摘要：參考文獻(xiàn)是學(xué)術(shù)論文的重要組成部分，參考文獻(xiàn)著錄體現(xiàn)了作者尊重其他研究者的學(xué)術(shù)研究成果及知識產(chǎn)權(quán)，既維護(hù)了學(xué)術(shù)誠信，又能達(dá)到提升信息密度、節(jié)省版面、清晰追溯學(xué)術(shù)研究脈絡(luò)的目的。國家標(biāo)準(zhǔn)GB/T 7714—2015《信息與文獻(xiàn) 參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》對學(xué)術(shù)論文的著錄做了規(guī)范，但是，在出版實(shí)踐中，學(xué)術(shù)論文參考文獻(xiàn)的著錄仍舊缺乏準(zhǔn)確性、規(guī)范性。標(biāo)準(zhǔn)化是科技期刊高質(zhì)量發(fā)展的基礎(chǔ)，研究參考文獻(xiàn)著錄的標(biāo)準(zhǔn)化具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

文章采用文獻(xiàn)研究法、歸納總結(jié)法，對標(biāo)國家標(biāo)準(zhǔn)GB/T 7714—2015的相關(guān)規(guī)定以及專家的解讀，分析出版實(shí)踐中接收的科技論文初稿的參考文獻(xiàn)錯(cuò)誤案例，得出科技論文參考文獻(xiàn)對主要責(zé)任者、題名項(xiàng)、標(biāo)識符、數(shù)字對象唯一標(biāo)識符等著錄項(xiàng)出現(xiàn)的錯(cuò)誤及原因，提出應(yīng)端正態(tài)度，充分認(rèn)識參考文獻(xiàn)對于學(xué)術(shù)論文重要性及認(rèn)真學(xué)習(xí)標(biāo)準(zhǔn)，并在實(shí)踐中貫徹執(zhí)行的建議。文章旨在為科技論文作者準(zhǔn)確著錄參考文獻(xiàn)提供參考，推動(dòng)科技論文參考文獻(xiàn)著錄的標(biāo)準(zhǔn)化及其科技期刊出版的標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)。

需要說明的是，文章列出的錯(cuò)例和分析是出版實(shí)踐中常見的錯(cuò)誤類型，其他錯(cuò)誤類型因篇幅問題難以一一列舉。另外，科技論文參考文獻(xiàn)的著錄也并非只有格式體例準(zhǔn)確性要求，對文獻(xiàn)的準(zhǔn)確理解、引用內(nèi)容的方式方法都需要進(jìn)一步探索。

關(guān)鍵詞：科技論文；參考文獻(xiàn)；著錄；GB/7714—2015；準(zhǔn)確性；標(biāo)準(zhǔn)化

中圖分類號：G237.5 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1674-8883（2023）11-0205-04

一、引言

參考文獻(xiàn)是學(xué)術(shù)論文的重要組成部分，作為論題背景，可以說明本論題的研究起點(diǎn)和理論基礎(chǔ)；作為論據(jù)，可以為本文論題提供理論和實(shí)踐支撐依據(jù)。參考文獻(xiàn)著錄體現(xiàn)了作者尊重其他研究者的學(xué)術(shù)成果及知識產(chǎn)權(quán)并追溯學(xué)術(shù)研究脈絡(luò)[1]。但是在出版實(shí)踐中，科技論文中參考文獻(xiàn)沒有得到作者及編者的充分重視。各學(xué)術(shù)期刊在投稿說明給出了參考文獻(xiàn)著錄格式說明或者典型示例，甚至有的期刊要不斷重申在文獻(xiàn)著錄中的普遍性問題。

國家標(biāo)準(zhǔn)GB/T7714—2015對于學(xué)術(shù)論文參考文獻(xiàn)的著錄做了明確規(guī)范[2]，相比上一版標(biāo)準(zhǔn)（2005版），進(jìn)行了修訂更新，標(biāo)準(zhǔn)起草人及業(yè)內(nèi)專家也做了解讀說明[3]，但經(jīng)過多年出版實(shí)踐看，參考文獻(xiàn)的著錄問題依然存在。

關(guān)于參考文獻(xiàn)的引用，業(yè)界專家做了很多研究。陶范認(rèn)為，參考文獻(xiàn)的引用原則應(yīng)該包括公開性、原始性、必要性、準(zhǔn)確性、適當(dāng)性、新穎性、代表性、標(biāo)準(zhǔn)化，準(zhǔn)確性和標(biāo)準(zhǔn)性應(yīng)該是首要且必須遵守的原則[4]。姚實(shí)林等把參考文獻(xiàn)的準(zhǔn)確性分為引用準(zhǔn)確和著錄準(zhǔn)確，并進(jìn)一步分析了準(zhǔn)確性和其他原則的關(guān)系[5]。本文以GB/T7714—2015為著錄標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合筆者編輯實(shí)踐中經(jīng)常遇到的錯(cuò)誤案例進(jìn)行總結(jié)分析，以期為參考文獻(xiàn)準(zhǔn)確著錄提供參考借鑒。

二、錯(cuò)例分析

（一）主要責(zé)任者

1.文獻(xiàn)主要責(zé)任者及數(shù)量著錄不準(zhǔn)確

例1：洪延青，錢秀檳，何延哲，左曉棟，等.GB/ T35273-2017信息安全技術(shù)個(gè)人信息安全規(guī)范[S].北京：中國標(biāo)準(zhǔn)出版社，2017.

例2：資產(chǎn)管理綜述、原則和術(shù)語：GB/T 33172-2016[S].

GB/T 7714—2015 規(guī)定，標(biāo)準(zhǔn)作為參考文獻(xiàn)，同樣應(yīng)該有主要責(zé)任者。對于主要責(zé)任者的界定，GB/T 7714—2015 3術(shù)語和定義部分3.2將其表述為：負(fù)責(zé)創(chuàng)新信息資源的實(shí)體，即對信息資源的知識內(nèi)容或藝術(shù)內(nèi)容負(fù)主要責(zé)任的個(gè)人和團(tuán)體，并列出了不同的文獻(xiàn)類型的主要責(zé)任者。

標(biāo)準(zhǔn)的主要責(zé)任者應(yīng)該是提出或提出歸口單位，在標(biāo)準(zhǔn)文本的前言頁會(huì)著錄標(biāo)準(zhǔn)的提出者或者提出并歸口的單位信息。期刊、書籍主要責(zé)任者超過 3 個(gè)時(shí)，寫前3個(gè)即可，后面省略用等，所以例1中著錄主要責(zé)任者應(yīng)該改為“全國信息安全標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)”，例2中主要責(zé)任者缺失，主要責(zé)任者應(yīng)該為“中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院”。

2.主要責(zé)任者姓名著錄錯(cuò)誤

例3：Lee G， Choi P， Nam J， et al. A Study on the performance comparison of 3D file formats on the web[J]. International Journal Of Advanced Smart Convergence， 2019， 8（1）： 65-74.

（例3：Lee G， Choi P， Nam J，等.web上三維文件格式的性能比較研究[J].國際高級智能融合雜志， 2019，8（1）：65-74.）

例4：Liu Q S ， Jiang Y F， Jin K，et al.18% Efficiency organic solar cells[S]. Science Bulletin， 2020， 65（04）： 272-275.

（例4：劉啟世，江宇凡，金軻，等.有機(jī)太陽能效率突破18%[J].科學(xué)通報(bào)，2020，65：272-275.）

例3中，外國人的姓氏應(yīng)該大寫，名字可以用縮寫，且省略縮寫點(diǎn)。因此，例3主要責(zé)任者應(yīng)該寫成“LEE G， CHOI P， NAM J， et al”。例4中，中文姓需要全部大寫，名字可以用漢語拼音首字母代替，但是，在編輯核實(shí)文獻(xiàn)準(zhǔn)確性時(shí)，發(fā)現(xiàn)此條文獻(xiàn)的主要責(zé)任者著錄不準(zhǔn)確，作者只著錄了名字中一個(gè)字的省略，這樣是不規(guī)范的。因此，例4主要責(zé)任者應(yīng)該為：“LIU Qishi， JIANG Yufan， JIN Ke， et al.”，或者按照GB/T28039—2019的規(guī)定，寫成“LIU Q S， JIANG Y F， JIN K， et al.”

3.主要責(zé)任者缺失

例5：聚焦首席數(shù)據(jù)官 探析行業(yè)痛點(diǎn) 洞悉數(shù)據(jù)價(jià)值[J].中外企業(yè)文化，2018，586（8）：23-25.

例5中，無主要責(zé)任者著錄項(xiàng)，經(jīng)查原文獻(xiàn)確實(shí)無作者署名，根據(jù)GB/T 7724—2015的要求，無責(zé)任者或者責(zé)任者情況不明的文獻(xiàn)，“主要責(zé)任者”項(xiàng)應(yīng)標(biāo)注“佚名”或與之相應(yīng)的詞，如果是國外文獻(xiàn)應(yīng)該為“Anon”。因此，本條文獻(xiàn)責(zé)任者應(yīng)該著錄為“佚名”。

（二）題名項(xiàng)

例6：CHEN T Y， KUO F C， LIU H， et al. Metamorphic Testing ： A Review o f Challenges and Opportunities[J]. ACM Computing Surveys，2018，51（1）：41-42.

（例6：CHEN T Y，KUO F C， LIU H， et al.變形測試：挑戰(zhàn)與機(jī)遇綜述[J]. ACM計(jì)算調(diào)查，2018，51（1）：41-42.）

文章名的問題，在GB/T 7714—2015中的規(guī)定沒有完全統(tǒng)一。刊名、書名、會(huì)議名（論文集名）等，以及其析出文獻(xiàn)首字母大寫即可。存在例外的情況是名稱中帶專有名詞，則要按照專有名詞原有的大小寫格式?？恍枰斌w，也不應(yīng)該斜體。斜體的做法是ISO 690的規(guī)定，但是GB/T 7714—2015只是參考了（即非等效采用）ISO 690，所以沒有照搬國家標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，統(tǒng)一按正體處理。文獻(xiàn)名稱統(tǒng)一即可，即首字母大寫，除專有名詞外，其他詞都小寫，專有名詞按原來的要求書寫。在ISO 690 的示例中，書名、析出文獻(xiàn)題名等，大多數(shù)是第1個(gè)詞的首字母大寫、其余小寫，也有實(shí)詞的首字母大寫的?？麆t均為實(shí)詞的首字母大寫。在著錄實(shí)踐中，可選定一種著錄方法，并做到全刊一致[6]。所以，例6題名項(xiàng)應(yīng)該為：“Metamorphic testing： A review o f challenges and opportunities”，后面出處項(xiàng)的期刊名應(yīng)該為正體。

（三）標(biāo)識符

在新標(biāo)準(zhǔn)中，標(biāo)識符為任選項(xiàng)，任選并不代表不重要，而是可能通過其他著錄信息也能顯示文獻(xiàn)出處。為了更清晰地表明文獻(xiàn)來源，建議作者在寫作時(shí)盡量保留標(biāo)識符。標(biāo)識符本身用于區(qū)分文獻(xiàn)類型，并能讓閱讀者明辨文獻(xiàn)信息來源。但是，在實(shí)際工作中，也經(jīng)常出現(xiàn)標(biāo)識符亂用、混用的現(xiàn)象。

1.標(biāo)識符理解錯(cuò)誤

例7：中國光伏行業(yè)協(xié)會(huì).中國光伏行業(yè)協(xié)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)公告.[EN/OL][2020-04-02].http：//www.chinapv. org.cn/standard_dynamics/804.html，2020.3.12.

例8： IEC. Terrestrial photovoltaic （PV） modules - Design qualification and type approval - Part 2： Test procedures： IEC 61215-2：2016[EB/OL].[2020-08-09]https：// wenku.baidu.com/view/5ccbf47ff71fb7360b4c2e3f5727a5e-9856a27c6.html#.

（例8：國際電工委員會(huì).地面光伏組件 設(shè)計(jì)鑒定和型式批準(zhǔn) 第2部分：試驗(yàn)程序：IEC 61215-2：2016[EB/OL].[2020-08-09]https：//wenku.baidu. com/view/5ccbf47ff71fb7360b4c2e3f5727a5e9856a27c6. html#.）

例7中，標(biāo)識符用[EN/OL]是錯(cuò)誤的，電子公告標(biāo)識符應(yīng)該為[EB/OL]，GB/T 7714—2015中對標(biāo)識符有明確的規(guī)定，而且[EB/OL]指的是電子資源，不包括電子專著電子連續(xù)出版物、電子學(xué)位論文、電子專利。在編輯過程中發(fā)現(xiàn)，作者并未完全區(qū)分文件類型，或者為了省略檢索文獻(xiàn)出處，直接采用[EB/OL]代替其他類型電子文獻(xiàn)。而例8中，應(yīng)該用[S/OL]。

2.標(biāo)識符混用

例9：徐謙，李穎，王剛，等.基于深度學(xué)習(xí)的行人和車輛檢測[D].吉林大學(xué)學(xué)報(bào)（工學(xué)版），2019，49 （5）：1661-1667.

例10：李玉俊. 基于ZYNQ的RGB-D圖像處理系統(tǒng)設(shè)計(jì)研究[J].北京：北京航空航天大學(xué)，2019.

例9中，使用的文獻(xiàn)標(biāo)識符為“D”，D代表學(xué)位論文，因?yàn)橛械淖髡呖吹胶竺嬗写髮W(xué)名稱，就想當(dāng)然地認(rèn)為這是學(xué)位論文，實(shí)則不然。大學(xué)學(xué)報(bào)屬于期刊的一種，因此，在例9中，“[D]”應(yīng)該著錄為“[J]”。在例10中，文獻(xiàn)標(biāo)識符為“[J]”，有時(shí)候著錄為“[M]”，這都是錯(cuò)誤的。有的是因?yàn)樽髡唏R虎，不求甚解，沒有求證；有的則是因?yàn)樽髡哂X得標(biāo)識符不重要，態(tài)度上存在輕視問題。因此，例10的文獻(xiàn)標(biāo)識符應(yīng)該改為“[D]”。

（四）期卷號及起止頁

1.期卷號混淆

在編校過程中，期卷號的混淆或者遺漏較為常見。一種情況是有的有期沒卷，有的有卷無期，沒有著錄完整；另一種情況則為期卷號混淆，把期當(dāng)成卷號或者把卷號當(dāng)成期號。

例11：WANG H W， GU J， WANG S S. An effective intrusion detection framework based on SVM with feature augmentation[J]. Knowledge-Based Systems， 2017（136）：130-139.

（例11：王惠偉，顧潔，王珊珊，等.一種使用帶有樸素貝葉斯特征嵌入的SVM的有效入侵檢測方法[J].知識庫系統(tǒng)，2017（136）：130-139.）

例11中，（）中應(yīng)該著錄文獻(xiàn)來源的期數(shù)，此例中（136），從編輯經(jīng)驗(yàn)判斷一年中出136期的期刊，不大可能，所以判斷作者可能混淆卷數(shù)和期數(shù)，經(jīng)查，此條文獻(xiàn)應(yīng)該出自期刊的2017年第15期，本期卷數(shù)為136，所以本條文獻(xiàn)的期卷號應(yīng)該著錄為：“2017，136（15）：130-139”.

2.起止頁碼缺失或著錄錯(cuò)誤

例12：韓華，劉婉璐，吳翎燕. 基于模體的復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)測度量研究[J].物理學(xué)報(bào)，2013，62（16）：168904.

GB/T 7714—2015中對于參考文獻(xiàn)的引用類型進(jìn)行了描述。3.10閱讀型參考文獻(xiàn)，指的是著者為了撰寫或編輯論著而閱讀過的信息資源，或供讀者進(jìn)一步閱讀的信息資源。3.11引文參考文獻(xiàn)，指的是著者為了撰寫或者編輯論著而引用的信息資源。需要對閱讀型參考文獻(xiàn)和引文參考文獻(xiàn)進(jìn)行正確區(qū)分，本文認(rèn)同朱大明《閱讀型參考文獻(xiàn)與引文參考文獻(xiàn)的概念及特征》對于兩類文獻(xiàn)類型的區(qū)分說明對于引用型參考文獻(xiàn)，需要標(biāo)注的是引用部分所在頁碼；對于閱讀型參考文獻(xiàn)，只需要標(biāo)注文章起始頁或者起訖頁；當(dāng)文章轉(zhuǎn)頁的時(shí)候，無需著錄轉(zhuǎn)頁碼，如引用了其信息，可以著錄轉(zhuǎn)頁碼[7-8]。經(jīng)查，例12中在文中為需要進(jìn)一步查閱的信息資源，所以應(yīng)該寫起訖頁，168904—168908.。

（五）其他

1. DOI號的著錄缺失

例13：秦銀雷，宋奕，童建春.淺析鼓掌預(yù)測和健康管理（PHM）技術(shù)[J/OL].[2022-10-24].http：//www. doc88.com/p-2196158627465.html.

GB/T 7714—2015較上一版標(biāo)準(zhǔn)，一個(gè)新增的規(guī)定就是數(shù)字資源需著錄數(shù)字對象唯一標(biāo)識符（DOI），且是必備項(xiàng)目。這是為了適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)發(fā)展需要，方便作者更便捷地獲取網(wǎng)絡(luò)資源而新增的要素。以往的電子資源的連接往往不穩(wěn)定，比如出于網(wǎng)頁變化、鏈接時(shí)效等原因，很難按照原來的訪問路徑找到對應(yīng)文獻(xiàn)信息[9]。

通常情況下，編輯部為了提高參考文獻(xiàn)的權(quán)威性、準(zhǔn)確性，往往建議作者查找文獻(xiàn)的準(zhǔn)確出處，采用出版物來著錄。數(shù)字對象唯一標(biāo)識和書號刊號一樣具備全球性、唯一性、永久性，消除了不穩(wěn)定性隱患，使電子資源永遠(yuǎn)可追溯，還能讓讀者直接、快速地鏈接到原文獻(xiàn)，了解作者的研究方向、目的及創(chuàng)新點(diǎn)，從而了解相關(guān)領(lǐng)域的研究動(dòng)態(tài)[10-13]。

GB/T 7714—2015 8.7節(jié)中，規(guī)定其著錄方法為，當(dāng)獲取和訪問路徑中不含DOI時(shí)，可依原文如實(shí)著錄DOI，其前置符為“.”，否則可省。所以，使用電子資源，DOI號有則必注。例13中，訪問路徑中不含有DOI，所以必須在網(wǎng)址后面增加DOI號“DOI：10.3969/ j.issn.1007-8972.2011.10.105.”。

2.多個(gè)出版單位的標(biāo)注

例14：付宇涵，師麗娟，崔學(xué)民，等.中國紡織行業(yè)兩化融合發(fā)展數(shù)據(jù)地圖（2020）[R].北京：國家工業(yè)信息安全發(fā)展研究中心，中國紡織工業(yè)聯(lián)合會(huì)，2021.

對于出版者的規(guī)定，GB/T 7714 中8.4.2.2中規(guī)定，文獻(xiàn)中載有多個(gè)出版者，只著錄一個(gè)或者處于先要位置的出版者。所以例14中，應(yīng)該去掉“中國紡織工業(yè)聯(lián)合會(huì)”。但是也有文獻(xiàn)無法找到出版者，如果是中文文獻(xiàn)，著錄“出版者不詳”，外文文獻(xiàn)著錄“s.n”，并置于方括號內(nèi)。

三、準(zhǔn)確著錄參考文獻(xiàn)建議

（一）端正態(tài)度，充分認(rèn)識參考文獻(xiàn)對于學(xué)術(shù)論文的重要性

參考文獻(xiàn)的權(quán)威性、創(chuàng)新性在很大程度上體現(xiàn)了論文的研究脈絡(luò)和研究層次[14]，不管是作為研究背景還是論據(jù)成分，不管是直接引用還是閱讀參考，參考文獻(xiàn)著錄的準(zhǔn)確性都體現(xiàn)了科技論文的創(chuàng)新性和科學(xué)性。因此，作者在寫作論文時(shí)應(yīng)意識到參考文獻(xiàn)的重要性，做到準(zhǔn)確引用與著錄，提升論文檢索頻率和影響力。

對于編輯來說，論文準(zhǔn)確著錄參考文獻(xiàn)是出版要求，也應(yīng)督促引導(dǎo)作者認(rèn)識到參考文獻(xiàn)準(zhǔn)確著錄的重要性，從而推動(dòng)科技期刊出版標(biāo)準(zhǔn)化。同時(shí)，編輯應(yīng)當(dāng)認(rèn)識到不同學(xué)科領(lǐng)域、不同層次期刊的科技論文對引用文獻(xiàn)的新近率、文獻(xiàn)數(shù)量、文獻(xiàn)類型等方面的要求存在差異[15]。朱大明提出了引用格式、引文內(nèi)容和引證作用3個(gè)參考文獻(xiàn)質(zhì)量鑒審的基本要素[16]。所以，對準(zhǔn)確著錄參考文獻(xiàn)的要求也并非只是體例格式的規(guī)范，從文獻(xiàn)的準(zhǔn)確理解、引用內(nèi)容的方式方法以及具體表述等方面，未來都需要更進(jìn)一步、更深層次開展研究工作[17]。

（二）認(rèn)真學(xué)習(xí)標(biāo)準(zhǔn)，在實(shí)踐中貫徹執(zhí)行

很多人認(rèn)為GB/T7714—2015是推薦性標(biāo)準(zhǔn)，而不是強(qiáng)制性國家標(biāo)準(zhǔn)，國家并未要求一定執(zhí)行，所以覺得可以采用，也可以不采用。

2022年頒布的《國家標(biāo)準(zhǔn)化法》規(guī)定“國家鼓勵(lì)采用推薦性標(biāo)準(zhǔn)”，因此，出版實(shí)踐中應(yīng)該把新標(biāo)準(zhǔn)當(dāng)做質(zhì)量考核的依據(jù)，著重學(xué)習(xí)標(biāo)準(zhǔn)新增和修訂條款，并結(jié)合出版實(shí)際加以理解，且靈活運(yùn)用。也有不少業(yè)界同人對新標(biāo)準(zhǔn)的運(yùn)用進(jìn)行解讀或者對錯(cuò)例進(jìn)行分析，在編校稿件的過程中遇到疑問，可以查閱相關(guān)文獻(xiàn)。

編輯是引導(dǎo)新標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施的主要人群，還負(fù)有引導(dǎo)作者實(shí)施新標(biāo)準(zhǔn)的責(zé)任[18]。編輯作為標(biāo)準(zhǔn)最直接的使用者，也是標(biāo)準(zhǔn)的推廣者，應(yīng)該以更專業(yè)的角度幫助作者糾正著錄上的錯(cuò)誤。

四、結(jié)語

當(dāng)然，以上列舉的例子是科技論文編校過程中使用頻次較高且出錯(cuò)率較高的文獻(xiàn)著錄條款，還有一些錯(cuò)例因篇幅問題未能一一列舉。CY/T 174—2019《學(xué)術(shù)出版規(guī)范 期刊學(xué)術(shù)不端行為界定》中明確規(guī)定：“不加引注或說明使用他人觀點(diǎn)、數(shù)據(jù)、圖片和音視頻、實(shí)驗(yàn)方法都屬于學(xué)術(shù)不端行為?！边@充分表明，科技論文參考文獻(xiàn)著錄準(zhǔn)確，既是作者的學(xué)術(shù)素養(yǎng)，也是編輯的職業(yè)素養(yǎng)。

參考文獻(xiàn)對論文創(chuàng)新性、科學(xué)性和學(xué)術(shù)性的價(jià)值有不可替代的作用。未來，參考文獻(xiàn)的引用范式、對論文創(chuàng)新性的影響及對科技期刊的影響因子的影響都需要進(jìn)一步探究。

參考文獻(xiàn)：

[1] 陳丹，劉應(yīng)竹.編輯視角下學(xué)術(shù)論文中的引用思考[J].遼寧師專學(xué)報(bào)，2013，15（4）：99-102.

[2] 全國信息與文獻(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì).信息與文獻(xiàn) 參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則：GB/T7714—2015[S].北京：中國標(biāo)準(zhǔn)出版社，2015-05-15.

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作者簡介 賈靜宇，編輯，研究方向：科技期刊出版。