招標(biāo)方式訂立的施工合同，為研究其發(fā)生重大設(shè)計(jì)變更后，中標(biāo)施工合同效力的風(fēng)險(xiǎn)及有關(guān)問(wèn)題，首先對(duì)合同無(wú)效和設(shè)計(jì)變更的不同情形進(jìn)行了分析，然后對(duì)重大設(shè)計(jì)變更后中標(biāo)施工合同效力存在的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題及其應(yīng)對(duì)提出了建議。重大設(shè)計(jì)變更的發(fā)生不屬于施工合同無(wú)效的法定情形，不應(yīng)當(dāng)直接認(rèn)定無(wú)效。但如果重大設(shè)計(jì)變更發(fā)生在合同簽訂后、工程開(kāi)工前，且合同一方不同意以中標(biāo)施工合同作為履行依據(jù)，則因該重大設(shè)計(jì)變更背離中標(biāo)施工合同實(shí)質(zhì)性?xún)?nèi)容，存在被行業(yè)主管部門(mén)責(zé)令改正并予以處罰的風(fēng)險(xiǎn)。為規(guī)避此類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，除了盡量避免重大設(shè)計(jì)變更的發(fā)生以外，建議在招標(biāo)合同中對(duì)重大設(shè)計(jì)變更發(fā)生后的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)和履行方式作出明確約定，以防止風(fēng)險(xiǎn)和爭(zhēng)議的產(chǎn)生。

重大設(shè)計(jì)變更； 中標(biāo)施工合同； 合同效力

TU723.1A

經(jīng)營(yíng)與管理經(jīng)營(yíng)與管理

［定稿日期］2023-05-26

［作者簡(jiǎn)介］許國(guó)東（1981—），男，碩士，高級(jí)工程師，研究方向?yàn)榻ㄔO(shè)工程項(xiàng)目管理、建筑與房地產(chǎn)法律。

0" 引言

某高速公路施工，采用公開(kāi)招標(biāo)方式，招標(biāo)人以初步設(shè)計(jì)圖紙為依據(jù)進(jìn)行招標(biāo)。施工合同簽訂后，工程正式開(kāi)工前，發(fā)包人向承包人提供了施工圖，與招標(biāo)所依據(jù)的初設(shè)圖相比，發(fā)生了重大設(shè)計(jì)變更。若承包人按施工圖進(jìn)行施工，則施工合同的承包范圍、合同價(jià)格、施工工期等內(nèi)容均會(huì)發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化。此類(lèi)重大設(shè)計(jì)變更的發(fā)生，是否會(huì)導(dǎo)致中標(biāo)施工合同無(wú)效，中標(biāo)施工合同是否能夠作為此類(lèi)變更的履行依據(jù)，承發(fā)包雙方產(chǎn)生了很大爭(zhēng)議。此案例所引發(fā)的爭(zhēng)議問(wèn)題，即本文研究和探討的主要問(wèn)題［1］。

1" 合同無(wú)效的含義和基本情形

1.1" 合同無(wú)效的內(nèi)涵

合同無(wú)效指的是合同雖然具備了合同成立的各要素，但是欠缺合同生效的各項(xiàng)要件，使得合同自始至終不具有法律約束力［2］。無(wú)效合同一般具有違法性、國(guó)家干預(yù)性、不得履行性，以及無(wú)效合同自始無(wú)效等特征。

1.2" 合同無(wú)效的情形

根據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)，合同無(wú)效的法定情形主要有幾種：

（1）當(dāng)事人一方為無(wú)民事行為能力人簽訂的合同無(wú)效。

（2）當(dāng)事人一方以虛假意思表示簽訂的合同無(wú)效。

（3）當(dāng)事人一方以欺詐手段與相對(duì)方簽訂的合同無(wú)效。

此外，惡意串通損害他人合法權(quán)益的合同、違反法律強(qiáng)制性規(guī)定的合同、違背公序良俗的合同也無(wú)效。

1.3" 合同無(wú)效的法律后果

根據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)，合同無(wú)效可能會(huì)有如下法律后果：

合同被確定不發(fā)生效力后，當(dāng)事人因履行合同取得的財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)返還有關(guān)人員；因行為或標(biāo)的物特性等原因，導(dǎo)致財(cái)產(chǎn)無(wú)法返還的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)予以折價(jià)補(bǔ)償。在此過(guò)程中，有過(guò)錯(cuò)的合同當(dāng)事人應(yīng)賠償合同相對(duì)方因履行無(wú)效合同所遭受的損失；合同當(dāng)事人各方均有過(guò)錯(cuò)的，則由各方各自承擔(dān)相應(yīng)的返還或補(bǔ)償責(zé)任。

2" 施工合同無(wú)效

2.1" 施工合同無(wú)效的主要情形

根據(jù)法律規(guī)定，導(dǎo)致施工合同無(wú)效的情形有十余種之多［3］，但歸納起來(lái)主要是兩個(gè)方面：

（1）承包資質(zhì)原因?qū)е聼o(wú)效：承包人無(wú)施工資質(zhì)、超越施工資質(zhì)等級(jí)，以及無(wú)資質(zhì)的企業(yè)或人員借用有資質(zhì)企業(yè)名義承包施工業(yè)務(wù)的。

（2）合同形成過(guò)程（招標(biāo)投標(biāo)過(guò)程）違規(guī)舞弊導(dǎo)致無(wú)效：一是必須招標(biāo)而未招標(biāo)訂立的施工合同無(wú)效；二是招標(biāo)過(guò)程中的違規(guī)或舞弊行為，如影響施工招標(biāo)的中標(biāo)結(jié)果，導(dǎo)致中標(biāo)無(wú)效的：①招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)與招標(biāo)人、投標(biāo)人兩方或多方相互串通的行為；②招標(biāo)人向投標(biāo)人或厲害關(guān)系方透露招標(biāo)投標(biāo)有關(guān)信息，或者向其透露標(biāo)底的行為；③投標(biāo)人之間相互串通投標(biāo)，或者投標(biāo)人與招標(biāo)人之間串通投標(biāo)的行為；④投標(biāo)人通過(guò)行賄等違法違規(guī)方式取得的工程施工中標(biāo)的行為；⑤投標(biāo)人借其他投標(biāo)人的名義，或者在投標(biāo)文件中，以提供虛假證明文件等方式，弄虛作假，騙取評(píng)標(biāo)委員會(huì)信任，取得工程施工中標(biāo)的行為；⑥招標(biāo)人與投標(biāo)人，在項(xiàng)目招標(biāo)之前或招投標(biāo)過(guò)程中，就項(xiàng)目的標(biāo)的范圍、投標(biāo)價(jià)格、實(shí)施方案等實(shí)質(zhì)內(nèi)容進(jìn)行溝通談判的行為。

不難看出，以上施工合同無(wú)效的規(guī)定，均與本文所述之重大設(shè)計(jì)變更的發(fā)生無(wú)直接關(guān)系。

2.2" 施工合同依申請(qǐng)無(wú)效的情形

此外，法律還規(guī)定了施工合同依申請(qǐng)無(wú)效的情形：

（1）招標(biāo)人和中標(biāo)人未按招標(biāo)的施工合同內(nèi)容簽訂施工合同，而是另行簽訂與之不一致的施工合同。在此情形下，若另行簽訂施工合同的范圍、工期、質(zhì)量、價(jià)款等實(shí)質(zhì)性?xún)?nèi)容，與招標(biāo)的施工合同內(nèi)容存在不一致，則針對(duì)該實(shí)質(zhì)性?xún)?nèi)容，一方當(dāng)事人可以主張雙方另行簽訂的施工合同無(wú)效［4］。

（2）招標(biāo)人和中標(biāo)人在中標(biāo)合同之外就明顯高于市場(chǎng)價(jià)格購(gòu)買(mǎi)承建房產(chǎn)、無(wú)償建設(shè)住房配套設(shè)施、讓利、向發(fā)包人捐贈(zèng)財(cái)物等另行簽訂合同，變相降低工程價(jià)款，一方當(dāng)事人可以該合同背離中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性?xún)?nèi)容為由請(qǐng)求確認(rèn)無(wú)效。

經(jīng)營(yíng)與管理許國(guó)東： 工程重大設(shè)計(jì)變更后中標(biāo)施工合同效力問(wèn)題探討

3" 工程重大設(shè)計(jì)變更的界定

工程設(shè)計(jì)變更指的是在按施工圖開(kāi)展施工工作的過(guò)程中，因情況變化對(duì)施工圖設(shè)計(jì)文件進(jìn)行的修改。工程設(shè)計(jì)變更通常分為一般設(shè)計(jì)變更和重大設(shè)計(jì)變更［5-6］。不同行業(yè)或地區(qū)，以及不同的發(fā)包人，對(duì)一般設(shè)計(jì)變更和重大設(shè)計(jì)變更的界定標(biāo)準(zhǔn)并不完全一致。但從根本上來(lái)看，重大設(shè)計(jì)變更均指的是嚴(yán)重影響工程的范圍、質(zhì)量、工期、價(jià)款中一個(gè)或多個(gè)方面實(shí)質(zhì)性?xún)?nèi)容的設(shè)計(jì)變更［7］。

本文的探討，均以重大設(shè)計(jì)變更發(fā)生后，如果實(shí)施該變更，則必然導(dǎo)致承發(fā)包雙方已簽訂施工合同的實(shí)質(zhì)性?xún)?nèi)容，如范圍、質(zhì)量、工期、價(jià)款等，發(fā)生重大變化為前提和基礎(chǔ)。

4" 重大設(shè)計(jì)變更后中標(biāo)施工合同效力問(wèn)題分析

結(jié)合引言所述案例及其問(wèn)題，本文對(duì)重大設(shè)計(jì)變更后中標(biāo)施工合同效力問(wèn)題有如下分析意見(jiàn)。

4.1" 重大設(shè)計(jì)變更后中標(biāo)施工合同不應(yīng)直接認(rèn)定為無(wú)效

重大設(shè)計(jì)變更雖然構(gòu)成中標(biāo)施工合同實(shí)質(zhì)性?xún)?nèi)容的變更，但重大設(shè)計(jì)變更的發(fā)生，本身不屬于現(xiàn)行法律所規(guī)定的施工合同無(wú)效的情形，故不應(yīng)當(dāng)直接判定為無(wú)效。

4.2" 中標(biāo)施工合同是否應(yīng)當(dāng)作為重大設(shè)計(jì)變更的履行依據(jù)

（1）如果重大設(shè)計(jì)變更的內(nèi)容，超過(guò)了項(xiàng)目立項(xiàng)范圍，或者承包人資質(zhì)等級(jí)相應(yīng)的工程承包范圍，則發(fā)包人應(yīng)與承包人終止施工合同，向項(xiàng)目審批單位申請(qǐng)重新立項(xiàng)，重新招標(biāo)。

（2）如引言案例所述，如果重大設(shè)計(jì)變更發(fā)生在招標(biāo)完成、施工合同簽訂之后，工程正式開(kāi)工之前，也即施工合同尚未開(kāi)始履行之前；由于變更導(dǎo)致了施工內(nèi)容重大的、實(shí)質(zhì)性?xún)?nèi)容的變化，若合同一方提出異議，則可能會(huì)被裁判機(jī)構(gòu)視為招標(biāo)人與中標(biāo)人在協(xié)商另行簽訂了背離中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性?xún)?nèi)容協(xié)議，存在按違反《招標(biāo)投標(biāo)法》第五十九條的風(fēng)險(xiǎn)。

在此需指出的是，就重大設(shè)計(jì)變更所涉及價(jià)款，承發(fā)包雙方不能協(xié)商一致的，可按有關(guān)法律規(guī)定，參照建設(shè)工程施工合同簽訂之時(shí)，當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)行政主管部門(mén)發(fā)布的計(jì)價(jià)方法或者計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行結(jié)算和處理［8-9］。重大設(shè)計(jì)變更發(fā)生后，不同的應(yīng)對(duì)方式及存在的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題如圖1所示。

5" 結(jié)論與建議

引言所述為真實(shí)案例，發(fā)包人認(rèn)為承包人應(yīng)當(dāng)按中標(biāo)施工合同履行變更。承包人則認(rèn)為，重大設(shè)計(jì)變更改變了中標(biāo)施工合同實(shí)質(zhì)性?xún)?nèi)容，發(fā)包人行為違反招標(biāo)法關(guān)于中標(biāo)后不得訂立背離實(shí)質(zhì)性?xún)?nèi)容協(xié)議的規(guī)定，故雙方已簽訂的中標(biāo)施工合同屬無(wú)效合同，發(fā)包人應(yīng)按規(guī)定對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行重新招標(biāo)。本文認(rèn)為，施工合同已合法合規(guī)地通過(guò)招投標(biāo)方式訂立完成，重大設(shè)計(jì)變更雖然發(fā)生在施工合同簽訂后，工程正式開(kāi)工前，但其多為項(xiàng)目客觀原因?qū)е?，所以其不屬于任何一種合同無(wú)效的法定情形。發(fā)包人提出的重大設(shè)計(jì)變更，應(yīng)當(dāng)視為發(fā)包人向承包人發(fā)出的獨(dú)立于中標(biāo)施工合同之外的新要約邀請(qǐng)。中標(biāo)施工合同是否能夠作為重大設(shè)計(jì)變更的履行依據(jù)，取決于中標(biāo)施工合同約定及合同當(dāng)事人意思表示的達(dá)成情況。如中標(biāo)施工合同未對(duì)重大設(shè)計(jì)變更的履行做出明確約定，且承發(fā)包雙方未就以中標(biāo)施工合同作為變更履行依據(jù)達(dá)成一致意見(jiàn)，則無(wú)論承發(fā)包雙方采取變更合同條款或是簽訂補(bǔ)充協(xié)議的方式，都有另行訂立背離合同實(shí)質(zhì)性?xún)?nèi)容協(xié)議的嫌疑，存在被行業(yè)主管部門(mén)責(zé)令改正并處以相應(yīng)罰款的風(fēng)險(xiǎn)。反之，如承發(fā)包雙方一致同意以中標(biāo)施工合同作為履行依據(jù)，則不存在合規(guī)性問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)。

本文建議，施工招標(biāo)應(yīng)當(dāng)盡量以施工圖作為招標(biāo)依據(jù)。在不具備或不完全具備施工圖條件的情形下，應(yīng)綜合項(xiàng)目已有資料和工程情況，評(píng)判項(xiàng)目施工圖設(shè)計(jì)發(fā)生重大變更的可能性；在招標(biāo)文件的招標(biāo)范圍及招標(biāo)合同條款中，對(duì)潛在投標(biāo)人給予相應(yīng)的提示信息和明確要求；針對(duì)由此產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任承擔(dān)和履行方式，提出解決方案并納入合同約定，防止出現(xiàn)招標(biāo)投標(biāo)過(guò)程不合規(guī)，以及合同履行爭(zhēng)議產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

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