關(guān)鍵詞：卡脖子；科技領(lǐng)軍企業(yè)；突破性技術(shù)創(chuàng)新；科技自立自強(qiáng)；使命擔(dān)當(dāng)；源動(dòng)力

中圖分類號(hào)：C936；TN305 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.3969/j.issn.1003-8256.2024.06.001

伴隨西方國家在芯片領(lǐng)域?qū)嵤靶≡焊邏Α闭撸袊萍碱I(lǐng)軍企業(yè)面臨的“卡脖子”問題日益嚴(yán)峻。習(xí)總書記在中國科學(xué)院第二十次院士大會(huì)、中國工程院第十五次院士大會(huì)、中國科協(xié)第十次全國代表大會(huì)上指出，國家實(shí)驗(yàn)室、國家科研機(jī)構(gòu)、高水平研究型大學(xué)、科技領(lǐng)軍企業(yè)都是國家戰(zhàn)略科技力量的重要組成部分，要自覺履行高水平科技自立自強(qiáng)的使命擔(dān)當(dāng)［1］?！吨腥A人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》中明確，要“加強(qiáng)原始創(chuàng)新和關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，加快實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)”。因此，在關(guān)鍵核心技術(shù)和源頭技術(shù)方面實(shí)現(xiàn)突破性技術(shù)創(chuàng)新，是科技領(lǐng)軍企業(yè)在破解“卡脖子”問題上應(yīng)當(dāng)自覺履行的使命擔(dān)當(dāng)。

學(xué)界對(duì)于科技領(lǐng)軍企業(yè)如何突破“卡脖子”封鎖問題已開展了相關(guān)研究，然而結(jié)論多停留在宏觀作用論述層面，如強(qiáng)調(diào)科技領(lǐng)軍企業(yè)應(yīng)在科技創(chuàng)新中發(fā)揮主導(dǎo)作用［2］，在產(chǎn)業(yè)鏈融通創(chuàng)新過程中發(fā)揮引領(lǐng)作用［3］，在突破關(guān)鍵技術(shù)和“卡脖子”方面具有不可替代的作用等［4］。盡管也有研究嘗試從微觀視角分析關(guān)鍵核心技術(shù)突破動(dòng)力機(jī)制，但研究對(duì)象僅關(guān)注以“經(jīng)濟(jì)利益”作為驅(qū)動(dòng)機(jī)制的領(lǐng)軍企業(yè)，技術(shù)“卡脖子”鏈條較短，不需要復(fù)雜的生態(tài)支撐，如民用裝備發(fā)動(dòng)機(jī)［5］和高壓變壓器［6］，本質(zhì)上并沒有遭遇系統(tǒng)性的資源受限情境，技術(shù)突破完全可以通過企業(yè)營收完成動(dòng)力轉(zhuǎn)換。然而，對(duì)于以芯片為代表的資金投入周期長、技術(shù)突破難度大、產(chǎn)品替代要求高的關(guān)鍵核心技術(shù)，這類科技領(lǐng)軍企業(yè)從初創(chuàng)到盈利往往需要數(shù)十年之久，在技術(shù)突破之前面臨巨大的研發(fā)資金缺口，短期內(nèi)無法通過企業(yè)自身營收改善，并且在產(chǎn)業(yè)化的道路上也缺乏互補(bǔ)技術(shù)的生態(tài)支撐，面臨系統(tǒng)性的“卡脖子”困境。

對(duì)于這類科技領(lǐng)軍企業(yè)，單純的“經(jīng)濟(jì)利益”顯然難以支撐其取得核心技術(shù)自主突破和關(guān)鍵產(chǎn)品可控發(fā)展，是什么樣的動(dòng)力機(jī)制驅(qū)動(dòng)這類科技領(lǐng)軍企業(yè)在“非經(jīng)濟(jì)利益”作用下克服系統(tǒng)性的“卡脖子”困境并持續(xù)取得創(chuàng)新突破，現(xiàn)有研究尚不能深入揭示。然而，科技自立自強(qiáng)使命擔(dān)當(dāng)?shù)奶岢?，卻在非經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動(dòng)層面，為探究中國科技領(lǐng)軍企業(yè)在“卡脖子”情境下如何實(shí)現(xiàn)突破性技術(shù)創(chuàng)新，提供了理論遵循。

龍芯中科技術(shù)股份有限公司（簡稱“龍芯中科”）以“為人民做龍芯”作為根本宗旨，堅(jiān)持獨(dú)立自主開展突破性技術(shù)創(chuàng)新，憑借20余年的技術(shù)追趕，成功突破CPU關(guān)鍵核心技術(shù)、自主推出LoongArch 指令系統(tǒng)源頭技術(shù)，自覺履行起科技領(lǐng)軍企業(yè)高水平科技自立自強(qiáng)的使命擔(dān)當(dāng)。本文基于科技自立自強(qiáng)使命擔(dān)當(dāng)視角，對(duì)龍芯中科技術(shù)股份有限公司開展單案例探索，剖析龍芯中科在“卡脖子”情境下實(shí)施突破性技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展動(dòng)力、演進(jìn)機(jī)制和管理策略，為我國科技領(lǐng)軍企業(yè)在“卡脖子”情境下開展突破性技術(shù)創(chuàng)新提供實(shí)踐啟示。

1 文獻(xiàn)評(píng)述

1.1 中國情境下突破性技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制

突破性技術(shù)創(chuàng)新是指脫離或者跨越原有的技術(shù)軌道，構(gòu)建出新的間斷性技術(shù)軌道或者研發(fā)范式，催生出后續(xù)系列化的技術(shù)演進(jìn)，突破性地改進(jìn)或者提升產(chǎn)品性能，進(jìn)而提升組織動(dòng)態(tài)演化能力的技術(shù)創(chuàng)新［7-8］。作為擺脫技術(shù)依賴、實(shí)現(xiàn)從無到有的技術(shù)創(chuàng)新范式［9］，選擇突破性技術(shù)創(chuàng)新有助于創(chuàng)新型企業(yè)克服當(dāng)前的技術(shù)鎖定限制［10］，進(jìn)而重塑技術(shù)軌道和市場競爭格局［11］。

關(guān)于中國企業(yè)實(shí)施突破性技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力機(jī)制的研究，有學(xué)者基于資源與網(wǎng)絡(luò)融合視角，認(rèn)為新的技術(shù)創(chuàng)新來源于組織內(nèi)部的生態(tài)動(dòng)力源、生態(tài)動(dòng)力機(jī)制和生態(tài)動(dòng)力系統(tǒng)［12］。新創(chuàng)科技型企業(yè)可以通過微觀個(gè)體、中觀團(tuán)隊(duì)和宏觀企業(yè)構(gòu)建“三位一體”的協(xié)同動(dòng)力機(jī)制，進(jìn)而提升知識(shí)整合能力促進(jìn)突破性技術(shù)創(chuàng)新［13］。技術(shù)、市場和政策等因素是影響突破性技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力的構(gòu)成要素，且技術(shù)驅(qū)動(dòng)與市場驅(qū)動(dòng)對(duì)突破性技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力具有協(xié)同效應(yīng)［14］。也有學(xué)者基于負(fù)熵及耗散結(jié)構(gòu)理論，從數(shù)理角度證明產(chǎn)品突破性創(chuàng)新形成的動(dòng)力來源于“漲落”，突破性創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)的“微小漲落”都會(huì)通過非線性作用被放大形成宏觀上的“巨漲落”，推動(dòng)產(chǎn)品系統(tǒng)演化躍遷［15］。

應(yīng)該說，相關(guān)研究在突破性技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制方面進(jìn)行了有益探索。然而，結(jié)論構(gòu)建的協(xié)同動(dòng)力模型仍屬于西方經(jīng)典理論范式的普遍應(yīng)用，且突破性技術(shù)創(chuàng)新的前提是國外主導(dǎo)的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)未對(duì)相關(guān)企業(yè)實(shí)施“卡脖子”封鎖，因而可以繼續(xù)分享由全球分工協(xié)作帶來的開放式創(chuàng)新紅利，進(jìn)而通過知識(shí)整合和網(wǎng)絡(luò)融合形成突破性技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力。但對(duì)于已處于“卡脖子”情境中的科技領(lǐng)軍企業(yè)，如芯片制造企業(yè)，怎樣在資源受限困境中掌握關(guān)鍵核心技術(shù)，其突破性技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力機(jī)制與開放式創(chuàng)新背景下普通創(chuàng)新型企業(yè)又有何差異？現(xiàn)有的普適性研究尚不能解釋以上問題。

1.2 科技領(lǐng)軍企業(yè)科技自立自強(qiáng)使命擔(dān)當(dāng)內(nèi)涵

科技領(lǐng)軍企業(yè)是指在明確的科技創(chuàng)新戰(zhàn)略引領(lǐng)下，在關(guān)鍵核心技術(shù)方面取得顯著優(yōu)勢，能夠在產(chǎn)業(yè)鏈融通創(chuàng)新中發(fā)揮引領(lǐng)帶動(dòng)作用，并在自主品牌、產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等方面居于行業(yè)領(lǐng)先位置的創(chuàng)新型企業(yè)［9］。作為國家戰(zhàn)略科技力量，科技領(lǐng)軍企業(yè)應(yīng)在科技自立自強(qiáng)中發(fā)揮骨干引領(lǐng)作用，圍繞國家重大戰(zhàn)略需求，能打硬仗、攻堅(jiān)克難、沖鋒在前、敢于擔(dān)當(dāng)［16］。區(qū)別于普通的創(chuàng)新型企業(yè)，科技自立自強(qiáng)視角下的科技領(lǐng)軍企業(yè)具有使命定位高、戰(zhàn)略責(zé)任重、技術(shù)領(lǐng)域準(zhǔn)、創(chuàng)新成效實(shí)等全新的發(fā)展內(nèi)涵和行為特征［17］。

然而突破性技術(shù)創(chuàng)新平均需要15年左右的時(shí)間才能從科學(xué)設(shè)想轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌霈F(xiàn)實(shí)［18］，在技術(shù)引進(jìn)、合資經(jīng)營等能夠快速實(shí)現(xiàn)“經(jīng)濟(jì)利益”發(fā)展模式的誘惑下，能數(shù)十年如一日、毫不動(dòng)搖地走突破性技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展路線的企業(yè)少之又少［19］。所以，科技領(lǐng)軍企業(yè)不再以單純的市場化方式和經(jīng)濟(jì)利益作為驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新活動(dòng)的源動(dòng)力，而應(yīng)站位于國家政治使命高度，自覺承擔(dān)起國家使命和戰(zhàn)略需求，以科技自立自強(qiáng)驅(qū)動(dòng)“使命意愿-履責(zé)能力-引領(lǐng)成效”三位一體發(fā)展［2］，敢當(dāng)國家科技體制改革和組織模式創(chuàng)新的先行者［19］，能當(dāng)國家參與國際競爭并掌握技術(shù)話語權(quán)的代表者［20］。為此，科技領(lǐng)軍企業(yè)不僅需要在引領(lǐng)自主創(chuàng)新體系建設(shè)、踐行突破性技術(shù)創(chuàng)新方面做好“行為擔(dān)當(dāng)”，更需要在保障國家產(chǎn)業(yè)安全、建設(shè)世界科技強(qiáng)國方面做好“政治擔(dān)當(dāng)”［21］。

科技自立自強(qiáng)不但是科技領(lǐng)軍企業(yè)的使命擔(dān)當(dāng)，更應(yīng)成為驅(qū)動(dòng)科技領(lǐng)軍企業(yè)不斷實(shí)現(xiàn)突破性技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力來源。有研究將科技領(lǐng)軍企業(yè)使命擔(dān)當(dāng)源動(dòng)力劃分為導(dǎo)入、認(rèn)同和內(nèi)化三個(gè)發(fā)展階段［22］，為后續(xù)研究提供了有益見解。然而，仍未能在“自覺履行”的行動(dòng)內(nèi)涵上深入分析“科技自立自強(qiáng)”所引領(lǐng)的老一輩科學(xué)家科研報(bào)國精神、中青年科技領(lǐng)軍團(tuán)隊(duì)工作作風(fēng)以及新時(shí)期科研工作者科研理念與“使命擔(dān)當(dāng)”之間存在的必然發(fā)展關(guān)聯(lián)。在企業(yè)維度內(nèi)所復(fù)盤提取的外部管理策略，也無法強(qiáng)有力地解釋清楚這種來自創(chuàng)新主體突破性技術(shù)創(chuàng)新源動(dòng)力的內(nèi)生基礎(chǔ)，一定程度上影響了既定研究結(jié)論對(duì)于“導(dǎo)入”“認(rèn)同”和“內(nèi)化”的支撐信度?？傮w而言，已有研究僅在內(nèi)涵描述層面上界定了科技領(lǐng)軍企業(yè)應(yīng)發(fā)展出并顯著區(qū)別于普通創(chuàng)新型企業(yè)的外在特征，但究竟通過怎樣的觸發(fā)機(jī)制才能內(nèi)生發(fā)展出這種科技自立自強(qiáng)使命擔(dān)當(dāng)?shù)脑磩?dòng)力，動(dòng)力演進(jìn)過程中科技領(lǐng)軍企業(yè)又應(yīng)配套實(shí)施怎樣的管理措施，現(xiàn)有研究尚未能深入揭示。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 研究方法

采用探索性單案例研究方法，原因如下：首先，本研究旨在探索中國科技領(lǐng)軍企業(yè)在“卡脖子”情境下“怎么干”才能突破“卡脖子”的問題，在突破“卡脖子”過程中干事創(chuàng)新的動(dòng)力源“是什么”又“為什么”會(huì)起作用？這屬于解釋“How”和“Why”的范疇，因此適合采用案例研究的方法；其次，本研究在復(fù)盤刻畫龍芯中科的創(chuàng)新歷程中發(fā)現(xiàn)，其取得技術(shù)突破的源動(dòng)力歷經(jīng)了不同的演進(jìn)階段，具有顯著差異于普通創(chuàng)新型企業(yè)甚至絕大部分民營科技領(lǐng)軍企業(yè)的發(fā)展特征，這屬于已有研究尚未能深入解釋的問題［23］，更適合采用探索性案例研究方法；最后，獨(dú)立自主CPU從“不可用”到“可用”再到“好用”，龍芯中科在突破性技術(shù)創(chuàng)新的道路上實(shí)踐了一個(gè)完全獨(dú)立自主的發(fā)展邏輯，縱向案例探索更有利于按照時(shí)間線對(duì)企業(yè)經(jīng)歷的關(guān)鍵事件進(jìn)行邏輯復(fù)盤與推理，進(jìn)而識(shí)別出關(guān)鍵事件對(duì)企業(yè)變革的特殊觸發(fā)條件，提高案例研究的內(nèi)部效度［24］。

2.2 案例選擇

選取龍芯中科技術(shù)股份有限公司（Loongson）作為研究對(duì)象，主要遵循以下兩點(diǎn)原則：第一，重要性原則。芯片是我國遭遇“卡脖子”的代表性領(lǐng)域，CPU又是所有類型芯片的重中之重，龍芯中科憑借20余年的自主創(chuàng)新，不僅實(shí)現(xiàn)了國產(chǎn)CPU的完全獨(dú)立自主，更依靠科技自立自強(qiáng)取得逐步增強(qiáng)的突破性技術(shù)創(chuàng)新成效，在信息安全領(lǐng)域建立起自主可控的產(chǎn)業(yè)生態(tài)，充分滿足理論構(gòu)建的選擇條件，符合重要性原則；第二，獨(dú)特性原則。僅具有“常見”意義的典型性并無法保障案例研究的“有趣性”［25］，只有從不具“普遍性”的組織中才能看到非尋常的見解，因此與僅強(qiáng)調(diào)普通意義的“典型性”相比，單案例的選擇更應(yīng)側(cè)重考慮“稀缺性”甚或極端的“特殊性”［26］。龍芯中科是中國芯片制造領(lǐng)軍企業(yè)突破“卡脖子”困境的一個(gè)極為特殊的例子，走的是完全獨(dú)立自主的技術(shù)發(fā)展路線，與購買芯片IP授權(quán)并在此基礎(chǔ)上搞“自主”的連續(xù)性技術(shù)創(chuàng)新乃至完全走“引進(jìn)”技術(shù)路線的領(lǐng)軍企業(yè)相比，是唯一敢宣稱不會(huì)被任何技術(shù)形式“卡脖子”的中國芯片領(lǐng)軍企業(yè)，有著極端特殊的研究價(jià)值。

2.3 數(shù)據(jù)收集

從多種渠道收集數(shù)據(jù)：其一，龍芯中科官方網(wǎng)站、官方媒體發(fā)布的資料，包括《龍芯中科招股說明書》《龍芯生態(tài)白皮書2022》等；其二，由龍芯中科編著的《中國自主產(chǎn)權(quán)芯片技術(shù)與應(yīng)用》叢書；其三，人民網(wǎng)、光明網(wǎng)等權(quán)威媒體報(bào)道的資料。本研究主要基于二手?jǐn)?shù)據(jù)。首先，能夠避免數(shù)據(jù)收集過程中的主觀因素影響；其次，作為科技自立自強(qiáng)使命擔(dān)當(dāng)科技領(lǐng)軍企業(yè)的代表，龍芯中科在2021年以后多次受到權(quán)威媒體的點(diǎn)名表揚(yáng)，國內(nèi)主流宣傳渠道和科技新媒體對(duì)龍芯中科的報(bào)道包括對(duì)胡偉武本人的訪談資料豐富，可以基于“三角驗(yàn)證”構(gòu)建完整證據(jù)鏈。

2.4 數(shù)據(jù)處理和編碼

分三個(gè)階段進(jìn)行數(shù)據(jù)處理和編碼。第一階段，按數(shù)據(jù)來源和文件類型梳理原始資料，提取測度變量，制定編碼方案，將原始數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換為關(guān)鍵構(gòu)念，結(jié)果如表1所示；第二階段，對(duì)編碼結(jié)果進(jìn)行對(duì)比和討論，請業(yè)界專家協(xié)助檢驗(yàn)，確認(rèn)編碼的一致性、準(zhǔn)確性；第三階段，依托現(xiàn)有理論，結(jié)合編碼結(jié)果，形成研究框架，進(jìn)行循環(huán)驗(yàn)證，直至達(dá)到理論飽和［27-28］。

3 案例描述

龍芯中科是國內(nèi)自主、安全、可靠處理器生產(chǎn)廠家，前身為中國科學(xué)院計(jì)算技術(shù)研究所下設(shè)的“龍芯課題組”，成立于2001年，2002年龍芯1號(hào)研發(fā)成功，結(jié)束了中國制造計(jì)算機(jī)只能依靠引進(jìn)CPU 的歷史，但性能僅相當(dāng)于因特90年代初80586的水平，在市場上并“不可用”。此后，在國家863計(jì)劃、973計(jì)劃、“核高基”重大專項(xiàng)以及中國科學(xué)院知識(shí)創(chuàng)新工程等項(xiàng)目的大力支持下，完成了十年的技術(shù)積累。

2010年，由中國科學(xué)院和北京市政府共同牽頭出資，龍芯課題組轉(zhuǎn)型成立公司，將研發(fā)成果推向產(chǎn)業(yè)化。以抗輻照芯片為代表，龍芯中科在北斗衛(wèi)星等國家安全重要領(lǐng)域開始實(shí)際應(yīng)用、在工控領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展，到2012年龍芯3A1000面世，性能達(dá)到市場主流產(chǎn)品的1/10，實(shí)現(xiàn)了“基本可用”。2020 年，龍芯中科推出了具有完全自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的LoongArch指令系統(tǒng)架構(gòu)，在源頭技術(shù)方面取得自主突破，為打造獨(dú)立于X86和ARM的信息產(chǎn)業(yè)生態(tài)筑牢“技術(shù)底座”。

到2021年，龍芯中科用二十年完成了“技術(shù)補(bǔ)課”，向市場推出3A3000，產(chǎn)品性能接近市場主流水平，達(dá)到“可用”級(jí)別。2023年，龍芯中科推出3A6000處理器，經(jīng)SPEC CPU 2006 Base測試，達(dá)到國際市場主流水平，為“好用”級(jí)別。

4 案例分析

通過對(duì)案例數(shù)據(jù)進(jìn)行編碼（見表2），進(jìn)一步識(shí)別案例企業(yè)創(chuàng)新模式。龍芯中科在關(guān)鍵核心技術(shù)層面自主創(chuàng)新擺脫依賴、實(shí)施跨越追趕構(gòu)建自主生態(tài)，符合突破性技術(shù)創(chuàng)新的演進(jìn)特征［29］，同時(shí)又在“卡脖子”現(xiàn)實(shí)情境下，完成了自主CPU的獨(dú)立研發(fā)和從無到有，實(shí)現(xiàn)了國產(chǎn)芯片從“不可用”到“可用”再到“好用”的突圍路徑，符合突破性技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)品特性［30］。因此認(rèn)為，“卡脖子”情境促進(jìn)科技領(lǐng)軍企業(yè)選擇突破性技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展路徑并實(shí)施突破性技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。

因此，提出如下命題：

命題1：“卡脖子”情境觸發(fā)科技領(lǐng)軍企業(yè)在研發(fā)與生產(chǎn)過程中實(shí)施突破性技術(shù)創(chuàng)新。

4.1 觸發(fā)科技領(lǐng)軍企業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新的源動(dòng)力及演進(jìn)

為了對(duì)科技領(lǐng)軍企業(yè)的突破性技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力進(jìn)行更清楚的識(shí)別與分析，進(jìn)一步對(duì)案例數(shù)據(jù)進(jìn)行編碼（見表3），發(fā)現(xiàn)龍芯中科在實(shí)現(xiàn)突破性技術(shù)創(chuàng)新的過程中，創(chuàng)新動(dòng)力表現(xiàn)為對(duì)中國科學(xué)院“面向國家重大需求”使命擔(dān)當(dāng)精神的傳承，對(duì)“兩彈一星”時(shí)期科學(xué)家埋頭苦干工作作風(fēng)的發(fā)揚(yáng)，以及對(duì)“獨(dú)立自主”科研理念的堅(jiān)守。由表3可以看出，這三方面創(chuàng)新動(dòng)力內(nèi)生于龍芯中科對(duì)接國家重大戰(zhàn)略需求、突破國外關(guān)鍵核心技術(shù)封鎖、推進(jìn)國家安全關(guān)鍵領(lǐng)域的自主可控進(jìn)程中，反映出科技領(lǐng)軍企業(yè)內(nèi)具科技自立自強(qiáng)的使命擔(dān)當(dāng)。

創(chuàng)新需要自力更生，對(duì)創(chuàng)新發(fā)展起支撐作用的科技更需要自立自強(qiáng)，這是擺脫“卡脖子”的唯一選擇［31］。以科技自立自強(qiáng)作為使命擔(dān)當(dāng)，是科技領(lǐng)軍企業(yè)提升科技成果轉(zhuǎn)化成效、參與全球科技競爭的源動(dòng)力［17］?？梢?，科技自立自強(qiáng)使命擔(dān)當(dāng)是科技領(lǐng)軍企業(yè)開展突破性創(chuàng)新活動(dòng)的重要?jiǎng)恿碓础?/p>

綜上，提出如下命題：

命題2：科技自立自強(qiáng)使命擔(dān)當(dāng)是觸發(fā)科技領(lǐng)軍企業(yè)在“卡脖子”情境下實(shí)現(xiàn)突破性技術(shù)創(chuàng)新的源動(dòng)力。

進(jìn)一步回溯龍芯中科發(fā)展軌跡，發(fā)現(xiàn)其基于科技自立自強(qiáng)使命擔(dān)當(dāng)實(shí)現(xiàn)突破性技術(shù)創(chuàng)新共歷經(jīng)了精神傳承、作風(fēng)形成和理念固化三個(gè)階段。

（1）精神傳承階段?！褒埿局锌啤钡某闪⒕壠鹩趪覍?duì)于軍工安全的戰(zhàn)略需求，成長于中國科學(xué)院計(jì)算所對(duì)于龍芯課題組的孵化。在長達(dá)十余年的課題組發(fā)展階段，龍芯中科的科研目標(biāo)及其取得的突破性創(chuàng)新成果完全來源于對(duì)中國科學(xué)院“面向國家重大需求”使命擔(dān)當(dāng)精神的傳承，培養(yǎng)了科技自立自強(qiáng)的基礎(chǔ)。（2）作風(fēng)形成階段。龍芯中科由課題組轉(zhuǎn)型為企業(yè)，接受市場的實(shí)際檢驗(yàn)。在技術(shù)追趕進(jìn)程中，面對(duì)產(chǎn)品性能同市場主流產(chǎn)品存在巨大差距的現(xiàn)實(shí)，龍芯中科依靠“責(zé)任、奉獻(xiàn)、求實(shí)、拼搏”的工作作風(fēng)硬是將產(chǎn)品性能差距縮短至五年以內(nèi)，實(shí)現(xiàn)了較高水平的科技自立自強(qiáng)。（3）理念固化階段。在謀求關(guān)鍵核心技術(shù)突破和源頭技術(shù)自主創(chuàng)新的快速突破進(jìn)程中，國外做芯片的主要壟斷企業(yè)甚至做操作系統(tǒng)的生態(tài)配套企業(yè)都曾找過龍芯中科談“合作”，意圖使其引進(jìn)國外技術(shù)而放棄自主研發(fā)。但龍芯中科卻本著“為人民做龍芯”的理念，堅(jiān)持自力更生、艱苦奮斗，在國內(nèi)走引進(jìn)技術(shù)道路的企業(yè)被系統(tǒng)性“卡脖子”后，終于展現(xiàn)出強(qiáng)大的逆勢增長能力，快速逼近甚至追平市場主流產(chǎn)品性能，實(shí)現(xiàn)了高水平科技自立自強(qiáng)。

綜上，提出如下命題：命題3：科技自立自強(qiáng)使命擔(dān)當(dāng)源動(dòng)力在科技領(lǐng)軍企業(yè)實(shí)施突破性技術(shù)創(chuàng)新過程中歷經(jīng)精神傳承、作風(fēng)形成和理念固化三個(gè)演進(jìn)階段。

4.2 科技自立自強(qiáng)使命擔(dān)當(dāng)源動(dòng)力演進(jìn)過程中科技領(lǐng)軍企業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新策略

參考“條件-行動(dòng)-結(jié)果”分析邏輯［32］和“使命擔(dān)當(dāng)”基礎(chǔ)解析框架［22］，按照科技自立自強(qiáng)使命擔(dān)當(dāng)源動(dòng)力的演進(jìn)時(shí)序，在精神傳承、作風(fēng)形成和理念固化三個(gè)階段分析突破性技術(shù)創(chuàng)新的效能變化及其實(shí)現(xiàn)措施。

4.2.1 精神傳承階段：突破性技術(shù)創(chuàng)新分布式萌芽

在精神傳承階段，龍芯中科以“課題組”的形式承載起中國科學(xué)院“面向國家重大需求”的使命擔(dān)當(dāng)，接續(xù)傳承了“兩彈一星”時(shí)期科學(xué)家們“自力更生、自主創(chuàng)新”的科研情懷。雖然這一階段的龍芯中科并未企業(yè)化運(yùn)作，但卻在體制機(jī)制優(yōu)勢的孵化下，遠(yuǎn)離市場風(fēng)險(xiǎn)，突破關(guān)鍵核心技術(shù)封鎖，完成技術(shù)驗(yàn)證。這一時(shí)期，龍芯中科在CPU 關(guān)鍵核心技術(shù)方面取得的突破性技術(shù)創(chuàng)新成效，零散分布于細(xì)分的技術(shù)領(lǐng)域，如BIOS、內(nèi)核、編譯器等，積累起科技自立自強(qiáng)源動(dòng)力的最初發(fā)展勢能。

企業(yè)化運(yùn)作前期，龍芯中科的策略行為是主動(dòng)對(duì)接國家亟需發(fā)展自主CPU 的戰(zhàn)略需求，積極爭取國家863、973、“核高基”等縱向科研經(jīng)費(fèi)的大力支持，依靠科研接力機(jī)制取得持續(xù)性迭代創(chuàng)新，實(shí)行科學(xué)家負(fù)責(zé)制確?？蒲腥蝿?wù)如期完成。中國科學(xué)院孵化背景下的策略行為組合，有效傳承了老一輩科學(xué)家的科研情懷和責(zé)任擔(dān)當(dāng)，為龍芯中科在未來企業(yè)化發(fā)展階段，維護(hù)科研團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定性以及堅(jiān)持“敢于擔(dān)當(dāng)、任勞任怨、耐住寂寞、禁住誘惑”的工作作風(fēng)的形成打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，這是顯著區(qū)別于普通創(chuàng)新型企業(yè)的地方。龍芯中科在精神傳承階段采取的管理策略如表4所示。

綜上，提出如下命題：

命題4：精神傳承階段，龍芯中科通過對(duì)接國家戰(zhàn)略亟需、投入大量研發(fā)經(jīng)費(fèi)、實(shí)行科研接力創(chuàng)新機(jī)制、落實(shí)科學(xué)家負(fù)責(zé)制等一系列科研管理措施，促進(jìn)了突破性技術(shù)創(chuàng)新分布式萌芽。

4.2.2 作風(fēng)形成階段：突破性技術(shù)創(chuàng)新體系化發(fā)展

在作風(fēng)形成階段，龍芯中科主動(dòng)跳出“學(xué)院派”運(yùn)作模式，以產(chǎn)品性能作為評(píng)價(jià)創(chuàng)新成效的唯一標(biāo)準(zhǔn)，正視自身同市場主流產(chǎn)品的差距，以堅(jiān)持“實(shí)干”回應(yīng)來自國內(nèi)市場的質(zhì)疑，以堅(jiān)持“自主”抵住來自外部市場的誘惑，在市場化運(yùn)作的實(shí)際歷練中，形成“敢于擔(dān)當(dāng)、任勞任怨，耐住寂寞、禁住誘惑”的工作作風(fēng)，快速突破制約自主CPU 發(fā)展的源頭技術(shù)，繼續(xù)推進(jìn)代際產(chǎn)品的迅速迭代。這一時(shí)期，龍芯中科推出了自主指令集Loon?gArch，并基于此將龍芯CPU 架構(gòu)的基礎(chǔ)能力擴(kuò)展至1個(gè)BIOS、1個(gè)內(nèi)核、3個(gè)編譯器、3個(gè)虛擬機(jī)以及2個(gè)二進(jìn)制翻譯器等十個(gè)方面（龍芯中科稱之“十個(gè)基礎(chǔ)能力”），構(gòu)建起獨(dú)立自主的技術(shù)體系，突破X86與ARM架構(gòu)的市場壟斷，成為獨(dú)立于國外CPU 架構(gòu)之外的第三套指令系統(tǒng)，以源頭技術(shù)突破徹底消除了在任何技術(shù)環(huán)節(jié)被“卡脖子”的可能，將科技自立自強(qiáng)使命擔(dān)當(dāng)源動(dòng)力的最初發(fā)展勢能轉(zhuǎn)化為向高水平躍遷的強(qiáng)大動(dòng)能。

企業(yè)化運(yùn)作中，龍芯中科的策略行為首先是修正學(xué)院派思維、實(shí)行企業(yè)化管理，主要包括糾正技術(shù)研發(fā)目標(biāo)和變更人事管理機(jī)制；其次是將發(fā)展戰(zhàn)略精準(zhǔn)定位于軍工、能源等國家自主可控要求較高的特定行業(yè)領(lǐng)域，以快速形成的技術(shù)優(yōu)勢和銷售收入補(bǔ)貼源頭技術(shù)取得持續(xù)突破；再次是在市場化運(yùn)作的實(shí)際過程中，加強(qiáng)產(chǎn)品質(zhì)量體系建設(shè)，形成適配產(chǎn)品研發(fā)的檢驗(yàn)審核流程；最后是依托精神傳承階段繼承的“自力更生、自主創(chuàng)新”科研情懷，加班加點(diǎn)工作，加速技術(shù)升級(jí)和產(chǎn)品迭代。龍芯中科在作風(fēng)形成階段采取的管理策略如表5所示。

綜上，提出如下命題：

命題5：作風(fēng)形成階段，龍芯中科通過調(diào)整產(chǎn)品研發(fā)目標(biāo)、對(duì)團(tuán)隊(duì)成員實(shí)行企業(yè)化管理、精準(zhǔn)制定企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、加強(qiáng)產(chǎn)品質(zhì)量體系建設(shè)、講責(zé)任奉獻(xiàn)加班加點(diǎn)工作等一系列企業(yè)戰(zhàn)略管理與運(yùn)營管理措施，促進(jìn)了突破性技術(shù)創(chuàng)新體系化發(fā)展。

4.2.3 理念固化階段：突破性技術(shù)創(chuàng)新常態(tài)化增強(qiáng)

在理念固化階段，傳承使命擔(dān)當(dāng)?shù)凝埿局锌茦淞⑵痫@著區(qū)別于普通創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)以“經(jīng)濟(jì)利益”作為主要驅(qū)動(dòng)力的企業(yè)文化，龍芯中科將這種“又紅又?！钡钠髽I(yè)文化沉淀為尊重突破性技術(shù)創(chuàng)新科學(xué)發(fā)展規(guī)律，堅(jiān)持“完全基于國內(nèi)生產(chǎn)工藝完成自主設(shè)計(jì)”的研發(fā)理念，保持“耐住寂寞、禁住誘惑”的戰(zhàn)略發(fā)展定力，突破Win?dows 桌面操作系統(tǒng)和移動(dòng)端Android 操作系統(tǒng)的生態(tài)封鎖，依靠完全獨(dú)立自主的LoongArch 架構(gòu)體系，面向通用信息化應(yīng)用推出Loongnix操作系統(tǒng)、面向工控系統(tǒng)應(yīng)用推出LoongOS操作系統(tǒng)，構(gòu)建起獨(dú)立于Wintel體系和AA體系的第三套信息產(chǎn)業(yè)生態(tài)體系，履行起高水平科技自立自強(qiáng)的使命擔(dān)當(dāng)。

發(fā)展自主信息產(chǎn)業(yè)生態(tài)的過程中，龍芯中科的策略行為主要是對(duì)員工進(jìn)行常態(tài)化的紅色思想教育，將“為人民做龍芯”的根本宗旨固化為員工踐行突破性技術(shù)創(chuàng)新的行動(dòng)理念；其次是恪守突破性技術(shù)創(chuàng)新的客觀發(fā)展規(guī)律，重視技術(shù)的長期積累，堅(jiān)持以國內(nèi)制造工藝能達(dá)到的生產(chǎn)水平作為新產(chǎn)品研發(fā)設(shè)計(jì)的理念，靠結(jié)構(gòu)優(yōu)化提升產(chǎn)品性能；在此基礎(chǔ)上，堅(jiān)守科技自立自強(qiáng)使命擔(dān)當(dāng)源動(dòng)力，警惕一切可能被“卡脖子”的技術(shù)誘導(dǎo)，以實(shí)干夯實(shí)企業(yè)的戰(zhàn)略定力，避免被國外最先進(jìn)的制造工藝“牽著鼻子”走向“技術(shù)引進(jìn)”的陷阱；最后是聯(lián)合國內(nèi)相關(guān)領(lǐng)域的領(lǐng)軍企業(yè)共同開展突破性技術(shù)創(chuàng)新，使突破性技術(shù)創(chuàng)新憑借聯(lián)盟優(yōu)勢實(shí)現(xiàn)常態(tài)化增強(qiáng)。龍芯中科在理念固化階段采取的管理策略如表6所示。

綜上，提出如下命題：

命題6：理念固化階段，龍芯中科通過對(duì)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行思想教育、注重技術(shù)長期積累、適配國內(nèi)生產(chǎn)工藝、采用實(shí)干回應(yīng)質(zhì)疑、聯(lián)合國內(nèi)領(lǐng)軍企業(yè)等一系列企業(yè)文化管理和戰(zhàn)略管理措施，實(shí)現(xiàn)了突破性技術(shù)創(chuàng)新的常態(tài)化增強(qiáng)。

5 結(jié)論與展望

5.1 主要結(jié)論

以龍芯中科為例，深入探討了科技領(lǐng)軍企業(yè)在“卡脖子”情境下實(shí)施突破性技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展動(dòng)力、演進(jìn)機(jī)制和管理策略。研究發(fā)現(xiàn)：第一，“卡脖子”情境觸發(fā)科技領(lǐng)軍企業(yè)在研發(fā)與生產(chǎn)過程中實(shí)施突破性技術(shù)創(chuàng)新；第二，科技自立自強(qiáng)使命擔(dān)當(dāng)是科技領(lǐng)軍企業(yè)在“卡脖子”情境下實(shí)現(xiàn)突破性技術(shù)創(chuàng)新的源動(dòng)力，存在精神傳承、作風(fēng)形成、理念固化三個(gè)演進(jìn)階段；第三，科技領(lǐng)軍企業(yè)通過層層深入的科研管理、戰(zhàn)略管理、運(yùn)營管理和文化管理等措施，在科技自立自強(qiáng)使命擔(dān)當(dāng)源動(dòng)力的不同演進(jìn)階段，逐級(jí)推動(dòng)了突破性技術(shù)創(chuàng)新從“分布式萌芽”到“體系化發(fā)展”再到“常態(tài)化增強(qiáng)”。

5.2 理論貢獻(xiàn)

第一，揭示了非經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動(dòng)型科技領(lǐng)軍企業(yè)實(shí)施突破性技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的源動(dòng)力。中國情境下的現(xiàn)有突破性技術(shù)創(chuàng)新研究，主要關(guān)注了以經(jīng)濟(jì)利益作為驅(qū)動(dòng)力的普通創(chuàng)新型企業(yè)，缺乏對(duì)非經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動(dòng)型科技領(lǐng)軍企業(yè)實(shí)施突破性技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制的針對(duì)性剖析。本研究揭示出，科技自立自強(qiáng)使命擔(dān)當(dāng)是非經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動(dòng)型科技領(lǐng)軍企業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新的源動(dòng)力，正是這種獨(dú)特的動(dòng)力機(jī)制驅(qū)使相關(guān)科技領(lǐng)軍企業(yè)能夠在資金投入周期長、技術(shù)突破難度大、產(chǎn)品替代要求高等經(jīng)濟(jì)利益不顯著的條件下，不斷提升組織動(dòng)態(tài)演化能力，進(jìn)而持續(xù)取得突破性技術(shù)創(chuàng)新成果的動(dòng)力來源，拓展了對(duì)不同類型企業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制的相關(guān)研究。

第二，構(gòu)建了“卡脖子”情境下科技領(lǐng)軍企業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力演進(jìn)分析框架。已有的關(guān)于突破性技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制方面的研究成果，結(jié)論構(gòu)建前提多基于開放式創(chuàng)新背景，然而伴隨國際創(chuàng)新環(huán)境“脫鉤、斷鏈”風(fēng)險(xiǎn)的持續(xù)加深，中國科技領(lǐng)軍企業(yè)面臨關(guān)鍵核心技術(shù)被“卡脖子”的發(fā)展困境已成為新的常態(tài)，基于開放式創(chuàng)新理論提出的突破性技術(shù)創(chuàng)新模式不再適用，必須找到內(nèi)生的動(dòng)力來源和自主可控的動(dòng)力演進(jìn)方式。本研究遵循科技自立自強(qiáng)使命擔(dān)當(dāng)理論基礎(chǔ)，在“卡脖子”特殊情境下構(gòu)建科技領(lǐng)軍企業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力演進(jìn)分析框架，將非經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動(dòng)型科技領(lǐng)軍企業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新源動(dòng)力演進(jìn)劃分為精神傳承、作風(fēng)形成、理念固化三個(gè)發(fā)展階段，揭示出案例企業(yè)取得的突破性技術(shù)創(chuàng)新成果從“分布式萌芽”到“體系化發(fā)展”再到“常態(tài)化增強(qiáng)”蘊(yùn)藏的差異化管理措施和企業(yè)行動(dòng)邏輯，為研究資源受限情境下的企業(yè)動(dòng)力機(jī)制演進(jìn)問題，提供了針對(duì)性的解釋和可能的理論分析框架，深化了科技自立自強(qiáng)使命擔(dān)當(dāng)相關(guān)理論的研究。

5.3 實(shí)踐啟示

由于非經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動(dòng)型科技領(lǐng)軍企業(yè)實(shí)施突破性技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)理與普通創(chuàng)新型企業(yè)不同，所以相關(guān)企業(yè)應(yīng)根據(jù)科技自立自強(qiáng)使命擔(dān)當(dāng)源動(dòng)力所處的不同演進(jìn)階段，采用配套深入的管理措施。具體而言：精神傳承階段，可以通過爭取國家科研項(xiàng)目以獲得經(jīng)費(fèi)支持，實(shí)行科研創(chuàng)新接力機(jī)制和落實(shí)科學(xué)家負(fù)責(zé)制等科研管理措施促進(jìn)科技自立自強(qiáng)使命擔(dān)當(dāng)盡快沉淀為企業(yè)實(shí)施突破性技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展動(dòng)力；作風(fēng)形成階段，可以通過精準(zhǔn)制定企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、加強(qiáng)產(chǎn)品質(zhì)量體系建設(shè)以及加班加點(diǎn)工作等一系列企業(yè)戰(zhàn)略管理與運(yùn)營管理措施，淬煉企業(yè)的突破性技術(shù)創(chuàng)新韌性，強(qiáng)化科技自立自強(qiáng)使命擔(dān)當(dāng)工作作風(fēng)；理念固化階段，注重打造獨(dú)特的企業(yè)文化，通過對(duì)員工進(jìn)行思想教育等文化管理措施，使科技自立自強(qiáng)使命擔(dān)當(dāng)理念在研發(fā)生產(chǎn)和市場運(yùn)營所涉及的全部環(huán)節(jié)形成深度嵌入，保障突破性技術(shù)創(chuàng)新的常態(tài)化增強(qiáng)。

5.4 局限與展望

龍芯中科是中國科學(xué)院孵化成功的企業(yè)，在發(fā)展背景上具有一定的特殊性。如果側(cè)重在普遍性方面進(jìn)行考量，會(huì)影響一部分研究信度。后續(xù)的研究工作，可以采用多案例的研究方法，更加注重對(duì)于不同行業(yè)背景公司異質(zhì)性的考察，對(duì)本研究進(jìn)行拓展和深化。