摘要：利用CNKI數(shù)據(jù)源，借助可視化文獻計量工具Citespace和Vosviewer對突發(fā)公共事件中個人信息控制的年度分布、關鍵詞和發(fā)展趨勢進行可視化分析，結果顯示，突發(fā)公共事件中個人信息控制的研究主要開始于新冠疫情期間并呈現(xiàn)出快速增長態(tài)勢；研究主題集中在個人信息概念、信息控制正當性、原則要求以及路徑優(yōu)化等方面；研究趨勢為提高信息利用水平、推進技術實踐和數(shù)字治理等。

關鍵詞：突發(fā)公共事件；個人信息；文獻計量

中圖分類號：D923文獻標識碼：A文章編號：2095-6916（2023）11-0127-04

在突發(fā)公共事件中，個人信息控制是聯(lián)防聯(lián)控工作的重點內容。新冠肺炎疫情流行以來，流調與追蹤等一系列個人信息控制辦法有效抑制了疫情蔓延態(tài)勢。隨著個人信息保護被納入《民法典》和《個人信息保護法》，關于后疫情時代個人信息控制的討論愈發(fā)重要。平衡公民權益和公共利益且提高精準化程度，是個人信息控制研究的重要內容。本文應用文獻計量方法，總結學者對突發(fā)公共事件中個人信息控制的研究情況，以期為架構更精準的個人信息控制模式提供優(yōu)化路徑參考。

一、分析方法

本研究以CNKI為來源數(shù)據(jù)庫，文獻類型確定為期刊論文、博碩士論文，以“突發(fā)公共安全事件”“疫情”“個人信息”為主題進行檢索，時間設定為2013—2023年（截至2023年1月11日），檢得文獻407篇。經(jīng)過對重復文獻和非相關文獻的校驗剔除，最終獲得有效文獻306篇。借助Citespace和Vosviewer工具對我國突發(fā)公共事件個人信息控制研究的年度分布、關鍵詞、發(fā)展趨勢進行可視化分析，把握熱點問題并展望未來研究方向。

二、數(shù)據(jù)處理及可視化分析過程

（一）年度分布統(tǒng)計分析

借助Citespace對所得文獻進行年度分布統(tǒng)計分析（見圖1）。由年度分布來看，觀察期內（2013—2023年）對突發(fā)公共事件中個人信息控制的研究從2020年開始受到重視，且集中于2020年和2021年，并于2022年出現(xiàn)下降趨勢。

一方面，集中于對涉疫信息的研究，趨勢與新冠肺炎疫情的發(fā)展態(tài)勢高度相關；另一方面，疫情之前國內在此方面的研究較為缺失。

（二）關鍵詞分析

關鍵詞共現(xiàn)圖譜是所統(tǒng)計文獻研究方向和研究主題的可視化概括總結，為了把握突發(fā)公共事件下個人信息控制的研究熱點，本研究基于前文所述的數(shù)據(jù)樣本，通過使用文獻計量工具Vosviewer對關鍵詞數(shù)據(jù)量進行運算，繪制了個人信息控制研究領域的關鍵詞共現(xiàn)圖譜（見圖2）。從關鍵詞重要樞紐節(jié)點來看，疫情防控是頻次最高的關鍵詞，其次是個人信息、突發(fā)公共衛(wèi)生事件、公共利益、隱私權等關鍵詞；從圖譜結構來看，這些重要的樞紐節(jié)點與圍繞在周圍的它們周圍的其他節(jié)點關鍵詞存在緊密的共現(xiàn)關系，如信息安全、信息公開、信息保護、大數(shù)據(jù)等關鍵詞，這種共現(xiàn)關系表明了突發(fā)公共事件中個人信息控制的研究熱點問題。

利用Citespace統(tǒng)計頻次大于等于3的高頻關鍵詞（見表1），頻次越高、中介中心性值越大，學界對該話題關注度越高。

表1關鍵詞共現(xiàn)頻次表

排名關鍵詞頻次中介中心性排名關鍵詞頻次中介中心性1疫情防控1010.6510信息安全110.082個人信息790.5511信息公開110.113隱私權460.2712知情權110.084公共利益220.2513信息泄露100.15大數(shù)據(jù)210.214信息收集60.076利益衡量160.1915數(shù)據(jù)治理50.047健康碼150.1116信息披露50.058比例原則140.117社區(qū)治理30.069信息利用120.1818數(shù)據(jù)共享30.01借助Citespace對期刊進行聚類分析，并利用LLR算法和“Extract Cluster Keywords”功能提取各個聚類模塊下的關鍵詞聚類簇（見表2），進一步解讀個人信息控制的具體研究內容。

ClusterSizeTop Terms#0疫情防控26疫情防控；傳染病防治法；法治化；防控工作#1個人信息25個人信息；信息保護；信息公開；信息泄露#2公共利益19公共利益；比例原則；平衡；私權利#3信息安全17信息安全；大數(shù)據(jù)；常態(tài)化；法律規(guī)制#4隱私保護13隱私保護；社區(qū)治理；數(shù)據(jù)安全；APP#5信息處理9信息處理；數(shù)據(jù)支撐；信息利用；信息搜集#6法律保留8法律保留；權利限制；人性尊嚴；比例原則經(jīng)過對各聚類子簇的研究分析，可以將幾個聚類的研究內容進一步歸納為以下幾個方面：

第一，圍繞個人信息概念本身進行的研究。包括對個人信息的內涵、范圍、分類、性質、主體、權責等進行界定。

第二，對疫情防控期間個人信息控制正當性的研究。如從聚類二和聚類四中可以看出，“公共利益”“隱私保護”“平衡”等是高頻出現(xiàn)的詞匯。突發(fā)公共事件中個人信息控制的正當性面臨著公共利益與個人隱私之間沖突的挑戰(zhàn)，因此個人信息控制的正當性研究是信息控制的原則要求、優(yōu)化路徑研究的前提和基礎。這是因為重大疫情期間，公眾利益與個人行為自由存在沖突，個人隱私利益、行為自由讓渡于重大公共利益，受到較強的克減。隨著疫情的減弱以及全民防疫與全面復工問題的協(xié)調，這種沖突隨之得到緩和，公眾利益與個人行為的平衡模式發(fā)生變化，引發(fā)個人信息控制的正當性基礎變化。

第三，對信息控制的原則要求的研究。從聚類二和聚類六可以看出，“比例原則”“權利限制”“法律保留”是高頻出現(xiàn)的詞匯。根據(jù)個人信息控制邏輯，在信息的獲取、存儲、使用和披露階段，都存在相應的合法性要求，在信息控制的各個環(huán)節(jié)延伸出不同的原則性要求。如在信息獲取環(huán)節(jié)就要求信息的采集者必須按照比例原則的合法、正當、必要、誠信要求對信息采集的尺度進行衡量，在信息使用環(huán)節(jié)則要求使用者必須按照知情同意原則征得個人信息主體得授權同意。

第四，對信息控制的優(yōu)化路徑的研究。從聚類三和聚類五可以看出，“大數(shù)據(jù)”“信息處理”“信息搜集”“信息利用”是高頻出現(xiàn)的詞匯。根據(jù)信息控制的過程特征，信息控制的精準程度集中體現(xiàn)在信息的收集和利用階段，為了提高信息控制的精準程度，學者展開了對信息收集、利用、共享等具體環(huán)節(jié)的研究，包括指出各環(huán)節(jié)涉及的信息安全問題、信息收集范圍、收集方式，對信息利用提出優(yōu)化建議等。

（三）研究趨勢分析

為了把握突發(fā)公共事件下個人信息控制的動態(tài)研究趨勢，基于數(shù)據(jù)樣本，借助CiteSpace對2013—2023年間的關鍵詞引用量進行突現(xiàn)詞檢測，得到突現(xiàn)圖譜（見圖3）。

根據(jù)突現(xiàn)圖走勢，可將突發(fā)公共事件個人信息控制研究分為兩個階段：第一階段為重大疫情防控階段（2020—2021年），第二階段為常態(tài)化疫情防控階段（2021—2023年）。2020—2021年，研究主要集中在信息收集、數(shù)據(jù)安全等方面。2021—2023年，隨著復產復工進程的推進，研究更多關注運用大數(shù)據(jù)、云計算等數(shù)據(jù)治理手段提高信息利用水平。

三、分析之結論

由上述分析可知，對突發(fā)公共事件中個人信息控制的研究內容主要集中在概念界定、正當性基礎、基本原則以及優(yōu)化路徑四個方面。

（一）個人信息概念界定

學界主要分三種維度對個人信息進行界定，包括基本特征、類別劃分以及價值內涵。

第一，個人信息的基本特征。學界主要有兩種視角，一種是基于《網(wǎng)絡安全法》進一步界定，如張勇［1］指出，涉疫個人信息就是為了疫情防控需要收集和使用的具有可識別性的個人信息；另一種是結合比較法對個人信息進一步界定，例如馬光［2］指出，個人信息與歐盟數(shù)據(jù)保護條例（GDPR）的個人數(shù)據(jù)概念本質都是可單獨或與其他信息結合識別特定自然人。

第二，個人信息的類別劃分。有學者認為應當靜態(tài)劃分，如陳琬珠［3］認為應當根據(jù)信息的重要程度、敏感程度及泄露損害程度，將信息劃分為關鍵信息、重要信息和一般信息。也有學者提出場景視角，如劉承韙和趙文博［4］指出三類信息的敏感度、重要性與價值在不同場景下有差異，無法靜態(tài)分類。

第三，個人信息的價值內涵。尹飛［5］認為，個人信息蘊含著公共管理、人格尊嚴等多重價值。張勇［1］指出個人信息蘊含著個人隱私權、名譽權、知情權、同意權、查詢權、更正權、刪除權等一系列子權利。

（二）個人信息控制的正當性基礎

學界認為，個人信息控制正當性主要來源于兩方面：基于憲法權益和信息自決權的公民權利與公共衛(wèi)生事件中的公眾利益。在此基礎上，有學者提出常態(tài)化防控階段的正當性基礎變動問題。如沈偉偉［6］認為，緊急狀態(tài)下限縮公民權利的正當性基礎會隨日常狀態(tài)恢復而發(fā)生變動，應當隨之調整數(shù)字防控手段；蘇今［7］指出，重大疫情下的利益平衡模式在后疫情時代將向個人利益傾斜，應對先前的群己利益平衡模式進行修正。

（三）個人信息控制的基本原則

學界認為個人信息控制的基本原則主要包括知情同意原則、最小限度原則、比例原則、法律保留原則。如尹彥品［8］認為處理信息應在公共利益優(yōu)位的前提下遵循比例原則、目的正當原則和安全保障原則；魏瓊和徐俊暉［9］基于“權利克減”的過程理論，指出應當分別按法律保留原則、目的適當原則、最小必要原則、狹義比例原則、本質保護原則對個人信息權克減的主體、范圍、方式、強度和對象進行限定。

（四）個人信息控制的優(yōu)化路徑

學界關于優(yōu)化個人信息控制的實踐路徑主要分為制度建設和技術治理兩個維度。

制度建設維度下，學者主張通過細化權責劃分、完善法律法規(guī)配套等手段建立個人信息保護的法律體系。就權責劃分而言，有學者主張按照不同場景對信息控制的目的和信息主體的合理預期進行解構和細化。如蘇今［7］劃分出六類不同涉疫信息控制場景，并分別設定不同權限。也有學者提出階段視角，對信息獲取、存儲、使用等不同環(huán)節(jié)的權責分別進行解構和細化。如尹飛和李鈺［5］對信息的收集、使用等階段分別適用比例原則對界定政府的權利邊界。就機制建設而言，有學者提出通過細化立法、設置執(zhí)法機構等手段建立體系化的信息控制機制。例如，劉承韙和趙文博［4］提出應當充實《個人信息保護法》關于敏感信息的規(guī)則，同時建立“私權—公益”的信息治理/救濟機制。

技術治理維度下，學者主張通過技術手段實現(xiàn)數(shù)據(jù)治理。就信息控制的具體環(huán)節(jié)而言，余圣琪［10］提出可以借助區(qū)塊鏈技術克服數(shù)據(jù)共享的風險。就信息控制的全局而言，許可［11］基于健康碼提出數(shù)據(jù)公共治理的系統(tǒng)性概念，從治理目標、治理主體和治理規(guī)則三個層面構建了一套完整的數(shù)據(jù)治理機制。

四、推進研究之展望

個人信息兼具公共利益與個人利益屬性，在突發(fā)公共事件中合理有序地控制個人信息，是平衡社會公眾利益和公民合理期待、提高應急精準程度的重要推手。

由前文分析可知，我國對突發(fā)公共事件中個人信息控制的研究直到2019年末新冠疫情暴發(fā)才逐步興起，雖然取得了初步成果，但仍然存在問題：首先，研究多圍繞個人信息權保護進行，針對信息利用的研究較少。其次，研究多局限于規(guī)范文本維度，實踐性路徑研究較少。最后，研究提出的優(yōu)化路徑分散在不同的信息控制環(huán)節(jié)和場景，缺乏全局性、系統(tǒng)性的綜合數(shù)字治理觀念。因此，可以從三個方面推進突發(fā)公共事件中個人信息控制研究。

第一，關注高水平的信息利用。目前，我國社會秩序、人們的生活等基本回歸正常，疫情防控帶來的信息權益克減逐步松動。比起對信息權益的保障探討，后疫情時代公民更加關注信息控制的無感化體驗。運用大數(shù)據(jù)、云計算等工具，實現(xiàn)數(shù)據(jù)動態(tài)更新、聯(lián)通，是優(yōu)化信息控制系統(tǒng)的路徑走向。

第二，理論研究與實踐探討并重，從制度維度和技術維度共同探索個人信息控制的優(yōu)化路徑。受法學學科特點和研究方法的影響，對于個人信息控制的研究大多集中于對規(guī)范文本的理論研究或制度建設的可行性探討，而在數(shù)字時代，技術實踐亦至關重要，未來可以增加對個人信息控制的技術實踐研究。

第三，構建完備數(shù)據(jù)治理機制，樹立綜合數(shù)字治理觀念。大數(shù)據(jù)時代，突發(fā)公共事件中的個人信息控制是一個完整的數(shù)據(jù)系統(tǒng)，各環(huán)節(jié)之間相互影響、作用，政府、企業(yè)、社會機構和公民等多方共同參與。未來的研究應在此基礎上以系統(tǒng)性、全局性的數(shù)字治理觀念，進一步探索數(shù)據(jù)治理的價值取向、治理目標和治理規(guī)則，構建科學、完備的數(shù)據(jù)治理機制。

參考文獻：

［1］張勇.論大數(shù)據(jù)背景下涉疫情個人信息的法律保護［J］.河南社會科學，2020（4）：56-65.

［2］馬光.論疫情防控中對個人信息的保護［J］.科技與法律（中英文），2021（4）：29-36.

［3］陳琬珠.重大疫情防控中個人信息的利用與限制［J］.華南理工大學學報（社會科學版），2021（2）：83-90.

［4］劉承韙，趙文博.新冠肺炎疫情防控背景下個人信息保護再審視［J］.經(jīng)貿法律評論，2021（4）：98-114.

［5］尹飛，李鈺.疫情防控常態(tài)化背景下政府對個人信息之保護與處理的邊界［J］.醫(yī)學與法學，2021（6）：27-31.

［6］沈偉偉.論數(shù)字緊急狀態(tài)的恢復機制：以新冠疫情防控為例［J］.清華法學，2021（2）：121-142.

［7］蘇今.后疫情時代個人涉疫信息的控制特點及其路徑修正：以隱私場景理論為視角［J］.情報雜志，2021（9）：124-132，123.

［8］尹彥品.疫情防控常態(tài)化中個人信息保護與公共利益的沖突和平衡［J］.河北法學，2023（3）：121-134.

［9］魏瓊，徐俊暉.應急狀態(tài)下個人信息權的克減與保護［J］.行政與法，2021（7）：118-128.

［10］余圣琪.流調與追蹤中的數(shù)據(jù)法律保護［J］.河北法學，2021（1）：151-165.

［11］許可.重大公共衛(wèi)生事件的數(shù)據(jù)治理［J］.暨南學報（哲學社會科學版），2021（1）：80-91.

作者簡介：周子圓（2002—），女，漢族，江蘇連云港人，單位為四川大學法學院，研究方向為民商法。

（責任編輯：王寶林）