劉哲堃

(武漢大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院,湖北 武漢 430072)

1 引言

作為新一輪對(duì)外開放的重要內(nèi)容之一,近些年來我國一直在加快推進(jìn)自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略。習(xí)近平總書記于2019年11月29日就我國應(yīng)急管理體系和能力建設(shè)所開展的第十九次集體學(xué)習(xí)中強(qiáng)調(diào),加快實(shí)施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程;我國要加快與“一帶一路”沿線國家自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)的腳步,加深彼此的利益融合、合作交流以及貿(mào)易往來。商務(wù)部數(shù)據(jù)顯示,目前已經(jīng)有26個(gè)國家和地區(qū)與我國簽訂過區(qū)域貿(mào)易協(xié)定,其中包括12個(gè)“一帶一路”沿線國家。以東盟為例,目前其已經(jīng)成為中國在“一帶一路”沿線貿(mào)易中最活躍的區(qū)域。中國海關(guān)的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示,中國與東盟國家的貿(mào)易總規(guī)模在受新冠疫情影響最嚴(yán)重的2020年上半年依然達(dá)到了2978.9億美元,成為少有的在此期間仍與中國保持著貿(mào)易正增長(zhǎng)的合作伙伴;同時(shí),中國與東盟國家的貿(mào)易總量也是相當(dāng)可觀,占“一帶一路”沿線國家貿(mào)易總量的49.7%。出口活動(dòng)是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程,我國出口企業(yè)的項(xiàng)目建設(shè)、工程管理及一系列生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)由于容易受到相關(guān)政策與宏觀經(jīng)濟(jì)的影響[1],其在相對(duì)開放和自由的貿(mào)易環(huán)境中能夠最大程度地專注自身產(chǎn)品質(zhì)量的提升。由此可見,自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略作為新的國家開放戰(zhàn)略,不僅在全球疫情大環(huán)境下為我國對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展提供了重要的支撐作用,更可以與“一帶一路”倡議相輔相成促進(jìn)我國的進(jìn)出口貿(mào)易水平。

相較于“一帶一路”倡議,區(qū)域貿(mào)易協(xié)定(RTA)的合作方式略有不同,前者作為有著濃重中國色彩的區(qū)域合作理念,更加開放包容,不需要艱難的自貿(mào)合作談判,僅僅需要簽署備忘錄后就可以開展合作;而后者需要通過自由貿(mào)易協(xié)定談判,雙方形成規(guī)則上的一致,以達(dá)到消除貿(mào)易壁壘,提高市場(chǎng)準(zhǔn)入和促進(jìn)貿(mào)易增長(zhǎng)的目的?，F(xiàn)存的相關(guān)研究大多選擇將RTA(regional trade agreements)作為一個(gè)整體的角度去考慮其貿(mào)易效應(yīng),相比之下,很少有學(xué)者從區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的內(nèi)容出發(fā)去考慮其中的條款類型、單個(gè)具體條款以及契約環(huán)境對(duì)RTA效應(yīng)的影響。而近些年來,RTA本身的發(fā)展早已超越了單純的數(shù)量上增長(zhǎng),更多的是水平深度上的提升。以前各國所簽訂的RTA其中的條款內(nèi)容大多僅僅停留在關(guān)稅、非關(guān)稅壁壘削減等與貿(mào)易直接相關(guān)的層面。而現(xiàn)在區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的內(nèi)容慢慢地將關(guān)注點(diǎn)放到了“人權(quán)”與“反腐”等與貿(mào)易弱相關(guān)的層面。不僅如此,考慮到各國不同的國情,合約條款的內(nèi)容也在不斷提升其法律可執(zhí)行程度。

隨著全球化進(jìn)程不斷地推進(jìn),當(dāng)今國際社會(huì)的關(guān)注點(diǎn)早已不僅僅停留在一個(gè)國家貿(mào)易數(shù)量的多少,產(chǎn)品質(zhì)量在國際貿(mào)易中所扮演的角色愈發(fā)重要;一個(gè)國家能否生產(chǎn)出高質(zhì)量產(chǎn)品一般被認(rèn)為是能否在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和出口活動(dòng)中獲得成功的必要條件[2]。但是“低質(zhì)量、低價(jià)格”的問題一直是中國出口企業(yè)的頑疾,我國的出口產(chǎn)品在質(zhì)量方面同歐美企業(yè)相比一直存在著較為顯著的差距,甚至有陷入“低質(zhì)量陷阱”的風(fēng)險(xiǎn)。在這一不利現(xiàn)象的驅(qū)動(dòng)下,我國政府為了加快推進(jìn)中國出口企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量的提升,在黨的第十八次全國代表大會(huì)報(bào)告中指出要全面提升開放型經(jīng)濟(jì)水平,推動(dòng)加快對(duì)外貿(mào)易從數(shù)量到質(zhì)量的轉(zhuǎn)變。“一帶一路”倡議下區(qū)域貿(mào)易合作的加深顯著地提升了我國與沿線國家的貿(mào)易流量,那么由此引出一個(gè)值得考慮的問題是,我國與“一帶一路”沿線國家深度的區(qū)域貿(mào)易合作能否促使我國的出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)。

我國與“一帶一路”沿線國家所簽訂的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定可以被視為一種典型的契約關(guān)系,企業(yè)能夠向這些國家出口產(chǎn)品便受益于這種關(guān)系。傳統(tǒng)的貿(mào)易和投資理論認(rèn)為契約能夠在契約是完全的前提條件下被有效率地執(zhí)行,但是由于人的有限理性以及未來存在的眾多不確定情況,現(xiàn)實(shí)生活中的契約經(jīng)常是不完全的。在我國企業(yè)面臨對(duì)外出口這一特定情形下,時(shí)常會(huì)因?yàn)槠跫s的不完全性而囿于契約中繁多復(fù)雜的流程和條款。各種機(jī)會(huì)主義行為和道德風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率會(huì)因此大幅增加,交易成本也隨之提高[3]。所以選擇契約環(huán)境良好的“一帶一路”沿線國家出口本國產(chǎn)品是否能夠降低契約不完全帶來的交易成本,從而推動(dòng)我國產(chǎn)品出口的高質(zhì)量發(fā)展呢?

本文與現(xiàn)有文獻(xiàn)相比,創(chuàng)新性體現(xiàn)在以下幾點(diǎn):第一,本文使用區(qū)域貿(mào)易協(xié)定內(nèi)容信息來測(cè)量貿(mào)易協(xié)定的深度,擴(kuò)展了之前僅僅使用虛擬變量測(cè)量的方式。第二,本文根據(jù)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的條款內(nèi)容對(duì)于不同的政策領(lǐng)域和監(jiān)管問題的涵蓋程度來定義區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的水平深度,有助于更精準(zhǔn)地評(píng)估區(qū)域貿(mào)易協(xié)定對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響。第三,基于不完全契約理論,由于國家之間契約環(huán)境的差異,可能會(huì)影響到區(qū)域合作對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量的作用差異,本文根據(jù)這一特征事實(shí)進(jìn)行了調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn),深入探討了契約環(huán)境、區(qū)域合作深度和出口產(chǎn)品質(zhì)量之間的關(guān)系,這對(duì)于我國合作側(cè)重的區(qū)域選擇有著重要的啟示作用。

2 理論基礎(chǔ)與研究假設(shè)

2.1 區(qū)域貿(mào)易協(xié)定水平深度與出口產(chǎn)品質(zhì)量

關(guān)于出口產(chǎn)品質(zhì)量的定義,不同的學(xué)者對(duì)其衡量的方式也有一定的差異,如Schott[4],Hallak和Schott[5]在衡量一國的出口產(chǎn)品質(zhì)量時(shí)采用了產(chǎn)品單位價(jià)格的方法,而Kugler和Verhoogen[6],Khandelwal[7]更強(qiáng)調(diào)產(chǎn)品質(zhì)量對(duì)消費(fèi)者產(chǎn)生的效用。近年來,反事實(shí)推理逐漸成為國內(nèi)外學(xué)者普遍采用的一種衡量單一國家出口產(chǎn)品質(zhì)量的主流方式[8,9]。我國與“一帶一路”沿線各國之間的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定深度的提升對(duì)兩國貿(mào)易最直接的影響之一即是中間品關(guān)稅利率的下降。中間品關(guān)稅的降低會(huì)擴(kuò)大雙邊中間品的貿(mào)易規(guī)模,隨之帶來的中間品質(zhì)量效應(yīng),產(chǎn)品種類效應(yīng)和技術(shù)溢出效應(yīng)對(duì)我國出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升可以起到顯著的積極影響。

中間品質(zhì)量效應(yīng)主要是指對(duì)于大多數(shù)發(fā)展中國家而言,企業(yè)往往由于各種原因很難從國內(nèi)市場(chǎng)獲得其所需的全部高質(zhì)量中間品,因此在生產(chǎn)過程中投入比之前更高質(zhì)量的中間品可以有效地促進(jìn)最終品質(zhì)量的提高[10]。但是從國外進(jìn)口高質(zhì)量中間品會(huì)大幅增加我國企業(yè)的成本負(fù)擔(dān),這也是我國企業(yè)在提升產(chǎn)品質(zhì)量和國際競(jìng)爭(zhēng)力道路上的瓶頸之一。而區(qū)域合作程度的提升帶來的中間品關(guān)稅稅率的下降,使得進(jìn)口中間品市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度大幅提升,在這種環(huán)境下,國內(nèi)企業(yè)能夠以相同或更低的成本從“一帶一路”沿線國家引進(jìn)更高質(zhì)量的中間品,中間品質(zhì)量的升級(jí)對(duì)生產(chǎn)率和產(chǎn)品質(zhì)量的提升有著積極的意義,所以我國出口企業(yè)的整體產(chǎn)品質(zhì)量也在此過程中得以提高。

產(chǎn)品種類效應(yīng)是指由于國內(nèi)中間產(chǎn)品和企業(yè)進(jìn)口的中間產(chǎn)品具有一定的不完全替代性,因此進(jìn)口的中間產(chǎn)品能夠有效地增加企業(yè)進(jìn)行中間產(chǎn)品的投入種類和數(shù)量,而中間產(chǎn)品種類和數(shù)量的增加恰恰是企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的一種重要體現(xiàn)[11],企業(yè)技術(shù)的進(jìn)步對(duì)于企業(yè)的生產(chǎn)率和產(chǎn)品質(zhì)量能夠起到顯著的促進(jìn)作用。因此隨著我國與“一帶一路”沿線國家區(qū)域貿(mào)易合作程度的加深與中間品進(jìn)出口門檻的下降,我國能用于生產(chǎn)產(chǎn)品的中間品種類也更加多元化,由此促進(jìn)了企業(yè)技術(shù)的進(jìn)步與產(chǎn)品質(zhì)量的提升。

技術(shù)溢出效應(yīng)是指國內(nèi)廠商一方面在進(jìn)口的中間品用于國內(nèi)的生產(chǎn)過程中時(shí)采用外國中間品中包含的先進(jìn)的研發(fā)成果和專業(yè)技術(shù)知識(shí),以期提升自身的出口產(chǎn)品質(zhì)量;另一方面由于非競(jìng)爭(zhēng)性一直被認(rèn)為是創(chuàng)新知識(shí)的一大特征,企業(yè)在產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和生產(chǎn)流程上所做的創(chuàng)新會(huì)在一定程度上被其他國家的企業(yè)模仿,而選擇在進(jìn)口國外更高技術(shù)水平的中間產(chǎn)品的過程中進(jìn)行模仿和創(chuàng)新,可以作為企業(yè)獲得技術(shù)外溢正外部性的一種有效的手段[12]。由于我國的制造業(yè)相比于發(fā)達(dá)國家起步較晚,所以中間品進(jìn)口所帶來的技術(shù)溢出效應(yīng)也是我國企業(yè)提升自身技術(shù)水平的一個(gè)重要手段。而區(qū)域貿(mào)易合作深度的增加,能夠擴(kuò)大我國中間品進(jìn)口的規(guī)模,更有利于我國企業(yè)從國外先進(jìn)的中間品中進(jìn)行技術(shù)學(xué)習(xí),提升技術(shù)水平,從而對(duì)我國出口產(chǎn)品質(zhì)量產(chǎn)生正向的影響。

當(dāng)貿(mào)易壁壘較低時(shí),出口活動(dòng)的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)會(huì)呈現(xiàn)出來,具體表現(xiàn)為迫于較之前更激烈的出口競(jìng)爭(zhēng),國內(nèi)企業(yè)一方面不得不盡量縮減自己的利潤和市場(chǎng)份額,另一方面必須極力提升自身的生產(chǎn)率以期在出口大軍中存活下來。企業(yè)生產(chǎn)率作為產(chǎn)品質(zhì)量的一個(gè)重要來源,其能夠顯著地推動(dòng)出口產(chǎn)品質(zhì)量的升級(jí)。隨著我國與“一帶一路”沿線各國所簽訂的的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定深度的提升,雙方之間的貿(mào)易屏障也逐步削弱,因此大批原本不在出口大軍中的中國企業(yè)加入出口隊(duì)伍中參與國際出口市場(chǎng)份額的爭(zhēng)奪。在這種情況下,最后在出口亂戰(zhàn)中存活下來的企業(yè),大概率擁有著較高的生產(chǎn)率;低生產(chǎn)率企業(yè)會(huì)隨著時(shí)間的推移而在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中被淘汰下來。樊海潮和郭光遠(yuǎn)[13]在出口產(chǎn)品價(jià)格、產(chǎn)品質(zhì)量和生產(chǎn)率的研究框架中發(fā)現(xiàn),企業(yè)的生產(chǎn)率越高,其產(chǎn)品質(zhì)量也就越高。從而我國整體出口產(chǎn)品質(zhì)量在這樣的優(yōu)勝劣汰的競(jìng)爭(zhēng)中得到了提升。據(jù)此,本文提出以下假設(shè):

假設(shè)1我國與“一帶一路”沿線國家簽訂的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定深度對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量存在正向影響。

2.2 契約環(huán)境的調(diào)節(jié)作用

契約環(huán)境通常是指人們?cè)诰喖s以及履約的過程中所處的一種制度環(huán)境,這種環(huán)境可以理解成為一種文化氛圍(比如宗法),一種市場(chǎng)環(huán)境(譬如營商環(huán)境)或一種強(qiáng)制力(如法律制度)[14]。在不完全契約的假定下,我國企業(yè)進(jìn)行對(duì)外出口活動(dòng)的過程中可能會(huì)因?yàn)槠跫s中各種復(fù)雜條款和繁瑣流程而承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)[15],而良好的契約環(huán)境能夠有效地改善甚至避免這種風(fēng)險(xiǎn)。

在“一帶一路”的大背景下,區(qū)域貿(mào)易協(xié)定本質(zhì)上就是一種契約,而良好的制度環(huán)境給區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的實(shí)施和執(zhí)行所帶來的正向影響可以補(bǔ)充其不完全性。而且,“一帶一路”沿線國家良好的契約執(zhí)行力可以為我國企業(yè)的出口活動(dòng)提供穩(wěn)定的營商環(huán)境與合法性[16],促進(jìn)自身的生產(chǎn)管理效率,降低在東道國經(jīng)營過程中被“敲竹杠”的風(fēng)險(xiǎn),同時(shí)減少企業(yè)運(yùn)營的交易成本。換句話說,相對(duì)于契約環(huán)境差的國家而言,我國企業(yè)向擁有良好契約環(huán)境的國家進(jìn)行出口活動(dòng)的相關(guān)成本更低,利潤率也會(huì)更高,所以更多的中國企業(yè)會(huì)傾向于向契約環(huán)境良好的“一帶一路”國家出口本企業(yè)產(chǎn)品。而這種趨勢(shì)又會(huì)導(dǎo)致我國企業(yè)在契約環(huán)境較好的“一帶一路”國家進(jìn)行出口活動(dòng)時(shí)發(fā)生更為強(qiáng)烈的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng),如前文所說,在高強(qiáng)度的出口競(jìng)爭(zhēng)中最后生存下來的企業(yè)往往擁有著更高的生產(chǎn)率,這也往往意味著更為出色的出口產(chǎn)品質(zhì)量。所以良好的契約環(huán)境可以加強(qiáng)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定在我國企業(yè)向“一帶一路”國家進(jìn)行出口活動(dòng)所帶來的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng),從而對(duì)區(qū)域合作深度與我國出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響機(jī)制呈正向的調(diào)節(jié)作用。據(jù)此,本文提出以下假設(shè):

假設(shè)2“一帶一路”沿線國家良好的契約環(huán)境能夠正向調(diào)節(jié)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定深度與我國出口產(chǎn)品質(zhì)量之間的關(guān)系。

3 模型設(shè)定、變量構(gòu)建及數(shù)據(jù)來源

3.1 樣本和數(shù)據(jù)

本文選用的產(chǎn)品層級(jí)數(shù)據(jù)選取自CEPII-BACI數(shù)據(jù)庫,根據(jù)各個(gè)變量的匹配結(jié)果,最終選取2002—2020年期間中國對(duì)64個(gè)“一帶一路”沿線國家出口的HS6位碼產(chǎn)品數(shù)據(jù)。然后參考施炳展和曾祥菲[17]的做法,對(duì)現(xiàn)有數(shù)據(jù)進(jìn)行篩選后僅保留制造業(yè)樣本數(shù)據(jù)。

3.2 回歸模型

為了探究契約環(huán)境、區(qū)域貿(mào)易協(xié)定深度與出口產(chǎn)品質(zhì)量之間的關(guān)系與作用機(jī)理,本文建立的基準(zhǔn)計(jì)量模型設(shè)定如下

qualityjkt=?0+?1totaljt+?2totaljt×lawjt+

?3lawjt+γlnX+μkt+μj+μt+εjkt

(1)

其中qualityjkt為出口產(chǎn)品質(zhì)量,j為進(jìn)口國,k為產(chǎn)品類型,t為年份;totaljt為j國t時(shí)期與中國簽訂的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定深度;lawjt為j國t時(shí)期的契約環(huán)境;totaljt×lawjt為區(qū)域貿(mào)易協(xié)定深度與契約環(huán)境的交互項(xiàng);X為控制變量,如“一帶一路”國家人均GDP,人口規(guī)模,雙邊匯率,基礎(chǔ)設(shè)施水平,勞動(dòng)生產(chǎn)率,全部取對(duì)數(shù)處理;μkt為產(chǎn)品—時(shí)間固定效應(yīng),μj為進(jìn)口國固定效應(yīng),μt為時(shí)間固定效應(yīng)。

樣本總量為1325177,時(shí)間跨度為2002—2020年,選取了中國對(duì)64個(gè)“一帶一路”國家的出口產(chǎn)品數(shù)據(jù),由于數(shù)據(jù)缺失值的原因,最終有效樣本為1225611。

3.3 變量設(shè)計(jì)與測(cè)量

3.3.1 被解釋變量

出口產(chǎn)品質(zhì)量(qualityjkt):本文參照施炳展和曾祥菲[17],Amiti和Khandelwal[18]的方法,在出口產(chǎn)品質(zhì)量的測(cè)算中采用需求推理法。

假設(shè)消費(fèi)者效用函數(shù)可以表示為

(2)

其中Ujkt為j國消費(fèi)者在時(shí)間t從產(chǎn)品k中獲得的效用水平,λjkt與qjkt則代表在時(shí)間t出口到j(luò)國的產(chǎn)品k的質(zhì)量和數(shù)量,σk>1是產(chǎn)品k的替代彈性。

根據(jù)效用最大化條件可知,產(chǎn)品k的需求函數(shù)可以表示為

(3)

對(duì)上式方程兩邊取對(duì)數(shù)

lnqjkt=(σ-1)lnλjkt-σlnpjkt+lnEjt-lnPjt

(4)

令αjt=lnEjt-lnPjt為進(jìn)口國—年份固定效應(yīng),以控制不同地區(qū)與不同時(shí)間的消費(fèi)者在此類產(chǎn)品上的消費(fèi)情況。加入αk為產(chǎn)品固定效應(yīng),用來控制產(chǎn)品由于跨種類而產(chǎn)生的差異。產(chǎn)品質(zhì)量λ進(jìn)入到擾動(dòng)項(xiàng)中,即εjkt=(σ-1)lnλjkt?？梢缘玫饺缦掠?jì)量回歸模型

lnqjkt=-σlnpjkt+αjt+αk+εjkt

(5)

最終根據(jù)(4)式回歸殘差定義產(chǎn)品質(zhì)量,參考Fan等[19]的研究,取σ=5,出口產(chǎn)品質(zhì)量可以表示為

(6)

對(duì)(5)式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理

(7)

其中r_qualityjkt表示經(jīng)過標(biāo)準(zhǔn)化處理后的某一類產(chǎn)品質(zhì)量指標(biāo),min和max分別代表該產(chǎn)品質(zhì)量的最小值和最大值。經(jīng)過標(biāo)準(zhǔn)化處理后,質(zhì)量指標(biāo)此時(shí)的取值范圍為[0,1]。

3.3.2 解釋變量

區(qū)域貿(mào)易協(xié)定水平深度(totaljt):本文選擇衡量區(qū)域貿(mào)易協(xié)定深度指標(biāo)的數(shù)據(jù)來自于世界銀行的貿(mào)易協(xié)定內(nèi)容數(shù)據(jù)庫。該數(shù)據(jù)庫涵蓋了1958—2015年期間各個(gè)國家向世貿(mào)組織通報(bào)的279份貿(mào)易協(xié)定,其中內(nèi)容包括了區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中的52項(xiàng)條款以及每項(xiàng)條款的法律可執(zhí)行性等信息,基于這些信息可以構(gòu)建區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的水平深度指標(biāo)用以測(cè)算國家之前所簽訂的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定內(nèi)容中所覆蓋的政策領(lǐng)域范圍。

3.3.3 調(diào)節(jié)變量

契約環(huán)境(lawjt):本文參考了Kaufmann和Kraay[20]的做法,在衡量“一帶一路”沿線國家的契約環(huán)境時(shí)選用了全球治理指數(shù)(WGI)中的“法治指數(shù)”。該數(shù)據(jù)庫收集了200多個(gè)國家和地區(qū)的治理數(shù)據(jù),用以衡量政府治理的有效程度,其中涉及6個(gè)治理維度:政治穩(wěn)定性、監(jiān)管質(zhì)量、政府效率、話語權(quán)和責(zé)任、法治及腐敗控制[21]。法治指數(shù)作為傳統(tǒng)且權(quán)威的衡量一國契約環(huán)境的重要指標(biāo),代表了該國的行為者對(duì)社會(huì)準(zhǔn)則的信心和遵守準(zhǔn)則的程度,包括財(cái)產(chǎn)權(quán)、契約執(zhí)行效率和法庭的質(zhì)量等。

3.3.4 控制變量

根據(jù)對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)的研究,本文選擇了如下控制變量:“一帶一路”沿線國家人口數(shù)量(pop)越多,該國需求也就更加多元化,對(duì)于產(chǎn)品的質(zhì)量要求可能會(huì)有影響;“一帶一路”沿線成員人均GDP(ygdp),一般來說,低收入國家更傾向于進(jìn)口低質(zhì)量產(chǎn)品,而高收入國家消費(fèi)水平偏高,從而更愿意購買高質(zhì)量產(chǎn)品;我國與“一帶一路”沿線國家的名義貨幣匯率(exc)變動(dòng)會(huì)直接影響到我國出口企業(yè)的盈利能力,低生產(chǎn)率的企業(yè)往往會(huì)因?yàn)樵趨R率變動(dòng)中不能維持正常利潤水平而退出出口大軍,幸存下來的高生產(chǎn)率企業(yè)對(duì)我國總體產(chǎn)品質(zhì)量能起到正向影響;“一帶一路”沿線國家基礎(chǔ)設(shè)施水平,在本文中使用每百人移動(dòng)電話數(shù)量(mob)指標(biāo)表示,一般來講,該指標(biāo)數(shù)值越高,對(duì)于高質(zhì)量產(chǎn)品的需求也就更大;“一帶一路”沿線國家勞動(dòng)生產(chǎn)率水平(labor)越高,對(duì)我國高質(zhì)量產(chǎn)品的進(jìn)口需求也隨之減少,從而我國的出口企業(yè)就沒有動(dòng)力去提升其產(chǎn)品質(zhì)量。以上指標(biāo)來源于世界銀行的全球治理指標(biāo)數(shù)據(jù)庫(WGI)和世界勞工組織(ILO),且均取對(duì)數(shù)處理。

4 實(shí)證結(jié)果分析

4.1 描述性統(tǒng)計(jì)、相關(guān)分析和多重共線性分析

本文首先對(duì)主要變量進(jìn)行了描述性統(tǒng)計(jì)和相關(guān)性分析,結(jié)果表明變量間的Pearson相關(guān)系數(shù)值(雙尾檢驗(yàn)) 均在合理范圍內(nèi)顯著相關(guān)。變量之間的顯著性相當(dāng)明顯,可以推測(cè)出本文在變量的選取上是相對(duì)合理的。除了人均GDP與勞動(dòng)生產(chǎn)率之間的相關(guān)系數(shù)較大外,其余各變量間的相關(guān)系數(shù)均小于0.6。此外,所有變量的平均VIF值為2.31且最大VIF值不超過4.57,說明本文選擇的變量之間并不存在多重共線性。

4.2 基準(zhǔn)模型回歸

考慮到模型可能存在的內(nèi)生性問題,本文在實(shí)證回歸的過程中加入了產(chǎn)品—時(shí)間,國家和時(shí)間的固定效應(yīng)項(xiàng)。由于出口產(chǎn)品質(zhì)量在標(biāo)準(zhǔn)化處理之后的數(shù)值較小,所以本文在進(jìn)行基準(zhǔn)模型回歸時(shí)將標(biāo)準(zhǔn)化質(zhì)量的數(shù)值擴(kuò)大了100倍[22]。本文對(duì)方程(1)進(jìn)行了基準(zhǔn)回歸,詳細(xì)結(jié)果見表1。列(1)僅考慮了區(qū)域貿(mào)易協(xié)定總深度單一變量的估計(jì)結(jié)果,隨后在列(2)中加入了契約環(huán)境與區(qū)域貿(mào)易協(xié)定深度的交互項(xiàng),在列(3)中考慮了所有控制變量并對(duì)產(chǎn)品—時(shí)間的效應(yīng)進(jìn)行了控制,最后在列(4)中進(jìn)一步控制了國家和時(shí)間的固定效應(yīng)。從表中估計(jì)結(jié)果可以看出,隨著模型變量的不斷增加,主要解釋變量以及交互項(xiàng)的顯著性一直在1%的水平上顯著為正,這一結(jié)果不僅說明了本文設(shè)置的計(jì)量模型較為穩(wěn)健,而且也證實(shí)了區(qū)域貿(mào)易協(xié)定深度對(duì)我國出口產(chǎn)品質(zhì)量存在顯著的統(tǒng)計(jì)學(xué)意義上的促進(jìn)作用,為假設(shè)1提供了支持;并且東道國契約環(huán)境也能夠正向調(diào)節(jié)這一關(guān)系,假設(shè)2也得到了數(shù)據(jù)支持。

表1 區(qū)域貿(mào)易協(xié)定深度與出口產(chǎn)品質(zhì)量的線性模型以及契約環(huán)境的調(diào)節(jié)作用

5 進(jìn)一步分析

5.1 拓展性分析

因?yàn)榭赡艽嬖谥T如區(qū)域貿(mào)易協(xié)定條款的異質(zhì)性和“一帶一路”沿線國家的收入水平差異性等一系列原因,會(huì)對(duì)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定深度和我國出口質(zhì)量之間的關(guān)系產(chǎn)生影響。因此本文在這一部分將著重探討我國與不同收入水平國家進(jìn)行區(qū)域貿(mào)易合作對(duì)我國出口產(chǎn)品質(zhì)量作用的差異性,以及區(qū)域貿(mào)易協(xié)定條款內(nèi)容的異質(zhì)性對(duì)我國出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響。

5.1.1 “一帶一路”沿線國家收入水平的差異性

本文采用世界銀行數(shù)據(jù)庫中基于GNI指標(biāo)的劃分標(biāo)準(zhǔn),經(jīng)過匹配查詢之后,將“一帶一路”沿線國家分為高收入水平國家、中高收入水平國家、中低收入水平國家、低收入水平國家。但是考慮到低收入水平國家樣本數(shù)據(jù)不充分(僅包括阿富汗、塔吉克斯坦、也門、敘利亞),因此在具體分析中不將其納入分析范圍。

如表2所示,列(1)～(3)依次為我國與“一帶一路”沿線國家所簽訂的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定深度對(duì)我國向中低收入水平國家、中高收入水平國家、高收入水平國家出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響以及各國契約環(huán)境對(duì)該關(guān)系的調(diào)節(jié)作用。由表中可知,一方面,隨著“一帶一路”沿線國家收入水平的提升,區(qū)域合作深度對(duì)我國出口產(chǎn)品質(zhì)量的促進(jìn)作用反而越來越小,與高收入水平國家的合作甚至對(duì)我國產(chǎn)品質(zhì)量出現(xiàn)了不顯著的負(fù)向影響。這可能是由于“一帶一路”沿線高收入水平國家對(duì)消費(fèi)品的質(zhì)量有著較高的要求,所以出口到這些國家市場(chǎng)的廠商都會(huì)具有較高的生產(chǎn)率,能夠生產(chǎn)出滿足該國市場(chǎng)需求的高質(zhì)量產(chǎn)品。在這種情況下,即使我國加深與這些國家的貿(mào)易合作并降低關(guān)稅門檻,但是提升產(chǎn)品質(zhì)量的空間十分有限。相反,選擇向中低收入國家進(jìn)行出口活動(dòng)的企業(yè)一般生產(chǎn)率水平較為低下,在區(qū)域貿(mào)易協(xié)定降低了雙邊關(guān)稅水平之后,低生產(chǎn)率的廠商得以采用低價(jià)高質(zhì)的中間品,從而一定程度上提高出口產(chǎn)品質(zhì)量[23]。所以相較于高收入水平國家和中高收入水平國家,我國與“一帶一路”沿線中低收入水平國家進(jìn)行貿(mào)易合作能夠更大程度上提升我國的出口產(chǎn)品質(zhì)量。

表2 按照國家收入水平劃分的擴(kuò)展性分析

另一方面,契約環(huán)境與區(qū)域貿(mào)易協(xié)定深度的交互項(xiàng)在中低、中高收入國家的系數(shù)顯著為正,說明良好的契約環(huán)境能夠降低我國企業(yè)產(chǎn)品進(jìn)入中低、中高收入水平東道國市場(chǎng)后被“敲竹杠”的風(fēng)險(xiǎn),緩解信息不對(duì)稱造成的一系列問題,保障我國企業(yè)的合法權(quán)益,從而補(bǔ)充區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的不完全性,促進(jìn)我國出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升。

5.1.2 條款內(nèi)容的異質(zhì)性

本文參考Horn等[24]的方法,將現(xiàn)有的RTA條款區(qū)分為 “WTO+”和 “WTO-X”兩大類?！癢TO+”主要是指RTA和WTO中均有覆蓋的條款,但是在RTA協(xié)議會(huì)有著更高的自由度,其中包括減免農(nóng)業(yè)關(guān)稅、更高規(guī)模的制造業(yè)、反傾銷反補(bǔ)貼等14項(xiàng)相關(guān)政策。而“WTO-X”條款代表38個(gè)在RTA中有提及到并逾越WTO規(guī)定框架之外的議題,如知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)、勞動(dòng)市場(chǎng)監(jiān)管和競(jìng)爭(zhēng)政策等。相比于“WTO+”,“WTO-X”的條款包含了更深層次的區(qū)域合作內(nèi)容,即從邊界外合作開始向邊界內(nèi)合作擴(kuò)展,從貿(mào)易領(lǐng)域延伸至制度、環(huán)境、文化等多個(gè)方面。

表3 按照區(qū)域貿(mào)易協(xié)定內(nèi)容劃分的擴(kuò)展性分析

由表3可知,“WTO+”條款內(nèi)容深度的提高對(duì)我國向“一帶一路”沿線國家的出口產(chǎn)品質(zhì)量存在顯著的促進(jìn)作用,東道國良好的契約環(huán)境也能夠正向調(diào)節(jié)這一關(guān)系。但是,”WTO-X”條款的深度對(duì)我國出口產(chǎn)品質(zhì)量沒有明顯的影響。其中原因可能是由于“WTO+”的條款內(nèi)容更多地聚焦于貿(mào)易層面,對(duì)出口方面的促進(jìn)作用更加直接且明顯;相比之下,“WTO-X”的條款內(nèi)容會(huì)更傾向于注重人文,秩序和權(quán)利保障等與貿(mào)易非直接相關(guān)的其他層面,所以該領(lǐng)域的條款對(duì)于出口貿(mào)易的作用可能就無法直觀地從數(shù)據(jù)中展現(xiàn)出來;而且由于對(duì)其他非貿(mào)易直接相關(guān)政策的關(guān)注,出口企業(yè)可能需要耗費(fèi)額外的成本去遵守相應(yīng)的法律法規(guī),這樣無形中增加了我國出口企業(yè)的成本,導(dǎo)致企業(yè)無法集中優(yōu)勢(shì)資源去提升產(chǎn)品質(zhì)量,所以“WTO-X”條款深度的提升可能會(huì)對(duì)我國出口產(chǎn)品質(zhì)量造成消極影響。這點(diǎn)也能夠從對(duì)比基準(zhǔn)回歸中總深度的系數(shù)和異質(zhì)性回歸中“WTO+”條款深度的系數(shù)得知,“WTO+”條款內(nèi)容深度相比于區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的總深度對(duì)于我國出口產(chǎn)品質(zhì)量的促進(jìn)作用有著顯著的提升,不僅如此,“一帶一路”沿線國家的契約環(huán)境在“WTO+”與出口產(chǎn)品質(zhì)量的關(guān)系中的正向調(diào)節(jié)作用更加明顯。但是,“WTO-X”的條款內(nèi)容深度是否會(huì)在統(tǒng)計(jì)意義上對(duì)我國出口產(chǎn)品質(zhì)量產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的消極影響,這點(diǎn)在本文初步數(shù)據(jù)分析中并未得到證實(shí),需要日后再進(jìn)行進(jìn)一步探討。

5.2 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

首先,使用了作為虛擬變量的RTA再次進(jìn)行回歸。在將異質(zhì)性RTA替換為虛擬變量之后,其自身與交互項(xiàng)的回歸系數(shù)依然顯著為正。其次,采用Dür等[25]所構(gòu)建的區(qū)域協(xié)定貿(mào)易深度指標(biāo)DESTA depth(取值范圍為0～7)。DESTA depth及與交互項(xiàng)的回歸系數(shù)均顯著為正。這表明模型的回歸結(jié)果是穩(wěn)健的。再次,本文選擇“一帶一路”沿線國家與別國簽署協(xié)定的總深度這一指標(biāo)作為工具變量來控制模型中可能存在的內(nèi)生性。結(jié)果顯示,解釋變量的回歸系數(shù)依然顯著為正,該回歸結(jié)果驗(yàn)證了前文分析的結(jié)論。

6 研究結(jié)論與政策建議

本文基于不完全契約理論,在“一帶一路”的背景下深入探究了良好的契約環(huán)境、深度的區(qū)域合作能否會(huì)對(duì)我國出口產(chǎn)品質(zhì)量起到積極的影響。由于“一帶一路”沿線國家的契約環(huán)境可能會(huì)存在很大的差異,本文基于2002—2020年聯(lián)合國商品貿(mào)易數(shù)據(jù)庫內(nèi)中國對(duì)“一帶一路”沿線國家出口的HS6位碼產(chǎn)品層面數(shù)據(jù)為樣本進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn),回歸結(jié)果顯示:我國與“一帶一路”沿線國家區(qū)域貿(mào)易協(xié)定深度對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量存在正向影響,東道國良好的契約環(huán)境可以正向調(diào)節(jié)這一關(guān)系,在替換解釋變量測(cè)算指標(biāo)和排除內(nèi)生性問題之后,結(jié)論依然穩(wěn)健。在擴(kuò)展性分析中,本文研究表明區(qū)域深度合作對(duì)我國出口產(chǎn)品質(zhì)量的積極影響和契約環(huán)境在這一關(guān)系中的正向調(diào)節(jié)作用集中體現(xiàn)在對(duì)中低收入水平“一帶一路”沿線國家的出口中;“WTO+”能夠?qū)ξ覈隹诋a(chǎn)品質(zhì)量起到顯著的促進(jìn)作用,但是這一作用并未在“WTO-X”中得到實(shí)證支持。通過本文實(shí)證分析和拓展研究的結(jié)果梳理,得出以下政策啟示:

(1)在出口過程中,我國出口企業(yè)需要對(duì)“一帶一路”沿線國家的契約環(huán)境進(jìn)行深度的考察。因?yàn)榱己玫钠跫s環(huán)境可以補(bǔ)充區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的不完全性,保障我國企業(yè)在東道國的合法利益的同時(shí),也會(huì)對(duì)該國市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境起到積極作用,從而促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)率的提升,最終升級(jí)我國整體出口產(chǎn)品質(zhì)量。

(2)我國政府應(yīng)堅(jiān)持推進(jìn)“一帶一路”倡議并深化與沿線國家區(qū)域貿(mào)易合作。在區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的條款締結(jié)方面,本文建議將更多的關(guān)注放在貿(mào)易直接相關(guān)的“WTO+”領(lǐng)域,這樣會(huì)對(duì)我國的出口產(chǎn)品質(zhì)量產(chǎn)生更加直接和顯著的積極影響。

(3)在出口區(qū)位的選擇上,我國企業(yè)應(yīng)傾向于擁有良好契約環(huán)境的中低和中高收入水平的“一帶一路”沿線國家。因?yàn)?一方面,相比于收入水平比較高的國家,實(shí)證研究表明我國在與中低、中高收入水平國家的深度區(qū)域貿(mào)易合作中的出口產(chǎn)品質(zhì)量有著更大的提升空間,在與這些國家進(jìn)行出口合作的過程中能夠?qū)ξ覈隹诋a(chǎn)品質(zhì)量起到更強(qiáng)的促進(jìn)作用;另一方面,東道國契約環(huán)境的改善也可以與我國和中低、中高收入水平的“一帶一路”沿線國家的區(qū)域貿(mào)易合作相輔相成,從而更加高效率地升級(jí)我國出口產(chǎn)品質(zhì)量。