楊林 徐培棟

[摘要]數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代，突破式創(chuàng)新是衡量一個(gè)企業(yè)、產(chǎn)業(yè)乃至一個(gè)國(guó)家創(chuàng)新能力的重要因素，日益受到國(guó)內(nèi)外學(xué)者、企業(yè)家的關(guān)注。然而突破式創(chuàng)新理論自誕生以來衍生出諸多流派，發(fā)展至今仍有許多概念在國(guó)內(nèi)外未形成統(tǒng)一意見，加之在數(shù)字經(jīng)濟(jì)下企業(yè)面臨的情境與突破式創(chuàng)新理論誕生發(fā)展的年代截然不同，因此有必要對(duì)突破式創(chuàng)新的概念框架進(jìn)行全面深入的梳理，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步探討數(shù)字經(jīng)濟(jì)下的企業(yè)突破式創(chuàng)新該何去何從。通過文獻(xiàn)研究法明晰突破式創(chuàng)新概念產(chǎn)生的淵源、影響因素、作用機(jī)制，進(jìn)一步從“環(huán)境—資源—能力”角度構(gòu)建數(shù)字經(jīng)濟(jì)賦能突破式創(chuàng)新的機(jī)制，并對(duì)未來數(shù)字經(jīng)濟(jì)下企業(yè)突破式創(chuàng)新研究的方法、應(yīng)關(guān)注的重點(diǎn)領(lǐng)域及其社會(huì)價(jià)值進(jìn)行討論和展望。

[關(guān)鍵詞]數(shù)字經(jīng)濟(jì)；突破式創(chuàng)新；概念框架；作用機(jī)制

一、 引言

自二十世紀(jì)末一些美國(guó)學(xué)者將數(shù)字經(jīng)濟(jì)的概念引入大眾視野以來，許多企業(yè)都將數(shù)字化的知識(shí)和信息逐步拓展到數(shù)字化情境的創(chuàng)新實(shí)踐中。數(shù)字經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展，也催生了許多基于突破式技術(shù)的創(chuàng)新和具有顛覆意義的商業(yè)模式的創(chuàng)新，即企業(yè)的突破式創(chuàng)新。

數(shù)字經(jīng)濟(jì)包括數(shù)字產(chǎn)業(yè)本身及與其他產(chǎn)業(yè)融合而形成的新業(yè)態(tài)。尤其是近幾年以人工智能（A）、大數(shù)據(jù)（B）、云計(jì)算（C）等為代表的數(shù)字技術(shù)產(chǎn)業(yè)迅猛發(fā)展，數(shù)字經(jīng)濟(jì)正在成為驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“關(guān)鍵要素”。在這種情境下，企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)與以往有著巨大的不同。一方面，數(shù)字化技術(shù)打破了原有的組織邊界，使得環(huán)境中各主體間原來穩(wěn)定的、不可滲透的邊界變得越來越模糊與不穩(wěn)定。另一方面，傳統(tǒng)環(huán)境下，企業(yè)與外部環(huán)境中的主體間的信息往往是單向的、離散的，環(huán)境中各主體間的關(guān)系相對(duì)割裂；而數(shù)字化環(huán)境下，企業(yè)與外部環(huán)境中的顧客、供應(yīng)商、競(jìng)爭(zhēng)者等實(shí)現(xiàn)了雙向的、連續(xù)的以及實(shí)時(shí)的信息互動(dòng)，企業(yè)面臨的環(huán)境更加開放和動(dòng)態(tài)。因此，學(xué)界必須積極開展數(shù)字經(jīng)濟(jì)趨勢(shì)下企業(yè)突破式創(chuàng)新的研究，及時(shí)豐富和拓展相關(guān)理論。

國(guó)內(nèi)外學(xué)者關(guān)于突破式創(chuàng)新的研究濫觴于二十世紀(jì)八九十年代，其理論發(fā)展始于電子計(jì)算機(jī)技術(shù)誕生的第三次工業(yè)革命時(shí)代，與當(dāng)今數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代的科技水平、管理模式具有較大差異。雖然學(xué)界關(guān)于突破式創(chuàng)新的研究在逐步推進(jìn)，但相關(guān)研究的方向較為分散，尤其是關(guān)于其起源、影響因素、作用機(jī)制等。因此，本文認(rèn)為有必要對(duì)前人的研究進(jìn)行梳理整合，并探討數(shù)字經(jīng)濟(jì)趨勢(shì)下企業(yè)突破式創(chuàng)新研究的未來，以更好地指導(dǎo)未來的研究和企業(yè)實(shí)踐。具體而言，本文擬探討突破式創(chuàng)新概念的起源是什么？突破式創(chuàng)新的影響因素的研究框架是怎樣的，以及最重要的，數(shù)字經(jīng)濟(jì)對(duì)企業(yè)突破式創(chuàng)新的作用機(jī)制是怎樣的？

本文的貢獻(xiàn)在于：第一，較為系統(tǒng)地梳理以往關(guān)于突破式創(chuàng)新的研究，包括突破式創(chuàng)新內(nèi)涵產(chǎn)生的淵源、影響因素、作用機(jī)制。第二，在過去研究的基礎(chǔ)上，從“環(huán)境—資源—能力”角度構(gòu)建數(shù)字經(jīng)濟(jì)賦能突破式創(chuàng)新的機(jī)制。第三，討論數(shù)字經(jīng)濟(jì)趨勢(shì)下應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的領(lǐng)域。最后，本文探討數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代企業(yè)突破式創(chuàng)新的社會(huì)意義，指出其在社會(huì)效益上潛在的貢獻(xiàn)與威脅，為非營(yíng)利組織和政府的管理和決策提供新的思路。希望本文能在未來的研究中促進(jìn)形成突破式創(chuàng)新的亞分類研究，更好地契合數(shù)字經(jīng)濟(jì)的時(shí)代特征。

二、 突破式創(chuàng)新的產(chǎn)生脈絡(luò)、概念界定及辨析

1. 突破式創(chuàng)新的產(chǎn)生脈絡(luò)

Schumpeter[1]最早提出“創(chuàng)造性毀滅”（Creative Destruction）。他認(rèn)為國(guó)內(nèi)外、各行業(yè)的新市場(chǎng)的發(fā)展，都有類似的創(chuàng)造性破壞過程，這構(gòu)成了資本主義的發(fā)展事實(shí)，即創(chuàng)造性源于不斷地從內(nèi)部變革經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，摧毀舊的、創(chuàng)造新的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。同時(shí)，他指出創(chuàng)新的主體是企業(yè)家，而企業(yè)家也是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和生產(chǎn)要素重新組合的帶頭人，其作用在于創(chuàng)造性地破壞市場(chǎng)均衡，而這種動(dòng)態(tài)失衡是健康經(jīng)濟(jì)的“常態(tài)”。

Bower等[2]在《哈佛商業(yè)評(píng)論》上發(fā)表了“Disruptive Technologies： Catching the Wave”一文，首次提出破壞性技術(shù)的概念。隨后，克里斯坦森[3]重新提出創(chuàng)造性破壞理論，并拓展出突破式創(chuàng)新的理論體系，認(rèn)為這是一種將企業(yè)擠出市場(chǎng)的創(chuàng)新，突破式創(chuàng)新理論便從《創(chuàng)新者的困窘境》一書中推廣開來。他通過分析不同行業(yè)的新進(jìn)入者和在位者的博弈案例，將創(chuàng)新分為兩種不同的路徑——持續(xù)創(chuàng)新和突破式創(chuàng)新，構(gòu)建了一種基于情境和成本的方法。持續(xù)創(chuàng)新，即增量創(chuàng)新，主要涉及主流或高端市場(chǎng)。其主要目的是提高現(xiàn)有產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量。這些主流或高端市場(chǎng)的客戶仍然愿意為這些改進(jìn)買單，即使成本很高。與前者不同，突破式創(chuàng)新面向新興市場(chǎng)或低端市場(chǎng)。它通過不連續(xù)的技術(shù)進(jìn)步逐步提高產(chǎn)品性能或服務(wù)質(zhì)量，并逐漸進(jìn)入主流市場(chǎng)，最終威脅甚至顛覆主流市場(chǎng)。

后來，突破式創(chuàng)新的概念被更廣泛地?cái)U(kuò)展，不僅指技術(shù)創(chuàng)新，還包括產(chǎn)品和市場(chǎng)創(chuàng)新。Markides[4]區(qū)分了突破式技術(shù)和突破式創(chuàng)新，他提出，突破式創(chuàng)新不僅影響應(yīng)用于新產(chǎn)品的具體技術(shù)，還影響市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的演變，或?qū)е滦律虡I(yè)模式的引入。

2. 突破式創(chuàng)新的概念界定及辨析

國(guó)內(nèi)關(guān)于突破式創(chuàng)新的研究由于涉及對(duì)Disruptive Innovation，Breakthrough Innovation，Radical Innovation等英文術(shù)語(yǔ)的翻譯問題，學(xué)者在研究中存在將破壞性創(chuàng)新、顛覆性創(chuàng)新以及突破式創(chuàng)新混用的情況[5]。大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為這三者是統(tǒng)一的[6]，但也有少數(shù)學(xué)者認(rèn)為突破式創(chuàng)新與前面兩者不同，如馮軍政[7]認(rèn)為破壞性創(chuàng)新不一定包含前沿知識(shí)與技術(shù)，其很難在已有主流市場(chǎng)實(shí)施，更傾向于在新市場(chǎng)或新興市場(chǎng)找到其存在的價(jià)值。但也有學(xué)者提出突破式創(chuàng)新的內(nèi)涵已從技術(shù)創(chuàng)新拓展到了產(chǎn)品和市場(chǎng)創(chuàng)新[8]。本文通過整理、比對(duì)文獻(xiàn)，發(fā)現(xiàn)這三者的定義較為相似，且都作為對(duì)立面與漸進(jìn)性創(chuàng)新/增量型創(chuàng)新一并提出。本文認(rèn)為這些概念與克里斯坦森提出的“Disruptive Innovation”并無本質(zhì)區(qū)別，且其混用有現(xiàn)實(shí)原因，最直接地反映在識(shí)別企業(yè)的突破式創(chuàng)新上?，F(xiàn)有研究大多用企業(yè)創(chuàng)新的變革程度、新穎程度來反映突破式創(chuàng)新，例如相當(dāng)多的研究用與企業(yè)的發(fā)明專利數(shù)量或質(zhì)量相關(guān)的指標(biāo)來衡量企業(yè)的突破式創(chuàng)新。

三、 突破式創(chuàng)新的內(nèi)外部影響因素

本文歸納梳理了現(xiàn)有文獻(xiàn)，并結(jié)合數(shù)字經(jīng)濟(jì)探討適合數(shù)字經(jīng)濟(jì)背景的影響因素模型。基于現(xiàn)有的理論體系，突破式創(chuàng)新主要表現(xiàn)為突破性市場(chǎng)創(chuàng)新和突破性技術(shù)創(chuàng)新，而這兩者的創(chuàng)新客體包括市場(chǎng)、技術(shù)、產(chǎn)品。要探討何種因素會(huì)影響突破式創(chuàng)新，必然繞不開這3個(gè)角度。其中市場(chǎng)角度主要是對(duì)外的，技術(shù)角度主要是對(duì)內(nèi)的，而產(chǎn)品則橋接了內(nèi)外部關(guān)系。因此，本文采用內(nèi)外部的視角對(duì)影響這3個(gè)角度的因素進(jìn)行整理分析，將突破式創(chuàng)新的影響因素分為外部和內(nèi)部，外部的影響因素主要從市場(chǎng)、產(chǎn)業(yè)、政策環(huán)境以及創(chuàng)新聯(lián)盟因素展開分析，內(nèi)部的影響因素主要從組織能力、企業(yè)家、創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)因素展開分析（圖1）。

1. 外部影響因素

（1）市場(chǎng)環(huán)境

馮軍政[7]認(rèn)為動(dòng)蕩的市場(chǎng)環(huán)境會(huì)促使企業(yè)克服自身資源不足、外部資源獲取困難的狀況，激發(fā)它們識(shí)別和利用新技術(shù)、新知識(shí)，從而實(shí)施突破式創(chuàng)新以滿足和超越用戶當(dāng)前對(duì)產(chǎn)品技術(shù)性能的需求。數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展必然會(huì)引起市場(chǎng)環(huán)境的動(dòng)蕩，孟慶時(shí)等[9]的觀點(diǎn)也與前人一致。他們提出深度數(shù)字化發(fā)展會(huì)導(dǎo)致多部件技術(shù)（Multi-component Technologies）組合和高度不確定性（High Uncertainties），而這種市場(chǎng)需求又不斷倒逼突破式創(chuàng)新的有效供給，并舉例新冠疫情期間高企的核酸檢測(cè)需求倒逼人工智能等數(shù)字技術(shù)在醫(yī)療領(lǐng)域的深度應(yīng)用，從而提高了核酸檢測(cè)效率和決策效率。

（2）產(chǎn)業(yè)環(huán)境

與大學(xué)或科研機(jī)構(gòu)的聯(lián)系以及對(duì)供應(yīng)商的依賴有利于企業(yè)進(jìn)行突破式創(chuàng)新[10]。數(shù)字金融與企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新也有顯著的正向關(guān)系[11]。張吉昌等[12]提出，如果數(shù)字金融發(fā)展較好，企業(yè)的數(shù)字技術(shù)應(yīng)用對(duì)突破式創(chuàng)新會(huì)有更明顯的提升。數(shù)字金融依托人工智能、大數(shù)據(jù)和云計(jì)算等數(shù)字技術(shù)，進(jìn)一步拓展了普惠金融的觸達(dá)能力和服務(wù)深度，極大地緩解了傳統(tǒng)金融服務(wù)中的信息不對(duì)稱問題，能夠?yàn)槠髽I(yè)提供豐富、便捷的融資方式和渠道，驅(qū)動(dòng)企業(yè)去杠桿，穩(wěn)定財(cái)務(wù)狀況，有助于企業(yè)提高創(chuàng)新產(chǎn)出。

（3）政策環(huán)境

有學(xué)者認(rèn)為，政策可以及時(shí)彌補(bǔ)突破式創(chuàng)新過程中的市場(chǎng)失靈，為企業(yè)的科技創(chuàng)新提供智力支持。鄭月龍等[13]提出政府支持是緩解市場(chǎng)失靈的關(guān)鍵力量，相對(duì)于資金支持，知識(shí)技術(shù)支持使共性技術(shù)研發(fā)成功率提升越多，越有利于緩解市場(chǎng)失靈，從而為企業(yè)突破式創(chuàng)新提供支持。胥朝陽(yáng)等[14]研究發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)政策不確定性對(duì)制造業(yè)突破式創(chuàng)新有抑制作用，在先進(jìn)制造業(yè)和非國(guó)有制造企業(yè)中作用尤其顯著。

（4）創(chuàng)新聯(lián)盟

數(shù)字技術(shù)的出現(xiàn)為跨國(guó)公司與全球市場(chǎng)、資源和合作伙伴建立聯(lián)系以及在國(guó)外市場(chǎng)進(jìn)行創(chuàng)新開辟了強(qiáng)有力的新途徑，許多學(xué)者研究了戰(zhàn)略聯(lián)盟對(duì)突破式創(chuàng)新的復(fù)雜影響。朱云鵑等[15]發(fā)現(xiàn)探索性聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)對(duì)突破式創(chuàng)新具有倒“U”型效應(yīng)，而開發(fā)性聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)對(duì)突破式創(chuàng)新是正向促進(jìn)的線性關(guān)系。畢靜煜等[16]發(fā)現(xiàn)研發(fā)合作伙伴技術(shù)多樣性對(duì)企業(yè)突破式創(chuàng)新的作用為倒“U”型，即在創(chuàng)新的早期，研發(fā)合作伙伴技術(shù)越多樣，越能促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行突破式創(chuàng)新；而到了中后期，由于企業(yè)吸收合作伙伴多樣化技術(shù)的成本高于產(chǎn)出創(chuàng)新的價(jià)值，此時(shí)研發(fā)合作伙伴技術(shù)越多樣，反而阻礙了企業(yè)進(jìn)行突破式創(chuàng)新。

2. 內(nèi)部影響因素

（1）組織能力

張吉昌等[12]研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)的數(shù)字技術(shù)應(yīng)用能力通過提升企業(yè)創(chuàng)新能力、吸收能力、適應(yīng)能力，從而有利于企業(yè)實(shí)現(xiàn)突破式創(chuàng)新。楊祎等[17]提出AI應(yīng)用能力和AI管理能力的結(jié)合有利于提高企業(yè)效率、降低AI應(yīng)用的風(fēng)險(xiǎn)和成本，從而促進(jìn)組織學(xué)習(xí)、對(duì)內(nèi)外部數(shù)字技術(shù)資源的獲取和管理以及互補(bǔ)資產(chǎn)的形成，進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效提升。李樹文等[18]研究發(fā)現(xiàn)大數(shù)據(jù)分析能力顯著提升企業(yè)基于知識(shí)的動(dòng)態(tài)學(xué)習(xí)能力，從而顯著提升產(chǎn)品突破式創(chuàng)新。

（2）創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)

王娟茹等[19]研究指出，團(tuán)隊(duì)的跨界搜索、知識(shí)整合會(huì)正向影響企業(yè)突破式創(chuàng)新。王?；ǖ萚20]研究發(fā)現(xiàn)，數(shù)字技術(shù)正向影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效，員工參與在其中起中介作用；若企業(yè)網(wǎng)絡(luò)中心度較高，數(shù)字技術(shù)將增強(qiáng)員工參與，且數(shù)字技術(shù)通過員工參與影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的間接作用也將增強(qiáng)。陳慶江等[21]研究發(fā)現(xiàn)，數(shù)字技術(shù)應(yīng)用促進(jìn)了企業(yè)創(chuàng)新，且該創(chuàng)新賦能效應(yīng)在高管團(tuán)隊(duì)社會(huì)資本水平較低時(shí)更突出，有助于資源基礎(chǔ)相對(duì)較弱的企業(yè)實(shí)現(xiàn)包容性成長(zhǎng)。具體而言，高管團(tuán)隊(duì)制度和商業(yè)社會(huì)資本蘊(yùn)含的資源支持與信息優(yōu)勢(shì)弱化了數(shù)字技術(shù)應(yīng)用對(duì)創(chuàng)新的促進(jìn)作用，其“資源詛咒”和“網(wǎng)絡(luò)鎖定”等負(fù)面影響甚至還在一定程度上阻礙了數(shù)字技術(shù)與企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的有效融合，但高管團(tuán)隊(duì)技術(shù)社會(huì)資本蘊(yùn)含的專業(yè)知識(shí)與職業(yè)能力可以支持?jǐn)?shù)字技術(shù)應(yīng)用的促進(jìn)創(chuàng)新作用。

（3）企業(yè)家和企業(yè)家精神

學(xué)界認(rèn)為，企業(yè)家是通過對(duì)不確定性情況做出及時(shí)科學(xué)的判斷、對(duì)異質(zhì)性稀缺資源的合理配置、促進(jìn)不同勞動(dòng)力分工之間的互利交流與合作、優(yōu)化組織突破式創(chuàng)新管理過程等來推動(dòng)突破式創(chuàng)新的開展。Lassen等[22]通過對(duì)5家企業(yè)的案例研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)家的積極性、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、自主性與突破式創(chuàng)新具有顯著的正相關(guān)關(guān)系，而競(jìng)爭(zhēng)侵略性與突破式創(chuàng)新的關(guān)系卻不緊密。白彥壯等[23]通過對(duì)小米科技的案例研究提出，企業(yè)家精神驅(qū)動(dòng)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)品牌成長(zhǎng)機(jī)制在突破式商業(yè)模式創(chuàng)新和組織變革上具有重要影響[24]。

四、 數(shù)字經(jīng)濟(jì)對(duì)企業(yè)突破式創(chuàng)新的作用機(jī)制

1. 數(shù)字經(jīng)濟(jì)從供需兩側(cè)賦能企業(yè)突破式創(chuàng)新的機(jī)制

胡山等[24]從供需兩側(cè)分析了數(shù)字經(jīng)濟(jì)對(duì)企業(yè)突破式創(chuàng)新的影響機(jī)制，即數(shù)字經(jīng)濟(jì)主要通過緩解企業(yè)融資約束、促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作和提高專利回報(bào)率來實(shí)現(xiàn)突破式創(chuàng)新。從供給側(cè)來講，數(shù)字經(jīng)濟(jì)通過緩解企業(yè)研發(fā)資金短缺和知識(shí)儲(chǔ)備匱乏問題促進(jìn)突破式創(chuàng)新。具體而言，對(duì)于融資約束，數(shù)字經(jīng)濟(jì)能夠通過提高金融市場(chǎng)的效率以改善金融機(jī)構(gòu)信貸資源利用效率、促進(jìn)地區(qū)金融發(fā)展、疏通企業(yè)外部融資渠道。同時(shí)，數(shù)字經(jīng)濟(jì)提高了企業(yè)生產(chǎn)資料利用效率，降低了企業(yè)內(nèi)部運(yùn)營(yíng)成本，緩解了企業(yè)資金短缺問題。對(duì)于產(chǎn)學(xué)研合作，數(shù)字經(jīng)濟(jì)降低了產(chǎn)學(xué)研合作中的交易成本，提高了合作水平，為企業(yè)突破式創(chuàng)新提供充足的智力支撐。此外，數(shù)字技術(shù)還降低了企業(yè)信息搜尋成本和溝通成本，減少了合作中的機(jī)會(huì)主義傾向，促使產(chǎn)學(xué)研的聯(lián)系更加緊密。從需求側(cè)來講，數(shù)字經(jīng)濟(jì)有助于拓寬新產(chǎn)品應(yīng)用市場(chǎng)，加強(qiáng)顧客參與，提高了專利回報(bào)率，從而激勵(lì)企業(yè)突破式創(chuàng)新。具體而言，數(shù)字經(jīng)濟(jì)有助于緩解自然性和制度性市場(chǎng)分割問題，打破線下市場(chǎng)的限制，拓寬市場(chǎng)邊界，還能降低消費(fèi)者的搜索時(shí)間成本，增加供需雙方的互動(dòng)機(jī)會(huì)，提升信息流動(dòng)速度，加強(qiáng)了顧客參與。

因此，數(shù)字經(jīng)濟(jì)一方面通過供給側(cè)緩解企業(yè)研發(fā)資金短缺和知識(shí)儲(chǔ)備匱乏問題，為企業(yè)獲取了更低成本的資金和知識(shí)資源，為突破式創(chuàng)新提供了更充分的條件；另一方面通過需求側(cè)拓寬企業(yè)的市場(chǎng)邊界，提升消費(fèi)者的滿意度，從較好的創(chuàng)新結(jié)果中不斷激勵(lì)企業(yè)繼續(xù)進(jìn)行突破式創(chuàng)新。這兩者都有助于實(shí)現(xiàn)上下游、產(chǎn)供銷有效銜接，提高創(chuàng)新產(chǎn)出的專利回報(bào)率，激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行突破式創(chuàng)新。

2. 模塊化數(shù)字平臺(tái)賦能企業(yè)突破式創(chuàng)新的機(jī)制

王海軍等[25]梳理了與數(shù)字平臺(tái)企業(yè)顛覆性創(chuàng)新相關(guān)的理論基礎(chǔ)：企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論、模塊化理論和平臺(tái)化理論。其中模塊化是復(fù)雜系統(tǒng)的一個(gè)屬性，它通過最小化模塊的相互依賴和最大化模塊的內(nèi)部關(guān)聯(lián)來構(gòu)建“近乎可分解”的結(jié)構(gòu)，并通過新的配置而不損失系統(tǒng)的功能或性能，其本質(zhì)在于以市場(chǎng)需求為起點(diǎn)，通過設(shè)計(jì)接口標(biāo)準(zhǔn)化、功能獨(dú)立和可互換的模塊進(jìn)行模塊間的通信和交互，從而有助于企業(yè)整合資源、減少溝通協(xié)調(diào)成本、縮短技術(shù)研發(fā)進(jìn)程。他們以硅谷為例，歸納了數(shù)字平臺(tái)企業(yè)通過平臺(tái)吸引機(jī)制、連接匹配機(jī)制、擴(kuò)展放大機(jī)制、有效互動(dòng)機(jī)制、價(jià)值共創(chuàng)機(jī)制驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的形成與運(yùn)行，從而有助于促進(jìn)企業(yè)的突破式創(chuàng)新。

金姝彤等[26]研究了數(shù)字經(jīng)濟(jì)下的平臺(tái)企業(yè)的突破式創(chuàng)新機(jī)制，提出模塊化數(shù)字平臺(tái)通過通用性機(jī)制、兼容性機(jī)制及擴(kuò)展性機(jī)制來賦能突破式創(chuàng)新。其賦能企業(yè)突破式創(chuàng)新的具體機(jī)制為：通用性機(jī)制體現(xiàn)在創(chuàng)新主體可以基于標(biāo)準(zhǔn)化的模塊接口共享數(shù)據(jù)、智力、硬件及組織等創(chuàng)新資源，產(chǎn)品和技術(shù)解決方案也能適配多種情境、多種需求；兼容性機(jī)制體現(xiàn)在以IT設(shè)施及網(wǎng)器為基礎(chǔ)的數(shù)字平臺(tái)能夠兼容多個(gè)業(yè)務(wù)模塊、多元化創(chuàng)新主體、不同類型創(chuàng)新資源及個(gè)性化創(chuàng)新產(chǎn)品；擴(kuò)展性機(jī)制體現(xiàn)在基于數(shù)字平臺(tái)的網(wǎng)絡(luò)外部性可不斷擴(kuò)展，從而形成創(chuàng)新要素。

因此，關(guān)于模塊化數(shù)字平臺(tái)賦能企業(yè)突破式創(chuàng)新主要體現(xiàn)了數(shù)字平臺(tái)在企業(yè)突破式創(chuàng)新過程中的模塊化作用，通過企業(yè)創(chuàng)新過程模塊的靈活性和交互性能共享各種創(chuàng)新資源，兼容多種創(chuàng)新主體和情境，幫助企業(yè)整合資源、減少溝通成本、縮短技術(shù)研發(fā)進(jìn)程，促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行突破式創(chuàng)新。

五、 現(xiàn)有研究述評(píng)與未來展望

1. 現(xiàn)有研究述評(píng)

數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展方興未艾，而關(guān)于數(shù)字經(jīng)濟(jì)下突破式創(chuàng)新概念的重新界定還未有公認(rèn)的結(jié)論，學(xué)界仍需從企業(yè)實(shí)踐中積累大量的案例才能對(duì)概念進(jìn)行適應(yīng)性調(diào)整。具體而言，第一，突破式產(chǎn)品通常比現(xiàn)有產(chǎn)品更簡(jiǎn)單、更便宜、更可靠、更方便。第二，利基市場(chǎng)往往是最初客戶，主流市場(chǎng)往往無法及時(shí)適應(yīng)新的突破式技術(shù)。第三，與舊技術(shù)相比，新的突破式技術(shù)通常表現(xiàn)不佳。第四，突破式技術(shù)通?？梢愿纳剖袌?chǎng)表現(xiàn)。第五，新進(jìn)入者會(huì)取代現(xiàn)有公司。但是置身數(shù)字經(jīng)濟(jì)的大背景下，突破式創(chuàng)新理論自身的概念邊界可能不再那么清晰，數(shù)字技術(shù)的發(fā)展可能會(huì)導(dǎo)致難以準(zhǔn)確識(shí)別突破式創(chuàng)新。例如概念中的“突破”與“顛覆”可能會(huì)交織出現(xiàn)在大小企業(yè)、主流或非主流市場(chǎng)，即除了小企業(yè)可能通過突破式創(chuàng)新顛覆在位企業(yè)的市場(chǎng)地位，大企業(yè)尤其是平臺(tái)企業(yè)例如海爾，通過模塊化數(shù)字平臺(tái)COSMOPlat賦能突破式創(chuàng)新，也能實(shí)現(xiàn)“自我”的“趕超”與“顛覆”。

另外，得益于數(shù)字經(jīng)濟(jì)的連通性、包容性，創(chuàng)新的主客體也并非要遵循唯一的創(chuàng)新范式，這意味著突破式創(chuàng)新理論與其他創(chuàng)新理論之間的概念也可能會(huì)出現(xiàn)交織融合發(fā)展的局面。已有學(xué)者[27]注意到了這一點(diǎn)，從區(qū)塊鏈驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)和人工智能有助于產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量、大數(shù)據(jù)技術(shù)有助于加速入侵主流市場(chǎng)等角度研究了數(shù)字經(jīng)濟(jì)下的突破式創(chuàng)新的理論發(fā)展，并提出可能會(huì)形成混合創(chuàng)新模式。本文較為認(rèn)同此觀點(diǎn)，此外，考慮到數(shù)字經(jīng)濟(jì)的特性，本文認(rèn)為未來其融合發(fā)展的對(duì)象還應(yīng)包括開放式創(chuàng)新、協(xié)同創(chuàng)新、融通創(chuàng)新等創(chuàng)新范式。

對(duì)于這兩個(gè)趨勢(shì)，本文提出數(shù)字經(jīng)濟(jì)趨勢(shì)下如何準(zhǔn)確地界定與識(shí)別突破式創(chuàng)新應(yīng)更多地關(guān)注突破的程度，未來研究應(yīng)結(jié)合數(shù)字技術(shù)界定何種程度的創(chuàng)新可被定義為“突破”。對(duì)于創(chuàng)新的主體和范式應(yīng)隨案例的積累進(jìn)行適應(yīng)性拓寬，不能拘泥于過去提出的概念框架，要做到理論與實(shí)踐對(duì)話，與時(shí)俱進(jìn)。

2. 未來展望

（1）進(jìn)一步豐富數(shù)字經(jīng)濟(jì)賦能企業(yè)突破式創(chuàng)新的機(jī)制模型

已有學(xué)者[28]從“環(huán)境—企業(yè)—團(tuán)隊(duì)”角度研究了影響企業(yè)突破式創(chuàng)新的因素，未來的研究可以在此基礎(chǔ)上構(gòu)建數(shù)字經(jīng)濟(jì)影響突破式創(chuàng)新機(jī)制模型并進(jìn)一步加以驗(yàn)證。本文嘗試從“環(huán)境—資源—能力”角度構(gòu)建了數(shù)字經(jīng)濟(jì)賦能突破式創(chuàng)新的機(jī)制模型。

數(shù)字環(huán)境形成企業(yè)突破式創(chuàng)新生態(tài)。在人工智能等數(shù)字技術(shù)的快速發(fā)展與廣泛應(yīng)用的態(tài)勢(shì)下，企業(yè)面臨的市場(chǎng)環(huán)境更為動(dòng)蕩，產(chǎn)業(yè)中的各方主體如金融機(jī)構(gòu)、學(xué)研機(jī)構(gòu)更多地參與企業(yè)的突破式創(chuàng)新流程，政府近年對(duì)提高企業(yè)突破式創(chuàng)新能力提供了巨大的支持，越來越多的數(shù)字創(chuàng)新平臺(tái)和聯(lián)盟如雨后春筍般涌現(xiàn)，這無疑有助于形成企業(yè)突破式創(chuàng)新的良好生態(tài)。在“萬(wàn)眾創(chuàng)新”的大潮中，生態(tài)中的任何一個(gè)個(gè)體都無法孤立地存在，這就激勵(lì)著創(chuàng)新者主動(dòng)尋求突破式創(chuàng)新，打破組織邊界，圍繞市場(chǎng)層出不窮的新需求形成靈活、可擴(kuò)展的創(chuàng)新生態(tài)。

數(shù)字資源的共享構(gòu)建企業(yè)突破式創(chuàng)新協(xié)作網(wǎng)絡(luò)。傳統(tǒng)行業(yè)中的資源往往是封閉的、流動(dòng)較為緩慢的，而在數(shù)字經(jīng)濟(jì)背景下，數(shù)據(jù)成了蘊(yùn)含巨大價(jià)值的資源，而這種資源是海量的、開放的、流動(dòng)的。數(shù)據(jù)本身并不產(chǎn)生價(jià)值，只有在獲取并進(jìn)行分析處理后形成新的數(shù)據(jù)信息才能產(chǎn)生價(jià)值，這一過程需要不同企業(yè)間進(jìn)行數(shù)據(jù)共享，從而形成了企業(yè)的突破式創(chuàng)新的協(xié)作網(wǎng)絡(luò)。產(chǎn)生數(shù)據(jù)的企業(yè)給分析數(shù)據(jù)的企業(yè)提供數(shù)據(jù)資源的同時(shí)，也在創(chuàng)造新的創(chuàng)業(yè)形式和新價(jià)值鏈，基于這種數(shù)據(jù)關(guān)系企業(yè)的突破式創(chuàng)新將更會(huì)容易發(fā)生。

數(shù)字能力的嵌套縮短企業(yè)突破式創(chuàng)新路徑。隨著數(shù)字產(chǎn)業(yè)化的迅速發(fā)展，數(shù)字技術(shù)對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的賦能也使產(chǎn)業(yè)數(shù)字化進(jìn)程大大加快，涌現(xiàn)出許多數(shù)字技術(shù)平臺(tái)。通過此類平臺(tái)的技術(shù)授權(quán)，能夠減少突破式創(chuàng)新企業(yè)自主研發(fā)相關(guān)技術(shù)的流程，將技術(shù)嵌套進(jìn)自己原有的產(chǎn)業(yè)流程，從而縮短了企業(yè)突破式創(chuàng)新的路徑，減少了創(chuàng)新成本與風(fēng)險(xiǎn)，激勵(lì)著企業(yè)進(jìn)行突破式創(chuàng)新。例如商湯科技公司的開源算法平臺(tái)OpenMMLab，提供了可用于為人工智能產(chǎn)品研發(fā)的低成本、高效率的算法模型，該算法模型顯著降低人工智能創(chuàng)業(yè)的壁壘和門檻，正在催生大量相關(guān)行業(yè)的創(chuàng)新[29]。

（2）數(shù)字經(jīng)濟(jì)趨勢(shì)下研究企業(yè)突破式創(chuàng)新的方法

對(duì)于數(shù)字經(jīng)濟(jì)下企業(yè)的突破式創(chuàng)新的影響因素研究和作用機(jī)制研究，傳統(tǒng)的研究方法包括案例研究法和定量回歸方法，有各自的優(yōu)點(diǎn)，學(xué)術(shù)界也早有定論。但缺點(diǎn)也是顯而易見的：前者結(jié)論的適用范圍受選取的案例研究對(duì)象影響較大，后者的變量數(shù)量限定較強(qiáng)，這都不利于揭示數(shù)字經(jīng)濟(jì)下企業(yè)的突破式創(chuàng)新機(jī)制全貌?；诖?，本文建議引入模糊集定性比較分析（fsQCA）方法，以整體視角分析不同內(nèi)外部因素之間如何相互作用，有效處理多個(gè)因素同時(shí)構(gòu)成的組態(tài)，以克服定性分析和定量研究的局限性。

（3）數(shù)字經(jīng)濟(jì)趨勢(shì)下研究企業(yè)突破式創(chuàng)新應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的領(lǐng)域

近日，Science雜志發(fā)布了125個(gè)最具挑戰(zhàn)性的科學(xué)問題，其中包括相當(dāng)一部分信息科學(xué)、人工智能等與數(shù)字技術(shù)相關(guān)的問題，而這些問題與其他學(xué)科例如醫(yī)學(xué)、生命科學(xué)、神經(jīng)科學(xué)等又有很多交集，例如AI是否可以代替醫(yī)生？DNA是否可以用作信息存儲(chǔ)介質(zhì)？人類記憶是否能被數(shù)字化地存儲(chǔ)、操控和移植？通過對(duì)這些科學(xué)問題的思考、研究和回答，企業(yè)能從中找到突破式創(chuàng)新的切入點(diǎn)。例如2021年OpenAI實(shí)驗(yàn)室推出了人工智能軟件DALL-E，其具有輸入描述、生成符合描述的圖片的功能。在2022年，OpenAI發(fā)布了升級(jí)版DALL-E 2，其能利用機(jī)器學(xué)習(xí)的擴(kuò)散模型在文本描述的引導(dǎo)下生成逼真且美觀的圖片。2022年底，OpenAI研發(fā)的AI聊天機(jī)器人ChatGPT一經(jīng)面世便引起軒然大波，不但獲得了相關(guān)行業(yè)從業(yè)者的青睞，例如微軟正與其公司商洽將該工具整合進(jìn)自家產(chǎn)品中，同時(shí)也獲得了資本市場(chǎng)的高額估值。有評(píng)論指出這類工具引發(fā)了生產(chǎn)力的第五次革命，具有打破傳統(tǒng)用工模式的潛力。因?yàn)樗母叨戎悄苄阅軈f(xié)助員工甚至自主完成工作，打破了人與機(jī)器的邊界，形成了數(shù)字化的勞動(dòng)力。未來關(guān)于類似的人工智能產(chǎn)品的突破式創(chuàng)新的方向可能是智能化企業(yè)大腦、智能創(chuàng)作、智能化問答交流，但其突破性技術(shù)創(chuàng)新是否能與商業(yè)模式創(chuàng)新較好地適配，從而全面地普及技術(shù)、造福大眾，這仍是一個(gè)重要的研究問題。

（4）從社會(huì)層面評(píng)估數(shù)字經(jīng)濟(jì)趨勢(shì)下企業(yè)突破式創(chuàng)新的價(jià)值

現(xiàn)有的關(guān)于突破式創(chuàng)新與社會(huì)創(chuàng)業(yè)相關(guān)的研究成果較少，但這方面的實(shí)踐性社會(huì)需求很大，因此是未來研究的方向和機(jī)會(huì)。社會(huì)創(chuàng)業(yè)并不僅限于商業(yè)領(lǐng)域，還包括非營(yíng)利組織和政府機(jī)構(gòu)等領(lǐng)域，其主體的擴(kuò)展不應(yīng)局限于企業(yè)。當(dāng)創(chuàng)新主體拓展到非營(yíng)利組織和政府，將數(shù)字技術(shù)與突破式創(chuàng)新結(jié)合用于解決諸如環(huán)境破壞、貧困、醫(yī)療短缺、教育水平落后以及失業(yè)等問題就具有很強(qiáng)的社會(huì)效益，值得未來的學(xué)者投入較多關(guān)注。另外，一味地鼓吹突破式創(chuàng)新的積極作用對(duì)企業(yè)、對(duì)社會(huì)都是不負(fù)責(zé)任的。尤其是在數(shù)字經(jīng)濟(jì)背景下，企業(yè)與所有經(jīng)濟(jì)主體的連通性比以往更加緊密，企業(yè)盲目實(shí)施突破式創(chuàng)新是否會(huì)對(duì)其他企業(yè)、用戶甚至整個(gè)社會(huì)造成危害呢？政府如何有效規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)并將經(jīng)驗(yàn)納入企業(yè)的創(chuàng)新教育是一個(gè)意義深遠(yuǎn)的研究命題。

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基金項(xiàng)目：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目“數(shù)字化背景下‘專精特新企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新與價(jià)值實(shí)現(xiàn)機(jī)制研究”（項(xiàng)目編號(hào)：22AGL019）。

作者簡(jiǎn)介：楊林（1973-），男，博士，南京財(cái)經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，研究方向?yàn)閿?shù)字經(jīng)濟(jì)與企業(yè)戰(zhàn)略管理、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)管理、公司治理;徐培棟（1995-），男，南京財(cái)經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院碩士研究生，研究方向?yàn)閼?zhàn)略管理、創(chuàng)新管理。

（收稿日期：2023-02-26? 責(zé)任編輯：殷 ?。?/p>