田芬
摘 要:博士學(xué)位論文匿名評(píng)閱是建設(shè)高質(zhì)量博士研究生教育的重要制度保障,探究并改進(jìn)匿名評(píng)閱機(jī)制具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。通過(guò)分析44所“雙一流”建設(shè)高校博士學(xué)位論文匿名評(píng)閱辦法,發(fā)現(xiàn)對(duì)博士學(xué)位論文匿名評(píng)閱主體缺乏問(wèn)責(zé)、程序呈現(xiàn)管理導(dǎo)向、標(biāo)準(zhǔn)不透明、結(jié)果偏重懲罰等問(wèn)題,建議應(yīng)該對(duì)匿名評(píng)閱主體加強(qiáng)監(jiān)督和追責(zé)制度的設(shè)計(jì),評(píng)閱程序注重提升溫度,評(píng)閱標(biāo)準(zhǔn)需要進(jìn)一步透明科學(xué),評(píng)閱處理結(jié)果應(yīng)更具教育價(jià)值。
關(guān)鍵詞:“雙一流”建設(shè)高校;博士學(xué)位論文;匿名評(píng)閱
問(wèn)題的提出
我國(guó)研究生教育質(zhì)量的提高,需要高質(zhì)量的博士研究生教育,而學(xué)位論文匿名評(píng)閱是博士研究生培養(yǎng)的重要環(huán)節(jié)。博士學(xué)位論文匿名評(píng)閱是指在評(píng)審過(guò)程中,對(duì)評(píng)閱人隱匿論文作者及其指導(dǎo)教師姓名,對(duì)研究生學(xué)位論文作者及其指導(dǎo)教師隱匿評(píng)閱人姓名和單位。2020年,國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)和教育部發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步嚴(yán)格規(guī)范學(xué)位與研究生教育質(zhì)量管理的若干意見(jiàn)》,規(guī)定“制訂不同學(xué)科或交叉學(xué)科的學(xué)位論文規(guī)范、評(píng)閱規(guī)則和核查辦法,真實(shí)體現(xiàn)研究生知識(shí)理論創(chuàng)新、綜合解決實(shí)際問(wèn)題的能力和水平”。[1]
對(duì)學(xué)位論文匿名評(píng)閱的相關(guān)研究如下:一是博士學(xué)位論文匿名評(píng)閱的益處在于規(guī)避非學(xué)術(shù)因素對(duì)學(xué)術(shù)論文評(píng)審的干擾、保障博士生的培養(yǎng)質(zhì)量、營(yíng)造敬畏學(xué)術(shù)和學(xué)術(shù)創(chuàng)新的文化;不足在于匿名評(píng)審專(zhuān)家研究方向契合度、時(shí)間精力充沛程度、對(duì)學(xué)位論文創(chuàng)新的包容性等方面可能存在一定的問(wèn)題。[2]二是關(guān)于“差評(píng)”研究生學(xué)位論文的特征。研究者歸納出“差評(píng)”專(zhuān)業(yè)碩士論文的基本特征為專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)薄弱、科研方法掌握不夠、分析能力不足、態(tài)度不嚴(yán)謹(jǐn)和應(yīng)用思維不強(qiáng)等問(wèn)題。[3]“差評(píng)”研究生學(xué)位論文存在研究主題不明確、邏輯結(jié)構(gòu)混亂、論證分析方法不當(dāng)、結(jié)論不實(shí)等問(wèn)題。[4]三是博士研究生學(xué)位論文匿名評(píng)閱結(jié)果的影響因素。有研究發(fā)現(xiàn):性別對(duì)博士學(xué)位論文質(zhì)量影響并不顯著,而錄取類(lèi)別、選拔方式、學(xué)習(xí)方式、學(xué)習(xí)年限和論文類(lèi)型對(duì)論文質(zhì)量的影響都比較顯著。[5]四是學(xué)位論文匿名評(píng)閱結(jié)果的處理。有研究者提出了細(xì)化論文評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、建立通暢的申辯渠道和復(fù)審機(jī)制等建議。[6]五是建議交叉學(xué)科學(xué)位論文的匿名評(píng)閱辦法是通過(guò)采用自評(píng)表和評(píng)審表信息交互策略,搭建評(píng)閱專(zhuān)家與論文作者之間的隱性溝通橋梁。[7]六是借鑒域外匿名評(píng)閱經(jīng)驗(yàn)。俄羅斯副博士學(xué)位論文評(píng)閱模式的突出特點(diǎn)表現(xiàn)為正式評(píng)閱與非正式評(píng)閱相結(jié)合、評(píng)閱人與評(píng)閱單位相結(jié)合等特征。[8]
已有相關(guān)研究對(duì)博士學(xué)位論文匿名評(píng)閱制度分析較少。因此,本研究通過(guò)分析探究博士學(xué)位論文匿名評(píng)閱制度文本,聚焦的問(wèn)題是:“雙一流”建設(shè)高校的博士學(xué)位論文如何實(shí)行匿名評(píng)閱,存在哪些不足以及如何改進(jìn)?通過(guò)對(duì)這些研究問(wèn)題的回答,從而打開(kāi)我國(guó)“雙一流”建設(shè)高校博士學(xué)位論文匿名評(píng)閱的“箱子”,增強(qiáng)對(duì)博士學(xué)位論文匿名評(píng)閱的科學(xué)性、合理性和有效性。
研究樣本與分析框架
本研究所涉及的博士學(xué)位論文匿名評(píng)閱文本資料來(lái)源于44所“雙一流”建設(shè)高校發(fā)布的博士學(xué)位論文匿名評(píng)閱實(shí)施辦法,具體包括12所一流大學(xué)建設(shè)高校和32所一流學(xué)科建設(shè)高校。博士學(xué)位論文匿名評(píng)閱制度的改革與實(shí)踐表明:博士學(xué)位論文匿名評(píng)閱制度是控制博士學(xué)位論文質(zhì)量的有效手段,評(píng)審專(zhuān)家客觀地評(píng)價(jià)學(xué)位論文,提高質(zhì)量意識(shí),在博士學(xué)位論文質(zhì)量控制過(guò)程中效果明顯,改革評(píng)審流程、評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)和學(xué)位論文作者申辯制度。[9]本研究對(duì)博士學(xué)位論文相關(guān)制度的研究聚集博士學(xué)位論文匿名評(píng)閱主體、程序、標(biāo)準(zhǔn)和結(jié)果,形成“主體—程序—內(nèi)容—結(jié)果”的分析框架。
揭開(kāi)博士學(xué)位論文匿名評(píng)閱的“面紗”
通過(guò)分析博士學(xué)位論文匿名評(píng)閱的主體、評(píng)閱程序、評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)閱結(jié)果如何處理,試圖揭開(kāi)博士學(xué)位論文匿名評(píng)閱的“面紗”。
博士學(xué)位論文匿名評(píng)閱的專(zhuān)家數(shù)量大致為2位~7位。博士學(xué)位論文匿名評(píng)閱專(zhuān)家主要規(guī)定包括關(guān)于“校內(nèi)校外”“職稱(chēng)”“學(xué)科建設(shè)水平”等。博士學(xué)位論文匿名評(píng)閱的回避專(zhuān)家相關(guān)規(guī)定,主要是指博士研究生及導(dǎo)師可以申請(qǐng)回避2所院?;?名匿名評(píng)閱專(zhuān)家。
博士學(xué)位論文匿名評(píng)閱分為集中送審和靈活送審兩種形式。集中送審具有次數(shù)限制:一是“年度限制評(píng)閱次數(shù)”,每年組織2次、3次或4次匿名評(píng)閱;二是修業(yè)年限內(nèi)申請(qǐng)2次~4次匿名評(píng)閱。博士學(xué)位論文匿名評(píng)閱周期大致在15天至2個(gè)月之間。
博士學(xué)位論文匿名評(píng)閱標(biāo)準(zhǔn)主要包括四個(gè)方面:一是選題的前沿性和開(kāi)創(chuàng)性、研究的理論意義與現(xiàn)實(shí)意義、國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)綜述的歸納和總結(jié)情況;二是創(chuàng)新性,包括對(duì)有價(jià)值現(xiàn)象的探索、新規(guī)律的發(fā)現(xiàn)、新命題和新方法的提出等新的科學(xué)發(fā)現(xiàn);三是基礎(chǔ)知識(shí)和科研能力,包括學(xué)科理論基礎(chǔ)寬廣和深入程度、論文研究方法科學(xué)性及其引證資料詳實(shí)性、作者獨(dú)立從事科學(xué)研究的能力;四是規(guī)范性,包括引文規(guī)范性、學(xué)風(fēng)嚴(yán)謹(jǐn)性、論文結(jié)構(gòu)邏輯性和文字表述準(zhǔn)確性等。
博士學(xué)位論文匿名評(píng)閱結(jié)果分為以下情況:“總體評(píng)價(jià)是否合格型”,包括:“同意答辯,不同意答辯”“同意答辯,修改后同意;不同意答辯”“ABCDE五個(gè)等級(jí)”“ABCD四個(gè)等級(jí)”。博士學(xué)位論文匿名評(píng)閱中“沒(méi)有通過(guò)”的處理方式:博士研究生畢業(yè)延期;博士研究生導(dǎo)師招生名額減少;匿名評(píng)閱費(fèi)用的繳納;學(xué)校對(duì)二級(jí)學(xué)院學(xué)科點(diǎn)的調(diào)整。
博士學(xué)位論文匿名評(píng)閱制度的問(wèn)題
博士學(xué)位論文匿名評(píng)閱存在的問(wèn)題包括:評(píng)閱主體、評(píng)閱程序、評(píng)閱標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)閱結(jié)果等方面。
1.博士學(xué)位論文匿名評(píng)閱主體單一
博士學(xué)位論文匿名評(píng)閱能夠規(guī)避一定的人情關(guān)系,有利于堅(jiān)持學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。但是,博士學(xué)位論文匿名評(píng)閱也存在一定的風(fēng)險(xiǎn),原因在于:一是匿名評(píng)閱結(jié)果的依賴(lài)性使用。當(dāng)前,高校認(rèn)為匿名評(píng)閱結(jié)果不僅決定是否通過(guò)匿名評(píng)閱,而且很大程度影響答辯成績(jī)。二是匿名評(píng)閱專(zhuān)家肩負(fù)的責(zé)任重大,但缺乏追責(zé)機(jī)制。三是匿名評(píng)閱專(zhuān)家與博士論文作者之間缺乏互動(dòng)。
2.博士學(xué)位論文匿名評(píng)閱操作程序中管理便利,缺乏育人意蘊(yùn)
一是博士學(xué)位論文匿名評(píng)閱的主管單位上移。學(xué)校的學(xué)位委員會(huì)辦公室、研究生院統(tǒng)一送審,教務(wù)處送審或二級(jí)學(xué)院送審。學(xué)校管理是為了學(xué)生的發(fā)展而服務(wù),不是為了彰顯不必要的權(quán)威。學(xué)校每年送審次數(shù)的限制,是為了修改論文,而不應(yīng)該是為了減少麻煩。二是博士學(xué)位論文能否再次申請(qǐng)匿名評(píng)閱,應(yīng)該是取決于學(xué)位論文的完善情況,而不是剛性時(shí)間的規(guī)定。三是博士學(xué)位論文匿名評(píng)閱結(jié)果反饋周期較長(zhǎng)。博士學(xué)位論文匿名評(píng)閱需要一定周期,為匿名評(píng)閱專(zhuān)家提供充分的時(shí)間評(píng)閱論文,但匿名評(píng)閱周期不能太長(zhǎng),否則會(huì)影響博士研究生順利畢業(yè)。
3.博士學(xué)位論文匿名評(píng)閱標(biāo)準(zhǔn)存在模糊取向的問(wèn)題
匿名評(píng)閱標(biāo)準(zhǔn)模糊體現(xiàn)為三個(gè)方面:不同學(xué)科之間存在一定的差異;對(duì)于交叉學(xué)科無(wú)明確規(guī)定;專(zhuān)業(yè)學(xué)位博士與學(xué)術(shù)型博士之間的區(qū)分度不夠。缺乏這些相對(duì)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn),博士學(xué)位論文匿名評(píng)閱的主觀性可能會(huì)受到匿名評(píng)閱專(zhuān)家、所在學(xué)科等因素的影響。《中華人民共和國(guó)學(xué)位條例》規(guī)定,高校和科學(xué)研究機(jī)構(gòu)的研究生在本門(mén)學(xué)科上掌握?qǐng)?jiān)實(shí)寬廣的基礎(chǔ)理論和系統(tǒng)深入的專(zhuān)門(mén)知識(shí);具有獨(dú)立從事科學(xué)研究工作的能力,在科學(xué)或?qū)iT(mén)技術(shù)上做出創(chuàng)造性的成果。[10]雖然教育部學(xué)位中心博士學(xué)位論文評(píng)閱標(biāo)準(zhǔn)基本相同,但是博士學(xué)位論文匿名評(píng)閱專(zhuān)家的主體標(biāo)準(zhǔn)是多樣的,所以在評(píng)閱操作過(guò)程中,則可能存在部分專(zhuān)家要求高、部分專(zhuān)家要求低;而在某研究領(lǐng)域,部分專(zhuān)家要求高。
4.博士學(xué)位論文匿名評(píng)閱結(jié)果的處理:時(shí)間懲罰術(shù)
當(dāng)前,博士學(xué)位論文匿名評(píng)閱結(jié)果處理的特點(diǎn):一是時(shí)間取向的懲罰,包括匿名評(píng)閱的周期很長(zhǎng)。如果不通過(guò)匿名評(píng)閱,則有硬性的修改時(shí)間的規(guī)定?!皶r(shí)間治理術(shù)”內(nèi)在的邏輯是通過(guò)一定的時(shí)間修改博士學(xué)位論文,從而提高通過(guò)匿名評(píng)閱的機(jī)率。但是,“時(shí)間治理術(shù)”的消極影響是延長(zhǎng)博士生的畢業(yè)時(shí)間,使得博士研究生個(gè)人及其家庭承受的生活壓力過(guò)重,承受的心理壓力加大,且從事工作的時(shí)間延后,重要的是影響其學(xué)術(shù)產(chǎn)出相對(duì)滯后于正常博士畢業(yè)者。[11]“時(shí)間治理術(shù)”表面上是對(duì)個(gè)體時(shí)間的延長(zhǎng),也是對(duì)個(gè)體生活空間的一種局限,且對(duì)于博士學(xué)位論文質(zhì)量的保障不具有實(shí)質(zhì)性意義。二是匿名評(píng)閱次數(shù)限制,包括每年參評(píng)次數(shù)的限制及其申請(qǐng)學(xué)位次數(shù)的限制。
優(yōu)化博士學(xué)位論文匿名評(píng)閱制度的建議
博士學(xué)位論文匿名評(píng)閱制度整體上重視對(duì)不通過(guò)匿名評(píng)閱的處理,忽略加強(qiáng)指導(dǎo),在一定程度上呈現(xiàn)“在應(yīng)該富有彈性的地方僵化刻板,在應(yīng)該嚴(yán)謹(jǐn)嚴(yán)厲的地方卻放任自流”的教育誤區(qū)。[12]為了促進(jìn)匿名評(píng)閱更加透明和公平,應(yīng)該采取多種措施。
1.博士學(xué)位論文匿名評(píng)閱主體從完全交托到內(nèi)部裁量
博士學(xué)位論文匿名評(píng)閱專(zhuān)家分為六種情況:一是有些匿名評(píng)閱專(zhuān)家的意見(jiàn)很好,但是匿名評(píng)閱結(jié)果為“通過(guò)”;二是有些匿名評(píng)閱專(zhuān)家的意見(jiàn)很好,但結(jié)果卻是“不通過(guò)”,這表明匿名評(píng)閱具有一定的主觀性;三是有些匿名評(píng)閱專(zhuān)家會(huì)提出很多意見(jiàn),但最后匿名評(píng)閱結(jié)果是“不通過(guò)”;四是有些匿名評(píng)閱專(zhuān)家會(huì)提出很多意見(jiàn),但最后匿名評(píng)閱結(jié)果為“通過(guò)”;五是有些匿名評(píng)閱專(zhuān)家不認(rèn)可學(xué)位論文的質(zhì)量,但是基于學(xué)術(shù)自由的考量,最后會(huì)放棄評(píng)閱論文;六是有些匿名評(píng)閱專(zhuān)家由于時(shí)間緊張不參與評(píng)閱學(xué)位論文。
博士學(xué)位論文匿名評(píng)閱專(zhuān)家存在的管理問(wèn)題是:?jiǎn)栘?zé)力度稍弱,匿名評(píng)閱專(zhuān)家的學(xué)校層次和學(xué)科建設(shè)水平相關(guān)規(guī)定并不合理。其改進(jìn)方向:一是選擇負(fù)責(zé)的匿名評(píng)閱專(zhuān)家;二是盡量減少回避匿名評(píng)閱專(zhuān)家數(shù)量,這樣才不會(huì)錯(cuò)失領(lǐng)域內(nèi)最權(quán)威研究者評(píng)閱的機(jī)會(huì);三是設(shè)置匿名評(píng)閱專(zhuān)家與博士論文作者之間的溝通交流機(jī)制。
2.博士學(xué)位論文匿名評(píng)閱程序從管理便利到育人為本
一是匿名評(píng)閱送審單位下移到二級(jí)學(xué)院,由二級(jí)學(xué)院根據(jù)學(xué)科特點(diǎn)、征集學(xué)生的準(zhǔn)備情況,自主調(diào)整送審時(shí)間。二是二級(jí)學(xué)院適當(dāng)調(diào)整每年學(xué)位論文的送審次數(shù),或者是調(diào)整為隨報(bào)隨送。三是盡量縮短匿名評(píng)閱周期,及時(shí)靈活反饋送審結(jié)果,減少參加學(xué)位論文匿名評(píng)閱博士研究生的心理壓力。四是博士學(xué)位論文匿名評(píng)閱周期可規(guī)定為15天,便于及時(shí)反饋匿名評(píng)閱結(jié)果,能夠減少博士研究生等待匿名評(píng)閱結(jié)果的焦慮。
3.博士學(xué)位論文匿名評(píng)閱的標(biāo)準(zhǔn)從模糊取向到精準(zhǔn)對(duì)標(biāo)
“雙一流”建設(shè)高校尤其應(yīng)該注重培養(yǎng)博士生的創(chuàng)新能力。博士學(xué)位論文匿名評(píng)閱標(biāo)準(zhǔn)的改進(jìn)方向:一是分階段、分類(lèi)型的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,按照學(xué)科特點(diǎn)制定理工類(lèi)、人文社科類(lèi)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn),不只是做簡(jiǎn)單的字詞變化。二是博士學(xué)位論文的作者應(yīng)注重運(yùn)用學(xué)科理論,但也要超越理論崇拜的“迷霧”,將理論與研究問(wèn)題的契合進(jìn)行調(diào)適。三是注重研究方法規(guī)范性,慎重主張研究方法創(chuàng)新。因?yàn)檠芯糠椒ǖ膭?chuàng)新脫離研究問(wèn)題不具有獨(dú)立存在的必要性,如沒(méi)有創(chuàng)新性的研究發(fā)現(xiàn)和結(jié)論,則淪為了為創(chuàng)新而創(chuàng)新的形式主義。四是研究結(jié)論是否有足夠的知識(shí)貢獻(xiàn)及其論證是否充分。
4.博士學(xué)位論文匿名評(píng)閱結(jié)果的處理:從時(shí)間懲罰術(shù)轉(zhuǎn)向質(zhì)量導(dǎo)向
博士學(xué)位論文匿名評(píng)閱結(jié)果處理的轉(zhuǎn)向:一是摒棄“時(shí)間治理術(shù)”。評(píng)定修改的質(zhì)量,修改博士學(xué)位論文的時(shí)間不再需要做出強(qiáng)制的規(guī)定。博士學(xué)位論文匿名評(píng)閱,應(yīng)該是以修改的質(zhì)量作為前提。二是二級(jí)學(xué)院應(yīng)該對(duì)匿名評(píng)閱結(jié)果具備一定的裁量權(quán),有利于保護(hù)博士學(xué)位論文的原始創(chuàng)新能力。這不是挑戰(zhàn)匿名評(píng)閱的權(quán)威性,而是培養(yǎng)單位應(yīng)該具有一定的學(xué)術(shù)自主權(quán),具體表現(xiàn)為通過(guò)學(xué)術(shù)委員會(huì)(或其他相似學(xué)術(shù)決策機(jī)構(gòu))對(duì)學(xué)位論文的學(xué)術(shù)水平進(jìn)行評(píng)定??傊?,二級(jí)學(xué)院應(yīng)該在匿名評(píng)閱中注重外部質(zhì)量保障和內(nèi)部質(zhì)量建設(shè)的結(jié)合。
5.博士學(xué)位論文匿名評(píng)閱的支撐體系從單向支撐到多維互動(dòng)
一是不同高校之間的協(xié)同聯(lián)動(dòng),在校際之間形成交流分享。二是高校范圍內(nèi)提供相應(yīng)的心理咨詢(xún),減少匿名評(píng)閱博士生的心理壓力。三是學(xué)院和研究所形成過(guò)程評(píng)價(jià)的機(jī)制。學(xué)院在匿名評(píng)閱前的準(zhǔn)備,包括導(dǎo)師遴選、重視學(xué)位論文開(kāi)題、預(yù)評(píng)審和預(yù)答辯。同時(shí),學(xué)院輔導(dǎo)員關(guān)注博士研究生參與匿名評(píng)閱所承受的未知壓力,但是需要保持一定的限度和邊界,過(guò)度關(guān)注也可能會(huì)增加壓力。四是導(dǎo)學(xué)關(guān)系的改善。博士研究生導(dǎo)師指導(dǎo)不僅是對(duì)具體的某一研究生的指導(dǎo),而且是其指導(dǎo)風(fēng)格形成“千錘百煉”的框架,有利于其后續(xù)指導(dǎo)的研究生不斷借鑒;導(dǎo)師對(duì)匿名評(píng)閱要客觀公正,既要尊重學(xué)術(shù)同行的評(píng)議,也要有一定的學(xué)術(shù)自信,真正形成具有“同游式”的師生關(guān)系。五是博士研究生自我的主體性覺(jué)醒。博士研究生為博士學(xué)位論文匿名評(píng)閱要做好準(zhǔn)備,積極參與全國(guó)性的學(xué)術(shù)交流。博士研究生在課程學(xué)習(xí)中提高科學(xué)研究能力,通過(guò)發(fā)表期刊論文與學(xué)術(shù)界保持互動(dòng)關(guān)系,重視博士論文選題、中期準(zhǔn)備開(kāi)題、搜集材料、研究材料的構(gòu)建和博士論文預(yù)答辯每個(gè)環(huán)節(jié)。博士研究生對(duì)匿名評(píng)閱的心態(tài)和觀念非常關(guān)鍵,即使延期,如果個(gè)人成長(zhǎng)了,也是有價(jià)值的延期。
博士學(xué)位論文匿名評(píng)閱制度,不是為了匿名評(píng)閱而評(píng)閱,匿名評(píng)閱是為了提高博士研究生教育的質(zhì)量,即“以評(píng)促育”。博士學(xué)位論文匿名評(píng)閱制度的規(guī)定包括匿名評(píng)閱專(zhuān)家、標(biāo)準(zhǔn)、流程及結(jié)果的處理,卻未涉及匿名評(píng)閱過(guò)程。此外,在博士學(xué)位論文匿名評(píng)閱過(guò)程中,評(píng)閱專(zhuān)家與論文研究者之間是否應(yīng)該建立溝通機(jī)制,如果建立溝通機(jī)制可能又不是真正意義上的匿名評(píng)閱,仍需要進(jìn)一步探索。
本文系中央高?;究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)專(zhuān)項(xiàng)資金資助“研究生課程體系治理與質(zhì)量保障機(jī)制建設(shè)研究”(項(xiàng)目編號(hào):2023WT03)階段性研究成果
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(作者單位:西北工業(yè)大學(xué)高等教育研究所、教學(xué)研究與教師發(fā)展中心)
[責(zé)任編輯:翟 迪]