益效率為主，其通過(guò)能源效率改進(jìn)帶來(lái)的減排效應(yīng)并不能抵消其推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)帶來(lái)的CO2增長(zhǎng)效應(yīng)[13]，進(jìn)而導(dǎo)致碳排放總量的增加。

而綠色技術(shù)創(chuàng)新是一種堅(jiān)持生態(tài)和環(huán)境保護(hù)的技術(shù)創(chuàng)新，與單純的技術(shù)創(chuàng)新并不相同[14]。目前學(xué)界針對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新與碳排放關(guān)系的研究成果存在分歧。一方面，綠色技術(shù)創(chuàng)新可以有效抑制碳排放強(qiáng)度。解決環(huán)境污染問(wèn)題的有效手段，長(zhǎng)期看主要依靠以綠色技術(shù)為導(dǎo)向的創(chuàng)新[15]，綠色技術(shù)創(chuàng)新可以減少污染排放，提升企業(yè)的生產(chǎn)效率，推動(dòng)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展[16]。李新安等人[3]通過(guò)實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)，綠色技術(shù)創(chuàng)新水平提升可以降低制造業(yè)碳排放水平；張翼[17]認(rèn)為，持續(xù)推進(jìn)綠色偏向的綠色技術(shù)創(chuàng)新有利于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與能源消耗脫鉤；徐建中[18]從空間視角出發(fā)分析發(fā)現(xiàn)，發(fā)明型和改進(jìn)型綠色技術(shù)創(chuàng)新均對(duì)碳排放存在顯著的抑制作用；也有研究發(fā)現(xiàn)，綠色技術(shù)創(chuàng)新既能提高產(chǎn)出效率又能減少碳排放，是提高碳生產(chǎn)率的根本途徑[19]。另一方面，綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)碳排放的影響具有異質(zhì)性。綠色技術(shù)創(chuàng)新的減排效果與收入水平相關(guān)，在收入水平低于閾值的經(jīng)濟(jì)體中綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)碳排放量并沒(méi)有顯著貢獻(xiàn)[20]；何彬等[21]研究發(fā)現(xiàn)，不同的綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)碳減排的作用不同，模仿創(chuàng)新有力地降低了碳排放，技術(shù)引進(jìn)有利于碳減排但作用不大，而原始創(chuàng)新卻增加了碳排放。

通過(guò)對(duì)上述文獻(xiàn)的梳理與分析，可以發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有研究存在以下局限性：（1）雖然現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)于碳排放影響因素的研究成果較為豐富，為本文的研究提供了重要啟發(fā)，但其分析主要集中在FDI、環(huán)境規(guī)制政策、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化以及技術(shù)進(jìn)步等方面，而針對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的研究還較為有限。（2）在已有的關(guān)于綠色技術(shù)創(chuàng)新與碳排放的研究中，大部分學(xué)者認(rèn)為綠色技術(shù)創(chuàng)新可以有效抑制碳排放，但也有部分學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新在某些特定情況下，并沒(méi)有對(duì)碳排放強(qiáng)度起到顯著的抑制作用，存在一定的分歧；另外，部分文獻(xiàn)是將綠色技術(shù)創(chuàng)新作為中介變量，分析其對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響，并未進(jìn)一步研究其對(duì)低碳發(fā)展的推動(dòng)作用。

相較既有研究的局限性，本文可能的邊際貢獻(xiàn)在于：（1）創(chuàng)新性地利用2011—2020年我國(guó)30個(gè)省市的面板數(shù)據(jù)，研究綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)碳排放的直接影響，同時(shí)考慮到降低能耗、減少排放等因素，本文選取綠色產(chǎn)品創(chuàng)新和綠色工藝創(chuàng)新來(lái)測(cè)度綠色技術(shù)創(chuàng)新，使得實(shí)證結(jié)果更加準(zhǔn)確科學(xué)。（2）選取能源利用率作為中介變量，檢驗(yàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)碳減排的作用路徑，為推動(dòng)地區(qū)碳減排提供了一種可行且有效的方法。（3）引入地方政府競(jìng)爭(zhēng)作為調(diào)節(jié)變量，探討其對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新與碳排放強(qiáng)度的調(diào)節(jié)機(jī)制，進(jìn)一步完善我國(guó)地方政府政績(jī)考核評(píng)價(jià)體系，同時(shí)為我國(guó)的節(jié)能減排和綠色創(chuàng)新發(fā)展提出針對(duì)性建議。

一、 理論工具與研究假設(shè)

（一） 綠色技術(shù)創(chuàng)新與碳排放

熊彼特提出的技術(shù)創(chuàng)新理論肯定了技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用，認(rèn)為創(chuàng)新是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期發(fā)展的重要驅(qū)動(dòng)力。近年來(lái)，考慮到生態(tài)環(huán)境的影響，在技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)上發(fā)展而來(lái)的綠色技術(shù)創(chuàng)新被認(rèn)為可以破解經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展與生態(tài)環(huán)境不相容的矛盾，也是促進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力，在推動(dòng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)向新型綠色創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)模式由勞動(dòng)密集型和資本密集型向知識(shí)技術(shù)密集型轉(zhuǎn)變的過(guò)程中發(fā)揮著不可替代的重要作用。

綠色技術(shù)創(chuàng)新是指有助于減少環(huán)境污染和節(jié)約資源的新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品的總稱[22]，在企業(yè)創(chuàng)新和生產(chǎn)過(guò)程中的每一階段都嚴(yán)格遵循生態(tài)保護(hù)規(guī)律，以綠色發(fā)展理念為導(dǎo)向，生態(tài)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)效益相統(tǒng)一，盡力消除技術(shù)創(chuàng)新對(duì)生態(tài)環(huán)境的負(fù)面影響，促進(jìn)改善環(huán)境質(zhì)量[23]。一方面，企業(yè)通過(guò)綠色技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)低碳新技術(shù)、新設(shè)備和綠色清潔產(chǎn)品以改造傳統(tǒng)高能耗產(chǎn)業(yè)，降低高能耗高排放產(chǎn)業(yè)的比重，減少污染物和廢物的排放，進(jìn)而降低碳排放量；同時(shí)，促使傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與新興產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新、融合發(fā)展，持續(xù)壯大綠色低碳產(chǎn)業(yè)，建設(shè)綠色制造體系和服務(wù)體系，形成綠色經(jīng)濟(jì)新動(dòng)能和可持續(xù)增長(zhǎng)極，甚至推動(dòng)整個(gè)社會(huì)的產(chǎn)業(yè)體系發(fā)生變革。另一方面，綠色技術(shù)創(chuàng)新具有溢出效應(yīng)，有助于綠色技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)先的企業(yè)取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，同時(shí)對(duì)其他企業(yè)形成技術(shù)引領(lǐng)和示范作用，促進(jìn)綠色低碳技術(shù)的傳播，迎合公眾的綠色消費(fèi)需求，進(jìn)而推動(dòng)整個(gè)社會(huì)的產(chǎn)業(yè)體系向低碳化和綠色化發(fā)展[24]?；诖?，本文提出以下假設(shè)：

假設(shè)1：綠色技術(shù)創(chuàng)新可以顯著促進(jìn)碳減排。

（二） 綠色技術(shù)創(chuàng)新、能源利用率與碳排放

綠色技術(shù)創(chuàng)新被認(rèn)為是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)綠色低碳發(fā)展的重要力量，主要通過(guò)提高能源利用率來(lái)發(fā)揮作用。黨的二十大報(bào)告中也指出，以扎實(shí)推進(jìn)“雙碳”工作為重要抓手，深入推進(jìn)能源革命，走“清潔替代、戰(zhàn)略接替、綠色轉(zhuǎn)型”發(fā)展之路，加快布局和發(fā)展新能源新材料新業(yè)務(wù)，著力構(gòu)建低碳能源供應(yīng)體系，提高能源資源利用效率，推動(dòng)形成綠色生產(chǎn)生活方式。

相較于傳統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新，綠色技術(shù)創(chuàng)新更加注重各生產(chǎn)階段的節(jié)能降耗，從這一層面來(lái)說(shuō)，綠色技術(shù)創(chuàng)新通常被分為綠色產(chǎn)品創(chuàng)新和綠色工藝創(chuàng)新，綠色產(chǎn)品創(chuàng)新是指生產(chǎn)在整個(gè)產(chǎn)品生命周期內(nèi)都有利于環(huán)境質(zhì)量改善的綠色產(chǎn)品，旨在通過(guò)研發(fā)能耗更低的產(chǎn)品來(lái)提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，涉及產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、生產(chǎn)及流通過(guò)程，即降低綠色產(chǎn)品制造中的物料消耗、包裝消耗、運(yùn)輸中的能源消耗等[25]，進(jìn)而推動(dòng)節(jié)能減排；而綠色工藝創(chuàng)新主要通過(guò)工藝技術(shù)改造、設(shè)備更新和廢棄物循環(huán)回收處置等途徑，加大對(duì)節(jié)能新技術(shù)的研發(fā)利用，提高能源的加工效率和使用效率，降低能源損耗，提高能源利用率，同時(shí)減少企業(yè)生產(chǎn)對(duì)化石能源的過(guò)多依賴，促進(jìn)清潔能源的規(guī)?；_發(fā)利用，推動(dòng)能源結(jié)構(gòu)的變革，降低工業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)對(duì)環(huán)境的威脅，以達(dá)到減少污染物產(chǎn)生和減排的目的，實(shí)現(xiàn)低碳轉(zhuǎn)化[26]?；诖耍疚奶岢鲆韵录僭O(shè)：

假設(shè)2：綠色技術(shù)創(chuàng)新可以通過(guò)提高能源利用率來(lái)促進(jìn)碳減排。

（三） 地方政府競(jìng)爭(zhēng)的調(diào)節(jié)作用

我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展離不開政府部門的積極推動(dòng)，已有研究普遍認(rèn)為地方政府競(jìng)爭(zhēng)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的有效激勵(lì)機(jī)制[27]。然而，在我國(guó)特殊的“財(cái)政分權(quán)+政治集權(quán)”的模式下，中央政府擁有提拔地方官員的絕對(duì)權(quán)力，經(jīng)濟(jì)績(jī)效依舊是考核的主要指標(biāo)，這激發(fā)了地方官員對(duì)地區(qū)GDP的爭(zhēng)奪[28]，因此，地方政府出于轄區(qū)利益最大化的目的會(huì)出現(xiàn)扭曲或非完全執(zhí)行國(guó)家環(huán)境政策的情況[29]，甚至以犧牲環(huán)境為代價(jià)換取經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

一方面，地方政府為了短期經(jīng)濟(jì)績(jī)效，往往傾向于投資投入少、回報(bào)快、風(fēng)險(xiǎn)低的基礎(chǔ)建設(shè)項(xiàng)目，而減少對(duì)投入大、周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)高的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的投資，出現(xiàn)財(cái)政偏向問(wèn)題，抑制了技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，導(dǎo)致企業(yè)缺乏創(chuàng)新動(dòng)力，綠色技術(shù)創(chuàng)新成果無(wú)法得到顯著增加，從而減弱綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)碳減排的促進(jìn)作用[30]；另一方面，地方政府希望通過(guò)提高企業(yè)績(jī)效來(lái)推動(dòng)當(dāng)?shù)氐腉DP發(fā)展，進(jìn)而放松對(duì)企業(yè)生產(chǎn)排污的管制，因此企業(yè)從降低成本的角度出發(fā)，會(huì)減少對(duì)減排設(shè)備、綠色工藝等綠色技術(shù)創(chuàng)新成果的引入和利用，降低對(duì)研究開發(fā)活動(dòng)的投入，更多地關(guān)注產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售，碳排放量也未能得到有效控制。此外，由于鄰近區(qū)域地方政府存在模仿效應(yīng)，為了自身的績(jī)效考核，綠色技術(shù)創(chuàng)新能力較弱地區(qū)的政府可能會(huì)倒逼企業(yè)加快進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新，而企業(yè)為了迎合這一政策，會(huì)傾向于進(jìn)行難度較低、成本較小的策略性創(chuàng)新[31]，從而忽視綠色技術(shù)創(chuàng)新質(zhì)量的提升，而低質(zhì)的綠色產(chǎn)品和綠色工藝并不會(huì)帶來(lái)碳排放的顯著減少，導(dǎo)致綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)碳減排的促進(jìn)作用無(wú)法得到有效發(fā)揮?；诖?，本文提出以下假設(shè)：

假設(shè)3：地方政府競(jìng)爭(zhēng)在綠色技術(shù)創(chuàng)新影響碳排放強(qiáng)度的關(guān)系中具有負(fù)向調(diào)節(jié)作用。

二、 變量選取與模型設(shè)計(jì)

（一） 變量選取

1.被解釋變量

本文采用碳排放總量與GDP的比值即碳排放強(qiáng)度（CI）作為被解釋變量的代理指標(biāo)，其值越小，說(shuō)明單位產(chǎn)出的二氧化碳越少，低碳發(fā)展水平越高，另外，為了更好地分析回歸結(jié)果，本文對(duì)碳排放強(qiáng)度作取倒數(shù)處理，記為IC。關(guān)于碳排放總量，本文采用目前國(guó)際上比較通用的IPCC提供的方法進(jìn)行計(jì)算，選取了原煤、焦炭、原油、汽油、煤油、柴油、燃料油和天然氣8種能源，具體公式如下：

IC=GDP/CE

CE=∑i∑jEij×rj

其中，IC表示各地區(qū)碳排放強(qiáng)度的倒數(shù)，即碳排放績(jī)效；CE表示各地區(qū)產(chǎn)生的碳排放總量，Eij表示地區(qū)i對(duì)能源j的消耗量，rj表示能源j的碳排放系數(shù)，各種能源的碳排放系數(shù)如表1所示。

2.核心解釋變量

本文選取綠色技術(shù)創(chuàng)新（GPSI）作為核心解釋變量，借鑒李婉紅[25]、王鋒正[26]、張倩[32]、徐建中[33]等人的做法，按照綠色創(chuàng)新實(shí)施階段的技術(shù)應(yīng)用對(duì)象，將其分為綠色產(chǎn)品創(chuàng)新和綠色工藝創(chuàng)新，由前文的理論分析可知，綠色產(chǎn)品創(chuàng)新指設(shè)計(jì)、開發(fā)、生產(chǎn)可以節(jié)約能源、降低能耗、減少污染物排放、符合環(huán)保要求的綠色產(chǎn)品，因此采用新產(chǎn)品銷售收入與能源消耗量之比衡量，值越大、說(shuō)明綠色產(chǎn)品創(chuàng)新能力越強(qiáng)。綠色工藝創(chuàng)新指通過(guò)工藝更新、設(shè)備改造、廢物循環(huán)利用等途徑，有效降低排污量和資源浪費(fèi)，以減少生產(chǎn)活動(dòng)對(duì)生態(tài)環(huán)境的破壞，因此采用企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出與技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)投入之和衡量，值越大、說(shuō)明綠色工藝創(chuàng)新能力越強(qiáng)，綠色技術(shù)創(chuàng)新采用兩種變量值加和表示。

3.控制變量

為了排除其他因素對(duì)研究結(jié)果產(chǎn)生的影響，本文選取了以下控制變量：

（1）城鎮(zhèn)化水平（urb）：采用城鎮(zhèn)人口數(shù)占總?cè)丝跀?shù)的比重衡量；（2）政府低碳補(bǔ)貼（gov）：采用政府節(jié)能環(huán)保支出占財(cái)政總支出的比重來(lái)衡量；（3）全社會(huì)用電量（epc）：采用各地區(qū)電力消費(fèi)量占GDP的比重衡量；（4）人力資本（edu）：采用各地區(qū)人均受教育年限來(lái)衡量；（5）能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)（con）：采用煤炭消耗量在能源總消耗量中的比重進(jìn)行衡量；（6）外商直接投資（fdi）：采用各地區(qū)實(shí)際利用外商直接投資額進(jìn)行衡量。

（二） 模型構(gòu)建

為考察綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)我國(guó)各省市碳排放量的影響，本文構(gòu)建以下面板回歸模型：

IC=α0+α1GPSIit+β1Xit+μt+γi+εit（1）

其中，α0為常數(shù)項(xiàng)，α1為綠色技術(shù)創(chuàng)新（GPSI）對(duì)碳排放（IC）的影響程度，β1為系數(shù)向量，Xit表示控制變量，μt表示個(gè)體固定效應(yīng)，γi表示時(shí)間固定效應(yīng)，εit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

（三） 數(shù)據(jù)來(lái)源與描述性統(tǒng)計(jì)

鑒于數(shù)據(jù)的可得性，本文選取2011—2020年我國(guó)30個(gè)省市（西藏、臺(tái)灣、香港、澳門除外）的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究，數(shù)據(jù)主要來(lái)源于EPS數(shù)據(jù)庫(kù)、《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》、各省市統(tǒng)計(jì)年鑒以及《國(guó)民經(jīng)濟(jì)及與社會(huì)統(tǒng)計(jì)公報(bào)》，并經(jīng)過(guò)計(jì)算整理得到，并對(duì)所有變量在1%和99%的水平上進(jìn)行縮尾處理。各變量的描述性統(tǒng)計(jì)如表2所示。由表2可以看出，所有變量的標(biāo)準(zhǔn)差均較小，數(shù)據(jù)波動(dòng)較為一致，表明數(shù)據(jù)的選取比較合理。

三、 問(wèn)題的實(shí)證分析

（一） 基準(zhǔn)回歸分析

本文選用控制地區(qū)和時(shí)間的固定效應(yīng)模型對(duì)上述的面板回歸模型進(jìn)行估計(jì)，回歸結(jié)果如表3所示。其中列（1）是不加入控制變量的回歸結(jié)果，檢驗(yàn)了綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)地區(qū)碳排放的影響，結(jié)果顯示，綠色技術(shù)創(chuàng)新的系數(shù)顯著為正，表明綠色技術(shù)創(chuàng)新可以顯著促進(jìn)碳減排，初步驗(yàn)證了假說(shuō)1。列（2）至列（7）是依次加入控制變量的回歸結(jié)果，結(jié)果顯示，在逐個(gè)加入控制變量后，綠色技術(shù)創(chuàng)新的系數(shù)也均顯著為正，說(shuō)明綠色技術(shù)創(chuàng)新可以顯著促進(jìn)碳減排，進(jìn)一步驗(yàn)證了假說(shuō)1。從控制變量來(lái)看，各個(gè)控制變量的回歸結(jié)果與預(yù)期情況基本一致：全社會(huì)用電量（epc）和能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)（con）的系數(shù)顯著為負(fù)，表明煤炭消費(fèi)量和用電量越多，碳排放量越高，越不利于節(jié)能減排；城鎮(zhèn)化水平（urb）的系數(shù)也顯著為負(fù)，表明城鎮(zhèn)化水平的提高多以第二產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展為前提，隨之而來(lái)的是工業(yè)企業(yè)的增加和污染的加重，不利于碳減排；另外，政府低碳補(bǔ)貼（gov）、人力資本水平（edu）和外商直接投資（fdi）的系數(shù)均為正但不顯著，說(shuō)明各地的政府補(bǔ)貼、創(chuàng)新型人才以及吸引外資的能力還有待提高，目前還并不能顯著影響碳排放。

（二） 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了提高回歸結(jié)果的可靠性，本文選取了剔除異常值和替換解釋變量?jī)煞N方法來(lái)進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

1.剔除異常值

由于選取的樣本中包括省和直轄市，而直轄市的數(shù)據(jù)可能會(huì)有所不同，因此為消除異常值對(duì)回歸結(jié)果的影響，本文剔除北京、天津、上海和重慶四個(gè)直轄市，得到包含26個(gè)省份的新樣本，回歸結(jié)果如表4列（2）所示。結(jié)果顯示，與剔除異常樣本之前的結(jié)果（列1）相比，綠色技術(shù)創(chuàng)新的系數(shù)仍顯著為正，說(shuō)明剔除直轄市樣本之后，綠色技術(shù)創(chuàng)新仍然對(duì)地區(qū)碳減排起到顯著的促進(jìn)作用，由此假設(shè)1得到驗(yàn)證，也說(shuō)明模型是穩(wěn)健的。

2.替換解釋變量

為了進(jìn)一步檢驗(yàn)所構(gòu)建模型的穩(wěn)健性，本文選取GPT來(lái)替換解釋變量GPSI，GPT采用單位能耗所需的研發(fā)投入，即研發(fā)投入與能源消耗量的比值[26]來(lái)衡量，值越大，表示綠色技術(shù)創(chuàng)新能力越強(qiáng)，回歸結(jié)果如表5列（2）所示?？梢钥闯觯珿PT的系數(shù)仍顯著為正，表明替換解釋變量之后，綠色技術(shù)創(chuàng)新仍然有利于顯著促進(jìn)地區(qū)碳減排，假設(shè)1進(jìn)一步得到驗(yàn)證；另外，與列（1）相比，GPT的促進(jìn)作用比綠色產(chǎn)品創(chuàng)新和綠色工藝創(chuàng)新的促進(jìn)作用更為顯著，表明加大對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的研發(fā)投入是減少碳排放的一種更為有效的方式。

（三） 區(qū)域異質(zhì)性檢驗(yàn)

我國(guó)幅員遼闊，橫跨東、中、西三大區(qū)域，各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、技術(shù)創(chuàng)新水平、城鎮(zhèn)化水平、發(fā)展政策等諸多方面存在差異，導(dǎo)致綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)碳排放的影響可能存在區(qū)域異質(zhì)性，因此本文按照地理位置將我國(guó)30個(gè)省份劃分為東中西部地區(qū)[34]進(jìn)行異質(zhì)性檢驗(yàn)，回歸結(jié)果如表6所示。結(jié)果顯示，綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)東部地區(qū)的碳減排具有更為顯著的促進(jìn)作用，而對(duì)中部地區(qū)和西部地區(qū)的促進(jìn)作用不顯著。原因在于，東部地區(qū)憑借其區(qū)位優(yōu)勢(shì)引領(lǐng)技術(shù)創(chuàng)新與國(guó)際接軌，學(xué)習(xí)和借鑒國(guó)際先進(jìn)的知識(shí)經(jīng)驗(yàn)，在發(fā)展過(guò)程中也會(huì)更注重綠色環(huán)保理念；同時(shí)，采取產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移等措施，把污染行業(yè)轉(zhuǎn)移到其他地區(qū)，從而減少化石能源的消耗量和碳排放量；另外，東部地區(qū)科研院校集聚、擁有眾多高技術(shù)創(chuàng)新型人才，因此綠色技術(shù)創(chuàng)新水平高，對(duì)碳減排的促進(jìn)作用也更強(qiáng)。而中部地區(qū)是全國(guó)鋼鐵、石化、冶煉、船舶等傳統(tǒng)制造業(yè)基地，且是東部地區(qū)工業(yè)轉(zhuǎn)移的重要承接區(qū)，環(huán)境污染較為嚴(yán)重、碳排放量也更多，因此綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)碳減排的促進(jìn)作用也不顯著；西部地區(qū)由于地理位置較為封閉的原因，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平低，政府支持力度也較小，投資者的投資意愿低，缺少進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的資金實(shí)力和科技實(shí)力，導(dǎo)致西部地區(qū)的綠色技術(shù)創(chuàng)新能力弱，不能顯著促進(jìn)地區(qū)碳減排。

四、 相關(guān)問(wèn)題的進(jìn)一步探析

（一） 作用機(jī)制檢驗(yàn)

上述研究表明綠色技術(shù)創(chuàng)新可以顯著促進(jìn)碳減排，但綠色技術(shù)創(chuàng)新和碳減排之間的作用機(jī)制還有待進(jìn)一步研究?；诶碚摽蚣?，綠色產(chǎn)品創(chuàng)新和綠色工藝創(chuàng)新可以通過(guò)提高能源利用率、減少能源損耗來(lái)促進(jìn)碳減排，因此，本文引入能源利用率（EUR）作為本文的中介變量，并參考姜磊[35]、徐建中[33]等的做法選取GDP/能源消耗總量進(jìn)行度量，其值越大，表示地區(qū)能源利用率越高，構(gòu)建以下中介效應(yīng)模型采用逐步回歸法進(jìn)行檢驗(yàn)：

ICit=α2+α3GPSIit+β2Xit+μt+γi+εit（2）

EURit=α4+α5GPSIit+β3Xit+μt+γi+εit（3）

ICit=α6+α7GPSIit+α8EURit+β4Xit+μt+γi+εit（4）

回歸結(jié)果如表7所示，由列（2）可以看出，綠色技術(shù)創(chuàng)新與能源利用率顯著正相關(guān)，表明綠色技術(shù)創(chuàng)新顯著促進(jìn)了地區(qū)能源利用率的提高；列（3）中綠色技術(shù)創(chuàng)新和能源利用率的系數(shù)也均顯著為正，且綠色技術(shù)創(chuàng)新的系數(shù)與列（1）相比變小了，因此存在部分中介效應(yīng)，表明能源利用率在綠色技術(shù)創(chuàng)新和碳減排之間起部分中介作用，即綠色技術(shù)創(chuàng)新通過(guò)提高能源利用率，進(jìn)而顯著促進(jìn)碳減排，由此假說(shuō)2得到了驗(yàn)證。進(jìn)一步計(jì)算可得出，中介效應(yīng)占總效應(yīng)的比例為58.03%，說(shuō)明綠色技術(shù)創(chuàng)新能力的提高使得企業(yè)更多地通過(guò)研發(fā)設(shè)計(jì)低能耗的綠色產(chǎn)品和低碳技術(shù)、更新生產(chǎn)設(shè)備、促進(jìn)廢物回收再利用，進(jìn)而減少能源損耗，提高能源利用率，企業(yè)的生產(chǎn)也更加低碳化，有效促進(jìn)了地區(qū)碳排放量的減少。

（二） 調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn)

地方政府為提高本地區(qū)的經(jīng)濟(jì)績(jī)效，而競(jìng)相降低環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)，尤其偏愛經(jīng)濟(jì)效益見效快的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資項(xiàng)目，而忽視技術(shù)創(chuàng)新投資和污染治理投資，使得地區(qū)環(huán)境污染和碳排量增加，同時(shí)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力發(fā)展較慢。因此，為進(jìn)一步檢驗(yàn)地方政府競(jìng)爭(zhēng)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新和碳排放之間關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)，本文引入綠色技術(shù)創(chuàng)新和地方政府競(jìng)爭(zhēng)的交互項(xiàng)（GPSI*comp）進(jìn)行分析，參考宋曉玲[30]、繆小林[36]等人的做法，以人均GDP為基礎(chǔ)構(gòu)建地方政府競(jìng)爭(zhēng)指標(biāo)，該值越大，地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與相鄰地區(qū)的差距越大，地方政府之間的競(jìng)爭(zhēng)越激烈。本文將30個(gè)省份劃分為東、中、西、東北四大板塊①，在板塊內(nèi)進(jìn)行比較，具體計(jì)算公式如下：

comp=板塊內(nèi)省份最高人均GDP本省人均GDP×全國(guó)省份最高人均FDI本省人均GDP

調(diào)節(jié)效應(yīng)的檢驗(yàn)結(jié)果如表8所示，可以看出，綠色技術(shù)創(chuàng)新系數(shù)顯著為正，且地方政府競(jìng)爭(zhēng)的系數(shù)顯著為負(fù)，表明該調(diào)節(jié)變量的選擇較為合理。由第（3）列可以看出，交互項(xiàng)的系數(shù)顯著為負(fù)，與解釋變量的系數(shù)方向相反，表明地方政府競(jìng)爭(zhēng)削弱了綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)碳排放績(jī)效的促進(jìn)作用，假說(shuō)3得到驗(yàn)證；同時(shí)，由（1）（3）列解釋變量系數(shù)的對(duì)比也可以看出，加入交互項(xiàng)之后，綠色技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用有所減弱。這主要是由于地方政府追求高GDP增長(zhǎng)率和高人均GDP，相鄰地區(qū)間的經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)激烈，而忽略了對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的有效支持和對(duì)生態(tài)環(huán)境的監(jiān)管，甚至為了地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，在環(huán)境規(guī)制政策和企業(yè)排污責(zé)任上做出妥協(xié)，從而削弱綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)碳減排的促進(jìn)作用。

五、 研究結(jié)論與建議

本文從綠色技術(shù)創(chuàng)新和碳排放的視角出發(fā)，基于我國(guó)30個(gè)省市2011—2020年的面板數(shù)據(jù)，選取碳排放績(jī)效作為被解釋變量碳排放的代理指標(biāo)，運(yùn)用綠色產(chǎn)品創(chuàng)新和綠色工藝創(chuàng)新兩個(gè)指標(biāo)之和測(cè)度核心解釋變量綠色技術(shù)創(chuàng)新，并以此構(gòu)建固定效應(yīng)模型，實(shí)證分析了綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)碳排放強(qiáng)度的影響，并得到以下結(jié)論：總體來(lái)說(shuō)，綠色技術(shù)創(chuàng)新可以顯著促進(jìn)我國(guó)各省市的碳減排；綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)地區(qū)碳排放績(jī)效的促進(jìn)作用存在區(qū)域異質(zhì)性，對(duì)東部地區(qū)的促進(jìn)作用最顯著，而對(duì)中部地區(qū)和西部地區(qū)不顯著；能源利用率在綠色技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)碳減排的關(guān)系中起到部分中介作用。另外，地方政府為追求地區(qū)經(jīng)濟(jì)效益甚至以犧牲環(huán)境為代價(jià)，放松對(duì)企業(yè)生產(chǎn)排污的管制，使得企業(yè)缺乏創(chuàng)新動(dòng)力，綠色技術(shù)創(chuàng)新成果對(duì)碳減排的促進(jìn)作用無(wú)法得到有效發(fā)揮，因此，地方政府競(jìng)爭(zhēng)在綠色技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)碳排放績(jī)效的關(guān)系中具有削弱作用。

根據(jù)上述結(jié)論，本文也提出了如下建議：第一，強(qiáng)化企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的主體地位，促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新。充分利用內(nèi)外部條件，合理配置現(xiàn)有資源，淘汰落后產(chǎn)能，致力于先進(jìn)綠色清潔技術(shù)、設(shè)備的研發(fā)與推廣使用，進(jìn)行綠色產(chǎn)品研發(fā)以滿足消費(fèi)者的偏好，努力改進(jìn)生產(chǎn)工藝流程、降污減排；加大科技投入，加快研發(fā)成果的落地實(shí)施；政府在政策制定上對(duì)污染企業(yè)的處罰和對(duì)綠色企業(yè)的獎(jiǎng)勵(lì)并行，引導(dǎo)企業(yè)走環(huán)境友好的發(fā)展路徑。第二，因地制宜，精準(zhǔn)施策。充分發(fā)揮東部地區(qū)的綠色輻射能力，構(gòu)建基于空間互補(bǔ)的綠色產(chǎn)業(yè)融合體系，引導(dǎo)綠色技術(shù)向中西部地區(qū)擴(kuò)散轉(zhuǎn)移；中西部地區(qū)生態(tài)環(huán)境脆弱，應(yīng)優(yōu)化產(chǎn)業(yè)布局，大力發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，加大環(huán)境監(jiān)管力度，提高企業(yè)準(zhǔn)入門檻，避免污染轉(zhuǎn)移。第三，優(yōu)化調(diào)整我國(guó)的能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)、提高能源利用率。加大新能源技術(shù)和清潔能源技術(shù)的開發(fā)利用，減少煤炭、石油等碳排放量較大能源的使用；通過(guò)加快綠色技術(shù)創(chuàng)新，引進(jìn)高效節(jié)能型生產(chǎn)設(shè)備，提高傳統(tǒng)能源的利用效率，增大綠色技術(shù)的減排邊際效應(yīng)。第四，進(jìn)一步完善地方政府政績(jī)考核評(píng)價(jià)指標(biāo)。強(qiáng)化對(duì)能源消耗和碳排放等生態(tài)環(huán)境指標(biāo)的考核，避免GDP增長(zhǎng)率的過(guò)高權(quán)重，把地區(qū)的節(jié)能減碳、污染防治與官員晉升直接掛鉤；同時(shí)，加強(qiáng)過(guò)程監(jiān)管，避免“表面工程”，適當(dāng)強(qiáng)化中央政府對(duì)環(huán)境規(guī)制的集權(quán)力度，避免地方擁有過(guò)多的環(huán)境自主權(quán)，推動(dòng)臨近地區(qū)之間的分工治理和責(zé)任制，防止“污染避難所”現(xiàn)象，引導(dǎo)地方政府良性競(jìng)爭(zhēng)，實(shí)現(xiàn)互惠共贏。

注釋：

① 東部板塊包括北京、天津、河北、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東、海南；中部板塊包括山西、安徽、河南、湖北、湖南、江西；西部板塊包括四川、貴州、云南、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆、重慶、廣西、內(nèi)蒙古；東北板塊包括吉林、遼寧、黑龍江。

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（責(zé)任編輯 文 格）

Green Technology Innovation Impacts on

Regional Carbon Emission Reduction in China：

Empirical Analysis on Provincial Panel Data

WANG Fang， WANG Tong， ZHAO Yu-lin， GU Jun-jian

（School of Economics，Wuhan University of technology，Wuhan 430070，Hubei，China;

Hubei Provincial Research Center for Scientific amp; Technological Innovation and

Economic Development，Wuhan 430070，Hubei，China）

Abstract：In order to realize “carbon peaking and carbon neutrality goals” early，our country put forward to build a green low carbon circular development economic system.The green technology innovation is the key core to promote green high-quality development，and is the important support to solve the realistic ecological environmental problem in our country.For studying the influence mechanism of green technology innovation on regional carbon emission reduction，a fixed-effect model is constructed based on panel data from 30 provinces during 2011-2020，and this paper examined the mediating mechanism of energy efficiency and the moderating effect of local government competition.The results show that green technology innovation can significantly promote carbon emission reduction.And the promotion effect is most significant in the eastern part of our country，while it is not significant in the central and western regions.Further research shows that green technology innovation can promote carbon emission reduction by improving energy efficiency，but local government competition has a negative moderating effect on the promotion effect of green technology innovation.The conclusion provides theoretical support and countermeasures for improving the innovation ability of green technology，helping the realization of “carbon peaking and carbon neutrality goals” and promoting the orderly competition of local government.

Key words：green technology innovation; carbon emission reduction; energy efficiency; local government competition