魏太琛 劉敏榕 陳振標

摘要：[目的/意義]對比研究高校專利可轉(zhuǎn)化性與轉(zhuǎn)化金額影響因素差異，是正確認識高校專利轉(zhuǎn)化潛力、對專利進行轉(zhuǎn)化前景進行預(yù)測和科學分級管理的前提，同時可以提升高校專利轉(zhuǎn)化效率和精準度。[方法/過程]以含有實際成交金額信息的高校轉(zhuǎn)化專利樣本和匹配的非轉(zhuǎn)化樣本為研究數(shù)據(jù)，基于同一套指標體系，分別采用多元線性回歸和二元logistic回歸模型對比研究高校專利可轉(zhuǎn)化性與轉(zhuǎn)化金額之間影響因素的差異。[結(jié)果/結(jié)論]高校專利可轉(zhuǎn)化性與轉(zhuǎn)化金額的影響因素差異較大，僅文獻頁數(shù)、專利引證數(shù)影響關(guān)系一致，其余7個指標均不一致；體現(xiàn)專利法律穩(wěn)定性的指標對高校專利可轉(zhuǎn)化性具有更加顯著的促進作用，而體現(xiàn)專利申請時人力、物力、財力投入的指標對提高高校專利轉(zhuǎn)化金額的促進作用更強；從專利可轉(zhuǎn)化性與轉(zhuǎn)化金額預(yù)測值兩個維度構(gòu)建的專利四象限分級管理模型可以讓高校專利分級管理工作更具針對性。

關(guān)鍵詞：高校專利可轉(zhuǎn)化性? ? 轉(zhuǎn)化金額? ? 四象限? ? 分級管理

分類號：G306

引用格式：魏太琛， 劉敏榕， 陳振標. 高校專利可轉(zhuǎn)化性與轉(zhuǎn)化金額影響因素對比研究及其對高校專利分級管理的啟示[J/OL]. 知識管理論壇， 2023， 8（2）： 92-103[引用日期]. http：//www.kmf.ac.cn/p/335/.

2021年9月，中共中央、國務(wù)院印發(fā)了《知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)綱要（2021—2035年）》，提出要“改革國有知識產(chǎn)權(quán)歸屬和權(quán)益分配機制，擴大科研機構(gòu)和高校知識產(chǎn)權(quán)處置自主權(quán)”[1]，這為高校推動科技成果轉(zhuǎn)化帶來了更大的政策自由度。但高校專利面臨著數(shù)量眾多、質(zhì)量卻參差不齊的問題，如果采取無差別的管理機制推進成果轉(zhuǎn)化將會耗費龐大的人力、物力、財力資源[2]，因此打破高校專利管理“平均主義”、合理評估其轉(zhuǎn)化潛力并進行科學的分級管理，是高?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作的必然之路。高校專利轉(zhuǎn)化是其將創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的重要方式，本質(zhì)上也是高校為其發(fā)明創(chuàng)造勞動獲取回報的過程。因此，從高?？萍汲晒芾碚?、轉(zhuǎn)化人員和發(fā)明人的角度出發(fā)，高校專利轉(zhuǎn)化工作主要從兩個層面來考慮：一是專利可轉(zhuǎn)化性（轉(zhuǎn)化概率），即高校專利是否易于轉(zhuǎn)化；二是轉(zhuǎn)化金額，即高校專利轉(zhuǎn)化的收益預(yù)期。專利可轉(zhuǎn)化性和轉(zhuǎn)化金額共同決定高校專利的實際轉(zhuǎn)化價值。對高校專利可轉(zhuǎn)化性與轉(zhuǎn)化金額影響因素的差異進行對比研究，是正確認識高校專利轉(zhuǎn)化潛力、對專利進行轉(zhuǎn)化前景預(yù)測和科學分級管理的前提，對提升高校專利轉(zhuǎn)化效率和精準度具有較強的現(xiàn)實意義。

1? 研究綜述

專利轉(zhuǎn)化是高校發(fā)明創(chuàng)造走向產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的重要途徑，是提高國家創(chuàng)新體系效能的關(guān)鍵。國內(nèi)外對專利轉(zhuǎn)化實際工作中可轉(zhuǎn)化性和轉(zhuǎn)化金額兩個層面的問題已經(jīng)進行了廣泛的研究，這些研究概括起來主要有3類，具體如下：

（1）側(cè)重于專利可轉(zhuǎn)化性的影響因素研究。J. H. Choi等[3]通過社會網(wǎng)絡(luò)分析、多元回歸分析和決策樹模型分析技術(shù)轉(zhuǎn)移的相關(guān)特征，指出技術(shù)關(guān)聯(lián)度、新穎性、參考文獻數(shù)量、被引用頻次對技術(shù)轉(zhuǎn)移均具有一定的影響；J. Ilyong等[4]以K研究院的轉(zhuǎn)讓專利為驗證樣本研究專利引用在技術(shù)轉(zhuǎn)化中的應(yīng)用，結(jié)果表明通過專利引用分析可以識別技術(shù)的潛在用戶以達成專利轉(zhuǎn)化，但由于技術(shù)特點和企業(yè)規(guī)模效應(yīng)，研究結(jié)果僅適用于B01J（化學或物理方法）和C07C（無環(huán)或碳環(huán)化合物）分類領(lǐng)域，無法證實可適用于其他領(lǐng)域；陳靜等[5]以42所一流高校為樣本，用二元邏輯回歸對影響高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的特征進行實證分析，結(jié)果表明權(quán)利要求數(shù)控制在一定范圍、與其他專利界限明確、提早公開并盡快獲得授權(quán)的高校專利更容易被轉(zhuǎn)移；李睿、范九江[6]以S大學16 491項專利為研究樣本，通過差異分析和相關(guān)分析研究高校專利可轉(zhuǎn)化性與其文獻計量特征之間的相關(guān)性，發(fā)現(xiàn)高校專利可轉(zhuǎn)化性與其文獻計量特征之間具有一系列相關(guān)關(guān)系；吳紅等[7]以燃料電池和抗腫瘤藥物領(lǐng)域?qū)＠麨閷ο?，實證分析了專利文獻特征指標與專利轉(zhuǎn)移的相關(guān)性，結(jié)果表明高校專利的可轉(zhuǎn)移性特征表現(xiàn)為市場價值、能為企業(yè)帶來競爭力以及足夠的企業(yè)信任度；朱月仙等[8]從技術(shù)、權(quán)利、市場3個方面遴選專利產(chǎn)業(yè)化潛力評價指標，實證研究確定了一部分可用于評價國內(nèi)外專利產(chǎn)業(yè)化潛力的指標。

（2）研究通過構(gòu)建模型、數(shù)據(jù)處理分析以實現(xiàn)對可轉(zhuǎn)化性專利的識別與預(yù)測。H. Park等[9]采用TRIZ演化趨勢作為評估專利技術(shù)的標準，通過基于主題—動作—對象的文本挖掘技術(shù)來處理和自動分析專利大數(shù)據(jù)，以實現(xiàn)可轉(zhuǎn)化性專利的識別，并將該方法應(yīng)用于漂浮式風力渦輪機相關(guān)技術(shù)，驗證了該方法的適用性；韓盟等[10]通過貝葉斯理論對高?？赊D(zhuǎn)化性專利先進行初步篩選，再使用復(fù)相關(guān)系數(shù)—變異系數(shù)組合賦權(quán)法計算各識別指標權(quán)重，以計算專利的轉(zhuǎn)化概率，并根據(jù)概率值識別高?？赊D(zhuǎn)化性專利；肖國華等[11]基于科技中介服務(wù)、專利技術(shù)產(chǎn)出、專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)移效果4個層面的21個指標構(gòu)建了專利技術(shù)轉(zhuǎn)移評價指標體系，采用層次分析法和客觀賦權(quán)法相結(jié)合的方式確定指標權(quán)重，通過綜合指數(shù)評價法計算獲得專利技術(shù)轉(zhuǎn)移綜合評價值；冉從敬、宋凱[12]以人工智能領(lǐng)域為例，將LDA（Latent Dirichlet Allocation，隱含狄利克雷分布）模型與K-means算法結(jié)合，根據(jù)確定的專利技術(shù)主題與專利評估指標融合構(gòu)建專利特征矩陣，利用AdaBoost算法構(gòu)建識別模型用以識別高?？赊D(zhuǎn)化性專利。

（3）聚焦專利轉(zhuǎn)化金額影響因素的分析。此類研究大多以能獲取專利交易、拍賣價格的專利為研究樣本，分析專利轉(zhuǎn)化金額影響因素。T. Fischer等[13]通過對Ocean Tomo平臺拍賣的專利特征進行分析發(fā)現(xiàn)，被引次數(shù)和同族數(shù)對專利拍賣金額有積極促進作用，IPC（international patent classification，國際專利分類表）分類數(shù)則有阻礙作用；魏太琛等[14]以11所一流高校已公示的專利轉(zhuǎn)化數(shù)據(jù)為分析對象，從法律、技術(shù)、市場、轉(zhuǎn)化方式4個層面設(shè)計解釋變量，通過多元線性回歸分析高校專利轉(zhuǎn)化金額的影響因素，結(jié)果表明，相比技術(shù)、市場和法律因素，轉(zhuǎn)化方式對轉(zhuǎn)化金額有更強的影響程度；李曦[15]分析了北京知識產(chǎn)權(quán)局登記的技術(shù)轉(zhuǎn)讓專利轉(zhuǎn)讓金額與專利文獻特征之間的相關(guān)性，結(jié)果顯示專利被引次數(shù)、權(quán)利要求數(shù)、同族專利數(shù)跟轉(zhuǎn)讓金額之間均具有顯著相關(guān)性；周雷[16]基于發(fā)明人知識水平及專利產(chǎn)出過程建立了專利價值影響因素模型，并以中國科學院2018年3月掛牌拍賣的專利為驗證樣本，研究發(fā)現(xiàn)專利拍賣金額與發(fā)明人位次及知識水平存在顯著相關(guān)性；錢坤等[17]在對江蘇省技術(shù)交易合同的研究中發(fā)現(xiàn)，權(quán)利要求數(shù)對企業(yè)專利交易金額有正向影響，而專利維持時間、IPC分類數(shù)、支付條款對高校專利交易金額有正向影響，其中IPC分類數(shù)對交易金額的影響與T. Fischer等[13]的研究截然不同，這也表明不同情境下專利交易金額的影響因素也可能不同，因此在專利轉(zhuǎn)化金額影響因素研究中，非高校專利樣本的分析結(jié)論不一定適用于高校專利。

總體來看，目前對高校專利可轉(zhuǎn)化性特性與轉(zhuǎn)化金額相關(guān)的研究仍處于相對割裂的現(xiàn)狀，研究出發(fā)點要么聚焦高校專利是否易于轉(zhuǎn)化，要么聚焦轉(zhuǎn)化金額，鮮有將二者結(jié)合起來，缺乏對二者的系統(tǒng)性研究和差異性分析。在目前的研究現(xiàn)狀下，高校對專利建立起來的評價體系大多是單個維度的，評價目標一般是專利價值（轉(zhuǎn)化金額）或?qū)＠D(zhuǎn)化概率的一種，若以此指導高校專利轉(zhuǎn)化和分級管理工作，將不可避免地造成一定的片面性。因此，筆者將以含有實際成交金額信息的高校轉(zhuǎn)化專利樣本和匹配的非轉(zhuǎn)化樣本為研究數(shù)據(jù)，基于同一套指標體系，對比分析高校專利可轉(zhuǎn)化性與轉(zhuǎn)化金額影響因素的差異，并以此為啟示，探索以專利可轉(zhuǎn)化性與轉(zhuǎn)化金額預(yù)測值為維度的高校專利四象限分級管理思路。

2? 指標選取與實證研究

2.1? 指標選取

研究高校專利是否易于轉(zhuǎn)化、轉(zhuǎn)化金額大小的影響因素，關(guān)鍵在于構(gòu)建科學、合理、公正的指標體系。在指標選取過程中主要考慮3個原則：首先，要保證指標數(shù)據(jù)易于獲取，實際指標值能夠直接通過數(shù)據(jù)平臺獲得或經(jīng)過一定的數(shù)據(jù)處理得到；其次，指標對專利特征的體現(xiàn)應(yīng)有明顯的指向意義，如權(quán)利要求數(shù)在一定程度上反映技術(shù)發(fā)明的保護程度，申請人數(shù)代表著專利合作創(chuàng)新的廣度；再次，由于本研究要對比高校專利可轉(zhuǎn)化性與轉(zhuǎn)化金額影響因素之間的異同，因此指標選取時應(yīng)考慮到一致性，即兩個研究樣本的指標應(yīng)一致，非轉(zhuǎn)化專利樣本無法獲取的指標不納入本指標體系。基于上述原則，通過廣泛調(diào)研以及對比分析國內(nèi)外對專利評估指標的理論研究和應(yīng)用實踐，從涵蓋專利本質(zhì)特征的專利文獻出發(fā)，篩選出9項指標，包括權(quán)利要求數(shù)、同族專利數(shù)、首權(quán)字數(shù)、文獻頁數(shù)、專利引證數(shù)、專利被引次數(shù)、IPC分類數(shù)、申請人數(shù)、發(fā)明人數(shù)，如表1所示。

筆者分別通過兩個模型分析高校專利可轉(zhuǎn)化性與轉(zhuǎn)化金額的影響因素。在分析高校專利可轉(zhuǎn)化性影響因素時將專利是否轉(zhuǎn)化設(shè)為因變量，已轉(zhuǎn)化值為1，未轉(zhuǎn)化值為0。在分析高校專利轉(zhuǎn)化金額影響因素時將轉(zhuǎn)化金額設(shè)為因變量。對于組合專利（專利包）交易的專利，每件專利的轉(zhuǎn)化金額按均值計算，即：

其中，PSIG為組合專利中每件專利的轉(zhuǎn)化金額，PALL為整個專利包的總轉(zhuǎn)化金額，N表示專利包中專利個數(shù)。

2.2? 實證研究

2.2.1? 數(shù)據(jù)來源

2015年修訂通過的《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》提出：“國家設(shè)立的研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校對其持有的科技成果，可以自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資，但應(yīng)當通過協(xié)議定價、在技術(shù)交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定價格。通過協(xié)議定價的，應(yīng)當在本單位公示科技成果名稱和擬交易價格?！眹鴥?nèi)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化部門紛紛建立起相應(yīng)的信息公開機制，及時公示科技成果轉(zhuǎn)化情況。本研究中高校轉(zhuǎn)化專利樣本來自對國內(nèi)一流高校在其科技成果轉(zhuǎn)化公示平臺上公開數(shù)據(jù)的手工收集與整理。具體地，通過公開途徑逐一訪問國內(nèi)一流高?？萍汲晒D(zhuǎn)化公示平臺，逐條獲取轉(zhuǎn)化專利申請?zhí)?、轉(zhuǎn)化金額數(shù)據(jù)，并在incoPat（合享全球?qū)＠麛?shù)據(jù)庫）獲取相應(yīng)的專利文獻特征指標。樣本專利僅含可通過公開途徑獲取的數(shù)據(jù)，由于一部分一流高校未公開專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)移情況，一部分高校的公示平臺僅校園內(nèi)網(wǎng)可見，外網(wǎng)無法訪問，均無法獲得數(shù)據(jù)，最終共獲得來自11所一流高校共2 564件轉(zhuǎn)化專利數(shù)據(jù)（見表2）。上述數(shù)據(jù)構(gòu)成了轉(zhuǎn)化金額影響因素研究樣本（以下簡稱“轉(zhuǎn)化金額樣本”）。為了研究高校專利可轉(zhuǎn)化性影響因素，本研究匹配了相應(yīng)的非轉(zhuǎn)化樣本，由于前述11所一流高校在2013年之前授權(quán)的專利占比不足10%，兼顧到專利轉(zhuǎn)移的時滯問題，同時考慮到已轉(zhuǎn)化的專利中發(fā)明專利占比超90%，因此本研究將2014—2018年間前述11所一流高校未轉(zhuǎn)化的授權(quán)發(fā)明專利作為相匹配的非轉(zhuǎn)化專利樣本，共計19 644件非轉(zhuǎn)化專利。轉(zhuǎn)化金額樣本和相匹配的非轉(zhuǎn)化專利樣本共同構(gòu)成了高校專利可轉(zhuǎn)化性影響因素研究樣本（以下簡稱“可轉(zhuǎn)化性樣本”）。

樣本數(shù)據(jù)來自復(fù)旦大學、華中科技大學、華東師范大學、華南理工大學等11所一流高校（見表2），高校類型覆蓋較為完整，樣本量大，涉及的技術(shù)領(lǐng)域廣，具有一定的代表性。

2.2.2? 描述性統(tǒng)計

轉(zhuǎn)化金額樣本、未轉(zhuǎn)化樣本、可轉(zhuǎn)化性樣本下各指標描述性統(tǒng)計結(jié)果見表3。轉(zhuǎn)化金額樣本描述性統(tǒng)計結(jié)果顯示，研究樣本高校每件專利平均轉(zhuǎn)化金額為60.66萬元，而中位數(shù)僅10萬元，不同高校不同專利之間轉(zhuǎn)化金額“貧富差異”較大。為對比轉(zhuǎn)化金額樣本與未轉(zhuǎn)化樣本指標特征差異，筆者計算了各自變量均值并進行獨立樣本T檢驗（見表3）。檢驗結(jié)果表明，除了專利引證數(shù)，其余8項指標在轉(zhuǎn)化金額樣本與未轉(zhuǎn)化樣本間均存在顯著差異。

2.2.3? 相關(guān)性檢驗

為進一步檢驗各項指標之間的相互作用以及是否存在多重共線性問題，分別對轉(zhuǎn)化金額樣本和可轉(zhuǎn)化性樣本進行變量相關(guān)分析及多重共線性檢驗，結(jié)果見表4和表5。兩個樣本自變量之間的皮爾遜相關(guān)系數(shù)均不超過0.4，容差均大于0.7，且方差膨脹因子（variance inflation factor， VIF）均小于3，說明模型設(shè)計得當，兩個樣本各變量之間不存在嚴重多重共線性問題，可進一步進行回歸分析。

2.2.4? ?回歸分析

在研究專利轉(zhuǎn)化金額影響因素時，因變量是連續(xù)變量（轉(zhuǎn)化金額），而在研究專利可轉(zhuǎn)化性影響因素時，因變量為二分類變量（專利是否轉(zhuǎn)化）。因此，筆者采用多元線性回歸模型分析各變量對高校專利轉(zhuǎn)化金額的影響程度，用二元logistical回歸模型分析各變量對高校專利可轉(zhuǎn)化性的影響程度，回歸結(jié)果見表6。多元線性回歸模型顯著性水平（Prob>F）為0.000<0.05，通過顯著性水平檢驗（F檢驗），說明該回歸模型自變量與因變量之間存在顯著線性相關(guān)。二元logistic回歸模型中Omnibus檢驗P值為0.000，模型系數(shù)檢驗通過，Hosmer-Lemeshow檢驗卡方統(tǒng)計值小于卡方臨界值，顯著性大于0.05，顯示模型能較好地擬合整體。回歸結(jié)果表明，僅文獻頁數(shù)、專利引證數(shù)2項指標對高校專利是否轉(zhuǎn)化與轉(zhuǎn)化金額的影響關(guān)系一致，權(quán)利要求數(shù)、同族專利數(shù)、首權(quán)字數(shù)、專利被引次數(shù)、IPC分類數(shù)、申請人數(shù)、發(fā)明人數(shù)7項指標影響關(guān)系不一致。下面將對結(jié)果進行進一步探討。

（1）權(quán)利要求數(shù)對高校專利可轉(zhuǎn)化性有顯著正向影響，但對轉(zhuǎn)化金額無顯著影響。專利文獻中獨立權(quán)利要求和從屬權(quán)利要求所構(gòu)成的權(quán)利要求數(shù)，是確定專利權(quán)保護范圍的核心依據(jù)[27]。目前，大部分高校專利只有一個獨立權(quán)利要求，因此，本文權(quán)利要求數(shù)主要體現(xiàn)從屬權(quán)利要求的數(shù)量。權(quán)利要求數(shù)越多，意味著專利權(quán)人對專利技術(shù)進行層層保護，對技術(shù)保護考慮越周到和縝密，防止他人改進技術(shù)發(fā)明或進行規(guī)避設(shè)計，可以有效地抵御專利無效攻擊，專利的穩(wěn)定性越強，對專利轉(zhuǎn)化越有促進作用。

更多的權(quán)利要求數(shù)雖然增強了專利穩(wěn)定性，但同時也犧牲了一定的專利保護范圍，根據(jù)本文分析結(jié)果綜合來看，其對專利轉(zhuǎn)化金額大小并沒有明顯的預(yù)見性。更多的權(quán)利要求數(shù)可以讓高校專利更易轉(zhuǎn)化，但與是否能提高專利轉(zhuǎn)化金額，并沒有必然的聯(lián)系。

（2）首權(quán)字數(shù)對高校專利可轉(zhuǎn)化性沒有顯著影響，但對轉(zhuǎn)化金額有顯著負向影響。首項權(quán)利要求記載了解決技術(shù)問題的必要技術(shù)特征，反映專利的整體技術(shù)方案，篇幅越長，主要技術(shù)方案越復(fù)雜，已有研究表明首權(quán)字數(shù)將首先顯著影響到專利的授權(quán)[19]。大多數(shù)的高校轉(zhuǎn)化專利都為已授權(quán)專利，對于專利受讓者來講專利能否授權(quán)自然不在其考慮范疇之內(nèi)，因此首權(quán)字數(shù)與高校專利是否易于轉(zhuǎn)化不存在直接關(guān)聯(lián)。但對于被擺上談判桌的高校專利，首權(quán)字數(shù)越多，意味著權(quán)利要求保護范圍越小，越容易被規(guī)避，相似的技術(shù)發(fā)明越容易被創(chuàng)造出來分割市場蛋糕，專利的經(jīng)濟效益會直接受到影響。因此，首權(quán)字數(shù)對高校專利轉(zhuǎn)化金額有一定的抑制作用。

（3）文獻頁數(shù)對高校專利可轉(zhuǎn)化性和轉(zhuǎn)化金額均有顯著正向影響。說明書是對專利結(jié)構(gòu)、技術(shù)要點、實施方法做出詳細、清晰介紹的文獻或出版物。已有的實證研究表明，文獻頁數(shù)越多，專利生存風險越低，越有利于專利的維持[28]。文獻頁數(shù)越多，表明申請人對專利技術(shù)方案的公開越詳細，對技術(shù)實施路徑的描述越完整，越容易被高校專利轉(zhuǎn)化的受讓主體（企業(yè)）接受。因此，文獻頁數(shù)不但能夠促進高校專利轉(zhuǎn)化，同時也能對高校專利轉(zhuǎn)化金額起到正向影響。

（4）專利引證數(shù)對高校專利可轉(zhuǎn)化性和轉(zhuǎn)化金額均無顯著影響。專利引證主要體現(xiàn)在申請人申請時引用的背景技術(shù)以及審查員在審查過程中引用的文獻，體現(xiàn)了技術(shù)的發(fā)展脈絡(luò)，是技術(shù)轉(zhuǎn)移和知識流動的展示。一件專利獲得授權(quán)，表明其引用的在先創(chuàng)造均沒能破壞其專利性，專利引證數(shù)越多，說明其專利性越經(jīng)得起考驗，K. Cremers等[29]的研究也支持上述專利引證數(shù)對法律穩(wěn)定性起到正向作用的說法。但從專利侵權(quán)判定“全面覆蓋”原則的角度考慮，專利引證數(shù)是專利排他性力度的負面指標，引證數(shù)多將會影響到專利的排他性，進而影響其價值。綜合來看專利引證數(shù)對專利價值的影響無明確的概率關(guān)系，本文分析結(jié)果也表明專利引證數(shù)與高校專利是否易于轉(zhuǎn)化、轉(zhuǎn)化金額高低之間并不存在必然的聯(lián)系。

（5）專利被引次數(shù)對高校專利可轉(zhuǎn)化性有顯著正向影響，但對轉(zhuǎn)化金額無顯著影響。專利被引用意味著知識的溢出，反映了對后續(xù)技術(shù)創(chuàng)新的影響力，在法律層面體現(xiàn)為對后續(xù)專利的限制作用。本文分析結(jié)果表明，被引次數(shù)對高校專利可轉(zhuǎn)化性有正向促進作用，且回歸系數(shù)較大，影響顯著，從表6中l(wèi)ogistic回歸的Exp（B）值可以看出，被引次數(shù)增加1次，專利轉(zhuǎn)化概率就增加1.75倍。雖然被引次數(shù)在高校專利轉(zhuǎn)化時有積極影響，但它與轉(zhuǎn)化金額之間不存在統(tǒng)計意義上的關(guān)系，這也支持了T. Fisher等[13]關(guān)于專利被引次數(shù)指標對專利價值解釋程度較低的研究結(jié)論。

（6）同族專利數(shù)對高校專利可轉(zhuǎn)化性有顯著負向影響，對轉(zhuǎn)化金額卻呈現(xiàn)顯著正向影響。同族專利是專利權(quán)人在不同國家（地區(qū)）申請的具有共同優(yōu)先權(quán)的一組專利，是讓發(fā)明在全球范圍獲得保護的主要手段，需要申請人付出更多的時間、資金和人力成本，專利權(quán)人對這些專利轉(zhuǎn)化的期望值較高。而對于承接高校轉(zhuǎn)化專利的主體（企業(yè)）來講，如果沒有走出國門的市場計劃，更多的地域保護對它意味著更多的溢價。因此，同族專利數(shù)高的高校專利，專利權(quán)人的期望和企業(yè)所能提供的需求報價之間匹配難度大，成果轉(zhuǎn)化也意味著更為艱辛的找尋與談判，“買家”難尋。所以，正如本文分析結(jié)果，同族專利數(shù)對高校專利可轉(zhuǎn)化性有顯著的抑制作用。當同族專利數(shù)高的專利一旦找到合適的“買家”，其技術(shù)投入、國際市場的價值優(yōu)勢就自然呈現(xiàn)出來，其對轉(zhuǎn)化金額的影響就表現(xiàn)為顯著的促進作用，其回歸系數(shù)值大大高于其他指標（見表6）。

（7）申請人數(shù)對高校專利可轉(zhuǎn)化性有顯著負向影響，對轉(zhuǎn)化金額卻無顯著影響。高校專利申請人數(shù)代表著高校與高校、科研機構(gòu)、企業(yè)之間的合作創(chuàng)新的廣度。與單一專利權(quán)人的高校專利相比：一方面，多專利權(quán)人專利在轉(zhuǎn)化過程中處置權(quán)更分散，轉(zhuǎn)化收益的分配更加復(fù)雜；另一方面，很多高校合作申請專利都已由所合作的企業(yè)來實施，進一步轉(zhuǎn)化給其他實施主體的意愿可能不強。從表6分析結(jié)果可以看出，申請人數(shù)對高校專利可轉(zhuǎn)化性呈顯著負向影響，且回歸系數(shù)較大，與其他指標相比，負向影響更為強烈。但對于專利受讓方而言，更關(guān)注的是專利的技術(shù)、法律和市場價值，而非申請人數(shù)的多少，申請人數(shù)與高校專利轉(zhuǎn)化金額并沒有必然的聯(lián)系。

（8）發(fā)明人數(shù)對高校專利可轉(zhuǎn)化性有顯著負向影響，對轉(zhuǎn)化金額卻呈現(xiàn)顯著正向影響。專利創(chuàng)造是發(fā)明人之間進行資源共享、優(yōu)勢互補、思想碰撞的過程。發(fā)明人數(shù)量越多意味著更廣的資源共享互補、更強的思想碰撞，產(chǎn)生的專利技術(shù)復(fù)雜程度也越高[25]。專利的知識深度和技術(shù)復(fù)雜度直接關(guān)系到其技術(shù)價值，進而影響到專利價值。因此，發(fā)明人數(shù)對高校專利轉(zhuǎn)化金額有著明顯的促進作用。但在高校專利轉(zhuǎn)化的實踐操作中，發(fā)明人數(shù)對專利可轉(zhuǎn)化性卻呈現(xiàn)出與轉(zhuǎn)化金額截然相反的影響，它對轉(zhuǎn)化金額有著顯著的負面影響。這可能有多方面原因，如是否是由于發(fā)明人數(shù)的增多讓推動專利轉(zhuǎn)化的發(fā)明人力量更加分散、合力不足，還有待進一步研究。

（9）IPC分類數(shù)對高校專利可轉(zhuǎn)化性有顯著正向影響，但對轉(zhuǎn)化金額無顯著影響。國際專利分類（IPC）是根據(jù)專利文獻技術(shù)主題以功能性分類為主、應(yīng)用性分類為輔的分類系統(tǒng)，IPC分類數(shù)可以用以反映專利的通用性（專利應(yīng)用范圍）和技術(shù)復(fù)雜性（技術(shù)擴散和技術(shù)融合）[30]。對于高校專利而言，更多的IPC分類數(shù)代表著技術(shù)更復(fù)雜，這對專利受讓方可能有著更強的吸引力，更容易促進轉(zhuǎn)化。但專利轉(zhuǎn)化一旦進入合同金額談判階段，IPC分類數(shù)與轉(zhuǎn)化金額之間并沒有顯著關(guān)聯(lián)。

3? 研究啟示

3.1? 高校專利四象限分級管理模型構(gòu)建

由前文分析可知，高校專利可轉(zhuǎn)化性與轉(zhuǎn)化金額之間的影響因素差異較大，9個專利文獻特征指標中僅有2個影響關(guān)系一致，其余均不一致，同族專利數(shù)、發(fā)明人數(shù)對高校專利可轉(zhuǎn)化性與轉(zhuǎn)化金額更是呈現(xiàn)出截然不同的影響。容易轉(zhuǎn)化的高校專利不一定“賣得貴”（轉(zhuǎn)化金額高），能夠“賣的貴”的高校專利不一定“好賣”（易于轉(zhuǎn)化）?；诖?，筆者從專利可轉(zhuǎn)化性與轉(zhuǎn)化金額預(yù)測值兩個維度出發(fā)，提出了高校專利四象限分級管理模型。

分別構(gòu)建可轉(zhuǎn)化性模型Y和轉(zhuǎn)化金額預(yù)測值模型P，具體如下：

Y=f（w1，w2，w3，……，wm，q1，q2，q3，……，qn）

P=F（w1，w2，w3，……，ws，q1，q2，q3，……，qt）

其中，w1，w2，w3，……，wm （ws）表示專利文獻特征指標，q1，q2，q3，……，qn （qt）表示非專利文獻特征指標。由于高校專利可轉(zhuǎn)化性與轉(zhuǎn)化金額影響因素的差異性，模型Y和模型P在指標選取和相應(yīng)權(quán)重系數(shù)設(shè)置時均會存在不同。分別設(shè)置可轉(zhuǎn)化性閾值Y'0、轉(zhuǎn)化金額閾值P0'，各高?？筛鶕?jù)自身情況參照已有實際轉(zhuǎn)化數(shù)據(jù)（轉(zhuǎn)化專利占比、轉(zhuǎn)化金額大小）按百分位數(shù)計算相應(yīng)的閾值Y'0、P0'。計算高校待分級管理專利可轉(zhuǎn)化性Y和轉(zhuǎn)化金額預(yù)測值P，以Y'0、P0'為界建立四象限圖，區(qū)域劃分為：第Ⅰ象限（Y≧Y'0且P≧P0'）、第Ⅱ象限（Y≧Y'0且P

3.2? 高校專利四象限分級管理策略

波士頓矩陣（BCG Matrix）又叫四象限分析法，是由美國管理咨詢公司波士頓咨詢集團于20世紀70年代提出的一種企業(yè)產(chǎn)品評價工具，它最初采用市場增長率和市場占有率兩個維度將產(chǎn)品劃分為不同前景的類型：高增長高占有的明星類產(chǎn)品、低增長高占有的金牛類產(chǎn)品、高增長低占有的問題類產(chǎn)品、低增長低占有的瘦狗類產(chǎn)品。筆者借鑒波士頓矩陣的產(chǎn)品定位及管理思路，根據(jù)前述四象限分級管理模型，將高校專利分為明星專利（第Ⅰ象限）、金牛專利（第Ⅱ象限）、瘦狗專利（第Ⅲ象限）和問題專利（第Ⅳ象限），見圖1。分別計算高校專利可轉(zhuǎn)化性Y和轉(zhuǎn)化金額預(yù)測值P，根據(jù)（Y，P）所在象限，不同處置策略如下：

（1）第Ⅰ象限。該象限的專利為明星專利，具有較高的可轉(zhuǎn)化性和轉(zhuǎn)化金額預(yù)測值，轉(zhuǎn)化前景良好，轉(zhuǎn)化收益預(yù)期可觀，技術(shù)和市場影響力大，代表著一所高校的專利核心競爭力。高校應(yīng)將對此類專利的轉(zhuǎn)化工作列為科技成果轉(zhuǎn)化的第一優(yōu)先級別，集中各方資源積極推動其轉(zhuǎn)化，成立由經(jīng)驗豐富的成果轉(zhuǎn)化人員和專利發(fā)明團隊主要成員組成的專項小組，必要時委托第三方機構(gòu)共同參與，確保轉(zhuǎn)化收益在合理的區(qū)間。同時，應(yīng)增強此類專利轉(zhuǎn)化談判中的話語權(quán)，對有較高市場預(yù)期的專利，可考慮采取作價入股的轉(zhuǎn)化方式來實現(xiàn)資產(chǎn)收益最大化。此外，應(yīng)重視對其中一些重要基礎(chǔ)專利的培育和布局工作，圍繞其申請一系列外圍專利，從寬度和高度兩方面構(gòu)建專利網(wǎng)，進一步增強其產(chǎn)業(yè)化價值。

（2）第Ⅱ象限。該象限的專利為金牛專利，具有較高的可轉(zhuǎn)化性和較低的轉(zhuǎn)化金額預(yù)測值。該類專利易于轉(zhuǎn)化但轉(zhuǎn)化金額預(yù)期不高，根據(jù)帕累托法則可推斷其數(shù)量在高校轉(zhuǎn)化專利中占比較高，可為高校更多發(fā)明人帶來回報，而這些轉(zhuǎn)化所得是支持這些科研人員繼續(xù)發(fā)明創(chuàng)新的重要資金。因此對于金牛類專利，首先，高校可以制定更為靈活的科技成果轉(zhuǎn)化政策，給予發(fā)明人更大的自由度，激發(fā)發(fā)明人的積極性，讓高校的創(chuàng)新之水源源不斷。其次，根據(jù)可轉(zhuǎn)化性概率高和轉(zhuǎn)化金額預(yù)測值低的特點，對于此類專利可采用廣泛許可的戰(zhàn)略以最大化資產(chǎn)收益。

（3）第Ⅲ象限。該象限的專利為瘦狗專利，可轉(zhuǎn)化性和轉(zhuǎn)化金額預(yù)測值均比較低。這部分專利大多無法為高校帶來轉(zhuǎn)化收益，可采取逐步篩選的管理策略。首先，可考慮與其他相似專利或系列專利一起組合打包交易。其次，可考慮通過進一步完善技術(shù)布局以形成更有競爭力的專利包。如果上述兩種途徑都具有較大障礙，則可放棄專利權(quán)以減輕維持專利年費的負擔。

（4）第Ⅳ象限。該象限的專利為問題專利，具有較低的可轉(zhuǎn)化性和較高的轉(zhuǎn)化金額預(yù)測值。問題專利說明該專利雖然不易于轉(zhuǎn)化，但一旦轉(zhuǎn)化卻能產(chǎn)生較高的收益，高校對此類專利需要有前瞻性的管理眼光。對此類專利要注重創(chuàng)造各種有利條件，讓“酒香”飄出“巷子”。要積極拓寬專利轉(zhuǎn)化運營途徑，不要局限于一種轉(zhuǎn)化方式。積極借助各種成果交流平臺展示發(fā)明創(chuàng)新，打通與企業(yè)的對接渠道。主動出擊，廣泛調(diào)研企業(yè)技術(shù)需求，根據(jù)需求加強對待轉(zhuǎn)化專利的包裝和技術(shù)說明，以增強企業(yè)需求指向性，進一步促進專利轉(zhuǎn)化。

4? 結(jié)論與討論

筆者將廣泛搜集獲取的高校大量真實、含有實際成交金額信息的轉(zhuǎn)化專利作為轉(zhuǎn)化金額樣本，同時匹配以科學合理的非轉(zhuǎn)化樣本，從涵蓋專利本質(zhì)特征的專利文獻出發(fā)，篩選出權(quán)利要求數(shù)、同族專利數(shù)等9項指標，分別采用多元線性回歸和二元logistic回歸模型對比分析各指標對高校專利可轉(zhuǎn)化性與轉(zhuǎn)化金額影響因素的差異。根據(jù)對比分析結(jié)果得到的啟示，從可轉(zhuǎn)化性與轉(zhuǎn)化金額預(yù)測值兩個維度出發(fā)，構(gòu)建了高校專利四象限分級管理模型。本文的研究得到了具有一定參考價值的結(jié)論和啟示，具體如下：

（1）高校專利可轉(zhuǎn)化性與轉(zhuǎn)化金額之間的影響因素差異較大，9個專利文獻特征指標中僅文獻頁數(shù)、專利引證數(shù)2項指標影響關(guān)系一致，其余均不一致。同族專利數(shù)、發(fā)明人數(shù)對高校專利可轉(zhuǎn)化性與轉(zhuǎn)化金額更是呈現(xiàn)出截然不同的影響。這提醒我們，用一套指標評價體系對高校專利所做的評價結(jié)果不能同時代表專利的可轉(zhuǎn)化性與轉(zhuǎn)化金額預(yù)期。

（2）高校專利是否易于轉(zhuǎn)化，法律穩(wěn)定性是首要因素。體現(xiàn)專利法律穩(wěn)定性的指標（專利被引次數(shù)、權(quán)利要求數(shù)）對高校專利可轉(zhuǎn)化性具有更加顯著的促進作用。而高校專利轉(zhuǎn)化能否獲得更高的收益，其申請時的投入起著更為重要的作用，分析結(jié)果表明體現(xiàn)專利申請時人力、物力、財力投入的指標（同族專利數(shù)、發(fā)明人數(shù)）對提高高校專利轉(zhuǎn)化金額的促進作用更強。

（3）借鑒波士頓矩陣的產(chǎn)品定位及管理思路，從可轉(zhuǎn)化性與轉(zhuǎn)化金額預(yù)測值兩個維度出發(fā)，把高校專利劃分到四個象限。明星專利在高校科技成果轉(zhuǎn)化中應(yīng)被列為第一優(yōu)先級別，并重視圍繞這些專利開展布局和培育工作；對金牛專利應(yīng)制定更為靈活的科技成果轉(zhuǎn)化政策，并采取廣泛許可的戰(zhàn)略以最大化資產(chǎn)收益；對瘦狗專利可采取逐步篩選撤退的管理策略；對問題專利應(yīng)拓寬專利轉(zhuǎn)化運營途徑，廣泛開展企業(yè)需求調(diào)研和對接，創(chuàng)造各種有利條件，讓“酒香”飄出“巷子”。

本文首次嘗試基于高校實際專利轉(zhuǎn)化數(shù)據(jù)對比研究同一套專利文獻特征指標對高校專利可轉(zhuǎn)化性與轉(zhuǎn)化金額的影響差異，證實了高校專利“好不好賣”和“賣得貴不貴”之間并沒有必然的線性關(guān)聯(lián)，為高?？萍脊芾砣藛T和成果轉(zhuǎn)化人員系統(tǒng)、客觀地識別高校專利的轉(zhuǎn)化潛力提供了有參考價值的依據(jù)。筆者提出的四象限分級管理模型為高校專利分級管理開拓了新的視野，對不同象限專利采用不同管理策略讓高校專利分級管理工作更具針對性，更貼合實際。

當然，本文的研究也存在著局限：高校專利四象限分級管理模型的構(gòu)建還僅限于概念提出階段，并未建立起具體可計算的高校專利可轉(zhuǎn)化性與轉(zhuǎn)化金額預(yù)測模型，因此缺乏實際驗證過程。這種局限性的原因在于高校專利可轉(zhuǎn)化性與轉(zhuǎn)化金額除了受專利文獻特征指標影響之外，非專利文獻特征指標的影響同樣巨大，而這些指標體系的建立是更加系統(tǒng)的工程，需要從多個視角開展研究，這也是筆者下一步努力的方向。

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作者貢獻說明：

魏太?。禾岢鲅芯克悸罚M行方案設(shè)計、數(shù)據(jù)分析，撰寫論文；

劉敏榕：指導論文選題，提出論文修改建議；

陳振標：調(diào)研研究內(nèi)容，設(shè)計研究框架。

Abstract： [Purpose/Significance] Comparing and studying the difference between the factors affecting university patent transformation and amount of transformation is the premise of correctly understanding the transformation potential of university patents， predicting the transformation prospects of patents， and conducting scientific classification management in universities， which can improve the efficiency and accuracy of university patent transformation. [Method/Process] Based on the same set of index system， multiple linear regression and binary logistical regression models are built to study the influencing factors between university patent transformation and amount of transformation， using transformation patent sample as research data， which contained actual transaction amount information. [Result/Conclusion] The influencing factors between university patent transformation and amount of transformation are quite different. Only the document pages and the number of patent citations have the same influence relationship， and the other seven indicators are inconsistent. The indicators reflecting the legal stability of the patent have a more significant role in promoting the transformation of university patents， while the indicators reflecting the input of man-power， material resources， financial resources have a stronger role in increasing the amount of patent transformation in universities. The four-quadrant classification management model constructed from the two dimensions of patent transformation probability and transformation amount forecast value make the patent classification management work in universities more targeted.

Keywords： university patent transformation? ? amount of transformation? ? four-quadrant? ? classification management