[摘" "要] 國際開放科學政策近年呈現(xiàn)明顯的公眾科學轉向，開放科學政策如何理解和推動公眾科學是推進科學與社會協(xié)同共享、共創(chuàng)的關鍵課題。本文基于政策工具視角，通過文本分析方法解構國際開放科學政策內容，探索不同類型機構的政策設計及側重。結果顯示，國際開放科學政策關注由傳統(tǒng)的公眾科學普及轉向公眾科學參與，不同類型機構在政策工具結構和具體政策設計上有所差異。我國未來制定科技與科普政策時可參考國際經(jīng)驗，在政策設計之初融入開放科學與公眾科學的雙向度并形成有機整體，重新思考科研文化和科普理念，改革科研資助和評價體系，建設公共服務平臺，探索科學與社會新合作模式，雙向培養(yǎng)協(xié)作技能，并將公眾參與納入科研全生命周期考量，共同推進科學與社會協(xié)同共享、共創(chuàng)。

[關鍵詞]開放科學" "公眾科學" "文本分析" "政策工具

[中圖分類號]" G315 [文獻標識碼] A [ DOI ] 10.19293/j.cnki.1673-8357.2024.05.003

國際開放科學（Open Science）運動近年從開放獲取、開放科學數(shù)據(jù)等實踐擴展到公眾科學（Citizen Science），打破科學與社會的邊界，致力于面向全社會開放科研全生命周期，推動多知識系統(tǒng)協(xié)同共享、共創(chuàng)的全球性變革[1]。多國或區(qū)域相繼出臺的開放科學政策規(guī)劃都將公眾科學作為重要模塊，如歐盟開放科學戰(zhàn)略目標[2]、荷蘭開放科學2030計劃（Open Science 2030 in the Netherlands）[3]和拉脫維亞開放科學戰(zhàn)略2021—2027（Latvian Open Science Strategy 2021—2027）[4]等。

面對科技與社會發(fā)展新形勢，我國著力推進全民科學素質提高，《全民科學素質行動規(guī)劃綱要（2021—2035年）》強調深化科普供給側改革，提高供給效能，將“科技資源科普化工程”列為重點工程之首，并明確科學共同體各角色責任[5]。但建設工作面臨諸多挑戰(zhàn)，如科普主體權責不明、激勵約束機制不足、科普理念方法相對滯后、對科技創(chuàng)新發(fā)展支撐不足等[6]，特別是公眾僅被認為是科研產(chǎn)出的被動接收者或科學教育參與者，并未真正參與科研流程，其作為知識創(chuàng)新貢獻者的潛能尚未被完全發(fā)掘。

開放科學政策對公眾作為知識創(chuàng)新貢獻者的認可和對公眾科學的重視為科學界與社會面臨的共同挑戰(zhàn)提供新視角。開放科學與公眾科學有共通的內涵理念和使命目標，且其參與主體高度重合。國際開放科學運動可成為盤活科技資源、建設全民科學素質的新發(fā)展引擎，公眾科學也是開放科學打破邊界、形成協(xié)同共享、共創(chuàng)的重要抓手，二者互為表里。

開放科學與公眾科學的交叉研究作為新興方向，主要出現(xiàn)在國際前沿政策規(guī)劃和研究報告中。在價值理念層面，開放科學將科研主體擴展至社會公眾等非專業(yè)科研人員，如歐盟委員會明確認為公眾作為科研貢獻者可參與科學生產(chǎn)、交流和評價[2]。聯(lián)合國教科文組織（United Nations Educational，Scientific and Cultural Organization，UNESCO）的《開放科學建議書》（UNESCO Recommendation on Open Science）的一項重要任務是推動科學向社會開放科學知識創(chuàng)造、評估與傳播過程，推動其與社會行動者的新型合作[7]。在平臺機制層面，歐洲開放科學云（European Open Science Cloud，EOSC）建設的底層基礎之一就是公眾科學，鼓勵公眾參與和科研眾包并提供數(shù)據(jù)存儲和利用 [8]。

目前，國內將二者視為有機整體的研究尚少。武學超提出開放科學內涵包括公眾化、民主權等五個向度[9]。胡昭陽和湯書昆指出，隨著科技知識可開放獲取、可計算、可開放關聯(lián)，異質性知識共同體正在進行全球性協(xié)同研究與創(chuàng)新，眾包科學等成為公眾參與科研的新型組織方式[10]。黃磊等指出，開放科學推動全球科學知識傳播效率極大提升且生產(chǎn)成本大幅下降，科學知識可通過互聯(lián)網(wǎng)增加公眾對科學的理解，改變傳統(tǒng)科學教育模式[11]。金瑛等提出，公眾科學是新型開放創(chuàng)新模式，有助于推動開放科學、公民科學素質和公眾參與政府決策[12]。羅昊雯和李正風提出，開放科學為科普轉型升級提供更開放、包容、多元的發(fā)展空間，也讓當代科普工作面臨科普參與主體擴展、科學家與公眾需要建立新型關系的挑戰(zhàn)[13]。

總體而言，國內已有研究甚少將開放科學與公眾科學結合進行分析，特別是缺少如對相關政策文本進行交叉分析等的實證類研究。開放科學運動發(fā)展至今，已由傳統(tǒng)的科學界內部改革轉為面向全社會重構的開放式科學系統(tǒng)[1]。公眾科學如何有機融入開放科學政策規(guī)劃，不僅關乎開放式科學系統(tǒng)構建，也為提升全民科學素質提供新視角。本研究結合政策工具分析國際開放科學政策中所存在的公眾科學轉向，在“應然”基礎上發(fā)掘更多“實然”，為我國未來科技與科普政策改革有機融入開放科學與公眾科學提供依據(jù)。

1研究設計

1.1 公眾科學概念界定

隨著公眾科研興趣提升和先進通信技術普及，公眾科學在項目數(shù)量和范圍上不斷擴展。歐洲公眾科學協(xié)會（European Citizen Science Association，ECSA）認為，公眾科學是涵蓋各種公眾參與科學方式的總括性術語，主要特征是：第一，公民積極參與研究并與科研人員或專業(yè)人士合作；第二，能獲得真正的成果，如新科學知識、保護行動或政策變化。該界定還從責任、道德、學科特征、資助與激勵、數(shù)據(jù)管理與所有權等方面進一步描述公眾科學的特征[14-15]。

歐洲高校公眾科學發(fā)展報告（Citizen Science at Universities：Trends，Guidelines and Recommendations）指出，公眾科學家跨領域合作已形成共通的流程和網(wǎng)絡，涌現(xiàn)出大量公眾科學平臺推動公眾參與意識的廣泛形成，參與形式也由簡單任務演變?yōu)樯钊雲(yún)⑴c從構思到發(fā)表的科研全流程。該報告總結了影響公眾科學項目成功與否的因素：招募和留住參與者；研究成果質量和影響；公開透明；組織、信息流動和可持續(xù)性；適當承認與獎勵；道德和法律考慮等[16]。

美國宇航局（National Aeronautics and Space Administration，NASA）公眾科學政策規(guī)定，公眾科學項目應遵循嚴格標準，必須包括經(jīng)同行評議的推動科學進步的目標等，評估要素包括科學價值；建立專業(yè)知識團隊并促進參與、溝通和成果傳播；有充足預算，可利用現(xiàn)有平臺和愛好者社區(qū)發(fā)揮群體影響力；項目上線前須測試以確保數(shù)據(jù)質量和積極的參與體驗，結果須反饋給參與者，須包含數(shù)據(jù)管理計劃等[17]。

公眾科學和開放科學有共通的內涵理念。開放科學的內涵理念已從最初單純的開放科學信息資源，擴展到共享、透明、公平、包容、協(xié)作等，強調科學界與社會的協(xié)同共享、共創(chuàng)以及不同行動者在參與多元實踐與過程中的平等角色[7]。

1.2 政策文本選擇

研究遵循ECSA的公眾科學概念界定與原則，聚焦開放科學政策中與公眾科學相關的政策文本研究。第一，為確保樣本查全率，結合以下方式檢索：檢索國際開放科學政策網(wǎng)站和開放科學知識庫（如zenodo）；檢索國際組織和政府機構網(wǎng)站和文件庫；擴展檢索國內外相關文獻；以“開放科學”和“公眾科學”為關鍵詞在國外搜索引擎補充檢索。第二，政策文件標題中須帶有“open science”關鍵詞，搜索到的開放科學政策文件內容須包含“citizen science”“public engagement”等相關內容。第三，開放科學政策體系的建立依靠多元主體的改革力量，包括國家和區(qū)域政府機構、科研資助機構、科研單位與學術組織，以及政府間國際組織等。研究選取的發(fā)布機構在開放科學運動推動階段具有較大的權威和影響力，但作為一個新興運動，開放科學政策的發(fā)布多出現(xiàn)在歐美地區(qū)，因此樣本選取在現(xiàn)階段受實際情況所限并不能做到區(qū)域均衡。第四，改革初期，不同主體發(fā)布的政策文件形式多元，開放科學的重要政策和戰(zhàn)略規(guī)劃主要包括政策、規(guī)劃、路線圖、宣言和愿景報告等形式，其中，宣言和愿景報告均選自政府和權威組織機構，對開放科學戰(zhàn)略規(guī)劃和政策體系建設具有重要意義，且其提出的規(guī)則和措施等對發(fā)布主體內部有執(zhí)行效力，有助于我們更全面地理解這一由異質性主體聯(lián)合推動的政策改革全貌。本研究經(jīng)過初篩共獲得118份開放科學國際政策文件，基于上述篩選策略剔除不含公眾科學內容的文件，最終確定93份樣本，時間跨度為2012年1月至2023年3月。

1.3 政策工具選擇

研究結合羅伊·羅恩韋爾（Roy Rothwell）和沃爾特·澤格維德（Walter Zegveld）的政策工具理論[18]，對開放科學政策中公眾科學相關文本進行結構化分析，將政策工具分為供給型、環(huán)境型與需求型（見表1），并基于前期反復閱讀進行界定：第一，供給型政策工具主要通過直接投入資源推動公眾科學發(fā)展，包括設立公共服務隊伍、投入基礎設施、設立技術標準、開展教育培訓和資金投入；第二，環(huán)境型政策工具表現(xiàn)為政策對建設公眾科學的間接影響，指通過制定法規(guī)指導、改革科學評價激勵體系、完善知識產(chǎn)權和隱私安全、實施政策監(jiān)測評估和重塑公眾參與的開放文化營造有利的政策環(huán)境；第三，需求型政策工具通過多方聯(lián)合并參與國際開放科學倡議、強制開放數(shù)據(jù)成果、創(chuàng)新交流參與模式、采取公共采購或需求側補貼，間接刺激需求端活力并形成新的市場需求。

1.4 政策文本編碼

在政策工具理論指導下，研究利用NVivo11質性研究工具對開放科學政策文本中公眾科學相關文本進行編碼，將政策文本中有價值的信息轉化為量化數(shù)據(jù)，進而再現(xiàn)政策工具結構和政策文本的其他結構性特征。編碼步驟包括：首先，通過前期反復閱讀確立檢索關鍵詞，包括citizen science、public、society及其變體，以及對公眾科學家的多種稱呼方式如

non-academic、non-professional、non-scientist、non-expert、non-specialist、amateur、crowd、volunteer，以及crowd sourcing、scientific

communication等以確保無遺漏，其中剔除public較寬泛的“公共的”含義；之后，由兩位編碼員進行前10%樣本的編碼信度測試，測試結果以Kappa系數(shù)顯示為0.94，符合后期編碼需求；再基于政策工具、科研生命周期、政策關注問題等維度進一步完成文本信息抽取、編碼與量化，共編碼4 761個節(jié)點；最后，分析編碼結果，編碼示例見表1。

2編碼結果分析

2.1樣本總體情況

全球多地政府組織機構近年相繼發(fā)布開放科學政策規(guī)劃，其中對公眾科學參與的政策的關注度上升，相關文件發(fā)布數(shù)量在2021年達峰。其中，歐洲是主要發(fā)布地（77.4%），發(fā)布機構中占比最高的是學術組織機構（47.3%）和政府機構（40.9%）。文件類型主要為政策規(guī)劃（53.8%），政策效力逐步提升，如斯洛文尼亞的《科研和創(chuàng)新法案》（Slovenia：Open Science in the New Scientific Research and Innovation Activities Act）從法律層面承認開放科學與公眾科學的重要性[19]。

2.2 政策關注問題

隨著全球挑戰(zhàn)愈發(fā)復雜和全民科學素質提升，公眾不再滿足于作為科研活動末端的信息接收者，這種傳統(tǒng)的從科學界向公眾單向科普到公眾主動參與科研活動的轉向也體現(xiàn)在政策文本中。經(jīng)編碼可得，公眾科普相關節(jié)點占46.2%，公眾科學參與節(jié)點占比更高（53.8%）。政府對公眾科學參與關注更高（60%），學術組織機對此類的關注最少（45.6%）（見圖1）。

政策文本提及的公眾科學能解決的科研或社會問題中，社會問題占比高達79.6%，其中頻次最高的關鍵詞包括推動公眾科學參與熱情、維護公眾獲取科研信息權利和提升科學素質、解決社會需求的挑戰(zhàn)、提升公眾科學信任等；科研問題中最多提及的是推進科研范式變革、提升科研質量與誠信、提升科研效率與效益、推動科學民主化等（見圖2）。

2.3 政策工具結構

在政策工具結構中，環(huán)境型工具使用頻次最高（41.3%），特別是重塑公眾科學參與的開放文化，以及改革科研評價激勵協(xié)同共創(chuàng)。供給型工具（38.3%）最常用的是設置開放科研數(shù)據(jù)和公眾科學等標準，其次是教育培訓以提升協(xié)作能力。需求型工具（20.4%）著重推動倡議聯(lián)合融入國際開放科學語境。供給型工具投入資源起到直接推動作用，環(huán)境型工具建設生態(tài)培養(yǎng)適合孵化的土壤，需求型工具通過調節(jié)激發(fā)主體活力，三類工具相互作用形成協(xié)同效應。

不同類型機構的側重不同（見表2），在供給型工具中，政府注重資金投入，科研資助機構對技術標準的使用高出均值近一倍，政府間國際組織更注重基礎設施建設；環(huán)境型工具中，資助機構更關注知識產(chǎn)權和隱私保護，國際組織注重重塑文化；需求型工具中，政府著力推動聯(lián)合倡議，資助機構注重強制開放刺激需求，國際組織則呼吁模式創(chuàng)新。

2.4 編碼內容的科研生命周期分布

開放科學是對科研活動的系統(tǒng)性變革，本研究基于科研活動規(guī)律，將科研生命周期分為科研啟動（構思、立項）、科研實施（數(shù)據(jù)收集、處理）、成果傳播（出版、傳播）、成果評價（同行評議、科研評價）和知識動員（知識轉化、再利用）五階段，研究政策在不同階段對公眾科學的推動效果。知識動員階段編碼節(jié)點占38.7%，然后是科研實施（24.7%）、成果傳播（17%）、成果評價（12.5%）和科研啟動（7.1%）階段，公眾科學相關政策主要集中在知識動員和科研實施階段。在不同類型機構中，政府使用的政策工具主要在知識動員階段；資助機構主要在科研實施階段、科研啟動階段相對較高；學術組織機構對成果傳播關注較高；國際組織更關注科研實施和知識動員階段（見圖3）。

3不同類型機構的政策實施路徑

根據(jù)上述分析并結合部分樣本案例，可大致勾勒出不同類型機構在開放科學政策中推動公眾科學的實施路徑。

3.1 政府機構：建設有利政策環(huán)境，直接投入能力建設

3.1.1政策環(huán)境：重塑科研文化，改革科研評價

《開放式歐洲》（Open Europe：Policies，Reforms and Achievements in EU Science and Innovation 2014—2019）報告中曾指出，開放科學的一個顯著特征是它正在重新定義公眾在科研中的角色[20]。20世紀，科學被視為高度專業(yè)化的活動，為有科學背景的全職專業(yè)人員所從事，公眾只發(fā)揮被動作用。開放式科學生態(tài)系統(tǒng)中的公眾在科研生產(chǎn)和傳播中扮演重要角色，這不僅承認了公眾參與權，而且在認知層面明確公眾可為研究過程提供關鍵見解。

歐盟理事會在2016年以開放科學行動倡議與決議的方式率先在歐盟地區(qū)達成理念共識，推動公眾獲取科研信息和其科學參與、發(fā)表等權利[21-22]。隨后歐盟委員會提出的開放科學政策體系和平臺建設要求科研生產(chǎn)、評價和交流等改革均融入公眾參與[2]。不同行動者可發(fā)揮不同作用：政府可提供線上工具包、入門途徑與學習空間，連接現(xiàn)有歐洲科研活動與基礎設施，并倡導實踐原則和質量標準；科研單位可投入資金、設施和人力，圖書館可作為溝通橋梁并開展培訓；科研資助機構則應提供靈活長期的資助并設立小型試驗項目[23]。

2021年，歐盟委員會提出將開放科學和公眾科學作為歐洲研究慣例，深入推進科研評價改革，評估公眾科學和社會參與程度等指標[24]。“地平線歐洲”（Horizon Europe）研究資助框架已將公眾、民間團體和終端用戶參與納入立項考核。

3.1.2能力建設：建平臺，投資金

能力建設是指支持協(xié)作網(wǎng)絡和確保資源的系統(tǒng)，包括基礎設施建設、人力和資源供給、技能培訓等。2016年，歐盟籌建歐洲開放科學云平臺（Europen Open Science Cloud，EOSC），在底層機制融入公眾科學理念，明確規(guī)定數(shù)據(jù)提供和使用者涵蓋公眾等所有行動者[25]。歐洲“地平線2020”研究資助框架為其“科學與為了社會”（Science with and for Society，SwafS）模塊撥款5億歐元開展能力建設[20]，在高校和科研機構中開展了700余項改革[26]。荷蘭開放科學2030計劃將公眾科學和社會參與提升為首要戰(zhàn)略，每年投入2千萬歐元用于開放科學相關建設[3]。

歐盟委員會提出，能力建設關鍵要提升對公眾科學需求和裨益的認識，不能僅限于科學家的能力建設；科研資助和評價機構也要開展能力建設，其在早期就為實踐者提供電子學習工具與平臺，并在各級設置公眾科學支持中心，整合社區(qū)和網(wǎng)絡力量等[27]。例如，瑞士蘇黎世公眾科學能力中心以“一站式商店”形式支持全國活動，包括工具和基礎設施（開放的網(wǎng)絡和移動平臺）、專業(yè)知識和方法（包括數(shù)據(jù)質量、研究倫理等）、科學家與公眾互動的社區(qū)管理、網(wǎng)絡和伙伴關系。該中心注重學術研究質量，并優(yōu)先考慮共創(chuàng)項目，最大限度促進公眾和科學家的多階段合作，現(xiàn)已形成強韌的合作網(wǎng)絡，為不同行動者提供培訓和種子資金，培養(yǎng)關鍵位置的倡導者和活動大使[27]。

3.2 科研資助機構：推動資助和評價機制“雙改革”

科研資助機構不僅提供經(jīng)費資助，在科研評價獎勵中也發(fā)揮重要作用，是科學系統(tǒng)變革的重要角色。例如，荷蘭研究理事會（Dutch Research Council）長期致力于開放科學建設，2020年起將公眾科學活動納入項目預算“設備、項目相關商品與服務、與第三方協(xié)作”模塊。全職科研人員在該模塊每年可申請高達1.5萬歐元用于報銷志愿者費用、招募或培訓公眾科學家，或建設相關平臺設施[28]。

3.3 學術組織機構：營造開放文化，探索公眾合作新科研模式

學術組織機構積極探索協(xié)同共享、共創(chuàng)的開放科學文化和公眾合作的新科研模式，并力求改革科研評價獎勵機制。芬蘭開放知識組織（Open Science Coordination in Finland）提出，公眾參與不只是一種方法，還是一種態(tài)度和價值觀，應建立公民科學家獎勵激勵機制，通過文章共同署名等承認各方貢獻[29]。摩爾多瓦信息社會發(fā)展機構（Information Society Development Institute，Moldova）的開放科學評估指標中有一項用于評價公眾科學建設，包括公眾科學平臺與知識庫數(shù)量、眾籌項目數(shù)量和金額、與公眾合作的科研項目比例、論文共同署名者包含非科學家的數(shù)量、非專家個人和組織發(fā)起的科研項目數(shù)、科學博客數(shù)、公眾科學群體大小等[30]。拉丁美洲和加勒比地區(qū)高校與社團聯(lián)盟（Universities and Societies from Latin America and the Caribbean）發(fā)布的巴拿馬開放科學宣言（Declaración de Panamásobre Ciencia Abierta）提出，建立激勵機制承認科研人員與社區(qū)公民的合作關乎區(qū)域知識生產(chǎn)和能力發(fā)展，促進社區(qū)參與科研及資源有效再利用，通過公眾科學進程和民間自主開源創(chuàng)新解決社區(qū)問題，鼓勵投資建設促進公眾參與的開放式研究機構、區(qū)域開放實驗室網(wǎng)絡，并推進符合區(qū)域需求的合作項目議程[31]。挪威卑爾根大學（University of Bergen）開放科學政策明確提出，要推動公眾科學，包括利用現(xiàn)有激勵計劃在校園推廣公眾合作的新科研形式，確保項目遵守學術標準中的科研證據(jù)、科學方法和研究倫理，并建立基礎設施促進公眾科學項目數(shù)據(jù)管理[32]。加拿大航天局（Canadian Space Agency）開放科學政策提出為公民科學家開發(fā)數(shù)據(jù)入門工具包，通過分階段方法提高開放數(shù)據(jù)網(wǎng)站現(xiàn)有數(shù)據(jù)集的可用性[33]。

3.4 政府間國際組織：形成指導規(guī)范，達成國際共識

UNESCO的《開放科學建議書》[7]作為全球綱領性文件明確了開放科學運動的社會轉向，強調科學的公有屬性，社會各界都應以平等、公平的角色參與科研，并基于眾籌、眾包和科學志愿服務等新合作模式，使科學過程更具包容性，更容易被探究型社會所接受。國際科學理事會也通過宣言、倡議等方式強調科研工作面臨的障礙是缺乏公眾接受，政府決策路線往往是“決定—宣布—捍衛(wèi)”，而非“參與—深思—決定—行動”[34]。開放科學應著重推動早期的社會參與和征詢，與社會各界共同制定以解決方案為導向的知識、政策和實踐。當前全球復雜挑戰(zhàn)的應對需要多方知識技能，相關行動者在某一時刻既是知識生產(chǎn)者也是使用者，這是一個創(chuàng)造可操作知識和促進相互學習的社會過程，科學知識生產(chǎn)者必須停止將知識使用者視為被動的信息接收者或僅是科研數(shù)據(jù)收集者，科學知識生產(chǎn)者可通過社交媒體群組和眾包等數(shù)字化流程匯聚群體智慧。

3.5 機構實施路徑總結與啟示

通過機構案例分析可發(fā)現(xiàn)，不同類型機構的政策工具使用和實施路徑各有側重，與前述分析結果相互印證。其中，國家和區(qū)域肩負統(tǒng)籌配置資源和政策文化建設的重任，因此供給型和環(huán)境型工具使用率最高，注重重塑開放的科研文化，改革科研評價體系，同時直接投入資源進行能力建設，并完善政策體系提升公眾科學的戰(zhàn)略地位?？蒲匈Y助機構作為科技資源配置與評價的權威角色，通過資助和評價政策進行約束和激勵，因而刺激市場活力的需求型工具使用更成熟，如荷蘭研究理事會將公眾科學納入資助預算。學術組織機構對內部科研人員有管束和激勵之職，同時肩負科學與社會間的橋梁連接職責，在雙向聯(lián)結中表現(xiàn)積極，但不同組織機構改革的側重點不同，因而對工具的使用較為平均，實施路徑也更多元化。政府間國際組織的屬性決定其難以提供直接投入，但號召力強，可通過倡議聯(lián)結各方利益，達成理念共識，因此其作用不可或缺。

不同類型機構作為異質性行動者群體，通過國際研討會和宣言倡議等達成共識，形成緊密的關系型網(wǎng)絡同盟，并在談判磋商中不斷定位自身在同盟中的角色作用，進而明確適合自身的政策工具和實施路徑。上述分析也為未來我國分層推動相關政策實踐提供啟示。

4對我國科技與科普政策的啟示

開放科學可成為科技體制與科普工作改革的一個新切入點，世界各國相繼圍繞開放科學政策形成新的專項改革方案，我國新修訂的《中華人民共和國科學技術進步法》也認可了開放科學對科技進步與社會發(fā)展的重要作用[35]。我國在未來改革科技與科普政策時，可參考已有國際經(jīng)驗，在政策設計之初就融入開放科學與公眾科學，推進科學與社會的協(xié)同共享、共創(chuàng)。

4.1重塑科研文化和理念

當前，我國科普工作面臨挑戰(zhàn)，這一方面是由于我國公民科學素質有待提高；另一方面是由于當前科研工作高度專業(yè)化，科學界與社會間存在巨大鴻溝，公眾僅被認為是科研產(chǎn)出的被動接收者，其作為知識創(chuàng)新貢獻者的潛能尚未被發(fā)掘。開放科學的理念內涵已擴展為科學與社會共享、協(xié)作、共創(chuàng)等原則，與公眾科學有共通的內涵理念和使命目標，且參與主體高度重合，并將公眾視為平等、主動的行動者。在推動公眾科學建設的國際開放科學政策中，使用頻率最高的是環(huán)境型工具（41.3%），特別是其中的重塑開放的科研文化（45.3%）是關鍵環(huán)境要素。未來我國在建設科研文化時，可以重新思考公眾作為知識創(chuàng)新貢獻者在科研活動中的角色，可選取部分領域先行先試，探索公眾在科研議程設置、數(shù)據(jù)收集、知識生產(chǎn)和再利用等方面的作用。

4.2納入科研資助范圍，改革科研評價指標

政策文本和案例分析顯示，改革科研價值導向可從資助與評價政策入手，科研資助機構與科研單位可探索設置科研人員與公眾協(xié)作的專項基金，考核受資助項目的開放科學設計，如在立項時考察數(shù)據(jù)管理計劃（Data Management Plan），在預算中設置部分因公眾參與產(chǎn)生的費用或平臺建設費，在項目評估中考察項目的公眾參與程度，并在科研產(chǎn)出如論文發(fā)表中明確列出公眾貢獻。除此之外，將社會參與和公眾協(xié)作納入科研評價指標，改變現(xiàn)有的“唯論文”評價體系，激發(fā)科普供給側效能。

4.3推動能力建設，設立公眾科學支持中心

研究顯示，直接投入資金資源、建設平臺和公共服務、提供教育培訓等供給型政策可助力開放科學背景下的公眾科學發(fā)展。我國可探索圍繞基礎設施、教育培訓、互動社區(qū)與網(wǎng)絡伙伴關系等建設各級公眾科學支持中心，提供可及性高、可操作性強的科研數(shù)據(jù)管理平臺和公眾協(xié)作實驗室等，可基于區(qū)域需求設立區(qū)域協(xié)作實驗平臺，通過地方性知識和群體智慧解決區(qū)域問題。

4.4公眾參與納入科研全生命周期

歐盟委員會在總結相關政策實踐經(jīng)驗時提到一項挑戰(zhàn)，就是要將公眾參與科學推廣到征詢意見之外的科研全生命周期。研究結果顯示，在當前國際開放科學政策中，公眾科學相關政策主要集中在知識動員（38.7%）、科研實施（24.7%）和成果傳播（17%）階段，科研評價（12.5%）和科研啟動（7.1%）階段工具使用較少，造成了公眾科學參與周期的不均衡、不連貫。建議未來我國在制定相關政策時考量公眾在科研全生命周期的參與程度和方式。

相關政策實踐可能面臨現(xiàn)實阻力，如政策倡導的不同角色間的公平、平等和實際科研活動規(guī)律、科研資源分配、科研評價體系等之間的問題，需要將公眾科學納入開放式科學系統(tǒng)進行全盤考慮。

5結語

過去20多年的國際開放科學運動發(fā)展逐漸呈現(xiàn)出明顯的公眾科學轉向。開放科學政策對公眾作為知識創(chuàng)新主體的認可和對公眾科學參與的重視，為重新理解科學的建制和科學界與社會間的關系提供了新的思考。此前，科學界與社會間存在巨大鴻溝，公眾僅被認為是科研產(chǎn)出的被動接收者或科學教育的參與者。

未來，我國在制定科技與科普政策規(guī)劃時，可在頂層設計上有機整合開放科學與公眾科學的理念，不僅要推動科技資源科普化和科研人員參與科學傳播，而且將公眾視為知識創(chuàng)新主體之一，激勵公眾參與科學，在政策層面承認公眾對科研活動的重要性和主動性，從需求側角度提升公眾科學活力與能力，進而提升全民科學素質。同時，隨著我國開放科學實踐的不斷深入，要改革科研資助和評價體系，搭建科學公共服務平臺，探索科學與社會互動的新模式，促進科學家與公眾進行高效的協(xié)作和溝通，將公眾參與納入科研全生命周期，推進公眾科學以及科學與社會的協(xié)同發(fā)展。

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（編輯" 顏" "燕" " 荊祎瀾）

基金項目：中國科學技術協(xié)會研究生科普能力提升項目“開放科學促進科學普及和公眾參與的機制與路徑研究”（KXYJS2022010）。

作者簡介：姜天海，博士研究生，研究方向：開放科學、科學與社會，E-mail：jth880228@126.com。張增一為通訊作者，E-mail：zhzy@ucas.ac.cn。