劉偉華　邱靖程　袁超倫

關鍵詞：產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈風險；規(guī)?；圃鞓I(yè)；案例研究；安全維護策略

中圖分類號：F25224 文獻標識碼：A 文章編號：2096-7934（2023）05-0012-14

一、引言

當前，面對經(jīng)濟逆全球化的加劇，全球價值鏈的重構，確保制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈的自主可控與安全，已經(jīng)成為事關我國制造業(yè)健康發(fā)展的緊迫任務（王茜，2022）。中美貿(mào)易摩擦、俄烏沖突等一系列國際不穩(wěn)定因素都導致全球供應鏈的不穩(wěn)定，促使全球產(chǎn)業(yè)布局收縮，這也給我國制造業(yè)供應鏈帶來了新的挑戰(zhàn)。從未來全球供應鏈的發(fā)展方向的角度來看，本土化的趨勢日益明顯，以美國為首的西方發(fā)達國家正逐步推動高端制造業(yè)回流，主要是由于疫情以及國際沖突的原因使大部分國家意識到全球產(chǎn)業(yè)鏈會因外界沖突而出現(xiàn)局部斷裂，發(fā)達國家為了保障供應鏈的穩(wěn)定，正在加快產(chǎn)業(yè)鏈收縮的進度。盡管我國制造業(yè)具備最完備的工業(yè)體系，在全球制造業(yè)價值鏈上占據(jù)著重要的地位，但由于尖端技術的不足，往往負責組裝以及零部件代工的工作，隨著國際分工的重組，我國的制造業(yè)地位將遭到挑戰(zhàn)（陶濤，2022）。因此，在當前的背景下，維護產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈安全已經(jīng)成為制造業(yè)的當務之急。推動制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈安全穩(wěn)定將關乎我國制造業(yè)高水平高質(zhì)量發(fā)展，其重要意義體現(xiàn)在以下幾個方面。

在國家層面，產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈安全關系生產(chǎn)環(huán)節(jié)的自主可控，在面臨“卡脖子”的現(xiàn)象時，可有效防范供應鏈風險，減輕零部件“斷供”等突發(fā)事件帶來的影響（李靜，2022）。在行業(yè)層面，產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈安全意味著行業(yè)的核心競爭力，目前逆全球化趨勢明顯，全球分工重組，如果行業(yè)內(nèi)技術落后，競爭力差，將處于全球分工的最底層，產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈安全關乎我國產(chǎn)業(yè)未來的發(fā)展（劉志彪等，2020）。在企業(yè)層面上，產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈安全依托龍頭企業(yè)的資源，整合供應鏈上下游資源，可有效提升企業(yè)的抗風險能力（許科敏，2020）。

我國學者也針對制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈安全展開了多個方面的研究，針對產(chǎn)業(yè)鏈結(jié)構和產(chǎn)業(yè)內(nèi)存在的問題提出了很多有效的建議，但是這些文獻的研究仍存在諸多不足。首先，我國學者的研究大多是從產(chǎn)業(yè)結(jié)構和產(chǎn)業(yè)特點的角度對產(chǎn)業(yè)進行研究（馬建等，2018；李肖肖，2022），研究范圍局限在企業(yè)的上下游問題或產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈運營中的某一個環(huán)節(jié)，缺乏對企業(yè)內(nèi)部風險和外部風險的統(tǒng)籌分析。其次，我國的學者大多是針對存在的問題提出解決方案，并沒有從產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈的特點中分析可能存在的風險，提出安全維護路徑（郝皓等，2022）。再者，我國的研究大多是針對具體行業(yè)的具體風險展開研究，并沒有從行業(yè)的共性角度出發(fā)，提出總體的解決方案（趙宏等，2021）。

基于當前我國的制造業(yè)形勢，規(guī)?；圃鞓I(yè)具備產(chǎn)業(yè)規(guī)模大、產(chǎn)業(yè)鏈完整、資源配置效率高、企業(yè)邊際效益高的優(yōu)點（王玲瑤，2021）［1］，可以有效應對當前我國制造業(yè)面臨的風險，具有較高的研究價值。因此本文選取以新能源汽車制造業(yè)為代表的離散型規(guī)模化制造業(yè)和以鋼鐵產(chǎn)業(yè)為代表的流程型規(guī)?；圃鞓I(yè)為對象，并根據(jù)上述的研究差距，以案例訪談的形式，從主體要素和結(jié)構要素兩個方面展開研究。主體要素是指企業(yè)自身能力存在的問題，例如，技術水平、生產(chǎn)能力、資源利用能力，側(cè)重于內(nèi)部問題（丁在興，2018）；結(jié)構要素則是指企業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈各個環(huán)節(jié)企業(yè)存在的問題，側(cè)重于外部風險（胡玥和黃昊昱，2023）。本文將通過對企業(yè)內(nèi)外部的分析，從主體要素和結(jié)構要素兩個方面總結(jié)出規(guī)?；圃鞓I(yè)風險的安全維護路徑。

文章結(jié)構如下，第一部分為引言；第二部分為文獻綜述；第三部分為研究方法論；第四部分為規(guī)?；圃鞓I(yè)產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈主體要素和結(jié)構要素的特點；第五部分為供應鏈面臨的風險；第六部分為解決產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈安全風險的建議。

二、文獻綜述

（一）產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈安全存在的風險及問題研究現(xiàn)狀

1新能源汽車行業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈安全存在的風險及問題

近年來新能源行業(yè)在我國有了長足的發(fā)展，但是產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈的風險與問題仍比較突出。目前有大量學者針對產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈存在的風險和問題展開研究。例如，劉卓然等（2015）［2］通過對比美國、歐洲、日本的電動汽車發(fā)展歷程，從電機驅(qū)動技術、電控能量管理技術和鋰離子電池技術三個方面提出我國新能源汽車存在政策統(tǒng)籌力度不足、核心技術欠缺、基礎設施建設不足等問題，在一定程度上限制了我國的新能源汽車市場的發(fā)展。馬建等（2018）［3］從新能源行業(yè)發(fā)展的角度出發(fā)，與國外純電動汽車、插電式等不同電動汽車對比，認為我國新能源汽車在行業(yè)政策與發(fā)展趨勢、研發(fā)生產(chǎn)與工業(yè)基礎、產(chǎn)業(yè)體系與管理機制、產(chǎn)品銷售和市場環(huán)境等方面存在矛盾的現(xiàn)象，阻礙了行業(yè)的發(fā)展。范小群和譚冰（2021）［4］從政策的角度，指出當前新能源汽車市場對政策依賴性過高，當政策出現(xiàn)較大調(diào)整時，易導致產(chǎn)業(yè)動蕩，出現(xiàn)風險。李肖肖（2022）［5］從新能源汽車供應鏈風險關鍵影響因素的角度展開研究，提出庫存控制、配送服務響應性、運輸網(wǎng)絡設計、資金或技術水平不足、訂單驅(qū)動下退貨的庫存控制風險、資源枯竭是影響新能源汽車供應鏈的關鍵因素。郝皓等（2022）［6］從新能源汽車的核心部件的角度研究，認為電池無法回收帶來的環(huán)境問題、電機行業(yè)集中度太低、新能源產(chǎn)業(yè)如何產(chǎn)業(yè)化將是新能源汽車行業(yè)的主要風險。

2鋼鐵行業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈安全存在的風險及問題

我國鋼鐵行業(yè)綜合實力位于世界前列，但由于起步較晚，基礎較為薄弱，產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈結(jié)構安全仍存在問題。我國學者針對此問題展開了大量研究，例如，王海兵（2018）［7］聚焦于產(chǎn)能過剩的問題，對比美國和日本的鋼鐵產(chǎn)業(yè)，揭示我國鋼鐵產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)能過剩問題主要是由地方性政策保護、企業(yè)經(jīng)營效率低下、行業(yè)壁壘高等因素所造成。李新創(chuàng)（2019）［8］從鋼鐵行業(yè)未來發(fā)展的角度，提出我國鋼鐵產(chǎn)業(yè)存在產(chǎn)品質(zhì)量不穩(wěn)定、綠色發(fā)展機制不完善、技術裝備落后、智能化水平不夠、行業(yè)秩序混亂等問題，阻礙了我國鋼鐵產(chǎn)業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展，導致供應鏈不穩(wěn)定。盧廷純等（2021）［9］從原料供應的角度，指出我國雖是世界上最大的鐵礦石進口國，但并沒有定價權，受疫情以及國際局勢動蕩的影響，導致鐵礦石供需不匹配，更加凸顯了鐵礦石定價過高，我國對鐵礦石過度依賴的困境，極大地阻礙了我國鋼鐵產(chǎn)業(yè)的平穩(wěn)發(fā)展。侯強（2022）［10］從供應鏈角度對鋼鐵企業(yè)的物流與倉儲展開研究，認為目前鋼鐵行業(yè)的物流與倉儲環(huán)節(jié)主要存在缺乏統(tǒng)一高效的內(nèi)部組織、占用資金嚴重、缺乏長期合作伙伴等風險，會對鋼鐵行業(yè)帶來影響。

（二）產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈安全保障和維護路徑研究現(xiàn)狀

1新能源汽車產(chǎn)業(yè)安全保障與維護路徑

在新能源汽車市場的安全保障與維護路徑方面，學者主要關注政策以及技術等企業(yè)問題對新能源汽車市場的影響。例如，王海和尹俊雅（2021）［11］從地方產(chǎn)業(yè)政策的角度，提出地方政策可以從目標規(guī)劃、金融支持、法律規(guī)范、產(chǎn)權保護等角度出發(fā)制定政策，進而可以促進新能源汽車產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新，同時要多措并舉，解決創(chuàng)新行業(yè)“融資難”“融資貴”的問題。陳曉黎和桂麗（2021）［12］從稅收政策的角度出發(fā)，研究政策的變動如何促進我國新能源汽車市場的發(fā)展，提出完善產(chǎn)銷環(huán)節(jié)稅收政策、提供專項稅收政策優(yōu)惠、調(diào)整稅收結(jié)構的舉措，促進新能源市場穩(wěn)定發(fā)展。郝皓等（2022）［6］針對供應鏈風險問題，提出加強技術研發(fā)投入，促進產(chǎn)業(yè)融合、促進標準體系構建、形成集群效應，促進新能源汽車市場發(fā)展的解決方案。李永亮（2022）［13］從新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的角度，提出構建堅實的政策支撐體系、堅實的市場支撐體系、堅實的技術支撐體系以保障新能源汽車產(chǎn)業(yè)鏈的穩(wěn)定。

2鋼鐵產(chǎn)業(yè)安全保障與維護路徑

從鋼鐵產(chǎn)業(yè)的安全保障與維護路徑來看，學者主要集中于鋼鐵產(chǎn)業(yè)鏈的發(fā)展以及未來的布局展開相應的研究。例如，王婷婷（2019）［14］通過對比中日鋼鐵行業(yè)的相似性與不同點，提出應進一步加快國際化的進程，構建穩(wěn)定的合作關系，從而解決鋼鐵行業(yè)如今面臨的產(chǎn)能過剩和結(jié)構調(diào)整導致的問題。趙宏等（2021）［15］從鋼鐵產(chǎn)業(yè)的發(fā)展角度開展研究，提出補鏈、延鏈、強鏈的三個舉措，重點加強鐵礦石供應鏈和新技術研發(fā)鏈，確保鋼鐵產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈的穩(wěn)定。高升等（2022）［16］提出了構建“骨干龍頭企業(yè)+‘專精特新中小型企業(yè)”的產(chǎn)業(yè)生態(tài)新格局，發(fā)揮國有企業(yè)引領支撐作用、構建國內(nèi)國外兩種資源供應新格局、打造全球化技術創(chuàng)新高地、加大對首批次鋼鐵材料應用示范的支持等具體措施，著力提升我國鋼鐵產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈安全水平。陳麗（2022）［17］提出了國際產(chǎn)能合作目標市場建議，通過“一帶一路”倡議，對國際和國內(nèi)市場進行合理統(tǒng)籌，增強國內(nèi)鋼鐵產(chǎn)業(yè)發(fā)展，促進國際產(chǎn)能合作，從而推動我國鋼鐵產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

（三）研究必要性綜述

通過上述的規(guī)?；圃鞓I(yè)產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈安全的相關研究，對風險與維護路徑進行梳理分析，可以得出目前的研究存在以下不足：一是目前的研究大多是集中于產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，以宏觀的角度去發(fā)現(xiàn)問題，缺乏對供應鏈內(nèi)外部風險統(tǒng)籌分析的相關研究；二是目前的研究大多是通過行業(yè)整體發(fā)展，沒有通過具體企業(yè)的典型案例分析，缺乏企業(yè)的實證；三是我國缺乏聚焦于規(guī)?；圃鞓I(yè)行業(yè)問題的研究，大多數(shù)學者都是從具體行業(yè)開展研究，沒有研究我國制造業(yè)目前的共性和特性問題。

文章將通過以汽車產(chǎn)業(yè)為代表的離散型制造業(yè)和以鋼鐵產(chǎn)業(yè)為代表的流程型制造業(yè)開展研究，并結(jié)合企業(yè)調(diào)研，從供應鏈主體要素和結(jié)構要素的特點入手，系統(tǒng)性地分析我國規(guī)?；圃鞓I(yè)產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈風險和保障路徑。

三、方法論

（一）研究方法

采取的是多案例研究法。多案例研究法是指在理論抽樣的原則下，對兩個或兩個以上的案例進行對比和分析，通過多案例的對比得出結(jié)論，這種研究方法更具有有效性（王振波，2022）［18］。制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈安全的影響因素較多，安全維護策略較為復雜，定量分析的實現(xiàn)較為困難。因此，采用多案例研究，通過對案例企業(yè)進行深入研究，得到更加全面的結(jié)論。多案例研究法相較于單個案例具有可以相互驗證、得出更加可靠結(jié)論的優(yōu)點。

通過線上訪談收集調(diào)研企業(yè)一手資料訪談，內(nèi)容主要涉及企業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈特點以及產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈風險及對策建議等。以半結(jié)構化的形式與受訪企業(yè)進行交流互動，并適時追問、及時記錄，不僅保證訪談的靈活性，而且保證訪談內(nèi)容的真實性和完整性。

（二）案例企業(yè)選取

對于案例企業(yè)的選取，應遵循復制法則（毛基業(yè)和李高勇，2014）［19］，確保案例研究的可復制性。因此，根據(jù)以下要求選擇案例企業(yè)：所選擇的案例企業(yè)必須在相應行業(yè)具有5年以上的發(fā)展歷史；企業(yè)的供應鏈結(jié)構需要輻射全球；企業(yè)的規(guī)模、發(fā)展模式、業(yè)務范圍必須具有代表性；企業(yè)在目標行業(yè)內(nèi)具有優(yōu)勢，保證調(diào)研后的結(jié)論更具有說服力與價值。因此，通過篩選，選取了新能源汽車行業(yè)的A公司和鋼鐵行業(yè)的B公司作為案例企業(yè)，為保護企業(yè)，文章隱去了企業(yè)的名稱。

首先，離散型工業(yè)的代表A公司，A公司目前是我國新能源汽車行業(yè)的領軍者，并成為國內(nèi)首個躋身萬億市值俱樂部的自主汽車品牌。A公司的業(yè)務遍布全球，供應鏈結(jié)構復雜具有代表性，經(jīng)營業(yè)務橫跨汽車、軌道交通、新能源和電子四大產(chǎn)業(yè)。

其次，流程型工業(yè)的代表B公司，B公司是我國鋼鐵行業(yè)的領軍者，B公司國內(nèi)布局完善，業(yè)務涵蓋范圍廣，具備自主生產(chǎn)橋梁鋼、軌道鋼、軍事用鋼等特種鋼鐵的能力，業(yè)務遍布全球。

（三）數(shù)據(jù)收集

選擇案例企業(yè)的高管進行訪談，主要是因為高管對企業(yè)內(nèi)的產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈結(jié)構更加了解，對企業(yè)發(fā)展過程中遭遇的問題有更加深刻認識，可以給出更加可靠的訪談數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來源主要是以下三點：（1）高管的初次訪談。（2）高管及其團隊的訪談，其中A公司為3位高管及2位主要負責人員，B公司為2位高管及5位主要負責成員。（3）其他二手數(shù)據(jù)。

1高管的初次訪談（20221030-20221105）

初次訪談主要是根據(jù)調(diào)研的問卷，讓調(diào)研對象了解本次調(diào)研的目的，并根據(jù)調(diào)研內(nèi)容簡單回答以下3個問題：一是企業(yè)的簡要介紹，包括企業(yè)的歷史、取得的成就等；二是介紹企業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈結(jié)構的特點、發(fā)展過程中遭遇的難題；三是在面對困難時，企業(yè)的一些做法。經(jīng)過初次訪談，結(jié)合文獻，在后續(xù)的二次訪談針對性地提出問題。

2高管及其團隊的訪談（20221102-20221107）

二次訪談在一次訪談的基礎上，根據(jù)一次訪談總結(jié)的企業(yè)問題及維護路徑等，提出疑問。內(nèi)容主要是一次訪談的補充，不再是籠統(tǒng)地詢問受訪人員的認識，而是要求受訪人員在企業(yè)全局的角度作答，避免主觀因素的影響。在訪談的過程中補充一些提高效果的問題，同時做好調(diào)研全過程的記錄，全程錄音確保信息的準確性。

3二手數(shù)據(jù)收集

在訪談結(jié)束后，對能夠得到的調(diào)研企業(yè)的財務年報、行業(yè)報告、內(nèi)部通知等進行檢索，并總結(jié)新聞媒體的報道內(nèi)容、企業(yè)成就等，與調(diào)研內(nèi)容相互對照，確保數(shù)據(jù)來源的準確性，充分掌握調(diào)研企業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈相關的最新動態(tài)。

（四）編碼分析

開放式編碼是對調(diào)研內(nèi)容標簽化和概念化的過程，采取開放式編碼與主軸編碼相結(jié)合的方式，形成對產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈結(jié)構安全的證據(jù)文本，調(diào)研的最終結(jié)果如表1所示：

表1 產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈安全編碼分析

產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈的主體要素是指從企業(yè)的自身去探究，主要包括企業(yè)的技術水平、生產(chǎn)能力、資源利用能力三個方面的特點。技術水平是指產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈穩(wěn)定所需的技術層次。生產(chǎn)能力是指產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈穩(wěn)定所需的生產(chǎn)能力。資源利用水平是指為了維護產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈穩(wěn)定所需的資源整合與利用能力。

產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈的結(jié)構要素是指從企業(yè)供應鏈的角度去研究，主要包括縱向結(jié)構、橫向結(jié)構、空間位置關聯(lián)三個方面的特點?？v向結(jié)構是指產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈上下游結(jié)構。橫向結(jié)構是指企業(yè)間的合作或競爭的關系?？臻g位置關聯(lián)是指產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈的供應鏈空間位置布局。

（五）信度與效度

針對案例研究的質(zhì)量，選用內(nèi)在效度、外在效度、信度三個指標，來確保案例研究的質(zhì)量。

（1）內(nèi)在效度揭示資料之間關聯(lián)性，本研究采用三角互證法，在同一企業(yè)內(nèi)選擇多個高管作為受訪者，確保調(diào)研內(nèi)容的有效性，增強內(nèi)在效度。同時，構建邏輯模型來呈現(xiàn)研究模型，增強內(nèi)在效度。

（2）外在效度揭示收集資料的有效性，本研究選取A公司和B公司作為案例企業(yè)，并嚴格按照案例研究要求，確保資料的有效性。在選取二手資料時，經(jīng)過多個來源的對比，以確保內(nèi)容的真實性。

（3）信度是指案例研究的描述是否有效以及案例研究是否可以重復，本研究嚴格記錄研究內(nèi)容，建立資料數(shù)據(jù)庫，如實記錄了研究過程中的調(diào)研經(jīng)過，最大可能地避免研究偏差，增強研究信度。

（六）研究框架

研究框架基于新能源汽車行業(yè)和鋼鐵制造行業(yè)的主體要素和結(jié)構要素特點，分析行業(yè)兩個層面內(nèi)存在的風險，最后總結(jié)出規(guī)?；圃鞓I(yè)主體要素和結(jié)構要素的安全維護策略，研究框架如圖1所示。

圖1 研究框架

四、案例企業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈特點

（一）企業(yè)主體要素特點

1技術水平

通過調(diào)研發(fā)現(xiàn)A企業(yè)正在成為技術的輸出方，第一，A公司在調(diào)研中提出：“A公司在新能源汽車基礎的電池領域，具備100%自主研發(fā)、自主生產(chǎn)的能力，可以滿足新能源汽車生產(chǎn)的需求?！钡诙?，在汽車研發(fā)領域，A公司憑借技術創(chuàng)新和自主研發(fā)，已經(jīng)掌握了電機生產(chǎn)、電控生產(chǎn)等一系列新能源汽車的基礎核心技術。A公司已經(jīng)具備了高度自主研發(fā)生產(chǎn)的能力。

同樣B公司作為我國鋼鐵產(chǎn)業(yè)的龍頭企業(yè)，具備著完整的鋼鐵生產(chǎn)體系，并且致力于技術的研發(fā)與標準化體系的建設。B公司可以生產(chǎn)包括橋梁鋼、軌道鋼、船艦鋼、軍事鋼等在內(nèi)的特種鋼鐵，同時大部分的生產(chǎn)技術均能實現(xiàn)國產(chǎn)化，處于國際鋼鐵產(chǎn)業(yè)技術的前沿。同時B公司的發(fā)展強調(diào)技術的先進性與自主性，致力于成為世界鋼鐵行業(yè)標準的制定者。

2生產(chǎn)能力

A公司和B公司由于企業(yè)性質(zhì)的不同，在生產(chǎn)能力上存在的特點也不相同。經(jīng)過A公司相關人員的介紹，A公司目前正在組建九個生產(chǎn)基地，包括三個老工廠，以及坪山、常州等六個新工廠，這些新工廠大多已經(jīng)建設完成，進入了試生產(chǎn)的階段。隨著九大生產(chǎn)基地的逐步建成，預計2023年將提前完成2025年的300萬輛/年的產(chǎn)能計劃。同時A公司會根據(jù)商品的出貨周期，預測商品的出貨量，智能地調(diào)控自身的產(chǎn)量，防止產(chǎn)生過多的庫存，增加成本。

經(jīng)過調(diào)研，B公司作為流程企業(yè)，具有工序長且繁瑣、產(chǎn)能較為剛性的特點。目前B公司的生產(chǎn)主要是以高爐煉鋼為主，即分為煉鐵－煉鋼－軋材三個主要階段，這三個階段由于是流程型生產(chǎn)。因此，對生產(chǎn)的連續(xù)性有較強的要求，進而對能源管理有較高的要求，B公司也針對意外情況制定了自己的安全保障體系與意外情況的預案。同時，B公司也致力于綠色生產(chǎn)，制定了綠色發(fā)展戰(zhàn)略，積極就綠色生產(chǎn)與不同的主體展開合作。

3資源利用能力

通過和A公司的交流，研究發(fā)現(xiàn)新能源汽車市場目前全球化程度較高，因此易受到國際形勢的影響。A公司目前主要以公開市場為主，通過投資的方式進入目標市場，通過與政府的合作，保障自身生產(chǎn)材料的供應，享受相應的政策優(yōu)惠，因此，A公司在資源利用方面，作為投資者，并沒有受到明顯的阻礙，市場開拓是比較順暢的，正在穩(wěn)步的提升自己的市場占有率。

通過調(diào)研，從B公司的市場分布的角度來看，B公司的市場主要分布在國內(nèi)，因此在當?shù)卣叩闹С窒?，生產(chǎn)有比較好的保障。在國際市場方面，由于物流績效及國際限制等因素，出口貿(mào)易比較少，國外布局也比較少。從生產(chǎn)合作的角度來看，B公司采取積極對外合作的方式，避免陷入獨自研究的困境，以能源管理為例，B公司與中國物流與采購聯(lián)合會、中科院、中國節(jié)能的相關學會建立了合作關系，共同處理B公司的問題，有著較好的資源利用能力。

（二）結(jié)構要素特點

1縱向結(jié)構

通過調(diào)研發(fā)現(xiàn)A公司和B公司在縱向結(jié)構上存在較大的差異，A公司注重縱向整合能力，即同時參與供應鏈兩個及兩個以上環(huán)節(jié)，起到供應鏈上下游統(tǒng)籌管理的作用。A公司在產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈的上下游，會根據(jù)是否值得投資的程度，采取合作生產(chǎn)或者個人投資生產(chǎn)的方式，例如上游的電池材料，A公司會采取戰(zhàn)略合作伙伴的模式與前沿企業(yè)展開合作；中游的電池生產(chǎn)，則是A公司自建工廠生產(chǎn)；下游的整車組裝與配套設施生產(chǎn)，A公司同樣具備生產(chǎn)能力；A公司縱向結(jié)構較為穩(wěn)定。

而B公司比較重視上游原料供應商的維護。B公司的上游供應商主要是以四大礦山為主的礦石供應商，B公司的礦石比較依賴進口。因此，B公司致力于與上游企業(yè)形成長期戰(zhàn)略合作的關系，以確保鐵礦石的供應，確保生產(chǎn)的穩(wěn)定性。B公司的下游則是各類鋼鐵需求企業(yè)，并且主要分布在國內(nèi)，B公司的下游結(jié)構比較穩(wěn)定。

2橫向結(jié)構

通過向公司相關人員的了解，A公司在橫向結(jié)構方面，合作的關系較多，但不同于傳統(tǒng)的企業(yè)間的合作，而是各環(huán)節(jié)企業(yè)所在的供應鏈之間的協(xié)作。例如，A公司與C公司（因企業(yè)保護，不泄露公司名稱）合作的新能源客車有限公司，就是A公司和C公司各自的供應鏈間的合作，通過合作形成的新的企業(yè)，對合作雙方的供應鏈影響較小，但更加有利于雙方對新企業(yè)的運營。

B公司則是致力于通過行業(yè)間合作形成穩(wěn)定的國內(nèi)供應鏈體系。B公司作為我國鋼鐵產(chǎn)業(yè)的龍頭，一直在整合我國鋼鐵產(chǎn)業(yè)，例如，在廢物處理方面與其他鋼鐵企業(yè)合作，形成了比較緊密的合作關系，并負責了當?shù)?0%的鋼鐵廢物處理。B公司致力于在國內(nèi)形成比較穩(wěn)定的產(chǎn)業(yè)體系，從而提升我國產(chǎn)業(yè)的抗風險能力與核心競爭力。

3空間位置關聯(lián)

A公司的產(chǎn)業(yè)布局較為廣泛，重視布局的均衡化，在國內(nèi)市場，A公司目前在全國形成了9個整車生產(chǎn)基地，在全國各地都有所布局，旨在最大限度地提高物流績效，滿足市場需求，帶動當?shù)氐慕?jīng)濟發(fā)展。在國外市場，A公司的國外市場涵蓋全球，以當?shù)氐恼吆驼畱B(tài)度作為選址的依據(jù)，A公司還要求實行多元供應，即同一零部件要有三家供應商，以防出現(xiàn)意外情況。

B公司正在實施沿海化戰(zhàn)略，將工廠由內(nèi)地向沿海地區(qū)發(fā)展。由于目前B公司的工廠大多位于內(nèi)陸地區(qū)，物流運輸成本高，物理績效低，所以B公司目前正在向其他沿海沿江地區(qū)發(fā)展，以提升物流運輸?shù)目冃?，同時可以深入加速產(chǎn)業(yè)與城市融合，促進綠色發(fā)展，實現(xiàn)經(jīng)濟效益與綠色效益的最大化。

（三）主體要素和結(jié)構要素特點匯總

A公司和B公司供應鏈的主體要素和結(jié)構要素特點如表2所示。

表2 主體要素和結(jié)構要素特點

五、案例企業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈風險

經(jīng)過調(diào)研，總結(jié)出了A公司和B公司的產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈特點，將結(jié)合收集到的A公司和B公司的相關報道和采訪資料，分析當前兩個公司產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈存在的主體要素和結(jié)構要素的風險。

（一）主體要素風險

1技術水平

在調(diào)研的過程中，A公司人員表示A公司目前有較多的聯(lián)合研發(fā)，例如，A公司與豐田企業(yè)聯(lián)合研發(fā)插電混動技術（DMI），而A公司又處于技術合作中技術的輸出方，雖然合作過程中技術受專利法的保護，然而技術問題事件仍然存在，所以A公司要格外重視合作過程中技術保護。其次，新能源汽車市場目前屬于新興市場，有比較多的發(fā)展方向，如中高端市場定位、實用性與舒適性的選擇等。因此，如何選擇正確的技術研發(fā)方向成為一個問題。

B公司雖然一直致力于技術國產(chǎn)化的研究，但是由于研究時間較短，工業(yè)基礎較為薄弱，仍有部分高端技術未能掌握。例如，部分先進軋鋼工藝技術仍然需要引進，如帶鋼無頭軋制技術（ESP）和薄帶鑄軋技術（CASTRIP）等。部分軋鋼工藝技術水平與世界領先水平存在差距，會存在技術“卡脖子”的現(xiàn)象。

2生產(chǎn)能力

在公司發(fā)展上，近年來，A公司獲得了較好的發(fā)展，市場范圍不斷擴大，在歐美地區(qū)獲得了較多的訂單，市場占有率不斷提升，導致訂單增長速度超越了產(chǎn)能增長速度，產(chǎn)能不足成為了A公司生產(chǎn)方面的最大問題，根據(jù)調(diào)研，A公司目前的訂單交付期已經(jīng)排到了半年后，并且還有不斷增長的趨勢。

B公司在生產(chǎn)能力的問題上，關鍵點在于生產(chǎn)設備的國產(chǎn)化，目前一些尖端生產(chǎn)設備的生產(chǎn)設備仍被國外把持。例如，自動化控制系統(tǒng)。除此之外，B公司作為流程型企業(yè)，對能源管理要求較高。在“雙碳”背景下，如何做好能源管理，保障工廠生產(chǎn)的穩(wěn)定性，是B公司需要面臨的新問題。

3資源利用能力

通過調(diào)研，目前A公司致力于全球化發(fā)展，在國外的發(fā)展比較依賴當?shù)氐恼咭约胺€(wěn)定的發(fā)展環(huán)境，然而由于俄烏沖突、中美貿(mào)易摩擦等地緣政治因素導致國際局勢較為動蕩，給A公司的發(fā)展帶來了一定的影響。目前，部分發(fā)達國家由于政治原因，也對中國企業(yè)采取了限制的措施，進口芯片短缺等問題也限制了A公司的進一步發(fā)展。

通過B公司相關人員介紹，B公司的發(fā)展時間較長，雖然面對常規(guī)國際問題，B公司已經(jīng)形成了常態(tài)化應對的方案。但是，如何應對突發(fā)性國際問題帶來的沖突仍是一大難題，例如，2021年的蘇伊士運河堵塞，2022年初俄烏沖突的影響，都給全球貨運帶來了一定的影響。因此，突發(fā)性國際問題仍然會對B公司有較大的沖擊，如何應對也是B公司的一大挑戰(zhàn)。

（二）結(jié)構要素風險

1縱向結(jié)構

從上下游的縱向結(jié)構來看，A公司目前采取的是全球化產(chǎn)銷模式，已經(jīng)構建了全球采購與銷售體系，零部件運輸與商品銷售網(wǎng)絡遍布全球，而受到國際形勢的影響，全球運輸波動較為嚴重，會導致A公司運輸網(wǎng)絡的斷裂，造成零部件或商品運輸不暢，給A公司的生產(chǎn)或訂單交付帶來阻礙。

B公司面臨的問題主要是以下兩點，首先，B公司的鐵礦石原料大部分都是依賴進口，上游原材料供應可能因國際局勢的動蕩導致供應鏈斷裂，并且由于鐵礦石的供應大部分被四大礦山掌握。因此，替代供應商較少，導致出現(xiàn)對上游企業(yè)過度依賴、建立長期穩(wěn)定合作關系較難的問題。其次，B公司的國外市場受實體限制等影響，國外市場的訂單正在不斷減少，國際發(fā)展較困難。

2橫向結(jié)構

通過調(diào)研發(fā)現(xiàn)A公司目前處于較好的發(fā)展狀態(tài)，但從未來的競爭對手來看，隨著新能源汽車時代的到來，除了原有的新能源汽車市場的競爭對手。例如，特斯拉等新能源汽車生產(chǎn)廠商，還有逐步向新能源汽車轉(zhuǎn)型的傳統(tǒng)車企，諸如奔馳、寶馬等競爭力較強的車企。A公司未來面臨的競爭壓力也會增加，并給A公司的市場占有率提出挑戰(zhàn)。

對B公司而言，我國鋼企數(shù)量眾多，很多中小企業(yè)技術不成熟，但是由于政策的保護，大型企業(yè)的兼并、重組一直受到限制，導致鋼鐵行業(yè)中競爭較弱，企業(yè)的經(jīng)營活動受限，無法祛除劣質(zhì)企業(yè)，造成行業(yè)集中度低、行業(yè)標準不一致、產(chǎn)品質(zhì)量良莠不齊等問題。我國的地方性保護政策在一定程度上限制了B公司的發(fā)展，是B公司擴張的阻力之一。

3空間位置關聯(lián)

我國車企目前布局大多集中于東南沿海地區(qū)和中部地區(qū)，但是隨著中國經(jīng)濟的發(fā)展以及西部地區(qū)的復興，目前西部地區(qū)的銷量正在不斷攀升。西部地區(qū)的銷量增加伴隨的便是大量汽車需要從產(chǎn)地向西部運輸，導致頻繁地調(diào)運，物流績效低，成本較高。因此，A公司目前的工廠布局方面需要改善。

B公司作為鋼鐵企業(yè)，受我國初期重工業(yè)規(guī)劃等因素影響，B公司的工廠大多集中于東北和西南地區(qū)，內(nèi)陸地區(qū)的鋼鐵運輸大多只能依賴于鐵路，而貨運火車運行速度慢，運載能力差，相比于航運，還存在成本高、裝卸困難等問題，因此對跨國運輸和物流績效帶來了一定程度的影響，導致運費較高、運輸不便的問題。

（三）主體要素和結(jié)構要素風險匯總

A公司和B公司的主體要素和結(jié)構要素風險匯總?cè)绫?所示。

表3 主體要素和結(jié)構要素風險匯總

六、規(guī)?；圃鞓I(yè)安全維護策略

通過對A公司、B公司調(diào)研和相關二手數(shù)據(jù)的收集，總結(jié)了A公司和B公司的產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈的特點以及風險，下文將根據(jù)上述的特點與風險，提出規(guī)模化制造業(yè)主體要素和結(jié)構要素的安全維護路徑。

（一）主體要素安全維護策略

1新能源汽車行業(yè)

在技術水平上，我國新能源汽車行業(yè)要在技術合作的基礎上，完善技術的保護機制，提升技術水平。一方面，隨著我國新能源汽車生產(chǎn)技術的提升，類似A公司的國內(nèi)先進新能源汽車制造廠商的合作項目逐漸增加，導致技術泄露的風險增大，我國新能源汽車行業(yè)要依托專利保護法，建設品牌專利保護機制。另一方面，我國新能源汽車行業(yè)其他廠商需要向A公司等企業(yè)學習，積極就技術研發(fā)、設備研發(fā)等方面與同行開展戰(zhàn)略合作，提升我國新能源汽車電池、電機、電控系統(tǒng)的技術水平，確保我國新能源汽車行業(yè)技術的先進性與競爭力。

在生產(chǎn)能力上，完備汽車生產(chǎn)機制和市場預測機制。為應對目前我國新能源汽車市場存在部分廠商產(chǎn)能不足的問題，一方面我國車企需根據(jù)市場反饋積極做好產(chǎn)品調(diào)研，構建更加完善、更加成熟的市場預測機制，完善產(chǎn)銷協(xié)同機制，運用大數(shù)據(jù)、云計算等技術，全面掌握市場銷量、工廠產(chǎn)量、汽車庫存，全面掌握市場銷售情況，并根據(jù)市場銷售情況，快速調(diào)整生產(chǎn)產(chǎn)能，防止出現(xiàn)因產(chǎn)能不足而導致訂單交付不及時的現(xiàn)象。另一方面，我國政府應出臺相應支持政策，為A公司等企業(yè)擴大生產(chǎn)提供便利，幫助企業(yè)優(yōu)化生產(chǎn)路徑，提升效率，為未來的市場競爭做準備，合理布局生產(chǎn)基地。

在資源利用能力上，我國新能源汽車行業(yè)需要構建多元化的全球供應鏈體系，在確保國內(nèi)市場穩(wěn)定的前提下，深化歐美市場的戰(zhàn)略合作，穩(wěn)定全球的貿(mào)易關系。A公司等企業(yè)應與當?shù)卣⑸虝?、企業(yè)形成深度合作關系，利用我國“一帶一路”商貿(mào)圈，非洲地區(qū)的援助計劃，在汽車貿(mào)易的基礎上，建立多元合作關系，建設國外新能源汽車生產(chǎn)基地，深化國內(nèi)外供應鏈合作，降低我國新能源汽車市場的貿(mào)易風險。

2鋼鐵行業(yè)

在技術水平上，針對B公司遇到的技術問題，我國鋼鐵行業(yè)需要在合作的基礎上，加大技術國產(chǎn)化研究力度。我國鋼鐵企業(yè)應積極與國外企業(yè)針對關鍵技術展開合作，或采取技術引進和人才引進，以彌補我國在尖端冶金技術國產(chǎn)化水平，避免關鍵技術“卡脖子”的現(xiàn)象。同時加大與國內(nèi)研究所、科學院校、行業(yè)協(xié)會的聯(lián)系，發(fā)揮群策群力的作用，共同克服關鍵技術短缺的問題。

在生產(chǎn)能力上，聯(lián)合鋼鐵行業(yè)上下游企業(yè)，構建產(chǎn)能調(diào)控機制，攻堅設備國產(chǎn)化難題。一是依托大數(shù)據(jù)、互聯(lián)網(wǎng)等技術，對鋼鐵行業(yè)產(chǎn)能、鋼鐵銷量、鋼鐵需求等數(shù)據(jù)展開分析，整合產(chǎn)業(yè)鏈資源，構建產(chǎn)能調(diào)節(jié)機制，提升鋼鐵市場產(chǎn)能調(diào)節(jié)的準確性和響應能力。二是B公司等鋼鐵行業(yè)領軍企業(yè)應與生產(chǎn)設備供應商展開合作，共同攻堅關鍵設備的國產(chǎn)化問題，對關鍵技術進行自主研發(fā)與前瞻性的研發(fā)布局。

在資源利用能力上，整合鋼鐵產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈資源，加速技術標準的設定，統(tǒng)一生產(chǎn)流程，推廣以清潔生產(chǎn)行業(yè)標準為代表的技術標準類環(huán)境規(guī)制手段。我國鋼鐵企業(yè)應通過產(chǎn)業(yè)鏈資源整合，使上下游各企業(yè)統(tǒng)一協(xié)調(diào)生產(chǎn)，發(fā)揮我國產(chǎn)業(yè)鏈優(yōu)勢，實現(xiàn)降本增效。加速鋼鐵行業(yè)標準設置，統(tǒng)一鋼材生產(chǎn)流程，提升我國鋼鐵產(chǎn)品的國際競爭力。同時要基于綠色發(fā)展原則，采取新工藝、新技術，解決鋼鐵行業(yè)環(huán)境污染問題。

（二）結(jié)構要素安全維護策略

1新能源汽車行業(yè)

在縱向結(jié)構上，構建應對突發(fā)問題的多元化運輸路徑。A公司等新能源汽車廠商應依托全球運輸網(wǎng)絡，構建鐵路、航運、空運一體化的多元運輸體系，確保產(chǎn)品與零部件的及時運輸。聯(lián)合我國航運與空運部門，建立風險預警機制，對全球運輸?shù)膭討B(tài)進行追蹤，規(guī)避地緣政治與突發(fā)性公共安全事件風險，確保運輸線路的穩(wěn)定。

在橫向結(jié)構上，加大新型汽車研發(fā)力度，提升汽車技術水平。隨著內(nèi)燃機時代的落幕，新能源汽車市場的競爭將會更加激烈，一方面我國新能源汽車廠商應進行前瞻性研究布局，搶占技術高地，降低汽車生產(chǎn)成本，以減緩日后新能源汽車生產(chǎn)廠商增加帶來的行業(yè)內(nèi)部競爭壓力。另一方面，我國新能源汽車行業(yè)應以A公司等企業(yè)為首形成行業(yè)同盟，取長補短，共同維護市場的穩(wěn)定，提升我國新能源汽車的影響力。

在空間位置關聯(lián)上，加快本地產(chǎn)銷建設，提升市場匹配水平。我國汽車產(chǎn)業(yè)布局集中在東部與中部地區(qū)，而西部市場正在興起，因此新能源汽車行業(yè)要提升布局的均衡性，聯(lián)合零部件供應商，加大西部地區(qū)建設力度，實現(xiàn)汽車的本地產(chǎn)銷，降低物流運輸成本，降低汽車生產(chǎn)成本。

2鋼鐵行業(yè)

在縱向結(jié)構上，針對B企業(yè)等對礦石供應商過度依賴的問題，我國應加強鋼鐵產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈多元化布局。在穩(wěn)定原先礦石供應商的基礎上，通過合作開發(fā)、投資、參股等方式對鐵礦石產(chǎn)業(yè)布局，力爭增加新的鐵礦石供應渠道，減少對原先礦石供應商的依賴程度，提升供應鏈的穩(wěn)定性。

在橫向結(jié)構上，出臺促進良性競爭的政策。從行業(yè)上層入手，通過政策的發(fā)布，解決地方性政策保護的弊病，促進市場競爭，鼓勵企業(yè)間正常的兼并、重組、收購，淘汰技術水平較低、產(chǎn)品質(zhì)量較差的鋼鐵企業(yè)，從而促進鋼鐵行業(yè)的良性發(fā)展。

在空間位置關聯(lián)上，實施沿海化戰(zhàn)略，加速海外布局。我國鋼鐵行業(yè)應積極開展沿?；瘧?zhàn)略，借鑒B企業(yè)實施沿?；瘧?zhàn)略的成功經(jīng)驗，加速鋼鐵企業(yè)由內(nèi)陸向沿海地區(qū)發(fā)展，提升物流運輸績效。同時，積極開展海外布局，依托“一帶一路”基礎設施建設和國家基礎設施援建項目，與當?shù)卣_展合作，組建海外生產(chǎn)基地，提升鋼鐵行業(yè)全球化布局水平，增強產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈的穩(wěn)定性。

（三）基于主體要素和結(jié)構要素的安全維護策略匯總

新能源汽車產(chǎn)業(yè)和鋼鐵產(chǎn)業(yè)安全維護策略匯總?cè)绫?所示。

表4 新能源汽車產(chǎn)業(yè)和鋼鐵產(chǎn)業(yè)安全維護策略匯總

七、結(jié)論

基于鋼鐵和汽車的多案例研究，對A公司和B公司進行了調(diào)研訪談，構建了基于主體要素/結(jié)構要素特點與風險的研究框架，并給出了規(guī)?；圃鞓I(yè)產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈主體要素和結(jié)構要素的風險維護路徑。

首先，基于調(diào)研結(jié)果，我們總結(jié)出規(guī)?；圃鞓I(yè)企業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈的主體要素/結(jié)構要素的特點。其次，經(jīng)過對特點的分析，結(jié)合搜集到的相關資料，得出了制造業(yè)企業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈主體要素/結(jié)構要素存在的風險。最后，基于上述分析結(jié)果，得到了規(guī)?；圃鞓I(yè)產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈安全的維護策略。在主體要素方面，新能源汽車行業(yè)應在技術合作的基礎上，構建技術保護機制；完善汽車生產(chǎn)機制和市場預測機制；加速構建多元化的全球供應鏈體系。鋼鐵行業(yè)應積極開展合作，提升技術國產(chǎn)化水平；重視生產(chǎn)設備研發(fā)，提升產(chǎn)能調(diào)控能力；加速資源整合，加快標準建設，提倡綠色發(fā)展。在結(jié)構要素方面，新能源汽車行業(yè)應加快多元運輸路徑的建設，確?？v向結(jié)構穩(wěn)定；加快新型車型的研究，提升汽車技術水平；加速本地產(chǎn)銷建設，減少物流運輸。鋼鐵行業(yè)應進行多元化布局，穩(wěn)定礦石原料供應；出臺促進良性競爭的政策；實施沿?；瘧?zhàn)略，加速海外布局。

本研究目前仍存在一些不足，需要在未來進一步完善。一是本研究涉及的案例數(shù)量未來可以進一步擴展，從而提升研究的普遍性和準確性；二是本研究關注的行業(yè)個性化定制的要求較少，未來可以進一步研究，例如，洗衣機生產(chǎn)行業(yè)；三是本研究主要是宏觀層面的研究，沒有具體到生產(chǎn)過程中存在的風險，未來可以開展進一步研究。

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ResearchonSupplyChainSecurityMaintenanceStrategyof

Large-scaleManufacturingIndustryChainBasedonTypicalCases

LIUWei-hua，QIUJing-cheng，YUANChao-lun

（TianjinUniversity，Tianjin300072）

Abstract：Basedoncasestudies，thispaperconductsinterviewswithCompanyAandCompanyBtostudythesecuritymaintenancestrategyofindustrialchainandsupplychaininlarge-scalemanufacturingindustryThispaperinvestigatesthecharacteristicsandrisksoftheindustrialchainandsupplychain，focusingonthemainelementsandstructuralelementsItthensummarizesthesafetymaintenancestrategiesfortheseelementsinthelarge-scalemanufacturingindustryIntermsofmainelements，discretemanufacturingindustriesrepresentedbynewenergyvehiclesneedtopayattentiontotechnologyresearchanddevelopmentandtheprotectionoftechnology;rationallyplanproductioncapacitythroughcapitalinvestment;intermsofstructuralelements，weneedtopayattentiontothestabilityofthewholechain，buildadiversifiedmaterialsupplysystem，andimprovetheemergencyresponseabilityoftheindustrialchainTheprocessmanufacturingindustryexemplifiedbythesteelindustryneedstostrengthentheprocessoftechnologylocalization，improvethedomesticrateofproductionequipment，andacceleratethestandardizationconstructionIntermsofstructuralelements，effortsshouldbemadetostabilizetherawmaterialsupplychain;encouragefaircompetitionamongindustries;acceleratetheimplementationofcoastalstrategytoachievecostreductionandimproveefficiency

Keyword：industrialchainandsupplychainrisk;large-scalemanufacturing;casestudy;securitymaintenancestrategy

基金項目：中國工程院重大項目“產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈安全創(chuàng)新發(fā)展基礎理論與方法”階段性研究成果（2022-JB-01）