摘要：探究價(jià)格波動對天然橡膠種植戶全要素生產(chǎn)率的影響，有助于認(rèn)識其生產(chǎn)行為調(diào)整，保障中國天然橡膠供給安全并完善相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策?；诤Ｄ鲜≠僦菔泻驮颇鲜【昂槭?8戶天然橡膠種植戶2015—2021年的觀測數(shù)據(jù)，文章運(yùn)用三階段DEA模型和Malmquist指數(shù)法，分析價(jià)格波動對種植戶全要素生產(chǎn)率及其技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率、技術(shù)進(jìn)步的影響。結(jié)果顯示：（1）種植戶全要素生產(chǎn)率隨市場價(jià)格波動而變化，受技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步的共同驅(qū)動，從2016年的0.98下降至2021年的0.94，平均值為1.03，最高達(dá)1.15；（2）價(jià)格波動對技術(shù)效率的影響呈現(xiàn)短期效應(yīng)，能引起當(dāng)期技術(shù)效率的提升或下降，該變化主要源于純技術(shù)效率而非規(guī)模效率；（3）價(jià)格波動對技術(shù)進(jìn)步的影響存在滯后性，引發(fā)次年技術(shù)進(jìn)步的正向或負(fù)向變化。2016年、2017年、2019年和2021年的價(jià)格上漲引起當(dāng)年技術(shù)效率提高和次年技術(shù)進(jìn)步，而2018年和2020年價(jià)格下跌導(dǎo)致當(dāng)年技術(shù)效率降低和次年技術(shù)進(jìn)步負(fù)向變化。文章首次從長短期兩個層面揭示價(jià)格波動影響種植戶全要素生產(chǎn)率的內(nèi)在機(jī)理，豐富了現(xiàn)有農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格波動對全要素生產(chǎn)率影響的研究，并為提高全要素生產(chǎn)率提供了新視角。政策啟示：短期看，鼓勵膠農(nóng)購買保險(xiǎn)以提高技術(shù)效率；長期看，加強(qiáng)培訓(xùn)和研發(fā)支持以提升技術(shù)和管理水平，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。

關(guān)鍵詞：價(jià)格波動；全要素生產(chǎn)率；技術(shù)效率；技術(shù)進(jìn)步；天然橡膠種植戶

中圖分類號：F323.7文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1673-338X（2024）6-028-17

基金項(xiàng)目：農(nóng)業(yè)農(nóng)村部國家天然橡膠產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)崗位（CARS-33-CJ1），農(nóng)業(yè)農(nóng)村部天然橡膠產(chǎn)業(yè)信息監(jiān)測與預(yù)警分析項(xiàng)目（21240129），海南大學(xué)熱帶高效農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系（THAITS-3），海南省自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目“天然橡膠種植戶補(bǔ)貼政策研究：全成本收益與農(nóng)戶偏好”（724MS044）。

How does price fluctuation affect the total factor productivity of natural rubber growers？

XIE Pengfei， XU Tao， ZHANG Desheng

（International Business School， Hainan University， Haikou 570228）

Abstract：Exploring the impact of price fluctuations on the total factor productivity（TFP）of natural rubber growers can help to understand the adjustment of their production behaviors， ensure the security of China’s natural rubber supply and improve the relevant industrial policies. Based on observational data from 48 natural rubber growers in Danzhou City， Hainan Province and Jinghong City， Yunnan Province from 2015 to 2021， this study employed three-stage DEA model and Malmquist index method to analyze the effects of price fluctuations on growers’ TFP， technical efficiency， pure technical efficiency， scale efficiency and technological progress. The results indicated that：（1）Growers’ TFP fluctuated with market prices， driven jointly by technical efficiency and technological progress. It decreased from 0.98 in 2016 to 0.94 in 2021， with an average of 1.03 and a peak of 1.15.（2）Price fluctuations exhibited short-term effects on technical efficiency， inducing either an increase or a decrease in technical efficiency in the current period， with the change stemming mainly from pure technical efficiency rather than scale efficiency.（3）The impact of price fluctuations on technological progress demonstrated a lag effect， precipitating a positive or negative change in technological progress in the following year. Price increases in 2016， 2017， 2019 and 2021 led to technical efficiency improvement in the current year and technological progress in the following year， while price decreases in 2018 and 2020 resulted in reduced technical efficiency in the current year and negative technological progress in the following year. This study elucidated for the first time the intrinsic mechanism of price fluctuations affecting growers’ TFP from both short-term and long-term perspectives， which enriched existing research on the impact of agricultural product price fluctuations on TFP and provided a new perspective for improving TFP. Policy implications： In the short term， encouraging rubber growers to purchase insurance to enhance technical efficiency. In the long term， strengthening training and research and development support to elevate technological and management levels， thereby promoting technological progress.

Keywords：price fluctuations；total factor productivity；technical efficiency；technological progress；natural rubber growers

1引言

天然橡膠是中國重要的工業(yè)原料和戰(zhàn)略資源，在國民經(jīng)濟(jì)建設(shè)、現(xiàn)代工業(yè)和國防建設(shè)中占有極為重要的地位。國家高度重視天然橡膠產(chǎn)業(yè)發(fā)展，2017年印發(fā)的《國務(wù)院關(guān)于建立糧食生產(chǎn)功能區(qū)和重要農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)保護(hù)區(qū)的指導(dǎo)意見》提出“以海南、云南、廣東為重點(diǎn)，劃定天然橡膠生產(chǎn)保護(hù)區(qū)1800萬畝”。2023年《中共中央國務(wù)院關(guān)于做好2023年全面推進(jìn)鄉(xiāng)村振興重點(diǎn)工作的意見》指出要完善天然橡膠扶持政策。中國天然橡膠產(chǎn)業(yè)對外依存度長期處于較高水平，天然橡膠自給率逐漸從2000年的35.39%下降為2022年的14.63%。在有限種植面積的約束下，通過提高天然橡膠全要素生產(chǎn)率，成為保障國內(nèi)天然橡膠生產(chǎn)能力和提升天然橡膠自給率的主要途徑之一（張德生，2014；崔美齡等，2016）。自2012年以來，天然橡膠價(jià)格持續(xù)在低位波動，種植戶生產(chǎn)決策行為發(fā)生了明顯的變化，如調(diào)整橡膠種植面積、調(diào)整生產(chǎn)要素投入、調(diào)整勞動力投入等。與規(guī)模較大的天然橡膠種植農(nóng)場不同，本文所關(guān)注的天然橡膠種植戶具有分散的小規(guī)模經(jīng)營特征，其生產(chǎn)行為決策更易受到市場價(jià)格波動的影響，而這一影響是否會波及全要素生產(chǎn)率？其影響方向和機(jī)理如何？

鑒于此，本文將在理論層面厘清價(jià)格波動對天然橡膠種植戶全要素生產(chǎn)率的影響機(jī)理，利用海南省儋州市和云南省景洪市2015—2021年的天然橡膠種植戶固定觀測數(shù)據(jù)，借助三階段數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（Data En‐velopment Analysis，DEA）模型和DEA-Malmquist指數(shù)法對天然橡膠種植戶全要素生產(chǎn)率進(jìn)行測算和分解，并進(jìn)一步通過實(shí)證分析驗(yàn)證價(jià)格波動的影響效應(yīng)。

本文的創(chuàng)新之處在于：從研究視角來看，結(jié)合天然橡膠生產(chǎn)經(jīng)營活動的特殊性，創(chuàng)新性地從技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步兩個維度探討價(jià)格波動對天然橡膠種植戶全要素生產(chǎn)率的影響。同時(shí)，將技術(shù)效率變化進(jìn)一步分解為純技術(shù)效率變化和規(guī)模效率變化，深入分析其內(nèi)在機(jī)理。從研究對象和方法來看，聚焦天然橡膠種植戶這一微觀單元，采用面板數(shù)據(jù)深入探究價(jià)格波動與全要素生產(chǎn)率的關(guān)系，可以克服傳統(tǒng)截面數(shù)據(jù)無法分析動態(tài)變化、缺乏時(shí)間維度以及無法處理遺漏變量問題等局限性，從而更好地反映種植戶全要素生產(chǎn)率的動態(tài)變化，分析驗(yàn)證價(jià)格波動的影響效應(yīng)，進(jìn)而為完善天然橡膠產(chǎn)業(yè)扶持政策提供理論和實(shí)證參考。

2文獻(xiàn)回顧與評述

國內(nèi)外學(xué)者圍繞價(jià)格波動對農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的影響已進(jìn)行了諸多研究。現(xiàn)有研究已經(jīng)關(guān)注到產(chǎn)品價(jià)格對農(nóng)作物生產(chǎn)具有明顯的正面效應(yīng)，而生產(chǎn)者行為對經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)呈現(xiàn)顯著的厭惡性反應(yīng)（陸文聰?shù)龋?004）。市場價(jià)格機(jī)制影響種植業(yè)勞動力及資金等資源配置（趙玉等，2016），農(nóng)產(chǎn)品收益不足使得高齡農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口改變勞動力投入進(jìn)行非農(nóng)就業(yè)（胡釗源等，2021），農(nóng)村勞動力外流導(dǎo)致留守農(nóng)業(yè)人員整體素質(zhì)降低，進(jìn)而影響農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率（馬草原，2009）。勞動力轉(zhuǎn)移（向紅玲等，2021）、政府補(bǔ)貼（馮利青等，2021）都能通過改善技術(shù)效率和促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步間接或直接影響產(chǎn)業(yè)的全要素生產(chǎn)率。在特定范圍內(nèi)，農(nóng)戶糧食全要素生產(chǎn)率（Total Factor Productivity， TFP）與土地經(jīng)營規(guī)模之間呈U型關(guān)系（張忠明等，2010）。學(xué)者們通過對棉花、小麥、玉米、蘋果種植戶的研究發(fā)現(xiàn)，價(jià)格波動會迫使農(nóng)戶采取改變種植面積、改變化肥和農(nóng)藥使用量等措施來改變作物產(chǎn)量（魏欣等，2012；胡浩等，2015），進(jìn)而影響農(nóng)戶的全要素生產(chǎn)率。糧食作物的價(jià)格是影響農(nóng)戶種糧決策的關(guān)鍵因素之一（王娜等，2015），價(jià)格上漲會促使農(nóng)戶擴(kuò)大糧食種植面積（苗珊珊等，2013），上期銷售價(jià)格對糧食種植面積的影響顯著（宋雨河等，2017），從而可能對當(dāng)期全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生影響。農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格上漲與農(nóng)戶生產(chǎn)效率之間存在正相關(guān)關(guān)系（肖陽等，2016），這是由于價(jià)格波動能夠影響農(nóng)戶耕地投入等生產(chǎn)行為（陳夢華等，2010），而生產(chǎn)行為的調(diào)整將最終反映到其技術(shù)效率上（蓋慶恩等，2022）。同時(shí)，價(jià)格波動對農(nóng)產(chǎn)品的影響可能出現(xiàn)滯后效應(yīng)，如稻谷價(jià)格對農(nóng)民種稻行為的指導(dǎo)作用存在較長時(shí)滯（方福平等，2010）。

在天然橡膠生產(chǎn)方面，國內(nèi)外學(xué)者關(guān)注了價(jià)格變動引起的天然橡膠種植戶改變資金和勞動力投入、改變種植規(guī)模等生產(chǎn)行為的調(diào)整及不同類型膠農(nóng)的技術(shù)效率差異，膠農(nóng)生產(chǎn)行為調(diào)整影響其全要素生產(chǎn)率的變化（何長輝等，2017；Jin et al.， 2021）。閔師等（2017）分析了天然橡膠價(jià)格預(yù)期變動下影響農(nóng)戶價(jià)格反應(yīng)行為的決定因素；劉銳金等（2018）研究發(fā)現(xiàn)，預(yù)期價(jià)格變動幅度越大時(shí)農(nóng)戶選擇生產(chǎn)調(diào)整行為的可能性越高，并且在預(yù)期價(jià)格上升時(shí)調(diào)整生產(chǎn)行為的概率顯著大于下降時(shí)；橡膠價(jià)格波動影響泰國東北部小農(nóng)戶生計(jì)策略（Nicod et al.， 2020）；Assouto等（2020）研究了膠農(nóng)面臨價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)時(shí)的決策。也有學(xué)者對我國天然橡膠全要素生產(chǎn)率和技術(shù)效率進(jìn)行了測算，如張德生等（2014）、廖雨葳等（2020）分別運(yùn)用DEA模型、SFA模型對天然橡膠種植農(nóng)場和天然橡膠種植戶的生產(chǎn)效率進(jìn)行了分析。職業(yè)農(nóng)民并不比普通農(nóng)民更具有效率優(yōu)勢，且其經(jīng)營適應(yīng)性存在差異（鐘真等，2018；鐘真等，2021）。

農(nóng)戶的生產(chǎn)行為可以劃分為提高全要素生產(chǎn)率的長期生產(chǎn)行為，以及快速增加產(chǎn)出的短期生產(chǎn)行為。農(nóng)田平整土地、完善灌溉設(shè)施、使用農(nóng)家肥改良土壤肥力這類長期行為，盡管回報(bào)期較長且伴隨較大風(fēng)險(xiǎn)，但能顯著提高全要素生產(chǎn)率和抗災(zāi)能力。與之相對的是短期生產(chǎn)行為，如農(nóng)藥和化肥等日常生產(chǎn)支出，這類投資能快速增加土地產(chǎn)出并帶來經(jīng)濟(jì)收益，且風(fēng)險(xiǎn)相對較小（胡建中等，2007）。造林和生產(chǎn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等長期投入對提高經(jīng)濟(jì)回報(bào)期和提高全要素生產(chǎn)率有重要作用，而短期投入則確保了快速的經(jīng)濟(jì)回報(bào)（朱文清等，2019）。農(nóng)村勞動力的非農(nóng)就業(yè)機(jī)會擴(kuò)大和務(wù)工工資上漲，提高了農(nóng)戶務(wù)農(nóng)的機(jī)會成本，從而影響農(nóng)戶對長期行為和短期行為的選擇。農(nóng)戶更傾向于選擇勞動力需求更低的種植結(jié)構(gòu)，以降低務(wù)農(nóng)的勞動力成本和提高家庭總體收入，這一行為反映了農(nóng)戶在投資預(yù)期回報(bào)和勞動力成本間權(quán)衡的理性選擇（洪煒杰等，2018）。天然橡膠種植戶的短期行為主要為改變割膠頻率、藥肥使用等能短期保持產(chǎn)量和控制成本的舉措，長期行為有使用有機(jī)肥料改善土壤肥力、病蟲害防控和新品種改良等。

總體來看，現(xiàn)有關(guān)于市場價(jià)格對農(nóng)戶全要素生產(chǎn)率的研究尚不充分。農(nóng)戶生產(chǎn)行為可分為長期和短期兩類，前者旨在提高全要素生產(chǎn)率，后者追求快速增加產(chǎn)出。市場價(jià)格波動通過影響這兩類行為，進(jìn)而影響全要素生產(chǎn)率，且可能存在動態(tài)差異和滯后效應(yīng)。例如，價(jià)格上漲可能激勵農(nóng)戶提升技術(shù)效率，而價(jià)格過低則可能導(dǎo)致資源錯配和效率損失。因此，現(xiàn)有研究需進(jìn)一步深入。一是關(guān)于價(jià)格波動對農(nóng)戶全要素生產(chǎn)率的影響研究尚顯不足；二是天然橡膠進(jìn)入開割期后，其生產(chǎn)屬于短期決策占主導(dǎo)的生產(chǎn)經(jīng)營活動（農(nóng)戶更多的是考慮“今天”或“近期”要不要割膠，而從事大田作物生產(chǎn)的農(nóng)戶則更多考慮在接下來的“一年”或“一茬”要如何生產(chǎn)），具有一定的特殊性，使得基于大田作物的相關(guān)研究結(jié)論難以指導(dǎo)天然橡膠生產(chǎn)；三是天然橡膠生產(chǎn)過程中的產(chǎn)出具有連續(xù)累積的特點(diǎn)，使得獲取連續(xù)的長期觀測數(shù)據(jù)難度較大，導(dǎo)致基于農(nóng)戶層面的實(shí)證研究相對較少；四是農(nóng)戶全要素生產(chǎn)率的提升受到技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步等多方面的影響，因此價(jià)格波動對農(nóng)戶全要素生產(chǎn)率的影響也應(yīng)該是多方面的，但現(xiàn)有研究對這一影響機(jī)理的關(guān)注尚顯不足。

3理論分析框架與研究方法

基于已有研究，本文將通過深入的理論分析構(gòu)建一個考慮天然橡膠價(jià)格波動背景的農(nóng)戶投入產(chǎn)出行為及全要素生產(chǎn)率變化的理論框架，探討天然橡膠種植戶的長期與短期生產(chǎn)行為并提出研究假設(shè)。借助三階段DEA模型和Malmquist指數(shù)法對天然橡膠全要素生產(chǎn)率變化情況進(jìn)行量化測算和分解。

3.1理論分析框架與研究假設(shè)

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為，農(nóng)戶為理性決策者，其生產(chǎn)策略會隨市場價(jià)格信號而動態(tài)調(diào)整，以期獲得最大經(jīng)濟(jì)效益（王娜等，2015），如蛛網(wǎng)理論認(rèn)為當(dāng)期市場價(jià)格會對下一生產(chǎn)周期的供給產(chǎn)生顯著影響。根據(jù)農(nóng)產(chǎn)品供給理論和農(nóng)戶決策理論，當(dāng)價(jià)格上升時(shí)種植戶獲得的每單位額外銷售的邊際效用增加，農(nóng)戶將會增加相應(yīng)農(nóng)產(chǎn)品的供給；而當(dāng)價(jià)格下降時(shí)，邊際效用降低，邊際成本可能超過收益，農(nóng)戶的生產(chǎn)意愿也會隨之降低。根據(jù)預(yù)期理論，天然橡膠種植戶基于對當(dāng)前市場價(jià)格動態(tài)的預(yù)期調(diào)整生產(chǎn)活動。短期內(nèi)，在市場價(jià)格上升時(shí)采取能夠提高產(chǎn)量的生產(chǎn)行為以獲取更高收益，而價(jià)格下跌時(shí)則削減割膠并減少其他投入，轉(zhuǎn)向其他經(jīng)濟(jì)活動以減少損失。長期行為的調(diào)整則聚焦于提升生產(chǎn)技術(shù)和土壤肥力，以應(yīng)對價(jià)格上漲帶來的機(jī)遇。同時(shí)，在長期價(jià)格不穩(wěn)定或下降的情況下，種植戶可能會調(diào)整種植面積進(jìn)行改種，以減少對市場的依賴。因此，價(jià)格波動可能會導(dǎo)致天然橡膠種植戶調(diào)整的生產(chǎn)經(jīng)營活動會有兩種不同的類型，一類是影響近期生產(chǎn)的經(jīng)營活動，這里將之歸為具有短期效應(yīng)的生產(chǎn)行為；另一類是影響長期生產(chǎn)的經(jīng)營活動，這里將之歸為具有長期效應(yīng)的生產(chǎn)行為，如圖1所示。價(jià)格波動帶來的影響效應(yīng)已在大田作物生產(chǎn)過程中得到證實(shí)。與大田作物種植戶類似的是，天然橡膠種植戶同樣也會關(guān)注橡膠園的長期經(jīng)營收益，如通過生產(chǎn)技術(shù)的革新或管理水平的提升使橡膠園產(chǎn)出能夠長期保持在一個較高的水平。但與大田作物不同的是，天然橡膠種植戶能夠更加靈活地根據(jù)市場價(jià)格調(diào)整自身短期生產(chǎn)行為（如近期要不要進(jìn)行割膠），其生產(chǎn)經(jīng)營活動對價(jià)格波動的敏感性也更高。

在闡明價(jià)格波動對種植戶行為影響的基礎(chǔ)上，有必要進(jìn)一步探討這些行為如何影響全要素生產(chǎn)率。全要素生產(chǎn)率是衡量綜合生產(chǎn)效率的常用指標(biāo)，其變動主要由技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步率的變化引起（F？re et al.， 1994；肖紅波等，2012）。技術(shù)效率反映了生產(chǎn)單位在現(xiàn)有技術(shù)條件下實(shí)現(xiàn)最優(yōu)產(chǎn)出的能力，而技術(shù)進(jìn)步率則衡量了生產(chǎn)前沿的移動，生產(chǎn)要素投入水平對全要素生產(chǎn)率有顯著影響（孫魯云等，2020）。基于此，可以推斷農(nóng)戶實(shí)施的短期和長期生產(chǎn)經(jīng)營活動可能會分別影響技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步率。具體而言，短期行為更可能帶來當(dāng)期技術(shù)效率的變化，而長期行為則更可能導(dǎo)致技術(shù)進(jìn)步的變化，即生產(chǎn)前沿面的內(nèi)收或外擴(kuò)。

價(jià)格波動對天然橡膠種植戶技術(shù)效率的影響可從時(shí)效性和影響途徑兩個方面進(jìn)行分析。就時(shí)效性而言，基于理性預(yù)期理論，天然橡膠生產(chǎn)對價(jià)格變動的反應(yīng)具有較高的即時(shí)性。當(dāng)價(jià)格上漲時(shí)，種植戶可能立即增加割膠頻率或投入更多勞動力，還會促使其實(shí)施一些具有短期效應(yīng)的生產(chǎn)經(jīng)營活動，比如增加化肥和有機(jī)肥施用量，增加割膠頻率，增加乙烯利噴施量等（Min et al.， 2018）；當(dāng)價(jià)格下跌時(shí)，則可能減少割膠或轉(zhuǎn)向其他經(jīng)濟(jì)活動（何長輝等，2017）。由于這些生產(chǎn)經(jīng)營活動能夠在短期內(nèi)提升種植戶生產(chǎn)經(jīng)營效率，也使得價(jià)格對技術(shù)效率的影響能夠在當(dāng)期得以體現(xiàn)。就影響途徑而言，價(jià)格波動主要通過純技術(shù)效率而非規(guī)模效率影響整體技術(shù)效率，這一現(xiàn)象源于天然橡膠生產(chǎn)的特殊性。首先，天然橡膠種植具有長周期性和資產(chǎn)專用性特性，限制了規(guī)模效率對短期價(jià)格波動的敏感度，即種植戶難以在短期內(nèi)調(diào)整橡膠園規(guī)模。相比之下，純技術(shù)效率反映了種植戶在既定規(guī)模下的資源優(yōu)化能力，對價(jià)格信號的短期響應(yīng)性更強(qiáng)。當(dāng)價(jià)格變動時(shí)，種植戶可迅速調(diào)整諸如施肥量、割膠頻率等管理措施，這些調(diào)整直接作用于純技術(shù)效率。其次，價(jià)格變動引發(fā)的激勵機(jī)制主要影響日常管理行為和技術(shù)應(yīng)用的優(yōu)化，這些變化更多地反映在純技術(shù)效率上，而非規(guī)模效率。例如，價(jià)格上漲可能促使種植戶更加精細(xì)地管理橡膠園，或更合理地安排生產(chǎn)要素，從而提高純技術(shù)效率。考慮到天然橡膠生產(chǎn)對價(jià)格波動的快速反應(yīng)特性，以及價(jià)格波動主要通過影響種植戶短期生產(chǎn)決策和資源配置策略作用于純技術(shù)效率的機(jī)制，提出假設(shè)H1。

H1：價(jià)格波動影響種植戶的技術(shù)效率，且這一影響主要表現(xiàn)在當(dāng)期，并主要通過影響純技術(shù)效率而非規(guī)模效率來實(shí)現(xiàn)。

價(jià)格波動對種植戶技術(shù)進(jìn)步的影響機(jī)制主要體現(xiàn)在農(nóng)戶的長期生產(chǎn)決策和投資行為上，呈現(xiàn)復(fù)雜性和滯后性。市場價(jià)格走勢影響種植戶的長期生產(chǎn)預(yù)期和風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度，進(jìn)而影響其生產(chǎn)決策。當(dāng)價(jià)格走勢良好時(shí)，種植戶傾向于采取具有持續(xù)影響效應(yīng)的生產(chǎn)經(jīng)營活動，如加強(qiáng)膠園日常管理、增加長效肥施用量、加強(qiáng)技能交流與學(xué)習(xí)等（何長輝等，2017）。這些措施雖然短期內(nèi)效果不明顯，但長遠(yuǎn)來看將會推動技術(shù)進(jìn)步。持續(xù)的高價(jià)格還可能增強(qiáng)種植戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，促使他們更愿意嘗試新的生產(chǎn)方法或技術(shù)。價(jià)格波動影響種植戶對各類資源的長期配置決策。在價(jià)格看漲時(shí)，種植戶可能會增加橡膠園的資金投入，如購置電動割膠設(shè)備等，從長遠(yuǎn)來看能夠提高生產(chǎn)效率和產(chǎn)品質(zhì)量。價(jià)格波動還會影響種植戶對勞動力投入的決策，在價(jià)格看好時(shí)，種植戶可能更愿意投入時(shí)間參與培訓(xùn)，學(xué)習(xí)新的種植技術(shù)和管理方法。此外，價(jià)格波動影響技術(shù)擴(kuò)散的速度和范圍，以及種植戶對膠園可持續(xù)性管理的重視程度。然而，當(dāng)市場價(jià)格走勢不理想時(shí)，這些積極行為可能會被抑制或逆轉(zhuǎn)，種植戶可能會減弱對膠園的日常管理、減少長效肥施用量、忽視技能交流與學(xué)習(xí)等（崔美齡等，2016）。天然橡膠樹生長周期長、更新周期長的特性，決定了許多技術(shù)進(jìn)步措施的效果需要較長時(shí)間才能顯現(xiàn)，這使得價(jià)格波動對技術(shù)進(jìn)步的影響更加復(fù)雜。不同規(guī)模的種植戶對價(jià)格波動的反應(yīng)可能存在差異，大規(guī)模種植戶可能具有更強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和資源優(yōu)勢，而小規(guī)模種植戶可能更容易受到價(jià)格波動的影響。綜上所述，價(jià)格波動通過影響種植戶的長期預(yù)期、資源配置、勞動力投入、技術(shù)擴(kuò)散以及膠園可持續(xù)性管理等多個途徑，對天然橡膠生產(chǎn)的技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生復(fù)雜而深遠(yuǎn)的影響。這些影響機(jī)制的作用往往需要一定時(shí)間才能顯現(xiàn)，因此價(jià)格波動對技術(shù)進(jìn)步的影響可能具有明顯的滯后性，故提出假設(shè)H2。

H2：價(jià)格波動可能影響天然橡膠種植戶的技術(shù)進(jìn)步，且這一影響可能具有一定的滯后性。

3.2研究方法

基于上述理論分析和研究假設(shè)，本文采用面板三階段DEA模型和DEA-Malmquist指數(shù)法進(jìn)行實(shí)證分析。面板三階段DEA能分離外部影響，提高效率評估準(zhǔn)確性。DEA-Malmquist指數(shù)法可動態(tài)捕捉全要素生產(chǎn)率變化，并將其分解為技術(shù)進(jìn)步變化和技術(shù)效率變化兩部分，技術(shù)效率變化可進(jìn)一步分解成規(guī)模效率變化與純技術(shù)效率變化，有助于深入分析價(jià)格波動的影響機(jī)制。

3.2.1面板三階段DEA

面板三階段DEA方法由Fried等學(xué)者提出，能夠有效分離管理無效、外部環(huán)境因素和隨機(jī)擾動項(xiàng)的影響，從而提高效率評估的準(zhǔn)確性。本文借鑒王火根等（2020）的研究思路，將該方法應(yīng)用于天然橡膠種植戶綜合效率測算。面板三階段DEA的核心步驟是通過三個階段的分析，逐步剔除非管理因素的影響。第一階段采用傳統(tǒng)DEA模型計(jì)算初始效率值和松弛值。第二階段引入隨機(jī)前沿分析（Stochastic Frontier Analysis， SFA），將外部環(huán)境因素和隨機(jī)誤差從效率值中分離。第一階段計(jì)算如式（1）所示。

3.2.2 DEA-Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)法

本文采用DEA-Malmquist指數(shù)法主要基于四個方面的考慮。首先，天然橡膠種植戶的生產(chǎn)行為受價(jià)格波動影響顯著，呈現(xiàn)明顯的動態(tài)特征。DEA-Malmquist指數(shù)法能有效捕捉相鄰時(shí)期的生產(chǎn)率變化，適合刻畫價(jià)格波動背景下種植戶全要素生產(chǎn)率的動態(tài)演變。此方法不僅能準(zhǔn)確評估全要素生產(chǎn)率，還可對其進(jìn)行分解，從而深入分析價(jià)格波動對天然橡膠種植戶全要素生產(chǎn)率各組成部分的影響。其次，該方法不需預(yù)設(shè)特定的生產(chǎn)函數(shù)形式，在適應(yīng)農(nóng)戶生產(chǎn)數(shù)據(jù)的異質(zhì)性和復(fù)雜性方面具有更高的靈活性，更有助于提高效率測算的穩(wěn)健性。再次，已有研究表明DEA-Malmquist指數(shù)法特別適合于農(nóng)業(yè)領(lǐng)域（王玨等，2010）。最后，Malmquist指數(shù)能夠?qū)⑷厣a(chǎn)率變化進(jìn)一步分解為技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率變化，技術(shù)效率變化又可進(jìn)一步分解為純技術(shù)效率變化和規(guī)模效率變化，這一特點(diǎn)不僅有助于準(zhǔn)確評估全要素生產(chǎn)率及其分解要素，還能反映技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步率的變化，而且能夠深入揭示價(jià)格波動影響全要素生產(chǎn)率的內(nèi)在機(jī)制，即通過影響農(nóng)戶的長短期生產(chǎn)行為，進(jìn)而作用于技術(shù)進(jìn)步、技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率。

Malmquist指數(shù)由瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家和統(tǒng)計(jì)學(xué)家Sten Malmquist于1953年提出，最初主要用于分析不同時(shí)期消費(fèi)變化的指數(shù)。F？re等（1994）進(jìn)一步構(gòu)建了用于考察兩個相鄰時(shí)期生產(chǎn)率變化的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)（Malmquist Productivity Index， MPI），其中Malmquist全要素生產(chǎn)率指數(shù)的表述形式為第t期與第t+1期的Malmquist全要素生產(chǎn)率指數(shù)的幾何平均數(shù)，其分解公式如式（3）所示。

4數(shù)據(jù)來源與變量說明

依據(jù)前述理論分析與研究方法，對2015—2021年間海南省儋州市和云南省景洪市天然橡膠種植戶的樣本特征進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)。選擇干膠產(chǎn)量作為產(chǎn)出變量，選取勞動力投入、資金投入（肥料、農(nóng)藥和耗材等）以及開割株數(shù)作為投入變量，并對這些變量進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)分析。為研究價(jià)格波動的特征，在微觀層面選取了固定觀測戶在相應(yīng)年份的天然橡膠銷售價(jià)格數(shù)據(jù)，而在宏觀層面則選取了2004—2021年國產(chǎn)“標(biāo)準(zhǔn)膠1#”的價(jià)格數(shù)據(jù)。

4.1數(shù)據(jù)來源與指標(biāo)描述性統(tǒng)計(jì)

課題組在海南省儋州市和云南省景洪市分別選取3個村，每個村選取10～12戶農(nóng)戶，每個市共計(jì)30戶橡膠種植戶進(jìn)行長期固定監(jiān)測。海南和云南是中國天然橡膠的主產(chǎn)省區(qū)，其種植面積占全國總面積的96%以上。儋州市和西雙版納州也是所在省份種植面積最大的市州。剔除2015—2021年觀測期的間斷數(shù)據(jù)和不符合要求的樣本，共獲得有效樣本戶48戶，有效樣本數(shù)336條。在每年開割季前，研究團(tuán)隊(duì)會前往固定監(jiān)測點(diǎn)，向樣本農(nóng)戶分發(fā)數(shù)據(jù)采集表并進(jìn)行詳細(xì)說明。采集表設(shè)計(jì)采用“流水日記賬”形式，要求監(jiān)測戶每日記錄生產(chǎn)過程中的詳細(xì)信息，包括但不限于生產(chǎn)資料投入、勞動力使用、固定資產(chǎn)購置、割膠作業(yè)情況以及橡膠銷售的重量、單價(jià)和總收入等關(guān)鍵數(shù)據(jù)。

樣本農(nóng)戶特征及指標(biāo)描述性統(tǒng)計(jì)如表1所示。由表1樣本農(nóng)戶特征可以看出：（1）戶主平均年齡52歲，存在老齡化趨勢；（2）家庭植膠年限代表了其家庭的橡膠種植歷史，指家庭從事橡膠生產(chǎn)的年限而非戶主本人，平均植膠年限約為33年，表明樣本農(nóng)戶多具有長期從事橡膠生產(chǎn)的經(jīng)驗(yàn)；（3）天然橡膠生產(chǎn)收入約占樣本農(nóng)戶家庭總收入的60%，表明樣本農(nóng)戶對橡膠種植的依賴程度相對較高；（4）橡膠種植地塊數(shù)約為3塊，表明樣本農(nóng)戶植膠地塊存在一定的分散性；（5）割制的統(tǒng)計(jì)值為2.59，表明樣本農(nóng)戶多采用“2天1刀”的割膠制度，生產(chǎn)活動較為活躍。

4.2投入產(chǎn)出變量

考慮到天然橡膠種植的特性，產(chǎn)出指標(biāo)選擇干膠產(chǎn)量，而非膠水產(chǎn)量，原因有二：一是干膠含量（可通過精密儀器測定）直接決定農(nóng)戶收益；二是膠水中的干膠含量易受天氣和管理等外部因素影響，增加了數(shù)據(jù)不確定性。投入指標(biāo)包括勞動力、資金和開割株數(shù)三個維度，全面反映生產(chǎn)要素投入（詳見表1）。這一模型設(shè)計(jì)旨在準(zhǔn)確捕捉天然橡膠生產(chǎn)的關(guān)鍵變量，為后續(xù)效率分析奠定基礎(chǔ)。在投入變量方面：勞動力投入以年度投入的工日量計(jì)算，如一個勞動力每年工作100天，則為100工日。資金投入包括直接投入（如肥料、農(nóng)藥和專用工具采購）和間接投入（如運(yùn)輸和固定資產(chǎn)折舊）。生產(chǎn)規(guī)模指標(biāo)采用實(shí)際開割膠樹數(shù)量，而非傳統(tǒng)種植面積。這一選擇考慮了橡膠樹多生長于地形復(fù)雜區(qū)域，以及橡膠園包含不同生長階段樹木的特點(diǎn)。基于開割株數(shù)的方法能更準(zhǔn)確地反映實(shí)際生產(chǎn)規(guī)模，避免了面積測量的潛在偏差，為評估橡膠種植戶經(jīng)營規(guī)模提供了可靠依據(jù)。

4.3環(huán)境變量

本文所選環(huán)境變量有：降雨比例數(shù)據(jù)源于中央氣象臺及農(nóng)戶觀測點(diǎn)記錄，反映了所在區(qū)域的降水情況；戶主受教育水平，其中，數(shù)字1代表“未接受過教育”，數(shù)字2代表“小學(xué)”，數(shù)字3代表“初中”，數(shù)字4代表“高中/職高/中?！?，數(shù)字5代表“大專及以上”；海拔則采用農(nóng)戶所在鄉(xiāng)鎮(zhèn)的平均海拔值，數(shù)據(jù)源于資環(huán)數(shù)據(jù)網(wǎng)。納入這些非人為可控因素有助于更準(zhǔn)確地評估農(nóng)戶的真實(shí)生產(chǎn)效率，解釋區(qū)域間和農(nóng)戶間的效率差異，并在三階段DEA模型中剔除外部環(huán)境影響，從而獲得更純粹的技術(shù)效率評估結(jié)果。

4.4價(jià)格波動特征

天然橡膠價(jià)格波動特征分析基于宏觀和微觀兩個層面的數(shù)據(jù)。宏觀數(shù)據(jù)主要提供整體市場背景，采用國產(chǎn)“標(biāo)準(zhǔn)膠1#”價(jià)格作為參考指標(biāo)，數(shù)據(jù)來源于Wind數(shù)據(jù)庫。微觀數(shù)據(jù)則聚焦于農(nóng)戶干膠銷售價(jià)格，與生產(chǎn)行為密切相關(guān)，是沒有包含初加工價(jià)格的數(shù)據(jù)，宏觀價(jià)格則包含了初加工成本。2004—2021年中國天然橡膠（標(biāo)準(zhǔn)膠1#）現(xiàn)貨價(jià)格走勢如圖2所示。

圖2顯示，2011年是一個關(guān)鍵轉(zhuǎn)折點(diǎn)：此前價(jià)格總體呈波動上升趨勢，而2011—2015年間出現(xiàn)顯著下跌，降幅超過70%，而2015—2021年間，除2017年有較大幅上漲外，其他時(shí)間則呈現(xiàn)低位波動態(tài)勢。利用HP濾波分析法對天然橡膠現(xiàn)貨價(jià)格波動的周期規(guī)律進(jìn)行分析，如圖3所示，可以進(jìn)一步驗(yàn)證前述天然橡膠價(jià)格的波動情況。

農(nóng)戶干膠銷售價(jià)格統(tǒng)計(jì)如表3所示。由表3可知，2015—2021年間，農(nóng)戶干膠銷售價(jià)格總體趨勢與“標(biāo)準(zhǔn)膠1#”現(xiàn)貨價(jià)格相似，但2017—2018年出現(xiàn)明顯偏差。2017年初“標(biāo)準(zhǔn)膠1#”價(jià)格雖突破20元/kg，全年均價(jià)高于2016年，但農(nóng)戶實(shí)際銷售價(jià)格增幅較小。這主要源于橡膠生產(chǎn)的季節(jié)性：海南和云南的開割期分別為4～12月和3～11月。2017年初價(jià)格高漲時(shí)，農(nóng)戶尚未開始割膠；待開割時(shí)，市場價(jià)格已下滑。這種時(shí)間錯配導(dǎo)致農(nóng)戶未能充分受益于年初高價(jià)，限制了其全年平均售價(jià)增幅。

5經(jīng)驗(yàn)性結(jié)果

運(yùn)用三階段DEA模型測算綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率，為彌補(bǔ)傳統(tǒng)DEA模型的不足，本文使用Malmquist指數(shù)法分別對技術(shù)效率變化（EC）、純技術(shù)效率變化（PEC）、規(guī)模效率變化（SEC）、技術(shù)進(jìn)步變化（TC）及Malmquist全要素生產(chǎn)率指數(shù)（TFP）進(jìn)行評估，并將價(jià)格波動與全要素生產(chǎn)率波動進(jìn)行檢驗(yàn)。

5.1三階段DEA模型

第一階段采用投入導(dǎo)向的BCC模型，使用DEAP 2.1軟件計(jì)算效率指標(biāo)和投入松弛值。2015—2021年間，48個天然橡膠種植戶的平均綜合技術(shù)效率為0.78，平均純技術(shù)效率為0.85，平均規(guī)模效率為0.92。結(jié)果顯示，橡膠種植戶整體技術(shù)效率有提升空間，而較高的平均規(guī)模效率表明大多數(shù)農(nóng)戶生產(chǎn)規(guī)模接近最優(yōu)。效率值在年份和農(nóng)戶間存在顯著差異，可能與天然橡膠價(jià)格的短期波動有關(guān)。部分農(nóng)戶在某些年份達(dá)到效率前沿，但未能持續(xù)保持，凸顯了技術(shù)效率的動態(tài)性。

然而，傳統(tǒng)DEA模型僅考慮決策單元的投入產(chǎn)出指標(biāo)，未能將影響生產(chǎn)效率的外部環(huán)境因素納入分析框架，這在一定程度上影響了效率評價(jià)的準(zhǔn)確性。鑒于此，第二階段采用SFA方法，將投入指標(biāo)的松弛變量分離為環(huán)境因素、統(tǒng)計(jì)噪聲和管理無效率三部分。以工日投入、資金投入和開割株數(shù)投入的松弛量為被解釋變量，海拔、戶主受教育程度和降雨比例為解釋變量進(jìn)行SFA回歸分析，結(jié)果如表4所示。表4顯示，三個模型的對數(shù)似然比檢驗(yàn)（LR）分別為106.15、116.46和116.51，均在1%的顯著性水平上顯著；對數(shù)似然函數(shù)值分別為-1720.13、-2304.87和-2127.95，擬合效果良好。這證實(shí)了環(huán)境因素對農(nóng)戶投入產(chǎn)出存在顯著影響，采用二階段SFA模型調(diào)整投入數(shù)據(jù)是合理且必要的。

第三階段對投入變量進(jìn)行調(diào)整后重新進(jìn)行DEA分析。結(jié)果顯示：樣本天然橡膠種植戶的平均綜合技術(shù)效率為0.75，平均純技術(shù)效率為0.86，平均規(guī)模效率為0.88。與第一階段相比，各項(xiàng)效率值均有所下降，反映出第二階段調(diào)整的必要性。純技術(shù)效率均值高于綜合技術(shù)效率均值，說明制約樣本農(nóng)戶技術(shù)效率的主要因素是規(guī)模效率偏低。效率值在年份間呈現(xiàn)明顯波動，如DMU07的綜合技術(shù)效率從2015年的0.43上升至2016年的0.84，但在2017年又回落至0.58，這與天然橡膠價(jià)格的短期波動高度吻合。2016年和2017年價(jià)格上漲時(shí)期，多數(shù)農(nóng)戶效率值顯著提高；而2018年和2020年價(jià)格下跌時(shí)，效率值則普遍回落。這凸顯了橡膠種植技術(shù)效率的動態(tài)變化特征及維持高效生產(chǎn)的難度。為深入探究價(jià)格波動對全要素生產(chǎn)率變化的影響機(jī)理，本文將使用Malmquist指數(shù)模型進(jìn)一步展開分析。

5.2全要素生產(chǎn)率測算與分解

Malmquist指數(shù)通過跨期效率比較，克服了傳統(tǒng)DEA模型在動態(tài)分析上的局限，能夠量化決策單元全要素生產(chǎn)率的時(shí)序變化，并分解其構(gòu)成要素，如技術(shù)效率變化和技術(shù)進(jìn)步。本文采用MaxDEA軟件對天然橡膠種植戶技術(shù)效率變化（EC）、規(guī)模效率變動（SEC）、純技術(shù)效率變動（PEC）、技術(shù)進(jìn)步（TC）和Malmquist全要素生產(chǎn)率指數(shù)變化（TFP）進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，結(jié)果如表5所示?？梢钥闯?，上述五個指標(biāo)的均值均不等于1，表明2015—2021年間天然橡膠種植戶的全要素生產(chǎn)率可能存在一定變化，但這種變化的顯著程度及其與價(jià)格波動的關(guān)聯(lián)還需進(jìn)一步統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)證明。

5.3價(jià)格波動對全要素生產(chǎn)率的影響

為進(jìn)一步直觀反映價(jià)格波動對天然橡膠生產(chǎn)的影響，在表5中列出了天然橡膠價(jià)格波動以及技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步和全要素生產(chǎn)率變化情況的統(tǒng)計(jì)結(jié)果?？傮w來說，2015—2021年間，天然橡膠市場價(jià)格在中低價(jià)格區(qū)間持續(xù)波動，在多個年份技術(shù)效率（EC）、技術(shù)進(jìn)步（TC）及Malmquist全要素生產(chǎn)率指數(shù)（TFP）的均值出現(xiàn)顯著大于1和顯著小于1交錯的情況，其中技術(shù)效率（EC）變動主要由純技術(shù)效率的波動驅(qū)動，而規(guī)模效率除2015—2016年間有顯著提升外，其余時(shí)期變化不顯著，顯示出相對的穩(wěn)定性。這一結(jié)果表明，在膠價(jià)持續(xù)波動的背景下，橡膠種植戶的技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步及全要素生產(chǎn)率也出現(xiàn)不同程度的波動。價(jià)格對技術(shù)效率及技術(shù)進(jìn)步的具體影響需要進(jìn)一步結(jié)合天然橡膠市場價(jià)格波動情況進(jìn)行分析，價(jià)格波動與全要素生產(chǎn)率的波動檢驗(yàn)如表6所示。

由表6可知，2015—2016年，技術(shù)效率（EC）的均值顯著大于1，主要由規(guī)模效率（SEC）的顯著提升驅(qū)動，而純技術(shù)效率（PEC）變化不顯著。技術(shù)進(jìn)步（TC）的均值顯著小于1，Malmquist全要素生產(chǎn)率指數(shù)（TFP）的均值變化不明顯。2016年小幅回升的價(jià)格可能提升了橡膠種植戶的信心，提高了膠樹利用率，從而提升了規(guī)模效率。技術(shù)進(jìn)步負(fù)向變化可能源于之前價(jià)格持續(xù)下跌導(dǎo)致的負(fù)面影響滯后效應(yīng)。2016—2017年，技術(shù)效率（EC）的均值變化大于1，主要由純技術(shù)效率（PEC）的顯著提升驅(qū)動。技術(shù)進(jìn)步（TC）和Malmquist全要素生產(chǎn)率指數(shù)（TFP）的均值變化均顯著大于1。2017年1月天然橡膠價(jià)格達(dá)到近年最高位，極大地提升了種植戶的信心，促使其采取短期和長期生產(chǎn)行為。2017—2018年，技術(shù)效率（EC）變化的均值顯著小于1，主要體現(xiàn)在純技術(shù)效率（PEC）的顯著降低。技術(shù)進(jìn)步（TC）變化的均值大于1但不顯著，兩者共同作用使得Malmquist全要素生產(chǎn)率顯著下降。2018年天然橡膠價(jià)格大幅下跌，農(nóng)戶生產(chǎn)積極性下降，導(dǎo)致技術(shù)效率下降。2018—2019年，技術(shù)效率（EC）的均值顯著大于1，主要體現(xiàn)在純技術(shù)效率（PEC）的顯著增加。技術(shù)進(jìn)步（TC）的均值顯著小于1，Malmquist全要素生產(chǎn)率指數(shù)（TFP）的均值顯著大于1。2019年天然橡膠價(jià)格小幅上漲，農(nóng)戶采取短期生產(chǎn)行為提高了技術(shù)效率，但長期低價(jià)導(dǎo)致技術(shù)進(jìn)步出現(xiàn)負(fù)向變化。2019—2020年，技術(shù)效率（EC）的均值顯著小于1，技術(shù)進(jìn)步（TC）和Malmquist全要素生產(chǎn)率指數(shù)（TFP）的均值變化顯著大于1。2020年價(jià)格顯著降低加之疫情影響，導(dǎo)致技術(shù)效率下降。技術(shù)進(jìn)步可能源于2019年價(jià)格緩慢上漲改善了未來預(yù)期。2020—2021年，技術(shù)效率（EC）的均值顯著大于1，主要體現(xiàn)在純技術(shù)效率（PEC）的顯著增加。技術(shù)進(jìn)步（TC）的均值顯著小于1，Malmquist全要素生產(chǎn)率變化不顯著。2021年價(jià)格小幅上漲提振了種植戶信心，提高了純技術(shù)效率。技術(shù)進(jìn)步為負(fù)可能源于2020年價(jià)格大幅下跌影響的滯后效應(yīng)。

表6和上述研究結(jié)果表明：價(jià)格波動能夠即時(shí)影響天然橡膠種植戶技術(shù)效率的波動，且這一影響在當(dāng)年就能顯現(xiàn)，假設(shè)H1成立。前一年價(jià)格波動可能會導(dǎo)致當(dāng)年的技術(shù)進(jìn)步正向或負(fù)向變化，即價(jià)格波動對技術(shù)進(jìn)步變化的影響可能具有一定的滯后性，假設(shè)H2成立。

6研究結(jié)論、討論與政策啟示

本文運(yùn)用三階段DEA模型、DEA-Malmquist指數(shù)測算了海南省和云南省天然橡膠種植戶2015—2021年技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步和全要素生產(chǎn)率變動情況，并將價(jià)格波動與全要素生產(chǎn)率波動進(jìn)行檢驗(yàn)，得出相應(yīng)研究結(jié)論與政策啟示。

6.1研究結(jié)論

通過對海南省和云南省天然橡膠種植戶研究期7年內(nèi)技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率、技術(shù)進(jìn)步和全要素生產(chǎn)率的系統(tǒng)測算，并結(jié)合市場價(jià)格波動情況進(jìn)行分析，得出3點(diǎn)主要研究結(jié)論。

（1）天然橡膠種植業(yè)全要素生產(chǎn)率隨市場價(jià)格變化呈現(xiàn)顯著波動，是技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步綜合作用的結(jié)果。2015—2021年間，天然橡膠市場價(jià)格經(jīng)歷了多次顯著波動，如2015—2016年上漲0.36（p<0.01），2016—2017年上漲0.75（p<0.05），2017—2018年下跌1.82（p<0.01），直接影響了種植戶的生產(chǎn)決策。同期，全要素生產(chǎn)率指數(shù)平均值為1.03，總體略有提升，但波動較大。其中2016—2017年期間，受價(jià)格上漲影響，全要素生產(chǎn)率顯著提高了0.15（p<0.01），達(dá)到研究期內(nèi)的最高值1.15。然而，由于價(jià)格的大幅波動，全要素生產(chǎn)率指數(shù)從2016年的0.98下降至2021年的0.94，呈現(xiàn)出一定程度的下降趨勢。在某些年份，盡管技術(shù)效率提高，但由于前期價(jià)格波動導(dǎo)致的技術(shù)進(jìn)步負(fù)向變化，使得全要素生產(chǎn)率變化不顯著。如2020—2021年，盡管技術(shù)效率顯著提高了0.10（p<0.01），但由于技術(shù)進(jìn)步負(fù)向變化了0.15（p<0.01），導(dǎo)致全要素生產(chǎn)率變化不顯著。

（2）價(jià)格波動對技術(shù)效率的影響主要體現(xiàn)在當(dāng)期，呈現(xiàn)顯著的正相關(guān)關(guān)系，其中純技術(shù)效率是驅(qū)動技術(shù)效率變化的主要因素。例如，2015—2016年價(jià)格上漲時(shí)，技術(shù)效率顯著提高了0.16（p<0.05）；2017—2018年價(jià)格下跌時(shí)，技術(shù)效率顯著下降了0.07（p<0.05）；2018—2019年價(jià)格回升時(shí)，技術(shù)效率顯著提高了0.13（p<0.01）。在多數(shù)年份，純技術(shù)效率的變化與技術(shù)效率變化方向一致且幅度相近。如2016—2017年，純技術(shù)效率顯著提高了0.10（p<0.05），技術(shù)效率提高了0.11（p<0.1）；2017—2018年，純技術(shù)效率顯著降低了0.07（p<0.01），技術(shù)效率下降了0.07（p<0.05）。而規(guī)模效率變化在多數(shù)年份不顯著，僅在2015—2016年顯著提高了0.15（p<0.01）。這表明種植戶能夠迅速調(diào)整生產(chǎn)策略，主要通過優(yōu)化生產(chǎn)要素投入和管理模式來應(yīng)對短期價(jià)格波動，如調(diào)整肥料施用量、割膠頻率和乙烯利噴施量等，直接反映在當(dāng)期技術(shù)效率的變化上。

（3）價(jià)格波動對技術(shù)進(jìn)步的影響存在1～2年的滯后效應(yīng)。例如，2015—2016年的價(jià)格上漲導(dǎo)致2016—2017年技術(shù)進(jìn)步0.05（p<0.01）；2017—2018年的價(jià)格下跌引起2018—2019年技術(shù)進(jìn)步負(fù)向變化0.06（p<0.01）。這種滯后效應(yīng)反映了種植戶長期策略的影響，如改變膠園管理模式和增加技能交流與學(xué)習(xí)頻率等。這些措施通常在1～2年后才會顯現(xiàn)效果，體現(xiàn)為技術(shù)進(jìn)步正向或負(fù)向變化。

6.2討論

本文探討了天然橡膠價(jià)格波動對全要素生產(chǎn)率的影響及其作用機(jī)制，基于研究結(jié)論展開3點(diǎn)討論。

（1）本文發(fā)現(xiàn)天然橡膠種植業(yè)全要素生產(chǎn)率隨市場價(jià)格變化呈現(xiàn)顯著波動，是技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步綜合作用的結(jié)果。這一發(fā)現(xiàn)拓展了現(xiàn)有文獻(xiàn)關(guān)于價(jià)格波動影響全要素生產(chǎn)率的研究視角。與范國華等（2023）、李谷成等（2024）和趙錦春（2024）主要關(guān)注目標(biāo)價(jià)格補(bǔ)貼政策、農(nóng)戶兼業(yè)化以及數(shù)字普惠金融等因素對農(nóng)戶全要素生產(chǎn)率影響的研究不同，本文直接探討了農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格波動對全要素生產(chǎn)率的作用機(jī)制。這一結(jié)果與陳蘇等（2018）、張利國等（2020）和邢懷浩等（2021）的研究相呼應(yīng)，要素相對價(jià)格變化會誘導(dǎo)農(nóng)戶調(diào)整生產(chǎn)經(jīng)營決策，導(dǎo)致要素使用量及投入結(jié)構(gòu)的改變，進(jìn)而引起成本結(jié)構(gòu)變化，最終影響全要素生產(chǎn)率。本文進(jìn)一步揭示了這一機(jī)制在天然橡膠產(chǎn)業(yè)中的特殊性。結(jié)果表明，天然橡膠價(jià)格波動幅度大、頻率高，對種植戶生產(chǎn)決策的影響更為直接和顯著。這一發(fā)現(xiàn)不僅豐富了農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格波動對農(nóng)戶生產(chǎn)全要素生產(chǎn)率影響的相關(guān)研究，也突出了天然橡膠種植戶在應(yīng)對價(jià)格波動時(shí)需要兼顧短期生產(chǎn)調(diào)整和長期技術(shù)改進(jìn)策略的獨(dú)特挑戰(zhàn)。

（2）本文揭示價(jià)格波動對技術(shù)效率的影響主要體現(xiàn)在當(dāng)期，呈現(xiàn)顯著正相關(guān)，純技術(shù)效率是驅(qū)動技術(shù)效率變化的主要因素。這與胡建中等（2007）關(guān)于農(nóng)戶短期生產(chǎn)行為的研究結(jié)果一致，即短期生產(chǎn)行為如農(nóng)藥和化肥投入能快速增加產(chǎn)出并帶來經(jīng)濟(jì)收益，風(fēng)險(xiǎn)相對較小。本文發(fā)現(xiàn)，天然橡膠種植戶的短期行為主要表現(xiàn)為調(diào)整割膠頻率和藥肥使用，以保持產(chǎn)量和控制成本。這些措施直接反映在當(dāng)期技術(shù)效率變化上，體現(xiàn)了種植戶應(yīng)對價(jià)格波動的適應(yīng)能力。這種短期策略選擇深化了洪煒杰等（2018）關(guān)于農(nóng)戶理性選擇的觀點(diǎn)，即農(nóng)戶傾向選擇勞動力需求較低的種植結(jié)構(gòu)，以降低成本和提高收入。

（3）本文發(fā)現(xiàn)價(jià)格波動對技術(shù)進(jìn)步的影響存在1～2年的滯后效應(yīng)，這在以往研究中關(guān)注較少。方福平等（2010）和鈔賀森等（2017）的研究表明，農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格波動對農(nóng)戶種植行為有顯著影響，且可能存在滯后效應(yīng)。本文進(jìn)一步揭示這種滯后效應(yīng)最終引起全要素生產(chǎn)率的滯后變化，特別是通過影響技術(shù)進(jìn)步。這與朱文清等（2019）的研究結(jié)果相呼應(yīng)，即長期投入對提高經(jīng)濟(jì)回報(bào)期和全要素生產(chǎn)率有重要作用。本文指出，天然橡膠種植戶的長期策略包括使用有機(jī)肥料改善土壤、加強(qiáng)病蟲害防護(hù)、進(jìn)行新品種改良等。這些長期行為雖回報(bào)期長且風(fēng)險(xiǎn)大，但能顯著提高土地全要素生產(chǎn)率和抗災(zāi)能力，反映了種植戶長期決策的獨(dú)特考量。與胡雯等（2020）和徐志剛等（2021）的研究不同，本文更聚焦于天然橡膠產(chǎn)業(yè)特殊性，揭示了價(jià)格波動背景下農(nóng)戶長期策略選擇的動態(tài)性和復(fù)雜性。這一發(fā)現(xiàn)強(qiáng)調(diào)了穩(wěn)定市場價(jià)格對促進(jìn)農(nóng)戶技術(shù)進(jìn)步的重要性，對理解天然橡膠產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。

本文在探索天然橡膠價(jià)格波動對全要素生產(chǎn)率影響的過程中，也面臨一些研究局限。一方面，由于固定監(jiān)測數(shù)據(jù)的限制，本文的樣本規(guī)模相對有限，這可能在一定程度上影響結(jié)果的普遍性；另一方面，雖然DEA-Malmquist指數(shù)能有效反映技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步和全要素生產(chǎn)率的變動情況，但可能無法全面捕捉其他潛在影響因素。此外，由于數(shù)據(jù)和方法的限制，本文未能深入探討價(jià)格波動對生產(chǎn)要素配置的具體影響，特別是對這種影響的有偏或無偏性進(jìn)行量化測度。

6.3政策啟示

探究價(jià)格波動對天然橡膠種植戶全要素生產(chǎn)率的影響，有助于認(rèn)識膠農(nóng)短期和長期的生產(chǎn)行為調(diào)整，完善相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策，得出3點(diǎn)政策啟示。

（1）鼓勵膠農(nóng)購買保險(xiǎn)和給予監(jiān)測預(yù)警信息支持，提升種植戶短期應(yīng)對能力。本文發(fā)現(xiàn)，天然橡膠價(jià)格波動對種植戶生產(chǎn)決策的影響直接且顯著，價(jià)格波動對技術(shù)效率的影響主要體現(xiàn)在當(dāng)期。加大綜合保險(xiǎn)（橡膠樹物化成本保險(xiǎn)、橡膠樹完全成本保險(xiǎn)和天然橡膠收入保險(xiǎn)三項(xiàng)子險(xiǎn)種）推廣力度，維持種植戶即期收入，減少棄割棄管行為，防止膠園荒廢及產(chǎn)能下降。加強(qiáng)監(jiān)測預(yù)警信息發(fā)布，及時(shí)提供市場動態(tài)，引導(dǎo)種植戶生產(chǎn)預(yù)期。

（2）加強(qiáng)種植戶培訓(xùn)，提高純技術(shù)效率。本文發(fā)現(xiàn)，純技術(shù)效率是驅(qū)動技術(shù)效率變化的主要因素。因此，需組織技術(shù)培訓(xùn)以提高種植戶對新品種、新技術(shù)的應(yīng)用能力。利用組織創(chuàng)新和合作社模式，促進(jìn)資源共享和技術(shù)交流，為種植戶提供專業(yè)培訓(xùn)，增強(qiáng)其長期生產(chǎn)管理能力。

（3）加大技術(shù)創(chuàng)新和推廣支持，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。本文表明，價(jià)格波動對技術(shù)進(jìn)步的影響存在1～2年的滯后效應(yīng)。在割膠技術(shù)方面，可重點(diǎn)改進(jìn)方法和更新工具，如推廣低強(qiáng)度割膠，延長橡膠樹經(jīng)濟(jì)壽命。栽培技術(shù)方面應(yīng)著力推廣優(yōu)質(zhì)品種和先進(jìn)種植方法，包括培育高產(chǎn)抗病品種、優(yōu)化種植密度、實(shí)施精準(zhǔn)灌溉施肥，以及推廣有機(jī)肥和新型復(fù)合肥料使用以改善土壤肥力。

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（責(zé)任編輯韓杏容）