摘 要：高新技術(shù)企業(yè)要破解“卡脖子”技術(shù)問題，需要聯(lián)合多元主體組建創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，但多元主體聯(lián)合創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)存在著溝通與適應(yīng)不暢、融合難，利益共享機(jī)制缺失，創(chuàng)新要素交流梗阻等問題。以3家企業(yè)作為研究對象，采用基于扎根理論的多案例研究方法，利用Nvivo 12質(zhì)性分析軟件，構(gòu)建了多元主體聯(lián)合創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)融通機(jī)制的理論模型。研究發(fā)現(xiàn)：合作與意愿融通是聯(lián)合創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)融通的基礎(chǔ)支撐，融通動力、創(chuàng)新要素動態(tài)流動共享與保障推動聯(lián)合創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)融通的持續(xù)發(fā)展，創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化共益、基于風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的利益共享是聯(lián)合創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)融通的關(guān)鍵保障。該理論模型的提出，為聯(lián)合創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)進(jìn)行融通創(chuàng)新提供了一種理論模型范式，助推聯(lián)合創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)實(shí)現(xiàn)融合與暢通。

關(guān)鍵詞：融通機(jī)制；聯(lián)合創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)；扎根理論；“卡脖子”技術(shù)；多元主體

中圖分類號：F 124.3；G 322.2

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1672-7312（2024）04-0374-08

Exploration of Joint Innovation Team Integration Mechanism of Multiple Subjects

ZHOU Shan，GE Yuhui

Abstract：High-tech enterprises to cracking the “neck” technical problems requires multiple subjects to jointly form innovation teams，but the joint innovation teams of multiple subjects have such problems as poor communication and adaptation，integration difficulties，lack of benefit-sharing mechanism，and obstruction of communication of innovation elements.Taking three enterprises as the research object，adopting the multi-case study method based on the grounded theory and utilizing the Nvivo12 qualitative analysis software，the paper constructed the theoretical model of the integration mechanism of the joint innovation team of multiple subjects.The results show that cooperation and willingness integration are the basic support for the integration of joint innovation teams，the dynamic flow sharing and guarantee of integration motivation and innovation elements promote the sustainable development of joint innovation team integration，and the transformation of innovation achievements is the key guarantee for the integration of joint innovation teams..The proposed theoretical model provides a theoretical model paradigm for the joint innovation team to carry out integration and innovation，and helps the joint innovation team to realize integration and smooth communication.

Key words：Integration mechanism；Joint innovation team；Grounded theory；“necked” technology；Multiple subjects

0 引言

創(chuàng)新是技術(shù)發(fā)展的核心，黨的二十大報(bào)告中指出：“堅(jiān)持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位?！蹦壳?，已有的開放式創(chuàng)新與協(xié)同創(chuàng)新難以改變大企業(yè)缺乏創(chuàng)新能動性問題，中小企業(yè)創(chuàng)新資源不足問題。同時(shí)，以美國為首的西方國家在高新技術(shù)方面對我國實(shí)施全方位的遏制，從而造成我國陷入“卡脖子”困境?！翱ú弊印奔夹g(shù)已經(jīng)嚴(yán)重影響我國企業(yè)的生存，成為產(chǎn)業(yè)長期自主發(fā)展亟待解決的現(xiàn)實(shí)問題。因此，要解決關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”問題，需要充分調(diào)動政產(chǎn)學(xué)研多方資源形成合力，進(jìn)行融通創(chuàng)新，突破原創(chuàng)性基礎(chǔ)研究。

融通創(chuàng)新是激發(fā)大企業(yè)創(chuàng)新活力，中小企業(yè)創(chuàng)新潛力的重要抓手[1]。融通創(chuàng)新的目標(biāo)在于構(gòu)建各個(gè)創(chuàng)新主體融合發(fā)展，互利共贏，價(jià)值共創(chuàng)的創(chuàng)新生態(tài)體系[2]。相較于協(xié)同創(chuàng)新，融通創(chuàng)新則更強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新主體間的深度融合[3]。學(xué)者們在融通創(chuàng)新方面的研究主要集中在融通創(chuàng)新的影響因素，衡量指標(biāo)和實(shí)現(xiàn)路徑等。例如，張樹含等通過研究表明數(shù)字化轉(zhuǎn)型與融通創(chuàng)新呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系[4]。黃曉杏[5]通過實(shí)證分析融通創(chuàng)新對粵港澳大灣區(qū)數(shù)字經(jīng)濟(jì)與綠色經(jīng)濟(jì)協(xié)同水平的驅(qū)動效應(yīng)。

當(dāng)前，中央提出聚集力量組建以國家發(fā)展戰(zhàn)略，以市場創(chuàng)新需求為目標(biāo)，“政，產(chǎn)，學(xué)，研，用”多元主體聯(lián)合創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，堅(jiān)決打贏關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)戰(zhàn)。盡管當(dāng)前各方都在積極探索聯(lián)合創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的建設(shè)，但仍存在利益共享機(jī)制缺失，創(chuàng)新要素交流阻隔，融通動力不足等問題。而學(xué)術(shù)界鮮有研究關(guān)注多元主體聯(lián)合創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的融通機(jī)制。因此，為了更好地促進(jìn)多元?jiǎng)?chuàng)新主體間進(jìn)行融合與暢通，基于扎根理論進(jìn)行多案例分析，探究融通機(jī)制的主范疇，揭示主范疇之間的內(nèi)在聯(lián)系，構(gòu)建多元主體聯(lián)合創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的融通機(jī)制理論框架，更好地為大中小企業(yè)進(jìn)行融通創(chuàng)新提供參考依據(jù)。

1 文獻(xiàn)回顧

1.1 融通創(chuàng)新的相關(guān)研究

融通創(chuàng)新是指以社會實(shí)際需求和價(jià)值創(chuàng)造為導(dǎo)向，通過資源融合互補(bǔ)，知識協(xié)同共享，價(jià)值共創(chuàng)共得而實(shí)現(xiàn)政府、企業(yè)、高校、研究機(jī)構(gòu)、用戶等協(xié)同創(chuàng)新的跨組織合作創(chuàng)新模式。而協(xié)同創(chuàng)新是指企業(yè)，政府，高校，研究機(jī)構(gòu)，用戶及中介機(jī)構(gòu)為了實(shí)現(xiàn)重大科技創(chuàng)新而進(jìn)行大范圍集成的創(chuàng)新組織模式[6]。融通創(chuàng)新與協(xié)同創(chuàng)新的區(qū)別在于實(shí)現(xiàn)目標(biāo)，創(chuàng)新主體，組織模式，價(jià)值分配，協(xié)同機(jī)制方面，并且融通創(chuàng)新是協(xié)同創(chuàng)新的拓展與延伸。

目前對于融通創(chuàng)新的學(xué)術(shù)研究處于起步階段，研究主要集中在創(chuàng)新模式，理論路徑和影響因素上。對于融通創(chuàng)新模式，袁偉等[7]提出構(gòu)建以政府主辦的科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)為核心，聯(lián)通產(chǎn)學(xué)研各創(chuàng)新主體，形成“產(chǎn)學(xué)研一體化”社會網(wǎng)絡(luò)。劉眾[8]提出構(gòu)建以大型龍頭企業(yè)為支撐，帶動中小企業(yè)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源共享，價(jià)值共創(chuàng)的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。陳勁等[9]提出建設(shè)以中央政府統(tǒng)一控制，以央企等頭部企業(yè)為核心，以中小企業(yè)，高校，中介機(jī)構(gòu)等為主體的“卡脖子”領(lǐng)域的科技創(chuàng)新生態(tài)體系，以及以地方政府為主導(dǎo)，地方優(yōu)勢企業(yè)為核心，創(chuàng)新集群內(nèi)企業(yè)，研究院等融合的“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)體系。沈佳坤等[10]以三所理工類應(yīng)用型高校為研究對象進(jìn)行案例研究，對三種校企融通模式即企業(yè)主導(dǎo)型、高校主導(dǎo)型和政府主導(dǎo)型模式進(jìn)行分析，以及分析其內(nèi)生動力與外生動力機(jī)制。對于融通創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)路徑，劉眾[11]指出政府應(yīng)整合協(xié)調(diào)各類創(chuàng)新平臺，健全融通創(chuàng)新制度體系，制定融合規(guī)則和補(bǔ)償機(jī)制等，為構(gòu)建融通發(fā)展的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)提供保障。趙晶等[12]通過采用螺山長江大跨越特高壓工程作為案例進(jìn)行研究，分析了依托重大工程實(shí)現(xiàn)大中小企業(yè)融通創(chuàng)新的路徑和詳細(xì)理論機(jī)制。對于融通創(chuàng)新的影響因素，李默等[13]通過建立博弈演化模型，分析工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺的產(chǎn)業(yè)鏈融通創(chuàng)新機(jī)制，并歸納出3類影響產(chǎn)業(yè)鏈融通創(chuàng)新的因素，分別為驅(qū)動，阻滯與調(diào)節(jié)。賈永飛等

[14]以長三角城市群為研究對象，通過采用fsQCA方法對數(shù)字經(jīng)濟(jì)滲透效應(yīng)，映射效應(yīng)，規(guī)模效應(yīng)影響城市融通創(chuàng)新水平的條件組態(tài)進(jìn)行分析。李曉翔等[15]以2008—2020年滬深A(yù)股上市公司為樣本，通過實(shí)證分析數(shù)字化轉(zhuǎn)型對企業(yè)融通創(chuàng)新的影響以及作用機(jī)制。陳邦平等[16]以創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽獲獎(jiǎng)的3家企業(yè)為研究對象，分析政企價(jià)值對科技型企業(yè)融通創(chuàng)新的影響，其中影響因素包括賽制激勵(lì)、行政干預(yù)和規(guī)則嵌入。

1.2 多元主體聯(lián)合創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的相關(guān)研究

多元主體聯(lián)合創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)是指多個(gè)創(chuàng)新主體，即“政，產(chǎn)，學(xué)，研，用”，政府，企業(yè)，高校，科研院所以及用戶等創(chuàng)新主體為突破關(guān)鍵核心技術(shù)和產(chǎn)業(yè)技術(shù)，主動整合資源，建立研發(fā)中心或創(chuàng)新平臺，通過合同或其他形式約定創(chuàng)新成果收益分配而組成的創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)。我國關(guān)于多元主體聯(lián)合創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的學(xué)術(shù)研究尚處于起步階段，多元主體聯(lián)合創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)實(shí)質(zhì)上與創(chuàng)新聯(lián)合體概念內(nèi)涵相似，創(chuàng)新聯(lián)合體包括企業(yè)，高校，科研機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新主體。

國內(nèi)學(xué)者對創(chuàng)新聯(lián)合體的研究主要集中在概念內(nèi)涵、動力機(jī)制、組建路徑、研發(fā)策略等方面。張赤東等[17]將創(chuàng)新聯(lián)合體與產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟、研究聯(lián)合體進(jìn)行對比，并對創(chuàng)新聯(lián)合體的概念進(jìn)行界定。尹西明等

[18]基于科技自立自強(qiáng)視角，分析不同類型的創(chuàng)新聯(lián)合體的組建方式，治理機(jī)制，研發(fā)機(jī)制等，為建設(shè)高能級創(chuàng)新聯(lián)合體提供啟示。白京羽等[19]通過構(gòu)建重復(fù)博弈模型，探究了創(chuàng)新聯(lián)合體的動力機(jī)制，研究發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新主體在合作中的對等投入有利于合作的穩(wěn)定。尹西明等[20]對比高能級創(chuàng)新聯(lián)合體與一般創(chuàng)新聯(lián)合體的異同，并提出建設(shè)高能級創(chuàng)新聯(lián)合體的戰(zhàn)略思路，過程機(jī)制與路徑。許學(xué)國等[21]通過構(gòu)建微分博弈模型，得出3種模式下創(chuàng)新聯(lián)合體各方的努力程度，成本分擔(dān)比例，最優(yōu)收益函數(shù)和關(guān)鍵核心技術(shù)存量最優(yōu)策略。馬宗國等[22]提出由領(lǐng)軍企業(yè)牽頭組建創(chuàng)新聯(lián)合體的五大應(yīng)用場景，主要包括機(jī)會開放場景，人才孵化場景，資源要素流轉(zhuǎn)場景，產(chǎn)學(xué)研用流動場景和制度政策供給場景。王巍等[23]以中國西部科技創(chuàng)新港為例，探索高水平研究型大學(xué)驅(qū)動創(chuàng)新聯(lián)合體的建設(shè)，包括基本構(gòu)架和過程模式，并揭示其建設(shè)的理論機(jī)制。張羽飛等[24]通過實(shí)證分析共建產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新聯(lián)合體對科技中小企業(yè)創(chuàng)新績效的影響，其中社會信任水平和政府創(chuàng)新資金支持起到正向調(diào)節(jié)作用。周巖等[25]構(gòu)建多寡頭三階段研發(fā)博弈模型，研究結(jié)果表明增加橫縱技術(shù)溢出有助于提高中小企業(yè)研發(fā)績效和領(lǐng)軍企業(yè)利潤。

基于以上文獻(xiàn)分析，發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)界少有研究關(guān)注創(chuàng)新聯(lián)合體如何實(shí)現(xiàn)融合與暢通，更多聚焦于創(chuàng)新聯(lián)合體的組建路徑，動力機(jī)制，研發(fā)策略等，因此文章基于扎根理論的多案例研究方法，探究多元主體聯(lián)合創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)融通機(jī)制。

2 研究設(shè)計(jì)與數(shù)據(jù)來源

2.1 研究方法

扎根理論是一種質(zhì)性研究方法，將調(diào)查資料進(jìn)行歸納和分類，并挖掘其深層的因素及聯(lián)系，最終建立我們所需的理論[26]。該理論主要包含古典扎根理論，程序化扎根理論和建構(gòu)主義扎根理論。吳肅然等指出程序化扎根理論提供了一套嚴(yán)格的程序和概念框架，并且極大緩解了研究者的壓力[27]。程序化扎根方法主要分為3步，首先將資料進(jìn)行打散，從文字資料中抽象出一些概念，即進(jìn)行開放性編碼，之后進(jìn)行主軸編碼，最后根據(jù)梳理的范疇建立核心范疇，即進(jìn)行選擇性編碼。

文章的研究目的在于探索多元主體聯(lián)合創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)融通機(jī)制，鑒于研究問題的復(fù)雜性以及研究環(huán)境的動態(tài)性，將采用多案例研究的方法對多元主體聯(lián)合創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)融通機(jī)制進(jìn)行研究。由于目前鮮有文獻(xiàn)探討其融通機(jī)制，因此需要借助案例進(jìn)行探索性研究，并且多案例研究通過兩個(gè)或兩個(gè)以上的案例分析，借助多方證據(jù)相互檢驗(yàn)，最終可以提高研究結(jié)論的信效度。綜上所述，采用基于程序化扎根理論的多案例研究方法，探討多元主體聯(lián)合創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)融通機(jī)制。

2.2 案例選擇

文章選取中國中車，中國移動，海爾集團(tuán)3家企業(yè)進(jìn)行研究，案例選取的原因如下。

1）具有典型特征。中國中車，中國移動，海爾集團(tuán)自身實(shí)力雄厚，作為大企業(yè)帶領(lǐng)其他中小企業(yè)進(jìn)行融通創(chuàng)新。此外還與其他多元主體達(dá)成多項(xiàng)合作，所組建的創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)獲得多項(xiàng)科技創(chuàng)新成果和獎(jiǎng)項(xiàng)。

2）具有代表性。研究所選取的3個(gè)案例在融通創(chuàng)新方面有著完善的運(yùn)行機(jī)制，創(chuàng)新平臺建設(shè)相對成熟，創(chuàng)新成果豐厚，并與多次其他多元?jiǎng)?chuàng)新主體組建創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，因而具有一定的代表性。此外，海爾HOPE開放創(chuàng)新平臺登上“產(chǎn)學(xué)研融通組織”排行榜第一。三家企業(yè)的簡介信息見表1。

2.3 數(shù)據(jù)收集與數(shù)據(jù)處理

研究通過收集二手?jǐn)?shù)據(jù)進(jìn)行扎根編碼，主要包括企業(yè)官網(wǎng)披露的信息，專家、高管發(fā)言與采訪，企業(yè)相關(guān)新聞以及相關(guān)文獻(xiàn)等，所收集到的資料共計(jì)17.1萬字，所選取的案例數(shù)據(jù)來源見表2。研究遵循程序化扎根方法，首先將資料進(jìn)行人工梳理，并預(yù)留四分之一文本資料。其次借助Nvivo 12質(zhì)性分析軟件進(jìn)行資料編碼，最后完成資料編碼后，將預(yù)留的四分之一文本資料進(jìn)行飽和度檢驗(yàn)，經(jīng)檢驗(yàn)沒有出現(xiàn)新的范疇和關(guān)系，因此說明本研究得到的范疇和概念模型通過飽和度檢驗(yàn)。

3 數(shù)據(jù)編碼與理論模型構(gòu)建

3.1 開放式編碼

開放式編碼是將所收集的資料進(jìn)行初步分析之后，對其貼標(biāo)簽，概念化，范疇化的過程。首先對文本資料進(jìn)行分解，將與研究主題相關(guān)的語句摘出來。其次將所摘出來的文本進(jìn)行概念化，最后將同一類概念進(jìn)行歸類，即范疇化。根據(jù)以上步驟，文章一共提取出27個(gè)重要概念和5個(gè)初始范疇，具體內(nèi)容見表3。

3.2 主軸編碼

通過主軸編碼，將開放性編碼所提煉的初始范疇再次進(jìn)行歸類分析，并建立初始范疇之間的潛在關(guān)系，抽象形成更高層次的主范疇。通過對初始范疇進(jìn)行梳理歸類，最終概括出了3個(gè)主范疇：融通基礎(chǔ)支撐，融通持續(xù)發(fā)展，融通關(guān)鍵保障。具體內(nèi)容見表4。

3.3 選擇性編碼與模型構(gòu)建

選擇性編碼的目的是在主軸編碼的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步提煉出核心范疇，并挖掘核心范疇與主范疇、初始范疇之間的聯(lián)系，進(jìn)而形成理論框架[28]。通過對27個(gè)重要概念，5個(gè)初始范疇，3個(gè)主范疇進(jìn)行全面剖析，確定文章的核心范疇為“多元主體聯(lián)合創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)融通機(jī)制”。圍繞該核心范疇的故事線：首先，創(chuàng)新聯(lián)合體進(jìn)行融通創(chuàng)新的基礎(chǔ)是合作與意愿融通，即創(chuàng)新聯(lián)合體需要建立信任，通過合作協(xié)議明確合作目標(biāo)，責(zé)任義務(wù)，合作流程等事項(xiàng)。其次，在明確合作事項(xiàng)后，創(chuàng)新聯(lián)合體開始進(jìn)行創(chuàng)新活動。融通動力驅(qū)動創(chuàng)新過程，且能有效促進(jìn)創(chuàng)新要素流動共享，以推動融通持續(xù)發(fā)展。最后，創(chuàng)新成果共益和基于風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的利益共享構(gòu)成創(chuàng)新聯(lián)合體融通的關(guān)鍵保障。創(chuàng)新活動充滿不確定性與風(fēng)險(xiǎn)性，因此需要多元?jiǎng)?chuàng)新主體共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，創(chuàng)新成果的收益也應(yīng)進(jìn)行共享，實(shí)現(xiàn)互利共贏?；谝陨瞎适戮€，最終得到多元

主體聯(lián)合創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)融通機(jī)制的理論模型，如圖1所示。

4 模型闡述

4.1 融通基礎(chǔ)支撐

合作與意愿融通是創(chuàng)新聯(lián)合體融通的基礎(chǔ)支撐。一方面，誠信是合作的基礎(chǔ)。各創(chuàng)新主體之間可能首次合作或多次合作，而合作的前提不僅基于對方的創(chuàng)新能力，還需要考察對方的信譽(yù)。良好的信譽(yù)不僅能夠使合作更加穩(wěn)固，還能有效減少合作時(shí)產(chǎn)生的沖突。例如，海爾HOPE平臺要與企業(yè)進(jìn)行合作時(shí)，會對將要合作的企業(yè)展開線下調(diào)查，了解企業(yè)是否真實(shí)存在，地址是否真實(shí)，是否具備所需的技術(shù)等，滿足這些條件后，海爾HOPE平臺才會將其納入創(chuàng)新生態(tài)平臺中。各創(chuàng)新主體在組建創(chuàng)新聯(lián)合體時(shí)，可以參考?xì)W美國家相關(guān)征信系統(tǒng)經(jīng)驗(yàn)，通過引入第三方信息披露機(jī)制，使外部治理機(jī)構(gòu)定期向各主體提供相關(guān)合作信息，從而使將要合作的主體間能隨時(shí)了解對方的經(jīng)濟(jì)活動以及信譽(yù)狀況，有效規(guī)避合作風(fēng)險(xiǎn)。

另一方面，企業(yè)在與其他創(chuàng)新主體進(jìn)行合作時(shí)，面臨著如何從合作中獲取創(chuàng)新收益的問題，以及關(guān)鍵技術(shù)和信息被泄露的風(fēng)險(xiǎn)。因此如何加強(qiáng)創(chuàng)新主體間的合作意愿，建立信任成為創(chuàng)新主體間進(jìn)行融通創(chuàng)新的首要因素。多元主體間達(dá)成合作意愿之后，各創(chuàng)新主體可以建立規(guī)章制度，包括利益分配，知識產(chǎn)權(quán)管理，經(jīng)費(fèi)管理等制度，之后通過簽訂合約，明確彼此之間的合作流程，合作目標(biāo)，合作事項(xiàng)以及責(zé)任和義務(wù)，能夠有效減少融通創(chuàng)新活動中的不確定性。中國中車，中國移動，海爾集團(tuán)在組建聯(lián)合創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)時(shí)，都會建立規(guī)章制度，并通過簽訂合作協(xié)議明確責(zé)任義務(wù)和合作事項(xiàng)。

4.2 融通持續(xù)發(fā)展

融通持續(xù)發(fā)展包括融通動力，創(chuàng)新要素動態(tài)流動共享與保障。

4.2.1 融通動力

融通動力是推動各創(chuàng)新主體進(jìn)行融通創(chuàng)新活動的驅(qū)動力。多元?jiǎng)?chuàng)新主體在進(jìn)行融通創(chuàng)新的過程中，可能會由于創(chuàng)新資源短缺，人員創(chuàng)新內(nèi)驅(qū)力不足，技術(shù)難題難以攻關(guān)等因素導(dǎo)致創(chuàng)新氛圍低迷，進(jìn)而導(dǎo)致創(chuàng)新動力不足。因此，為了提升各創(chuàng)新主體的創(chuàng)新熱情和動力，可以從以下幾個(gè)方面著手。第一，創(chuàng)新聯(lián)合體可以通過薪酬調(diào)整、專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)、績效獎(jiǎng)勵(lì)等方式激勵(lì)科研人員。例如，同濟(jì)大學(xué)中車捷運(yùn)研究院主要通過績效獎(jiǎng)勵(lì)激勵(lì)科研人員；中國移動紫金研究院有完善的晉升體系，激勵(lì)科研人員不斷提升自身知識技能。第二，大型企業(yè)可以設(shè)立科研基金，鏈長基金等方式，推進(jìn)前沿科技與技術(shù)創(chuàng)新，并為合作伙伴提供融資服務(wù)。如中國移動設(shè)置鏈長基金，總規(guī)模約260億元，通過科研基金和鏈長基金已為近400家合作伙伴提供約300億元融資服務(wù)；海爾建立專項(xiàng)產(chǎn)業(yè)基金用于行業(yè)共性技術(shù)攻關(guān)。第三，政府可以在政策制度上提供相關(guān)支持，如稅收優(yōu)惠、資金補(bǔ)助、人才補(bǔ)貼等。如工信部、發(fā)改委和科技部等政府部門聯(lián)合成立5G的推進(jìn)組，出臺“前三年免減”、減免芯片研發(fā)企業(yè)所得稅等一系列優(yōu)惠政策。除此之外，政府也可以設(shè)置創(chuàng)新獎(jiǎng)項(xiàng)，激發(fā)創(chuàng)新聯(lián)合體創(chuàng)新的動力。中國中車、中國移動、海爾集團(tuán)牽頭組建的創(chuàng)新聯(lián)合體已榮獲多項(xiàng)科技創(chuàng)新獎(jiǎng)項(xiàng)。第四，用戶需求推動技術(shù)創(chuàng)新。海爾HOPE團(tuán)隊(duì)針對用戶的痛點(diǎn)如冰箱用久有異味，聯(lián)合中國科技大學(xué)協(xié)同研發(fā)，解決了技術(shù)雛形中存在的問題。

4.2.2 創(chuàng)新要素動態(tài)流動共享與保障

創(chuàng)新聯(lián)合體在進(jìn)行融通創(chuàng)新時(shí)，難免會遇到創(chuàng)新要素交流阻隔問題，如創(chuàng)新平臺開放共享不充分，導(dǎo)致創(chuàng)新要素流通不暢。而要突破關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”問題，需要?jiǎng)?chuàng)新要素進(jìn)行充分融合。

一方面，高校和科研院所負(fù)責(zé)提供基礎(chǔ)研究方面的知識，大型企業(yè)在一定條件下可以為知識供給的創(chuàng)新主體包括高校，研究機(jī)構(gòu)提供儀器設(shè)備與資金支持，為創(chuàng)新要素流動共享提供保障。例如中車株機(jī)、中車株洲所、中車株洲電機(jī)等企業(yè)，以及湖南工業(yè)大學(xué)等科研院校研發(fā)檢測儀器設(shè)備開放共享；中國中車每年會為同濟(jì)中車創(chuàng)新研究中心提供資金支持。此外，創(chuàng)新聯(lián)合體還可以通過企業(yè)構(gòu)建的平臺進(jìn)行技術(shù)、人才、知識共享，充分利用互聯(lián)網(wǎng)搭建知識數(shù)據(jù)庫，使得成員可以隨時(shí)通過平臺進(jìn)行知識交流和培訓(xùn)學(xué)習(xí)。例如海爾牽頭組建的創(chuàng)新聯(lián)合體會通過海爾HOPE平臺進(jìn)行知識、技術(shù)、人才等共享。

另一方面，創(chuàng)新聯(lián)合體內(nèi)部可以進(jìn)行高端人才培養(yǎng)，進(jìn)而提升創(chuàng)新能力，促進(jìn)知識共享與交流。同濟(jì)中車創(chuàng)新研究中心設(shè)立了高端人才培養(yǎng)與培訓(xùn)分中心，并推出國際留學(xué)生碩士班；中國移動與蘭州大學(xué)共建的西部算力計(jì)算研究院，并建立人才培養(yǎng)基地；中車齊車公司與北京交通大學(xué)共建實(shí)習(xí)基地與研究生聯(lián)合培養(yǎng)基地。

4.3 融通關(guān)鍵保障

融通關(guān)鍵保障包括創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化共益和基于風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的利益共享。

4.3.1 創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化共益

如何實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新成果共益是創(chuàng)新聯(lián)合體需要解決的關(guān)鍵問題。因此，在進(jìn)行融通創(chuàng)新時(shí)，首先對創(chuàng)新成果進(jìn)行技術(shù)評估，確定其技術(shù)可行性，市場的商業(yè)化前景。其次，明確所涉及的知識產(chǎn)權(quán)及相關(guān)義務(wù)和權(quán)利，并合理分配知識產(chǎn)權(quán)。最后，創(chuàng)新聯(lián)合體應(yīng)制定公平的利益分配機(jī)制，如按照投入比例大小，貢獻(xiàn)大小等因素進(jìn)行利益分配。例如，海爾與西安交通大學(xué)合力開發(fā)出第一個(gè)運(yùn)用可變分流技術(shù)的產(chǎn)品原型，并將其應(yīng)用在空調(diào)中，該產(chǎn)品得到了市場與用戶的積極反饋；中國移動聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室聚焦音視頻智能交互的跨媒介、多模態(tài)等技術(shù)研發(fā)，并探索在CHBN等領(lǐng)域進(jìn)行落地應(yīng)用，從關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)和能力應(yīng)用兩個(gè)層面開展聯(lián)合研發(fā)，按合同約定分配知識產(chǎn)權(quán)，并推動成果在多方的業(yè)務(wù)場景落地應(yīng)用，相關(guān)收益共享。

4.3.2 基于風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的利益共享

實(shí)際上，多元?jiǎng)?chuàng)新主體在參與融通創(chuàng)新過程中由于風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的差異，仍可能存在承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)與最終獲得的價(jià)值不對等的問題。因此多元?jiǎng)?chuàng)新主體間應(yīng)建立基于風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的利益共享機(jī)制，即可以根據(jù)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的大小以及承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力進(jìn)行利益分配，真正實(shí)現(xiàn)多元?jiǎng)?chuàng)新主體間承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)與獲得的價(jià)值對等，進(jìn)而激發(fā)創(chuàng)新動力。例如，中車株機(jī)牽頭聯(lián)合中車株洲電機(jī)公司、國防科技大學(xué)、國家磁浮中心等單位組建創(chuàng)新聯(lián)合體，并按照風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享的模式運(yùn)行，明確規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的比例。中國中車、中國移動、海爾集團(tuán)均基于風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享原則組建聯(lián)合創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)。

5 結(jié)語

文章通過基于扎根理論的多案例研究，構(gòu)建了多元主體聯(lián)合創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)融通機(jī)制的理論模型，并結(jié)合案例對模型進(jìn)行闡述。研究發(fā)現(xiàn)：第一，合作與意愿融通是融通的基礎(chǔ)支撐，聯(lián)合創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)合作之前需要建立信任，并以合同的形式明確各方的責(zé)任與義務(wù)，保障其利益。第二，融通動力和創(chuàng)新要素流動共享是融通的發(fā)展動力，通過薪酬調(diào)整、專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)、科研基金等方式激發(fā)創(chuàng)新動力，進(jìn)而推動創(chuàng)新要素流動共享，使人才，資金，設(shè)備等資源得到充分地運(yùn)用。第三，創(chuàng)新成果共益和基于風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的利益共享是融通的關(guān)鍵保障，創(chuàng)新活動具有不確定性，風(fēng)險(xiǎn)性的特點(diǎn)，因而所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)需要多元主體共同承擔(dān)，增加合作的可持續(xù)性。相應(yīng)地，創(chuàng)新活動所產(chǎn)生的收益也應(yīng)進(jìn)行共享，實(shí)現(xiàn)合作共贏。

研究啟示在于：

1）合作與意愿融通是多元主體聯(lián)合創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)融通的基礎(chǔ)，對后續(xù)創(chuàng)新要素流動共享，創(chuàng)新成果利益分配，風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)產(chǎn)生影響。因此，多元?jiǎng)?chuàng)新主體在合作之前，應(yīng)進(jìn)行信譽(yù)度調(diào)查，以確保合作的可靠性。

2）創(chuàng)新聯(lián)合體應(yīng)專門設(shè)立利益調(diào)配部門，制定科學(xué)合理的利益分配方案，并結(jié)合實(shí)際情況調(diào)整利益分配，以滿足各方的利益訴求。

3）創(chuàng)新聯(lián)合體應(yīng)建立有效的信任機(jī)制。在創(chuàng)新聯(lián)合體中可能存在多種類創(chuàng)新主體，因此在進(jìn)行融通創(chuàng)新時(shí)容易出現(xiàn)不同的“小團(tuán)體”，如技術(shù)團(tuán)體、管理團(tuán)體、學(xué)術(shù)團(tuán)體等，而團(tuán)體內(nèi)部相較于外部更容易產(chǎn)生信任，因而阻礙創(chuàng)新主體之間的相互交流與溝通。

4）政府應(yīng)不斷完善知識產(chǎn)權(quán)制度，創(chuàng)新主體政策激勵(lì)制度，科技規(guī)章制度等，通過規(guī)章制度對多元?jiǎng)?chuàng)新主體的行為進(jìn)行監(jiān)督與約束，保障創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)有效地運(yùn)行。

研究的不足之處在于：

1）案例資料來源較為廣泛，收集的案例資料可能不夠全面，研究結(jié)論的有效性還有待檢驗(yàn)。

2）基于扎根理論和多案例研究方法總結(jié)出的理論模型仍需更多資料證據(jù)對其進(jìn)行驗(yàn)證。

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（責(zé)任編輯：嚴(yán)焱）

收稿日期：2024-01-06

基金項(xiàng)目：教育部人文社會科學(xué)研究規(guī)劃基金（23YJA630027）；上海市一流學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目（S1201YLXK）

作者簡介：周珊（2001—），女，海南澄邁人，碩士研究生，主要從事人力資源管理方面的學(xué)習(xí)與研究。