張司飛，韋 吉

（武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，湖北武漢 430072）

1 研究背景

黨的二十大報(bào)告明確指出創(chuàng)新是第一動力，要堅(jiān)持創(chuàng)新在中國式現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，提升國家創(chuàng)新體系整體效能。在中國國家創(chuàng)新體系中，政府主體發(fā)揮著引領(lǐng)作用。政府作為系列創(chuàng)新政策的制定者和計(jì)劃實(shí)施的組織者及參與者，通過統(tǒng)籌和優(yōu)化創(chuàng)新資源配置，引導(dǎo)和推動不同創(chuàng)新主體開展創(chuàng)新活動，直接或間接地促進(jìn)了區(qū)域創(chuàng)新能力的提升。因此，有必要深入考察政府行為與區(qū)域創(chuàng)新的復(fù)雜作用機(jī)制和因果關(guān)系。

國內(nèi)外關(guān)于政府行為影響區(qū)域創(chuàng)新活動的研究觀點(diǎn)主要分為3 種，其中有的觀點(diǎn)截然相對［1］。第一種觀點(diǎn)認(rèn)為，政府支持能夠有效促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新活動，如Czamitzki 等［2］認(rèn)為政府的財(cái)政科技投入、研發(fā)補(bǔ)貼、政府引導(dǎo)基金可以有效提升地區(qū)創(chuàng)新力，提升企業(yè)創(chuàng)新活力；吳非等［3］則認(rèn)為還產(chǎn)生了一定的社會福利效應(yīng)。第二種觀點(diǎn)則提出反對，認(rèn)為政府支持有可能抑制區(qū)域創(chuàng)新活動，如耿強(qiáng)等［4］提出，由于信息不對稱，政府在對企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新方向的判斷上可能存在滯后性和片面性，一味追求創(chuàng)新產(chǎn)出數(shù)量和規(guī)模的盲目干預(yù)會造成資源的浪費(fèi)和效率損失；馮宗憲等［5］認(rèn)為政府的過度干預(yù)會損害市場公平競爭的環(huán)境，違反了企業(yè)創(chuàng)新活動的內(nèi)在發(fā)展規(guī)律；還有研究認(rèn)為這會造成創(chuàng)新原料的價(jià)格上升［6］，從而提高了企業(yè)的研發(fā)費(fèi)用［7］；此外有研究指出政府的補(bǔ)貼也會隨著投入的增加面臨邊際報(bào)酬遞減問題［8］，以及產(chǎn)生擠出效應(yīng)［9］，從而抑制區(qū)域創(chuàng)新活動的發(fā)展。第三種觀點(diǎn)認(rèn)為政府行為對區(qū)域創(chuàng)新活動的作用存在門檻效應(yīng)，如毛其淋等［10］指出政府的支持超過最佳區(qū)間會對區(qū)域創(chuàng)新活動產(chǎn)生消極影響；李鳳嬌等［11］探究得出在合理區(qū)間內(nèi)的政府運(yùn)作效率可以更好發(fā)揮財(cái)政分權(quán)促進(jìn)地區(qū)創(chuàng)新的作用；任躍文［12］發(fā)現(xiàn)超過適當(dāng)?shù)难a(bǔ)貼范圍反而會抑制企業(yè)的創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新；葉祥松等［13］發(fā)現(xiàn)一定范圍內(nèi)的技術(shù)市場發(fā)展水平會影響市場機(jī)制的調(diào)節(jié)作用，從而影響區(qū)域創(chuàng)新活力。

縱觀上述研究，大多探究單一要素對區(qū)域創(chuàng)新活動的影響，這類研究范式對于影響要素之間系統(tǒng)性的復(fù)雜聯(lián)系考察較弱。首先，基于還原論思想分析單個(gè)因素與區(qū)域創(chuàng)新能力的凈效應(yīng)，難免“東拼西湊”地選擇要素集合，無法整體探究其內(nèi)在邏輯和機(jī)制；其次，已有研究使用的傳統(tǒng)計(jì)量回歸方法只能單一探究某幾種要素的影響效果，難以識別政府行為與區(qū)域創(chuàng)新能力之間的復(fù)雜關(guān)系，政府具體要如何驅(qū)動創(chuàng)新、是否存在政府驅(qū)動區(qū)域?qū)崿F(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展的可循規(guī)律，這些亟待解決的問題依舊是研究的重點(diǎn)?；诖耍狙芯吭谑崂硪酝鶎W(xué)者對政府行為與區(qū)域創(chuàng)新的研究的基礎(chǔ)上，選取了中國31 個(gè)省份作為案例分析的樣本，采用時(shí)差型定性比較分析方法，從整體性視角出發(fā)，探究政府行為影響區(qū)域創(chuàng)新能力的核心條件和邊緣條件，分析實(shí)現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新能力高水平發(fā)展的組態(tài)路徑，以期系統(tǒng)性揭示政府行為與區(qū)域創(chuàng)新能力間的邏輯聯(lián)系。

2 理論基礎(chǔ)與模型的構(gòu)建

在以往的研究中，學(xué)者們普遍關(guān)注區(qū)域創(chuàng)新效率和區(qū)域創(chuàng)新績效，并以此作為結(jié)果變量進(jìn)行探究，但是在現(xiàn)實(shí)情境下，政府在實(shí)施創(chuàng)新政策推動地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展的初期并不一定能產(chǎn)生創(chuàng)新績效并保證區(qū)域創(chuàng)新效率，往往具有一定的時(shí)滯性，而政府實(shí)施創(chuàng)新政策的目標(biāo)在更大程度上是嘗試和探尋區(qū)域?qū)崿F(xiàn)創(chuàng)新的可能，這一結(jié)果反映在區(qū)域自主創(chuàng)新的能力水平上。因此，本研究主要探究政府行為與區(qū)域創(chuàng)新能力之間的組態(tài)關(guān)系。

首次提出“國家創(chuàng)新體系”概念的Freeman［14］12將政府的行為納入了區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的研究范疇。Porter［15］從創(chuàng)造創(chuàng)新環(huán)境的角度入手，認(rèn)為政府通過為企業(yè)創(chuàng)造適宜研發(fā)、鼓勵(lì)創(chuàng)新的環(huán)境而參與創(chuàng)新活動。Patel［16］從創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制角度出發(fā)，認(rèn)為政府主要從基礎(chǔ)研究、教育、企業(yè)培訓(xùn)等方面對市場和創(chuàng)新活動進(jìn)行激勵(lì)和資助。Schot 等［17］詳細(xì)考察了創(chuàng)新政策框架的演變，對政府在創(chuàng)新中的重要作用給予作證。由此可見，政府利用自身強(qiáng)大的宏觀調(diào)控和統(tǒng)籌能力，通過創(chuàng)新資源配置、提供制度保障和公共服務(wù)、建設(shè)創(chuàng)新環(huán)境等方式影響區(qū)域創(chuàng)新活動中不同創(chuàng)新主體的創(chuàng)新行為，以協(xié)同創(chuàng)新推動科學(xué)、技術(shù)、知識等的創(chuàng)新和擴(kuò)散，從而實(shí)現(xiàn)整個(gè)行業(yè)的結(jié)構(gòu)優(yōu)化和轉(zhuǎn)型升級。結(jié)合中國情景，杜運(yùn)周等［18］生動地表述為政府以“輕推之手”有效地激發(fā)市場主體活力，產(chǎn)生創(chuàng)新驅(qū)動的高質(zhì)量發(fā)展。因此，筆者認(rèn)為政府參與區(qū)域創(chuàng)新活動的行為方式主要有兩種，一種是直接參與，包括資金支持、資源投入、市場激勵(lì)等，另一種是間接推動，通過改善創(chuàng)新主體的創(chuàng)新環(huán)境來間接性地參與和推動區(qū)域創(chuàng)新活動的有序發(fā)展。

2.1 直接參與

Schot 等［17］認(rèn)為對創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施和研發(fā)的投資是所有科學(xué)、技術(shù)和創(chuàng)新政策的重要組成部分，政府直接參與研發(fā)投入，鼓勵(lì)國家創(chuàng)新系統(tǒng)中各主體的生產(chǎn)性互動和技術(shù)擴(kuò)散，也同時(shí)帶來了就業(yè)的增長。新經(jīng)濟(jì)增長理論也闡述了政府的直接干預(yù)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮了積極作用［19］，如通過制度調(diào)節(jié)、政策補(bǔ)貼來激勵(lì)企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新。研發(fā)初期需要大量的資金投入和人力資源投入作為保障，政府作為區(qū)域創(chuàng)新的引導(dǎo)者和調(diào)控者，可以利用自身優(yōu)勢加大對知識、技術(shù)和勞動力的投入，以專項(xiàng)補(bǔ)貼、研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入、稅收優(yōu)惠政策、財(cái)政科技支出的形式向創(chuàng)新活動直接提供強(qiáng)有力的財(cái)政支持，從而實(shí)現(xiàn)技術(shù)結(jié)構(gòu)優(yōu)化［20］。除此之外，創(chuàng)新生產(chǎn)是知識密集型活動，離不開高素質(zhì)人才的支持。Lucas［21］發(fā)現(xiàn)專業(yè)化人力資本的流動帶動了經(jīng)濟(jì)增長和技術(shù)創(chuàng)新；而良好的人力資源數(shù)量和質(zhì)量也提升了技術(shù)創(chuàng)新的能力和潛力［22］。為提升企業(yè)技術(shù)溢出的吸收能力，政府加大對企業(yè)、高校等創(chuàng)新主體的專項(xiàng)補(bǔ)貼和人才資源的配置，可以為創(chuàng)新活動直接提供資金和人才保障，將地區(qū)人力資本轉(zhuǎn)化為實(shí)際的生產(chǎn)力，提升創(chuàng)新主體的創(chuàng)新積極性和主動性，充分發(fā)揮技術(shù)溢出的正效應(yīng)。

2.2 間接推動

2.2.1 硬環(huán)境建設(shè)

區(qū)域創(chuàng)新離不開創(chuàng)新環(huán)境的支持，完善的基礎(chǔ)設(shè)施搭建了方便創(chuàng)新活動運(yùn)行的專屬平臺。Justman等［23］認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新需要政府建設(shè)創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施來提供更多支持，而基礎(chǔ)設(shè)施能夠促進(jìn)不同的創(chuàng)新主體在區(qū)域創(chuàng)新生產(chǎn)過程中的信息共享和物資流動、降低交易成本和提高交易效率［14］2，促進(jìn)交流互動，從而影響企業(yè)的創(chuàng)新動力，因此優(yōu)良的基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境是區(qū)域創(chuàng)新的重要推動力［24］。然而創(chuàng)新活動相關(guān)的道路設(shè)施、通信設(shè)施以及公共服務(wù)具有外部性、投資周期長、回收慢等公共物品的特點(diǎn)，單一的企業(yè)或行業(yè)難以承擔(dān)巨額成本，不愿意進(jìn)行投資，這樣的公共物品一般來說只能由作為公共管理者的地方政府來提供并進(jìn)行干預(yù)［25］。Nelson［26］和Arrow［27］認(rèn)為知識的公共物品特性導(dǎo)致了市場失靈，這也證明了政府實(shí)施政策干預(yù)的合理性，因此政府是公共物品的主要組織者和供給者［28］，其公共物品供給效率、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)程度、公共服務(wù)水平與區(qū)域創(chuàng)新活動密切相關(guān)，也為企業(yè)開展創(chuàng)新活動、實(shí)現(xiàn)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供了強(qiáng)有力的基礎(chǔ)保障。

2.2.2 軟環(huán)境建設(shè)

隨著中國區(qū)域創(chuàng)新體系的逐步健全，地方政府的行為導(dǎo)向越來越傾向于創(chuàng)新軟環(huán)境的建設(shè)，包括教育、產(chǎn)業(yè)、外資、采購、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和創(chuàng)新支持等方向。制度環(huán)境方面，Schot 等［17］發(fā)現(xiàn)政府為了確保作為公共物品的科學(xué)創(chuàng)新研究的發(fā)展，采取了加強(qiáng)和擴(kuò)大知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的政策行動；石璐珊等［29］基于動態(tài)面板模型研究發(fā)現(xiàn)中國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平和創(chuàng)新資源集聚對各省份創(chuàng)新產(chǎn)出存在顯著影響。經(jīng)濟(jì)環(huán)境方面，區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高也越有利于吸引創(chuàng)新要素集聚并產(chǎn)生規(guī)模效應(yīng)；除此之外，張超等［30］發(fā)現(xiàn)隨著市場環(huán)境的優(yōu)化，市場機(jī)制進(jìn)一步推動了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，可以提高市場主體活力。因此，政府可以通過培育良好的金融環(huán)境，提高市場化水平、對外開放水平以及民眾的創(chuàng)新意識，進(jìn)行高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)優(yōu)化，在創(chuàng)新軟環(huán)境方面施以 “輕推之手”［18］，為創(chuàng)新活動提供靈活的創(chuàng)新環(huán)境，釋放創(chuàng)新主體活力，間接推動區(qū)域創(chuàng)新活動的高質(zhì)量發(fā)展。

2.2.3 社會效益支持

“十三五”時(shí)期，中國各地方政府在提高創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)也越來越重視環(huán)境保護(hù)、社會福祉對區(qū)域可持續(xù)發(fā)展的重要性。近年來，隨著“綠色創(chuàng)新”（green innovation）概念的提出［31］，綠色創(chuàng)新逐漸成為研究熱點(diǎn)，適宜研發(fā)的綠色環(huán)境、良好的民生環(huán)境逐漸成為推動區(qū)域創(chuàng)新能力提升的重要部分。鄧曉輝等［32］基于“五螺旋”理論探究了綠色創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)下綠色創(chuàng)新績效提升的可能路徑，陳良華等［33］研究了政府補(bǔ)貼對新能源企業(yè)綠色創(chuàng)新的影響，郭凌軍等［34］發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)化了綠色創(chuàng)新對地區(qū)環(huán)境污染的直接抑制及抑制溢出效應(yīng)，但已有相關(guān)研究很少系統(tǒng)性地探究環(huán)境保護(hù)、社會福祉等社會效益支持活動對區(qū)域創(chuàng)新的潛在影響，相對單一化。然而，地方政府在提高創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)，也要兼顧環(huán)境保護(hù)、生態(tài)可持續(xù)性對區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的影響，因此社會效益在一定程度上也能反映區(qū)域經(jīng)濟(jì)效益和創(chuàng)新能力。

綜上所述，關(guān)于政府行為與區(qū)域創(chuàng)新的已有研究主要探究了單一因素對區(qū)域創(chuàng)新活動的影響，采取的研究方法主要是計(jì)量回歸分析、指標(biāo)評價(jià)等，這些方法要么在一定程度上不夠接近現(xiàn)實(shí)，要么在一定程度上被質(zhì)疑主觀；除此之外，有關(guān)政府行為對區(qū)域創(chuàng)新影響的作用機(jī)制也各不相同，因果變量之間還存在各種中介效應(yīng)、門檻效應(yīng)、調(diào)節(jié)效應(yīng)等，有些單一或特定的作用機(jī)制往往不能全面地反映出創(chuàng)新能力狀況。鑒于此，本研究則基于組態(tài)視角，使用定性比較分析法，試圖全面探究復(fù)雜要素組合的政府行為對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響機(jī)制，選取政府直接投入、創(chuàng)新硬環(huán)境建設(shè)、創(chuàng)新軟環(huán)境建設(shè)、社會效益支持共同構(gòu)建政府影響區(qū)域創(chuàng)新活動發(fā)展的綜合性分析框架（見圖1），進(jìn)一步探究促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新能力提升的組態(tài)路徑，試圖系統(tǒng)性揭示政府行為與區(qū)域創(chuàng)新能力間的內(nèi)在邏輯。

圖1 政府行為影響區(qū)域創(chuàng)新能力的綜合分析框架

3 研究方法與數(shù)據(jù)處理

3.1 定性比較分析

定性比較分析（qualitative comparative analysis，QCA）方法是由美國社會學(xué)家拉金［35］提出的一種組態(tài)研究方法，一方面它可以同時(shí)分析定性和定量數(shù)據(jù)，可以有效避免數(shù)據(jù)可得性問題，另一方面它適用于小樣本案例分析，主要探究組態(tài)條件和組態(tài)結(jié)果之間非線性的復(fù)雜關(guān)系，巧妙避免了內(nèi)生性問題?；谡w觀的組態(tài)理論和QCA 方法范式目前主要運(yùn)用在企業(yè)戰(zhàn)略管理、公共管理、信息管理、旅游管理等多個(gè)管理學(xué)領(lǐng)域［36］，但較少運(yùn)用在經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)的交叉范疇。本研究嘗試運(yùn)用QCA 方法，以組態(tài)方式分析政府行為對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響。目前傳統(tǒng)定性比較分析方法均考慮單一時(shí)間的截面數(shù)據(jù)展開路徑分析，具有一定的片面性，而政府參與區(qū)域創(chuàng)新活動、提升區(qū)域創(chuàng)新能力的過程是一個(gè)動態(tài)的變化，有關(guān)影響因素在不同時(shí)期會有不同的改變，區(qū)域內(nèi)各項(xiàng)創(chuàng)新發(fā)展策略的實(shí)施也具有時(shí)滯性，因此考慮將時(shí)間維度納入到QCA 分析中是十分有必要的。

針對傳統(tǒng)QCA 方法只研究截面數(shù)據(jù)的局限性，Hino［37］提出了時(shí)間序列定性比較分析方法（timeseries qualitative comparative analysis，TsQCA），主要研究在不同時(shí)間區(qū)間中事件或條件的變動對組合結(jié)果的影響。該方法通過對不同時(shí)間點(diǎn)的條件賦值，可以將時(shí)間序列數(shù)據(jù)、截面數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為真值表的形式［38］，再進(jìn)行組態(tài)分析。TsQCA 主要分為匯總型（pooled QCA）、固值型（fixed effects QCA）和時(shí)差型定性比較分析（time differencing QCA）［39］。相較于匯總型和固值型定性比較分析方法，時(shí)差型定性比較分析關(guān)注兩個(gè)給定時(shí)間點(diǎn)的變化關(guān)系，不易受案例樣本異質(zhì)性的影響，可以通過不同時(shí)間點(diǎn)的條件增減情況來對差值進(jìn)行賦值，最后分析對組態(tài)結(jié)果的影響，在QCA 操作、組態(tài)解釋和結(jié)果分析等過程中更為簡便。因此本研究主要使用時(shí)差型定性比較分析方法進(jìn)行探究。

3.2 測量與校準(zhǔn)

3.2.1 指標(biāo)選取

選擇中國31 個(gè)省、自治區(qū)、直轄市（未含港澳臺地區(qū)）組成案例樣本進(jìn)行組態(tài)分析，數(shù)據(jù)時(shí)間跨度為2016 年至2020 年，因?yàn)椤笆濉睍r(shí)期是中國實(shí)施創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略的重要階段，展示這一時(shí)期中國區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展水平的變化，可以彌補(bǔ)傳統(tǒng)定性比較分析進(jìn)行截面數(shù)據(jù)研究的片面性，研究結(jié)果更具有現(xiàn)實(shí)意義。主要數(shù)據(jù)來源是2016 至2020 年公開的統(tǒng)計(jì)資料，如《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國第三產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》和各省份的統(tǒng)計(jì)年鑒等，以及EPS 數(shù)據(jù)平臺。

本研究的對象為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中的政府行為。關(guān)于區(qū)域創(chuàng)新能力的測量指標(biāo)比較多樣，大多使用專利數(shù)量、萬人輸出技術(shù)成交額、論文數(shù)、創(chuàng)新產(chǎn)品產(chǎn)值等，如張司飛［40］的研究，難以標(biāo)準(zhǔn)化和統(tǒng)一化，無法對區(qū)域創(chuàng)新能力進(jìn)行詳細(xì)刻畫。基于此，本研究直接引用《中國區(qū)域創(chuàng)新能力報(bào)告》，以其中對2016至2020 年中國各區(qū)域創(chuàng)新能力測量的統(tǒng)計(jì)綜合指數(shù)作為結(jié)果。該報(bào)告基于中國國情，充分考慮到了知識創(chuàng)造、知識獲取、企業(yè)創(chuàng)新、創(chuàng)新環(huán)境等各項(xiàng)創(chuàng)新指標(biāo)，成果具有一定的科學(xué)性和權(quán)威性［41］，已經(jīng)被多數(shù)專家學(xué)者認(rèn)可并運(yùn)用到學(xué)術(shù)研究中。

以參照理論和組態(tài)分析框架，基于政府行為中的直接參與和間接推動兩方面構(gòu)建了包括資金支持（FUN）、人才投入（LAB）、基建水平（BAS）、產(chǎn)權(quán)保護(hù)（KNO）、經(jīng)濟(jì)環(huán)境（ECO）、社會效益支持（WEL）等6 個(gè)維度共26 個(gè)指標(biāo)的政府行為影響區(qū)域創(chuàng)新能力的評價(jià)指標(biāo)體系，如表 1 所示。

表1 政府行為影響區(qū)域創(chuàng)新能力的評價(jià)指標(biāo)體系

3.2.2 主成分分析及條件賦值

由于各個(gè)要素條件在不同時(shí)期的數(shù)值增減變化不同，同時(shí)對應(yīng)的區(qū)域創(chuàng)新能力數(shù)值也發(fā)生了變化，為了確保QCA 分析過程中數(shù)據(jù)的連貫性和一致性，利用SPSS 軟件的主成分分析功能將每一年的數(shù)據(jù)都進(jìn)行了標(biāo)準(zhǔn)化處理，最后參考王飛航等［42］的研究對主成分分析結(jié)果進(jìn)行加權(quán)計(jì)算，以其標(biāo)準(zhǔn)化結(jié)果作為每個(gè)影響要素的綜合得分?；诿恳荒陿?biāo)準(zhǔn)化后的綜合得分?jǐn)?shù)據(jù)，參考Hino［37］的研究和沈俊鑫等［38］、釋啟鵬［39］的做法，觀察2016 和2020 年兩個(gè)時(shí)間點(diǎn)條件的得分變化，并計(jì)算各條件在兩個(gè)時(shí)間點(diǎn)上的得分之差，以條件增數(shù)A表示。在制作真值表時(shí)，如果A 為正數(shù)，則賦值為1；如果A 為負(fù)數(shù)或0，則賦值為0。最后使用fsQCA 軟件對真值表進(jìn)行計(jì)算分析，就可以發(fā)現(xiàn)哪些因素的何種變化對時(shí)間區(qū)間內(nèi)結(jié)果的變化產(chǎn)生了影響。

4 分析結(jié)果

4.1 單個(gè)條件的必要性分析

組態(tài)分析中的必要性分析從結(jié)果出發(fā)，以一致性水平為衡量標(biāo)準(zhǔn)，探究結(jié)果案例中某種影響要素所占的比例。一般而言，一致性水平大于0.8 時(shí)，可以認(rèn)為該條件要素是導(dǎo)致結(jié)果發(fā)生的必要條件［42］。表2 結(jié)果表明，各個(gè)前因條件的一致性水平均未大于0.8，即在“十三五”期間，不存在某種前因條件導(dǎo)致高水平的區(qū)域創(chuàng)新能力，同理也不存在某種前因條件導(dǎo)致非高水平的區(qū)域創(chuàng)新能力，需要進(jìn)一步進(jìn)行組態(tài)分析。

表2 2016—2020 年政府行為影響30 個(gè)省份創(chuàng)新能力的必要性分析

4.2 組態(tài)分析

對不同時(shí)間點(diǎn)的條件差值進(jìn)行賦值，并構(gòu)建真值表進(jìn)行組態(tài)分析，將不一致性的比例減少（PRI）分?jǐn)?shù)設(shè)置為0.8，頻數(shù)閾值設(shè)置為1.0。參照如Fiss［43］等現(xiàn)有文獻(xiàn)通常做法，以中間解作為組態(tài)分析的最終結(jié)果，以簡約解的結(jié)果來確定組態(tài)結(jié)果的核心前因條件。其中，核心前因條件是同時(shí)出現(xiàn)在簡約解和中間解的條件［44］，是最為重要的影響要素；邊緣條件則只出現(xiàn)在中間解中，對結(jié)果的發(fā)生起輔助作用［45］。表3 的每一列均展示了高水平區(qū)域創(chuàng)新能力的9 種組態(tài)類型，總體解的一致性均為1，組態(tài)分析結(jié)果具有很好的可靠性；總體解的覆蓋度為0.88，說明條件組態(tài)能夠很好地解釋這一結(jié)論。

表3 2016—2020 年政府行為促進(jìn)30 個(gè)省份創(chuàng)新能力高水平發(fā)展的組態(tài)分析

表4 2016—2020 年政府行為影響30 個(gè)省份創(chuàng)新能力的非對稱性組態(tài)分析

4.2.1 資源投入型路徑

在資源投入型路徑中，政府直接參與區(qū)域創(chuàng)新活動中的資源的配置，是區(qū)域創(chuàng)新能力提升的核心要素。一是人力資源投入作為核心要素條件，即組態(tài)1 和組態(tài)2，這兩種組態(tài)的一致性均為1。從條件對案例的解釋力度來看，這兩條路徑能夠解釋約29.3%的案例；另外從結(jié)果案例對路徑的契合度來看，約17.5%的高水平區(qū)域創(chuàng)新能力案例能被這兩條路徑的組態(tài)條件所解釋。在經(jīng)濟(jì)環(huán)境核心條件缺失、產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度、社會效益支持等邊緣性條件缺失的情況下，政府通過直接干預(yù)科技創(chuàng)新的人力資源，即提升科技創(chuàng)新人才的數(shù)量和質(zhì)量，則能夠有效提升區(qū)域的創(chuàng)新能力。典型案例代表是山西、新疆、江西和河南。山西包含在這兩個(gè)組態(tài)中，通過“高技能人才開發(fā)工程”“三晉學(xué)者支持計(jì)劃” 等人才培養(yǎng)計(jì)劃的實(shí)施，累計(jì)培養(yǎng)了100 多萬名專業(yè)技能人才和高素質(zhì)勞動者，2016 到2020 年研發(fā)人員增長率高達(dá)30%，高于全國（未含港澳臺地區(qū)。下同）的平均水平23%［46］。二是資金投入作為核心要素條件，即組態(tài)3。基礎(chǔ)設(shè)施水平、產(chǎn)權(quán)保護(hù)、經(jīng)濟(jì)環(huán)境和社會效益支持條件均為缺失性核心條件，政府僅依靠科技創(chuàng)新的資金投入就能有效推動區(qū)域的創(chuàng)新能力提升，典型案例代表是青海。青海省的硬環(huán)境和軟環(huán)境建設(shè)水平在全國處于中下游位置，但是在“十三五”期間青海省發(fā)揮鹽湖優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略，累計(jì)投入財(cái)政資金27.07 億元［47］，推動鹽湖聯(lián)合基金、政府引導(dǎo)基金以及省級科技項(xiàng)目100 余項(xiàng)，累計(jì)帶動全社會R&D 投入69.8 億元［48］，區(qū)域創(chuàng)新能力排名獲得了顯著的提升。三是人力和資金共同投入作為核心要素條件，即組態(tài)4 和組態(tài)5。組態(tài)4中，基礎(chǔ)設(shè)施水平和社會經(jīng)濟(jì)環(huán)境為核心缺失條件，但是社會效益支持作為邊緣條件而存在，代表案例為遼寧、吉林、河北、寧夏。遼寧省在“十三五”期間積極投入創(chuàng)新資金，2020 年全省研發(fā)經(jīng)費(fèi)達(dá)到549 億元，占GDP 的2.19%，位居全國第11 位［49］，科技創(chuàng)新實(shí)力和自主創(chuàng)新能力均得到了穩(wěn)步提升。組態(tài)5 的代表案例僅有北京，基礎(chǔ)建設(shè)水平、產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平、社會效益支持均為核心缺失條件，但經(jīng)濟(jì)環(huán)境作為邊緣條件而存在路徑中。相較于其他省份來說，北京市的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)條件較為優(yōu)越，創(chuàng)新土壤也十分肥厚，北京在“十三五”期間明確主攻經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)場，將實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的核心目標(biāo)定義為經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展，設(shè)立了300 億元規(guī)模的科創(chuàng)母基金［50］，帶動經(jīng)濟(jì)企業(yè)創(chuàng)新；2020 年，北京市每萬人有效發(fā)明專利量已經(jīng)達(dá)到了全國平均水平的10 倍［51］，在全球科技創(chuàng)新中心城市的評選中位列第五。

資源投入型路徑所包含的組態(tài)最多，代表案例數(shù)量也最多，表明該條路徑的應(yīng)用范圍較廣，普適性高，具有一定的代表性，同時(shí)該路徑結(jié)論也與其他文獻(xiàn)研究結(jié)果相呼應(yīng)，即政府通過加大對區(qū)域創(chuàng)新活動的資金支持力度和人力投入強(qiáng)度，可以有效突破經(jīng)濟(jì)環(huán)境、基建水平等其他客觀稟賦條件的約束，顯著提升當(dāng)?shù)貏?chuàng)新能力。

4.2.2 協(xié)同發(fā)展型路徑

協(xié)同發(fā)展型路徑僅包括組態(tài)6，高資金投入水平、高人力資源投入水平和高產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平均為核心組態(tài)條件，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和經(jīng)濟(jì)環(huán)境作為邊緣條件協(xié)同促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新能力的高水平發(fā)展，代表案例為湖南和陜西。湖南省在“十三五”期間出臺了一系列保障創(chuàng)新法制環(huán)境和人才發(fā)展環(huán)境的條例法規(guī)，2020 年研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入總量達(dá)898.7 億元，投入強(qiáng)度由2016 年的1.5%提升到2.15%［52］。而陜西省在“十三五”期間也十分重視研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入和人才激勵(lì)政策，實(shí)施“揭榜掛帥”“賽馬制”“領(lǐng)銜專家制”等人才引進(jìn)機(jī)制，構(gòu)建國家級創(chuàng)新平臺，全省研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出從2016 年的419.5 億元增長到2020年的632.3 億元，研發(fā)人員從14.3 萬人增長到16.8萬人［53］。

協(xié)同發(fā)展型路徑同時(shí)具備了3 個(gè)核心前因條件和兩個(gè)邊緣條件，囊括政府行為組合中的直接參與和間接推動兩方面措施，也包含了硬環(huán)境建設(shè)和軟環(huán)境建設(shè)的要素條件，是一種內(nèi)外協(xié)同發(fā)展的綜合型區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展機(jī)制，為其他省份政府參與區(qū)域創(chuàng)新的行為選擇提供實(shí)踐意義上的參考。

4.2.3 基礎(chǔ)建設(shè)型路徑

基礎(chǔ)建設(shè)型路徑包含組態(tài)7 和組態(tài)8，僅有高基礎(chǔ)建設(shè)水平作為核心要素，資金投入和經(jīng)濟(jì)環(huán)境要素均為缺失條件。其中，組態(tài)7 在缺失人力資源和社會效益支持等邊緣條件的同時(shí)，存在著產(chǎn)權(quán)保護(hù)的邊緣條件共同促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新能力的提升，代表案例有河北。河北省“十三五”期間積極推動區(qū)域創(chuàng)新高地建設(shè)，已建成17 個(gè)國家級和2 311 個(gè)省級以上創(chuàng)新平臺，比“十二五”末期增加了2.45 倍［54］。而組態(tài)8 在缺失人力資源和產(chǎn)權(quán)保護(hù)等邊緣條件的同時(shí)，存在著社會效益支持的邊緣條件共同促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新能力提升，代表案例有云南。云南基于自身優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，在“十三五”期間注重綠色鋁材、金屬材料、基因工程等核心技術(shù)的創(chuàng)新，在生態(tài)文明建設(shè)、社會治理、生物疫苗等方面科技創(chuàng)新成效顯著，實(shí)現(xiàn)跨越式的綠色經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

基礎(chǔ)建設(shè)型路徑僅圍繞區(qū)域的基礎(chǔ)建設(shè)條件，產(chǎn)權(quán)制度和社會效益支持等其他條件僅體現(xiàn)了輔助作用，這表明基礎(chǔ)建設(shè)水平的提升可以有效突破經(jīng)濟(jì)環(huán)境、資金支持等條件的約束，從而促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新能力高水平發(fā)展。因此，部分經(jīng)濟(jì)落后、科技支出不足的省份可以通過加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、完善創(chuàng)新制度環(huán)境，激發(fā)當(dāng)?shù)貏?chuàng)新活力。

4.2.4 經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)型路徑

經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)型路徑僅有組態(tài)9，在缺失資金投入、人力資源和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等核心條件的情況下，依舊能憑借高質(zhì)量的經(jīng)濟(jì)環(huán)境條件和產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度來促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新能力的提升，代表案例為廣東。廣東“十三五”期間GDP 總量持續(xù)排名全國第一，2020年達(dá)到了110 760.9 億元［55］。通過出臺“科創(chuàng)12 條”等激勵(lì)政策，加強(qiáng)“負(fù)面清單+包干制”的創(chuàng)新體制改革，廣東激發(fā)了企業(yè)創(chuàng)新主體活力，培育了一批高科技企業(yè)，區(qū)域創(chuàng)新綜合能力連續(xù)5 年位居全國首位，創(chuàng)新成果顯著，經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢明顯，是典型的經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)型創(chuàng)新省份。

經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)型路徑具備自身特點(diǎn)，主要以強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和制度保障為創(chuàng)新的基礎(chǔ)，可以有效突破基礎(chǔ)建設(shè)、資源投入等條件的約束，顯著提升地方創(chuàng)新能力。因此，部分科技支出不足、創(chuàng)新資源投入不足、基建水平落后的省份可以更多關(guān)注當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)環(huán)境建設(shè)狀況和產(chǎn)權(quán)制度體系，在地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展優(yōu)先的前提下不斷提升區(qū)域創(chuàng)新主體的積極性和主動性，最終實(shí)現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新能力的提升。

4.3 非對稱性分析

非對稱性分析主要探究導(dǎo)致非高水平區(qū)域創(chuàng)新能力的組態(tài)路徑，結(jié)果如表 4 所示，解的一致性為1，說明所有滿足組態(tài)路徑的案例均是非高水平區(qū)域創(chuàng)新能力；解的覆蓋度為0.857，則條件組態(tài)可以解釋85.7%的案例。綜合發(fā)現(xiàn)導(dǎo)致非高水平區(qū)域創(chuàng)新能力的組態(tài)路徑可以分為4 類：第一類為非協(xié)同型，主要為組態(tài)1，缺失了資金支持、人力資源投入、基建水平和經(jīng)濟(jì)環(huán)境等核心條件，導(dǎo)致了非高水平的區(qū)域創(chuàng)新能力，缺失的前因條件和之前的協(xié)同發(fā)展型路徑所存在的核心前因條件比較相似，存在反對稱性，代表案例包括內(nèi)蒙古、黑龍江、海南、貴州、西藏。第二類為資金不足型，主要為組態(tài)2，在缺失資金支持的情況下，就算存在人力資源投入、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會效益支持時(shí)，區(qū)域創(chuàng)新能力也無法提升，代表案例包括天津、上海。第三類為人力匱乏型，包括組態(tài) 3、4、5，均缺失人力資源投入、存在資金支持，但也無法實(shí)現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新能力的高水平發(fā)展，代表案例有山東、四川、重慶和福建。第四類為制度效益缺失型，僅有組態(tài)6，就算存在較好的資金支持、人力資源投入、基建水平和經(jīng)濟(jì)環(huán)境條件，由于缺失了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和社會效益支持條件，依舊不能提升區(qū)域創(chuàng)新能力，代表案例包括廣西。

橫向?qū)Ρ劝l(fā)現(xiàn)，首先資金投入、人力資源投入、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、經(jīng)濟(jì)環(huán)境條件的缺失在所有組態(tài)中所占的比例較大，是比較重要的前因條件，尤其是人力匱乏型路徑所包含的組態(tài)較多，是阻礙區(qū)域?qū)崿F(xiàn)創(chuàng)新高水平發(fā)展的關(guān)鍵要素，符合高水平區(qū)域創(chuàng)新能力的非對稱性分析；其次，非協(xié)同型路徑中所涉及的代表案例最多，適用范圍最廣，表明前因條件間的協(xié)同發(fā)展能更好實(shí)現(xiàn)政府行為組合的效益最大化；最后，在非對稱性組態(tài)分析路徑中的案例可以借鑒其他省份經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合自身發(fā)展現(xiàn)狀和特色優(yōu)勢，協(xié)調(diào)配置資金和人力資源兩個(gè)核心條件，充分調(diào)動基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、制度環(huán)境建設(shè)、社會效益支持的輔助作用，為區(qū)域創(chuàng)新活動提供更多可能性。

4.4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

采用兩種不同的方法來對研究方法和評價(jià)指標(biāo)解釋力度進(jìn)行穩(wěn)健性分析。第一種方法是改變一致性水平，將原來的0.80 改為0.85；第二種方法是適當(dāng)刪減部分案例數(shù)，隨機(jī)刪去寧夏、西藏及新疆3個(gè)省份案例，觀察其中間解結(jié)果，以此判斷觀測分析結(jié)果是否穩(wěn)健。結(jié)果表明，整體結(jié)果的一致性水平并未發(fā)生變化，且組態(tài)解和原始結(jié)果保持一致，整體而言并未發(fā)生顯著改變，因此本研究結(jié)果穩(wěn)健。

5 結(jié)論與政策啟示

本研究基于政府行為選擇中的直接參與和間接推動兩方面措施，在考慮數(shù)據(jù)可得性和統(tǒng)一性的基礎(chǔ)上，以中國31 個(gè)省份為案例樣本，使用時(shí)差型定性比較分析方法，綜合、動態(tài)地探究資金支持、人力投入、產(chǎn)權(quán)保護(hù)、基建水平、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、社會效益支持等6 個(gè)前因條件對區(qū)域創(chuàng)新能力水平的影響路徑。研究發(fā)現(xiàn)：第一，資金支持、人力投入、產(chǎn)權(quán)保護(hù)、基建水平、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、社會效益支持等6個(gè)前因條件均無法單獨(dú)構(gòu)成高水平區(qū)域創(chuàng)新能力的必要條件；第二，“十三五”時(shí)期能夠?qū)崿F(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新能力高水平發(fā)展的政府行為路徑包括4 類（見表5），以政府直接干預(yù)手段為主的，包含資金支持、人力投入及其共同發(fā)揮作用的資源投入型路徑，各前因條件驅(qū)動的協(xié)同發(fā)展型，以基建水平為唯一核心前因條件的基礎(chǔ)建設(shè)型，和以經(jīng)濟(jì)環(huán)境為核心前因條件的經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)型；第三，不同省份實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新能力高水平發(fā)展的路徑各有特色，存在異質(zhì)性，但是擁有相同組態(tài)或相同核心條件的案例可以互相借鑒，充分調(diào)動自身優(yōu)勢資源，協(xié)調(diào)實(shí)現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新能力的提升；第四，非對稱性分析中資源投入的資金支持和人力投入的核心作用更為顯著，表明資源投入路徑在提升區(qū)域創(chuàng)新能力上發(fā)揮著更為重要的作用，是快速有效提升區(qū)域創(chuàng)新能力的可行性選擇。

表5 “十三五”時(shí)期促進(jìn)實(shí)現(xiàn)中國區(qū)域創(chuàng)新能力高水平發(fā)展的政府行為路徑類型

資金支持、人力投入、產(chǎn)權(quán)保護(hù)、基建水平、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、社會效益支持等組合條件存在多重并發(fā)性，地方政府可以充分分析自身創(chuàng)新資源優(yōu)勢，因地制宜地布局產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新要素、制定政策，形成差異化的區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展路徑。地方政府應(yīng)注重資金支持、人力投入、基建水平和經(jīng)濟(jì)環(huán)境等核心要素對創(chuàng)新能力的驅(qū)動影響，加大科技支出、研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入、人力資源投入，為本地企業(yè)創(chuàng)新、人才創(chuàng)業(yè)、基礎(chǔ)研發(fā)提供強(qiáng)有力的支持，同時(shí)輔助提升基建水平和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，施展“輕推之手”，注重完善市場環(huán)境的建設(shè)，因地制宜尋求契合實(shí)際發(fā)展的路徑和政策，形成具有地方特色的自主創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。