張鐘方, 侯立軍

(1.南京財(cái)經(jīng)大學(xué) 糧食和物資學(xué)院,江蘇 南京 210046; 2.南京財(cái)經(jīng)大學(xué) 工商管理學(xué)院,江蘇 南京 210046)

1 引言

2019年中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議首次提出大力發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟(jì),2021年政府工作報(bào)告再次明確指出“加快數(shù)字化發(fā)展,打造數(shù)字經(jīng)濟(jì)新優(yōu)勢”,數(shù)字經(jīng)濟(jì)已成為我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重大戰(zhàn)略。數(shù)字經(jīng)濟(jì)分為數(shù)字產(chǎn)業(yè)化和產(chǎn)業(yè)數(shù)字化兩個(gè)領(lǐng)域,其中數(shù)字產(chǎn)業(yè)化代表了數(shù)字技術(shù)的新方向和新成果,更能體現(xiàn)數(shù)字經(jīng)濟(jì)的特征[1]。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)增長的先導(dǎo)產(chǎn)業(yè),其高質(zhì)量發(fā)展是提升我國綜合實(shí)力的關(guān)鍵路徑,但我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率仍然與歐美等發(fā)達(dá)國家存在一定差距。那么在數(shù)字經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展階段,數(shù)字產(chǎn)業(yè)化帶來的數(shù)字技術(shù)與產(chǎn)業(yè)化成果能否提升我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)效率呢?對其進(jìn)行研究有助于拓展對數(shù)字經(jīng)濟(jì)與企業(yè)創(chuàng)新能力之間關(guān)系的認(rèn)識(shí)。同時(shí),數(shù)字產(chǎn)業(yè)化是一個(gè)系統(tǒng)工程,涉及多個(gè)國民經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域,其重要意義在于對其他領(lǐng)域效率的提升作用。本文以高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為切入點(diǎn),研究數(shù)字產(chǎn)業(yè)化對企業(yè)創(chuàng)新效率的影響,力求為其他領(lǐng)域特別是粗放式管理現(xiàn)象普遍存在的工程管理等領(lǐng)域提供借鑒,以達(dá)到通過對本領(lǐng)域數(shù)字產(chǎn)業(yè)化水平的調(diào)整提升企業(yè)效率的目的。

目前,已有文獻(xiàn)對數(shù)字經(jīng)濟(jì)的研究主要集中在數(shù)字經(jīng)濟(jì)的內(nèi)涵和發(fā)展現(xiàn)狀[2]、數(shù)字經(jīng)濟(jì)的特征[3]與發(fā)展對策[4]、數(shù)字經(jīng)濟(jì)對全要素生產(chǎn)率和國民經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的驅(qū)動(dòng)機(jī)制[5]等方面。對研發(fā)效率的研究主要從研發(fā)效率的測度和影響因素兩個(gè)方面展開。研發(fā)效率的測度方法包括以數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)為代表[6]的非參數(shù)方法和以隨機(jī)前沿方法(SFA)為代表[7]的參數(shù)方法;研發(fā)效率的影響因素主要包括企業(yè)內(nèi)部因素、產(chǎn)業(yè)因素和環(huán)境因素等三個(gè)方面。其中內(nèi)部因素涉及企業(yè)規(guī)模[8]、董事會(huì)資本[9]、研發(fā)稟賦結(jié)構(gòu)和研發(fā)人員學(xué)歷[10]等;產(chǎn)業(yè)因素涉及產(chǎn)業(yè)外向度[11]、空間集聚[12]與市場結(jié)構(gòu)[13]等;環(huán)境因素涉及政府支持[10]、稅收優(yōu)惠政策[14]、生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)發(fā)展[15]和市場化程度[16]等方面,且不同測度方法會(huì)導(dǎo)致不同的研究結(jié)論。

相較于已有相關(guān)研究,本文的邊際貢獻(xiàn)在于:第一,在研究指標(biāo)上,構(gòu)建了一套時(shí)間跨度大、指標(biāo)可獲得性強(qiáng)、可推廣應(yīng)用的衡量地區(qū)數(shù)字產(chǎn)業(yè)化水平的指標(biāo)體系。為數(shù)字產(chǎn)業(yè)化和數(shù)字經(jīng)濟(jì)的后續(xù)研究提供數(shù)據(jù)支撐。第二,實(shí)證檢驗(yàn)了地區(qū)數(shù)字產(chǎn)業(yè)化水平對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率的影響,為提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率和創(chuàng)新能力探索了新路徑。第三,從企業(yè)規(guī)模、技術(shù)密集度和地區(qū)市場化程度等三個(gè)方面考察了數(shù)字產(chǎn)業(yè)化水平對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率的異質(zhì)性影響,不僅有助于深化對數(shù)字產(chǎn)業(yè)化與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率關(guān)系的認(rèn)識(shí),還有助于提出更具針對性的對策建議。

2 理論基礎(chǔ)與研究假設(shè)

2.1 數(shù)字產(chǎn)業(yè)化對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率的影響

數(shù)字經(jīng)濟(jì)以使用數(shù)字化的知識(shí)和信息作為關(guān)鍵生產(chǎn)要素,通過對信息技術(shù)的有效使用從而提升效率和優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。數(shù)字產(chǎn)品制造業(yè)和服務(wù)業(yè)的發(fā)展水平越高,多樣化數(shù)字產(chǎn)品的供給能力和后期維護(hù)能力越強(qiáng),本質(zhì)上降低了高技術(shù)企業(yè)購買和使用數(shù)字產(chǎn)品的成本,提高了生產(chǎn)和研發(fā)活動(dòng)中資本品的投入力度,有助于提升研發(fā)活動(dòng)的數(shù)字化水平。數(shù)字技術(shù)應(yīng)用業(yè)和數(shù)字要素驅(qū)動(dòng)業(yè)具有較強(qiáng)的網(wǎng)絡(luò)型特征,數(shù)字經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展,使信息和知識(shí)傳播的速度和范圍得到大大提升,從根本上改變了信息不對稱所造成的市場失靈,降低了企業(yè)在研發(fā)勞動(dòng)、研發(fā)合作伙伴等方面的搜尋成本,擴(kuò)大了企業(yè)的市場范圍?；ヂ?lián)網(wǎng)平臺(tái)技術(shù)的發(fā)展有助于降低企業(yè)研發(fā)部門和消費(fèi)者之間的溝通成本,提高溝通效率,完善供需對接機(jī)制,使得最終消費(fèi)者對新產(chǎn)品、新技術(shù)的體驗(yàn)、意見和建議等很快能夠反饋到研發(fā)部門,加快產(chǎn)品的更新?lián)Q代。網(wǎng)絡(luò)的高度互通性產(chǎn)生的外部效應(yīng)能夠促進(jìn)高技術(shù)企業(yè)實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)[17]。另外,研發(fā)活動(dòng)具有投入產(chǎn)出周期長、風(fēng)險(xiǎn)高、資金需求量大的特點(diǎn),而構(gòu)成數(shù)字產(chǎn)業(yè)化重要組成部分的互聯(lián)網(wǎng)金融和數(shù)字普惠金融的發(fā)展能夠降低高技術(shù)企業(yè),尤其是中小微企業(yè)的融資成本,提供相對充裕的研發(fā)資金,保證研發(fā)活動(dòng)順利進(jìn)行[18]。數(shù)字產(chǎn)業(yè)的發(fā)展還有助于加速技術(shù)與產(chǎn)品的更新力度,縮短研發(fā)周期,弱化地域差異,強(qiáng)化市場化競爭,促使企業(yè)在研發(fā)活動(dòng)中將要素投入到自身具有比較優(yōu)勢的技術(shù)能力上,積極優(yōu)化分工并尋求合作。

綜上,數(shù)字產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展一方面有助于降低研發(fā)活動(dòng)中的勞動(dòng)搜尋成本、數(shù)字化資本的使用和維護(hù)成本、研發(fā)部門和外部成員(包括消費(fèi)者、研發(fā)合作伙伴)的溝通成本;另一方面通過與互聯(lián)網(wǎng)生產(chǎn)和科技創(chuàng)新平臺(tái)合作,可以完善研發(fā)策略,提升研發(fā)技術(shù)水平,從而提高研發(fā)成果成功走向產(chǎn)業(yè)化的可能性,最終提升研發(fā)產(chǎn)出。因此,本文提出如下假設(shè):

假設(shè)1數(shù)字產(chǎn)業(yè)化水平能夠有效促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率的提升。

2.2 企業(yè)規(guī)模的調(diào)節(jié)效應(yīng)

任何企業(yè)研發(fā)活動(dòng)都離不開人員、資金、技術(shù)等要素,企業(yè)規(guī)模的大小恰恰反映了企業(yè)在人員、資金、技術(shù)等方面的實(shí)力,也影響了這些要素在企業(yè)中的配置效率[19]。企業(yè)規(guī)模越大,數(shù)字產(chǎn)業(yè)化發(fā)展所帶來的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率的促進(jìn)作用越顯著。一方面,企業(yè)規(guī)模越大,企業(yè)所雇傭的研發(fā)人員數(shù)量及其科研水平越高,對于數(shù)字產(chǎn)業(yè)化發(fā)展所帶來的數(shù)字技術(shù)的掌握能力越強(qiáng),運(yùn)用速度越快,在一定程度上提高數(shù)字資本品的使用效率,從而提高研發(fā)效率;另一方面,企業(yè)規(guī)模越大,越有實(shí)力購買先進(jìn)的數(shù)字化資本品,企業(yè)通過優(yōu)化內(nèi)部研發(fā)要素的資源配置,重新進(jìn)行人機(jī)分工,形成新的人機(jī)協(xié)同,充分發(fā)揮研發(fā)規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢,降低單位研發(fā)產(chǎn)出的投入量,減少研發(fā)投入的浪費(fèi),從而提升研發(fā)效率。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)本身所需資金往往大于一般產(chǎn)業(yè),相對于小企業(yè)來說,大企業(yè)融資能力和抵抗風(fēng)險(xiǎn)的能力較大,因而相對來說更具有創(chuàng)新優(yōu)勢。小企業(yè)由于融資的困難以及難以承擔(dān)巨大的研發(fā)費(fèi)用,難以進(jìn)行大規(guī)模的研發(fā)活動(dòng)。因此,本文提出如下假設(shè):

假設(shè)2企業(yè)規(guī)模越大,數(shù)字產(chǎn)業(yè)化對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率的促進(jìn)作用越強(qiáng)。

2.3 技術(shù)密集度的調(diào)節(jié)效應(yīng)

要素密集度反映的是產(chǎn)品生產(chǎn)對某種要素的依賴程度。技術(shù)密集度越高,產(chǎn)品生產(chǎn)過程中技術(shù)的貢獻(xiàn)度越大,對技術(shù)的要求和依賴度越高,技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)就越大[20]。與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)相比,高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)密集度更高,高技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部不同細(xì)分產(chǎn)業(yè)和不同地區(qū)之間也存在技術(shù)密集度差異。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)對高技術(shù)含量和高技術(shù)要求的基礎(chǔ)設(shè)施的依賴程度也較高,其核心競爭力在于技術(shù)的先進(jìn)性與不可替代性。由于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)復(fù)雜程度高、更迭速度快,因而高技術(shù)企業(yè)必須更加注重研發(fā)投入。數(shù)字產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展,有利于企業(yè)利用信息化成果構(gòu)建高效率的研發(fā)平臺(tái),不斷尋求與高校、科研院所等進(jìn)行合作,提高研發(fā)水平,降低創(chuàng)新成果的難度系數(shù)。同時(shí),信息的有效傳遞能為企業(yè)抓住市場機(jī)會(huì)提供條件,從而降低研發(fā)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。即技術(shù)密集度越高,對信息的需求程度越高,越有利于企業(yè)充分利用數(shù)字產(chǎn)業(yè)化的成果,對數(shù)據(jù)這一生產(chǎn)要素進(jìn)行綜合運(yùn)用,縮短研發(fā)周期,實(shí)現(xiàn)研發(fā)效率的提高。因此,本文提出如下假設(shè):

假設(shè)3技術(shù)密集度越強(qiáng),數(shù)字產(chǎn)業(yè)化對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率的促進(jìn)作用越強(qiáng)。

2.4 市場化程度的調(diào)節(jié)效應(yīng)

市場化程度是指市場在資源配置中所起作用的程度,不同地區(qū)由于地理、歷史和改革進(jìn)程的差異,市場化程度存在一定差異。市場化程度越高,產(chǎn)品和要素市場的發(fā)育程度越高,有利于企業(yè)形成公平的競爭環(huán)境,技術(shù)落后、成本較高的企業(yè)會(huì)被淘汰,而充分利用數(shù)字產(chǎn)業(yè)化成果的高技術(shù)企業(yè)能夠快速獲得信息,有效地進(jìn)行研發(fā),從而降低了企業(yè)的市場風(fēng)險(xiǎn),提高了信息的利用效率,促進(jìn)研發(fā)效率的提高;同時(shí)市場化水平越高,要素市場的扭曲程度就越低,有利于資本的自由流動(dòng)。數(shù)字產(chǎn)業(yè)化帶來企業(yè)信息的有效傳遞,也提高了金融機(jī)構(gòu)對企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的能力,緩解了金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)之間信息傳遞不對稱,數(shù)字產(chǎn)業(yè)化與市場化程度相輔相成,降低了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)的風(fēng)險(xiǎn),提高了研發(fā)的效率。市場化程度越高意味著法律制度越完善,良好的法治環(huán)境對于企業(yè)生產(chǎn)率的高低起著非常重要的作用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的健全與否很大程度上體現(xiàn)了法治環(huán)境的優(yōu)劣程度,高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)活動(dòng)和產(chǎn)業(yè)化成果依賴于知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的保護(hù),通過對侵占知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為進(jìn)行懲罰[21],能夠激勵(lì)企業(yè)的創(chuàng)新行為。數(shù)字產(chǎn)業(yè)化發(fā)展要求技術(shù)成果迅速轉(zhuǎn)化,需要解決一系列技術(shù)難題并加速發(fā)明專利的產(chǎn)生;同時(shí),法律法規(guī)制度及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度也對技術(shù)發(fā)明專利起到了保護(hù)的效果,從而促進(jìn)數(shù)字產(chǎn)業(yè)化的快速發(fā)展,為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率的提高創(chuàng)造了必要條件。因此,本文提出如下假設(shè):

假設(shè)4市場化程度越高,數(shù)字產(chǎn)業(yè)化對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率的促進(jìn)作用越強(qiáng)。

3 方法、指標(biāo)與數(shù)據(jù)

3.1 隨機(jī)前沿方法

本文基于隨機(jī)前沿方法使用Battese和Coelli[22]提出的技術(shù)效率模型估計(jì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)效率。基于隨機(jī)前沿方法的模型包含兩個(gè)部分:第1部分為研發(fā)生產(chǎn)函數(shù)估計(jì),第2部分為無效率程度影響因素估計(jì)。其中第1部分的具體表達(dá)式為

yit=α0+α1rdlit+α2rdkit+vit-uit

(1)

其中y為研發(fā)產(chǎn)出,rdl為研發(fā)勞動(dòng)投入,rdk為研發(fā)資本存量,v為一般意義上的隨機(jī)干擾項(xiàng),u為無效率項(xiàng),i為地區(qū),t為年份。在估計(jì)時(shí)研發(fā)產(chǎn)出和研發(fā)投入變量均取對數(shù)。隨機(jī)干擾項(xiàng)v和無效率項(xiàng)u的假設(shè)通常如下

(2)

(3)

第2部分的具體表達(dá)式為

(4)

其中z為地區(qū)的數(shù)字產(chǎn)業(yè)化程度,x為一系列控制變量,ε為隨機(jī)干擾項(xiàng)。采用最大似然估計(jì)法對方程(1)和(4)中的模型參數(shù)同時(shí)進(jìn)行估計(jì),可得到相應(yīng)的參數(shù)估計(jì)值。最后根據(jù)Battese和Coelli[23]所提出的計(jì)算公式將無效率程度轉(zhuǎn)化為研發(fā)效率值,見(5)式

teit=E{exp(-uit)│εit}

(5)

3.2 指標(biāo)與數(shù)據(jù)

3.2.1 研發(fā)投入、產(chǎn)出指標(biāo)與控制變量

已有文獻(xiàn)通過新產(chǎn)品銷售收入和專利申請數(shù)衡量研發(fā)產(chǎn)出。由于兩個(gè)指標(biāo)在衡量研發(fā)產(chǎn)出時(shí)各有優(yōu)劣勢,因此,為了增強(qiáng)實(shí)證結(jié)果的穩(wěn)健性,本文使用兩種指標(biāo)代理研發(fā)產(chǎn)出。研發(fā)投入要素通常包括研發(fā)勞動(dòng)投入和研發(fā)資本存量,研發(fā)勞動(dòng)投入使用研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量指標(biāo)代理,研發(fā)資本使用永續(xù)盤存法(PIM)進(jìn)行計(jì)算。其中研發(fā)資本價(jià)格指數(shù)和折舊率的設(shè)定參照李彥龍[14]的做法,研發(fā)資本價(jià)格指數(shù)等于0.45×固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)+0.55×居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù);折舊率取15%。

借鑒已有相關(guān)文獻(xiàn),本文所選的控制變量包括地區(qū)人力資本水平(human)、地區(qū)科技發(fā)展水平(tech)、地區(qū)市場化程度(market)、地區(qū)高技術(shù)企業(yè)的平均規(guī)模(size)、地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)外向度(export)、時(shí)間趨勢(t)和東部虛擬變量(east)。其中地區(qū)人力資本水平使用6歲及以上人口中不同受教育階段人口占比乘以受教育年限計(jì)算得到;地區(qū)科技發(fā)展水平使用地區(qū)技術(shù)市場成交額來衡量;地區(qū)市場化程度使用地區(qū)個(gè)體和私營企業(yè)就業(yè)占地區(qū)城鎮(zhèn)單位、個(gè)體和私營企業(yè)就業(yè)數(shù)的比重來衡量;企業(yè)平均規(guī)模使用主營業(yè)務(wù)收入與企業(yè)數(shù)的比值來衡量;高技術(shù)產(chǎn)業(yè)外向度使用出口交貨值占主營業(yè)務(wù)收入的比重來衡量;時(shí)間趨勢為虛擬變量;根據(jù)《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》,東部地區(qū)包括北京、天津、河北、山東、江蘇、上海、浙江、福建、廣東和海南共10個(gè)省(市)。

3.2.2 數(shù)字產(chǎn)業(yè)化指標(biāo)

本文立足于中國國家統(tǒng)計(jì)局于2021年5月14日通過的《數(shù)字經(jīng)濟(jì)及其核心產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)分類(2021)》標(biāo)準(zhǔn),結(jié)合楊慧梅和江璐[5],張雪玲和焦月霞[24],劉軍和楊淵鋆[25]關(guān)于數(shù)字產(chǎn)業(yè)化的指標(biāo)選擇,構(gòu)建了數(shù)字產(chǎn)業(yè)化測度指標(biāo)體系。詳見表1。

表1 數(shù)字產(chǎn)業(yè)化測度指標(biāo)體系

在指標(biāo)權(quán)重方面,本文采用主成分分析法構(gòu)建數(shù)字產(chǎn)業(yè)化水平測度指數(shù)?？紤]到在進(jìn)一步的回歸中取對數(shù)計(jì)算的方便性,本文將總得分值進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理。

經(jīng)過計(jì)算發(fā)現(xiàn),(1)2020年30個(gè)省份數(shù)字產(chǎn)業(yè)化水平的平均值為3.78,僅有9個(gè)省份的數(shù)字產(chǎn)業(yè)化水平高于全國平均水平。這9個(gè)省份的數(shù)字產(chǎn)業(yè)化水平平均值高達(dá)6.07。(2)分地區(qū)看,從高到低分別是東部(5.56)、中部(3.28)、西部(2.74)和東北(2.61)。中部略低于全國平均水平,西部和東北遠(yuǎn)低于全國平均水平。

本文所構(gòu)建的數(shù)據(jù)集為2003—2020年我國30個(gè)省市的面板數(shù)據(jù)。去掉西藏自治區(qū)的原因在于西藏自治區(qū)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展較為薄弱,數(shù)據(jù)缺失較為嚴(yán)重。數(shù)據(jù)來自于歷年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國第三產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國物價(jià)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

4 實(shí)證結(jié)果分析

4.1 研發(fā)生產(chǎn)函數(shù)選擇

利用隨機(jī)前沿方法估計(jì)研發(fā)效率時(shí)首先需要設(shè)定生產(chǎn)函數(shù)形式,文獻(xiàn)中常見的函數(shù)形式包括Cobb-Douglas型和Translog型兩種。表2為基于隨時(shí)間衰減的SFA模型的研發(fā)生產(chǎn)函數(shù)估計(jì)結(jié)果。由于研發(fā)投入到產(chǎn)出存在時(shí)間差,因此在回歸時(shí)通常取研發(fā)投入變量的不滯后、滯后1期或滯后2期的數(shù)據(jù)。

表2 以新產(chǎn)品銷售收入為產(chǎn)出的不同研發(fā)生產(chǎn)函數(shù)估計(jì)結(jié)果

表2的6個(gè)模型中,Gamma的估計(jì)值均大于0.5,這說明復(fù)合擾動(dòng)項(xiàng)中的主要成分為無效率項(xiàng),而非一般意義上的隨機(jī)干擾項(xiàng),繼而使用隨機(jī)前沿方法估計(jì)研發(fā)生產(chǎn)函數(shù)是必要的。Eta均在1%水平上顯著為正,說明隨著時(shí)間推移,各地區(qū)研發(fā)效率均存在普遍上升的趨勢。在多數(shù)模型中Mu顯著為正,說明多數(shù)地區(qū)的研發(fā)活動(dòng)并不處在最有效率的前沿面上,而是存在不同程度的效率損失,同時(shí)不能假設(shè)無效率項(xiàng)服從零均值的半正態(tài)分布,需要假設(shè)其服從正均值的截?cái)嗾龖B(tài)分布,從而本次回歸的模型選擇(隨時(shí)間衰減的SFA模型)是合理的。模型1估計(jì)了C-D型研發(fā)生產(chǎn)函數(shù),研發(fā)勞動(dòng)投入和研發(fā)資本的系數(shù)分別為0.261和0.640,且均在1%水平上顯著,對數(shù)似然值為-576;模型2估計(jì)了Translog型研發(fā)生產(chǎn)函數(shù),各研發(fā)投入均在1%水平上顯著,對數(shù)似然值為-560,大于C-D型研發(fā)生產(chǎn)函數(shù)下的對數(shù)似然值。通過廣義似然比檢驗(yàn)(LR檢驗(yàn))模型設(shè)定,相應(yīng)的p值小于0.01,因此認(rèn)為Translog型研發(fā)生產(chǎn)函數(shù)更合理,這與孫早和徐遠(yuǎn)華[20],張玉和陳凱華[26]的估計(jì)結(jié)論是一致的。當(dāng)研發(fā)投入滯后1期、滯后2期時(shí)這一結(jié)論仍然成立。為了進(jìn)一步增強(qiáng)研究結(jié)論的穩(wěn)健性,本文還使用專利申請數(shù)作為研發(fā)產(chǎn)出的代理變量重復(fù)了表2模型的回歸過程,再次證明結(jié)論是穩(wěn)健可信的。

4.2 數(shù)字產(chǎn)業(yè)化影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率的實(shí)證結(jié)果分析

表3報(bào)告了數(shù)字產(chǎn)業(yè)化水平影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率的實(shí)證研究結(jié)果。模型7～模型12中Lambda均大于1,且在1%水平上顯著,再次說明復(fù)合擾動(dòng)項(xiàng)的主要組成部分是無效率項(xiàng),使用隨機(jī)前沿方法同時(shí)估計(jì)研發(fā)生產(chǎn)函數(shù)和無效率項(xiàng)影響因素是必要的。在模型7中,數(shù)字產(chǎn)業(yè)化水平(lnz)的系數(shù)在1%水平上顯著為負(fù),即地區(qū)數(shù)字產(chǎn)業(yè)化水平越高,高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)無效率程度越低,研發(fā)效率越高。使用滯后期變量,同時(shí)更換研發(fā)產(chǎn)出的代理變量,數(shù)字產(chǎn)業(yè)化水平(lnz)的系數(shù)均在1%的水平上顯著為負(fù),因此數(shù)字產(chǎn)業(yè)化有助于促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率提升的結(jié)論是穩(wěn)健可信的。假設(shè)1得到證實(shí)。

表3 數(shù)字產(chǎn)業(yè)化對研發(fā)效率的影響

4.3 調(diào)節(jié)效應(yīng)的實(shí)證結(jié)果分析

表4報(bào)告了企業(yè)規(guī)模、技術(shù)密集度和地區(qū)市場化程度的調(diào)節(jié)效應(yīng)估計(jì)結(jié)果:模型13～模型18為企業(yè)規(guī)模的調(diào)節(jié)效應(yīng)估計(jì)結(jié)果。其中l(wèi)nzsize是lnz和lnsize的交乘項(xiàng),模型13～模型15中l(wèi)nzsize的系數(shù)在1%水平上顯著為負(fù),說明隨著企業(yè)規(guī)模的不斷擴(kuò)大,數(shù)字產(chǎn)業(yè)化對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率的促進(jìn)效應(yīng)越強(qiáng),或者,相對于小企業(yè)而言,大企業(yè)從數(shù)字產(chǎn)業(yè)化中獲得的益處更多。假設(shè)2得到證實(shí)。使用專利申請數(shù)作為因變量時(shí),滯后2期的交互項(xiàng)回歸系數(shù)顯著性較弱,可能是當(dāng)專利申請數(shù)作為研發(fā)產(chǎn)出代理變量時(shí)存在測量偏誤問題。

表4 調(diào)節(jié)效應(yīng)的估計(jì)結(jié)果

模型19～模型24為技術(shù)密集度(lntd)的調(diào)節(jié)效應(yīng)估計(jì)結(jié)果。其中l(wèi)nztd是lnz和lntd的交乘項(xiàng)。借鑒孫早和徐遠(yuǎn)華[20]的做法,使用物質(zhì)資本存量與從業(yè)人員比值來衡量產(chǎn)業(yè)的技術(shù)密集度。其中物質(zhì)資本存量采用PIM測算,折舊率假設(shè)為5%。模型19、22和23中交互項(xiàng)的回歸系數(shù)至少在10%水平上顯著為負(fù),這說明技術(shù)密集度越高,數(shù)字產(chǎn)業(yè)化對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率的促進(jìn)效應(yīng)越明顯。相反,技術(shù)密集度越小,或勞動(dòng)密集度越高,數(shù)字產(chǎn)業(yè)化對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率的促進(jìn)效應(yīng)越小。假設(shè)3得到證實(shí)。模型20、21和24未成立的原因可能是滯后期樣本量偏少,降低了顯著性。

模型25～模型30為市場化程度的調(diào)節(jié)效應(yīng)估計(jì)結(jié)果。其中l(wèi)nzmarket是lnz和lnmarket的交乘項(xiàng)。6個(gè)模型中有3個(gè)模型(模型28、29和30)的交互項(xiàng)回歸系數(shù)在10%水平上顯著為負(fù),這說明地區(qū)市場化程度在數(shù)字產(chǎn)業(yè)化與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率關(guān)系間具有正向調(diào)節(jié)效應(yīng)。地區(qū)市場化程度越高,產(chǎn)品和要素市場的發(fā)育程度越高,契約精神越完備,法律法規(guī)與研發(fā)合同能夠被更好地執(zhí)行和保護(hù),因此數(shù)字產(chǎn)業(yè)化對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率的促進(jìn)效應(yīng)越明顯。假設(shè)4得到證實(shí)。模型25、26和27未成立的原因可能是當(dāng)前市場化程度的調(diào)節(jié)效應(yīng)主要發(fā)生在以專利為代表的技術(shù)開發(fā)階段,而不是以新產(chǎn)品為代表的成果轉(zhuǎn)化階段。

5 研發(fā)效率收斂性分析

5.1 研發(fā)效率及年均增速

研究期內(nèi)我國東部、東北、中部和西部四大地區(qū)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率均存在明顯上升趨勢,增速從高到低分別是中部(11.21%)、西部(7.71%)、東北(2.74%)和東部(2.05%)。其中中部和西部的增速高于全國水平(4.57%),存在追趕和收斂趨勢。到2020年,中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)效率僅為0.523,這說明盡管中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)效率有所改善,但未來仍有較大的提升空間。特別是西部(0.333)和東北(0.243)地區(qū),是未來我國研發(fā)效率提升需要重點(diǎn)關(guān)注的區(qū)域。各地區(qū)具體數(shù)值詳見表5。

表5 2020年各地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率及年均增速

5.2 收斂性分析

為了更詳細(xì)地了解中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率的動(dòng)態(tài)演進(jìn)趨勢,本文還對其進(jìn)行了收斂性分析,包括β絕對收斂和β相對收斂。借鑒Baumol[27],Barro[28]的模型設(shè)定,β絕對收斂采用橫截面數(shù)據(jù)進(jìn)行,β相對收斂采用面板數(shù)據(jù)進(jìn)行。具體方程設(shè)定如(6)式和(7)式。

gi=α0+α1lntei03+εi

(6)

lnteit-lnteit-1=β0+β1lnteit-1+ui+εit

(7)

其中g(shù)i為i地區(qū)研發(fā)效率的年均增速,tei03為i地區(qū)2003年的研發(fā)效率值,teit為t年i地區(qū)的研發(fā)效率值,ui為地區(qū)固定效應(yīng),εi和εit均為隨機(jī)干擾項(xiàng)。

表6報(bào)告了分地區(qū)β絕對收斂和β相對收斂分析結(jié)果。其中所有地區(qū)的lntei03回歸系數(shù)均顯著為負(fù),說明地區(qū)的研發(fā)效率初始值越高則提升速度越慢,即地區(qū)研發(fā)效率存在β絕對收斂趨勢,研發(fā)效率落后的地區(qū)存在追趕趨勢,同時(shí)研發(fā)效率先進(jìn)的地區(qū)存在增速放緩趨勢。從β相對收斂性分析結(jié)果中可以看出,lnteit-1的回歸系數(shù)顯著為負(fù),說明高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率同時(shí)存在β相對收斂趨勢。

表6 分地區(qū)β收斂情況

6 結(jié)論與對策建議

當(dāng)前數(shù)字經(jīng)濟(jì)蓬勃發(fā)展,已經(jīng)逐漸成為國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的助推劑。數(shù)字產(chǎn)業(yè)化作為數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要組成部分,其作用尤為重要。本文以2003—2020年30個(gè)省級面板數(shù)據(jù)為研究樣本,探討了數(shù)字產(chǎn)業(yè)化對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率的影響,并在此基礎(chǔ)上從企業(yè)規(guī)模、技術(shù)密集度和地區(qū)市場化程度等三方面考察了數(shù)字產(chǎn)業(yè)化水平對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率的異質(zhì)性影響。研究得出以下結(jié)論:(1)雖然各地區(qū)數(shù)字產(chǎn)業(yè)化水平均存在顯著上升趨勢,但多數(shù)地區(qū)低于全國平均水平。(2)地區(qū)數(shù)字產(chǎn)業(yè)化水平有助于提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)效率,同時(shí),企業(yè)規(guī)模、技術(shù)密集度和地區(qū)市場化程度在數(shù)字產(chǎn)業(yè)化與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率關(guān)系間具有顯著的正向調(diào)節(jié)效應(yīng)。(3)我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)效率盡管有所提高,但仍存在較大提升空間,且地區(qū)間存在顯著的β收斂趨勢。

本文的研究結(jié)論具有如下政策含義:第一,大力發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟(jì),推動(dòng)數(shù)字產(chǎn)業(yè)化水平的不斷提高。進(jìn)一步加大財(cái)政、金融等方面的政策扶持力度,加快5G網(wǎng)絡(luò)、數(shù)字中心等基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè),并不斷完善互聯(lián)網(wǎng)、人工智能等新一代數(shù)字信息建設(shè),同時(shí)注重平臺(tái)網(wǎng)絡(luò)健康發(fā)展,提高數(shù)據(jù)安全性保障,提升網(wǎng)絡(luò)服務(wù)水平。第二,進(jìn)一步提高高技術(shù)企業(yè)規(guī)模。鼓勵(lì)大量科技型中小微企業(yè)和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)“上規(guī)入統(tǒng)”。雇傭具有先進(jìn)科研能力的人員,提高數(shù)字資本品的使用效率。優(yōu)化企業(yè)內(nèi)部研發(fā)資源配置效率,形成規(guī)模經(jīng)濟(jì),降低單位科研產(chǎn)出成本。第三,提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)密集度。加強(qiáng)信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),推動(dòng)信息化與技術(shù)的融合,以利于高效率的科研平臺(tái)的搭建。與高校和科研院所合作,降低創(chuàng)新難度系數(shù),進(jìn)行專業(yè)化分工,縮短研發(fā)周期,提升研發(fā)效率。第四,不斷提升地區(qū)的市場化程度。充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用,為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供更加公平的外部環(huán)境。進(jìn)一步打破地方保護(hù),擴(kuò)大市場范圍,規(guī)范市場交易行為,強(qiáng)化執(zhí)法力度,提升監(jiān)管的力度和水平,為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)持續(xù)開展研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)營造良好的外部氛圍。