李子聯(lián)

習(xí)近平總書記在考察講話中肯定了江蘇在產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、科教資源、營(yíng)商環(huán)境、市場(chǎng)規(guī)模等方面的發(fā)展優(yōu)勢(shì),同時(shí)也希望江蘇在科技創(chuàng)新上取得新突破,在強(qiáng)鏈補(bǔ)鏈延鏈上展現(xiàn)新作為,在建設(shè)中華民族現(xiàn)代文明上探索新經(jīng)驗(yàn),在推進(jìn)社會(huì)治理現(xiàn)代化上實(shí)現(xiàn)新提升。這不僅是對(duì)作為經(jīng)濟(jì)強(qiáng)省的江蘇發(fā)出的深切期望,更是對(duì)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展、實(shí)現(xiàn)中國(guó)式現(xiàn)代化過程中的所有地區(qū)提出的新要求。就科技創(chuàng)新而言,它因其特有的外溢性和持續(xù)性而不斷地驅(qū)動(dòng)著一國(guó)或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),因而是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的核心動(dòng)力,是實(shí)現(xiàn)中國(guó)式現(xiàn)代化的內(nèi)在要求。如何在科技創(chuàng)新上取得新突破?按照馬克思主義唯物辯證法的經(jīng)典觀點(diǎn),一種行為或一項(xiàng)事件是否取得成功既取決于內(nèi)因——內(nèi)驅(qū)力,又取決于外因——外拉力。這一觀點(diǎn)具象到經(jīng)濟(jì)學(xué)的解釋中,則是作為行為或事件的科技創(chuàng)新是否能夠取得新突破,這既取決于科技創(chuàng)新主體即人的供給質(zhì)量,又取決于科技創(chuàng)新客體即產(chǎn)品或服務(wù)的需求強(qiáng)度。因此,是供給側(cè)和需求端的合力才促進(jìn)了科技的進(jìn)步和創(chuàng)新的提升。可是,供需雙方的內(nèi)含因素如此繁多,以至于我們不可能也不必要窮盡所有的努力去解釋每一因素影響科技創(chuàng)新的內(nèi)在邏輯。在特定的時(shí)間與空間內(nèi),一定存在著極為突出的變量足以關(guān)鍵地影響著目標(biāo)變量的變化。本文認(rèn)為:在當(dāng)下中國(guó),在供給側(cè)通過提升教育質(zhì)量來促進(jìn)人力資本積累是提升科技創(chuàng)新的核心推力,在需求端通過完善收入分配來提高居民消費(fèi)水平則是提升科技創(chuàng)新的重要拉力。

一、 供給框架下的教育質(zhì)量與科技創(chuàng)新

科技創(chuàng)新,從根本上來說是由“人”這一主體所從事的對(duì)制度、要素和工具進(jìn)行重組和革新的綜合性活動(dòng),它應(yīng)以一定的知識(shí)、技能、信息、文化和素養(yǎng)等要素或稟賦的積累和儲(chǔ)備為基本前提。很明顯,各級(jí)各類教育以其豐富的學(xué)科門類、厚實(shí)的理論根基、前沿的專業(yè)知識(shí)和高端的師資人才而為各行、各業(yè)及各部門培養(yǎng)了主導(dǎo)科技創(chuàng)新活動(dòng)的“人”才,因而是供給側(cè)影響科技創(chuàng)新的關(guān)鍵變量,是整個(gè)社會(huì)科技創(chuàng)新的主要來源。教育在促進(jìn)科技創(chuàng)新能力提升中的關(guān)鍵作用,在人口增長(zhǎng)放緩、資源供應(yīng)緊張和治污成本攀升的新發(fā)展階段,將隨著教育質(zhì)量的提升而愈發(fā)彰顯。從內(nèi)涵來看,教育質(zhì)量可以被抽象化地概括為實(shí)現(xiàn)某種教育活動(dòng)的目標(biāo)所達(dá)至的程度,它可以分為個(gè)人本位為主、知識(shí)本位為主和社會(huì)本位為主的教育質(zhì)量[1]?；谶@一理解,教育質(zhì)量影響科技創(chuàng)新的傳導(dǎo)機(jī)制也就可以相應(yīng)地概括為培養(yǎng)創(chuàng)新人才和積累人力資本、參與知識(shí)創(chuàng)造和促進(jìn)科學(xué)研究、主導(dǎo)科技攻關(guān)和提供社會(huì)服務(wù)三種渠道。

第一,高質(zhì)量的教育通過培養(yǎng)創(chuàng)新人才和促進(jìn)人力資本積累而提升了科技創(chuàng)新水平。從內(nèi)涵上看,人力資本通常被界定為一種具備知識(shí)、技術(shù)、信息和文化等稟賦的有效勞動(dòng)要素,人力資本的形成必須要經(jīng)過特定的知識(shí)教育、技能培訓(xùn)和經(jīng)驗(yàn)積累才更有可能達(dá)成。而各級(jí)各類教育機(jī)構(gòu)則為多樣化、專業(yè)化人才體系的形成奠定了學(xué)科基礎(chǔ)和知識(shí)來源,因此是促進(jìn)人類知識(shí)進(jìn)步的重要場(chǎng)所,是社會(huì)專用型人力資本和通用型人力資本形成和積累的重要來源[2]。更高質(zhì)量的教育能夠在單位教育資源投入中帶來更多高效率和高素質(zhì)的人才產(chǎn)出,因而能夠更為有效地提升一國(guó)或地區(qū)的整體人力資本水平,而高質(zhì)量人力資本的快速積累則進(jìn)一步促進(jìn)了科技創(chuàng)新能力的提升[3]。其作用機(jī)制主要表現(xiàn)在:首先,人力資本的存量越多以及人力資本的質(zhì)量越高,整個(gè)社會(huì)對(duì)新知識(shí)的認(rèn)知能力、吸收能力和整合能力就越高,在此基礎(chǔ)上將新知識(shí)轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品、新技術(shù)和新方法的概率也就越大,科學(xué)技術(shù)的原始創(chuàng)新和再創(chuàng)新也就越有可能實(shí)現(xiàn)[4]。其次,優(yōu)質(zhì)教育的接受者往往具有較強(qiáng)的學(xué)習(xí)精神和研究精神,而這又往往伴隨著較強(qiáng)的創(chuàng)新能力和創(chuàng)新精神,這些品質(zhì)有利于其在熟練掌握某個(gè)領(lǐng)域內(nèi)基本工具以及該領(lǐng)域操作流程的基礎(chǔ)上進(jìn)行旨在提質(zhì)增效的改革和創(chuàng)新[5]。最后,就理論而言人力資本水平較高的員工不僅能夠?qū)崿F(xiàn)組織的技術(shù)專業(yè)性和多樣性[6],還更有可能對(duì)現(xiàn)有的流行標(biāo)準(zhǔn)和固定模式提出質(zhì)疑,使組織能夠在接觸到更廣泛、更先進(jìn)技術(shù)前沿的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)新知識(shí)吸收和利用能力的增強(qiáng)[7],只是這一機(jī)制在現(xiàn)實(shí)中有可能受到制度上的制約而出現(xiàn)運(yùn)行不暢的現(xiàn)象。綜上,高質(zhì)量的教育所帶來的人力資本的積累有效地促進(jìn)了一國(guó)或地區(qū)科技創(chuàng)新水平的提高。

第二,高質(zhì)量的教育通過參與知識(shí)創(chuàng)造和促進(jìn)科學(xué)研究而為科技創(chuàng)新提供了知識(shí)之源。在既定政策框架下,社會(huì)研發(fā)部門以其直接參與知識(shí)創(chuàng)造和科學(xué)研究而為科技創(chuàng)新提供了源源不斷的智力支持。一方面,研發(fā)部門擁有完備而專業(yè)的科學(xué)研究團(tuán)隊(duì),能夠?qū)Σ煌瑢W(xué)科領(lǐng)域出現(xiàn)的重大理論和現(xiàn)實(shí)問題展開長(zhǎng)期的追蹤式研究,而在這一過程中產(chǎn)出的論文和專利等科技成果則成為了科技創(chuàng)新中新產(chǎn)品、新技術(shù)、新方法和新知識(shí)的重要來源,同時(shí)這些優(yōu)秀成果通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓等方式而直接為區(qū)域科技創(chuàng)新提供了技術(shù)支持,因此各級(jí)各類的教育和研究機(jī)構(gòu)所從事的原創(chuàng)性基礎(chǔ)研究、理論研究和科學(xué)實(shí)驗(yàn)是知識(shí)創(chuàng)新的源泉,是社會(huì)生產(chǎn)力直接而重要的構(gòu)成部分[8]。另一方面,各類研發(fā)部門擁有專一而充足的經(jīng)費(fèi),能夠?yàn)榭茖W(xué)研究和知識(shí)創(chuàng)造的順利開展提供穩(wěn)定而堅(jiān)實(shí)的資金支持。從硬件來看,科技創(chuàng)新的提升必須要有完備的基礎(chǔ)設(shè)施、豐富的研究資料和先進(jìn)的研究設(shè)備,各級(jí)各類教育和研究部門通過投入必要的專項(xiàng)經(jīng)費(fèi),既能夠在過程中促進(jìn)科學(xué)研究的順利推進(jìn),又能夠在結(jié)果上對(duì)科研人員形成有效的激勵(lì),從而使知識(shí)創(chuàng)造和科技創(chuàng)新在“人-物”要素相融的過程中實(shí)現(xiàn)螺旋式上升,并最終通過技術(shù)轉(zhuǎn)化而成為促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的直接生產(chǎn)力。不僅如此,研發(fā)團(tuán)隊(duì)在直接從事知識(shí)創(chuàng)造和科學(xué)研究的過程中,能夠形成有效的“帶動(dòng)效應(yīng)”,即研究團(tuán)隊(duì)中的領(lǐng)軍人才或高層次人才會(huì)在日常研究活動(dòng)中帶動(dòng)其他成員研究水平的提高,這些成員在進(jìn)入其他創(chuàng)新型團(tuán)隊(duì)后又將吸納和帶動(dòng)更多的、能在短時(shí)間內(nèi)掌握該創(chuàng)新技術(shù)的一般人才,最終帶來科技創(chuàng)新水平的提高[9]。很明顯,在多層次人才隊(duì)伍中,“領(lǐng)頭羊”式的領(lǐng)軍人才在推動(dòng)科技創(chuàng)新中的“帶動(dòng)作用”,與教育質(zhì)量的提升密不可分。只有提升教育質(zhì)量,才更有可能在教育活動(dòng)中為整個(gè)社會(huì)培養(yǎng)出知識(shí)體系完備、研究視野開闊和研究方法先進(jìn)的專業(yè)人才。

第三,高質(zhì)量的教育通過提供社會(huì)服務(wù)和促進(jìn)知識(shí)溢出而提升了科技創(chuàng)新水平。從直接渠道來看,與通過人才培養(yǎng)促進(jìn)人力資本積累、通過科學(xué)研究促進(jìn)知識(shí)創(chuàng)造而帶來科技創(chuàng)新水平的提高一樣,高質(zhì)量的教育在提供更為有效的科技攻關(guān)和更高質(zhì)量的決策咨詢等社會(huì)服務(wù)中亦直接促進(jìn)了科技創(chuàng)新能力的提升。這一直接影響的傳導(dǎo)機(jī)理表現(xiàn)在:教育能夠在培養(yǎng)人才和從事科學(xué)研究的過程中,主動(dòng)對(duì)接區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重大戰(zhàn)略和現(xiàn)實(shí)需求,在與政府、企業(yè)以及其他院校的緊密合作中,通過提供重大科技攻關(guān)研究和咨詢、咨政等社會(huì)服務(wù)而為發(fā)展中的重大需求和關(guān)鍵問題提供創(chuàng)新性的解決方案,并最終以可復(fù)制的方案成為科技創(chuàng)新的重要來源。從間接渠道來看,高質(zhì)量的教育通過社會(huì)服務(wù)所帶來的科技創(chuàng)新的提升亦體現(xiàn)在知識(shí)技術(shù)對(duì)其他機(jī)構(gòu)和群體的“外溢效應(yīng)”中。知識(shí)技術(shù)之所以具有“外溢效應(yīng)”,是因?yàn)橹R(shí)技術(shù)具有非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性的公共產(chǎn)品屬性。它一旦被“生產(chǎn)”出來后,能夠在市場(chǎng)催化和社會(huì)傳播中形成“鏈?zhǔn)椒磻?yīng)”而為其他院校、企業(yè)等研究主體所學(xué)習(xí)吸納。因此,這種超出單個(gè)組織需求規(guī)模的“外溢效應(yīng)”最終帶來了地理區(qū)域內(nèi)整體創(chuàng)新能力的提升[10],而其關(guān)鍵在于對(duì)象具有“外溢”的特質(zhì)。因此,自教育在直接參與人才培養(yǎng)、科學(xué)研究和知識(shí)創(chuàng)造之始,就已經(jīng)由其所帶來的知識(shí)外溢而為整個(gè)社會(huì)提供了一種“不為人知”的公共服務(wù),而后者則顯然帶來了整個(gè)社會(huì)科技創(chuàng)新能力的提升[11]。

二、 需求框架下的收入分配與科技創(chuàng)新

如果說教育質(zhì)量提升所帶來的人力資本積累有效地提高了科技創(chuàng)新的供給效率,是供給側(cè)推動(dòng)科技創(chuàng)新的關(guān)鍵因素的話,那么收入分配改革所帶來的需求擴(kuò)大則將這一供給行為的變革在市場(chǎng)上得以真正實(shí)現(xiàn),因而是科技創(chuàng)新產(chǎn)品與服務(wù)在市場(chǎng)上成為真正商品即實(shí)現(xiàn)馬克思所言“驚險(xiǎn)一躍”的關(guān)鍵,是需求端拉動(dòng)科技創(chuàng)新的重要因素。

從市場(chǎng)需求的角度解釋科技創(chuàng)新為何會(huì)發(fā)生的邏輯在于:需求擴(kuò)大激發(fā)了企業(yè)的科技創(chuàng)新動(dòng)力、降低了市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和增加了經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)。在早期需求推動(dòng)創(chuàng)新的理論假說中,需求對(duì)科技創(chuàng)新活動(dòng)的方向與數(shù)量具有決定性的作用,只有當(dāng)市場(chǎng)中存在足夠的有效需求時(shí),科技創(chuàng)新投入才能通過市場(chǎng)最終轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新活動(dòng)的收益,從而從根本上激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力,實(shí)現(xiàn)整個(gè)國(guó)家科技創(chuàng)新能力的提升[12]。與此同時(shí),產(chǎn)品生命周期理論也強(qiáng)調(diào)了需求對(duì)科技創(chuàng)新的重要性,指出初創(chuàng)期的新產(chǎn)品剛投放到市場(chǎng)將面臨著各種不確定因素,如果此時(shí)市場(chǎng)對(duì)新產(chǎn)品的需求規(guī)模較大,就能夠降低企業(yè)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),激勵(lì)企業(yè)從事創(chuàng)新活動(dòng)[13]。之后的許多實(shí)證研究均發(fā)現(xiàn)在市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大時(shí),企業(yè)為獲得更高的潛在利潤(rùn)會(huì)從事更多的科技創(chuàng)新活動(dòng),而一項(xiàng)新技術(shù)開發(fā)應(yīng)用后的技術(shù)擴(kuò)散會(huì)隨市場(chǎng)需求規(guī)模的擴(kuò)大而加速,為企業(yè)帶來豐厚的回報(bào),從而進(jìn)一步促使企業(yè)增加研發(fā)投入[14]。因此,需求規(guī)模的大小直接決定了新產(chǎn)品的銷售量和創(chuàng)新理念的實(shí)現(xiàn)。有效需求是科技創(chuàng)新能力提升的重要驅(qū)動(dòng)因素這一觀點(diǎn)已達(dá)成基本共識(shí),但這仍不能根本性地解釋創(chuàng)新為何會(huì)發(fā)生。循此邏輯追溯,相關(guān)的問題可以追溯為,什么因素影響了有效需求進(jìn)而帶來了科技創(chuàng)新的出現(xiàn)?收入分配作為一種制度對(duì)這一行為的發(fā)生具有較強(qiáng)的解釋力,這是因?yàn)槭杖敕峙涫菦Q定有效需求規(guī)模和消費(fèi)結(jié)構(gòu)的重要變量[15],其內(nèi)在機(jī)理在于:收入分配不平等帶來了不同收入階層的劃分,而后者由于收入水平的不同又形成了不同的產(chǎn)品消費(fèi)結(jié)構(gòu),因而為特定的創(chuàng)新型產(chǎn)品帶來了有效需求。

實(shí)際上,相比于教育在中國(guó)的現(xiàn)實(shí)績(jī)效,需求不足可能是影響科技創(chuàng)新效率更為重要的因素。按照美經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)研究領(lǐng)域著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家巴羅的觀點(diǎn),收入分配不平等增加了高收入階層的儲(chǔ)蓄從而帶來了物質(zhì)資本的積累,但卻也降低了低收入階層的教育投資從而放緩人力資本的積累速度[16]。中國(guó)的發(fā)展歷程與此不完全相同:一方面,收入分配不平等確實(shí)增加了中國(guó)的物質(zhì)資本積累,從而為科技創(chuàng)新提供了強(qiáng)有力的資金支持;另一方面,收入分配不平等不僅沒有降低低收入階層的教育投資從而放緩了人力資本的積累速度,反而在1999年后通過實(shí)行大學(xué)擴(kuò)招政策增加了作為人力資本替代變量的大學(xué)畢業(yè)生數(shù)[17]。較高的資金和人力資本供給使得中國(guó)所申請(qǐng)和所授權(quán)的專利數(shù)、技術(shù)市場(chǎng)合同轉(zhuǎn)讓金額均呈快速增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)。但是,中國(guó)全要素生產(chǎn)率卻在1994年以后呈現(xiàn)出了總體下降的趨勢(shì)[18]?？紤]到中國(guó)在諸多領(lǐng)域面臨著產(chǎn)能過剩和需求不足的情況,創(chuàng)新效率下降現(xiàn)象同樣需要從需求側(cè)來探求合理解釋。收入分配不平等帶來對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品消費(fèi)占比下降可能是不可忽視的重要原因,其機(jī)理在于:收入分配不平等使得居民的總體消費(fèi)水平下降[19],使得創(chuàng)新型產(chǎn)品的消費(fèi)只能依賴于占人口總數(shù)較少的高收入階層,因而產(chǎn)品難以普及,市場(chǎng)規(guī)模相對(duì)狹小?？梢?從市場(chǎng)需求的角度來解釋中國(guó)的科技創(chuàng)新行為具有較強(qiáng)合理性。

從收入分配通過市場(chǎng)需求影響科技創(chuàng)新的傳導(dǎo)機(jī)制來看,收入分配不平等將需求劃分為高端需求和低端需求兩種,其中高端需求來自于高收入階層,這一階層具有較高的消費(fèi)能力,對(duì)產(chǎn)品的新奇感也較為強(qiáng)烈,因此其對(duì)生產(chǎn)廠商的產(chǎn)品創(chuàng)新要求也較高;而低端需求則主要來自于低收入階層,這一階層的消費(fèi)能力則相對(duì)較低,對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品的需求量也較小。收入分配不平等對(duì)社會(huì)階層的無形劃分使其對(duì)創(chuàng)新具有雙重影響:一方面,收入分配不平等可以導(dǎo)致產(chǎn)品質(zhì)量的進(jìn)一步分化,由于高收入者對(duì)價(jià)格較高的新產(chǎn)品具有更高的偏好和支付意愿,因此能夠有效激發(fā)廠商的科技投入和創(chuàng)新動(dòng)機(jī);另一方面,收入分配不均也會(huì)導(dǎo)致新產(chǎn)品的市場(chǎng)狹小,從而不利于激勵(lì)廠商創(chuàng)新。這就是說,高收入者消費(fèi)優(yōu)質(zhì)商品,低收入者消費(fèi)普通商品。如果收入分配不平等是由低收入者變得相對(duì)更窮而導(dǎo)致的,那么對(duì)科技創(chuàng)新是有利的;反之,如果收入分配不平等是由低收入者的人口比重增加而導(dǎo)致的,那么對(duì)科技創(chuàng)新是不利的[20]。另外,由于科技創(chuàng)新者從高收入階層的消費(fèi)中獲得了利潤(rùn)激勵(lì),因此,收入分配不平等對(duì)于貧富差距的劃分反而強(qiáng)化了這一激勵(lì),并最終影響了科技創(chuàng)新的要素投入[21]。

總體而言,收入分配通過市場(chǎng)需求對(duì)科技創(chuàng)新的影響取決于收入分配不平等的嚴(yán)重程度。在收入分配不平等程度相對(duì)較為合理時(shí),市場(chǎng)能在保持低收入階層必需品消費(fèi)需求的情況下,進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)高檔創(chuàng)新產(chǎn)品的需求規(guī)模,但對(duì)初級(jí)創(chuàng)新產(chǎn)品的需求則將減弱甚至完全無需求;在收入分配不平等程度極為嚴(yán)重時(shí),市場(chǎng)將增加對(duì)高檔創(chuàng)新產(chǎn)品的需求,但對(duì)于初級(jí)創(chuàng)新產(chǎn)品和必需品則無消費(fèi)需求。收入分配不平等對(duì)社會(huì)階層的劃分雖然能夠有效激勵(lì)創(chuàng)新性產(chǎn)品的有效需求,且這一意愿隨著收入分配不平等程度的惡化而越發(fā)強(qiáng)烈,但是,它同時(shí)也降低了低收入者的正常消費(fèi)水平。也就是說,收入分配不平等造成了市場(chǎng)需求的兩極分化,而這對(duì)于市場(chǎng)的穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展和社會(huì)的和諧發(fā)展無疑都是不利的。因此,在激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行科技創(chuàng)新的同時(shí),更應(yīng)關(guān)注收入分配政策所帶來的其他經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。我們認(rèn)為:一種更加注重公平、更加注重低收入階層收入水平提高的分配政策能夠在較小幅度降低高檔創(chuàng)新產(chǎn)品消費(fèi)需求的基礎(chǔ)上,進(jìn)一步大幅度地刺激初級(jí)創(chuàng)新產(chǎn)品的市場(chǎng)需求,因而提高低收入階層收入水平以擴(kuò)大中產(chǎn)階級(jí)的規(guī)模對(duì)于一國(guó)的科技創(chuàng)新可能更為有利。

三、 供需框架下科技創(chuàng)新的江蘇實(shí)踐

作為擁有豐富科教資源和堅(jiān)實(shí)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)強(qiáng)省,江蘇歷來重視科技創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展中的重要作用。特別是自黨的十八大明確提出創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略以來,江蘇更是積極深入貫徹實(shí)施這一重大戰(zhàn)略,不僅各項(xiàng)科技創(chuàng)新工作走在全國(guó)前列,還積極探索出了具有中國(guó)特色、時(shí)代特征和江蘇特點(diǎn)的科技創(chuàng)新模式,形成了“率先建成創(chuàng)新型省份”的良好示范帶動(dòng)效應(yīng),成為了建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的重要戰(zhàn)略力量。如在加強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新方面,江蘇出臺(tái)了《關(guān)于加快企業(yè)為主體市場(chǎng)為導(dǎo)向產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)的意見》,提出了六大方面的20條政策措施,為推進(jìn)科技體制改革、建立企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系指明了具體方向。又如在創(chuàng)新人才體系建設(shè)方面,江蘇啟動(dòng)了創(chuàng)新人才推進(jìn)計(jì)劃,優(yōu)先從重大科技計(jì)劃項(xiàng)目、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、工程技術(shù)研究中心等創(chuàng)新基地,以及創(chuàng)新型企業(yè)、創(chuàng)新型試點(diǎn)城市中重點(diǎn)選拔能夠代表江蘇一流水平、具有科技領(lǐng)軍才能和團(tuán)隊(duì)組織能力的高層次人才,特別是有重大創(chuàng)新前景和發(fā)展?jié)摿Φ那嗄耆瞬拧＿@些政策的出臺(tái)為激勵(lì)主體的科技創(chuàng)新行為提供了強(qiáng)而有力的支撐。

從科技創(chuàng)新制度與政策的具體績(jī)效來看,如果借鑒相關(guān)文獻(xiàn)的常用處理方法[22],即以國(guó)內(nèi)三種專利的授權(quán)數(shù)量來作為科技創(chuàng)新水平的測(cè)度指標(biāo)①,則可以發(fā)現(xiàn)江蘇在1999—2021年的樣本期內(nèi)具有較高的科技創(chuàng)新水平。從總量來看,江蘇的專利授權(quán)量從1999年的6143項(xiàng)急劇增加到了2021年的640917項(xiàng),平均值為161212項(xiàng),列于廣東之后居于全國(guó)第二的位置,見圖1?？傮w而言,江蘇各年的專利授權(quán)數(shù)量及其平均值兩項(xiàng)指標(biāo)均位于全國(guó)前列,因此是全國(guó)科技創(chuàng)新的重要力量。從增速來看,江蘇專利授權(quán)量的年均增速為26.32%,盡管低于具有明顯后發(fā)優(yōu)勢(shì)的寧夏(168.81%)、貴州(76.19%)、海南(61.46%)、甘肅(54.35%)、西藏(44.90%)和安徽(26.77%)六個(gè)省份,但與同類發(fā)展水平的廣東(21.09%)、浙江(22.36%)、山東(21.04%)、北京(17.92%)、上海(23.06%)和福建(21.46%)等東部省份相比則表現(xiàn)出了較為強(qiáng)勁的增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。因此不管是在總量上,還是在增速上,江蘇的專利授權(quán)量都走在了全國(guó)的前列,表明江蘇具有較強(qiáng)的科技創(chuàng)新能力和較高的科技創(chuàng)新水平,這與其本身所具有的科教資源和經(jīng)濟(jì)活力相匹配,也與江蘇對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的制度激勵(lì)和政策支撐相關(guān)聯(lián)。

進(jìn)一步地,從供需框架下兩個(gè)關(guān)鍵變量對(duì)科技創(chuàng)新的影響事實(shí)來看,如果以高等教育質(zhì)量指數(shù)②和基尼系數(shù)③分別作為教育質(zhì)量和收入分配的測(cè)度指標(biāo),則可以發(fā)現(xiàn):首先,專利授權(quán)量與高等教育質(zhì)量指數(shù)之間呈現(xiàn)出了同向變化關(guān)系,即在樣本期內(nèi)高等教育質(zhì)量指數(shù)上升的同時(shí),專利授權(quán)量也呈現(xiàn)出了不斷擴(kuò)張的趨勢(shì),見圖2(a)。盡管在部分年內(nèi)江蘇的高等教育質(zhì)量指數(shù)出現(xiàn)了下降的現(xiàn)象,如2001年、2003—2004年、2006年、2015年和2018年等,但總體而言上行年份大于下行年份的數(shù)量,表明江蘇的高等教育質(zhì)量確實(shí)存在著較為普遍的上升。與此相對(duì)應(yīng)的則是專利授權(quán)數(shù)量出現(xiàn)了不斷擴(kuò)張的態(tài)勢(shì),這使得其與高等教育質(zhì)量指數(shù)之間在統(tǒng)計(jì)上表現(xiàn)出了同向變化的線性關(guān)系。這一統(tǒng)計(jì)結(jié)果與前文理論分析中所揭示的教育質(zhì)量提升促進(jìn)了科技進(jìn)步和創(chuàng)新發(fā)展的觀點(diǎn)相一致。因此也可以認(rèn)為,在供給側(cè)推動(dòng)科技創(chuàng)新的因素中,教育質(zhì)量提升所帶來的人力資本積累是江蘇科技創(chuàng)新位于全國(guó)前列的重要人力保障。繼續(xù)保持這一地位并進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新的新突破,應(yīng)在充分利用現(xiàn)有科教資源并繼續(xù)維持現(xiàn)有“數(shù)量增長(zhǎng)”態(tài)勢(shì)的基礎(chǔ)上,進(jìn)一步在“質(zhì)量提升”上做足文章,應(yīng)通過提升教育質(zhì)量、特別是高等教育質(zhì)量來創(chuàng)造新的科技突破和創(chuàng)新績(jī)效。

其次,專利授權(quán)量與基尼系數(shù)之間呈現(xiàn)出了“倒U”型的曲線變化關(guān)系。即在特定的范圍內(nèi),收入差距在適當(dāng)擴(kuò)大的同時(shí),專利授權(quán)量也表現(xiàn)出了相應(yīng)的擴(kuò)大態(tài)勢(shì)。但當(dāng)收入差距達(dá)到一個(gè)較大的臨界點(diǎn)時(shí),收入差距的持續(xù)擴(kuò)大則將帶來專利授權(quán)量的減少,見圖2(b)。也就是說,適當(dāng)?shù)氖杖氩黄降扔欣诳萍紕?chuàng)新的提升,這是因?yàn)樵谶@一情形下市場(chǎng)能夠在保持低收入階層必需品消費(fèi)需求的情況下,進(jìn)一步擴(kuò)大其對(duì)各類創(chuàng)新產(chǎn)品的需求規(guī)模。但是,如果收入差距繼續(xù)擴(kuò)大,則市場(chǎng)上僅有極少數(shù)人群能夠消費(fèi)高檔創(chuàng)新產(chǎn)品,而大部分處于低收入階層的群體不僅無法消費(fèi)這類高檔創(chuàng)新產(chǎn)品,甚至連普通創(chuàng)新產(chǎn)品也無法企及,這顯然不利于整個(gè)社會(huì)的科技創(chuàng)新。從江蘇的收入分配情形來看,在2000—2021年的樣本期內(nèi),基尼系數(shù)最大的為2008年的0.5086,最小的則為2002年的0.3508,平均值達(dá)到了0.4346,遠(yuǎn)高于國(guó)際警戒線0.4的標(biāo)準(zhǔn),因此江蘇的收入分配存在著較為嚴(yán)重的不平等現(xiàn)象。在需求端通過擴(kuò)大居民消費(fèi)來拉動(dòng)科技創(chuàng)新,應(yīng)著重在縮小居民收入差距、特別是在“提低”和“擴(kuò)中”方面做足文章,這就要求繼續(xù)深化收入分配制度改革以形成合理有序的收入分配格局。

四、 結(jié)語(yǔ)

回到傳統(tǒng)的供給和需求分析框架來尋找科技創(chuàng)新的來源與動(dòng)力,能夠?yàn)榻K科技創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)新突破找到更具本質(zhì)性的路徑。循此路徑,本文認(rèn)為在供給側(cè)通過提升教育質(zhì)量來促進(jìn)人力資本積累是推動(dòng)科技創(chuàng)新的內(nèi)驅(qū)力,在需求端通過完善收入分配來促進(jìn)居民消費(fèi)需求擴(kuò)大則是推動(dòng)科技創(chuàng)新的外拉力。因此,在新時(shí)期實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新的新突破,應(yīng)立足于教育質(zhì)量的提升和收入分配的改善,通過深化制度改革來創(chuàng)造新的科技突破和創(chuàng)新績(jī)效。

一是應(yīng)通過提升教育質(zhì)量特別是高等教育質(zhì)量來加快人力資本的有效積累和提高受教育者的科技素養(yǎng)和創(chuàng)新能力。正如習(xí)近平總書記所強(qiáng)調(diào)的那樣:“要優(yōu)化同新發(fā)展格局相適應(yīng)的教育結(jié)構(gòu)、學(xué)科專業(yè)結(jié)構(gòu)、人才培養(yǎng)結(jié)構(gòu)?！雹芤环矫?應(yīng)進(jìn)一步推進(jìn)旨在促進(jìn)教育質(zhì)量的制度改革。這就要求進(jìn)一步改革教育教學(xué)和科學(xué)研究的評(píng)價(jià)機(jī)制,以更加靈活、更加包容和更加多元的指標(biāo)體系來促進(jìn)更有自由度和更富創(chuàng)新力的教育教學(xué)和科學(xué)研究;同時(shí),應(yīng)適度為教研人員“松綁”,將其從經(jīng)費(fèi)使用難、報(bào)酬待遇低以及行政干預(yù)多的多重束縛中解放出來,為其創(chuàng)造一個(gè)更加寬松和舒適的教研環(huán)境,以此提升教育教學(xué)和科學(xué)研究的投入效率和產(chǎn)出質(zhì)量,并最終有效發(fā)揮教育質(zhì)量提升的“創(chuàng)新績(jī)效”。另一方面,應(yīng)樹立人才立校的理念,應(yīng)堅(jiān)持將人才引進(jìn)和人才培養(yǎng)作為學(xué)校長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的關(guān)鍵舉措,以制度激勵(lì)來發(fā)揮人才在教育質(zhì)量提升中的重要作用。其核心在于為不同層次的人才提供快捷的發(fā)展通道和豐厚的報(bào)酬待遇;應(yīng)摒棄“論資排輩”的固化思維,切實(shí)推進(jìn)“綠色通道”建設(shè);應(yīng)加大人才投入在經(jīng)費(fèi)總支出中的比重,并為教師使用各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)提供必要的便利,以使其在獲得職業(yè)尊嚴(yán)的過程中為教育質(zhì)量的提升做出更大的貢獻(xiàn)。此外,應(yīng)進(jìn)一步完善按知識(shí)分配的收入分配機(jī)制,適當(dāng)提高知識(shí)報(bào)酬和教育的總體回報(bào)率,在發(fā)揮教育質(zhì)量提升對(duì)居民收入增長(zhǎng)的促進(jìn)作用的同時(shí),通過縮小收入差距和擴(kuò)大消費(fèi)需求來促進(jìn)科技創(chuàng)新的提高。

二是應(yīng)通過完善收入分配特別是促進(jìn)低收入群體增收來擴(kuò)大居民消費(fèi)和提升創(chuàng)新產(chǎn)品的市場(chǎng)規(guī)模。提升科技創(chuàng)新能力應(yīng)縮小仍然較大的居民收入差距和降低仍然較為普遍的收入不平等,而提高低收入群體特別是農(nóng)村居民的收入水平能夠發(fā)揮更為明顯的政策效應(yīng)。首先,應(yīng)努力改變“部分富?！钡母窬?實(shí)現(xiàn)“共同富?！钡脑妇?應(yīng)大力提高低收入者的收入水平,以使后者不僅有意愿而且有能力消費(fèi)創(chuàng)新產(chǎn)品,從而擴(kuò)大創(chuàng)新產(chǎn)品的市場(chǎng)規(guī)模,提升科技創(chuàng)新能力。其次,應(yīng)規(guī)避收入不平等對(duì)科技創(chuàng)新所帶來的負(fù)面效應(yīng),既要在不提高產(chǎn)品價(jià)格的前提下,在創(chuàng)新方向上加大對(duì)生活必需品的創(chuàng)新,更要促進(jìn)居民消費(fèi)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和升級(jí),而提高低收入階層的收入水平和改變其消費(fèi)習(xí)慣可能更為重要。再次,應(yīng)在繼續(xù)加大對(duì)低收入者補(bǔ)助力度的同時(shí),創(chuàng)造對(duì)口的就業(yè)機(jī)會(huì)以使這部分人群能夠從工作中獲得更有尊嚴(yán)的生活;應(yīng)適時(shí)提高稅收免征額和應(yīng)稅稅率,使更多中等收入者能夠獲得更大幅度的收入增長(zhǎng),并使中產(chǎn)人群規(guī)模得到不斷壯大;應(yīng)擴(kuò)增財(cái)產(chǎn)稅以增加納稅種類,使高收入者對(duì)社會(huì)總稅收的增長(zhǎng)做出更大貢獻(xiàn)[23]。此外,提升科技創(chuàng)新能力不僅要提高低收入階層特別是農(nóng)民群體的收入水平,還要壯大城鎮(zhèn)中產(chǎn)階層的群體規(guī)模,以使創(chuàng)新產(chǎn)品的市場(chǎng)規(guī)模能夠得到有效培育,地區(qū)和國(guó)家的科技創(chuàng)新能力得到有效提升。實(shí)際上,一種旨在促進(jìn)社會(huì)公平和共同富裕的收入分配制度,不僅能夠提高低收入群體的收入水平從而增加消費(fèi)支出,還能夠激勵(lì)經(jīng)濟(jì)主體的生產(chǎn)積極性,進(jìn)而能夠促進(jìn)需求和供給對(duì)科技創(chuàng)新的共同拉動(dòng)和推動(dòng)作用。

除了上述兩個(gè)關(guān)鍵路徑外,提升科技創(chuàng)新還應(yīng)注重與這些路徑相對(duì)應(yīng)的配套制度的改革完善,應(yīng)從產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)兩個(gè)方面進(jìn)行協(xié)同推進(jìn)。一是應(yīng)建立產(chǎn)學(xué)研合作的創(chuàng)新機(jī)制。江蘇高等院校密集、科研院所眾多,多年來對(duì)科技創(chuàng)新起到了重要的推動(dòng)作用。但由于高校和科研院所的長(zhǎng)期非市場(chǎng)化,因此出現(xiàn)了集中在高校和科研院所的科學(xué)家和工程師研究的課題不能有效針對(duì)生產(chǎn)中亟待解決的問題,同時(shí)又由于企業(yè)缺乏與研究機(jī)構(gòu)的聯(lián)系,致使高校和科研院所的大多成果不是被“束之高閣”就是成了實(shí)驗(yàn)室產(chǎn)品,難以進(jìn)行后續(xù)開發(fā)。此外,企業(yè)在技術(shù)和市場(chǎng)信息獲得上的困難,導(dǎo)致高等學(xué)校、科研院所這個(gè)巨大的人才庫(kù)和智力庫(kù)所擁有的知識(shí)、技術(shù)、信息以及多學(xué)科綜合等方面優(yōu)勢(shì)不能很好發(fā)揮。為此,應(yīng)鼓勵(lì)、引導(dǎo)科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)結(jié)盟,把一些應(yīng)用型科研院所逐步歸入企業(yè),壯大企業(yè)技術(shù)開發(fā)中心,增強(qiáng)企業(yè)的研究開發(fā)能力;企業(yè)應(yīng)重視并利用好外部技術(shù)源、信息源,主動(dòng)與高等學(xué)校和科研院所建立起多種形式的合作模式,走“產(chǎn)學(xué)研”相結(jié)合的路子,充分利用好江蘇省豐富的創(chuàng)新資源,增強(qiáng)企業(yè)科技創(chuàng)新能力。二是應(yīng)全面落實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。就企業(yè)而言,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)實(shí)際上是對(duì)企業(yè)創(chuàng)新成果的依法保護(hù),是對(duì)企業(yè)以及創(chuàng)新者持續(xù)創(chuàng)新的一種激勵(lì)。目前,我國(guó)管理機(jī)制中缺乏強(qiáng)有力的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系,企業(yè)的科技創(chuàng)新成果得不到應(yīng)有的保護(hù),往往是一項(xiàng)科技創(chuàng)新成果剛剛成功地推向市場(chǎng),假冒者和仿制者就會(huì)蜂擁而至,瓜分企業(yè)的超額利潤(rùn),客觀上造成科技創(chuàng)新企業(yè)“得不償失”等,也造成企業(yè)不能全力以赴開展科技創(chuàng)新工作。因此,為了促進(jìn)江蘇省企業(yè)科技創(chuàng)新的持續(xù),應(yīng)健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)制度,特別是要盡快建立與國(guó)際接軌的以專利制度為核心的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度;應(yīng)增強(qiáng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí),促進(jìn)企業(yè)加快注冊(cè)和申請(qǐng)自己的商標(biāo)與專利,把知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為競(jìng)爭(zhēng)和發(fā)展的重要資源,使知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度成為企業(yè)科技創(chuàng)新的重要支撐。

注釋：

① 之所以采用專利授權(quán)數(shù)作為科技創(chuàng)新的替代變量,是因?yàn)樵趧?chuàng)新成果產(chǎn)出的指標(biāo)中,盡管有諸如科技論文發(fā)表數(shù)、科技著作出版數(shù)、科技成果登記數(shù)、專利申請(qǐng)受理數(shù)與專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)等指標(biāo)可供選擇,但就合理性和可靠性而言,各類專利應(yīng)當(dāng)是創(chuàng)新成果產(chǎn)出的較好體現(xiàn)形式[24],是可用于經(jīng)濟(jì)社會(huì)的內(nèi)生發(fā)明知識(shí)的唯一最可靠的歷史指標(biāo)[25]。

② 對(duì)于高等教育質(zhì)量指數(shù)的測(cè)算,本文在借鑒Aghion等[26]有關(guān)高等院校的微觀排名轉(zhuǎn)化為省市宏觀數(shù)據(jù)這一計(jì)算方法的基礎(chǔ)上,有所改進(jìn)地綜合使用了網(wǎng)大網(wǎng)、中國(guó)校友會(huì)網(wǎng)和武書連中國(guó)大學(xué)評(píng)價(jià)課題組發(fā)布的前500名高校的原始排名數(shù)據(jù)來測(cè)算宏觀層面的地區(qū)高等教育質(zhì)量指數(shù)。

③ 本文部分時(shí)期(2000—2010年)的基尼系數(shù)來自于田衛(wèi)民[27]的測(cè)算結(jié)果,其余年份(2011—2021年)的基尼系數(shù)則根據(jù)其方法進(jìn)行計(jì)算補(bǔ)充。

④ 習(xí)近平:在教育文化衛(wèi)生體育領(lǐng)域?qū)＜掖碜剷?huì)上的講話,新華網(wǎng)(2020年9月22日)。