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        北京市“專精特新”中小企業(yè)形成路徑的組態(tài)研究

        2023-11-09 09:04:10耿嘉祎宮雨佳李博妍
        關鍵詞:專精特新中小企業(yè)

        耿嘉祎 宮雨佳 李博妍

        【摘? 要】論文基于TOE框架,選取32家企業(yè)作為案例樣本,利用fsQCA挖掘北京市“專精特新”中小企業(yè)形成的組態(tài)路徑。研究發(fā)現(xiàn),不能以單一特征判定企業(yè)是否為“專精特新”中小企業(yè)。企業(yè)實現(xiàn)“專精特新”發(fā)展的路徑可歸結為“自主創(chuàng)新型”“治理-合作型”“全面發(fā)展型”。在核心條件相同時,部分組態(tài)的邊緣條件存在替代效應。基于此,論文為中小企業(yè)提供科學建議,促進“專精特新”中小企業(yè)隊伍進一步壯大,實現(xiàn)國家高質(zhì)量戰(zhàn)略布局。

        【關鍵詞】“專精特新”中小企業(yè);TOE框架;fsQCA分析

        【中圖分類號】F276.3? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文獻標志碼】A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文章編號】1673-1069(2023)09-0043-04

        1 引言

        “專精特新”中小企業(yè)是制造業(yè)強鏈、補鏈、固鏈的關鍵點[1],黨的二十大報告明確要求支持“專精特新”中小企業(yè)發(fā)展。探究“專精特新”中小企業(yè)形成路徑,對提高中小企業(yè)發(fā)展質(zhì)量和水平具有重要意義。北京市委、市政府表示,在“十四五”期間將培育市級“專精特新”中小企業(yè)5 000家。而如何培育“專精特新”中小企業(yè)成為亟待解決的問題。

        現(xiàn)有對“專精特新”中小企業(yè)形成路徑的研究中理論分析多[2],量化實踐少[3]。部分文獻運用fsQCA方法對“專精特新”中小企業(yè)的創(chuàng)新績效提升路徑[4]及高質(zhì)量發(fā)展[5]展開組態(tài)研究。關于“專精特新”中小企業(yè)形成路徑的組態(tài)研究成果較少。

        文章以北京市中小企業(yè)為研究對象,基于TOE理論框架和fsQCA方法探究北京市“專精特新”中小企業(yè)的形成路徑,深入探究“專精特新”中小企業(yè)形成路徑的復雜因果機制。

        2 文獻綜述

        2.1 影響“專精特新”中小企業(yè)形成的因素

        曹虹劍等[6]通過基準回歸發(fā)現(xiàn),創(chuàng)新基金對“專精特新”中小企業(yè)的創(chuàng)新質(zhì)量存在顯著的激勵效應。董志勇等[7]分析“專精特新”中小企業(yè)發(fā)展態(tài)勢,指出需進一步健全創(chuàng)新體制機制、改善營商環(huán)境和加速數(shù)字賦能。江勝名等[8]從政策環(huán)境和企業(yè)兩個角度為“專精特新”中小企業(yè)發(fā)展提出建議。劉志彪等指出,當前培育“專精特新”中小企業(yè)的過程中仍存在問題,強調(diào)要發(fā)揮產(chǎn)業(yè)鏈“鏈長”和“鏈主”的雙重作用。陸岷峰等[9]通過分析中小企業(yè)現(xiàn)存的行業(yè)壁壘、數(shù)字化程度低等問題,提出中小企業(yè)向“專精特新”中小企業(yè)發(fā)展需要向高級組織形式演進、在創(chuàng)新領域發(fā)展、提高組織管理能力等建議。

        2.2 “專精特新”中小企業(yè)的組態(tài)研究

        模糊集定性比較分析(fsQCA)通過分析條件組合與結果的關系,解釋現(xiàn)象背后的復雜因果關系。組態(tài)視角相對于傳統(tǒng)視角存在可以處理組態(tài)的多維度、原因條件的相互依賴以及因果的非對稱性等問題的優(yōu)勢[10]。

        毛軍權等通過TOE理論框架及fsQCA方法解構影響“專精特新”中小企業(yè)發(fā)展質(zhì)量的多重并發(fā)因素和復雜因果機制。張司飛等利用NCA、實證回歸與QCA方法,探究影響“專精特新”中小企業(yè)創(chuàng)新績效的顯著關鍵條件與組態(tài)效應。夏清華等[11]為揭示影響區(qū)域?qū)用妗皩>匦隆逼髽I(yè)數(shù)量與質(zhì)量的復雜作用機制,采用fsQCA方法對營商環(huán)境的組態(tài)效應進行分析。敦帥等[12]從營商環(huán)境視角出發(fā),通過組態(tài)思維和fsQCA分析,解析多重并發(fā)因素和復雜因果機制引致的“專精特新”中小企業(yè)培育的區(qū)域差異。婁小亭等[13]采用fsQCA方法,分析多重制度邏輯與中小企業(yè)向“專精特新”升級的組態(tài)路徑。

        目前,對于“專精特新”中小企業(yè)的組態(tài)研究的文獻較少,且已有文獻中對于影響“專精特新”中小企業(yè)發(fā)展的組態(tài)研究較多,鮮有文獻是關于“專精特新”中小企業(yè)形成路徑的組態(tài)研究。

        3 理論模型構建

        影響一個中小企業(yè)成為“專精特新”中小企業(yè)的因素多且復雜,本研究主要將影響因素分為技術、組織、環(huán)境3個方面:在技術層面包括數(shù)字化轉(zhuǎn)型內(nèi)生動力[14]、數(shù)字化轉(zhuǎn)型能力等;在組織方面包括高管團隊學歷[15]、人力資源管理[16]等;在環(huán)境方面包括營商環(huán)境[17]、市場競爭[18]等。技術、組織、環(huán)境共同對培育“專精特新”中小企業(yè)產(chǎn)生了重要影響。因此,文章選擇TOE理論框架分析“專精特新”中小企業(yè)形成的影響因素。

        技術條件為創(chuàng)新能力?!皩>匦隆敝行∑髽I(yè)的認定標準考察了企業(yè)的創(chuàng)新能力。高價值專利是先進創(chuàng)新技術的核心,是衡量企業(yè)科技水平的關鍵要素,通常利用專利授權后在維持階段的指標來衡量專利價值[19]。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)明專利數(shù)量是高價值專利的一種表現(xiàn)[20]。鑒于各中小企業(yè)的成立年份跨度較大且發(fā)明專利的授權時間過長,文章選擇計算企業(yè)平均每年發(fā)明授權專利的數(shù)量來衡量企業(yè)的創(chuàng)新能力。

        組織條件包括規(guī)模和公司治理兩個一級條件。其中,規(guī)模包括人力資源和盈利規(guī)模兩個二級條件;公司治理包括大股東持股比例和高管學歷兩個二級條件。企業(yè)規(guī)模對中國企業(yè)的創(chuàng)新有正向促進作用[21]。上市年限越久且規(guī)模越大的企業(yè)研發(fā)風險抵御能力越強[22]。人力資源在企業(yè)發(fā)展過程當中充當重要的戰(zhàn)略工具及價值取向,為企業(yè)提供知識資源和異質(zhì)資源。盈利規(guī)模是基于大數(shù)據(jù)模型,結合不同行業(yè)企業(yè)的經(jīng)營數(shù)據(jù)計算形成的大型、中型、小型和微型4類企業(yè)規(guī)模的分類體系,反映不同行業(yè)企業(yè)的經(jīng)營狀況。公司治理是研究企業(yè)權力安排的一門科學。股權結構和高管特征都可以作為公司治理的微觀因素[23]。適度的股權集中可以有效遏制管理者因權力過大而作出不利于企業(yè)長期發(fā)展的投資決策[24],同時,降低股價崩盤風險[25]。“專精特新”中小企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展也深受創(chuàng)始人才能、經(jīng)驗和行為影響[26]。高管團隊成員的認知基礎和價值觀顯著影響企業(yè)戰(zhàn)略決策[27]。

        環(huán)境條件包括合作關系和競爭關系兩個一級條件。其中,合作關系包括企業(yè)對外投資數(shù)量、招投標數(shù)量和合作能力3個二級條件;競爭關系包括競爭對手數(shù)量和全省同行企業(yè)數(shù)量兩個二級條件。企業(yè)之間的戰(zhàn)略合作有助于技術創(chuàng)新卻不利于市場擴張,企業(yè)之間的競爭關系有利于市場擴張卻不利于技術創(chuàng)新[28]。通過對外投資,企業(yè)可以提高企業(yè)優(yōu)勢和競爭力[29]。企業(yè)招投標管理可為企業(yè)提供更多發(fā)展契機,影響綜合效益,決定未來發(fā)展[30]。核心企業(yè)的合作能力正向影響創(chuàng)新網(wǎng)絡,促進創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)[31]。企業(yè)的競爭對手主要包括與企業(yè)有同業(yè)競品的企業(yè)以及有招投標競爭關系的企業(yè)。企業(yè)在過去的競爭中與競爭對手接觸,會減少企業(yè)進行多市場接觸,不利于企業(yè)的進一步發(fā)展[32]。全省同行企業(yè)數(shù)量越多,代表與企業(yè)具備競爭關系的企業(yè)數(shù)量越多,競爭越激烈。

        4 北京市“專精特新”中小企業(yè)形成路徑的組態(tài)研究

        文章從技術、組織和環(huán)境3個層面的因素出發(fā),對北京市“專精特新”中小企業(yè)的形成路徑展開組態(tài)研究。fsQCA適用于小型和中等規(guī)模的樣本研究[33],故文章選取fsQCA作為研究的主要方法。在《北京市2023年第一季度專精特新中小企業(yè)名單》中選取20家“專精特新”中小企業(yè)和《2023年度4月份北京市創(chuàng)新型中小企業(yè)名單》中選取12家創(chuàng)新型中小企業(yè),共32家企業(yè)作為案例樣本。

        4.1 變量選取

        4.1.1 結果變量

        文章對北京市“專精特新”中小企業(yè)的形成路徑進行組態(tài)研究,將企業(yè)是否為“專精特新”中小企業(yè)作為結果變量。《北京市優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育管理實施細則》將中小企業(yè)劃分為3個層次,即創(chuàng)新型中小企業(yè)、“專精特新”中小企業(yè)、專精特新“小巨人”企業(yè)。創(chuàng)新型中小企業(yè)是優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)的基礎力量,“專精特新”中小企業(yè)是優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)的中堅力量。基于李紀琛等[34]、朱永明等[35]的研究,依據(jù)二分法將樣本中的“專精特新”中小企業(yè)數(shù)值設置為1,創(chuàng)新型中小企業(yè)數(shù)值設置為0。

        4.1.2 條件變量

        文章依據(jù)TOE框架,選取10個變量進行研究。其中,企業(yè)發(fā)明授權專利數(shù)量、企業(yè)員工人數(shù)、盈利規(guī)模、第一大股東持股比例、企業(yè)對外投資項目數(shù)量、招投標項目數(shù)量、競爭對手數(shù)量、全省同行企業(yè)數(shù)量來源于企業(yè)的企查查網(wǎng)頁;高管學歷以及合作伙伴數(shù)據(jù)來源于企業(yè)官網(wǎng)。依據(jù)《統(tǒng)計上大中小型企業(yè)劃分辦法(暫行)》,各行業(yè)盈利規(guī)??蓜澐譃榇笮汀⒅行?、小型?!皩>匦隆敝行∑髽I(yè)的特征指標及度量方法如表1所示。在組態(tài)分析當中,自變量數(shù)量過多可能導致結果的準確度下降,因此,文章基于TOE框架,運用熵值法將二級指標歸納為創(chuàng)新能力、規(guī)模、公司治理、合作關系、競爭關系5個一級指標,后續(xù)采用一級指標作為條件變量進行fsQCA分析。本研究使用fsQCA 3.0軟件將錨點設置為75%、50%、25%對條件變量進行標準化。

        4.2 單變量必要性分析

        在fsQCA 3.0軟件中對條件變量進行必要性分析,選取0.9這一數(shù)值進行必要條件判定。當單個條件一致性大于0.9時,認定該條件為必要條件。文章中5個條件變量的一致性均小于0.9,判定均為非必要條件,即不能用單一條件判定企業(yè)是否為“專精特新”中小企業(yè)。

        4.3 組態(tài)分析

        將“專精特新”中小企業(yè)特征的組態(tài)分析結果的原始一致性閾值設為0.8,頻數(shù)閾值設為1,同時,PRI一致性閾值設為0.7。簡約解包含了引致結果發(fā)生的核心條件且復雜度適中,中間解包含了引致結果發(fā)生的邊緣條件且考慮了必要條件的存在。因此,重點匯報中間解,分析時輔之以簡約解?!皩>匦隆敝行∑髽I(yè)特征的組態(tài)分析結果如表2所示。

        從整體來看,“專精特新”中小企業(yè)特征的組態(tài)有6個,6個組態(tài)的總體解一致性為0.837,大于一致性閾值0.8,表明這6個組態(tài)在極大程度上是“專精特新”中小企業(yè)的充分條件。同時,6個組態(tài)總體解的覆蓋度為0.599,大于0.5,可以解釋多數(shù)樣本案例,表示條件組態(tài)對“專精特新”中小企業(yè)特征的有關企業(yè)案例具有較好解釋力。

        基于各組態(tài)核心條件及其背后解釋邏輯,將“專精特新”中小企業(yè)歸結為3種類型:“自主創(chuàng)新型”企業(yè)、“治理-合作型”企業(yè)、“全面發(fā)展型”企業(yè)。比較3種類型中的每兩個組態(tài),可發(fā)現(xiàn)二者在核心條件上相同,在邊緣條件上存在替代關系。具體分析如下:

        第一,“自主創(chuàng)新型”企業(yè)。組態(tài)①指出,以強創(chuàng)新能力、非多合作關系為核心條件,非強公司治理、非多競爭關系為邊緣條件可以驅(qū)動創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展為“專精特新”中小企業(yè)。組態(tài)②指出,以強創(chuàng)新能力、非多合作關系為核心條件,非大規(guī)模、非多競爭關系為邊緣條件可以驅(qū)動創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展為“專精特新”中小企業(yè)。在組織與合作方面較弱的情況下,較強的創(chuàng)新能力能夠使企業(yè)通過自主研發(fā)積累力量,不斷進行技術創(chuàng)新和產(chǎn)品升級,從而在激烈的市場競爭中保持優(yōu)勢。因此,創(chuàng)新能力可以推動創(chuàng)新型中小企業(yè)發(fā)展為“專精特新”中小企業(yè)。

        第二,“治理-合作型”企業(yè)。組態(tài)③指出,以非強創(chuàng)新能力、強公司治理、多合作關系為核心條件,大規(guī)模為邊緣條件可以驅(qū)動創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展為“專精特新”中小企業(yè)。組態(tài)④指出,以非強創(chuàng)新能力、強公司治理、多合作關系為核心條件,多競爭關系為邊緣條件可以驅(qū)動創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展為“專精特新”中小企業(yè)。在技術方面較弱的情況下,較好的公司治理能夠提升企業(yè)決策效率以及執(zhí)行能力;較多的合作關系可以幫助企業(yè)開拓全新市場渠道,與合作伙伴實現(xiàn)資源、知識和技術共享,全面提高企業(yè)市場競爭力;較大的規(guī)??梢允蛊髽I(yè)充分發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟效益,大幅降低生產(chǎn)及管理成本;較多的競爭關系有助于激發(fā)企業(yè)競爭意識,不斷進行創(chuàng)新與改進。因此,公司治理與合作關系的協(xié)同作用可以推動創(chuàng)新型中小企業(yè)發(fā)展為“專精特新”中小企業(yè)。

        第三,“全面發(fā)展型”企業(yè)。組態(tài)⑤指出,以強創(chuàng)新能力、大規(guī)模為核心條件,強公司治理、多競爭關系為邊緣條件可以驅(qū)動創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展為“專精特新”中小企業(yè)。組態(tài)⑥指出,以強創(chuàng)新能力、大規(guī)模為核心條件,多合作關系、多競爭關系為邊緣條件可以驅(qū)動創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展為“專精特新”中小企業(yè)。在具備強創(chuàng)新能力、大規(guī)模優(yōu)勢的情況下,較多的競爭關系能夠激發(fā)企業(yè)潛力,推動企業(yè)進行技術創(chuàng)新、產(chǎn)品升級、市場拓展;較好的公司治理可以使企業(yè)科學制定戰(zhàn)略規(guī)劃、充分優(yōu)化資源配置、全面建立風險管理體系;較多的合作關系有助于企業(yè)降低經(jīng)營風險、提高創(chuàng)新能力、提升企業(yè)競爭力。因此,創(chuàng)新能力、規(guī)模、競爭關系、公司治理和合作關系的綜合作用可以推動創(chuàng)新型中小企業(yè)發(fā)展為“專精特新”中小企業(yè)。

        4.4 穩(wěn)健性檢驗

        本研究將錨點更換為80%、50%、20%,再次進行組態(tài)分析。根據(jù)相關數(shù)據(jù),新組態(tài)結果與上述組態(tài)結果相近,表明上述組態(tài)分析結果具有良好的穩(wěn)健性。

        5 結論與建議

        經(jīng)研究,得出如下結論:第一,不能以單一特征條件判定企業(yè)是否為“專精特新”中小企業(yè)。第二,企業(yè)實現(xiàn)“專精特新”發(fā)展的協(xié)同運作路徑按企業(yè)特征歸結為3種:“自主創(chuàng)新型”“治理-合作型”“全面發(fā)展型”。第三,橫向比較6個組態(tài)可以發(fā)現(xiàn),對于“自主創(chuàng)新型”企業(yè),公司治理和規(guī)模存在替代關系;對于“治理-合作型”企業(yè),規(guī)模與競爭關系存在替代關系;對于“全面發(fā)展型”企業(yè),公司治理和合作關系存在替代關系。

        基于以上研究結論,對北京市創(chuàng)新型中小企業(yè)提出如下建議:第一,對于組織能力和合作關系弱,但創(chuàng)新能力強的企業(yè),應保持技術優(yōu)勢,不斷在新領域進行技術開發(fā),走“自主創(chuàng)新型”發(fā)展路徑;第二,對于創(chuàng)新能力弱,但公司治理好、合作關系多的企業(yè),要保持中等偏大的企業(yè)規(guī)模,注重人力資源的培養(yǎng),樹立更多的合作伙伴,走“治理-合作型”發(fā)展路徑;第三,對于競爭對手數(shù)量多、創(chuàng)新能力強、企業(yè)規(guī)模大的企業(yè),繼續(xù)提升創(chuàng)新能力、擴大企業(yè)規(guī)模,提高公司治理水平或增強合作關系是重點,并且加強自身管理,提高產(chǎn)品質(zhì)量和服務水平,增強市場競爭力,走“全面發(fā)展型”發(fā)展路徑。

        后續(xù)研究應考慮現(xiàn)存企業(yè)的多樣性,將其他類型的企業(yè)加入研究當中,更全面地分析“專精特新”中小企業(yè)形成的影響因素和組態(tài)路徑。

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