【摘要】本文對(duì)我國(guó)現(xiàn)有的標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利信息披露制度進(jìn)行了分析，并在FRAND原則下，對(duì)信息披露適用對(duì)象、信息披露義務(wù)人、信息披露期間、信息披露內(nèi)容及信息未披露的處理五個(gè)方面提出了建議，旨在通過(guò)規(guī)范信息披露行為，對(duì)完善我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利信息披露制度提供參考。

【關(guān)鍵詞】FRAND原則；標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利；信息披露

【DOI編碼】10.3969/j.issn.1674-4977.2023.02.001

Research on Information Disclosure System of Standard Essential Patent under FRAND Principle

ZHANG Chenyu

（Shanxi Provincial Inspection and Testing Center〔Shanxi Provincial Institute of Standard Metrology Technology〕，Taiyuan 030006，China）

Abstract：This paper analyzes the existing standard essential patent information disclosure system in China，and under the FRAND principle，puts forward suggestions on five aspects of information disclosure applicable objects，information disclosure obligors，information disclosure period，information disclosure content and treatment of undisclosed information. The purpose of this paper is to provide reference for the improvement of Chinas standard essential patent information disclosure system by standardizing information disclosure behavior.

Key words：FRAND principle；standard essential patent；information disclosure

1引言

標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利是指實(shí)施特定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)而必須使用的專(zhuān)利。在以移動(dòng)通信產(chǎn)業(yè)為代表的新興產(chǎn)業(yè)中，專(zhuān)利作為最重要的技術(shù)成果，引領(lǐng)著產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。將專(zhuān)利納入技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)成為推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要方式之一，也是企業(yè)在行業(yè)內(nèi)爭(zhēng)奪話語(yǔ)權(quán)的有力舉措。根據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展研究中心2022年6月6日發(fā)布的報(bào)告顯示，當(dāng)前全球聲明的5G標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利共21萬(wàn)件，涉及4.7萬(wàn)項(xiàng)專(zhuān)利族。其中，中國(guó)聲明1.8萬(wàn)項(xiàng)專(zhuān)利族，占比近40%，排名第一；華為公司聲明5G標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利族6500余項(xiàng)，占比14%，全球居首。中國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新在全球5G通信產(chǎn)業(yè)中的引領(lǐng)效應(yīng)愈發(fā)搶眼。

由于標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施的不可替代性以及專(zhuān)利權(quán)的私有性，專(zhuān)利權(quán)人為獲取最大利益，可能會(huì)明知其專(zhuān)利即將被納入標(biāo)準(zhǔn)，卻隱瞞相關(guān)專(zhuān)利信息，使標(biāo)準(zhǔn)制定的組織者和標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施者未能及時(shí)識(shí)別出標(biāo)準(zhǔn)中的專(zhuān)利，進(jìn)而在標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施過(guò)程中向?qū)嵤┱咧鲝埰鋵?zhuān)利權(quán)，并通過(guò)提起侵權(quán)訴訟或申請(qǐng)禁令救濟(jì)的方式挾持標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施者，以索取高額的許可使用費(fèi)[1]。另一方面，標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利權(quán)利人雖承諾在FRAND（公平、合理、無(wú)歧視）原則下對(duì)專(zhuān)利使用進(jìn)行許可，但鑒于實(shí)施者和權(quán)利人立場(chǎng)的天然對(duì)立屬性，雙方可能對(duì)于許可條款產(chǎn)生爭(zhēng)議，最終無(wú)法取得一致，在標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施過(guò)程中往往產(chǎn)生許多訴訟案件，即便最終達(dá)成一致，在協(xié)商過(guò)程中也會(huì)產(chǎn)生較高的談判成本[2]。同時(shí)，權(quán)利人是否做到公平、合理、無(wú)歧視地進(jìn)行許可的認(rèn)定依據(jù)不明確，特別是許可費(fèi)率的確定。因此，標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利的信息披露對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施來(lái)說(shuō)具有重大影響。

在法律法規(guī)框架內(nèi)，《國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)涉及專(zhuān)利的管理規(guī)定（暫行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《管理規(guī)定》）規(guī)定：參與標(biāo)準(zhǔn)制定的組織或者個(gè)人未按要求披露其擁有的專(zhuān)利，違反誠(chéng)實(shí)信用原則的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任；對(duì)于涉及專(zhuān)利的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)批準(zhǔn)發(fā)布之前，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)草案全文和已知的專(zhuān)利信息進(jìn)行公示，公示期為30天。以上規(guī)定并沒(méi)有對(duì)未依規(guī)披露信息應(yīng)承擔(dān)的具體法律責(zé)任進(jìn)行明確，也沒(méi)有對(duì)未能識(shí)別出的專(zhuān)利處理作出相應(yīng)規(guī)定?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理侵犯專(zhuān)利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋?zhuān)ǘ分袑?duì)于在推薦性國(guó)家、行業(yè)或地方標(biāo)準(zhǔn)明示所涉必要專(zhuān)利信息糾紛案件的審理進(jìn)行了規(guī)定，但對(duì)于未能識(shí)別出專(zhuān)利的情形未作規(guī)定。

在國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)框架內(nèi)，現(xiàn)行國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB/T 20003.1—2014要求參與標(biāo)準(zhǔn)制修訂的參與方盡早向歸口單位披露自身及關(guān)聯(lián)者擁有的必要專(zhuān)利，并盡早披露知悉的其他必要專(zhuān)利，并將必要專(zhuān)利的信息變更及時(shí)通知?dú)w口單位[3]。但此標(biāo)準(zhǔn)為推薦性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利權(quán)利人來(lái)說(shuō)沒(méi)有強(qiáng)制約束力。“盡早”和“及時(shí)”這種要求模糊的表述對(duì)披露時(shí)間的把握來(lái)說(shuō)難度較大。同時(shí)，現(xiàn)行國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB/T 1.1—2020要求：對(duì)于識(shí)別出的專(zhuān)利，在標(biāo)準(zhǔn)文件的引言中會(huì)詳細(xì)說(shuō)明；對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)文件中未識(shí)別出的專(zhuān)利，標(biāo)準(zhǔn)文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專(zhuān)利的責(zé)任[4]。這種聲明實(shí)際上將標(biāo)準(zhǔn)中隱含專(zhuān)利識(shí)別的責(zé)任轉(zhuǎn)移給標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施者，在一定程度上增加侵權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。

綜上所述，雖然目前在法律法規(guī)以及國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)框架內(nèi)對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利信息的披露作出相應(yīng)規(guī)定，建立起標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利信息披露制度，但對(duì)于刻意隱瞞標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利信息規(guī)制以及未識(shí)別出的專(zhuān)利處理卻未作明確規(guī)定。本文對(duì)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和地方標(biāo)準(zhǔn)制修訂過(guò)程中必要專(zhuān)利信息的披露進(jìn)行了研究，從信息披露適用對(duì)象、信息披露義務(wù)人、信息披露期間、信息披露內(nèi)容以及信息未披露的處理五個(gè)方面提出建議，為盡快完善我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利信息披露制度提供參考。

2信息披露適用對(duì)象

在我國(guó)當(dāng)前法律法規(guī)和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)框架內(nèi)，對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利信息的披露主要針對(duì)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)?！豆芾硪?guī)定》中明確該規(guī)定適用于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，在制修訂行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和地方標(biāo)準(zhǔn)中涉及專(zhuān)利的，可以參照適用該規(guī)定；GB/T 20003.1—2014適用于涉及專(zhuān)利的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的制修訂工作，涉及專(zhuān)利的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化指導(dǎo)性技術(shù)文件、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和地方標(biāo)準(zhǔn)的制修訂可參照使用[3]。

在我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)體系框架內(nèi)，國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和地方標(biāo)準(zhǔn)共同構(gòu)成我國(guó)的公用標(biāo)準(zhǔn)體系，公開(kāi)供社會(huì)共同使用。標(biāo)準(zhǔn)的潛在實(shí)施者眾多，影響范圍非常廣。因此，對(duì)于涉及必要專(zhuān)利的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和地方標(biāo)準(zhǔn)來(lái)說(shuō)，無(wú)論性質(zhì)為強(qiáng)制性或推薦性，均應(yīng)作為標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利信息披露制度的適用對(duì)象，其制修訂活動(dòng)所遵循的披露要求應(yīng)一致。此外，對(duì)于團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)來(lái)說(shuō)，《中華人民共和國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化法》規(guī)定，團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)由本團(tuán)體成員約定采用或者按照本團(tuán)體的規(guī)定供社會(huì)自愿采用。若團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)由本團(tuán)體成員約定采用，因其由團(tuán)體制定且適用范圍比較局限，在遵守法律法規(guī)的前提下，宜由團(tuán)體自身對(duì)信息披露提出要求，承擔(dān)標(biāo)準(zhǔn)管理的主體責(zé)任；若團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)按照?qǐng)F(tuán)體的規(guī)定供社會(huì)自愿采用，則應(yīng)納入標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利信息披露制度的適用對(duì)象，按照相關(guān)要求披露必要專(zhuān)利信息。

3信息披露義務(wù)人

標(biāo)準(zhǔn)制修訂的參與者是信息披露的義務(wù)人。其中，對(duì)于已授權(quán)的必要專(zhuān)利，權(quán)利人和知情人是信息披露的義務(wù)人；對(duì)于尚處申請(qǐng)階段、可能會(huì)納入標(biāo)準(zhǔn)中的專(zhuān)利，申請(qǐng)人和知情人是信息披露的義務(wù)人。

鑒于目前對(duì)于權(quán)利人刻意隱瞞必要專(zhuān)利信息的法律責(zé)任不明確，而且必要專(zhuān)利的權(quán)利人或知情人可能未參與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的制修訂工作，僅憑標(biāo)準(zhǔn)制修訂參與者披露的信息尚顯不足，因此建議標(biāo)準(zhǔn)歸口單位發(fā)揮信息披露作用。在制度建設(shè)上，建議建立與知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門(mén)的協(xié)作機(jī)制，加強(qiáng)歸口單位對(duì)標(biāo)準(zhǔn)涉及專(zhuān)利信息的檢索與核查，在標(biāo)準(zhǔn)制修訂過(guò)程中及時(shí)發(fā)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)可能涉及的專(zhuān)利，以便盡早在標(biāo)準(zhǔn)制修訂階段妥善處理專(zhuān)利問(wèn)題。

4信息披露期間

《管理規(guī)定》要求參與標(biāo)準(zhǔn)制修訂的組織或者個(gè)人應(yīng)當(dāng)盡早向相關(guān)全國(guó)專(zhuān)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)或者歸口單位披露其擁有和知悉的必要專(zhuān)利。但“盡早”一詞的規(guī)定過(guò)于籠統(tǒng)，實(shí)際操作中較難把握。因此，對(duì)于已授權(quán)或已公開(kāi)但未授權(quán)的專(zhuān)利，應(yīng)明確規(guī)定信息披露的時(shí)間，建議要求標(biāo)準(zhǔn)制修訂參與者在征求意見(jiàn)稿發(fā)布之前以書(shū)面形式披露其擁有或知悉必要專(zhuān)利信息。

由于專(zhuān)利的申請(qǐng)周期較長(zhǎng)，特別是發(fā)明專(zhuān)利，從申請(qǐng)到發(fā)布至少需要18個(gè)月。在此期間，若專(zhuān)利相關(guān)方參與標(biāo)準(zhǔn)的制修訂活動(dòng)，并且知悉專(zhuān)利可能被納入標(biāo)準(zhǔn)中，建議要求專(zhuān)利相關(guān)方將專(zhuān)利申請(qǐng)信息在正式參與標(biāo)準(zhǔn)制修訂活動(dòng)后的5個(gè)工作日內(nèi)向標(biāo)準(zhǔn)歸口單位書(shū)面通報(bào)，并且在專(zhuān)利申請(qǐng)狀態(tài)信息變更后5個(gè)工作日內(nèi)將變更信息通報(bào)歸口單位。

建議歸口單位對(duì)披露的專(zhuān)利申請(qǐng)信息進(jìn)行備案，并在標(biāo)準(zhǔn)的征求意見(jiàn)稿發(fā)布之前對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)的具體信息嚴(yán)格保密。若已披露的必要專(zhuān)利信息發(fā)生變更，歸口單位至少在標(biāo)準(zhǔn)報(bào)批前將最終的必要專(zhuān)利清單連同其他報(bào)批材料報(bào)送相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)化行政主管部門(mén)。

5信息披露內(nèi)容

在標(biāo)準(zhǔn)制修訂過(guò)程中，GB/T 20003.1—2014要求專(zhuān)利披露者將其基本信息、專(zhuān)利申請(qǐng)?zhí)?專(zhuān)利號(hào)、專(zhuān)利名稱(chēng)、專(zhuān)利申請(qǐng)人/專(zhuān)利權(quán)人、涉及專(zhuān)利的標(biāo)準(zhǔn)條款（章、條編號(hào)）、是否同意作出實(shí)施許可聲明以書(shū)面形式向歸口單位披露；在標(biāo)準(zhǔn)制修訂或者實(shí)施過(guò)程中，必要專(zhuān)利的任何信息變更應(yīng)及時(shí)通知?dú)w口單位，包括但不限于專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)移、申請(qǐng)駁回、申請(qǐng)撤回和專(zhuān)利權(quán)終止等[3]。除此之外，建議鼓勵(lì)披露者對(duì)其擁有或知曉且標(biāo)準(zhǔn)可能涉及的同族專(zhuān)利信息進(jìn)行披露，并善意提醒歸口單位及潛在的標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施者注意其相關(guān)權(quán)利。

6信息未披露的處理

2015年12月國(guó)務(wù)院法制辦發(fā)布的《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法修訂草案（送審稿）》的征求意見(jiàn)稿中提出標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利的默示許可制度，但在2020年修正的《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法》中未見(jiàn)相關(guān)條款。雖然此條款未被納入法律范疇，但默示許可制度對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利制度的完善具有積極意義：第一，參與標(biāo)準(zhǔn)制修訂的專(zhuān)利權(quán)人或?qū)＠暾?qǐng)人應(yīng)當(dāng)知悉其專(zhuān)利情況，也知悉專(zhuān)利被納入標(biāo)準(zhǔn)。在這個(gè)前提下，專(zhuān)利權(quán)人或?qū)＠暾?qǐng)人作為必要專(zhuān)利信息披露義務(wù)人的屬性得到了加強(qiáng)，具備進(jìn)行信息披露的現(xiàn)實(shí)條件；第二，默示許可制度僅要求專(zhuān)利權(quán)人或?qū)＠暾?qǐng)人許可標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施者使用專(zhuān)利，許可使用費(fèi)依然在FRAND原則下由雙方協(xié)商確定，并未作出強(qiáng)制免費(fèi)許可的懲罰性規(guī)定，只有當(dāng)雙方確實(shí)無(wú)法達(dá)成協(xié)議的情況下才由國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)進(jìn)行裁決，若任何一方對(duì)裁決不服，即可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟；第三，默示許可制度能夠在一定程度上促使標(biāo)準(zhǔn)制修訂的參與者嚴(yán)肅認(rèn)真地履行必要專(zhuān)利信息的披露義務(wù)，否則極有可能涉嫌專(zhuān)利挾持以謀取不正當(dāng)利益或壟斷。從默示許可制度來(lái)看，主要原則仍然是盡可能維護(hù)雙方的合法權(quán)益，積極促進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利轉(zhuǎn)化適用，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展。因此建議在現(xiàn)有基礎(chǔ)上，將默示許可作為信息披露的兜底性規(guī)定進(jìn)一步強(qiáng)化，采取限制許可費(fèi)率的方法倒逼義務(wù)人切實(shí)履行信息披露義務(wù)。

值得注意的是，標(biāo)準(zhǔn)在制修訂過(guò)程中可能會(huì)納入未參與制定者的專(zhuān)利，因其并非標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利信息披露的義務(wù)人，若適用默示許可顯失公平。對(duì)于被動(dòng)納入標(biāo)準(zhǔn)的專(zhuān)利，可以規(guī)定專(zhuān)利權(quán)人有權(quán)在標(biāo)準(zhǔn)公告期內(nèi)向國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)提出異議和權(quán)利聲明，接到異議后管理委員會(huì)應(yīng)首先與專(zhuān)利權(quán)人進(jìn)行協(xié)商，并根據(jù)協(xié)商結(jié)果進(jìn)行相應(yīng)處理[5]。這種事后處理的方式雖可以充分尊重專(zhuān)利權(quán)人的利益，但無(wú)論是標(biāo)準(zhǔn)制修訂的組織者、實(shí)施者、管理部門(mén)還是專(zhuān)利權(quán)人都不可避免地產(chǎn)生協(xié)商成本，而且很大程度上影響標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施計(jì)劃，甚至導(dǎo)致標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目終止。為盡可能避免這種情況的出現(xiàn)，前文所述的標(biāo)準(zhǔn)歸口單位對(duì)必要專(zhuān)利信息的披露顯得更加重要，該做法可以有效防止由于信息不對(duì)稱(chēng)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施產(chǎn)生不必要的障礙。

7結(jié)語(yǔ)

專(zhuān)利納入標(biāo)準(zhǔn)是專(zhuān)利權(quán)私有性和標(biāo)準(zhǔn)公用性相統(tǒng)一的結(jié)果，兩種屬性的天然對(duì)立造成標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利問(wèn)題處理的復(fù)雜性。目前，專(zhuān)利作為企業(yè)增強(qiáng)業(yè)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)力的有力工具，與標(biāo)準(zhǔn)的融合成為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展的趨勢(shì)之一，必須不斷完善管理制度方能妥善處理標(biāo)準(zhǔn)涉及專(zhuān)利的問(wèn)題。優(yōu)化標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利信息披露制度，在保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)方合理合法權(quán)利的前提下，消除必要專(zhuān)利權(quán)利人和標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施者之間信息的不對(duì)稱(chēng)，保障實(shí)施者的知情權(quán)，減少不必要的侵權(quán)糾紛，使專(zhuān)利與標(biāo)準(zhǔn)相互耦合，進(jìn)而發(fā)揮出引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的積極作用。

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【作者簡(jiǎn)介】

張辰宇，男，1988年出生，工程師，碩士，研究方向?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)化研究與應(yīng)用。

（編輯：于淼）