蘇敬勤 劉靜 呂禾雨

[摘 要：盡管學(xué)術(shù)界關(guān)于案例研究能夠助推本土管理理論的認(rèn)識(shí)逐漸形成共識(shí)，但對(duì)于案例研究為什么能夠?yàn)楸就凉芾砝碚撟鞒鲐暙I(xiàn)仍然存在認(rèn)識(shí)難以達(dá)成統(tǒng)一、方法有待進(jìn)一步規(guī)范、研究較為碎片化等諸多挑戰(zhàn)。本文基于對(duì)案例研究探索性功能的理解，梳理案例研究的知識(shí)發(fā)現(xiàn)過(guò)程，總結(jié)歸納背后的內(nèi)在邏輯，提出了涵蓋“歸納—溯因—演繹”三階段的統(tǒng)一底層邏輯，形成了一套各管理學(xué)派可以共用的知識(shí)發(fā)現(xiàn)結(jié)構(gòu)框架，以輔助管理學(xué)者進(jìn)行更深層次的研究。厘清學(xué)理基礎(chǔ)并在構(gòu)建路徑上建立起共用的邏輯框架，是進(jìn)一步推動(dòng)案例研究助力本土管理理論研究走出困境、走向世界的根本出路。

關(guān)鍵詞：案例研究；本土管理理論；學(xué)理基礎(chǔ)；知識(shí)發(fā)現(xiàn)

中圖分類號(hào)：F270 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1000?176X（2023）03?0022?10 ]

多年來(lái)中國(guó)本土管理理論的研究狀況及學(xué)科建設(shè)成為諸多專家學(xué)者關(guān)注的問(wèn)題，并在持續(xù)的研究、討論和探索中取得了一定的成效［1］?，F(xiàn)有基于理論貢獻(xiàn)、方法論視角分析案例研究在構(gòu)建本土管理理論中指導(dǎo)作用的相關(guān)研究較為豐富［2］，但鮮有研究從學(xué)理基礎(chǔ)的角度探討案例研究為什么能為本土管理理論作出貢獻(xiàn)。僅僅關(guān)注案例研究在理論構(gòu)建中的程序和步驟等基本內(nèi)容，難以解決各學(xué)派間因邏輯起點(diǎn)不同所導(dǎo)致的隔閡問(wèn)題，由此可能會(huì)阻礙本土管理理論的發(fā)展。探討案例研究的學(xué)理基礎(chǔ)不僅可以作為各學(xué)派研究的語(yǔ)境和交流的基礎(chǔ)，亦可成為本土管理理論學(xué)術(shù)共同體形成的基礎(chǔ)或起點(diǎn)。

為探究案例研究能夠貢獻(xiàn)于本土管理理論發(fā)展的學(xué)理基礎(chǔ)與構(gòu)建路徑，本文將從知識(shí)發(fā)現(xiàn)視角深入至學(xué)理層面展開(kāi)探討，從案例研究的探索性功能出發(fā)，通過(guò)全面梳理案例研究的知識(shí)發(fā)現(xiàn)過(guò)程，總結(jié)歸納背后的內(nèi)在邏輯，構(gòu)建一套共同的知識(shí)發(fā)現(xiàn)框架，以有助于管理學(xué)者進(jìn)行更深層次的研究，最終實(shí)現(xiàn)管理學(xué)派的融會(huì)貫通，并推動(dòng)本土管理理論的發(fā)展。因此，本文主要圍繞三個(gè)基本問(wèn)題展開(kāi)：第一，案例研究在知識(shí)發(fā)現(xiàn)過(guò)程中的探索性功能；第二，案例研究不同階段知識(shí)發(fā)現(xiàn)的內(nèi)在邏輯；第三，案例研究構(gòu)建本土管理理論的發(fā)現(xiàn)邏輯。

一、案例研究的知識(shí)發(fā)現(xiàn)

（一）案例研究的探索性功能：知識(shí)發(fā)現(xiàn)

從功能角度來(lái)看，案例研究具備探索性功能、解釋性功能和檢驗(yàn)性功能等。其中，探索性功能主要是基于管理研究直面實(shí)踐的本質(zhì)屬性，先于檢驗(yàn)和解釋等其他功能；后兩種功能則多體現(xiàn)于研究的現(xiàn)象分析、假設(shè)驗(yàn)證等后置過(guò)程。因此，與其他研究方法相比，探索性功能可以說(shuō)是案例研究所獨(dú)有的核心功能，這也是該研究方法脫穎而出的重要原因。目前，探索性是案例研究的核心功能已得到管理學(xué)者們的普遍認(rèn)可［3-4］。案例研究是通過(guò)一系列科學(xué)規(guī)范的分析流程，探索發(fā)現(xiàn)得到新穎研究成果的重要質(zhì)性研究方法，主要體現(xiàn)在創(chuàng)建新理論與探索復(fù)雜多變的未知領(lǐng)域等方面［5］。具體而言，案例研究的探索性功能實(shí)際上體現(xiàn)的是一種發(fā)現(xiàn)真理的過(guò)程，即以形成一般性、普適性的理論為目的，基于現(xiàn)有理論對(duì)特定情境中單一或一組獨(dú)特現(xiàn)象的所處情境、事件過(guò)程進(jìn)行系統(tǒng)的描述和分析，從而歸納出具有解釋和預(yù)測(cè)作用的普適性結(jié)論。基于此，本部分從知識(shí)發(fā)現(xiàn)的角度展開(kāi)研究。

一般情況下，有價(jià)值且新穎的研究點(diǎn)較多地蘊(yùn)含于獨(dú)特現(xiàn)象中，由此探索出的研究點(diǎn)多圍繞社會(huì)上的痛點(diǎn)問(wèn)題或是急需解釋的復(fù)雜現(xiàn)象，具有較強(qiáng)的針對(duì)性和即時(shí)性。而正是管理研究強(qiáng)大的探索性功能才可以發(fā)現(xiàn)獨(dú)特現(xiàn)象中存在的研究點(diǎn)。在實(shí)際研究中體現(xiàn)為以得到打破一般思維的獨(dú)特見(jiàn)解為目的，從企業(yè)管理實(shí)踐出發(fā)對(duì)特定情境中的獨(dú)特現(xiàn)象進(jìn)行系統(tǒng)描述和分析，進(jìn)而得出具有普適性的管理理論，其本質(zhì)在于創(chuàng)建新穎的構(gòu)念、命題和管理理論，這也是案例研究得以在眾多研究方法中脫穎而出的主要原因。尤其在中國(guó)獨(dú)特的情境中，能夠把握現(xiàn)象產(chǎn)生的原因、深入解釋其背后本質(zhì)的案例研究方法將具有更為廣泛的應(yīng)用空間。

（二）案例研究的探索性功能：比較分析

從比較角度來(lái)看，相較于定量研究的探索性，案例研究在創(chuàng)建新理論和探索復(fù)雜多變的未知領(lǐng)域等方面具有獨(dú)特優(yōu)勢(shì)。

定量研究的探索性。定量研究是一種基于觀察和試驗(yàn)取得大量事實(shí)、數(shù)據(jù)，利用統(tǒng)計(jì)推斷的理論和技術(shù)，并經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)且引入數(shù)量模型，對(duì)社會(huì)現(xiàn)象進(jìn)行數(shù)量分析的研究方法，其目的在于揭示各種社會(huì)現(xiàn)象的本質(zhì)聯(lián)系。在該方法中，數(shù)據(jù)及其處理步驟本身才是分析的關(guān)鍵，其著重考察和研究事物的量，依據(jù)客觀數(shù)據(jù)分析促使研究更精確科學(xué)［6］，強(qiáng)調(diào)操作化、概括化及客觀性。此外，邏輯實(shí)證主義將定量研究的核心確定為驗(yàn)證理論而不是提出假設(shè)，因而定量研究不能提出創(chuàng)新型理論［3］。

定性研究的探索性。以案例研究為例，質(zhì)性研究主要是一種從現(xiàn)實(shí)中的復(fù)雜現(xiàn)象或困惑問(wèn)題中，通過(guò)歸納分析等方式尋找到新規(guī)律、構(gòu)建新理論的研究方法［7］。近年來(lái)，更是因其構(gòu)建理論等探索性功能而備受青睞［8］。具體而言，首先，質(zhì)性研究的探索性體現(xiàn)為在復(fù)雜現(xiàn)象或是未知領(lǐng)域中，初步確定研究問(wèn)題的過(guò)程［9］，倘若研究者沒(méi)有研究重點(diǎn)，就會(huì)很容易被大量的數(shù)據(jù)淹沒(méi)。其次，針對(duì)研究重點(diǎn)進(jìn)行分析探討是質(zhì)性研究尋找新規(guī)律或構(gòu)建理論的核心，也是探索性過(guò)程中最困難的部分［4］。在這個(gè)過(guò)程中，研究者需要從獨(dú)特現(xiàn)象中抽象出構(gòu)念，并厘清構(gòu)念之間的結(jié)構(gòu)關(guān)系。此時(shí)，新的構(gòu)念或是構(gòu)念間的新穎關(guān)系為質(zhì)性研究的探索性提供了依據(jù)［10］。最后，研究者需要將具體經(jīng)驗(yàn)事實(shí)上升到普適化理論［11］。通過(guò)將分析中可能出現(xiàn)的新構(gòu)念、新見(jiàn)解等與既有研究對(duì)話，產(chǎn)生既新穎又具有理論基礎(chǔ)的研究結(jié)論。該過(guò)程中的探索性突出表現(xiàn)為將不同現(xiàn)象的潛在相似性聯(lián)系在一起，這樣可以更深入地洞察新興理論和相互沖突的既有文獻(xiàn)，最終形成具有更強(qiáng)內(nèi)部有效性、更廣泛的概括性和更高概念層次的理論［4］。

講好中國(guó)故事離不開(kāi)扎根本土實(shí)踐的定性研究［12］，尤其是案例研究更能凝練出原創(chuàng)性管理理論，適合于研究情境、實(shí)踐現(xiàn)象和關(guān)系等問(wèn)題［4］。另外，直面實(shí)踐的管理研究可以形成對(duì)獨(dú)特現(xiàn)象的全面認(rèn)識(shí)，解決科學(xué)研究中實(shí)踐應(yīng)用和理論意義的背離問(wèn)題，與實(shí)證研究等方法具有多重互補(bǔ)性。比如在實(shí)際研究中，可以通過(guò)案例研究等定性分析探索出具有較強(qiáng)價(jià)值性的獨(dú)特現(xiàn)象或管理難題，繼而運(yùn)用實(shí)證研究不斷檢驗(yàn)，二者多重互補(bǔ)促使研究結(jié)論更加普適化和科學(xué)化。綜上所述，直面實(shí)踐的管理研究是構(gòu)建管理理論中國(guó)學(xué)派的重要利器，其核心優(yōu)勢(shì)則在于強(qiáng)大的探索性功能，而這一功能則體現(xiàn)在管理研究理論發(fā)現(xiàn)過(guò)程中。

二、案例研究的理論構(gòu)建過(guò)程

（一）案例研究的理論構(gòu)建：歸納階段

歸納作為管理案例研究的起點(diǎn)，是一種從許多個(gè)別事物中概括出一般性概念、原則或結(jié)論的思維方法。在實(shí)際研究中，首先，獨(dú)特的情境和實(shí)踐蘊(yùn)含于獨(dú)特現(xiàn)象中，兩者耦合提高了在獨(dú)特現(xiàn)象中發(fā)現(xiàn)新穎且有價(jià)值的研究點(diǎn)的可能性，這種“現(xiàn)象化”的過(guò)程保證了管理案例研究的實(shí)踐價(jià)值。其次，沒(méi)有經(jīng)過(guò)理論的抽象與精簡(jiǎn)的現(xiàn)象描述無(wú)法全面、真實(shí)地描繪現(xiàn)實(shí)情境下的研究問(wèn)題，因而需要將獨(dú)特現(xiàn)象“構(gòu)念化”。最后，僅僅依靠構(gòu)念并不能完美地描述獨(dú)特現(xiàn)象，更不能揭示現(xiàn)象背后所蘊(yùn)含的關(guān)系問(wèn)題，此時(shí)就需要進(jìn)一步將構(gòu)念“框架化”，以保證研究者更深刻地理解現(xiàn)象問(wèn)題。上述“現(xiàn)象化—構(gòu)念化—框架化”的過(guò)程即是案例研究中的歸納推理，其難點(diǎn)在于研究者識(shí)別獨(dú)特現(xiàn)象的能力、形象化概括總結(jié)的表達(dá)能力等基本要素，其實(shí)質(zhì)是一種結(jié)構(gòu)化思考的邏輯能力。具體分析如下：

1.現(xiàn)象化——識(shí)別獨(dú)特現(xiàn)象

管理案例知識(shí)發(fā)現(xiàn)既可以通過(guò)文獻(xiàn)得出，也可以基于實(shí)踐現(xiàn)象得出。前者主要通過(guò)對(duì)既有研究作出延展或填補(bǔ)不足，比如在既有研究中引入新構(gòu)念、新變量或是新框架體系等方法。這種以理論為核心的研究過(guò)程，通過(guò)發(fā)現(xiàn)的獨(dú)特現(xiàn)象證實(shí)或證偽既有理論，保障了管理理論發(fā)展的合理性。然而，從既有文獻(xiàn)中發(fā)現(xiàn)研究點(diǎn)逐漸成為研究者的一種便利選擇。由于中國(guó)管理學(xué)發(fā)展基礎(chǔ)薄弱，有關(guān)中國(guó)管理的研究積累較少，于是研究者紛紛從西方文獻(xiàn)中尋找研究點(diǎn)。但這極有可能忽視中國(guó)管理實(shí)踐的最新發(fā)展，尤其對(duì)處于制度轉(zhuǎn)型背景下的中國(guó)管理而言，從經(jīng)典文獻(xiàn)中發(fā)展出的研究點(diǎn)與中國(guó)情境下的管理實(shí)踐關(guān)聯(lián)甚少。另外，將管理研究與企業(yè)緊密結(jié)合在一起是文獻(xiàn)之外的第二個(gè)研究場(chǎng)景，即由實(shí)踐現(xiàn)象得到知識(shí)發(fā)現(xiàn)。研究者先要深入了解研究對(duì)象，從實(shí)踐現(xiàn)象中發(fā)現(xiàn)與現(xiàn)有研究相悖的研究問(wèn)題，深入思考后得到符合科學(xué)范式的研究結(jié)論，以此得到的研究成果一定是可以指導(dǎo)實(shí)踐的。綜上，管理案例知識(shí)發(fā)現(xiàn)既可以來(lái)自文獻(xiàn)，也可以來(lái)源于實(shí)踐現(xiàn)象。文獻(xiàn)中已經(jīng)被驗(yàn)證的管理理論確實(shí)可以指導(dǎo)大多數(shù)企業(yè)，但在動(dòng)態(tài)復(fù)雜的情境中，不乏部分企業(yè)打破了傳統(tǒng)的管理理論，創(chuàng)造出了新的企業(yè)實(shí)踐活動(dòng)。在這種情況下，基于現(xiàn)象進(jìn)行管理案例的知識(shí)發(fā)現(xiàn)過(guò)程便顯得尤為重要，且具有較高的理論和實(shí)踐價(jià)值。因此，本部分針對(duì)基于現(xiàn)象的管理案例研究的發(fā)現(xiàn)過(guò)程進(jìn)行探討。

紛繁復(fù)雜的獨(dú)特現(xiàn)象是管理研究知識(shí)發(fā)現(xiàn)的源泉［13］。通常情況下，獨(dú)特現(xiàn)象中蘊(yùn)含著獨(dú)特情境和獨(dú)特實(shí)踐，是二者耦合的結(jié)果，而有價(jià)值且新穎的研究點(diǎn)則孕育其中。需要注意的是，這并不意味著一般現(xiàn)象中沒(méi)有值得研究的內(nèi)容，而是在獨(dú)特現(xiàn)象中挖掘出的研究成果更能凸顯中國(guó)本土管理特色，因而相較于一般現(xiàn)象，獨(dú)特現(xiàn)象中發(fā)現(xiàn)的研究點(diǎn)的價(jià)值性也就更大。換言之，在獨(dú)特現(xiàn)象中挖掘出的研究點(diǎn)多是針對(duì)社會(huì)上的痛點(diǎn)問(wèn)題或是急需解釋的復(fù)雜現(xiàn)象，具有較強(qiáng)的針對(duì)性和即時(shí)性。倘若不注重“現(xiàn)象化”過(guò)程，那么研究者極有可能會(huì)迷失在眾多管理實(shí)踐中，無(wú)法得到價(jià)值更大的研究點(diǎn)。洛克的經(jīng)驗(yàn)主義認(rèn)為，人類的一切知識(shí)都是通過(guò)經(jīng)驗(yàn)獲取和驗(yàn)證的，這與案例研究知識(shí)發(fā)現(xiàn)的研究過(guò)程不謀而合——研究初始，研究者通過(guò)深度訪談、觀察、對(duì)話等一系列實(shí)地研究手段，獲取來(lái)自企業(yè)管理實(shí)踐的輸入［14］，繼而結(jié)合自身實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和收集到的新聞資訊等二手資料，了解備受爭(zhēng)議的熱點(diǎn)管理問(wèn)題或是無(wú)法解釋的獨(dú)特現(xiàn)象，發(fā)現(xiàn)可供研究的矛盾或新穎之處。由此可見(jiàn)，管理案例研究發(fā)現(xiàn)的起點(diǎn)是獨(dú)特現(xiàn)象的發(fā)現(xiàn)，其有效性則需要在實(shí)踐中不斷被檢驗(yàn)［15］。

此外，只有獨(dú)特的現(xiàn)象發(fā)現(xiàn)才能有強(qiáng)大的實(shí)踐針對(duì)性。管理學(xué)的研究?jī)?nèi)容是對(duì)企業(yè)管理實(shí)踐規(guī)律及特征進(jìn)行總結(jié)和提煉，其研究目的是構(gòu)建管理理論以提供高度可信的研究，并通過(guò)解決時(shí)下最緊迫的企業(yè)管理問(wèn)題，或是通過(guò)解釋獨(dú)特現(xiàn)象背后的管理謎題為企業(yè)實(shí)踐活動(dòng)提供指導(dǎo)［16］。由此可見(jiàn)，管理理論具有較高的實(shí)踐針對(duì)性，其是否科學(xué)和是否具備可接受性則取決于其能否有效解決現(xiàn)實(shí)問(wèn)題［17］。基于此，研究者在進(jìn)行直面實(shí)踐的管理研究時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注本土實(shí)踐中的獨(dú)特現(xiàn)象，及時(shí)總結(jié)并揭示該現(xiàn)象背后的管理機(jī)制和因果關(guān)系等內(nèi)容，進(jìn)而修正和完善管理的中國(guó)理論，否則可能會(huì)迷失在眾多一般的管理實(shí)踐中，無(wú)法及時(shí)有效地對(duì)管理的熱點(diǎn)問(wèn)題作出回應(yīng)。

2.構(gòu)念化——概括獨(dú)特現(xiàn)象

獨(dú)特現(xiàn)象構(gòu)念化是銜接企業(yè)實(shí)踐和管理理論的橋梁［18］，沒(méi)有經(jīng)過(guò)理論的抽象與精簡(jiǎn)的現(xiàn)象描述無(wú)法全面、真實(shí)地描繪現(xiàn)實(shí)情境下的研究問(wèn)題，因而需要將獨(dú)特現(xiàn)象“構(gòu)念化”。所謂構(gòu)念，指的是一種為了研究管理現(xiàn)象而發(fā)展出來(lái)的抽象概念，比如組織承諾和創(chuàng)新績(jī)效等，它與理論和模型相關(guān)聯(lián)，是抽象的并且不可直接觀測(cè)的，構(gòu)念化則是對(duì)該過(guò)程的描述。該過(guò)程的主要目的有三個(gè)：第一，保證獨(dú)特現(xiàn)象概括的全面簡(jiǎn)約性；第二，清晰準(zhǔn)確地描述獨(dú)特現(xiàn)象；第三，在研究過(guò)程中發(fā)現(xiàn)新的構(gòu)念，或是為此后發(fā)現(xiàn)新的關(guān)系、新的理論奠定基礎(chǔ)。具體而言，社會(huì)管理現(xiàn)象復(fù)雜多變，為保證管理案例研究清晰明確，研究者需用精短干練的語(yǔ)言加以概括描述。在該過(guò)程中，研究者在保證語(yǔ)言簡(jiǎn)約可概括的同時(shí)，務(wù)必做到對(duì)獨(dú)特現(xiàn)象的真實(shí)還原，不可加入自身的主觀因素。實(shí)際研究中，研究者一般通過(guò)調(diào)整構(gòu)念維度以達(dá)到接近清晰描述獨(dú)特現(xiàn)象的目的。其中，一維視角的構(gòu)念屬于低階抽象，比如體重、外貌，而多維視角的構(gòu)念由高階抽象而成，可以視為一組相關(guān)概念的組合，比如天氣狀況包括晴天、陰天等潛在概念。

實(shí)質(zhì)上，管理案例研究中“構(gòu)念化”是一個(gè)從社會(huì)實(shí)踐走向理論的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。理論的涌現(xiàn)通常來(lái)自于證明某些新構(gòu)念如何通過(guò)重新組織框架體系而產(chǎn)生，從而顯著改變對(duì)現(xiàn)有現(xiàn)象的固式思維［19］。從這個(gè)角度而言，管理案例研究初始，研究者需要憑借個(gè)人經(jīng)驗(yàn)識(shí)別研究點(diǎn)，通過(guò)對(duì)獨(dú)特現(xiàn)象的歸納整合初步形成概念，隨后根據(jù)研究者自身的知識(shí)儲(chǔ)備將不必要的概念刪除，最終形成邏輯上具有共同特征和屬性的初步構(gòu)念。以此為基礎(chǔ)，研究者才能開(kāi)展后續(xù)案例分析和理論對(duì)話等過(guò)程。這也就為研究中涌現(xiàn)新構(gòu)念、新關(guān)系或是新的管理理論奠定了基礎(chǔ)。在實(shí)際研究中，為避免研究者的個(gè)人主觀偏見(jiàn)，現(xiàn)象構(gòu)念化的過(guò)程通常應(yīng)有兩個(gè)以上的研究者分別分析訪談?dòng)涗?，?dú)立尋找其中的規(guī)律性與異同點(diǎn)，彼此先就訪談數(shù)據(jù)的分類達(dá)成一致，即形成一階概念，之后再通過(guò)聚合形成最終構(gòu)念。

3.框架化——分析構(gòu)念關(guān)系

研究框架化是將各要素關(guān)系結(jié)構(gòu)化的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。僅僅依靠構(gòu)念并不能全面具體地描述獨(dú)特現(xiàn)象，更不能明晰蘊(yùn)含于其背后的結(jié)構(gòu)關(guān)系，此時(shí)就需要將構(gòu)念“初步框架化”，即對(duì)構(gòu)念之間的關(guān)系作出設(shè)想。在此基礎(chǔ)上，通過(guò)研究思考進(jìn)一步得出構(gòu)念之間關(guān)系的“框架化”，以保證深入了解現(xiàn)象或問(wèn)題。該過(guò)程相當(dāng)于實(shí)證研究中的研究假設(shè)，其目的在于提出各要素之間的關(guān)系架構(gòu)。黃江明等［20］指出，獨(dú)特現(xiàn)象產(chǎn)生的根源以及構(gòu)念間的關(guān)系，是研究者需要深入探討的問(wèn)題，而關(guān)系隱藏在紛繁復(fù)雜的現(xiàn)象和數(shù)據(jù)背后，這就需要研究者將這種關(guān)系挖掘出來(lái)，才能達(dá)到揭示要素之間關(guān)系的目的。由此可見(jiàn)，研究框架化不僅是要素關(guān)系結(jié)構(gòu)化的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，也是進(jìn)行管理案例研究分析的前提條件。否則，模糊的研究框架將無(wú)法保證構(gòu)念的有機(jī)整合，更難以挖掘管理現(xiàn)象背后的本質(zhì)。

具體而言，研究者僅僅析出情境化構(gòu)念并不足以分析情境化因素在案例研究中的作用機(jī)理，而通過(guò)一定邏輯解釋所析出的情境化構(gòu)念與其他抽象構(gòu)念之間的邏輯關(guān)系，并最終以命題方式表述出來(lái)才是分析情境化因素的關(guān)鍵。該過(guò)程首先需要研究者考慮構(gòu)念之間的結(jié)構(gòu)關(guān)系，此時(shí)的“初步框架化”并非必須是一種可視化圖形，而是強(qiáng)調(diào)研究者要清楚表達(dá)構(gòu)念之間的關(guān)系。在此基礎(chǔ)上，研究者需要進(jìn)一步將關(guān)系框架化，并以更清晰直觀的方式將其反映出來(lái)。這種框架化的描述可以將現(xiàn)象與構(gòu)念進(jìn)行有機(jī)整合，且構(gòu)念越繁多或關(guān)系集越復(fù)雜，以框架化方式描述現(xiàn)象就越重要。

（二）案例研究的理論構(gòu)建：溯因階段

溯因是管理研究知識(shí)發(fā)現(xiàn)的核心環(huán)節(jié)，其實(shí)際是通過(guò)定性數(shù)據(jù)回答“怎么樣”（how）的問(wèn)題。該過(guò)程通過(guò)某種推理方法進(jìn)行，比如因果關(guān)系分析，即在目標(biāo)確定的情況下，在一組可供選擇的手段中挑選出一個(gè)最優(yōu)的手段去實(shí)現(xiàn)這一確定的目標(biāo)，但該方法忽視了情境對(duì)研究過(guò)程的影響［21］；效果推理，基于一組既定的手段和資源，并關(guān)注這些手段和資源的整合可以帶來(lái)的各種可能結(jié)果和效果，從中選擇滿意的結(jié)果［22］；溯因推理，則是按照從結(jié)果到原因、從現(xiàn)象到解釋或從事實(shí)到假說(shuō)的程序進(jìn)行推理，并得到最佳解釋［23］。溯因推理方式以問(wèn)題為導(dǎo)向，先將初始問(wèn)題復(fù)雜化，再對(duì)其分解后進(jìn)行細(xì)粒度匹配，通過(guò)因果關(guān)系分析得到相對(duì)應(yīng)的解釋，并基于此一步步向上聚合得到最佳回答。此外，還有類比推理等方法均可以進(jìn)行案例分析。綜合對(duì)比上述分析方法可以發(fā)現(xiàn)，溯因推理是最有可能獲得最佳解釋或答案的方法，其既考慮了情境因素的影響，又符合管理案例研究探索性的功能——通過(guò)對(duì)新穎獨(dú)特的現(xiàn)象或?qū)嵺`活動(dòng)進(jìn)行分析，找出各要素之間的關(guān)系。因此，筆者將管理案例研究發(fā)現(xiàn)的過(guò)程凝練為溯因過(guò)程。

在管理案例研究發(fā)現(xiàn)的過(guò)程中，獨(dú)特現(xiàn)象產(chǎn)生的根源以及構(gòu)念間的關(guān)系是研究者需要深入探討的問(wèn)題，也是構(gòu)建管理理論的核心步驟——分析獨(dú)特現(xiàn)象。該過(guò)程的首要目的在于探索發(fā)現(xiàn)新的關(guān)系模型，以回答獨(dú)特現(xiàn)象背后的本質(zhì)原因，或是對(duì)管理中存在的困惑問(wèn)題作出解釋。上述溯因過(guò)程對(duì)應(yīng)實(shí)證研究中的假設(shè)檢驗(yàn)。盡管案例研究的樣本較少，無(wú)法借助結(jié)構(gòu)化的方式進(jìn)行驗(yàn)證，但研究者同樣需要對(duì)框架化階段得出的各種復(fù)雜關(guān)系圖加以驗(yàn)證。此外，構(gòu)念之間的關(guān)系集越復(fù)雜，以問(wèn)題為導(dǎo)向的分析方式越有用。由此可見(jiàn)，溯因推理在管理案例研究知識(shí)發(fā)現(xiàn)的過(guò)程中尤為重要。主要表現(xiàn)為，在分析獨(dú)特現(xiàn)象時(shí)堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向的思維邏輯，按照“提出問(wèn)題—迭代問(wèn)答—最佳解答”的框架分析獨(dú)特現(xiàn)象，即從底端向上層層迭代，最終解決頂層最復(fù)雜的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，其關(guān)鍵點(diǎn)在于問(wèn)題背后的本質(zhì)核心，以及問(wèn)題域與解決域之間的細(xì)粒度匹配。從生態(tài)學(xué)的視角來(lái)看，溯因邏輯體現(xiàn)在科學(xué)猜想隨著新數(shù)據(jù)的出現(xiàn)而不斷變化的過(guò)程中［24］，這種隨著新現(xiàn)象的出現(xiàn)而不斷更新迭代的管理理論，不僅保證了實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)與理論研究的相關(guān)性，還賦予研究成果以時(shí)代創(chuàng)新性。

此外，遵循問(wèn)題導(dǎo)向的溯因邏輯強(qiáng)調(diào)從多元多維度視角獲取價(jià)值信息，以對(duì)獨(dú)特現(xiàn)象作出全局性分析，保證管理理論構(gòu)建的全面性和可靠性。需要注意的是，溯因過(guò)程考驗(yàn)的是研究者自身的匹配能力問(wèn)題。簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，就是問(wèn)題與研究者自身的經(jīng)驗(yàn)點(diǎn)之間是如何匹配的，對(duì)于粗粒度的問(wèn)題是如何通過(guò)分解后在底層進(jìn)行細(xì)粒度匹配進(jìn)而抽象整合的。溯因就是一個(gè)從問(wèn)題輸入到答案輸出的過(guò)程，其中的核心便是問(wèn)答匹配。此過(guò)程涉及兩個(gè)環(huán)節(jié)，分別是簡(jiǎn)單匹配和復(fù)雜匹配。前者指的是最簡(jiǎn)單的一對(duì)一的問(wèn)答過(guò)程，后者涉及到將復(fù)雜問(wèn)題分解后的細(xì)粒度匹配，并在匹配后進(jìn)一步向上聚合形成最佳回答。大多數(shù)研究者無(wú)法很好地對(duì)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題作出解釋，其原因在于：第一，自身的知識(shí)積累較少；第二，研究者的問(wèn)答模式匹配能力相對(duì)較弱。換言之，研究者分析和解決問(wèn)題的能力突出，原因多在于進(jìn)行模式匹配的能力較強(qiáng)。在溯因的過(guò)程中，研究者會(huì)不斷更新自身的知識(shí)體系，即通過(guò)實(shí)踐發(fā)現(xiàn)原有理論體系中存在諸多可以被拋棄的內(nèi)容，同時(shí)又通過(guò)實(shí)踐增加更多額外的知識(shí)點(diǎn)。當(dāng)然，在溯因過(guò)程中難免會(huì)經(jīng)歷反復(fù)的試錯(cuò)，研究者需要通過(guò)不斷的循環(huán)迭代，最終才能得出研究結(jié)論。

（三）案例研究的理論構(gòu)建：演繹階段

演繹是管理案例研究中理論的構(gòu)建過(guò)程，是將研究結(jié)論理論化的必要一環(huán)。溯因階段通過(guò)驗(yàn)證歸納提出的關(guān)系假設(shè)形成初步結(jié)論，但并沒(méi)有上升到理論化維度。而管理案例研究的目的在于構(gòu)建一個(gè)具有普適性的管理理論，以便可以應(yīng)用到其他情境中。因此，研究者需要通過(guò)與既有研究反復(fù)對(duì)話，賦予初步結(jié)論以本質(zhì)性的理論解釋，以使管理案例研究詮釋的理論意義更加深刻，這實(shí)際上就是演繹推理的過(guò)程。簡(jiǎn)言之，演繹是由反映一般性知識(shí)的前提得出有關(guān)特殊性知識(shí)的結(jié)論的一種推理方式?！墩Z(yǔ)言學(xué)與邏輯學(xué)》認(rèn)為，演繹推理是一種必然性推理，其前提蘊(yùn)含結(jié)論，即當(dāng)前提為“真”時(shí)，結(jié)論一定為“真”。在現(xiàn)實(shí)生活中，人們通常會(huì)運(yùn)用自己過(guò)去所獲得的關(guān)于某種事物的一般性認(rèn)識(shí)，去指導(dǎo)認(rèn)識(shí)此類事物中某些新出現(xiàn)的個(gè)別事物，該過(guò)程就是演繹推理的主要體現(xiàn)。由此可見(jiàn)，分析或是解決問(wèn)題的過(guò)程本身就是一個(gè)演繹推理的過(guò)程——前期的歸納總結(jié)已經(jīng)在頭腦里形成了大量的經(jīng)驗(yàn)邏輯或定理，因而當(dāng)一個(gè)問(wèn)題屬于某種類型A的時(shí)候，就需要對(duì)應(yīng)的方案A1去解決它。這種演繹推理的前提反映的是既有的一般性知識(shí)，而結(jié)論反映的是特殊性知識(shí)，其結(jié)論所斷定的知識(shí)范圍沒(méi)有超出前提所覆蓋的知識(shí)范圍，即腦海中的前提知識(shí)中蘊(yùn)含著結(jié)論的知識(shí)點(diǎn)。從這一角度來(lái)看，演繹推理的結(jié)論具有必然性，這同時(shí)也為研究結(jié)論的普適性賦予了合法性基礎(chǔ)。

在管理案例研究中，為什么要研究理論發(fā)展與實(shí)證研究之間的聯(lián)系具有重要的意義，理論研究則針對(duì)這一問(wèn)題提供了解釋［17］。上述立足本土實(shí)踐的研究過(guò)程涵蓋了“是什么”（what）和“怎么樣”（how）兩大要素，為管理理論的構(gòu)建提供了獨(dú)特現(xiàn)象的深層描述等定性數(shù)據(jù)，而這往往導(dǎo)致經(jīng)驗(yàn)上的、而非理論上的對(duì)研究結(jié)果的討論，只有全面徹底地與既有文獻(xiàn)對(duì)話，才能明晰獨(dú)特現(xiàn)象的理論根源［18］。從上述歸納和溯因的推理中可以發(fā)現(xiàn)，引導(dǎo)歸納性研究問(wèn)題的類型主要包括對(duì)現(xiàn)象獨(dú)特性的識(shí)別、理解獨(dú)特現(xiàn)象發(fā)生的過(guò)程以及分析解釋其發(fā)生的原因，而對(duì)這些問(wèn)題的興趣不但來(lái)自于獨(dú)特現(xiàn)象，還有對(duì)既有理論的完善或質(zhì)疑。這種基于理論的邏輯思維即為演繹推理，這是一種由理論演繹出待檢驗(yàn)假設(shè)、預(yù)知或理論體系等，再通過(guò)收集數(shù)據(jù)檢驗(yàn)假設(shè)，由結(jié)論反證明原始理論的推理手段［21］?；诖?，為了確保研究詮釋的意義更加深刻，并將研究結(jié)論推廣至其他情境中，研究者需要通過(guò)與既有知識(shí)對(duì)接，賦予研究結(jié)論以本質(zhì)性的理論解釋。這一演繹過(guò)程為中國(guó)情境下的管理理論賦予了理論價(jià)值，并明確了管理理論構(gòu)建研究的原因所在。需要注意的是，在管理案例研究中，演繹推理能否應(yīng)用得恰到好處，更多地在于研究者是否把借鑒參考的復(fù)雜理論簡(jiǎn)單化，真正抓住既有理論的本質(zhì)，并采用最貼切的形式嵌入到自身的研究中。這就要求研究者不僅要對(duì)既有理論熟記于心，更要明白研究本身與可供參考的既有理論之間的內(nèi)在聯(lián)系。

三、本土管理理論的構(gòu)建路徑

（一）思維邏輯：多種思維的混合模式

管理案例研究的知識(shí)發(fā)現(xiàn)過(guò)程要求研究者能夠在眾多現(xiàn)象中發(fā)現(xiàn)獨(dú)特的研究點(diǎn)，并基于既有理論突破原有研究框架，試圖提出新的理論以揭示現(xiàn)象或解決困惑［25］。具體而言，研究者對(duì)現(xiàn)象的最初認(rèn)識(shí)僅僅是一種簡(jiǎn)單的符號(hào)性標(biāo)記，需要通過(guò)分析判斷和綜合判斷才能得出客觀理性的認(rèn)識(shí)。其中，分析判斷是一個(gè)基于經(jīng)驗(yàn)發(fā)現(xiàn)、分析現(xiàn)象的動(dòng)態(tài)過(guò)程，能夠得到對(duì)現(xiàn)象的某種屬性的片面認(rèn)識(shí)；綜合判斷則是通過(guò)與現(xiàn)有理論反復(fù)對(duì)話，將初步結(jié)論升維至理論層面，形成對(duì)同質(zhì)現(xiàn)象的全要素、全屬性的認(rèn)知。該過(guò)程背后蘊(yùn)含著研究者的思維模式，即邏輯。結(jié)合上述管理案例研究的發(fā)現(xiàn)過(guò)程來(lái)看，歸納推理和溯因推理符合分析判斷過(guò)程，形成研究的初步結(jié)論，繼而通過(guò)演繹推理，即綜合判斷得到具有理論意義的研究結(jié)論。由此可見(jiàn)，管理案例研究過(guò)程中歸納、溯因和演繹三者缺一不可，否則研究者就無(wú)法全方位認(rèn)識(shí)管理現(xiàn)象或管理難題，也就無(wú)法解釋現(xiàn)象背后的本質(zhì)或提出具有針對(duì)性的建議。此外，從邏輯的基礎(chǔ)構(gòu)成來(lái)看，上述三種推理方式均屬于研究者進(jìn)行信息加工時(shí)的工作方式，體現(xiàn)了研究的思維過(guò)程，因此，歸納、溯因和演繹既是推理方式，也是邏輯思維。綜上，“歸納—溯因—演繹”三者集為一體便構(gòu)成了管理案例研究的發(fā)現(xiàn)邏輯。

發(fā)現(xiàn)邏輯體現(xiàn)了管理案例研究知識(shí)發(fā)現(xiàn)的結(jié)構(gòu)框架，不同于歸納、溯因和演繹等推理方式。前者是管理案例研究的底層邏輯，或者說(shuō)是構(gòu)建管理的中國(guó)理論的最底層的內(nèi)在邏輯，明確了不同邏輯的適用階段以及邏輯的組合應(yīng)用，進(jìn)而為直面實(shí)踐的管理研究建立了共同的邏輯基礎(chǔ)；后者則是強(qiáng)調(diào)研究者的思維模式，以發(fā)現(xiàn)邏輯為基礎(chǔ)，在實(shí)際研究中重點(diǎn)突出某項(xiàng)功能或某種思維模式的時(shí)候，就衍化出了不同的案例研究類型，比如歸納式案例研究、溯因式案例研究以及演繹式案例研究等。從功能性視角出發(fā)，我們可以發(fā)現(xiàn)，邏輯的目的在于全面分析管理案例研究在不同研究階段所要實(shí)現(xiàn)的具體功能，進(jìn)而聚合以構(gòu)建最終的研究成果。具體而言，通過(guò)案例研究構(gòu)建中國(guó)情境下的管理理論，要求研究者在深度情境化的基礎(chǔ)上，能夠在眾多現(xiàn)象中發(fā)現(xiàn)獨(dú)特的研究點(diǎn)，并基于既有理論突破原有研究框架，最終提出新的理論以揭示現(xiàn)象或解決困惑，這一研究過(guò)程反映的便是案例研究的發(fā)現(xiàn)邏輯。由此可見(jiàn)，管理案例研究中不僅僅涉及到一種思維模式，而是多種思維的混合共同構(gòu)成了最底層的發(fā)現(xiàn)邏輯框架。

（二）構(gòu)建路徑：三個(gè)階段的整合框架

“歸納—溯因—演繹”的邏輯順序符合人類的一般認(rèn)知結(jié)構(gòu)。首先，是對(duì)事物或現(xiàn)象的認(rèn)知。在實(shí)際研究中的初始階段，研究者對(duì)于現(xiàn)象所知甚少，更不能明確研究點(diǎn)所在，需要憑借自身經(jīng)驗(yàn)識(shí)別出現(xiàn)象中的獨(dú)特性，找尋研究對(duì)象的發(fā)展規(guī)律并得出問(wèn)題假設(shè)，而其中最重要的便是“歸納”。其次，是對(duì)問(wèn)題的分析和解決。在歸納得到研究問(wèn)題后，厘清現(xiàn)象背后的原因與要素之間的關(guān)系以及如何在眾多解釋原因中選擇最優(yōu)，是需要研究者深入分析的問(wèn)題，該過(guò)程即為“溯因”。最后，是對(duì)問(wèn)題假設(shè)的解釋。最優(yōu)的原因是否能對(duì)問(wèn)題假設(shè)作出完美的解釋，并保證研究結(jié)論的普適性價(jià)值，就需要研究者與既有研究進(jìn)行深度對(duì)話，將現(xiàn)象和原因背后的本質(zhì)抽象出來(lái)，該過(guò)程最重要的便是“演繹”。需要注意的是，歸納和演繹在實(shí)際案例研究中往往密不可分，歸納的過(guò)程是從特殊到一般，而演繹則是從共性到個(gè)性，從一般到特殊的過(guò)程。之所以在發(fā)現(xiàn)邏輯中將歸納和演繹分割開(kāi)來(lái)，主要是由于在案例研究的不同階段，二者發(fā)揮作用的強(qiáng)度不同，初始階段往往處于摸索的過(guò)程，強(qiáng)調(diào)的是一種創(chuàng)造性的思維模式，因而歸納作用強(qiáng)于演繹。在結(jié)論升維階段，更注重如何將研究成果向他人傳播，則務(wù)必與既有研究進(jìn)行深度對(duì)話，該過(guò)程演繹強(qiáng)于歸納。綜上，筆者發(fā)現(xiàn)，邏輯并不是隨意混合而成，而是基于人類一般認(rèn)知結(jié)構(gòu)形成的“歸納—溯因—演繹”邏輯體系。案例研究發(fā)現(xiàn)本土管理理論的構(gòu)建路徑，如圖1所示。

1.歸納——案例研究的實(shí)踐性價(jià)值

歸納作為管理案例研究發(fā)現(xiàn)的起點(diǎn)，其“現(xiàn)象化—構(gòu)念化—框架化”的過(guò)程實(shí)現(xiàn)了對(duì)“是什么”要素的深度優(yōu)化，保證了管理案例研究的實(shí)踐價(jià)值性。首先，紛繁復(fù)雜的獨(dú)特現(xiàn)象是管理理論構(gòu)建的源泉。通常情況下，獨(dú)特現(xiàn)象中蘊(yùn)含著獨(dú)特情境和獨(dú)特實(shí)踐，是二者耦合的結(jié)果，因而有價(jià)值且新穎的研究點(diǎn)一般蘊(yùn)含于獨(dú)特現(xiàn)象中，而非紛繁復(fù)雜的一般實(shí)踐中，這一“現(xiàn)象化”的過(guò)程保證了研究?jī)r(jià)值。其次，獨(dú)特現(xiàn)象構(gòu)念化是銜接企業(yè)實(shí)踐與管理理論的橋梁。沒(méi)有經(jīng)過(guò)理論的抽象與精簡(jiǎn)的現(xiàn)象描述將無(wú)法全面、真實(shí)地描繪現(xiàn)實(shí)情境下的研究問(wèn)題，因而需要將獨(dú)特現(xiàn)象構(gòu)念化。在該過(guò)程中，研究者根據(jù)自身的知識(shí)儲(chǔ)備將不必要或意思相近的概念刪除，最終形成邏輯上具有共同特征和屬性的構(gòu)念，以保證現(xiàn)象概括的全面簡(jiǎn)約性，否則，就無(wú)法實(shí)現(xiàn)研究過(guò)程中對(duì)現(xiàn)象的全方位描述。最后，研究“框架化”是將各要素關(guān)系結(jié)構(gòu)化的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。僅依靠構(gòu)念并不能全面具體地描述獨(dú)特現(xiàn)象，更不能明晰背后蘊(yùn)涵的結(jié)構(gòu)關(guān)系，此時(shí)就需要研究者進(jìn)一步將構(gòu)念“框架化”，以保證研究者更深刻地理解現(xiàn)象問(wèn)題，否則，研究中框架化的模糊則不能保障構(gòu)念的有機(jī)整合。上述“現(xiàn)象化—構(gòu)念化—框架化”是統(tǒng)一順承的關(guān)系，缺一不可。

2.溯因——案例研究的科學(xué)性價(jià)值

溯因是管理研究知識(shí)發(fā)現(xiàn)的核心環(huán)節(jié)，其實(shí)際是通過(guò)定性數(shù)據(jù)回答“怎么樣”的問(wèn)題，可以為理論構(gòu)建的過(guò)程嚴(yán)謹(jǐn)性和實(shí)踐相關(guān)性提供基本保障。獨(dú)特現(xiàn)象產(chǎn)生的根源以及構(gòu)念之間的關(guān)系框架，是研究者需要深入探討的關(guān)鍵問(wèn)題。而這種關(guān)系通常隱藏在紛繁復(fù)雜的現(xiàn)象和數(shù)據(jù)背后，研究者需要通過(guò)對(duì)經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)的解釋與分析達(dá)到揭示關(guān)系的目的。具體而言，研究者在分析獨(dú)特現(xiàn)象時(shí)以問(wèn)題為導(dǎo)向，先將初始問(wèn)題復(fù)雜化，再對(duì)其分解后進(jìn)行細(xì)粒度匹配，通過(guò)因果關(guān)系分析得到相對(duì)應(yīng)的解釋，并基于此一步步向上聚合得到最佳回答。這種按照“提出問(wèn)題—迭代問(wèn)答—最佳解答”的框架分析獨(dú)特現(xiàn)象，可以探究獨(dú)特現(xiàn)象背后的本質(zhì)性問(wèn)題，進(jìn)而在根源處提出解決方案。需要注意的是，這種從多元多維度視角獲取價(jià)值信息的案例分析過(guò)程，極有可能出現(xiàn)將初始問(wèn)題復(fù)雜化、問(wèn)題分解不徹底或是現(xiàn)象與分解后的問(wèn)題不匹配等情況，進(jìn)而導(dǎo)致無(wú)法探究現(xiàn)象背后的本質(zhì)，而“提出問(wèn)題—迭代問(wèn)答—最佳解答”的溯因框架可以有效避免這一難題。

3.演繹——案例研究的普適性價(jià)值

管理案例研究中理論的構(gòu)建過(guò)程，通過(guò)與既有理論的深度對(duì)話，為管理案例研究的知識(shí)發(fā)現(xiàn)提供了一個(gè)相對(duì)普適化的本質(zhì)性解釋，實(shí)現(xiàn)了管理現(xiàn)象與理論發(fā)展的有機(jī)聯(lián)系。歸納和溯因過(guò)程為管理案例研究的知識(shí)發(fā)現(xiàn)提供了深層描述獨(dú)特現(xiàn)象的定性數(shù)據(jù)，而這往往停留在經(jīng)驗(yàn)上，而非理論上對(duì)研究結(jié)果的討論，只有全面徹底地與既有文獻(xiàn)對(duì)接，才能真正將現(xiàn)象背后的本質(zhì)抽象出來(lái)，明晰獨(dú)特現(xiàn)象的理論根源。這種為實(shí)踐現(xiàn)象在已形成的管理知識(shí)中尋找一個(gè)恰當(dāng)?shù)奈恢茫癸@研究的理論貢獻(xiàn)并獲得理論研究的“合法性”的做法，其背后的邏輯思維即為演繹。若是缺少這一過(guò)程，研究者就可能無(wú)法對(duì)“為什么要進(jìn)行研究”這一問(wèn)題進(jìn)行回答，研究也就失去了理論意義。

綜上，管理案例研究的發(fā)現(xiàn)邏輯是一種集“歸納—溯因—演繹”于一體的邏輯框架。管理案例研究知識(shí)發(fā)現(xiàn)過(guò)程要求研究者能夠在眾多現(xiàn)象中發(fā)現(xiàn)獨(dú)特的研究點(diǎn)，并基于既有理論突破原有研究框架，試圖提出新的理論以揭示現(xiàn)象或解決困惑。這一過(guò)程背后反映出來(lái)的邏輯思維即為管理案例研究的知識(shí)發(fā)現(xiàn)邏輯。管理案例研究發(fā)現(xiàn)的結(jié)構(gòu)關(guān)系即是“歸納—溯因—演繹”的邏輯框架。需要注意的是，歸納邏輯和演繹邏輯是彼此的鏡像，歸納理論是從案例中建立的，從數(shù)據(jù)中產(chǎn)生新的理論，而演繹理論則是通過(guò)使用數(shù)據(jù)測(cè)試?yán)碚搧?lái)完成循環(huán)。綜上所述，這種按照“比對(duì)文獻(xiàn)—研究缺口—思維升維”的管理案例知識(shí)發(fā)現(xiàn)過(guò)程并不僅僅是單純的歸納、溯因或是演繹的推理形式，而是遵循集三者于一體的完整邏輯體系。按此底層邏輯可以為直面實(shí)踐的管理研究建立共同的邏輯基礎(chǔ)，明確不同邏輯的適用階段以及邏輯的組合應(yīng)用。

四、結(jié) 論

當(dāng)前，本土管理理論研究已經(jīng)發(fā)展至“提出措施和推出成果”的階段［1］，探究案例研究能夠貢獻(xiàn)于本土管理理論的學(xué)理基礎(chǔ)與構(gòu)建路徑，從更基礎(chǔ)的角度輔助管理學(xué)者進(jìn)行更深層次的知識(shí)發(fā)現(xiàn)，從而梳理、識(shí)別出重要的科學(xué)問(wèn)題以及構(gòu)建清晰的理論架構(gòu)。本文從案例研究的探索性功能出發(fā)，全面梳理案例研究的知識(shí)發(fā)現(xiàn)過(guò)程，總結(jié)歸納背后的內(nèi)在邏輯，形成了一套各管理學(xué)派可以共用的三階段知識(shí)發(fā)現(xiàn)結(jié)構(gòu)框架，以解釋案例研究為什么能夠?yàn)楸就凉芾砝碚撟鞒鲐暙I(xiàn)。首先，在歸納階段，“現(xiàn)象化—構(gòu)念化—框架化”過(guò)程闡釋了案例研究中的歸納推理邏輯，其難點(diǎn)在于研究者識(shí)別獨(dú)特現(xiàn)象的能力、形象化概括總結(jié)的表達(dá)能力等基本要素，其實(shí)質(zhì)是一種結(jié)構(gòu)化思考的邏輯能力。其次，在溯因階段，通過(guò)“提出問(wèn)題—迭代問(wèn)答—最佳解答”的案例分析過(guò)程，闡釋了從底端向上層迭代，最終解決頂層最復(fù)雜的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的邏輯，其關(guān)鍵點(diǎn)在于問(wèn)題背后的本質(zhì)核心，以及問(wèn)題域與解決問(wèn)題域之間的細(xì)粒度匹配。最后，在演繹階段，通過(guò)“比對(duì)文獻(xiàn)—研究缺口—思維升維”的過(guò)程，闡釋了如何通過(guò)與既有知識(shí)對(duì)接，賦予研究結(jié)論以本質(zhì)性的理論解釋的內(nèi)在邏輯。

本文所提出的案例研究能夠?yàn)楸就凉芾砝碚撟鞒鲐暙I(xiàn)的三階段構(gòu)建路徑能夠輔助管理學(xué)者們進(jìn)行更深層次的研究，最終實(shí)現(xiàn)各個(gè)管理學(xué)派的融會(huì)貫通。需要注意的是，由于研究者自身的認(rèn)知有所差異，研究中提出的構(gòu)念和框架體系具有經(jīng)驗(yàn)性差別，因此，按照發(fā)現(xiàn)邏輯的思維框架并不能保證一定可以得到有價(jià)值的知識(shí)發(fā)現(xiàn)，但實(shí)現(xiàn)的可能性相對(duì)較大。倘若不按照發(fā)現(xiàn)邏輯進(jìn)行管理案例研究，就無(wú)法全面回答理論構(gòu)建的“是什么”“怎么樣”“為什么”的相關(guān)問(wèn)題。由此可見(jiàn)，研究者只有切實(shí)把握好情境界定、現(xiàn)象識(shí)別、分析發(fā)現(xiàn)和理論貢獻(xiàn)的內(nèi)在一致性，遵循發(fā)現(xiàn)邏輯才能保證管理案例研究的知識(shí)發(fā)現(xiàn)過(guò)程的要素完整性，實(shí)現(xiàn)實(shí)踐與理論的高度契合，并最終提出有價(jià)值的本土管理理論。

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Why Can Case Studies Contribute to Local Management Theory： Theoretical Basis and Construction Path

SU Jing?qin1 ， LIU Jing2 ， LYU He?yu1

（1. School of Economics and Management，Dalian University of Technology，Dalian 116024，China；

2. School of Tourism and Hotel Management，Dongbei University of Finance and Economics，Dalian 116025，China）

Abstract： Although the academic community gradually reaches a consensus on the understanding that case studies can boost local management theories， there are still many challenges as to why case studies can contribute to local management theories， such as difficulty to reaching a consensus on understanding， methods to be further standardized， and research fragmentation. Based on the understanding of the exploratory function of case studies， this paper sorts out the knowledge discovery process of case studies， summarizes the internal logic behind the induction， and proposes a unified underlying logic covering the three stages of‘induction?abductive?deduction， forming a set of knowledge discovery structure framework that can be shared by all management schools to assist management scholars to conduct deeper studies. Clarifying the theoretical basis and establishing a common logical framework in the construction path is the fundamental way to further promoting the case study to help local management theory out of the dilemma and into the world.

Key words：case study; local management theory; theoretical basis; knowledge discovery

（責(zé)任編輯：徐雅雯）

［DOI］10.19654/j.cnki.cjwtyj.2023.03.002

［引用格式］蘇敬勤，劉靜，呂禾雨. 案例研究為什么能為本土管理理論作出貢獻(xiàn)——學(xué)理基礎(chǔ)與構(gòu)建路徑［J］．財(cái)經(jīng)問(wèn)題研究，2023（3）：22-31.