吳雄周 金惠雙 楊嬋 陳帆

摘要 以湘西州為例，運(yùn)用三階段DEA模型，對(duì)湘西州2014—2019年教育扶貧的效率進(jìn)行評(píng)價(jià)。結(jié)果顯示，在不考慮環(huán)境及隨機(jī)誤差等情況下，湘西州教育扶貧的綜合技術(shù)效率水平整體偏低。SFA回歸分析表明，外部環(huán)境因素對(duì)教育扶貧的效率有顯著影響，其中人均生產(chǎn)總值有利于提高教育扶貧的效率水平，而城鎮(zhèn)化率和財(cái)政預(yù)算一般收入會(huì)降低教育扶貧的效率水平。應(yīng)該正視地方政府在教育扶貧中的主導(dǎo)作用，提升教育扶貧資源投入的可持續(xù)性；合理配置資源，提高教育資源的利用效率；將教育扶貧與鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略有效銜接，實(shí)施后脫貧時(shí)代教育脫貧新舉措。

關(guān)鍵詞 教育扶貧；效率；三階段DEA；湘西土家族苗族自治州

中圖分類號(hào) G 527? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A? 文章編號(hào) 0517-6611（2023）23-0234-04

doi：10.3969/j.issn.0517-6611.2023.23.052

Analysis on the Efficiency of Education Poverty Alleviation in Poor Areas—Taking the Tujia and Miao Autonomous Prefecture of Xiangxi as an Example

WU Xiong-zhou1， JIN Hui-shuang2， YANG Chan1 et al

（1. Business School of Jishou University， Jishou， Hunan 416000 ;2.Economics College， Hunan Agricultural University， Changsha， Hunan 410000）

Abstract Taking Xiangxi Prefecture as an example， a three-stage DEA model is used to evaluate the efficiency of education poverty alleviation in Xiangxi Prefecture from 2014 to 2019.The results show that， without considering environmental factors and random errors， the overall level of comprehensive technical efficiency in education poverty alleviation in Xiangxi Prefecture is relatively low.SFA regression analysis shows that external environmental factors have a significant impact on the efficiency of education poverty alleviation， with per capita gross domestic product beneficial for improving the efficiency level of education poverty alleviation， while urbanization rate and general fiscal budget income can reduce the efficiency level of education poverty alleviation.We should face up to the leading role of local governments in poverty alleviation through education， and enhance the sustainability of resource investment in poverty alleviation through education;reasonably allocate resources to improve the efficiency of educational resource utilization;effectively linking education poverty alleviation with rural revitalization strategies， and implementing new measures for education poverty alleviation in the post poverty alleviation era.

Key words Education poverty alleviation;Efficiency;Three-stage DEA;Xiangxi Tujia and Miao Autonomous Prefecture

基金項(xiàng)目 湖南省社科基金項(xiàng)目（18YBX018）；教育部人文社科基金一般項(xiàng)目（20XJC）；湖南省教育科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目（22YBJ13）。

作者簡(jiǎn)介 吳雄周（1975—），男，湖南漣源人，教授，博士，碩士生導(dǎo)師，從事鄉(xiāng)村振興和精準(zhǔn)扶貧研究。

收稿日期 2022-12-08；修回日期 2023-01-10

教育扶貧是精準(zhǔn)扶貧的重要內(nèi)容，教育扶貧是指通過(guò)教育投入使貧困人口增加收入、脫離貧困的過(guò)程［1］。2015年習(xí)近平總書(shū)記在減貧與發(fā)展高層論壇上提出，要通過(guò)教育扶貧脫貧一批，由此確立了教育在脫貧攻堅(jiān)中的重要地位。教育扶貧在脫貧攻堅(jiān)中的作用成為有目共睹的事實(shí)，如何防范因教育貧困導(dǎo)致的農(nóng)村農(nóng)民規(guī)模性返貧，持續(xù)促進(jìn)共同富裕，成為亟待需要解決的問(wèn)題。家庭經(jīng)濟(jì)之貧和教育之貧有明顯的相關(guān)性，貧困的父母缺乏足夠的資金和精力提升孩子的人力資本水平，他們的子女容易陷入發(fā)展性劣勢(shì)中［2］。而教育從投入到產(chǎn)出，是一種潛在的、長(zhǎng)效的扶貧機(jī)制，投入教育資源加重了貧困家庭的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，卻不能帶來(lái)立竿見(jiàn)影的收益，貧困家庭難以重視并致力于教育水平的提升。因此，需要政府發(fā)揮主導(dǎo)作用，通過(guò)投入教育扶貧資源，提升人力資本質(zhì)量，促進(jìn)區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，助推農(nóng)村農(nóng)民可持續(xù)脫貧。為探究政府教育資源投入的產(chǎn)出效率以及影響教育的扶貧效率的因素，筆者以具有典型意義的少數(shù)民族貧困地區(qū)——湘西土家族苗族自治州（該研究稱湘西州）為例，選擇湘西州縣級(jí)層面教育扶貧的數(shù)據(jù)，運(yùn)用三階段DEA模型對(duì)2014—2019年湘西州各縣（市）教育扶貧的效率進(jìn)行測(cè)度，以期為后續(xù)教育脫貧政策規(guī)劃與可持續(xù)發(fā)展提供依據(jù)。

1 理論分析

教育對(duì)貧困的影響是一個(gè)復(fù)雜的過(guò)程，學(xué)者們對(duì)這個(gè)問(wèn)題的研究側(cè)重于教育與經(jīng)濟(jì)變動(dòng)間的關(guān)系［3］。農(nóng)村相對(duì)貧困地區(qū)的教育扶貧投入取得了良好的效果［4-5］，教育扶貧政策的實(shí)施能夠顯著促進(jìn)縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展［6］，影響我國(guó)居民的財(cái)產(chǎn)性收入［7］，且使經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)落后地區(qū)受到的沖擊更大［8］。適當(dāng)?shù)卦黾迂毨У貐^(qū)的教育投入能夠降低貧困率。但是，該舉措也導(dǎo)致貧困戶對(duì)政府教育幫扶的依賴度較高［9］，部分地區(qū)職業(yè)教育與扶貧產(chǎn)業(yè)脫節(jié)［10］。

教育扶貧具有“扶教育之貧”和“扶收入之貧”的雙重效應(yīng)［11］。從“扶教育之貧”方面看，增加教育資源的投入，能起到“扶志”的作用，能提升農(nóng)民的主觀能動(dòng)性，能增強(qiáng)農(nóng)民靠自己雙手脫貧的信念。投入經(jīng)費(fèi)資源，提高貧困地區(qū)教師的待遇，增加中小學(xué)貧困學(xué)生的補(bǔ)助力度，能夠有力提高義務(wù)教育保障率，能夠提升當(dāng)?shù)鼐用竦氖芙逃?，推進(jìn)教育領(lǐng)域基本公共服務(wù)均等化。從“扶收入之貧”方面看，增加教育資源的投入，擴(kuò)建學(xué)校，增加教學(xué)辦公設(shè)備等基礎(chǔ)設(shè)施，需要大量人力和物質(zhì)資源的投入，這創(chuàng)造了就業(yè)崗位，拓寬了當(dāng)?shù)剞r(nóng)民的增收渠道，直接增加了農(nóng)民的工資性收入。組織農(nóng)民參加各類職業(yè)技能培訓(xùn)，頒發(fā)職業(yè)技能證書(shū)，能夠提升他們?cè)诰蜆I(yè)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力，增加農(nóng)民的技能津貼，進(jìn)而形成“教育投入—農(nóng)民收入增長(zhǎng)—區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)”的良性循環(huán)［12］，有效地阻斷貧困的代際傳遞。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 研究方法

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（data envelopment analysis，DEA）是根據(jù)投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)對(duì)相同類型的單位（部門(mén)或企業(yè)）進(jìn)行相對(duì)有效性評(píng)價(jià)或者效益評(píng)價(jià)的方法。DEA模型可以客觀地確定權(quán)重，避免人為主觀因素的影響。

第一階段，傳統(tǒng)DEA模型分析初始效率。

傳統(tǒng)DEA模型有CCR和BCC模型。CCR模型假定規(guī)模報(bào)酬不變，這顯然與教育扶貧的現(xiàn)實(shí)不符，BCC模型假定規(guī)模報(bào)酬可變，并且就教育扶貧績(jī)效來(lái)說(shuō)，投入變量是決策的基本變量，這更加符合教育扶貧的現(xiàn)實(shí)。因此，在教育扶貧效率評(píng)價(jià)的第一階段，選擇投入導(dǎo)向的BCC模型。對(duì)于任一決策單元，投入導(dǎo)向下對(duì)偶形式的BCC模型可表示為

minθb-e（Sj--Sj+）

s.t.θbx0-Xλ-Sj-=0

Yλ-Sj+=y0

eλ=1，λ>0（1）

其中，S-和S+為松弛變量，θ是技術(shù)效率值，當(dāng)θ=1，S-=S+=0時(shí)，決策單元DEA有效，否則無(wú)效。該效率為綜合技術(shù)效率（TE），由規(guī)模效率（SE）和純技術(shù)效率（PTE）構(gòu)成，且TE= SE×PTE［13］。其中，綜合技術(shù)效率是指決策單元在一定投入要素下的生產(chǎn)效率。效率值為1時(shí)，為DEA有效；效率值為0～<1時(shí)，該單元為非DEA有效。

第二階段，隨機(jī)前沿模型（SFA）分析影響因素。

決策單元的績(jī)效受到管理無(wú)效率、環(huán)境因素和統(tǒng)計(jì)噪聲的影響，松弛變量可以反映初始效率。借助SFA回歸模型，建立N個(gè)回歸方程。第n個(gè)回歸方程如下：

Sni=fn（zi，βn）+υni+μni（i=1，2，…，I；n=1，2，…，N）（2）

其中：S為投入的松弛量；假設(shè)有K個(gè)環(huán)境變量，zi=［z1i，z2i，…，zki］；βn為待估系數(shù)，υni+μni為混合誤差項(xiàng)，υni表示隨機(jī)干擾，μni表示管理無(wú)效率。隨機(jī)干擾項(xiàng)和管理無(wú)效率項(xiàng)是相互獨(dú)立的，參照已有研究成果［14］，對(duì)管理無(wú)效率項(xiàng)進(jìn)行分離，分離及調(diào)整公式如下：

E（μ|ε）=σ·

（λεσ）Φ（λεσ）＝λεσ（3）

XniA=Xni+［maxf（zi;n）-f（zi;n）］+［max（vni）-vni］，i=1，2，…，I；n=1，2，…，N（4）

其中，σ*=σμσυ/σ，σ2=σμ2+συ2，λ=σμ/συ。

第三階段，調(diào)整后的DEA模型分析真實(shí)效率。

將第二階段得出的結(jié)果和原始產(chǎn)出數(shù)據(jù)等代入第一段DEA模型，估計(jì)真實(shí)技術(shù)效率值。

2.2 變量選擇與數(shù)據(jù)說(shuō)明

2.2.1 投入變量?！昂蠓鲐殨r(shí)代”維護(hù)好脫貧攻堅(jiān)的勝利成果是今后我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重點(diǎn)任務(wù)之一，而財(cái)政資金的投入具有顯著的扶貧效應(yīng)。教育資金投入的充足性與及時(shí)性能夠有效提升當(dāng)?shù)厝瞬诺臄?shù)量與水平，人力資本的增加能夠加強(qiáng)教師隊(duì)伍建設(shè)，提升教育教學(xué)質(zhì)量。故該研究從資金投入與人力資本投入兩方面，選擇財(cái)政教育支出和專任教師人數(shù)代理教育扶貧的投入指標(biāo)。

2.2.2

產(chǎn)出變量。學(xué)歷能夠反映一個(gè)人已有的知識(shí)和技能，體現(xiàn)其未來(lái)獲取知識(shí)和技能的潛能與可持續(xù)脫貧能力，對(duì)一個(gè)人的發(fā)展至關(guān)重要?；A(chǔ)教育普及程度與貧困地區(qū)人口的素質(zhì)緊密相關(guān)，為區(qū)域人口發(fā)展創(chuàng)造契機(jī)。扶貧最主要的目的是提升收入水平，助推貧困地區(qū)脫貧。作為特定的扶貧模式，教育扶貧和搬遷扶貧、產(chǎn)業(yè)扶貧等都具有統(tǒng)一的扶貧目標(biāo)。故該研究從教育水平和農(nóng)村居民收入兩方面，選擇義務(wù)教育鞏固率和農(nóng)村居民可支配收入代理教育扶貧的產(chǎn)出指標(biāo)。

2.2.3 環(huán)境變量。環(huán)境變量是指除投入和產(chǎn)出變量之外，能夠?qū)逃鲐毿十a(chǎn)生影響且不能被主觀控制的變量。城鎮(zhèn)化率、財(cái)政預(yù)算一般收入和人均生產(chǎn)總值等變量對(duì)當(dāng)?shù)亟逃鲐毜男视杏绊?，且不能被主觀控制，故被選定為環(huán)境變量。

該研究所用的數(shù)據(jù)為湘西州的面板數(shù)據(jù)，所有數(shù)據(jù)來(lái)自2014—2019年《湘西統(tǒng)計(jì)年鑒》以及各縣（市）國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)等。鑒于“精準(zhǔn)扶貧”重要思想于2014年提出，故以2014年為研究的起始年份。

3 實(shí)證結(jié)果與分析

3.1 第一階段DEA結(jié)果分析

運(yùn)用DEAP2.1軟件對(duì)湘西州7縣1市教育扶貧的初始效率進(jìn)行測(cè)度，使用投入導(dǎo)向的BCC模型，測(cè)算結(jié)果見(jiàn)表1。

由表1可知，在不考慮環(huán)境因素和隨機(jī)干擾對(duì)效率值影響的情況下，2014—2019年湘西州教育扶貧效率均值為0.642，與生產(chǎn)前沿面相差35.8%，純技術(shù)效率水平低于規(guī)模效率水平。因此，湘西州教育扶貧的技術(shù)水平是綜合技術(shù)效率水平的主要制約因素。7縣1市中，古丈縣的綜合技術(shù)效率在前沿面，吉首市和保靖縣的純技術(shù)效率在前沿面上。從規(guī)模報(bào)酬的角度來(lái)看，除了古丈縣外，其他縣（市）都為規(guī)模報(bào)酬遞減狀態(tài)。因此，增加教育扶貧資源的投入對(duì)提高教育扶貧的效率可能會(huì)有負(fù)向作用。

3.2 第二階段SFA結(jié)果分析

考慮到有可能受到外生環(huán)境變量的影響，需要剔除環(huán)境因素導(dǎo)致的效率差異。因此，該研究選用Frontier4.1軟件，以第一階段的松弛變量為因變量，以城鎮(zhèn)化率、財(cái)政預(yù)算一般收入和人均生產(chǎn)總值為自變量，建立隨機(jī)前沿分析模型。

由表2可知，模型通過(guò)了0.01水平的顯著性檢驗(yàn)，用 SFA模型符合要求。2014—2019年SFA回歸分析的Gamma值在0～1，且都通過(guò)了0.01水平的顯著性檢驗(yàn)，這說(shuō)明管理無(wú)效率與隨機(jī)誤差均對(duì)組合誤差產(chǎn)生了影響，調(diào)整前后湘西州教育扶貧的綜合技術(shù)效率水平存在差異。

3.2.1 財(cái)政教育支出的松弛變量的結(jié)果分析。

城鎮(zhèn)化率對(duì)財(cái)政教育支出的松弛變量有正向影響，并達(dá)到0.10的顯著性水平，這表明城鎮(zhèn)化率對(duì)貧困地區(qū)教育扶貧的效率有顯著影響。城鎮(zhèn)化率越高的地區(qū)，財(cái)政教育支出的松弛變量越高，該地區(qū)教育扶貧的效率就越低。城鎮(zhèn)化率高的地區(qū)往往人口較為集中，經(jīng)濟(jì)發(fā)展通常比較迅速，經(jīng)濟(jì)水平相對(duì)更好，這類地區(qū)的辦學(xué)條件好，師資力量雄厚，農(nóng)民的生活水平相對(duì)較高，居民普遍更為重視教育，愿意在教育上投入較高的資金。這種情況會(huì)在一定程度上導(dǎo)致政府的財(cái)政教育投入相對(duì)過(guò)剩，進(jìn)而使得教育扶貧系統(tǒng)的投入冗余增加，降低教育扶貧的產(chǎn)出效率。

財(cái)政預(yù)算一般收入對(duì)財(cái)政教育支出的松弛變量有正向影響，并達(dá)到0.01的顯著性水平。政府的財(cái)政預(yù)算一般收入越高，財(cái)政教育支出的松弛變量就越高，也即該地區(qū)的教育扶貧效率就越低。政府的財(cái)政預(yù)算一般收入在一定程度上能夠反映當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顟B(tài)。當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展越景氣，政府的財(cái)政預(yù)算收入就越高，當(dāng)?shù)鼐用竦纳钏骄驮胶茫驮接心芰χС肿优嵘逃?，從而能間接增加整個(gè)地區(qū)教育資源的投入，最終降低政府財(cái)政教育支出的投入效率。

人均生產(chǎn)總值對(duì)財(cái)政教育支出的松弛變量有負(fù)向影響，并達(dá)到0.01的顯著性水平。人均生產(chǎn)總值越高，財(cái)政教育支出的松弛變量就越低，該地區(qū)教育扶貧的效率就越高。在經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)的縣域，教育資金的投入比較高，教育體系較為完善。此類縣域可以吸引周邊區(qū)域農(nóng)民跨縣務(wù)工，也能吸引學(xué)生跨縣域?qū)W習(xí)，進(jìn)而會(huì)在一定程度上促進(jìn)該地區(qū)教育經(jīng)費(fèi)的有效利用，增強(qiáng)教育扶貧系統(tǒng)的產(chǎn)出效率。

3.2.2 專任教師人數(shù)的松弛變量的結(jié)果分析。

城鎮(zhèn)化率和人均生產(chǎn)總值對(duì)專任教師人數(shù)的松弛變量有負(fù)向影響，財(cái)政預(yù)算一般收入對(duì)它有正向影響，但是3個(gè)指標(biāo)均未通過(guò)顯著性水平檢驗(yàn)，這說(shuō)明各縣（市）的城鎮(zhèn)化率、財(cái)政預(yù)算一般收入和人均生產(chǎn)總值的情況對(duì)專任教師人數(shù)數(shù)量的變化影響非常小。專任教師人數(shù)能夠反映一個(gè)地區(qū)對(duì)教育師資力量的投入情況，合理的師生比能夠提升當(dāng)?shù)氐慕虒W(xué)質(zhì)量。但是國(guó)家對(duì)中小學(xué)師生比有一定的要求，教師缺口量根據(jù)學(xué)生的數(shù)量進(jìn)行調(diào)整，以適應(yīng)基礎(chǔ)教育發(fā)展的需求，因此該結(jié)果符合現(xiàn)實(shí)情況。

3.3 第三階段結(jié)果分析

運(yùn)用 Deap2.1軟件進(jìn)行分析，得出第三階段的結(jié)果。為了便于與第一階段進(jìn)行比較，將第三階段的測(cè)算結(jié)果列于表1。從表1可以看出，剔除環(huán)境因素和隨機(jī)干擾因素后，大部分縣（市）的3項(xiàng)效率值都有一定的提升，調(diào)整后得出的結(jié)果也更加準(zhǔn)確。

對(duì)比第一階段結(jié)果，2014—2019年湘西州教育扶貧的3項(xiàng)效率的年平均值都有所提升，這說(shuō)明剔除環(huán)境和隨機(jī)因素之后，3項(xiàng)效率都得到了修正。綜合技術(shù)效率均值距離效率前沿面相差16.6%，調(diào)整后湘西州的綜合技術(shù)效率水平提升了19.2%，但還有較大的提升空間。純技術(shù)效率均值距離效率前沿面還有13.7%，規(guī)模效率均值距離效率前沿面還有3.2%，這說(shuō)明湘西州還存在教育扶貧技術(shù)效率較低、投入規(guī)模與技術(shù)不匹配等問(wèn)題。

4 政策建議

為促進(jìn)貧困地區(qū)教育扶貧能力的持續(xù)提升，充分發(fā)揮教育對(duì)阻斷貧困的智力支撐作用，提出以下對(duì)策建議。

4.1 正視地方政府在教育扶貧中的主導(dǎo)作用，提升教育扶貧資源投入的可持續(xù)性

教育扶貧的產(chǎn)出與投入的教育資源和外部環(huán)境因素的影響程度有關(guān)，地方政府應(yīng)該抓住鞏固脫貧攻堅(jiān)勝利成果的機(jī)遇，制定合理的政策，大力發(fā)展經(jīng)濟(jì)，吸引更多的優(yōu)質(zhì)企業(yè)入駐當(dāng)?shù)?，提升區(qū)域的經(jīng)濟(jì)水平，保障政府對(duì)教育資源的持續(xù)投入。同時(shí)應(yīng)該適當(dāng)?shù)丶哟髮?duì)脫貧家庭適齡兒童的教育補(bǔ)助力度，保障義務(wù)教育階段農(nóng)村孩子的受教育權(quán)利，提升人力資本質(zhì)量。支持和鼓勵(lì)校企合作，努力搭建穩(wěn)定有序的教育經(jīng)費(fèi)供應(yīng)渠道，引導(dǎo)學(xué)校吸引企業(yè)捐贈(zèng)資金的流入，尤其是確保偏遠(yuǎn)農(nóng)村地區(qū)教育經(jīng)費(fèi)、師資力量和教學(xué)設(shè)備等的投入力度，改善辦學(xué)環(huán)境。

4.2 合理配置資源，提高教育資源的利用效率

不同縣（市）的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平有一定的差距，各地原有的教學(xué)資源與教學(xué)質(zhì)量也不盡相同。因此，各地區(qū)教育扶貧資源投入的需求與利用效率也就不同。政府應(yīng)該在充分考慮各縣（市）現(xiàn)實(shí)的基礎(chǔ)上，合理配置資源，促進(jìn)教育資源的投入向更偏遠(yuǎn)、更落后的貧困區(qū)域轉(zhuǎn)移，提升廣大農(nóng)村地區(qū)的辦學(xué)條件和教學(xué)質(zhì)量，提高教育資源的利用效率。各級(jí)政府還應(yīng)該密切關(guān)注教育專用資金的使用方向，改善教育扶貧的投入規(guī)模，增強(qiáng)資金的使用效益，提高貧困人口的可持續(xù)脫貧能力，阻斷貧困的代際傳遞。

4.3 將教育扶貧與鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略有效銜接，實(shí)施后脫貧時(shí)代教育脫貧新舉措

教育在農(nóng)村發(fā)展中具有極其重要的作用，要挖掘教育促進(jìn)鄉(xiāng)村振興的著力點(diǎn)，提升農(nóng)村農(nóng)民教育的競(jìng)爭(zhēng)力。要加強(qiáng)農(nóng)村農(nóng)民職業(yè)技術(shù)培訓(xùn)，充分利用廣播、電視、互聯(lián)網(wǎng)等開(kāi)設(shè)系統(tǒng)性的培訓(xùn)課程，組織專家、農(nóng)業(yè)技術(shù)人員與農(nóng)民對(duì)接，培養(yǎng)新型職業(yè)農(nóng)民，擴(kuò)大新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體的生產(chǎn)規(guī)模，發(fā)展有民族特色的新型農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)，助推鄉(xiāng)村振興。

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