宋欣雨，周金元

（1.南京大學(xué)信息管理學(xué)院，江蘇南京 210023；2.江蘇大學(xué)圖書館，江蘇鎮(zhèn)江 212013）

中國特色社會(huì)主義進(jìn)入了新時(shí)代，我國正向世界科技強(qiáng)國大跨步邁進(jìn)，而推進(jìn)這一目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)離不開各學(xué)科領(lǐng)域的研究支撐。新時(shí)代下的科研環(huán)境當(dāng)有新的戰(zhàn)略布局。“為什么要進(jìn)行科學(xué)研究”“好的研究應(yīng)是什么樣”是迫切需要反思的問題。學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)是科研主體前進(jìn)路上的重要“引路人”。2018年教育部開展清理“唯論文、唯帽子、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎(jiǎng)項(xiàng)”專項(xiàng)行動(dòng)（以下簡(jiǎn)稱“五唯”）［1］，拉開我國學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)導(dǎo)向改革的序幕。主流學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)方法是否足夠科學(xué)全面，能否做到緊隨時(shí)境而變以應(yīng)當(dāng)下之需，評(píng)價(jià)結(jié)果的可用性如何，是我國學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)研究的時(shí)代命題。科研管理中，單篇論文評(píng)價(jià)常與所在期刊評(píng)價(jià)結(jié)果畫上等號(hào)，種類繁多的期刊排行榜間接影響評(píng)定項(xiàng)目申報(bào)、課題驗(yàn)收、績(jī)效考核等諸多決策［2］。但期刊評(píng)價(jià)的初心是為圖書館、科研人員、讀者及期刊出版商的選擇優(yōu)質(zhì)資源提供參考依據(jù)［3］，不能因遴選結(jié)果被過度使用而忽視期刊分級(jí)研究的現(xiàn)實(shí)作用。對(duì)期刊而言，評(píng)價(jià)結(jié)果可以檢驗(yàn)和對(duì)比辦刊成效，促進(jìn)探索辦刊思路，而學(xué)術(shù)界可以通過核心期刊高效了解學(xué)科、專業(yè)的歷程及趨勢(shì)，研究前沿及熱點(diǎn)議題等。科學(xué)公正全面的期刊評(píng)價(jià)對(duì)于優(yōu)化論文質(zhì)量、合理分配學(xué)術(shù)資源，促進(jìn)科學(xué)交流和提升學(xué)術(shù)水平有重要意義。1992 年，由北京大學(xué)圖書館及北京十幾所高校圖書館眾多期刊工作者及相關(guān)單位專家參加的中文核心期刊評(píng)價(jià)研究項(xiàng)目成果——首版《中文核心期刊要目總覽》（以下簡(jiǎn)稱《總覽》）正式出版，填補(bǔ)了國內(nèi)體系化的大型中文期刊評(píng)價(jià)工具書空白，此后30 多年來，其在學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)研究中持續(xù)占據(jù)重要地位。本研究聚焦我國學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)發(fā)展特征、存在問題與變革趨勢(shì)，以《總覽》為切入點(diǎn)，通過演化及制度分析，從指標(biāo)體系、評(píng)價(jià)成果角度回顧發(fā)展，揭示發(fā)展特征，關(guān)注問題與效能，在當(dāng)前學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)變革趨勢(shì)中獲得啟示，并對(duì)未來評(píng)價(jià)發(fā)展作出初步展望，旨在進(jìn)一步認(rèn)識(shí)我國學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的發(fā)展規(guī)律與價(jià)值，為推動(dòng)我國科研事業(yè)在新時(shí)代更高質(zhì)量發(fā)展提供參考。

1 《總覽》發(fā)展歷程分析

1.1 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系不斷豐富與優(yōu)化

《總覽》的發(fā)布始于1992 年，1992—2008 年間的更新頻率為每4 年1 次，之后改為每3 年1 次，截至目前已出版9 版；隨著外部環(huán)境變化，其定量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系不斷發(fā)展，指標(biāo)數(shù)從第1 版的3 個(gè)豐富到第9 版的16 個(gè)（見表1）［4］。根據(jù)《總覽》自身的演進(jìn)，將其30 多年定量評(píng)價(jià)歷程劃分為建立起步、轉(zhuǎn)型發(fā)展、研究深化3 個(gè)階段進(jìn)行考察。

1.1.1 建立起步階段（1992—2000 年）

在建立起步階段，《總覽》主要進(jìn)行數(shù)量統(tǒng)計(jì)，探索維度不斷升級(jí)。改革開放后，我國各領(lǐng)域全面復(fù)蘇，期刊作為知識(shí)載體，對(duì)傳播科技成果、推動(dòng)社會(huì)發(fā)展至關(guān)重要。20 世紀(jì)80 年代末，國內(nèi)公開發(fā)行的期刊激增至6 000 余種，隨之而來的是期刊的收藏、管理和有效利用問題。1991 年，科學(xué)技術(shù)部發(fā)布《科學(xué)技術(shù)期刊管理辦法》，旨在加強(qiáng)期刊管理，以政策導(dǎo)向引領(lǐng)《總覽》的研究編制?！犊傆[》在研制之初就采用了科學(xué)客觀實(shí)用的多指標(biāo)評(píng)價(jià)體系，指標(biāo)選擇標(biāo)準(zhǔn)是能夠反映期刊學(xué)術(shù)水平、核心效應(yīng)明顯、適合大部分學(xué)科、具有可操作性、有較好的統(tǒng)計(jì)源［5］。由于首版統(tǒng)計(jì)源大多為紙質(zhì)，存在手工統(tǒng)計(jì)弊端，所以僅采用了3 個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)：被索量、被摘量、被引量。其中，被索量、被摘量可以反映期刊規(guī)模和容量［6］，被引量則是從讀者角度體現(xiàn)期刊論文影響力，但指標(biāo)的絕對(duì)屬性使其存在局限。隨著電子檢索工具的出現(xiàn)，后兩版《總覽》在首版基礎(chǔ)上增加了載文量、被摘率、影響因子［7］，可見，《總覽》建立起步階段由數(shù)量評(píng)價(jià)到嘗試兼顧多維指標(biāo)，由僅有絕對(duì)量指標(biāo)到逐步考慮相對(duì)量指標(biāo)。追本溯源，核心期刊的理論基礎(chǔ)是布拉德福定律，即根據(jù)不均勻分布現(xiàn)象客觀劃分出核心期刊［8］。通過前3版大規(guī)模統(tǒng)計(jì)，證明了所有論文的被索量、被摘量、被引量、載文量、被摘率、影響因子皆依循布拉德福定律［5］，這一正向反饋使《總覽》的更新研究和編制出版得以繼續(xù)。

1.1.2 轉(zhuǎn)型發(fā)展階段（2004—2011 年）

在轉(zhuǎn)型發(fā)展階段，《總覽》順應(yīng)網(wǎng)絡(luò)時(shí)代挖掘使用數(shù)據(jù)。第4 版增加他引量、獲獎(jiǎng)或被重要檢索工具收錄指標(biāo)，刪去載文量指標(biāo)，標(biāo)志著評(píng)價(jià)由重“量”到重“質(zhì)”的重大轉(zhuǎn)型。經(jīng)過如復(fù)印報(bào)刊資料全文數(shù)據(jù)庫、《新華文摘》等國內(nèi)知名文摘期刊編輯和文摘員的閱讀、分析和撰寫摘要，論文經(jīng)歷二次評(píng)價(jià)，這是專家作出的選擇，本質(zhì)是選出專家眼中影響力較大、質(zhì)量較高的論文［9］。同理，獲獎(jiǎng)或被重要檢索工具收錄也是專家層面對(duì)于論文質(zhì)量的深度認(rèn)定。此外，適當(dāng)降低不恰當(dāng)自引的影響［10］，引入他引量指標(biāo)考察讀者層面的論文使用情況，進(jìn)一步提高論文質(zhì)量在期刊評(píng)價(jià)中的效力。與此同時(shí)取消載文量指標(biāo)，使得指標(biāo)體系的質(zhì)量?jī)r(jià)值取向更為清晰。1994 年中國正式接入國際互聯(lián)網(wǎng)，經(jīng)過10多年的積淀與發(fā)展，科學(xué)成果依靠網(wǎng)絡(luò)得到更及時(shí)傳播與評(píng)價(jià)［11］。在第5 版及第6 版中，Web 下載量指標(biāo)應(yīng)運(yùn)而生，該指標(biāo)除了具有無滯后年限的優(yōu)點(diǎn)，還可以體現(xiàn)未被引用文獻(xiàn)的價(jià)值［12］；同時(shí)增加基金論文比，強(qiáng)化考察期刊中的重要論文［13］?？偠灾撾A段的期刊評(píng)價(jià)指標(biāo)順應(yīng)了網(wǎng)絡(luò)時(shí)代的發(fā)展，削弱了期刊規(guī)模與容量的作用力，滿足了一定程度的質(zhì)量需求。

1.1.3 全面深化階段（2014 年至今）

2014 年以來，《總覽》的評(píng)價(jià)指標(biāo)數(shù)量開始超過10 個(gè)，進(jìn)入全面深化階段，理論研究深入、技術(shù)手段進(jìn)步為指標(biāo)體系的長(zhǎng)期發(fā)展、不斷豐富提供可能［14］。在這一階段，《總覽》把控期刊的真實(shí)影響，深耕精準(zhǔn)分析。第7 版新增他引影響因子指標(biāo)以抵制期刊過度自引或互引同盟現(xiàn)象［15］。互引指數(shù)是首個(gè)具有反向評(píng)價(jià)意義的正向指標(biāo)，進(jìn)一步識(shí)別期刊之間人為操縱影響因子的情況［16］。論文被引指數(shù)通過測(cè)度期刊中存在的“有效”文章來衡量期刊影響力［17］。由于學(xué)科之間的引用差異，一些研究結(jié)果指出影響因子引證窗口2 年時(shí)間過短的問題［18］，第8 版隨即調(diào)整，加入5 年影響因子、5 年他引影響因子指標(biāo)。特征因子、論文影響分值等指標(biāo)起源于2009 年全新改版的《期刊引用報(bào)告》，特征因子指標(biāo)考慮到施引期刊的影響力，實(shí)現(xiàn)兼顧引文數(shù)量與價(jià)值的評(píng)價(jià)［19］；論文影響分值可衡量期刊的篇級(jí)影響力［20］。Web 下載率指標(biāo)則體現(xiàn)了期刊的即年反應(yīng)速度，更客觀反映期刊網(wǎng)絡(luò)影響力，是Web下載量指標(biāo)的有益補(bǔ)充［21］。以上指標(biāo)旨在精準(zhǔn)把握論文使用數(shù)據(jù)，研求全面科學(xué)的評(píng)價(jià)體系。此外，第8 版及之后再度考察期刊獲獎(jiǎng)情況，指每3 年評(píng)選1 次的中國出版政府獎(jiǎng)期刊獎(jiǎng)，這是我國新聞出版領(lǐng)域的最高獎(jiǎng)項(xiàng)，激勵(lì)著中文期刊走專業(yè)化、高質(zhì)量發(fā)展之路［22］；同時(shí)，因國內(nèi)索引大多是不加選擇地收錄期刊論文的全部題名，故被索量指標(biāo)與學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)相關(guān)性不強(qiáng)［23］，被《總覽》從指標(biāo)體系中剔除。不難發(fā)現(xiàn)，《總覽》的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系在30多年的探索與實(shí)踐中，以每3 版為一個(gè)發(fā)展階段，基本遵循一版定下基調(diào)、兩版調(diào)整以貫徹的路徑，依據(jù)核心定律，強(qiáng)化理論研究。

1.2 核心期刊數(shù)量趨于穩(wěn)定，繼承率不斷提高

針對(duì)我國學(xué)術(shù)現(xiàn)狀，必須加大完善期刊的分類評(píng)價(jià)與分級(jí)管理力度［24］。為了保證研究結(jié)果科學(xué)實(shí)用，在定量評(píng)價(jià)基礎(chǔ)上，《總覽》每版會(huì)通過專家定性評(píng)價(jià)對(duì)定量評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行調(diào)整補(bǔ)充［25］。

1.2.1 核心期刊數(shù)量趨于穩(wěn)定

《總覽》采用分學(xué)科評(píng)價(jià)方法，以《中國圖書館分類法》作為學(xué)科分類依據(jù)，選擇學(xué)科發(fā)展比較成熟、學(xué)科界限相對(duì)明確，并且已形成一定數(shù)量的期刊群設(shè)置學(xué)科類目。通過在國家新聞出版署、國家統(tǒng)計(jì)局官網(wǎng)檢索收集，得到第9 版的核心期刊數(shù)與當(dāng)年中國正式出版的中文期刊總數(shù)（（未含港澳臺(tái)地區(qū)，以下簡(jiǎn)稱“中國中文期刊總數(shù)”），可見近15 年來《總覽》穩(wěn)定甄選1 900 多種核心期刊，自2014 年開始核心期刊數(shù)占中國中文期刊總數(shù)跌破20%，但與此同時(shí)，中國中文期刊總數(shù)呈現(xiàn)持續(xù)上升趨勢(shì)，在2017 年突破1 萬種（詳見圖1）。根據(jù)《2021 年全國科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計(jì)公報(bào)》，2021 年我國研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)投入總量為2.8 萬億元，比上年增長(zhǎng)14.6%［26］，全國（未含港澳臺(tái)地區(qū)，下同）研發(fā)人員總量達(dá)到562.0 萬人年，連續(xù)9年居世界第一［27］；對(duì)教育部［28-29］官網(wǎng)調(diào)研發(fā)現(xiàn)，自《總覽》核心期刊數(shù)占中國中文期刊總數(shù)的比例跌破20%的2014 年以來，我國碩博研究生招生規(guī)模持續(xù)擴(kuò)大，2020 年招生總數(shù)已近2014 年的2 倍，科研經(jīng)費(fèi)的不斷增長(zhǎng)及科研人員隊(duì)伍的持續(xù)壯大理應(yīng)助力學(xué)術(shù)繁榮。

圖1 《總覽》核心期刊數(shù)及其占中國中文期刊總數(shù)比例的發(fā)展趨勢(shì)

1.2.2 核心期刊繼承率不斷提高

各學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)的核心期刊評(píng)比有助于期刊間的良性競(jìng)爭(zhēng)、促進(jìn)提高學(xué)術(shù)水平，而動(dòng)態(tài)更新的核心期刊目錄更是有利于編輯部吸收優(yōu)質(zhì)稿源，在學(xué)術(shù)和業(yè)務(wù)水平上精益求精。進(jìn)入核心目錄后的期刊自然增強(qiáng)了吸引力，優(yōu)質(zhì)來稿進(jìn)一步提升期刊質(zhì)量，形成良性循環(huán)。而激發(fā)期刊群體辦刊積極性的關(guān)鍵在于評(píng)選周期的規(guī)律性及評(píng)選結(jié)果的動(dòng)態(tài)性，不確定性將鼓勵(lì)非核心期刊的斗志，強(qiáng)化現(xiàn)有核心期刊的危機(jī)意識(shí)，引起期刊間的質(zhì)量競(jìng)爭(zhēng)不斷加劇，進(jìn)而提高我國整體學(xué)術(shù)水平［30］?！犊傆[》以參評(píng)期刊數(shù)量的2%和專業(yè)期刊的15%為限，將某學(xué)科核心期刊數(shù)量按照某學(xué)科專業(yè)期刊數(shù)相較上一版進(jìn)行調(diào)整，比如對(duì)比2020 年第9 版與2011 年第6 版收錄的期刊數(shù)，經(jīng)核對(duì)中國知網(wǎng)期刊庫記載的曾用刊名進(jìn)行消歧處理后發(fā)現(xiàn)，第6 版的期刊繼承率達(dá)84.46%，而對(duì)比2020 第9 版與2017 年8 版的期刊數(shù)，期刊繼承率達(dá)到了94.1%（詳見表2）。

表2 《總覽》核心期刊繼承率

2 《總覽》評(píng)價(jià)現(xiàn)狀與存在問題分析

2.1 “不破難立”的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

2.1.1 核心期刊載文量異常下降

2010—2020 年間，《總覽》收錄的核心期刊載文數(shù)量持續(xù)下降，平均每年降幅為2.2%。這一現(xiàn)象與客觀環(huán)境是相互矛盾的。其一，伴隨高等教育普及化，我國科研投入日益增多，科研人員數(shù)量急劇增長(zhǎng)，在此背景下，作為科研成果主要形式之一的論文的數(shù)量與質(zhì)量應(yīng)不斷提高；其二，一般而言，核心期刊已然代表著學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)的較高水準(zhǔn)，是未上榜期刊和相關(guān)研究人員的標(biāo)桿，是科技進(jìn)步的重要支撐，因此核心期刊載文量下降是不利于社會(huì)發(fā)展的異?，F(xiàn)象。但根據(jù)影響因子指標(biāo)的計(jì)算公式可以發(fā)現(xiàn)，一定時(shí)段內(nèi)的載文量是學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)中的逆向指標(biāo)，影響因子成為“唯”的對(duì)象，期刊有效信息量犧牲的危害應(yīng)引起重視，學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)中應(yīng)建立有效機(jī)制對(duì)“唯影響因子”現(xiàn)象進(jìn)行干預(yù)。

2.1.2 疏于監(jiān)管的論文學(xué)術(shù)規(guī)范

在第9 版《總覽》的16 個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)中，尚未制定針對(duì)學(xué)術(shù)規(guī)范問題的指標(biāo)，即題錄、參考文獻(xiàn)信息的規(guī)范性考察。題錄信息與檢索息息相關(guān)，是論文的重要組成部分；英文摘要等是否完整準(zhǔn)確更是關(guān)乎著論文與期刊的國際影響力；參考文獻(xiàn)是否真實(shí)規(guī)范也事關(guān)重大，是論文創(chuàng)新的知識(shí)基礎(chǔ)和引文分析法的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。有研究選取了5 904 條參考文獻(xiàn)進(jìn)行準(zhǔn)確性驗(yàn)證，發(fā)現(xiàn)21.9%的參考文獻(xiàn)與原文不符，且未執(zhí)行國家標(biāo)準(zhǔn)和未全刊統(tǒng)一的規(guī)范性問題也較顯著［31］。但學(xué)術(shù)規(guī)范問題未在目前的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系中有所體現(xiàn)和重視。

2.1.3 專家認(rèn)可度界定標(biāo)準(zhǔn)不當(dāng)

除了下載引用等由廣大讀者“自下而上”進(jìn)行評(píng)價(jià)的指標(biāo)之外，《總覽》評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中還含有由專家認(rèn)可程度進(jìn)行評(píng)價(jià)的“自上而下”的指標(biāo)，即基金論文比（國家級(jí)、省部級(jí)）與獲獎(jiǎng)或被重要檢索系統(tǒng)收錄。但自2008 年第5 版及之后加入的基金論文比指標(biāo)，在當(dāng)前學(xué)術(shù)環(huán)境下作為一種評(píng)價(jià)指標(biāo)存在被濫用的傾向。有研究指出，論文是否有基金與論文質(zhì)量及其后續(xù)影響力沒有必然聯(lián)系［32］。此外，間接使用無關(guān)基金項(xiàng)目、提供虛假基金項(xiàng)目等行為導(dǎo)致學(xué)術(shù)失范問題，嚴(yán)重誤導(dǎo)了期刊發(fā)展方向，損害學(xué)術(shù)風(fēng)氣［33］。而對(duì)于獲獎(jiǎng)指標(biāo)而言，目前僅統(tǒng)計(jì)了從期刊層面出發(fā)的中國出版政府獎(jiǎng)期刊獎(jiǎng)，該指標(biāo)的全面性有待加強(qiáng)。

2.1.4 困于引用的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

通過回顧舊版本可以發(fā)現(xiàn)，《總覽》的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系無論是在指標(biāo)數(shù)量上還是評(píng)價(jià)維度上都與時(shí)俱進(jìn)、迭代更新，但“破五唯”對(duì)期刊評(píng)價(jià)提出了新要求。在挖掘用戶使用情況方面，學(xué)界慣用引文分析法以量化論文學(xué)術(shù)影響力，而2020 年第9 版中由引用行為衍生出的指標(biāo)高達(dá)10 個(gè)，然而一方面，由于出版周期等原因損耗了論文的時(shí)效性，這使得引文分析法有其難以擺脫的滯后性問題，另一方面，部分期刊為了快速進(jìn)入核心之列而采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)方式，被引數(shù)據(jù)容易“走捷徑”已是不爭(zhēng)事實(shí)［34］。期刊評(píng)價(jià)的維度應(yīng)更加多元，如涉及質(zhì)量、貢獻(xiàn)與影響，而大量外部引用數(shù)據(jù)通常僅衡量了學(xué)術(shù)影響力一個(gè)方面，難 以挖掘期刊論文的質(zhì)量、貢獻(xiàn)與非學(xué)術(shù)影響力等，這與我國學(xué)術(shù)發(fā)展不相適應(yīng)，與“破五唯”新形勢(shì)的要求不相符合。

2.1.5 下載指標(biāo)統(tǒng)計(jì)源尚有欠缺

Web 下載量、Web 下載率等指標(biāo)是網(wǎng)絡(luò)時(shí)代中評(píng)價(jià)論文關(guān)注度、影響力層面指標(biāo)的重要補(bǔ)充。2020 年第9 版《總覽》中，與論文下載相關(guān)指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)源有中國期刊全文數(shù)據(jù)庫、萬方數(shù)據(jù)知識(shí)服務(wù)平臺(tái)、中文科技期刊數(shù)據(jù)庫、超星學(xué)習(xí)通與超星發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品數(shù)據(jù)平臺(tái)，而隨著開放獲取的發(fā)展，我國眾多期刊在其官網(wǎng)等提供了論文全文下載的渠道，極大促進(jìn)了知識(shí)共享與學(xué)術(shù)交流，其中部分期刊官網(wǎng)實(shí)時(shí)展示了論文的摘要閱讀量、全文下載量等統(tǒng)計(jì)信息，數(shù)量甚為可觀?？梢?，《總覽》評(píng)價(jià)體系中與論文下載相關(guān)指標(biāo)在統(tǒng)計(jì)源的范圍上未與時(shí)俱進(jìn)。

2.2 評(píng)價(jià)結(jié)果適用性有待加強(qiáng)

2.2.1 制約發(fā)展的核心期刊規(guī)模

制定科研發(fā)展方針是構(gòu)筑文化強(qiáng)國的重要戰(zhàn)略環(huán)節(jié)，以“百花齊放、百家爭(zhēng)鳴”為宗旨的期刊發(fā)揮著重要引領(lǐng)作用?！犊傆[》立志于為不同類型、級(jí)別的圖書館采訪與收藏中文期刊的同時(shí)，為各個(gè)專業(yè)和不同層次的讀者選擇閱讀中文期刊提供參考依據(jù)，但該項(xiàng)服務(wù)的全面性有待商榷，《總覽》發(fā)展10 多年來評(píng)選出的核心期刊數(shù)量趨近，但新時(shí)代我國科研人員的規(guī)模和整體科研實(shí)力早已不可同日而語。學(xué)術(shù)期刊是推廣應(yīng)用研究成果與開展學(xué)術(shù)交流的重要平臺(tái)，回歸《總覽》的研制目的，較少的核心期刊種數(shù)難以滿足 需要較大文獻(xiàn)保障量用戶的參考需求，也難以為創(chuàng)新思想的傳播保駕護(hù)航。

2.2.2 馬太效應(yīng)顯著的研究結(jié)果

我國期刊建設(shè)、科研隊(duì)伍正處于發(fā)展的“快車道”，評(píng)選核心期刊有利于發(fā)揮學(xué)術(shù)引領(lǐng)作用，但核心期刊群的過度穩(wěn)定強(qiáng)化了核心期刊的地位，加劇了學(xué)術(shù)領(lǐng)域的馬太效應(yīng)。學(xué)界的“唯核心”論造成導(dǎo)向偏差，核心期刊論文在績(jī)效考核中的重要作用使得非核心期刊發(fā)展被邊緣化。核心期刊通常擁有大量來稿，被引數(shù)據(jù)也更可觀，而與之形成鮮明對(duì)比的是其他非核心普通期刊的稿源稀缺和難以被引用，學(xué)術(shù)話語權(quán)只掌握在約20%的期刊手中［35］。此外，核心期刊繼承率不斷提高，如此反復(fù)陷入怪圈，限制了非核心期刊的成長(zhǎng)，大量稿件涌向核心期刊但卻無處可發(fā)，導(dǎo)致資源浪費(fèi)，阻礙了大范圍的知識(shí)傳播和科技發(fā)展。

3 我國學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)發(fā)展對(duì)策與建議

3.1 “破五唯”推動(dòng)健全評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

邱均平等［36］指出，學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)是文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的重要應(yīng)用領(lǐng)域，利用文獻(xiàn)從其出現(xiàn)、情報(bào)加工、使用三方面呈現(xiàn)出的核心效應(yīng)可測(cè)定出核心期刊，基于此全局視角得以審視評(píng)價(jià)體系的科學(xué)合理性。為此，本研究在2020 年第9 版《總覽》16 個(gè)定量指標(biāo)的基礎(chǔ)上，構(gòu)造出學(xué)術(shù)期刊量化評(píng)價(jià)框架如圖2所示，各指標(biāo)的選擇遵循科學(xué)性、系統(tǒng)性、可測(cè)性和綜合性原則［37］。其中“*”表示展望新增指標(biāo)。

圖2 期刊量化評(píng)價(jià)框架

3.1.1 保質(zhì)保量助力學(xué)術(shù)交流

載文量的異常下降問題需要一條解決路徑。保質(zhì)保量讓學(xué)術(shù)期刊良性生長(zhǎng)，在知識(shí)傳播、學(xué)術(shù)交流中作出更大貢獻(xiàn)，因此在對(duì)學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)時(shí)應(yīng)將期刊承載的知識(shí)容量作為考察項(xiàng)目，但為了避免回到重量輕質(zhì)階段，可以將本學(xué)科本輪參評(píng)期刊的平均載文量作為基準(zhǔn)線，采取不達(dá)標(biāo)扣分、超標(biāo)不加分的計(jì)分方法，引導(dǎo)期刊設(shè)計(jì)合理、客觀的發(fā)文量。期刊在秉承“內(nèi)容為王”原則的同時(shí)也應(yīng)關(guān)注自身的知識(shí)容量，達(dá)到質(zhì)和量雙全的目標(biāo)。不同于目前評(píng)價(jià)體系聚焦對(duì)論文使用環(huán)節(jié)的考察，在論文出現(xiàn)環(huán)節(jié)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)，為評(píng)價(jià)期刊管理能力提供新視角。

3.1.2 從學(xué)術(shù)規(guī)范中看編校質(zhì)量

編校質(zhì)量是期刊辦刊水平的體現(xiàn)維度之一。在文獻(xiàn)出現(xiàn)環(huán)節(jié)，除了可增加衡量期刊知識(shí)容量的載文量指標(biāo)，還可增加審核編校質(zhì)量的學(xué)術(shù)規(guī)范性指標(biāo)。具體而言，重點(diǎn)審查論文中英題錄信息和參考文獻(xiàn)信息的完整性、規(guī)范性、真實(shí)性。在實(shí)際操作中，可以采用抽查方式以減小工作量，設(shè)置扣分指標(biāo)，在抽查樣本中發(fā)現(xiàn)不規(guī)范現(xiàn)象即進(jìn)行相應(yīng)扣分；當(dāng)某期刊出現(xiàn)情節(jié)嚴(yán)重的不當(dāng)引用、篡改抄襲等學(xué)術(shù)不端時(shí)，啟動(dòng)“一票否決”，取消其當(dāng)期參評(píng)資格；督促期刊關(guān)注所刊載論文的格式與引用等規(guī)范性，營造良好學(xué)術(shù)風(fēng)氣。

3.1.3 合理全面地吸納專家意見

鑒于基金論文比指標(biāo)在目前期刊評(píng)價(jià)中的重要性，可能導(dǎo)致研究人員和期刊編輯過度追求基金引發(fā)各類基金濫用行為，此外，不同學(xué)科的基金申報(bào)難度差異較大，各基金論文的質(zhì)量與價(jià)值都需謹(jǐn)慎衡量，建議對(duì)該指標(biāo)精準(zhǔn)賦權(quán)，加大濫用基金的失信懲治力度，讓學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)結(jié)果更加真實(shí)。而對(duì)于獲獎(jiǎng)指標(biāo)而言，除了中國出版政府獎(jiǎng)期刊獎(jiǎng)，可以在期刊、論文層面挖掘更多具有含金量的獎(jiǎng)項(xiàng)，如“中國科技期刊卓越行動(dòng)計(jì)劃”“期刊主題宣傳好文章”等，這將是同行評(píng)議的有力補(bǔ)充。

3.1.4 完善引用之外的多元評(píng)價(jià)

傳統(tǒng)環(huán)境下，基于引用的相關(guān)指標(biāo)能夠反映期刊論文的影響力，這種影響力更多意味著文章在學(xué)術(shù)界的被關(guān)注度，即其學(xué)術(shù)影響力。影響力不等于文章的全部?jī)r(jià)值，計(jì)量指標(biāo)只能在合理范圍內(nèi)使用，可以起到的是支撐作用而非決定作用。評(píng)價(jià)導(dǎo)向引領(lǐng)發(fā)展方向，文章內(nèi)容質(zhì)量、貢獻(xiàn)應(yīng)作為影響力之外的關(guān)鍵評(píng)價(jià)要素，如論文的科學(xué)性與創(chuàng)新性評(píng)價(jià)、論文可用于解決現(xiàn)實(shí)問題的程度等。評(píng)價(jià)制度有待完善。“唯影響因子”的困境亟待破除，“破”字為先、“立”字為要，不破不立，不立難破，不斷完善的多元評(píng)價(jià)為多樣化的科研管理提供參考。

3.1.5 挖掘具有評(píng)價(jià)價(jià)值的信息

互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代中，大眾網(wǎng)絡(luò)行為也受到關(guān)注，目前大多數(shù)聚焦于論文下載行為，如Web 下載量、Web 下載率，將學(xué)術(shù)期刊官網(wǎng)的論文下載情況補(bǔ)充至當(dāng)前下載相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)中，是一種間接衡量開放科學(xué)環(huán)境下期刊開放度的方法。當(dāng)然，更多其他網(wǎng)絡(luò)行為及其衍生指標(biāo)有待開發(fā)。如，“Altmetrics”的概念最早由Priem 等［38］提出，指建立基于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的新計(jì)量指標(biāo)體系，邱均平團(tuán)隊(duì)［39］將其譯為“替代計(jì)量學(xué)”并進(jìn)行系統(tǒng)梳理，研究基于社交網(wǎng)絡(luò)的在線新型計(jì)量指標(biāo)，促進(jìn)開放科學(xué)及在線交流的全面發(fā)展。網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下論文的影響力評(píng)價(jià)研究具有科學(xué)性、有效性和先進(jìn)性，因此應(yīng)推動(dòng)使用Altmetrics指標(biāo)衡量論文在學(xué)術(shù)界內(nèi)外的影響力，可充分發(fā)揮網(wǎng)絡(luò)時(shí)代特性，進(jìn)一步高效挖掘文獻(xiàn)的社會(huì)價(jià)值。此外，在評(píng)價(jià)主體上，除專家評(píng)審團(tuán)隊(duì)，可以適當(dāng)結(jié)合建立讀者的發(fā)聲渠道，如在期刊官網(wǎng)或微信公眾號(hào)等捕捉大眾聲音，打通更多讀者“自下而上”的評(píng)價(jià)路徑。

3.2 產(chǎn)出與時(shí)俱進(jìn)的評(píng)價(jià)結(jié)果

3.2.1 分級(jí)準(zhǔn)入以帶動(dòng)規(guī)?；l(fā)展

當(dāng)前核心期刊的規(guī)模已難以符合時(shí)代需求。期刊評(píng)價(jià)的初心是通過科學(xué)的方法營造各具特色、質(zhì)量上乘、豐富多彩的期刊健康發(fā)展生態(tài)［40］，期刊評(píng)價(jià)應(yīng)更多利用指標(biāo)制定最低標(biāo)準(zhǔn)［41］。可采用兩種級(jí)別標(biāo)準(zhǔn)遴選期刊，如同時(shí)選出權(quán)威期刊與核心期刊，權(quán)威期刊即核心中的核心［42］，在不稀釋核心區(qū)價(jià)值的同時(shí)促進(jìn)我國更多其他學(xué)術(shù)期刊進(jìn)入核心區(qū)，進(jìn)而良性發(fā)展，創(chuàng)造更多精品，打響品牌力量，產(chǎn)生規(guī)模效應(yīng)，帶來學(xué)術(shù)繁榮。此外，具有層次性的評(píng)價(jià)結(jié)果有助于更好地服務(wù)管理和決策，可以幫助圖書館、讀者、行政部門等使用方作出更靈活的選擇。

3.2.2 吐故納新以創(chuàng)造良性學(xué)術(shù)生態(tài)

核心期刊在當(dāng)今的學(xué)術(shù)環(huán)境中占有極大優(yōu)勢(shì)，其話語權(quán)和吸引力也不言而喻，更多的優(yōu)質(zhì)稿件及評(píng)價(jià)體系的相對(duì)穩(wěn)定使得核心學(xué)術(shù)期刊群有著一定程度上合理的延續(xù)性及繼承性。在實(shí)現(xiàn)期刊群分級(jí)準(zhǔn)入核心區(qū)之后，持續(xù)探索出可以用來評(píng)價(jià)的信息，不斷考求出科學(xué)的數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換方式，定期更新完善的定量評(píng)價(jià)體系結(jié)合科學(xué)精確的專家定性評(píng)價(jià)，促進(jìn)核心期刊內(nèi)部加強(qiáng)質(zhì)量競(jìng)爭(zhēng)。堅(jiān)持吐故納新，強(qiáng)化現(xiàn)有核心期刊的危機(jī)意識(shí)，使其?！昂诵摹薄?zhēng)“權(quán)威”，以穩(wěn)定的自我提升求發(fā)展，為水平較高的非核心期刊創(chuàng)造更多機(jī)會(huì)，增強(qiáng)我國期刊活力，推動(dòng)學(xué)術(shù)建設(shè)良性發(fā)展。

4 結(jié)論

我國正穩(wěn)步邁向世界科技強(qiáng)國，特別強(qiáng)調(diào)提高文化軟實(shí)力，繁榮發(fā)展的學(xué)術(shù)期刊是重要的文化窗口，作為科研主體引路人的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)，其導(dǎo)向與制度事關(guān)我國科研事業(yè)的健康發(fā)展，科研成果的評(píng)價(jià)問題仍是新時(shí)代中面臨的難題。本研究以發(fā)展歷程悠久、認(rèn)可度高的《總覽》為抓手，對(duì)其30 多年的成長(zhǎng)發(fā)展主要情況進(jìn)行回顧，分析其發(fā)展現(xiàn)狀，望借此管窺其復(fù)雜全貌，為建設(shè)科學(xué)全面的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)制度提供參考。研究發(fā)現(xiàn)，《總覽》的3 個(gè)發(fā)展階段，即建立起步階段（1992—2000 年）、轉(zhuǎn)型發(fā)展階段（2004—2011 年）、研究深化階段（2014 年至今），形成了從始于數(shù)量統(tǒng)計(jì)、探索維度升級(jí)到順應(yīng)網(wǎng)絡(luò)時(shí)代、挖掘使用數(shù)據(jù)，再到把控真實(shí)影響、深耕精準(zhǔn)分析的演進(jìn)模式。入選核心期刊數(shù)量趨于穩(wěn)定，繼承率不斷提高。研究認(rèn)為，在“破五唯”背景下，我國的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)在穩(wěn)步前進(jìn)，但仍有提升空間。在現(xiàn)行評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的驅(qū)動(dòng)下，存在核心期刊載文量異常下降、論文學(xué)術(shù)規(guī)范疏于監(jiān)管、專家認(rèn)可度界定標(biāo)準(zhǔn)不當(dāng)、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)困于引用、指標(biāo)統(tǒng)計(jì)源不完善五大問題；而就評(píng)價(jià)結(jié)果而言，存在核心期刊規(guī)模制約發(fā)展、榜單更迭不顯著兩大困境?；诖?，展望變革趨勢(shì)：一方面，以質(zhì)量與貢獻(xiàn)為導(dǎo)向健全評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。深化質(zhì)與量的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，關(guān)注學(xué)術(shù)規(guī)范性是持續(xù)產(chǎn)出高質(zhì)量論文和建設(shè)高水平期刊的保障機(jī)制，及時(shí)更替“過氣”指標(biāo)，立足實(shí)情完善多元評(píng)價(jià)，促進(jìn)“自下而上”與“自上而下”評(píng)價(jià)路徑的融合。另一方面，產(chǎn)出與時(shí)俱進(jìn)的評(píng)價(jià)結(jié)果，提高評(píng)價(jià)效用。管理和決策依賴于具有層次性的評(píng)價(jià)結(jié)果，完善可持續(xù)、規(guī)?；脑u(píng)選機(jī)制，瞄準(zhǔn)原則不斷吐故納新，持續(xù)探索具有中國特色的本土化方案，努力創(chuàng)造良性學(xué)術(shù)生態(tài)。

現(xiàn)階段，學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的范圍應(yīng)更加廣泛、建設(shè)應(yīng)更加深刻，這對(duì)評(píng)價(jià)主體提出了更高的要求，也為我國科研管理與科技發(fā)展提供了機(jī)遇。秉持前沿視野，旨在創(chuàng)新評(píng)價(jià)內(nèi)容、加強(qiáng)評(píng)價(jià)規(guī)范、保障評(píng)價(jià)效用、為“學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)要轉(zhuǎn)向何方”之問尋求理性方案。學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)任重而道遠(yuǎn)，我們?nèi)孕枥^續(xù)開展更為深入的研究。