王 野，李金葉，楊明剛

（1.新疆大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院，新疆 烏魯木齊 830046；2.北京大學(xué)電子政務(wù)研究院，北京 100871）

一、引言

當(dāng)前，在勞動力成本上升，制造業(yè)二次轉(zhuǎn)移東南亞的大背景下，中國外貿(mào)出口商品在國際市場正面臨價格優(yōu)勢減弱的困境。只有提高技術(shù)復(fù)雜度，在面對國際競爭時，不占優(yōu)勢的價格才有支撐，才能保證利潤空間。可以說，技術(shù)才是外貿(mào)出口競爭力的根本，只有技術(shù)過硬，在外貿(mào)出口中才能在面對低價競爭時更有底氣。但是，更具體的問題在于，現(xiàn)實環(huán)境復(fù)雜，商品價格受多重因素共同作用的影響，而且多因素之間可能也存在相互影響。所以，通過提升技術(shù)復(fù)雜度，來支撐或者提高出口商品價格，還需要考慮其他因素可能帶來的影響。技術(shù)的提升對商品價格的支撐，很有可能是在復(fù)雜前提條件下實現(xiàn)的。因此，應(yīng)具體問題具體分析。

二、文獻綜述

技術(shù)是支撐產(chǎn)品競爭力的核心。以往研究中，大多將提升技術(shù)作為研究目的，分析各種因素對技術(shù)的影響，卻少有研究關(guān)注技術(shù)對其他因素的影響。余珊、樊秀峰(2022)的研究顯示，無論是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的集聚還是創(chuàng)新，對提升制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度均是有益的[1]。王文治、路優(yōu)(2022)量化了各國互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展程度，并以此為解釋變量實證檢驗對服務(wù)出口技術(shù)復(fù)雜水平的影響，結(jié)果顯示互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展程度的深化對服務(wù)出口技術(shù)復(fù)雜水平產(chǎn)生正向影響[2]。潘捷等(2022)基于國際面板數(shù)據(jù)的實證結(jié)果表明，金融開放水平的提高深化了金融發(fā)展，擴大了外商投資，并以此為中介進一步影響了出口技術(shù)水平[3]。李丹、董琴(2022)認為提高技術(shù)標準，有利于對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生影響，進而通過技術(shù)創(chuàng)新進一步提高制造業(yè)的出口復(fù)雜度[4]。陶濤、樊凱欣(2022)認為，行政審批制度與企業(yè)出口質(zhì)量有關(guān)，并利用準自然試驗進行驗證，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，行政審批的改革使企業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度得到提升，其中，中小企業(yè)和貿(mào)易企業(yè)尤其顯著[5]。韓民春、張霄(2023)認為，數(shù)字貿(mào)易的發(fā)展有利于制造業(yè)技術(shù)復(fù)雜的提升，其傳導(dǎo)機制在于數(shù)字貿(mào)易促進了金融效率提升、技術(shù)創(chuàng)新與貿(mào)易成本降低[6]。劉弛、魯庭婷(2021)的研究表明產(chǎn)業(yè)協(xié)同與聚集提升了技術(shù)復(fù)雜水平，其傳導(dǎo)機制在于產(chǎn)業(yè)的協(xié)同和聚集提升了技術(shù)創(chuàng)新水平[7]。

綜上，知識產(chǎn)權(quán)保護的強化、更開放的金融水平、更高的技術(shù)標準等均能提高出口技術(shù)復(fù)雜度。行政審批的改革，數(shù)字貿(mào)易的繁榮也對提高技術(shù)有益。在出口貿(mào)易中，只有技術(shù)復(fù)雜水平的提升才能在貿(mào)易競爭中對價格產(chǎn)生支撐，使商品不至于陷入低價競爭。當(dāng)前，中國制造業(yè)成本上升，中低端產(chǎn)品面臨東南亞低價競爭。所以，不僅應(yīng)該研究技術(shù)如何提升，還應(yīng)該研究技術(shù)與價格的關(guān)聯(lián)，厘清技術(shù)與價格在復(fù)雜環(huán)境下的關(guān)系。

三、理論機制

1. 理論基礎(chǔ)

古典政治經(jīng)濟學(xué)相關(guān)論述：“勞動是財富之父，土地是財富之母”“勞動是衡量一切商品交換價值的尺度”。馬克思不僅僅認為“一般勞動”創(chuàng)造價值，而是把包括腦力在內(nèi)的一切消耗都算為“勞動”之范疇。《資本論》中對腦力消耗給予了認可和肯定，認為無論是技術(shù)，還是科技，或者是研究、抑或是創(chuàng)新，這一系列類似活動均屬于價值創(chuàng)造?！皬恼嬲墓と说?有別于資本家的)經(jīng)理、工程師，都屬于生產(chǎn)勞動者的范圍?！盵8]即便是與物質(zhì)生產(chǎn)領(lǐng)域無關(guān)的“教員”，“當(dāng)他不僅訓(xùn)練孩子的頭腦，而且還為校董的發(fā)財致富勞碌時”[9]。而關(guān)于復(fù)雜勞動有這樣的論述：“即需要經(jīng)過一定的學(xué)習(xí)和訓(xùn)練，能從事技術(shù)比較復(fù)雜的勞動”。[10]“比社會平均勞動較高級較復(fù)雜的勞動，是這樣一種勞動力的表現(xiàn)，這種勞動力比普通勞動力需要較高的教育費用，它的生產(chǎn)要花費較多的勞動時間，因此它具有較高的價值”。[11]所以，技術(shù)是需要更高教育，或者說需要更多訓(xùn)練，抑或是需要更多經(jīng)驗的復(fù)雜的腦力勞動。作為一種復(fù)雜腦力消耗的結(jié)晶，技術(shù)以一種更高層次的復(fù)雜勞動的形式創(chuàng)造出相對于簡單勞動的更大價值量。而技術(shù)創(chuàng)造出的更大價值量在商品交易時，就體現(xiàn)為更高的商品成交價格。

基于上述理論，腦力勞動是復(fù)雜勞動，技術(shù)是腦力勞動的結(jié)晶，技術(shù)復(fù)雜水平的提升是復(fù)雜勞動量的體現(xiàn)，復(fù)雜勞動量的商品交換時直接體現(xiàn)為更高交換價值，也就是更高的價格水平。所以技術(shù)復(fù)雜度的提升可以提升商品價格。但是，交換價值一定是通過交換體現(xiàn)，所以在市場上沒有完成交易，或者在國際市場沒有完成進出口商品的價格不是交換價值，只有成交價才是交換價值的體現(xiàn)。

2. 機制分析

技術(shù)復(fù)雜度的增加會使商品以更高的價格出口，但是如果消費者對該商品不了解、不信任、不選擇、不購買，那么這個價格就不是實實在在能夠交易的價格，也就不是理論上的交換價值。商品的技術(shù)復(fù)雜度再高，技術(shù)含量再高，商品不能真正成交，那么就談不上技術(shù)對價格的影響。所以，技術(shù)復(fù)雜度對商品價格的影響，一定是在商品能夠成交的條件下實現(xiàn)的。而商品能夠成交，商品的市場占有率起到了重要作用，市場占有率太小，消費者不愿意購買，這類商品的技術(shù)再復(fù)雜，也就談不上對其價格有任何有意義的影響。

國際貿(mào)易不同于普通交易，由于地理距離、語言不同等原因，人們對進口商品存在天然陌生感。在此背景下，人們往往更愿意相信并選擇市場占有率高的商品（見圖1）。一是市場占有率高的商品總體上在市場中更加常見，而更加常見的商品往往能夠帶給消費者熟悉感。二是市場占有率高的商品意味著更大的保有量，更大保有量的商品往往在維修保養(yǎng)等相關(guān)售后服務(wù)上更加方便。所以市場占有率高的商品在國際貿(mào)易中更具售后優(yōu)勢。三是市場占有率高的商品帶給消費者信任度，在消費者看來，既然能夠占領(lǐng)較大的市場份額，就表明該商品值得信任。

圖1 出口技術(shù)復(fù)雜度對出口商品價格產(chǎn)生非線性影響的機制

綜上所述，在國際貿(mào)易中，較高的市場占有率，或者說較大的市場份額，是消費者了解并選擇購買該商品的前提。例如，中國和越南生產(chǎn)的同類商品在美國市場銷售，中國商品技術(shù)復(fù)雜度更高，技術(shù)含量更高，但越南商品市場占有率遠高于中國。美國消費者可能就會選擇在美國市場更加常見的越南商品。中國商品技術(shù)復(fù)雜度雖然高，但售賣不理想，就無法實現(xiàn)相應(yīng)的交換價值。

四、實證分析

1. 樣本選擇與變量說明

基于聯(lián)合國商貿(mào)數(shù)據(jù)庫，從SITC 編碼目錄中，選擇中國出口的50 類商品作為樣本，時間為2013—2021 年。選取的樣本既包含粗加工的化纖材料、皮革產(chǎn)品、橡膠材料、木材制品等商品，也包括精加工的，有一定技術(shù)基礎(chǔ)的筆記本電腦、智能手機等通信產(chǎn)品。

被解釋變量：樣本50 類商品的出口價格(price)。根據(jù)出口額除以出口數(shù)量得到。需要注意的是，這個價格是已經(jīng)發(fā)生進出口貿(mào)易過后的價格，所以是商品的成交價，是理論上交換價值的貨幣體現(xiàn)。

門檻變量：在國際貿(mào)易中，樣本50 類出口商品在國際貿(mào)易市場的市場占有率(ms)。通過50 類商品出口額除以全球同類商品出口額得出。

解釋變量：出口技術(shù)復(fù)雜度(ES)。根據(jù)豪斯曼等(2007)的計算方法得到。首先，計算商品的出口技術(shù)復(fù)雜度：

其中，xjp/Xj為商品p在國家j出口中所占比重。Yj為國家j的人均收入水平，以人均GDP 表示。

然后在此基礎(chǔ)對總體出口技術(shù)復(fù)雜度進行測算，公式為：

由于該方法是測算一種相對技術(shù)復(fù)雜度，即利用多個主體的數(shù)據(jù)測算出其中一個主體在多個主體中的一種比較狀況。所以選取美國、德國等在國際貿(mào)易中貿(mào)易額和中國接近的5 個國家作為計算樣本。并測算出樣本中所有國家的該數(shù)據(jù)，同時得出中國的一種相對出口技術(shù)復(fù)雜度。該技術(shù)復(fù)雜度完全能夠反映中國出口技術(shù)復(fù)雜真實水平。

控制變量：全球的貿(mào)易開放度(open)和全球的經(jīng)濟發(fā)展狀況(gdp)均是影響貿(mào)易的重要因素，將兩者作為控制變量。技術(shù)專利(patant)是技術(shù)復(fù)雜度的體現(xiàn)，也將其作為控制變量。

2. 基準回歸

根據(jù)基礎(chǔ)理論，進行基礎(chǔ)性實證，驗證出口技術(shù)復(fù)雜度是否對出口價格有影響，有何影響？對所有變量取對自然對數(shù)，經(jīng)檢驗，選擇面板固定效應(yīng)。將市場占有率(ms)作為控制變量加入如下模型：

基準回歸結(jié)果如表1 所示。技術(shù)復(fù)雜度的提升抬高了出口商品成交價格。出口技術(shù)復(fù)雜度每提升1 個單位，出口商品的成交價就提高1.329 個單位。從系數(shù)變化幅度來看，價格系數(shù)的增幅高于出口技術(shù)復(fù)雜度系數(shù)的增幅。這說明利用提升技術(shù)水平來保持或提升價格產(chǎn)生了“事半功倍”的效果。市場占有率的增加也會提高商品出口價格，市場占有率每增加1 個單位，商品出口價格就提高0.742 個單位?；鶞驶貧w的結(jié)果驗證了經(jīng)典理論，更復(fù)雜的技術(shù)實現(xiàn)了更高的成交價格。

表1 出口技術(shù)復(fù)雜度影響出口商品價格的基準回歸結(jié)果

3. 門檻效應(yīng)

提高技術(shù)使出口商品的成交價格實現(xiàn)了上漲。但商品的成交價可能受到其他因素共同作用。商品在國際市場上能占有多少份額，是商品在國際市場上獲得認可度、具備影響力的重要條件，也是影響消費者購買意愿的一項重要因素。國際市場占有率的高低，關(guān)系著商品是否能夠順利實現(xiàn)交易。所以將商品在國際市場的占有率作為出口技術(shù)復(fù)雜度影響出口商品價格的門檻變量，分析門檻效應(yīng)。以單門檻為起點依次進行檢驗，單門檻顯著，雙門檻、多門檻均未通過顯著性。

根據(jù)表2 結(jié)果，解釋變量出口技術(shù)復(fù)雜度(ES)在門檻變量市場占有率(ms)達到門檻值之前的系數(shù)為1.147，沒有顯著性，這說明市場占有率在達到一定規(guī)模前，出口技術(shù)復(fù)雜度的提升對出口商品價格的提高作用不顯著。在高于門檻值之后，技術(shù)復(fù)雜度每增加1 個單位，出口商品價格就提高1.248 個單位，達到了10%的顯著性。這說明出口技術(shù)復(fù)雜度能夠提高出口商品價格，但是市場占有率達到一定規(guī)模后這種提高作用才能有效。

表2 市場占有率在出口技術(shù)復(fù)雜度影響出口商品價格中的門檻效應(yīng)

4. 異質(zhì)性分析

不同類型的商品本身技術(shù)水平存在差異性，按照已有技術(shù)水平和大致用途，將商品分為低技術(shù)的粗加工半制成品和高技術(shù)的精加工制成品。仍將國際市場的占有率(ms)作為影響過程中的門檻變量。

首先，對低技術(shù)的粗加工半制成品樣本進行依次檢驗發(fā)現(xiàn)，同樣是只存在顯著單門檻，回歸結(jié)果如表3 所示。

表3 粗加工半制成品市場占有率在其技術(shù)復(fù)雜度對出口價格影響中的門檻效應(yīng)

低技術(shù)粗加工半制成品的門檻效應(yīng)和總體樣本結(jié)果相似，在達到門檻值之前，系數(shù)為正，但不太顯著。在達到門檻值之后，粗加工半制成品出口技術(shù)復(fù)雜度每提升1 個單位，出口價格就顯著升高1.675 個單位。該結(jié)果與模型(4)結(jié)果相似，差異不大，一方面表明前述結(jié)果穩(wěn)健，另一方面說明本身技術(shù)含量較低的粗加工半制成品不存在明顯異質(zhì)性。

然后，對高技術(shù)的精加工制成品進行門檻檢驗，存在顯著單門檻，結(jié)果如表4 所示。

表4 精加工制成品市場占有率在其技術(shù)復(fù)雜度對出口價格影響中的門檻效應(yīng)

在門檻回歸中，解釋變量(ES)對出口商品價格的影響不顯著，而且就回歸系數(shù)而言，出現(xiàn)了門檻之下系數(shù)為負，門檻之上系數(shù)為正的相反情況。其中，靜態(tài)面板門檻，控制變量需要有顯著的強外生性特征。然而，實際運用中，強外生性難以找尋。Seo&Shin(2016)將靜態(tài)面板門檻模型拓展至動態(tài)面板門檻模型，能夠克服靜態(tài)面板門檻中包括外生性不強在內(nèi)的一系列問題[12]。在stata16 軟件中安裝外部命令以實現(xiàn)運算。故為了排除弱外生性干擾，只將技術(shù)專利(patent)作為控制變量加入模型。

表5 動態(tài)門檻的回歸結(jié)果顯示，精加工制成品出口技術(shù)復(fù)雜度的提升對出口價格存在顯著的影響。其市場占有率仍然是這種影響的門檻變量，而且在門檻值前后，影響結(jié)果截然相反。在達到門檻值之前，精加工制成品出口技術(shù)復(fù)雜度每提升1 個單位，出口商品成交價格就會顯著降低9.339 個單位，而在達到門檻值之后，精加工制成品出口技術(shù)復(fù)雜度每提升1 個單位，出口成交價格會顯著上漲10.276 個單位。存在兩方面異質(zhì)性：一方面，精加工制成品在達到門檻值之前，技術(shù)復(fù)雜度的提升會對價格產(chǎn)生顯著負向影響，而其他產(chǎn)品在達到門檻值之前，技術(shù)復(fù)雜度的提升對價格的影響不太顯著。另一方面，技術(shù)在精加工制成品上顯示出了對其價格影響更大的彈性。無論是降價還是漲價，出口技術(shù)復(fù)雜度的提升對于精加工制成品的價格都存在較大的影響。

表5 精加工制成品市場占有率在其技術(shù)復(fù)雜度對出口價格影響中的動態(tài)門檻檢驗

精加工制成品存在明顯異質(zhì)性，原因在于其本身較高的技術(shù)復(fù)雜度。第一，精加工制成品，特別是精密技術(shù)產(chǎn)品，很大程度上是知識密集型的，其高價值體現(xiàn)在研發(fā)時需要大量的科研投入或者創(chuàng)新，在成型生產(chǎn)后，隨著邊際數(shù)量的增加，研發(fā)時的投入成本被逐漸稀釋。與其他一般商品相比，精加工制成品的成本主要是成型生產(chǎn)前的研發(fā)成本而非成型生產(chǎn)后的邊際成本。第二，精加工制成品在技術(shù)上的進一步積累會使其擁有超越同質(zhì)化的競爭優(yōu)勢，而這種成型競爭優(yōu)勢會轉(zhuǎn)化為一種自主的、較大的定價優(yōu)勢。所以，基于邊際成本優(yōu)勢和超越同質(zhì)化的競爭優(yōu)勢，技術(shù)在精加工制成品上的進一步發(fā)展和累積，可以使其擁有一種定價上的完全優(yōu)勢。技術(shù)越復(fù)雜，這種商品就越可以通過大幅降價來實現(xiàn)市場占有率的提升（不必過多考慮邊際成本），而在達到一定市場占有率后，又可以依托技術(shù)優(yōu)勢大幅提高價格（因為缺少同質(zhì)化競爭對手）。換言之，其他商品，特別是粗加工半制成品，產(chǎn)品的價值主要體現(xiàn)在其原材料部分，技術(shù)基礎(chǔ)較低。技術(shù)復(fù)雜度的提升可以提升其價格，但并不能使其脫離同質(zhì)化競爭的階段。所以該類商品不能通過大幅降價來實現(xiàn)占領(lǐng)國際市場（邊際成本較高）。而相對精加工制成品，該類商品技術(shù)復(fù)雜度的提升也不能大幅度提升其價格（因為仍然面臨同質(zhì)化競爭，缺少絕對的定價優(yōu)勢）。

五、進一步分析

精加工制成品在出口市場占有率達到一定規(guī)模之前，出口技術(shù)復(fù)雜度的提升可能會降低其出口價格。原因在于其邊際成本優(yōu)勢和超越同質(zhì)化的競爭優(yōu)勢，能使其擁有更大的定價空間和定價優(yōu)勢。其可以通過大幅度降價，即通過巨大價格優(yōu)勢來實現(xiàn)市場占有率的提升，而不必過多考慮成本。隨后利用?？梢酝ㄟ^中介效應(yīng)來檢驗這一論斷，將價格作為中介變量，觀察精加工制成品出口技術(shù)復(fù)雜度的提高，能否通過降低價格來提升市場占有率。為了排除內(nèi)生性，采用系統(tǒng)GMM廣義矩估計，并對滯后期進行解釋。

從表6 模型(6)可知，精加工制成品出口技術(shù)復(fù)雜度的提升帶來了其市場占有率的提升。這表明，提高技術(shù)可以直接提高國際市場占有率，技術(shù)就是最根本的競爭力。從模型(7)來看，精加工制成品出口技術(shù)復(fù)雜度每提升1 個單位，其價格就降低2.845 個單位，出口技術(shù)復(fù)雜度和價格系數(shù)變化之比接近1∶3，價格降幅較大。結(jié)合表6 模型(6)、模型(7)、模型(8)的結(jié)果來看，精加工制成品出口技術(shù)復(fù)雜度的提升，通過大幅度降低價格，提升了在國際市場的占有率，價格發(fā)揮了部分中介作用。這表明，在出口貿(mào)易中，技術(shù)含量較高的精加工制成品才更有競爭力，才更有定價空間和定價權(quán)。

表6 精加工制成品通過降低價格提升市場占有率的中介效應(yīng)檢驗

六、結(jié)論與啟示

1. 結(jié)論

第一，技術(shù)復(fù)雜度的提升，導(dǎo)致了商品成交價格的上漲。技術(shù)越復(fù)雜，就說明其中蘊含的勞動越復(fù)雜，越復(fù)雜的勞動意味著越高的價值量。在交易時，高價值量就意味著高成交價。所以，更加復(fù)雜的技術(shù)自然就能提高商品出口的成交價格。

第二，市場占有率是技術(shù)提升出口商品價格的門檻。出口技術(shù)復(fù)雜度會抬高出口商品成交價格，但國際市場占有率是這種影響產(chǎn)生的門檻。在國際市場占有率達到一定規(guī)模之前，出口技術(shù)復(fù)雜度對出口商品價格的影響不顯著。當(dāng)商品在國際市場上占有一定規(guī)模的市場份額后，隨著出口技術(shù)復(fù)雜度的提升，出口商品的成交價格才能上漲。

第三，精加工制成品存在明顯異質(zhì)性。一是精加工制成品出口技術(shù)復(fù)雜度對出口價格的影響，以門檻為界出現(xiàn)了截然相反的影響效果。在市場占有率達到一定規(guī)模之前（門檻值之下），其出口技術(shù)復(fù)雜度的提升會降低出口價格，而當(dāng)市場占有率在達到一定規(guī)模之后（門檻值之上），才會使出口價格上漲。二是相比粗加工半制成品，精加工制成品的價格對其出口技術(shù)復(fù)雜度的反應(yīng)，顯現(xiàn)出更大的彈性。也就是說，相比其他本身技術(shù)較低的商品，技術(shù)提升更能夠提高精加工制成品的出口成交價格。異質(zhì)性原因在于，精加工制成品本身技術(shù)水平較高，進一步技術(shù)累積后，缺少同質(zhì)化競爭對手，而其又具有知識密集的特征，邊際成本較低。所以既可以通過大幅降價來提升市場份額，也可以通過大幅抬價來提高利潤，其既有定價空間（因為邊際成本低），也有定價優(yōu)勢（因為技術(shù)實力強）。

2. 啟示

（1） 技術(shù)是根本

在面臨國內(nèi)成本上升、制造業(yè)轉(zhuǎn)移、價格優(yōu)勢不顯的多重壓力下，提升技術(shù)復(fù)雜度才是保證中國商品具備國際競爭力的根本。只有提升技術(shù)復(fù)雜度，才能在價格優(yōu)勢不顯著的情況下，具備競爭力。建議對出口產(chǎn)品加強研發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新，以技術(shù)升級促進產(chǎn)品升級，提升出口產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度，以技術(shù)復(fù)雜度來支撐中國商品應(yīng)有的價格水平，而不是與成本較低的東南亞產(chǎn)品在國際上進行低價惡性競爭。

（2） 市場是門檻

出口商品需要保證利潤空間，需要在價格不降低的情況下保證競爭力，從根本上應(yīng)該提升技術(shù)復(fù)雜度，但是絕不能忽視市場占有率的作用。較高的市場占有率，才能有效發(fā)揮技術(shù)復(fù)雜度對價格的支撐作用。建議進一步加強出口商品的海外宣傳，主動出海聯(lián)系訂單，暢通和拓展出口渠道；進一步促進貿(mào)易便利化水平，減少貨物流通阻礙；進一步拓展自貿(mào)網(wǎng)絡(luò)，加快自貿(mào)區(qū)談判進程；進一步促進跨境電商新業(yè)態(tài)的發(fā)展，以多種方式提升中國商品在國際市場上的占有率。

技術(shù)是支撐出口成交價格的根本，但市場占有率是門檻，而對于精加工制成品而言，可以通過大幅降低價格提升國家市場占有率。所以，在擴大精加工制成品出口的同時，必須策略性的先降低價格以達到占領(lǐng)一定市場份額的目的。建議精加工制成品出口進入海外市場，應(yīng)先以價格優(yōu)惠占領(lǐng)一定市場份額，再逐步提升價格?？稍诔跞牒Ｍ馐袌鰰r開展直接針對客戶的優(yōu)惠促銷活動，利用低價優(yōu)惠活動聯(lián)系進口客戶，以此占領(lǐng)出口市場。