[摘要] 我國協(xié)同創(chuàng)新政策先后經(jīng)歷了以“四技”合同為主要方式的科研與生產(chǎn)協(xié)作、國家技術(shù)創(chuàng)新工程和“四鏈”融合三個主要發(fā)展階段。上海的協(xié)同創(chuàng)新政策初期聚焦于科技體制的改革，繼而轉(zhuǎn)入應用研發(fā)機構(gòu)轉(zhuǎn)制與新型科研機構(gòu)的建設階段，當前處于協(xié)同創(chuàng)新體系的全面建設時期，在政策演變過程培育并形成了多種類型載體，在生態(tài)建設中構(gòu)建“五位一體”的協(xié)同創(chuàng)新模式到推動創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、人才鏈和資金鏈的深度融合，不斷提高科技創(chuàng)新效能。未來上海制定協(xié)同創(chuàng)新政策，可以從提高政策連貫和系統(tǒng)性、建立高效的協(xié)同創(chuàng)新政策體系、加強科技與金融的融合和加快人才高地建設方面著力。

[關(guān)鍵詞] 協(xié)同創(chuàng)新；創(chuàng)新政策；科技成果轉(zhuǎn)化；上海

[中圖分類號] F027 F129.9 ［文獻標識碼］A ［文章編號］1000-4211（2024）03-0060-15

一、引言

在科學技術(shù)不斷發(fā)展和經(jīng)濟全球化不斷推進的背景下，創(chuàng)新已經(jīng)打破了傳統(tǒng)的線性和鏈式模式，并逐漸演化為多元主體的協(xié)同創(chuàng)新。協(xié)同創(chuàng)新是指多個參與主體在創(chuàng)新資源一定的條件下，以各種形式進行協(xié)作，按照優(yōu)勢互補、共同參與、資源共享、利益共擔等原則來達到創(chuàng)新目的的協(xié)作過程。協(xié)同創(chuàng)新是推動科技與經(jīng)濟深度融合的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，不僅是當前學界關(guān)注的焦點，也是政府部門迫切需要解決如何提高創(chuàng)新效能的現(xiàn)實問題。

針對協(xié)同創(chuàng)新政策的研究，目前學者主要從以下三個方面展開：一是對協(xié)同創(chuàng)新政策效果進行評估，王幫俊等通過政策量化測算產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新政策文本效力，利用計量模型分析政策實施效果。劉瑞運用內(nèi)容分析方法，從政策工具和政策強度兩個維度，建立了一套比較全面的產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的評價指標體系，并收集相關(guān)數(shù)據(jù)對產(chǎn)學研合協(xié)同創(chuàng)新政策進行量化評估。二是考察了協(xié)同創(chuàng)新政策的演變過程。學者們采用了不同的劃分方法，得出的結(jié)論不盡相同。蔡嘉偉梳理了1978—2012年中國協(xié)同創(chuàng)新的政策，認為其發(fā)展過程經(jīng)歷了萌芽、探索、發(fā)展和繁榮四個階段。在深入剖析了協(xié)同創(chuàng)新的關(guān)鍵事件及重要政策后，張學文將我國產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新政策演變過程劃分為探索、全面協(xié)調(diào)、戰(zhàn)略轉(zhuǎn)向、核心突破四個階段。張國昌等從知識生產(chǎn)與認知模式轉(zhuǎn)變的角度，將產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新政策演化過程劃分為獨立式、接觸式和協(xié)同式三個階段，并在此基礎上，提出了推動產(chǎn)學研協(xié)同的對策建議。三是聚焦區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新政策研究。陳紅霞基于政策年均發(fā)布量、政策類別、政策詞頻等多角度梳理了2000年至今京津冀協(xié)同創(chuàng)新政策，分析其結(jié)構(gòu)特征，并對政策內(nèi)容進行比較研究。董津津和劉家樹從安徽省產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新政策演進出發(fā)，分析了產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的內(nèi)涵和機制構(gòu)建的理論基礎，圍繞環(huán)境分析系統(tǒng)闡述了安徽構(gòu)建產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新機制的目標設計和任務布局。

總體而言，學者重點關(guān)注協(xié)同創(chuàng)新政策的演進，但對演進過程中的各類載體研究比較少，同時還沒有學者對上海協(xié)同創(chuàng)新政策的演進進行研究。本研究首先從國家層面總結(jié)了協(xié)同創(chuàng)新政策演變規(guī)律，其次從協(xié)同創(chuàng)新政策的發(fā)展歷程、區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新政策的探索、創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈雙向鏈接的探索、協(xié)同創(chuàng)新政策實施中載體平臺建設與實踐四個方面詳細梳理了上海協(xié)同創(chuàng)新政策，最后提出了上海協(xié)同創(chuàng)新政策制定的對策建議，為推動上海具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心建設，實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略提供經(jīng)驗借鑒。

二、中國協(xié)同創(chuàng)新政策的演進過程

本文認為，可以根據(jù)參與主體之間關(guān)系的緊密程度，將我國協(xié)同創(chuàng)新政策分成三個階段。

（一）1985年以來，以“四技”合同為主要內(nèi)容的科技與經(jīng)濟協(xié)作的產(chǎn)學研合作階段

“四技”合同是指技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓（含技術(shù)許可）、技術(shù)咨詢和技術(shù)服務合同，《民法典》又將技術(shù)許可從技術(shù)轉(zhuǎn)讓中單列，現(xiàn)又被稱為“五技”合同。這一階段協(xié)同創(chuàng)新的主要特點是圍繞項目進行協(xié)作，協(xié)同的緊密性相對比較弱，以合作為主。

1985年之前，科學技術(shù)活動一切都是圍繞政府計劃實施。其流程通常是政府下達科研任務，交由科研機構(gòu)進行研發(fā)，取得成果并經(jīng)政府組織驗收合格后，再由政府組織推廣應用，接下來交企業(yè)組織生產(chǎn)，生產(chǎn)出來的產(chǎn)品再由政府組織分配。這樣的科技體制及其資源配置方式有很大的弊端，它一方面阻礙了科技工作向經(jīng)濟建設的方向發(fā)展，也阻礙了科技成果快速地向生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化；另一方面限制了科技人員的聰明才智和創(chuàng)造力的發(fā)揮，使得科技的發(fā)展很難與客觀情況相適應。

1985年，中共中央發(fā)出了一項關(guān)于科技制度改革的決定，主要通過改革科研經(jīng)費制度，開辟技術(shù)市場，提高科研院所的自主發(fā)展能力積極投身于經(jīng)濟建設，鼓勵科研工作者通過各種形式興辦企業(yè)。

1992年，由國家經(jīng)貿(mào)委、教育部、中國科學院三方共同發(fā)起了“產(chǎn)學研聯(lián)合開發(fā)工程”，目的是為企業(yè)、高校、科研院所建立緊密友好的交流合作體系，促進科研成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，加速企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和高科技產(chǎn)業(yè)化進程，逐漸建立起產(chǎn)學研協(xié)同發(fā)展的運作模式，并探索出一條符合中國實際的科技與經(jīng)濟融合發(fā)展之路。

1999年，中共中央、國務院頒布了《關(guān)于加強技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展高科技、實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》，指出要堅定不移地貫徹“科教興國”、“可持續(xù)發(fā)展”的戰(zhàn)略，就是要加大科技創(chuàng)新力度，發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。為了加速推進科技成果的轉(zhuǎn)化，加強對科技市場的監(jiān)督，科技部、財政部、國稅等部門于2000年聯(lián)合頒布《技術(shù)合同認定登記管理辦法》，對此進行了深入研究。技術(shù)合同經(jīng)過登定的企業(yè)，可在稅收、信貸、獎勵等方面享有國家對科技成果轉(zhuǎn)化的扶持政策。在這一系列措施的指導下，廣大科技人員以空前的熱情投入到經(jīng)濟建設的第一線，以多種形式積極地參與市場經(jīng)濟。

（二）2000年以來，提升企業(yè)自主創(chuàng)新協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的構(gòu)建階段

在這一階段，我國在科技創(chuàng)新領(lǐng)域發(fā)布了一系列重大舉措，旨在全面提升國家的創(chuàng)新能力。這些舉措一方面致力于提升企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，另一方面著重構(gòu)建協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。

2005年12月，科技部，國資委，全國總工會三個部門共同發(fā)起了“科技創(chuàng)新引導計劃”。目的是提高我國科技創(chuàng)新能力，具體來說，要達到三個目標：首先，要培育出眾多具備自主知識產(chǎn)權(quán)、自主品牌和持續(xù)創(chuàng)新活動的創(chuàng)新型企業(yè)，推動企業(yè)成為創(chuàng)新的主要驅(qū)動力；其次，要促進建立一個由企業(yè)為主體，市場化運作，深度融合產(chǎn)學研各方資源的科技創(chuàng)新體系；最后，要加強戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的原創(chuàng)性和關(guān)鍵領(lǐng)域的整合創(chuàng)新能力。

2006年，《國家中長期科技發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020）》頒布，標志著我國正在由科技體制改革進入創(chuàng)新系統(tǒng)的時代?！毒V要》提出要構(gòu)建以企業(yè)為主體、市場為導向、產(chǎn)學研結(jié)合的科技創(chuàng)新體系，并與知識創(chuàng)新體系、國防科技創(chuàng)新體系、區(qū)域創(chuàng)新體系以及科技中介服務系統(tǒng)共同組成的國家創(chuàng)新體系。

2009年，科技部，財政部，教育部，國資委，全國總工會，國家共同召開了全國技術(shù)創(chuàng)新工程會議，發(fā)布了《國家技術(shù)創(chuàng)新工程總體實施計劃》。該計劃的主要內(nèi)容是建立與發(fā)展產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，建立并完善技術(shù)創(chuàng)新服務平臺。這兩者的核心都是協(xié)同。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的出現(xiàn)，參與主體協(xié)作的程度進一步提升。該聯(lián)盟以企業(yè)、高校、科研院所為主體，針對行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的關(guān)鍵性問題，進行技術(shù)合作，并制定相應的技術(shù)標準。同時，構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新服務平臺，促進創(chuàng)新資源的高效配置和合理連接，促進科技創(chuàng)新資源的共享共用。另外，建設創(chuàng)新型企業(yè)，加快科技成果轉(zhuǎn)化，提高行業(yè)綜合競爭能力；共同培訓人才，增強人才交換與交互，為有效提高國家核心競爭力提供支持。

（三）2012年以來，協(xié)同創(chuàng)新進入“四鏈”融合新階段

黨的十八大以來，習近平總書記一系列的講話凸顯了科技創(chuàng)新在中國現(xiàn)代化進程中的核心地位，以及對國家競爭力的決定性影響，強調(diào)了基礎研究、核心技術(shù)突破、企業(yè)主體作用以及“四鏈融合”的重要性。四鏈即創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈和人才鏈。創(chuàng)新鏈是一條由技術(shù)、管理和制度等多個環(huán)節(jié)組成的以科技創(chuàng)新為中心的鏈條。產(chǎn)業(yè)鏈是在一個特定的領(lǐng)域內(nèi)，從原料的供給，到產(chǎn)品的設計，生產(chǎn)，銷售，回收再利用，到廢物處置的體系。資金鏈是一個企業(yè)在其發(fā)展歷程中，圍繞其資金籌措、運用、回報等各方面所構(gòu)成的鏈條。人才鏈是人才的開發(fā)、引進、使用和激勵等環(huán)節(jié)的鏈條。產(chǎn)業(yè)鏈是主體，資金鏈和人才鏈是創(chuàng)新的要素，創(chuàng)新鏈是動力。在這一階段，強調(diào)參與主體與要素之間形成生態(tài)系統(tǒng)，協(xié)同的程度進一步加深。

2014年6月9日在“兩院”院士大會上，習近平總書記提出科技創(chuàng)新是影響綜合國家競爭力至關(guān)重要的影響因素。21世紀以來，信息技術(shù)、生物技術(shù)、新材料技術(shù)、新能源技術(shù)等新技術(shù)的普及，推動了一場以綠色和智能為主要特點的科技革命。傳統(tǒng)的基礎研究、應用研究、技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化的邊界已經(jīng)越來越模糊，科技創(chuàng)新鏈更加靈活，技術(shù)更新和成果轉(zhuǎn)化的步伐也加快了，產(chǎn)業(yè)升級也隨之加快。隨著科技創(chuàng)新的不斷突破地理、組織和技術(shù)的邊界，國家實力之間的較量進入到國家創(chuàng)新體系的競爭階段，創(chuàng)新策略的重要性越來越突出。

2020年，面對科技革命所帶來的歷史機遇與嚴峻挑戰(zhàn)，構(gòu)建和完善國家創(chuàng)新體系已經(jīng)成為當代最為緊迫且至關(guān)重要的戰(zhàn)略任務，其地位與重視程度達到了前所未有的水平。習近平總書記在浦東開發(fā)開放三十周年慶典上指出，浦東要在基礎研究方面取得一大批重要成果，在關(guān)鍵核心技術(shù)方面取得重大突破，進一步強化國家科技創(chuàng)新“策源地”的地位。要進一步優(yōu)化創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)，使基礎研究、應用研究和產(chǎn)業(yè)化之間的雙向鏈接更加暢通。

2021年，進一步明確了企業(yè)在創(chuàng)新體系中的主體地位。習近平總書記主持召開兩院院士和中國科協(xié)“十一”大會議，他提出要以企業(yè)為主體，促進創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈融合。要激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新活力，就需要對其進行積極的激勵。要充分發(fā)揮企業(yè)的主導作用，推動重大項目的協(xié)同與研發(fā)活動的結(jié)合，大力推動以龍頭企業(yè)為主導，高校院所為輔，多種創(chuàng)新主體共同參與的創(chuàng)新聯(lián)盟，建立高效、有活力的公共技術(shù)供應系統(tǒng)，提升科技成果的轉(zhuǎn)化效率。

三、上海協(xié)同創(chuàng)新政策的進程分析

上海的科技體制改革和創(chuàng)新體系建設是一個持續(xù)發(fā)展和深化的過程——從初期的體制改革，到應用研發(fā)機構(gòu)轉(zhuǎn)制和新型科技機構(gòu)的建設，到協(xié)同創(chuàng)新體系建設。每個階段都體系了上海在積極探索協(xié)同創(chuàng)新的方式方法和途徑。這些改革和創(chuàng)新措施為上海的科技進步和經(jīng)濟社會發(fā)展提供了強有力的支持。

（一）第一階段：1978—1994年，科技體制改革初期

這一階段的改革旨在探索新的科技體制機制。1978—1984年，上海探索科技體制改革，包括財政科技經(jīng)費管理改革和科研機構(gòu)承包責任制。根據(jù)1985年《中共中央關(guān)于科技體制改革的決定》和1988年國發(fā)（1988）29號文件，上海選擇了7家具有良好基礎的單位，以科研院所為一方，以政府相關(guān)行政機關(guān)作為另一方，簽訂技術(shù)經(jīng)濟合同。通過產(chǎn)學研合作和綜合改革，促進了科技與經(jīng)濟的結(jié)合，為上海的經(jīng)濟發(fā)展提供了科技支撐。這一階段的改革為后續(xù)科技體制改革奠定了基礎，也為上?？萍紕?chuàng)新體系的構(gòu)建提供了重要經(jīng)驗和啟示。

1992年，為了響應國家“產(chǎn)學合作開發(fā)工程”的要求，上海市的企業(yè)和科研機構(gòu)以及高等院校積極運作和實施，通過專家咨詢、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、共建技術(shù)中心、共同研發(fā)、共同設立高科技實體等各種方式的產(chǎn)學研合作，逐漸建立起優(yōu)勢互補、風險共擔、利益共享、共同發(fā)展的產(chǎn)學研合作方式。這對推動經(jīng)濟、科技和教育制度的改革，推動科技和經(jīng)濟的密切結(jié)合，起到了積極的作用。就產(chǎn)學研相結(jié)合的方式而言，有探索科研生產(chǎn)一體化實踐的，有進行產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)中心建設試點的，有以市場為導向的，有開展各種橫向合作的，30多個研究院與企業(yè)集團進行了聯(lián)合。大多數(shù)的科研院所都是以各種方式與企業(yè)相結(jié)合的，也有多種形式共存于一家企業(yè)之中。還有的科研機構(gòu)成立了新的科技研發(fā)公司，集科研、生產(chǎn)、營銷為一身。

1994年，為了推動機構(gòu)改革，上海市科委和市體改委在發(fā)起了“雙58聯(lián)姻”，即58所科研機構(gòu)和58家股份制企業(yè)進行了“雙58”的互換計劃，以求找到與經(jīng)濟領(lǐng)域相結(jié)合的契機。同年，上海市科委等部門頒布了《關(guān)于上海研發(fā)型科研單位綜合改革試點的指導意見》，針對58家科研機構(gòu)實施了一攬子改革措施。這些舉措包括實行績效與效益掛鉤制度、全面推廣員工聘用合同制、鼓勵創(chuàng)辦科技型企業(yè)，以及授權(quán)科研單位自主開展外貿(mào)業(yè)務。這些改革回應了時代需求，激發(fā)了科研活力，贏得了廣泛的社會贊譽與支持。

（二）1995—2010年，應用研發(fā)機構(gòu)轉(zhuǎn)制和新型科研機構(gòu)建設時期

在國家“脫鉤改制”政策的指導下，上海市在科技體制改革方面采取了一系列措施。通過轉(zhuǎn)制和政策支持，促進了科研成果的市場化和產(chǎn)業(yè)化，同時在應用技術(shù)研發(fā)方面存在一些挑戰(zhàn)，需要進一步改進和支持。

上海專利商標事務所于2004年完成了轉(zhuǎn)制，將其從事業(yè)單位轉(zhuǎn)制為上?？茖W院控股的股份制企業(yè)。同年，上海電科院重組為上海電器科技研究所（集團）股份有限公司，并組建了一家中外合資企業(yè)。2005年，上海市發(fā)展委員會于頒布了一份關(guān)于應用發(fā)展研究機構(gòu)改制的文件，并對其進行了改制。為完成國家下達的科技體制改革任務，上海采取了以下做法：一是事前充分預研，廣泛動員，摸清情況，形成共識，做好實施方案；二是各方形成合力，政府有關(guān)部門貢獻政策和智慧，并派出得力人員參與其中；三是指定或設立專門機構(gòu)推進實施，由一個“窗口”（專門機構(gòu)）負責落實。應用開發(fā)類科研院所的企業(yè)化轉(zhuǎn)制，顯著提高了科研人員面向市場的創(chuàng)新意識，有效促進了科研院所的成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，為探索新型科研管理體制和運行機制、支撐區(qū)域經(jīng)濟社會的協(xié)調(diào)發(fā)展作出了重要貢獻。

2009年中共上海市委市人民政府印發(fā)了《關(guān)于進一步推進科技創(chuàng)新加快高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的若干意見》（滬委發(fā)〔2009〕9號），提出“深化應用型科研院所改革和發(fā)展”。為落實該項改革，上海市人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)了市科委等五部門制定的《關(guān)于進一步加快轉(zhuǎn)制科研院所改革和發(fā)展的指導意見》（滬府辦發(fā)〔2009〕33號），提出建設新型科研院所，對轉(zhuǎn)制科研院所承擔的公共職能給予支持。從2010年起，先后資助了上海電纜研究所，上海電科院、上?；瘜W工業(yè)研究所等轉(zhuǎn)制單位，組建了一批具有自主知識產(chǎn)權(quán)的新型研究機構(gòu)。但是，建立新的研究機構(gòu)在應用技術(shù)研發(fā)環(huán)節(jié)中的作用十分有限。

（三）2011年至今，上海進入?yún)f(xié)同創(chuàng)新體系建設時期

在這一階段，上海提出了“五位一體”科技創(chuàng)新體系，同時通過不斷的政策支持和實踐探索，形成了一個相互促進、協(xié)同發(fā)展的創(chuàng)新生態(tài)。這一體系不僅強化了企業(yè)、高校和科研機構(gòu)之間的合作，還通過政策激勵和資源共享，激發(fā)了全社會的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力。隨著新型研發(fā)機構(gòu)的發(fā)展和科技創(chuàng)新券等政策的實施，上海在科技創(chuàng)新領(lǐng)域取得了顯著進步，為建設具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心奠定了堅實基礎。

2011年，上海提出“五位一體”的科技創(chuàng)新體系，即“一體”是指創(chuàng)新主體，包括高校、科研機構(gòu)和企業(yè)，而企業(yè)又是科技創(chuàng)新的主體，科技金融、研發(fā)與轉(zhuǎn)化、優(yōu)先區(qū)域、協(xié)同創(chuàng)新、政策支持五個方面。這一時期，體現(xiàn)了協(xié)同的理念，但是相對松散的協(xié)同創(chuàng)新，“五位”對企業(yè)、高校、科研院所的作用相對有限，這一階段強調(diào)的是企業(yè)、高校、科研院所三類主體之間相互借力，必須借助“五位”進行協(xié)同。它的使命是實現(xiàn)科技創(chuàng)新的效率提升，其最終目標實現(xiàn)經(jīng)濟增長、就業(yè)、生活水平改善等。

2012年，“五位一體”創(chuàng)新體系的內(nèi)涵進一步深化。其中一位是協(xié)同創(chuàng)新，是指國家創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群、上海產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟、創(chuàng)新熱點。在研究與轉(zhuǎn)化方面，主要內(nèi)容包括：搭建上海公共研發(fā)公共服務平臺，實現(xiàn)科研資料、科技文獻、儀器設備的共享，提供資源狀況的保證，進行實驗基地的合作，提供專業(yè)技術(shù)，工業(yè)檢測，技術(shù)轉(zhuǎn)移，創(chuàng)業(yè)孵化等服務，其中的核心理念也是協(xié)同。政策支持是指稅收優(yōu)惠政策、財政扶持政策、人才政策、咨詢指導、培訓。優(yōu)選區(qū)域是指上海張江高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)、上海紫竹高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)，國家級產(chǎn)業(yè)化基地、國家大學科技園。這一時期對創(chuàng)新體系的認識，為上?？萍紕?chuàng)新“十三”規(guī)劃的編制奠定了良好基礎，即將“培育良好創(chuàng)新生態(tài)，激發(fā)全社會創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力”擺在首位?！拔逦灰惑w”創(chuàng)新體系中，形成了相互之間的作用機制。政府、市場和社會多方努力，促進企業(yè)、高校和科研院校協(xié)同創(chuàng)新。這一階段出臺的政策，均是基于創(chuàng)新體系的各類主體的協(xié)同。

2014年5月，習近平總書記對上海作出建設具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心的重要指示，上海協(xié)同創(chuàng)新的力度不斷加大、內(nèi)容更加豐富、系統(tǒng)更加完善。

2015年4月，上海市開展科技創(chuàng)新券的試點發(fā)放，作為協(xié)同創(chuàng)新的一項重要政策舉措?！皠?chuàng)新券”是指通過政府對企業(yè)、科研團隊購買的科技創(chuàng)新服務發(fā)放配額憑證。它的目的是進一步鼓勵大學、研究機構(gòu)和企業(yè)，在一些重要的環(huán)節(jié)上，共享科研儀器資源，購買諸如文獻情報服務、技術(shù)篩選服務、價值評估服務、技術(shù)交易等方面的科技咨詢服務。通過盤活科技資源，推動上?？苿?chuàng)中心的建設，形成大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新的良好環(huán)境。

2019年3月，上海印發(fā)《關(guān)于進一步深化科技體制機制改革增強科技創(chuàng)新中心策源能力的意見》（簡稱上海科改“25條”）；當年4月，上海市科委等六個部門聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于促進新型研發(fā)機構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的若干規(guī)定（試行）》，提出上海新型研發(fā)機構(gòu)具有體制機制靈活、開放、管理機制健全、用人機制靈活等諸多特征，為上海新型研發(fā)機構(gòu)的發(fā)展提供了依據(jù)。

除上述文件，協(xié)同創(chuàng)新還包括多項支持政策，如下表1所示。

（四）2019年至今，長三角科創(chuàng)共同體協(xié)同創(chuàng)新階段

作為長三角創(chuàng)新領(lǐng)頭羊，上海以技術(shù)帶動促進創(chuàng)新要素流動與共享，以平臺帶動促進創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，以制度帶動推動創(chuàng)新合作全面改革升級，以載體帶動建設長三角生態(tài)綠色一體化發(fā)展示范區(qū)，進而引領(lǐng)長三角科技創(chuàng)新共同體建設。近幾年來，長三角科技創(chuàng)新共同體建設已初見成效，為區(qū)域經(jīng)濟一體化、高質(zhì)量發(fā)展提供了強有力的推動力。

2022年8月，上海市等三個省市聯(lián)合印發(fā)《共建長三角科技創(chuàng)新共同體行動方案（2022—2025年）》，其中第一次提出要“以市場化的方式，將產(chǎn)業(yè)鏈上下游、大中小企業(yè)、產(chǎn)學研等要素整合起來，形成一個跨地區(qū)的創(chuàng)新聯(lián)盟”。上海市率先啟動了創(chuàng)新聯(lián)合體試點的建設，目前上海市已經(jīng)成立了三個創(chuàng)新聯(lián)合體，分別是超導新材料、LNG設備創(chuàng)新和航天發(fā)動機等。上海市等三個省市聯(lián)合印發(fā)《長三角科技創(chuàng)新共同體聯(lián)合攻關(guān)計劃實施辦法（試行）》，要求“以企業(yè)為主體，構(gòu)建跨學科、跨領(lǐng)域、跨區(qū)域的創(chuàng)新聯(lián)合體，組織高校院所、產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)、科技型中小企業(yè)等參與攻關(guān)”。上海在積極探索長三角創(chuàng)新共同體方面起到了重要引領(lǐng)和示范作用。

（1）核心驅(qū)動與源頭創(chuàng)新

上海作為長三角科技創(chuàng)新共同體的重要“源動力”，其強大的科研能力、豐富的創(chuàng)新資源和活躍的創(chuàng)新環(huán)境對整個區(qū)域的科技創(chuàng)新發(fā)展起到引領(lǐng)和驅(qū)動作用。上海依托其強大的科研機構(gòu)、高等院校和高新技術(shù)企業(yè)，不斷推動原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進消化再創(chuàng)新，為長三角科技創(chuàng)新共同體提供了源源不斷的創(chuàng)新動能。

（2）協(xié)同創(chuàng)新機制構(gòu)建

上海積極參與并推動建立完善的協(xié)同創(chuàng)新機制，如與蘇浙皖三省共同設立長三角科技創(chuàng)新共同體建設辦公室，負責統(tǒng)籌規(guī)劃、協(xié)調(diào)各方資源，確保創(chuàng)新工程的順利推進。通過制定和實施一系列創(chuàng)新政策，如優(yōu)化科研管理、強化知識產(chǎn)權(quán)保護、加大科技金融支持等，為區(qū)域創(chuàng)新共同體建設提供了良好的制度保障。上海通過與其他省市聯(lián)動，通過“揭榜掛帥”等方式，組織跨區(qū)域科技聯(lián)合攻關(guān)，尤其是在集成電路、生物醫(yī)藥等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，合力突破關(guān)鍵核心技術(shù)瓶頸。

（3）產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與升級

上海積極推動“硬科技”研發(fā)與產(chǎn)業(yè)化，聚焦智能制造、未來產(chǎn)業(yè)等領(lǐng)域，打造“智造極”，通過智能化改造提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，培育和發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)，為長三角區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級提供示范和帶動作用。吸引外資落地上海，參與長三角科技創(chuàng)新共同體建設，利用外資企業(yè)的先進技術(shù)和管理經(jīng)驗，加速區(qū)域產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈的深度融合與優(yōu)化。

（4）政策引導與項目支持

上海市科學技術(shù)委員會連續(xù)發(fā)布年度“科技創(chuàng)新行動計劃”長三角科技創(chuàng)新共同體領(lǐng)域項目申報指南，為相關(guān)研究與開發(fā)活動提供資金支持和政策導向，引導產(chǎn)學研各界圍繞共同體建設目標開展工作。支持上海牽頭共建長三角國家技術(shù)創(chuàng)新中心，搭建公共服務平臺，強化技術(shù)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、人才培養(yǎng)等功能，進一步提升長三角科技創(chuàng)新共同體的整體實力。

四、上海實施協(xié)同創(chuàng)新政策的特點分析

（一）通過構(gòu)建多層次、多類型的創(chuàng)新載體，形成了較為完善的創(chuàng)新生態(tài)體系。

第一，研發(fā)公共服務平臺。為響應國家科技基礎條件平臺建設綱要，上海自2003年起開始構(gòu)建研發(fā)公共服務平臺。經(jīng)過多年的發(fā)展和完善，已經(jīng)成為一個綜合性的科技創(chuàng)新資源開放共享平臺。平臺涵蓋了科學數(shù)據(jù)共享、科技文獻服務、儀器設備共享等多個方面，服務于政府機構(gòu)、高等院校、科研院所、企業(yè)等多方主體。

從20世紀90年代末起，國家就在研究和開發(fā)公共服務平臺方面進行了探索。1997年，上海市設立了儀器網(wǎng)絡，收錄各類儀器100余件。這是一個初步的嘗試，標志著上海在科技資源共享方面邁出了實質(zhì)性的第一步，為后來更大規(guī)模的平臺建設奠定了基礎。2002年開始實施科學資料的整合與共享。2003年，“一網(wǎng)兩庫”正式啟動?！耙痪W(wǎng)”指大型科學儀器及重要科研設施協(xié)作共用服務網(wǎng)，“兩庫”是指國際技術(shù)標準數(shù)據(jù)庫、科技信息和基礎數(shù)據(jù)庫。同年，上海市出臺《上海實施科教興市戰(zhàn)略行動綱要》，其中明確提出要打造上海的科研公共服務平臺，優(yōu)化科技資源配置，提升創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境，實現(xiàn)“雙創(chuàng)”的目標。隨后，啟動了上?？蒲泄卜掌脚_的建設，以促進上海政府的各種科研資源向社會開放。

2004年，科技部，發(fā)改委，教育部，財政部聯(lián)合印發(fā)《2004—2010年國家科技基礎條件平臺建設綱要》（以下簡稱“綱要”）。為貫徹落實綱要，同年上海研發(fā)公共服務平臺正式開通運行。上海研發(fā)公共服務平臺，是一個覆蓋整個創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)流程的綜合研發(fā)服務平臺。它包括：科學數(shù)據(jù)共享、科技文獻服務、儀器設備共享、資源條件保障、試驗基地合作、專業(yè)技術(shù)服務、工業(yè)測試服務、技術(shù)轉(zhuǎn)讓服務、創(chuàng)業(yè)孵化服務、管理決策支持等十個子系統(tǒng)組成。上海研發(fā)共服務平臺涉及多方主體。從參與主體來看，包括政府機構(gòu)、高等院校、科研院所、企業(yè)、非營利組織、公眾等。

2005年11月，上海市研發(fā)公共服務平臺管理中心正式成立，作為負責全面推進“上海研發(fā)公共服務平臺”建設、運營與管理的專門工作機構(gòu)，致力于運用信息技術(shù)，打造科技創(chuàng)新資源開放共享的公共服務平臺，是上海市科委直屬公益一類事業(yè)單位。2018年5月，上海市研發(fā)公共服務平臺和上海市科技人才中心整合，組建了上海市研發(fā)公共服務平臺管理中心（上海市科技人才發(fā)展中心）。2019年10月，增設了上海市外國人來華工作服務中心，人才作為第一資源也被納入到研發(fā)公共服務的資源范疇，中心工作職能和服務內(nèi)容得到了進一步拓展。

第二，專業(yè)技術(shù)服務平臺。上海專業(yè)技術(shù)服務平臺的發(fā)展體現(xiàn)了從單一的生物醫(yī)學孵化平臺到多元化、綜合性技術(shù)創(chuàng)新合作組織的轉(zhuǎn)變。通過構(gòu)建專業(yè)平臺、改革科研機構(gòu)、成立創(chuàng)新聯(lián)盟等手段，不僅解決了特定行業(yè)和區(qū)域的創(chuàng)新難題，還通過系統(tǒng)性改革和跨區(qū)域合作，促進了科技創(chuàng)新體系的整體優(yōu)化，為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和升級提供了強大動力。專業(yè)技術(shù)服務平臺是面向科技創(chuàng)新和經(jīng)濟社會發(fā)展需求，整合各類科技資源，向社會提供公益性、開放性、綜合性專業(yè)技術(shù)服務的科技創(chuàng)新平臺，在降低科技創(chuàng)新成本、促進創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展、營造科技創(chuàng)新生態(tài)等方面發(fā)揮基礎性功能作用。

2004年，在上海市科委、市藥品監(jiān)督管理局、浦東管委會及張江集團的大力支持下，為破解張江藥谷中企業(yè)普遍存在的共性難題，張江率先建立了國內(nèi)首個專業(yè)的生物醫(yī)學孵化及公共試驗平臺。2007年12月，“藥谷”平臺獲得了科技部國家級高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)孵化服務，并于當年獲得了中國認證機構(gòu)CNAS的認證?！八幑取钡暮诵氖菫閺埥茖W城內(nèi)的中小微企業(yè)，進行專業(yè)化的技術(shù)服務。在原料藥檢測、新藥臨床前研發(fā)、重大儀器的共享，以及與其它制藥外包服務商（CRO）等多個領(lǐng)域提供一體化服務。

2009年，上海市頒布了《關(guān)于進一步推進科技創(chuàng)新加快高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的若干意見》，提出了促進我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策建議。目的是為了促進轉(zhuǎn)制科研機構(gòu)的改革與發(fā)展，使其能夠更好地發(fā)揮社會公共科技服務功能，健全地區(qū)創(chuàng)新系統(tǒng)，提高其自身的科研水平?！兑庖姟诽岢?，結(jié)合已有的具有較大公益性和戰(zhàn)略性的共性技術(shù)研究基礎，建立研究基地，轉(zhuǎn)制研發(fā)機構(gòu)可以申報成立上海市重點實驗室或上海工程技術(shù)研究中心。對于在共性技術(shù)研發(fā)方面有突出的能力和明顯的工業(yè)技術(shù)服務能力的轉(zhuǎn)制研究機構(gòu)，可以提出總體改革的請求，將研發(fā)、專業(yè)技術(shù)服務等職能與產(chǎn)品生產(chǎn)職能相分離，按照研發(fā)服務功能，將其整合成“新型研發(fā)機構(gòu)”。新型研發(fā)機構(gòu)是指以促進行業(yè)技術(shù)發(fā)展為目的，承擔研究開發(fā)行業(yè)的基礎技術(shù)、共性技術(shù)和前瞻性技術(shù)，并為其提供專業(yè)化的技術(shù)服務。

2019年，為集中力量解決某些領(lǐng)域存在的技術(shù)空白和市場不足問題，推動核心技術(shù)的國產(chǎn)化進程，上海企業(yè)技術(shù)中心創(chuàng)新聯(lián)盟成立。該聯(lián)盟由33家企事業(yè)單位發(fā)起，立足于長三角地區(qū)企業(yè)的科技創(chuàng)新需要及各方的利益，以提高行業(yè)的科技創(chuàng)新水平為目的，充分激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力，形成以創(chuàng)新資源調(diào)配、優(yōu)勢互補、利益共享、風險共擔的技術(shù)創(chuàng)新合作組織。聯(lián)盟成員單位包括企業(yè)技術(shù)中心、制造業(yè)創(chuàng)新中心、功能型平臺、創(chuàng)新研究院等各類新型創(chuàng)新載體；涵蓋科技成果轉(zhuǎn)化、金融服務、知識產(chǎn)權(quán)等各類創(chuàng)新服務機構(gòu)；涉及集成電路、生物醫(yī)藥、人工智能、智能制造、新材料、新能源汽車等多個行業(yè)領(lǐng)域；覆蓋國有、民營、外資、研究機構(gòu)等各類性質(zhì)。

第三，新型研發(fā)機構(gòu)。上海積極探索多元化投資和市場化運行的新型研發(fā)機構(gòu)，經(jīng)歷從單一試點到全面推廣，再到深化體制機制改革的過程。上海新型研發(fā)機構(gòu)的的建設大致可以分成兩個階段。一是2009—2019年，以企業(yè)、社會組織等形式，積極探索投資主體多元化、運行機制市場化的新型研發(fā)機構(gòu)建設。上海陸續(xù)開展新型科研院所改革試點、產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院建設、研發(fā)與轉(zhuǎn)化功能型平臺建設等。二是2019年至今。2019年，上海市發(fā)布的《關(guān)于進一步深化科技體制機制改革增強科技創(chuàng)新中心策源能力的意見》和科技部出臺的《關(guān)于促進新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展的指導意見》，均明確了發(fā)展新型研發(fā)機構(gòu)的思路，并提出了一系列舉措。上海市科學技術(shù)委員會緊緊抓住科技創(chuàng)新的重大戰(zhàn)略機遇，全力推進一系列具有戰(zhàn)略引領(lǐng)和超前布局的新型研發(fā)機構(gòu)，并在“三不”（不明確機構(gòu)規(guī)格、不核定事業(yè)編制、不設崗位、不設薪等）的體制下，實現(xiàn)了以更具彈性的聘用方式、更具吸引力的新型科研機構(gòu)。

2012年，上海產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院成立，定位于科技類民辦非企業(yè)組織形式。不同于傳統(tǒng)科研機構(gòu)的特點，產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院更加注重產(chǎn)學研用緊密結(jié)合、強化市場導向、靈活的管理和運行機制、以及在特定產(chǎn)業(yè)或技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)開展應用導向的研究與開發(fā)工作。上海產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院強調(diào)開放創(chuàng)新，不設圍墻，對外開放創(chuàng)新資源，吸引社會多方參與，旨在服務產(chǎn)業(yè)、促進技術(shù)轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)升級。

2018年，《上海市研發(fā)與轉(zhuǎn)化功能型平臺管理辦法（試行）》等相關(guān)政策出臺，旨在為產(chǎn)業(yè)鏈的創(chuàng)新驅(qū)動及核心產(chǎn)品的研發(fā)提供強大支撐。這些平臺專注于加強關(guān)鍵領(lǐng)域內(nèi)共性技術(shù)的提升，力求在核心技術(shù)上實現(xiàn)重大突破，以補強國內(nèi)市場的短板，并進一步豐富和完善國家創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，為推動產(chǎn)業(yè)向更高質(zhì)量的發(fā)展軌道邁進奠定堅實基礎。目前，上海各部門聯(lián)合已經(jīng)成立了17個功能平臺，涵蓋了集成電路、生物醫(yī)藥、智能制造、新一代信息科技、新材料、新能源等9大產(chǎn)業(yè)。

2023年，為推動新型研發(fā)機構(gòu)承擔促進科學技術(shù)發(fā)展的公共職能，上海市科委、市財政局研究制定了《關(guān)于促進我市新型研發(fā)機構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展的意見》、《上海市新型研發(fā)機構(gòu)備案與績效評價管理辦法（試行）》，提出在2025年前，要建成20所具有國際聲譽的高水平新型研發(fā)機構(gòu)，作為科技創(chuàng)新的引領(lǐng)者。此外，計劃引導社會資金投入建設200所新型研發(fā)機構(gòu)。

第四，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟。上海通過明確的政策引導、廣泛的行業(yè)覆蓋、深度的產(chǎn)學研合作以及龍頭企業(yè)的引領(lǐng)作用，就產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的構(gòu)建進行了一系列政策措施和實踐探索。這些聯(lián)盟不僅加速了關(guān)鍵技術(shù)的突破和應用，還促進了產(chǎn)業(yè)生態(tài)的優(yōu)化，對推動上海乃至全國創(chuàng)新型城市建設具有重要意義。

2008年，科技部、財政部等六部委聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建的指導意見》（國科發(fā)政〔2008〕770號），提出建立以企業(yè)為主體、市場為導向、產(chǎn)學研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系。2010年，為了落實《國家技術(shù)創(chuàng)新工程上海市試點工作方案》，上海市出臺了《國家技術(shù)創(chuàng)新工程上海市試點工作方案》，明確提出要加快推進“產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟”的建設與發(fā)展，并在政策、資金、資源等方面予以大力扶持。圍繞發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的需求，一是要大力發(fā)展具有自主知識產(chǎn)權(quán)的企業(yè)；二是要建立多個戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系；三是建立并健全一系列的行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新服務平臺；四是加強企業(yè)科技創(chuàng)新人才的培養(yǎng)；五是要充分發(fā)揮財政資金在科技、創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)等方面的支撐和支撐功能；六是要打造高科技產(chǎn)業(yè)基地，打造創(chuàng)新型城市。

上海產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的主要特點是將新興工業(yè)與產(chǎn)業(yè)結(jié)合起來，充分發(fā)揮產(chǎn)業(yè)的功能，注重非技術(shù)性要素對工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響。2010年，上海市科技合作聯(lián)盟（上海）、“上?？萍紕?chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟”等22個聯(lián)盟被納入“上?？萍己献髀?lián)盟”。2011年，依托22個行業(yè)聯(lián)盟，成立了“上海汽車聯(lián)網(wǎng)和汽車信息服務業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟”、“上海MEMS和智能感知芯片產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟”、“上海飲水安全保障行業(yè)科技創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟”等30個行業(yè)聯(lián)盟，擬開展試點工作。在制訂試點建設計劃的聯(lián)盟中，大部分都是由行業(yè)龍頭企業(yè)牽頭的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，它聚集了許多產(chǎn)業(yè)鏈上的核心企業(yè)以及優(yōu)勢資源，其技術(shù)研發(fā)方向通常代表著將來的技術(shù)潮流，對整個產(chǎn)業(yè)的發(fā)展起到重要的影響。因此，聯(lián)盟應主動承擔起引領(lǐng)行業(yè)發(fā)展的領(lǐng)導角色，從長期來看，幫助政府主管部門共同為行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展提供正確的指導，營造了一個良好的環(huán)境。

第五，創(chuàng)新聯(lián)合體。上海在構(gòu)建創(chuàng)新聯(lián)合體方面的努力不僅遵循了國家的政策導向，還緊密結(jié)合本地產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，通過具體的實施策略和方案，推動了產(chǎn)學研用的深度融合，為區(qū)域乃至國家的科技創(chuàng)新體系注入了新的活力。

2021年5月，習近平總書記在兩院院士大會和全國科協(xié)代表大會上提出“加快構(gòu)建龍頭企業(yè)牽頭、高校院所支撐、各創(chuàng)新主體相互協(xié)同的創(chuàng)新聯(lián)合體，發(fā)展高效強大的共性技術(shù)供給體系，提高科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效”的要求。這不僅有助于突破關(guān)鍵核心技術(shù)，還能加速科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，對于推動高質(zhì)量發(fā)展、實現(xiàn)科技自立自強具有重要意義。2021年12月，“創(chuàng)新聯(lián)合體”首次被寫入新修訂的《科技進步法》，正式確立了創(chuàng)新聯(lián)合體的法律地位。這標志著創(chuàng)新聯(lián)合體作為一種重要的科技創(chuàng)新組織形態(tài)得到了國家法律層面的認可和支持，為其穩(wěn)定發(fā)展提供了堅實的制度基礎和法律保障。2023年5月，科技部與國務院國資委召開的工作會商會議中提到要“組建國家級創(chuàng)新聯(lián)合體”。這表明國家在推動創(chuàng)新聯(lián)合體建設上邁出了更加實質(zhì)性的一步。創(chuàng)新聯(lián)合體的建設體現(xiàn)了我國在科技創(chuàng)新體系構(gòu)建上的連貫性和系統(tǒng)性，通過頂層規(guī)劃和具體實施相結(jié)合的方式，不斷優(yōu)化創(chuàng)新生態(tài)，提升國家整體的科技創(chuàng)新能力和水平。

創(chuàng)新聯(lián)合體是一種多主體聯(lián)合攻關(guān)的組織方式，它是一種以企業(yè)為主體、市場導向、產(chǎn)學研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新組織，旨在突破產(chǎn)業(yè)發(fā)展的核心技術(shù)，研發(fā)具有先發(fā)優(yōu)勢的核心技術(shù)，發(fā)展引領(lǐng)未來的基礎前沿技術(shù)，以利益為紐帶，以市場機制為保證，采用“揭榜掛帥”等方式，以創(chuàng)新資源集成能力較強的龍頭企業(yè)、高校、產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)為主體，形成體系化、任務型、開放式的創(chuàng)新合作組織。與以往聯(lián)合研發(fā)平臺將企業(yè)、高校或科研機構(gòu)等作為成員的聯(lián)合攻關(guān)組織形式不同，創(chuàng)新聯(lián)合體的組建主要是由領(lǐng)軍企業(yè)牽頭主導，能夠充分發(fā)揮其在創(chuàng)新能力、統(tǒng)籌能力、資本能力以及合作基礎等方面的優(yōu)勢，以及其在科技成果轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向中的判斷力優(yōu)勢，更加高效地推動協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展。早在20世紀70、80年代，發(fā)達國家和地區(qū)就開始了創(chuàng)新聯(lián)合體的探索實踐。日本的超大規(guī)模集成電路（VLSI）計劃、美國的半導體制造技術(shù)研究聯(lián)盟（Sematech）、韓國的超大規(guī)模集成電路技術(shù)共同開發(fā)計劃以及歐盟的6G旗艦研究項目Hexa-X等都是相對成功的創(chuàng)新聯(lián)合體實踐。相對而言，我國的創(chuàng)新聯(lián)合體起步較晚，尚未形成統(tǒng)一的標準和體系，但是也有多個地區(qū)開展了探索實踐，其中長三角地區(qū)最為活躍。

近年來，上海政府通過各種形式成立企業(yè)創(chuàng)新聯(lián)合體，聚焦產(chǎn)業(yè)發(fā)展的難點和痛點，開展新標準研究，支撐國家新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展。目前，上海正大力推進標準化工作，加快科技成果的轉(zhuǎn)化，把一批優(yōu)秀的人才集中到了標準化領(lǐng)域，通過大膽的探索和改革創(chuàng)新，對新興產(chǎn)業(yè)進行了標準化布局。上海市主要從企業(yè)主體、市場主導、生態(tài)營造三方面，引導和支持企業(yè)建立創(chuàng)新聯(lián)合體，促進各類創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚。一是支持大企業(yè)構(gòu)建開放式創(chuàng)新中心，提升大企業(yè)尤其是科技領(lǐng)軍企業(yè)的創(chuàng)新引領(lǐng)能力，為創(chuàng)新聯(lián)合體組建和運營提供可持續(xù)的載體和平臺。二是創(chuàng)新企業(yè)為主體的聯(lián)合攻關(guān)機制。聯(lián)合行業(yè)龍頭企業(yè)，吸引和集聚全市優(yōu)秀研究機構(gòu)與科研人員，重點圍繞重點產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域開展基礎研究和應用基礎研究。三是搭建企業(yè)需求導向的供需對接服務生態(tài)，為推動各類雙創(chuàng)主體融通發(fā)展，在生態(tài)營造方面，建立需求導向的供需對接平臺。為支持企業(yè)牽頭組建創(chuàng)新聯(lián)合體，加強與浦東新區(qū)大企業(yè)開放創(chuàng)新中心的聯(lián)動協(xié)同，打造一批以市場為導向的新型研發(fā)機構(gòu)，推動產(chǎn)業(yè)鏈上中下游、大中小企業(yè)融通創(chuàng)新，加速科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，提高創(chuàng)新鏈整體效能。2022年，上海市結(jié)合臨港新片區(qū)實際，制定了中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)臨港新片區(qū)推進創(chuàng)新聯(lián)合體建設和發(fā)展的實施方案。

（二）積極探索、聚焦創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈雙向鏈接、協(xié)同發(fā)展

協(xié)同創(chuàng)新通過貫通創(chuàng)新鏈的各個環(huán)節(jié)，從基礎研究到應用開發(fā)，再到市場推廣，形成完整的創(chuàng)新流程。創(chuàng)新鏈是整個產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展的原動力，也是整個產(chǎn)業(yè)鏈各個環(huán)節(jié)的價值增值的依據(jù)，是整個產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展和升級的基礎。產(chǎn)業(yè)鏈是創(chuàng)新鏈落地生根的載體，促進創(chuàng)新鏈升級。協(xié)同創(chuàng)新有助于整合產(chǎn)業(yè)鏈上下游，通過合作實現(xiàn)資源共享和優(yōu)勢互補，提升整個產(chǎn)業(yè)鏈的競爭力。協(xié)同創(chuàng)新是創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈融合的重要推動力，通過加強各類創(chuàng)新機構(gòu)的協(xié)作，最大限度地發(fā)揮其優(yōu)勢，推動科技成果轉(zhuǎn)化，推動經(jīng)濟的持續(xù)健康發(fā)展。

推動創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈融合，發(fā)揮“協(xié)同合力”不僅能夠促進科研成果順利轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，同時有利于實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化。創(chuàng)新鏈存在“正向”和“反向”路徑?！罢颉甭窂绞菍⒒A研究中的新知識和基本概念，推廣到應用研究領(lǐng)域。這種推廣使得技術(shù)進一步得到開發(fā)，產(chǎn)品原型得以實現(xiàn)。在產(chǎn)品開發(fā)過程中，進一步對接市場，實現(xiàn)商業(yè)價值。這個過程描述了科技創(chuàng)新的“正向”路徑，即從基礎研究到應用研究，再到產(chǎn)品開發(fā)和市場推廣。然而，現(xiàn)實中也存在“反向”路徑，即從市場需求出發(fā)，逆向推動應用研究和基礎研究。這種情況下，企業(yè)和社會需求成為科研工作的出發(fā)點和落腳點。在實現(xiàn)商業(yè)價值的過程中，通過對市場信息的反饋，對產(chǎn)品進行更新?lián)Q代，通過新工藝開發(fā)降低產(chǎn)品成本，以適應市場對新產(chǎn)品的需要。產(chǎn)品升級會引起新的技術(shù)變化，這就要求在應用研究中對產(chǎn)品需求的技術(shù)特征進行更新，并運用新技術(shù)進行新產(chǎn)品開發(fā)。新技術(shù)所需要的新知識，將會反饋到基礎研究中，從而推動技術(shù)特征的突破，為技術(shù)走向應用提供新的思路。

在科技創(chuàng)新的“正向”和“反向”路徑中，如圖1所示，需要借助各種中介服務機構(gòu)。從基礎研究到應用研究，需要高校、科研院所等主體和實驗室、科技園區(qū)、孵化器、概念驗證中心等載體實施，而從應用研究到基礎研究需要在國家重點實驗室等機構(gòu)發(fā)揮作用。從應用研究到產(chǎn)品開發(fā)階段需要借助技術(shù)交易市場、中介服務機構(gòu)、研發(fā)平臺等載體實施，而從產(chǎn)品開發(fā)階段到應用研究階段需借助企業(yè)技術(shù)中心、共建研發(fā)平臺等載體實施等。從產(chǎn)品開發(fā)到商業(yè)實現(xiàn)階段，需要產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟等載體實施，從商業(yè)實現(xiàn)到產(chǎn)品開發(fā)階段，則需要企業(yè)技術(shù)中心、共建研發(fā)平臺等載體實施。上述過程中，委托研發(fā)是主要方式，并必須由相應的人才實現(xiàn)。

在科技創(chuàng)新中，基礎研究主要由公共部門和部分公私合作部門進行，在應用研究和產(chǎn)品開發(fā)階段，主要是公私合作部門承擔，在商業(yè)化實現(xiàn)階段，基本上都是營利部門在運作，從整體上看，如整合在一張圖中，呈現(xiàn)倒三角式結(jié)構(gòu)。

目前上海協(xié)同創(chuàng)新的主要模式有：第一，大型企業(yè)自我建立開放式創(chuàng)新平臺。中國寶武打造眾研平臺，連接下游用戶、連接技術(shù)創(chuàng)意、連接合作伙伴。第二，企業(yè)間共建開放式創(chuàng)新平臺。如上海浦東全面啟動實施大企業(yè)開放創(chuàng)新中心計劃，充分發(fā)揮大企業(yè)的創(chuàng)新資源和全球創(chuàng)新網(wǎng)絡優(yōu)勢。第三，企業(yè)與高校院所主動對接。如上海潤坤光學科技有限公司主動與同濟大學合作，依托優(yōu)勢學科共同成立企業(yè)實驗室。第四，政府牽頭以企業(yè)為主體的創(chuàng)新組織模式。比如，上海市科學技術(shù)委員會和聯(lián)影公司簽署了關(guān)于推動基礎和應用研究的合作協(xié)議等；與上海企業(yè)進行溝通形成需求“榜單”，進行“揭榜掛帥”等。

五、啟示與建議

上海協(xié)同創(chuàng)新政策的發(fā)展歷程與國家層面的戰(zhàn)略部署始終保持高度契合與積極響應。在“五技”合同政策的框架下，上海市積極推動科技成果的轉(zhuǎn)化和應用，鼓勵企業(yè)與高校、科研院所等主體開展技術(shù)合作，促進技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級。同時，上海市還推出了創(chuàng)新券政策，支持企業(yè)購買科技創(chuàng)新服務，促進科技資源的共享和優(yōu)化配置。此外，上海市還支持新型研發(fā)機構(gòu)的建設，推動科技創(chuàng)新體系的發(fā)展和完善。這些政策的實施對于提升上海的科技實力和國際競爭力具有重要意義。未來上海制定協(xié)同創(chuàng)新政策，按照“四鏈”融合的要求，可以從以下幾個方面努力：

第一，不斷優(yōu)化協(xié)同創(chuàng)新政策，增強政策支持的持續(xù)性與政策之間的聯(lián)動性。在制定有關(guān)政策時，充分體現(xiàn)各類主體的協(xié)同，并參與其中；構(gòu)建政策評價與反饋機制，加強決策者與執(zhí)行者的交流合作，及時發(fā)現(xiàn)政策執(zhí)行中存在的問題與缺陷，并適時進行調(diào)整，以保證政策支持的有效性與可持續(xù)性。同時，要注意政策的延續(xù)性與穩(wěn)定性，防止因政策變化過快而造成的資源浪費及市場的不確定性。

第二，建立高效的協(xié)同創(chuàng)新政策體系。政策協(xié)同是實現(xiàn)科技創(chuàng)新的關(guān)鍵，加強政策間的銜接和協(xié)調(diào)，確保政策落地生根，真正發(fā)揮出政策應有的效果。將科技創(chuàng)新政策與產(chǎn)業(yè)政策、人才政策、金融政策等相結(jié)合，促進各類創(chuàng)新資源的有效配置和共享。通過創(chuàng)新政策形成相互協(xié)同、共同發(fā)力，實現(xiàn)我國科技創(chuàng)新的突破和持續(xù)發(fā)展。

第三，深化科技金融融合發(fā)展。發(fā)揮金融的價值發(fā)現(xiàn)和財富創(chuàng)造作用，積極完善金融服務科技型企業(yè)生態(tài)，引導金融資源更多投向科技型企業(yè)。加強科技創(chuàng)新金融多元化支持力度，推動科技創(chuàng)新與金融資本的深度融合。引導金融機構(gòu)推出符合科技創(chuàng)新特點與需求的專項貸款和融資產(chǎn)品，降低融資成本，支持科技創(chuàng)新企業(yè)的發(fā)展；引導風險投資機構(gòu)關(guān)注科技創(chuàng)新企業(yè)，為其提供更多的資金支持；鼓勵科技創(chuàng)新企業(yè)在上海證券交易所等資本市場上市融資，擴大直接融資渠道。

第四，加快人才高地建設。引進一批具有國際視野、掌握先進技術(shù)、具備跨學科研究能力的高層次人才隊伍，加快技術(shù)交流和知識傳播，并為上海的科技創(chuàng)新提供強大的智力支持。構(gòu)建多層次、多渠道的人才培養(yǎng)體系，培養(yǎng)一批具有創(chuàng)新能力、創(chuàng)業(yè)精神、團隊協(xié)作精神的優(yōu)秀隊伍，為我國科技創(chuàng)新提供源源不斷的人才儲備。設計具有競爭力的薪酬待遇和激勵機制，吸引優(yōu)秀人才投身科技創(chuàng)新；強化產(chǎn)學研結(jié)合，促進人才、技術(shù)、資本等創(chuàng)新要素的深度融合。

參考文獻：

[1]蔡嘉偉.改革開放以來我國產(chǎn)學研合作政策的演變研究[D].廣東：華南理工大學，2013：21-25

[2]陳晨，李平，王宏偉.國家創(chuàng)新型政策協(xié)同效應研究[J].財經(jīng)研究.2022，48（05）：80-94

[3]陳紅霞.京津冀協(xié)同創(chuàng)新政策： 演進歷程、階段特征與趨勢展望[J].河北學刊，2024（3）：77-86

[4]陳紅霞.京津冀協(xié)同創(chuàng)新政策：演進歷程、階段特征與趨勢展望[J].河北學刊，2024（3）：1-10

[5]董津津，劉家樹.構(gòu)建產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新機制的政策演進、總體布局與實施路徑研究——以安徽省為例[J].科學管理研究，2024（4）：83-91

[6]杜根旺，汪濤.創(chuàng)新政策協(xié)調(diào)研究綜述及展望[J].科研管理2019（07）：1-11

[7]段永彪，鄭燁，任由果.科技創(chuàng)新政策的政府注意力演變與啟示：基于1978—2021年中央政府工作報告的文本分析[J].中國科技論壇，2022（07）：1－11.

[8]解志韜，孔繁翀，謝楠.長三角“雙一流”高校協(xié)同創(chuàng)新時空演進——基于合作授權(quán)專利的社會網(wǎng)絡分析[J].研究與發(fā)展管理，2021（05）：149-160

[9]李湛，劉波.中國科技創(chuàng)新體制機制的基本經(jīng)濟制度屬性、邏輯關(guān)系與時代價值[J].華東師范大學學報（哲學社會科學版），2023（02）：133-145+177

[10]劉瑞.中國產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新政策分析與對策研究[D].河南農(nóng)業(yè)大學，2017

[11]劉志彪.“四鏈融合”：一個關(guān)于現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)增長方程的系統(tǒng)分析[J].學術(shù)界.2023（03）：64-71

[12]羅仙鳳，姚景怡.促進上?？蒲信c產(chǎn)業(yè)雙向鏈接的新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展研究[J].科學發(fā)展.2022（10）：5-14

[13]王幫俊，朱榮.產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新政策效力與政策效果評估——基于中國2006—2016年政策文本的量化分析[J].2019（3）：30-35+44

[14]王志超，曲文強，許曉輝.我國高校協(xié)同創(chuàng)新研究的熱點、前沿與發(fā)展趨勢——基于Cooc與CiteSpace的可視化分析[J].中國高?？萍?，2023（12）：72-79

[15]吳壽仁.中國科技成果轉(zhuǎn)化40年[J].中國科技論壇.2018（10）：1-15

[16]許學國，張玉.基于雙螺旋理論的雙鏈融合路徑選擇研究——產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新視角[J].科技管理研究.2023（23）：11-24

[17]張國昌，許為民，伍醒.產(chǎn)學研協(xié)同演變進路與政策建議—知識生產(chǎn)方式與認知方式嬗變視角[J].科技進步與對策，2017（17）：14-18

[18]張學文，陳勁.面向創(chuàng)新型國家的產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新：知識邊界與路徑研究[M].北京：經(jīng)濟科學出版社，2014：18-20

[19]趙成偉，張孟輝，李文雅，孫戈兵.京津冀協(xié)同創(chuàng)新機制探討——基于主體協(xié)同與區(qū)域協(xié)同視角中國科技論壇[J].2023（12）：116-124

[20]周密，胡清元.區(qū)域科技創(chuàng)新政策協(xié)同的多維度文本分析——基于京津冀和長三角的異質(zhì)性視角[J].首都經(jīng)濟貿(mào)易大學學報.2022（06）：59-76

[21]周楠，楊珍，趙曉旭，陳鵬.京津冀區(qū)域科技創(chuàng)新政策協(xié)同演變：2011—2021年[J].中國科技論壇.2023（08）：27-38

[收稿日期] 2023-11-03

[基金項目]本研究受上海市“科技創(chuàng)新行動計劃”軟科學重點項目“在滬國家戰(zhàn)略科技力量為主導的協(xié)同創(chuàng)新機制研究”（項目編號：23692100400）資助。

[作者簡介]周榮華，上海市科學學研究所、同濟大學聯(lián)合培養(yǎng)在站博士后，助理研究員，經(jīng)濟學博士，研究方向：科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟。吳壽仁，上海市科學學研究所教授級高級工程師，管理學博士，研究方向 ：科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

Zhou Ronghua， Wu Shouren

（Shanghai Institute for Science of Science， Shanghai， 200031）

Research on the Collaborative Innovation Supportive Policy of Shanghai

Abstract： China's collaborative innovation policy has gone through three major stages： the collaboration between research and production through \"four-type\" contracts， the National Technology Innovation Project， and the integration of the \"four chains\". Shanghai has evolved from building a \"five-in-one\" collaborative innovation model to promoting the deep integration of the innovation chain， industry chain， talent chain， and capital chain， continuously enhancing the efficiency of scientific and technological innovation. Initially， Shanghai's collaborative innovation policy focused on reforming the science and technology system， then shifted to the transformation of applied research institutions and the construction of new types of research institutions. Currently， it is in the comprehensive construction period of the collaborative innovation system， nurturing various types of carriers during the evolution of policy. For future collaborative innovation policies， Shanghai can make efforts in the following aspects： strengthening policy coordination to enhance policy consistency and systematicness， establishing an efficient collaborative innovation policy system; enhancing the integration of science and technology finance; accelerating the construction of a talent hub.

Key Words：Collaborative Innovation; Innovation Policy; Technology Transfer and Commercialization; Shanghai