摘 要：我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)制度型開放是推進(jìn)高水平對(duì)外開放、參與全球治理的重要制度路徑。文章選取在全球治理中發(fā)揮規(guī)則構(gòu)造優(yōu)勢(shì)、發(fā)展成熟且有典型代表性的歐盟 RoHS標(biāo)準(zhǔn)群。研究得出，雖然歐盟處于消費(fèi)電子制造的劣勢(shì)地位，但是其善用自身的環(huán)保優(yōu)勢(shì)，采取工藝標(biāo)準(zhǔn)切入市場(chǎng)準(zhǔn)入的方式，形成了影響全球價(jià)值鏈的“歐盟做法”。研究發(fā)現(xiàn)，RoHS標(biāo)準(zhǔn)群對(duì)歐盟企業(yè)沒有產(chǎn)生太多額外的成本負(fù)擔(dān)，但對(duì)美、日韓和中國(guó)產(chǎn)生了制衡性的負(fù)面效應(yīng)。最后，從發(fā)展中國(guó)家和貿(mào)易大國(guó)地位，以及雙循環(huán)視角，提出了推進(jìn)我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)制度型開放的建議。

關(guān)鍵詞：RoHS標(biāo)準(zhǔn)；全球治理；制度型開放；制衡效應(yīng)

一、引言

在黨的二十大報(bào)告中，將“標(biāo)準(zhǔn)制度型開放”提升至我國(guó)高水平對(duì)外開放與雙循環(huán)的戰(zhàn)略高度。關(guān)于“制度型開放”是對(duì)先前要素流動(dòng)開放的升級(jí)，從過去零散化、碎片化的開放邁向全面、深入和系統(tǒng)的開放，而“標(biāo)準(zhǔn)制度型開放”可被視為以標(biāo)準(zhǔn)為工具，有科學(xué)性高、協(xié)商性好、應(yīng)用面廣、政治阻力小等多維度優(yōu)勢(shì)。根據(jù)課題組2022年7—11月對(duì)浙江杭州、湖州、寧波、溫州、舟山與嘉 興等國(guó)家特色服務(wù)出口基地、自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，以及相關(guān)企業(yè)的考察，發(fā)現(xiàn)當(dāng)前數(shù)字經(jīng)濟(jì)與技術(shù)前沿的獨(dú)角獸企業(yè)開始活動(dòng)在各類國(guó)內(nèi)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織，摸索式地探尋企業(yè)、行業(yè)的話語(yǔ)權(quán)，但是，均 強(qiáng)烈地反饋了對(duì)規(guī)則塑造、制度型設(shè)計(jì)等“國(guó)際游戲規(guī)則”上存在認(rèn)知盲區(qū)，并認(rèn)為缺乏業(yè)界共識(shí)性規(guī)則與標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展，不利于我國(guó)快速發(fā)展的數(shù)字經(jīng)濟(jì)在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中取得占優(yōu)地位。由此，本文選擇了一項(xiàng)在全球治理中發(fā)揮規(guī)則構(gòu)造優(yōu)勢(shì)、發(fā)展成熟且有典型代表性的歐盟 RoHS 標(biāo)準(zhǔn)，分析它的形成、推廣及其制衡效應(yīng)，以期獲得對(duì)我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)制度型開放的啟示。

全球治理是一種有目的的秩序，產(chǎn)生于規(guī)范共同利益行動(dòng)的機(jī)構(gòu)、流程、規(guī)范、正式協(xié)議和非正式機(jī)制。歐盟標(biāo)準(zhǔn)作為全球治理最重要的供給來源之一，歐盟標(biāo)準(zhǔn)化的議題常常持續(xù)得到關(guān)注，甚至于面對(duì)復(fù)雜和與時(shí)俱變的“歐式規(guī)則”，不得不重新調(diào)整過去才剛剛適應(yīng)的舊規(guī)則。站在學(xué)界視角，對(duì)歐盟 RoHS 標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)務(wù)操作遠(yuǎn)比來自理論上的認(rèn)識(shí)更快速，來自實(shí)務(wù)界的應(yīng)對(duì)不僅顯示了歐盟標(biāo)準(zhǔn)在全球治理中主動(dòng)性，更揭示了對(duì)歐盟標(biāo)準(zhǔn)本質(zhì)與邏輯的認(rèn)知不足。當(dāng)前，RoHS 標(biāo)準(zhǔn)群涉足數(shù)字消費(fèi)設(shè)備手機(jī)、平板電腦、IT 和電信設(shè)備以及半導(dǎo)體、電子元器件等核心部件，它們均是數(shù)字貿(mào)易活動(dòng)中用以實(shí)現(xiàn)互聯(lián)的通信或制造設(shè)備、零部件，加之從環(huán)境保護(hù)的視角，持續(xù)地以尋求替代原料為目標(biāo)，對(duì)能源的使用不斷地提出新挑戰(zhàn)。綜合來看，RoHS 標(biāo)準(zhǔn)群作為一項(xiàng)運(yùn)轉(zhuǎn)成熟的標(biāo)準(zhǔn)成為了歐洲參與數(shù)字貿(mào)易與碳排放等領(lǐng)域經(jīng)貿(mào)規(guī)則的重要組成部分，在全球治理中將持續(xù)發(fā)揮深遠(yuǎn)的影響。

二、RoHS 標(biāo)準(zhǔn)群在全球治理中的邏輯

RoHS（Restriction of Hazardous Substances）是歐盟通過立法制定的一項(xiàng)強(qiáng)制性的市場(chǎng)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，其從生產(chǎn)源頭上控制電子電氣產(chǎn)品對(duì)鉛、汞、鎘、六價(jià)鉻、多溴聯(lián)苯和多溴二苯醚等有害物質(zhì)的使用，以尋找更安全的替代性原料，達(dá)到有利于人體健康及環(huán)境保護(hù)的要求。RoHS 的生命力與復(fù)雜性，還顯示在它所嵌套的兩個(gè)“姊妹”指令——WEEE（Waste Electrical and Electronic Equipment Directive）和 REACH （Registration， Evaluation， Authorization and Restriction of Chemicals），前者是 RoHS 標(biāo)準(zhǔn)覆蓋的商品類別來源指令，從商品的使用終端，要求生產(chǎn)商必須負(fù)責(zé)報(bào)廢產(chǎn)品的收集、處理和回收，即“延伸生產(chǎn)者責(zé)任（Extended Producer Responsibility， EPR）”；后者被譽(yù)為歐盟史上最為復(fù)雜、最重要的法規(guī)，長(zhǎng)達(dá)849頁(yè)，歷時(shí)7年完成，用做對(duì)進(jìn)入歐盟市場(chǎng)的所有化學(xué)品的預(yù)防性管理。上述三個(gè)指令非常巧妙地構(gòu)建了一個(gè)“生產(chǎn)源頭+回收終端”的回路，實(shí)現(xiàn)了對(duì)全球電子電氣商品供應(yīng)鏈的治理。而連接全球電子電氣供應(yīng)鏈頭尾兩端是來自歐盟強(qiáng)勁的消費(fèi)力量，如此一來，通過商品貿(mào)易快速地在全球傳播，使得生產(chǎn)商不得不選擇遵守，并輻射至其他消費(fèi)市場(chǎng)，深刻地影響至整個(gè)全球電子電氣供應(yīng)鏈。

（一）以全球電子產(chǎn)業(yè)為抓手切入

全球電子產(chǎn)業(yè)的國(guó)際格局為：美國(guó)在云計(jì)算、互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)、軟件、半導(dǎo)體等處于全球領(lǐng)先地位；中日韓三國(guó)為生產(chǎn)制造集聚中心，而歐洲自20世紀(jì)七十年代就失去了在消費(fèi)電子行業(yè)的領(lǐng)先地位。根據(jù)《2018—2019年中國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展藍(lán)皮書》，無論是種類上，還是份額上，歐盟確實(shí)在全球電子產(chǎn)業(yè)鏈條中份額最低（見圖1）。然而，歐盟作為電子產(chǎn)品強(qiáng)勁的高端消費(fèi)市場(chǎng)，在這個(gè)切口上，疊加自身強(qiáng)大的“環(huán)?！毙蜗笈c實(shí)力，從減少電子垃圾污染和提高電子垃圾回收等角度，以強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn) RoHS 約束進(jìn)入歐盟市場(chǎng)的電子產(chǎn)品，獲得了一張參與全球消費(fèi)電子行業(yè)治理的“門票”。

（二）以“歐盟經(jīng)驗(yàn)”為基石制定

對(duì)于 RoHS 標(biāo)準(zhǔn)群的認(rèn)識(shí)，可視為歐盟在計(jì)算機(jī)和消費(fèi)電子產(chǎn)品制造上未取得占優(yōu)地位下，利用工藝標(biāo)準(zhǔn)控制外國(guó)生產(chǎn)商執(zhí)行的“歐盟經(jīng)驗(yàn)”。通常，生產(chǎn)工藝不會(huì)用來交換，讓一國(guó)生產(chǎn)商去實(shí)行外國(guó)的工藝標(biāo)準(zhǔn)可能性不高，因?yàn)楦鲊?guó)的生產(chǎn)技術(shù)條件與成本不同。但是，出于環(huán)境友好型要求，在做法上，采用特定的工藝標(biāo)準(zhǔn)+準(zhǔn)入標(biāo)簽的方式，就達(dá)到了控制和執(zhí)行工藝標(biāo)準(zhǔn)的目的，這樣，工藝標(biāo)準(zhǔn)變相成為了一項(xiàng)多邊貿(mào)易規(guī)則，而RoHS 標(biāo)準(zhǔn)正是采用這種做法，參與電子電氣全球產(chǎn)業(yè)鏈的治理。由于缺乏供給優(yōu)勢(shì)地位，歐盟采取了法理標(biāo)準(zhǔn)的方式，通過公開、透明的程序促成，全面考慮歐盟內(nèi)部成員的意見，這種合理性也避免了未能達(dá)到市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)的事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)造成的成本。當(dāng)前“碳足跡標(biāo)簽及碳排放”方案，也類似于RoHS 標(biāo)準(zhǔn)做法的重現(xiàn)。

（三）以開放框架為原則構(gòu)建及迭代

RoHS標(biāo)準(zhǔn)作為WEEE的有效補(bǔ)充，嵌套式地發(fā)展出了從生產(chǎn)源頭上加強(qiáng)控制，RoHS1.0批準(zhǔn)于2003年，2006年生效。這個(gè)階段，引入 WEEE 讓RoHS 標(biāo)準(zhǔn)成為一個(gè)開放的框架，監(jiān)測(cè)的范圍可隨WEEE的更新做動(dòng)態(tài)調(diào)整，同時(shí)，開始將各國(guó)法規(guī)中發(fā)布的有害物質(zhì)編入。進(jìn)入 RoHS2.0，隨著檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)調(diào)一致與合格評(píng)定程序的制定，推動(dòng)了RoHS 作為強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的落地。更為復(fù)雜的是，RoHS 繼續(xù)開放式地引入 REACH 指令中有害的化學(xué)物質(zhì)清單。進(jìn)入 RoHS3.0階段，監(jiān)測(cè)商品范圍的持續(xù)擴(kuò)大、有害物質(zhì)限制的強(qiáng)化，均表現(xiàn)在逐步地援引 WEEE 和 REACH 的內(nèi)容。此時(shí)，RoHS 真正變成了交叉WEEE和REACH的標(biāo)準(zhǔn)群。

（四）以多元聯(lián)動(dòng)機(jī)制聯(lián)通各利益方

為了讓 RoHS 標(biāo)準(zhǔn)群適應(yīng)各國(guó)的實(shí)際情況，具備實(shí)施的可行性，其經(jīng)歷了一個(gè)復(fù)雜的頒布過程。但也正因如此，更具專業(yè)性和權(quán)威性。

1.組建國(guó)際商業(yè)組織與政府—微觀主體聯(lián)動(dòng)

歸納指令提案的推行經(jīng)驗(yàn)與步驟。首先，將該草案作為試點(diǎn)項(xiàng)目提交給商業(yè)測(cè)試小組；然后，從企業(yè)、行業(yè)、國(guó)際與歐洲商業(yè)組織等層面，進(jìn)行廣泛的意見征求與協(xié)商。在企業(yè)的態(tài)度上，認(rèn)為提案的實(shí)施會(huì)對(duì)產(chǎn)生較大的影響。在行業(yè)層面，大多商會(huì)表示希望政府建立統(tǒng)一的法案，減少市場(chǎng)扭曲。除此，還得到了行業(yè)協(xié)會(huì)、國(guó)際組織支持，包含了美國(guó)、日本等國(guó)際機(jī)構(gòu)。如表2所示，從1994年至1999年間，在草案的形成前咨詢了30個(gè)行業(yè)組織。最終，綜合多方利益者的意見，于2000年6月13日公布了該指令提案。以上過程增加了RoHS標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容的科學(xué)性及可操作性，使其內(nèi)容更貼近現(xiàn)實(shí)依據(jù)。同時(shí)，也為歐盟企業(yè)適應(yīng)指令所規(guī)定的條件提前做好準(zhǔn)備，增加產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力的同時(shí)減少了調(diào)整的時(shí)間成本。

2.基層-頂層機(jī)構(gòu)交互推動(dòng)RoHS標(biāo)準(zhǔn)群的法律落地

在征求歐盟基層群眾的意見方面，多次基層意見與頂層立法機(jī)構(gòu)的交互促成了RoHS標(biāo)準(zhǔn)群的法律落地。歐盟制度設(shè)計(jì)了歐洲經(jīng)濟(jì)和社會(huì)委員會(huì)（European Economic and Social Committee，EESC）和歐洲地區(qū)委員會(huì)（European Committee of Regions， ECR）作為經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的代表，采集各成員基層的意見、提出相關(guān)議案。EESC 為最微觀和廣泛的行業(yè)及城市基層公眾代表，ECR 是歐盟地區(qū)和城市的代言人，它代表了整個(gè)歐盟的地方當(dāng)局，可影響至70%歐盟立法。

最后，由理事會(huì)、委員會(huì)和歐洲議會(huì)構(gòu)成歐盟權(quán)力三角推進(jìn) RoHS 系列指令頒布。由于 RoHS 指令為強(qiáng)制性法令，須要?dú)W盟理事會(huì)達(dá)成共同的立場(chǎng)后，方可再對(duì)外表達(dá)相關(guān)訴求，即“共同決定程序（co-decision procedure）”。從歐盟制定電子廢棄物管理法的過程來看，委員會(huì)、議會(huì)和理事會(huì)對(duì)議案的內(nèi)容存在較大的爭(zhēng)議，立法過程走的較為艱難，期間的過程與反復(fù)商討、表決，直至最終落地（見圖2與表3）。經(jīng)過3年多的時(shí)間，于2003年1月27日正式頒布了 ROHS 指令2002/95/EU，在歐盟區(qū)域內(nèi)推行。

三、RoHS 標(biāo)準(zhǔn)群的國(guó)際化推廣

作為法理標(biāo)準(zhǔn)，歐盟 RoHS 標(biāo)準(zhǔn)群國(guó)際化推廣主要依托于國(guó)際電工委員會(huì)（International Electro- technical Commission，IEC），該國(guó)際組織是世界上成立最早，負(fù)責(zé)有關(guān)電氣工程和電子工程領(lǐng)域的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化工作機(jī)構(gòu)。作為一個(gè)新領(lǐng)域，實(shí)施的步驟為：第一步，由于IEC并沒有專門針對(duì)有害物質(zhì)檢測(cè)和認(rèn)定的技術(shù)委員會(huì)（Technical Committee，TC），先行按產(chǎn)品類別分散式地在對(duì)應(yīng)的 TC 提案。第二步，隨著越來越多國(guó)家開始重視和制定對(duì)有害物質(zhì)的檢測(cè)方法與標(biāo)準(zhǔn)，新組建了 IEC/TC111專門處理 RoHS 項(xiàng)下的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化工作，大大地提高了歐盟 RoHS標(biāo)準(zhǔn)群的國(guó)際影響力。

（一）RoHS在IEC相關(guān)技術(shù)委員會(huì)的滲透

在IEC/TC111成立前，IEC組織對(duì)于產(chǎn)品環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)制定的相關(guān)技術(shù)委員會(huì)主要分布在 TC3、TC23、 TC59、TC91和TC108。

TC3委員會(huì)涉及電氣裝置、設(shè)備和人機(jī)界面中一般和安全相關(guān)標(biāo)記、標(biāo)識(shí)和信息排列的規(guī)則、原則和方法的制定。其秘書處設(shè)立在瑞典，共有34名成員，具有投票權(quán)的 P 成員和觀察權(quán)的 O 成員各占一半，而在P成員中，歐盟成員國(guó)便有9個(gè)。

TC23委員會(huì)是為交流和直流、家用和類似用途的電氣附件和相關(guān)系統(tǒng)制定標(biāo)準(zhǔn)。其秘書處設(shè)立在比利時(shí)，29名P成員為歐盟成員有11個(gè)。

TC59委員會(huì)制定家用電器或商用電器有關(guān)特性測(cè)量方法的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。其秘書處設(shè)立在德國(guó)，45名成員，P 成員25個(gè)、O 成員20個(gè)、P 成員中歐盟成員有11個(gè)。

TC9委員會(huì)制定電子組件設(shè)計(jì)、制造和測(cè)試的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。其委員會(huì)秘書處設(shè)立在日本，成員30名，12名P成員歐盟以及英國(guó)占6席位。

TC108音頻/視頻、信息技術(shù)和通信技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的電子設(shè)備安全委員會(huì)的秘書處設(shè)立于美國(guó)，成員40名，P成員30名中一半為歐盟成員。

（二）專注RoHS的IEC/TC111成立

2003年意大利提出設(shè)立專門的“環(huán)境”技術(shù)委員會(huì)研究、管理和發(fā)布環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)。歷時(shí)僅1年 IEC/TC111成立，設(shè)立過程非常順利，究其原因離不開歐盟前期的積累與歐盟成員的數(shù)量?jī)?yōu)勢(shì)。當(dāng)前成員為37個(gè)參與國(guó)，P成員27個(gè)、O成員10個(gè)，44%的投票權(quán)。

（三）IEC/TC111吸收中美國(guó)家的提案

TC111吸收了來自美國(guó)和中國(guó)的提案，國(guó)際化程度得到加深。2013年，美國(guó)牽頭起草了“IEC62321標(biāo)準(zhǔn)新物質(zhì)選擇規(guī)則”，完成了3-1和3-2部分，我國(guó)參與制定并修訂了第2-5部分。

綜合 RoHS 在 IEC 中涉及的 TC 與 P 成員信息，

繪制如圖3，整理 P 成員的交集，我們可以得到：其一，國(guó)際上，德國(guó)、芬蘭、法國(guó)、意大利、荷蘭、英國(guó)、中國(guó)、日本、美國(guó)是最重要的成員國(guó)，共同承擔(dān)6個(gè)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)委員會(huì)。其二，電子電氣產(chǎn)品與系統(tǒng)環(huán)境（TC111）、家用電器性能（TC59）、信息與通信技術(shù)（TC108）是 RoHS 標(biāo)準(zhǔn)群國(guó)際推廣最重要的三大 TC，這三大 TC有19名共同成員① ， 歐洲成員數(shù)量占63.2%。

四、RoHS 標(biāo)準(zhǔn)群的制衡效應(yīng)

RoHS 標(biāo)準(zhǔn)群不僅對(duì)出口至歐盟的國(guó)家有強(qiáng)影響，而且對(duì)他的內(nèi)部成員也有同樣的實(shí)施要求，稱之制衡效應(yīng)。整理日本學(xué)者Kazuhiko對(duì)RoHS實(shí)施的國(guó)別效應(yīng)發(fā)現(xiàn)：其一，當(dāng)RoHS使得生產(chǎn)成本增加時(shí)，隨實(shí)施強(qiáng)度增強(qiáng)，對(duì)歐美均產(chǎn)生了負(fù)效應(yīng)，相反，日本、中國(guó)、東盟等有弱的正效應(yīng)；其二，當(dāng) RoHS的實(shí)施沒有造成額外的成本負(fù)擔(dān)時(shí)，對(duì)歐盟的效應(yīng)為正，且實(shí)施的強(qiáng)度越大，正效應(yīng)越大。但是，對(duì)其他國(guó)家均是負(fù)效應(yīng)，印證了歐盟采用循序漸進(jìn)的方式，使得適應(yīng)性成本得到有效控制（見表4）。

（一）歐盟自身的實(shí)施效應(yīng)

RoHS 標(biāo)準(zhǔn)群對(duì)歐盟自身的影響，有三個(gè)層面：第一，推進(jìn)了成員國(guó)之間在限制有害物質(zhì)范圍上協(xié)調(diào)，促進(jìn)了歐盟的商品流通力。第二，減少了中小企業(yè)的環(huán)境成本。由于 RoHS 標(biāo)準(zhǔn)生效前，確保了大多數(shù)企業(yè)能及時(shí)遵守，對(duì)于小企業(yè)而言，由于財(cái)務(wù)限制和遠(yuǎn)離消費(fèi)終端等因素，它們將 WEEE 和 RoHS 作為唯一滿足的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，減少了對(duì) ISO14001環(huán)境管理標(biāo)準(zhǔn)的依賴，從而降低了企業(yè)在環(huán)境要求和管理上所支付的費(fèi)用。第三，歐盟大企業(yè)缺乏從制造設(shè)計(jì)與產(chǎn)品開發(fā)上改善環(huán)境的動(dòng)力， RoHS 標(biāo)準(zhǔn)群對(duì)生產(chǎn)商產(chǎn)生的成本壓力微乎其微，占有較大的市場(chǎng)份額和價(jià)格彈性的缺乏等因素，對(duì)它們的銷售量和競(jìng)爭(zhēng)力產(chǎn)生的負(fù)面影響較小，從而將 EPR 產(chǎn)生的增量成本轉(zhuǎn)嫁給了消費(fèi)者，而不是轉(zhuǎn)換至改善環(huán)境的生產(chǎn)與制造設(shè)計(jì)。

（二）在美國(guó)的擴(kuò)散與調(diào)整效應(yīng)

美國(guó)作為世界上最大的消費(fèi)市場(chǎng)，電子廢物管理并未像歐盟一樣建立起統(tǒng)一的管理法律與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，倒是歐盟RoHS標(biāo)準(zhǔn)群的出臺(tái)，為美國(guó)提供了一個(gè)示范性的經(jīng)驗(yàn)，有助于一個(gè)綜合性的電子廢物策略的形成，減少因管理體系的不同而產(chǎn)生的國(guó)內(nèi)貿(mào)易障礙，意味著，歐盟RoHS標(biāo)準(zhǔn)群間接地將相關(guān)經(jīng)驗(yàn)擴(kuò)散至美國(guó)。但是，可以預(yù)期的是，美國(guó)將在協(xié)調(diào)州與州之間電子垃圾法規(guī)差異方面受到歐盟 RoHS標(biāo)準(zhǔn)群的影響，產(chǎn)生相關(guān)的調(diào)整成本。

（三）日韓環(huán)境績(jī)效與經(jīng)濟(jì)績(jī)效的平衡

電子產(chǎn)品終端驅(qū)動(dòng)環(huán)境的改善大部分由供應(yīng)商承擔(dān)，供應(yīng)商改變流程和適應(yīng)財(cái)務(wù)挑戰(zhàn)的能力決定了環(huán)境改善的發(fā)展程度。與歐盟的企業(yè)不同，日韓作為主要的供應(yīng)商為了滿足強(qiáng)制性 CE 標(biāo)簽要求，這種需求端變動(dòng)產(chǎn)生的“綠色牛鞭效應(yīng)”，從復(fù)雜性和沖突的視角，撬動(dòng)了供給鏈條上相關(guān)組織的活動(dòng)需要在經(jīng)濟(jì)績(jī)效和環(huán)境績(jī)效之間權(quán)衡，涉及商品的制造流程、質(zhì)量控制流程、資源、檢測(cè)和設(shè)備等都將發(fā)生重大調(diào)整。

日韓的品牌型大企業(yè)，在面對(duì) RoHS 標(biāo)準(zhǔn)群驅(qū)動(dòng)的環(huán)保要求，不得不積極采取措施，讓產(chǎn)品成為企業(yè)發(fā)展的有力引擎。三星、松下、索尼、島津、日立等品牌商均在內(nèi)部主動(dòng)采取環(huán)境經(jīng)營(yíng)策略，不斷地開拓綠色產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的開發(fā)，重點(diǎn)關(guān)注環(huán)境性能開發(fā)，遵循WEEE和RoHS 要求。日本企業(yè)探索的“無鉛”生產(chǎn)技術(shù)在遵循RoHS標(biāo)準(zhǔn)群同時(shí)，也運(yùn)用至其他更廣泛的其他商品和生產(chǎn)流程中。日韓品牌商企業(yè)在生產(chǎn)工藝、環(huán)保設(shè)計(jì)上做出的調(diào)整和創(chuàng)新，研究顯示，在取得環(huán)境績(jī)效的同時(shí)也取得了正的經(jīng)濟(jì)績(jī)效。

（四）中國(guó)企業(yè)的生存空間受擠壓

日韓的品牌商開拓綠色產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的壓力快速地傳導(dǎo)至中國(guó)的上游供應(yīng)商。來自中國(guó)臺(tái)灣的一級(jí)ODM/OEM供應(yīng)商和二級(jí)關(guān)鍵供應(yīng)商需要同日韓的品牌商共同協(xié)作，達(dá)到RoHS系列標(biāo)準(zhǔn)的要求，它們被要求遵循原材料替代、產(chǎn)品安全、生態(tài)標(biāo)簽、材料節(jié)約、節(jié)能、廢物最小化、易于拆卸、回收和再利用信息等多方面生態(tài)設(shè)計(jì)原則。由于時(shí)間尺度的問題和不成熟的制造能力，“無鉛工藝”仍存在一些潛在問題，需要一級(jí)供應(yīng)商的生產(chǎn)線、質(zhì)量、相關(guān)測(cè)試和工程部門建立一個(gè)長(zhǎng)期監(jiān)控系統(tǒng)。在這個(gè)過程中，一級(jí)供應(yīng)商做出了生態(tài)設(shè)計(jì)的調(diào)整與創(chuàng)新性貢獻(xiàn)，取得一定的經(jīng)濟(jì)績(jī)效。

然而，中國(guó)中小型加工企業(yè)，作為二級(jí)或三級(jí)供應(yīng)商的被動(dòng)調(diào)整，普遍面臨認(rèn)知水平低、技術(shù)水平低、檢測(cè)費(fèi)用貴、短期內(nèi)又得不到政府部門的幫扶等困境。進(jìn)行原料的替換、內(nèi)部員工培訓(xùn)等，付出了非常高的成本，利潤(rùn)受擠壓，出口競(jìng)爭(zhēng)力快速降低。以機(jī)電行業(yè)為例，引發(fā)市場(chǎng)格局重組，小型機(jī)電企業(yè)無法滿足歐盟的綠色標(biāo)準(zhǔn)，被迫退出市場(chǎng)，使得一些大型企業(yè)不僅要迎合歐盟的指令，而且要及時(shí)填補(bǔ)小型企業(yè)退出的空缺，導(dǎo)致出口市場(chǎng)集中度下降。另外，短期內(nèi)市場(chǎng)上缺乏統(tǒng)一有效的市場(chǎng)監(jiān)管方法和產(chǎn)品檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，一些大企業(yè)尚能通過自行組建實(shí)驗(yàn)室的方式達(dá)到 RoHS 標(biāo)準(zhǔn)的要求，絕大多數(shù)中小企業(yè)單憑自身力量無法解決檢測(cè)困難， RoHS標(biāo)準(zhǔn)群成為中國(guó)企業(yè)進(jìn)入歐盟的貿(mào)易壁壘。

五、結(jié)論與啟示

RoHS標(biāo)準(zhǔn)群能產(chǎn)生如此大的跨境影響力，離不開歐盟成員國(guó)在國(guó)際組織的推廣和制定相關(guān)的國(guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的努力，但究其根本，更多是來自各國(guó)對(duì)有害物質(zhì)限制的一致性需求。結(jié)論與啟示：

1.歐盟RoHS標(biāo)準(zhǔn)群促進(jìn)了歐盟一體化，且對(duì)自身沒有產(chǎn)生太多額外的成本負(fù)擔(dān)，相反，他們將來自制造上的生態(tài)改善設(shè)計(jì)問題拋給了需要進(jìn)入歐洲市場(chǎng)的中日韓品牌商和供應(yīng)商。

2.歐盟 RoHS 標(biāo)準(zhǔn)群的建立是使得歐美兩大消費(fèi)市場(chǎng)端驅(qū)動(dòng)全球供應(yīng)鏈取得系統(tǒng)性相互獨(dú)立的一個(gè)標(biāo)志性的“歐盟做法”，形成了歐美技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)差異格局。歐盟經(jīng)驗(yàn)通過“法理標(biāo)準(zhǔn)+市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)”的方式，獲得了較多的國(guó)家和微觀企業(yè)的決策一致性，一定程度上，相比美國(guó)取得了更有利的規(guī)則話語(yǔ)權(quán)。

3.全球產(chǎn)業(yè)鏈碎片化使得工藝標(biāo)準(zhǔn)走出國(guó)門，并影響多邊貿(mào)易體系。站在中日韓視角，即使在取得生產(chǎn)流程上的生態(tài)改善設(shè)計(jì)的創(chuàng)新性成就，在達(dá)到RoHS標(biāo)準(zhǔn)群的過程中，需要毫無保留地提供：保證書、有害物質(zhì)調(diào)查表、第三方化學(xué)物質(zhì)檢查結(jié)果報(bào)告和材料成分聲明等材料，這種類似“學(xué)生向老師長(zhǎng)期遞交作業(yè)”的方式，也決定了在全球治理中難以取得規(guī)則制定的話語(yǔ)權(quán)。

4.在全球治理中講究“長(zhǎng)板說話”。美國(guó)注重強(qiáng)的事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)，它的背后是極強(qiáng)的企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力；歐盟擅長(zhǎng)聚焦綠色經(jīng)濟(jì)視角的法理標(biāo)準(zhǔn)。筆者認(rèn)為依托我國(guó)大市場(chǎng)，致力于切換歐美體系差異，深化服務(wù)發(fā)展中國(guó)家、中小企業(yè)參與國(guó)際貿(mào)易便利化利益，是我國(guó)參與全球治理的著力點(diǎn)。隨著我國(guó)消費(fèi)力量的擴(kuò)大，側(cè)重進(jìn)口端驅(qū)動(dòng)的工藝標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)計(jì)富有彈性調(diào)節(jié)機(jī)制的開放式標(biāo)準(zhǔn)是推動(dòng)雙循環(huán)、打通堵點(diǎn)，推進(jìn)制度型開放，融入全球治理的制度路徑?！?/p>

注釋：

①TC111、TC59、TC108 的 19 名共同成員：德國(guó) DE、芬蘭FI、法國(guó) FR、荷蘭 NL、英國(guó) GB、意大利 IT、愛爾蘭 IE、西班牙 ES、瑞士 CH、比利時(shí) BE、丹麥 DK、瑞典 SE、韓國(guó)KR、中國(guó) CN、日本 JP、印度 IN、美國(guó) US、墨西哥 MX、巴西BR.

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