[摘 要] 與新古典主義工資理論相比，馬克思的工資理論具有明顯的理論優(yōu)勢(shì)，它揭示了資本主義生產(chǎn)方式下工資的本質(zhì)以及現(xiàn)實(shí)工資運(yùn)動(dòng)的規(guī)律。馬克思成熟的工資理論是勞動(dòng)價(jià)值論和資本積累理論的有機(jī)結(jié)合。勞動(dòng)價(jià)值論是理解資本主義工資本質(zhì)的基礎(chǔ)，工資在表面上體現(xiàn)為勞動(dòng)的交易價(jià)格，但在本質(zhì)上卻反映了資本剝削勞動(dòng)、勞動(dòng)力價(jià)值和剩余價(jià)值矛盾運(yùn)動(dòng)的真相。資本積累理論是理解資本主義工資運(yùn)動(dòng)的關(guān)鍵。伴隨資本積累過(guò)程，資本有機(jī)構(gòu)成的提高產(chǎn)生了持續(xù)存在的相對(duì)過(guò)剩人口，相對(duì)過(guò)剩人口規(guī)律調(diào)節(jié)資本主義工資的運(yùn)動(dòng)趨勢(shì)。此外，馬克思在《資本論》第2卷和第3卷中對(duì)再生產(chǎn)均衡條件以及剩余價(jià)值生產(chǎn)和剩余價(jià)值實(shí)現(xiàn)矛盾的論述表明，剩余價(jià)值的實(shí)現(xiàn)取決于資本家的積累欲望，而工資水平則會(huì)通過(guò)作用于利潤(rùn)率而顯著影響積累率，工資的運(yùn)動(dòng)趨勢(shì)因此是能否實(shí)現(xiàn)宏觀經(jīng)濟(jì)均衡的一個(gè)重要因素。基于馬克思的工資理論，馬克思主義學(xué)者構(gòu)建了一個(gè)不同于新古典主義的工資決定模型，這一模型對(duì)于理解資本主義國(guó)家的現(xiàn)實(shí)工資運(yùn)動(dòng)趨勢(shì)具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

[關(guān)鍵詞] 馬克思工資理論；勞動(dòng)力價(jià)值；資本積累；相對(duì)過(guò)剩人口；工資決定模型

[DOI編號(hào)] 10.14180/j.cnki.1004-0544.2023.09.003

[中圖分類號(hào)] F091.91;F244" " " " " " [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A" " " "[文章編號(hào)] 1004-0544（2023）09-0023-15

基金項(xiàng)目：中國(guó)社會(huì)科學(xué)院青年啟動(dòng)項(xiàng)目“工資、就業(yè)與中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)：基于馬克思主義工資—就業(yè)動(dòng)態(tài)分析框架”（2023YQNQD027）。

作者簡(jiǎn)介：秦蒙（1992—），女，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所助理研究員。

一、引言

在新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架中，工資決定是發(fā)生在勞動(dòng)市場(chǎng)交換過(guò)程中的一個(gè)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，均衡工資決定于勞動(dòng)供給函數(shù)和勞動(dòng)需求函數(shù)的形狀和位置，實(shí)際工資圍繞均衡工資上下波動(dòng)：當(dāng)實(shí)際工資高于均衡工資，對(duì)勞動(dòng)的需求會(huì)因?yàn)閯趧?dòng)變得昂貴而下降，而勞動(dòng)供給則會(huì)因?yàn)閯趧?dòng)收入正效用的提高而增加；反之，則會(huì)提高勞動(dòng)需求、降低勞動(dòng)供給，最終產(chǎn)生一個(gè)市場(chǎng)出清的均衡工資率和與之對(duì)應(yīng)的充分就業(yè)水平。由此可見，新古典主義工資理論只是將工資視為勞動(dòng)買賣過(guò)程中的交易價(jià)格，忽視了隱藏在勞動(dòng)買賣背后的資本主義生產(chǎn)方式的特殊規(guī)律，資本主義經(jīng)濟(jì)中工資運(yùn)動(dòng)的歷史性本質(zhì)規(guī)律也因此被掩蓋。

與新古典主義工資理論所不同的是，馬克思立足于資本主義經(jīng)濟(jì)制度，基于勞動(dòng)價(jià)值論和資本積累理論揭示了資本主義生產(chǎn)方式下工資的本質(zhì)以及工資運(yùn)動(dòng)的規(guī)律，并最終形成了其獨(dú)特的工資理論。這一工資理論具有以下三個(gè)特點(diǎn)：第一，堅(jiān)持制度的、歷史的分析方法。馬克思強(qiáng)調(diào)必須在資本主義生產(chǎn)方式下理解資本主義工資。在資本主義生產(chǎn)方式下，雇傭勞動(dòng)與資本的關(guān)系是支配性的社會(huì)關(guān)系。其中，資本家占據(jù)了生產(chǎn)資料，控制了生產(chǎn)過(guò)程，并對(duì)最終產(chǎn)品擁有處置權(quán)，而勞動(dòng)者只能出賣勞動(dòng)力。資本家一旦購(gòu)買了勞動(dòng)力，就能以有利于自己的方式來(lái)使用它，并確保工人能夠生產(chǎn)出比它本身具有的價(jià)值更多的價(jià)值——剩余價(jià)值。工資作為勞動(dòng)力價(jià)值或價(jià)格的轉(zhuǎn)化形式，在形式上和觀點(diǎn)上錯(cuò)誤地表現(xiàn)為勞動(dòng)的價(jià)格，并因此掩蓋了作為價(jià)值實(shí)體的抽象的人類勞動(dòng)（勞動(dòng)力創(chuàng)造的價(jià)值）與勞動(dòng)力價(jià)值之間的區(qū)別。第二，長(zhǎng)期動(dòng)態(tài)特征。勞動(dòng)力市場(chǎng)并不能通過(guò)工資調(diào)整實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)的穩(wěn)態(tài)均衡，實(shí)際工資提高也不是導(dǎo)致失業(yè)率上升的原因。相反，資本積累過(guò)程中資本有機(jī)構(gòu)成不斷提高的趨勢(shì)使得勞動(dòng)力市場(chǎng)發(fā)生根本性變化，這種變化決定了工資運(yùn)動(dòng)的短期波動(dòng)和長(zhǎng)期趨勢(shì)。第三，非均衡特征。工資運(yùn)動(dòng)不僅僅涉及勞動(dòng)力市場(chǎng)均衡如何實(shí)現(xiàn)這一微觀層面問(wèn)題，還與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行聯(lián)系緊密。剩余價(jià)值的實(shí)現(xiàn)取決于資本家的積累欲望，而工資水平則會(huì)通過(guò)作用于利潤(rùn)率顯著影響積累率，工資的運(yùn)動(dòng)趨勢(shì)因此是能否實(shí)現(xiàn)宏觀經(jīng)濟(jì)均衡的一個(gè)重要因素。

基于馬克思的工資理論，馬克思主義學(xué)者構(gòu)建了一個(gè)不同于新古典主義的工資決定模型。這一工資理論和工資決定模型對(duì)于理解資本主義國(guó)家的現(xiàn)實(shí)工資運(yùn)動(dòng)趨勢(shì)具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。本文在第二部分回顧馬克思工資理論的提出與發(fā)展過(guò)程；在第三部分介紹馬克思主義工資決定模型的構(gòu)建，并據(jù)此批判新古典主義的工資理論；最后利用馬克思的工資理論解釋美國(guó)的工資運(yùn)動(dòng)趨勢(shì)。

二、馬克思的工資理論：工資的本質(zhì)及其運(yùn)動(dòng)規(guī)律

馬克思的工資理論是勞動(dòng)價(jià)值論和資本積累理論的有機(jī)結(jié)合[1]（p18）。勞動(dòng)價(jià)值論是馬克思分析工資問(wèn)題的基礎(chǔ)，通過(guò)對(duì)勞動(dòng)和勞動(dòng)力的區(qū)分，馬克思在科學(xué)的勞動(dòng)價(jià)值論的基礎(chǔ)上揭示了資本主義條件下工資的本質(zhì)。“勞動(dòng)是價(jià)值的實(shí)體和內(nèi)在尺度，但是它本身沒(méi)有價(jià)值?！盵2]（p615）在資本主義生產(chǎn)過(guò)程中，工人出賣勞動(dòng)力而不是勞動(dòng)，以換取工資。因此，工資不是勞動(dòng)價(jià)值或勞動(dòng)價(jià)格的表現(xiàn)形式，而是勞動(dòng)力的價(jià)值或價(jià)格的轉(zhuǎn)化形式。資本積累理論則是理解資本主義工資運(yùn)動(dòng)規(guī)律的關(guān)鍵。伴隨著資本積累過(guò)程，資本有機(jī)構(gòu)成和生產(chǎn)率水平不斷提高，因此“不斷地并且同它的能力和規(guī)模成比例地生產(chǎn)出相對(duì)的，即超過(guò)資本增殖的平均需要的，因而是過(guò)剩的或追加的工人人口”[2]（p726），工資的變化受到相對(duì)過(guò)剩人口規(guī)模變化的調(diào)節(jié)。此外，馬克思也提到了階級(jí)斗爭(zhēng)對(duì)工資的影響，“工資決定于資本家和工人之間的敵對(duì)的斗爭(zhēng)”[3]（p223），“資本家總想把工資降低到生理上所容許的最低限度……而工人則在相反的方面不斷地對(duì)抗”[4]（p94-95）。

（一）勞動(dòng)力價(jià)值與資本主義生產(chǎn)方式下工資的本質(zhì)

1.資本主義生產(chǎn)方式下工資剝削的本質(zhì)

雇傭勞動(dòng)與資本的關(guān)系是資本主義生產(chǎn)方式下支配性的社會(huì)關(guān)系。其中，資本家占據(jù)了生產(chǎn)資料，控制了生產(chǎn)過(guò)程，并對(duì)最終產(chǎn)品擁有處置權(quán)，而勞動(dòng)者只能出賣勞動(dòng)力以獲取工資。資本家一旦購(gòu)買了勞動(dòng)力，就能以有利于自己的方式來(lái)使用它，即通過(guò)組織生產(chǎn)過(guò)程，確保工人在比生產(chǎn)等值工資所需時(shí)間更長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)從事勞動(dòng)，從而能夠生產(chǎn)出比它本身具有的價(jià)值更多的價(jià)值——剩余價(jià)值?！皠趧?dòng)力的價(jià)值和勞動(dòng)力在勞動(dòng)過(guò)程中的價(jià)值增殖，是兩個(gè)不同的量。資本家購(gòu)買勞動(dòng)力時(shí)，正是看中了這個(gè)價(jià)值差額。”[2]（p225）工資作為勞動(dòng)力價(jià)值或價(jià)格的轉(zhuǎn)化形式，在形式上和觀點(diǎn)上錯(cuò)誤地表現(xiàn)為勞動(dòng)的價(jià)格，并因此掩蓋了作為價(jià)值實(shí)體的抽象的人類勞動(dòng)（勞動(dòng)力創(chuàng)造的價(jià)值）與勞動(dòng)力價(jià)值之間的區(qū)別。馬克思強(qiáng)調(diào)，工資這種歪曲的表現(xiàn)形式對(duì)于資本主義生產(chǎn)方式“具有決定性的重要意義”：這一形式掩蓋了資本主義生產(chǎn)關(guān)系，掩蓋了資本家和工人階級(jí)不平等的階級(jí)關(guān)系，并造成了工人和資本家間相互平等的法權(quán)觀念和工人的自由幻覺(jué)，成為庸俗經(jīng)濟(jì)學(xué)的辯護(hù)遁詞[2]（p619）。

可以通過(guò)方程式（1）和（2）更清晰地了解資本主義工資剝削的本質(zhì)。等式（1）表示的是勞動(dòng)力創(chuàng)造的新價(jià)值，等式（2）表示的是支付給工人的工資總額。其中，S為剩余價(jià)值量，a表示勞動(dòng)強(qiáng)度，N為就業(yè)量，T為工作日總長(zhǎng)度，[λ]為單位消費(fèi)品價(jià)值，w為實(shí)際工資率，V為可變資本價(jià)值，也即支付給工人的總價(jià)值?？梢园l(fā)現(xiàn)，工人創(chuàng)造的總價(jià)值包含兩個(gè)部分，其中只有[V=aλwNT]的部分是支付給工人的工資。資本主義生產(chǎn)方式的絕對(duì)規(guī)律在于“生產(chǎn)剩余價(jià)值或賺錢”[2]（p714），因此，資本家為盡可能多地生產(chǎn)剩余價(jià)值S，就會(huì)盡可能地降低支付給工人的勞動(dòng)力價(jià)值，而工人自身也會(huì)努力爭(zhēng)取獲得高于“維持身體所必不可少的生活資料的價(jià)值”[2]（p201）的工資水平。因此，工資運(yùn)動(dòng)也反映了勞動(dòng)力價(jià)值和剩余價(jià)值矛盾運(yùn)動(dòng)的真相。

aNT=S+aλwNT" " " " " " " " " " " " " " " " " " " "（1）

V=aλwNT" " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " "（2）

2.工資和利潤(rùn)的矛盾運(yùn)動(dòng)：階級(jí)斗爭(zhēng)與工資運(yùn)動(dòng)

根據(jù)勞動(dòng)價(jià)值論，工人階級(jí)在生產(chǎn)過(guò)程中創(chuàng)造的新價(jià)值被分割為剩余價(jià)值和勞動(dòng)力價(jià)值，資本家獲得剩余價(jià)值，工人獲得勞動(dòng)力價(jià)值。當(dāng)其他條件保持不變時(shí)，一方所獲越多，另一方所獲就越少。利潤(rùn)和工資分別作為剩余價(jià)值和勞動(dòng)力價(jià)值的貨幣轉(zhuǎn)化形式，在其他條件不變時(shí)，也呈現(xiàn)出相反的運(yùn)動(dòng)趨勢(shì)。資本家和工人階級(jí)都試圖獲得更多的新價(jià)值，而這取決于“斗爭(zhēng)雙方力量對(duì)比”。正如馬克思所強(qiáng)調(diào)的：“利潤(rùn)的最高限度受生理上所容許的工資的最低限度和生理上所容許的工作日的最高限度的限制……利潤(rùn)率的實(shí)際水平只是由資本與勞動(dòng)的不斷斗爭(zhēng)確定的，資本家總想把工資降低到生理上所容許的最低限度，把工作日延長(zhǎng)到生理上所容許的最高限度，而工人則在相反的方面不斷地對(duì)抗。歸根到底，這是斗爭(zhēng)雙方力量對(duì)比的問(wèn)題?！盵4]（p94-95）但是，在資本主義生產(chǎn)方式下，工人階級(jí)與資本家階級(jí)之間是天然不對(duì)等的關(guān)系，資本總是處于主導(dǎo)的、統(tǒng)治的地位，雇傭勞動(dòng)總是處于從屬的、被統(tǒng)治的地位，這導(dǎo)致階級(jí)斗爭(zhēng)對(duì)提高工資的作用是有限的。工人階級(jí)為提高工資的努力，“在一百回中有九十九回都只是為了維持現(xiàn)有的勞動(dòng)價(jià)值”[5]（p211），“勝利必定屬于資本家”[3]（p223）。因此，在勞動(dòng)力價(jià)值和剩余價(jià)值、工資和利潤(rùn)的對(duì)立運(yùn)動(dòng)中，工資運(yùn)動(dòng)必須服從于利潤(rùn)運(yùn)動(dòng)，工資的增長(zhǎng)也必須不能損害一般利潤(rùn)率的增長(zhǎng)，除非“消滅雇傭勞動(dòng)制度”。

（二）資本積累與工資運(yùn)動(dòng)趨勢(shì)

在《雇傭勞動(dòng)與資本》中，馬克思將工資變動(dòng)歸因于分工和采用機(jī)器范圍的擴(kuò)大，而這些均發(fā)生于資本的積累和積聚過(guò)程中。因此，“提高工資的主要條件是生產(chǎn)資本的增加和盡快增長(zhǎng)”[6]（p65）。資本的增加就是資本的積累和積聚，馬克思在《資本論》第1卷中更詳細(xì)地闡明了資本主義積累規(guī)律，并分析了兩種形式的資本積累：資本有機(jī)構(gòu)成不變的積累和資本有機(jī)構(gòu)成提高的積累。第一種資本積累要求資本技術(shù)構(gòu)成不變，第二種積累則要求采取節(jié)約勞動(dòng)力的技術(shù)，這種積累暗含著勞動(dòng)生產(chǎn)率不斷提高、資本生產(chǎn)率不斷下降的技術(shù)進(jìn)步特征。伴隨著資本積累過(guò)程，實(shí)際工資表現(xiàn)出不斷提高的趨勢(shì)。

1.資本有機(jī)構(gòu)成不變與資本主義實(shí)際工資率的提高

在資本積累過(guò)程中，轉(zhuǎn)化為追加資本的剩余價(jià)值被資本家用于購(gòu)買更多的生產(chǎn)資料和勞動(dòng)力。當(dāng)資本有機(jī)構(gòu)成不變時(shí)，隨著追加資本的投入，對(duì)勞動(dòng)力的需求會(huì)按照資本增長(zhǎng)的比例而增長(zhǎng)，而當(dāng)積累對(duì)勞動(dòng)的需要開始超過(guò)通常的勞動(dòng)供給時(shí)，勞動(dòng)者的工資就會(huì)得到提高。因此，在馬克思看來(lái)，勞動(dòng)者工資的提高源于資本增長(zhǎng)所引起的可供剝削的勞動(dòng)力的短缺，而不是勞動(dòng)力供給的絕對(duì)增加或相對(duì)增加的減緩所引起的資本過(guò)剩，“積累量是自變量，工資量是因變量，而不是相反”[2]（p715）。不過(guò)，勞動(dòng)者工資的提高“不會(huì)消除雇傭工人的從屬關(guān)系和對(duì)他們的剝削。由于資本積累而提高的勞動(dòng)價(jià)格，實(shí)際上不過(guò)表明，雇傭工人為自己鑄造的金鎖鏈已經(jīng)夠長(zhǎng)夠重，容許把它略微放松一點(diǎn)”[2]（p714）。資本家階級(jí)允許工資提高，只是因?yàn)樗奶岣卟⒉粫?huì)妨礙資本積累；而當(dāng)工資增長(zhǎng)開始侵蝕利潤(rùn)并導(dǎo)致積累被削弱，積累所需的勞動(dòng)就會(huì)下降，工資就會(huì)重新下降到適合資本增殖需要的水平。

2.資本有機(jī)構(gòu)成提高、相對(duì)過(guò)剩人口與工資變動(dòng)

在產(chǎn)業(yè)革命和機(jī)器大工業(yè)崛起之后，以生產(chǎn)力進(jìn)步為前提的相對(duì)剩余價(jià)值生產(chǎn)逐漸成為居于主導(dǎo)地位的生產(chǎn)剩余價(jià)值的方法?！笆Ｓ鄡r(jià)值不斷再轉(zhuǎn)化為資本，表現(xiàn)為進(jìn)入生產(chǎn)過(guò)程的資本量的不斷增長(zhǎng)。這種增長(zhǎng)又成為一種擴(kuò)大的生產(chǎn)規(guī)模以及隨之出現(xiàn)的提高勞動(dòng)生產(chǎn)力和加速剩余價(jià)值生產(chǎn)的方法和基礎(chǔ)?？梢姡欢ǔ潭鹊馁Y本積累表現(xiàn)為特殊的資本主義的生產(chǎn)方式的條件，而特殊的資本主義的生產(chǎn)方式又反過(guò)來(lái)引起資本的加速積累。因此，特殊的資本主義的生產(chǎn)方式隨著資本積累而發(fā)展，資本積累又隨著特殊的資本主義的生產(chǎn)方式而發(fā)展。這兩種經(jīng)濟(jì)因素由于這種互相推動(dòng)的復(fù)合關(guān)系，引起資本技術(shù)構(gòu)成的變化，從而使資本的可變組成部分同不變組成部分相比越來(lái)越小。”[2]（p720-721）于是，在資本積累過(guò)程中，以勞動(dòng)生產(chǎn)率提高為主要特征的技術(shù)進(jìn)步使得資本有機(jī)構(gòu)成提高成為一般趨勢(shì)，且資本有機(jī)構(gòu)成的提高“不只是同積累的增進(jìn)或社會(huì)財(cái)富的增長(zhǎng)保持一致的步伐。它們的進(jìn)展要快得多，因?yàn)楹?jiǎn)單的積累即總資本的絕對(duì)擴(kuò)大，伴隨有總資本的各個(gè)分子的集中，追加資本的技術(shù)變革，也伴隨有原資本的技術(shù)變革”[2]（p725）。結(jié)果就是，“總資本的可變組成部分的相對(duì)減少隨著總資本的增長(zhǎng)而加快，而且比總資本本身的增長(zhǎng)還要快”，從而資本對(duì)勞動(dòng)的需求，“同總資本量相比相對(duì)地減少，并且隨著總資本量的增長(zhǎng)以遞增的速度減少”。最終，資本主義“不斷地并且同它的能力和規(guī)模成比例地生產(chǎn)出相對(duì)的，即超過(guò)資本增殖的平均需要的，因而是過(guò)剩的或追加的工人人口”[2]（p726）。

過(guò)剩的工人人口形成了一支可供支配的產(chǎn)業(yè)后備軍，使得大規(guī)模失業(yè)人口的存在成為資本主義經(jīng)濟(jì)的常態(tài)，這對(duì)工資增長(zhǎng)施加了顯著的壓力。在資本主義經(jīng)濟(jì)的周期性運(yùn)動(dòng)中，產(chǎn)業(yè)后備軍的存在對(duì)于工資增長(zhǎng)的影響十分明顯：當(dāng)經(jīng)濟(jì)處于繁榮期時(shí)，資本對(duì)勞動(dòng)的需求擴(kuò)大，產(chǎn)業(yè)后備軍規(guī)模縮小，工資因此得到更快增長(zhǎng)；當(dāng)經(jīng)濟(jì)處于蕭條期時(shí)，產(chǎn)業(yè)后備軍規(guī)模擴(kuò)大，并限制工資增長(zhǎng)的速度[7]（p158）。正如馬克思所強(qiáng)調(diào)的：“工資的一般變動(dòng)僅僅由同工業(yè)周期各個(gè)時(shí)期的更替相適應(yīng)的產(chǎn)業(yè)后備軍的膨脹和收縮來(lái)調(diào)節(jié)，因此，決定工資一般變動(dòng)的，不是工人人口絕對(duì)數(shù)量的變動(dòng)，而是工人階級(jí)分為現(xiàn)役軍和后備軍的比例的變動(dòng)，是過(guò)剩人口相對(duì)量的增減，是過(guò)剩人口時(shí)而被吸收、時(shí)而又被游離的程度?！盵2]（p734）

（三）馬克思關(guān)于剩余價(jià)值生產(chǎn)與實(shí)現(xiàn)矛盾的論述：工資運(yùn)動(dòng)與再生產(chǎn)均衡

在《資本論》第2卷中，馬克思通過(guò)再生產(chǎn)圖式分析了社會(huì)總資本再生產(chǎn)的均衡條件。根據(jù)擴(kuò)大再生產(chǎn)圖式，社會(huì)資本擴(kuò)大再生產(chǎn)的實(shí)現(xiàn)條件或平衡條件為：第一部類原有的可變資本價(jià)值、追加的可變資本價(jià)值與資本家用于個(gè)人消費(fèi)的剩余價(jià)值之和等于第二部類原有的和追加的不變資本價(jià)值之和。這一均衡條件用等式表示就是：

其中，[Ci，t]、[Vi，t]、[Si，t]（i=1，2）分別表示t期兩部類各自的不變資本、可變資本、剩余價(jià)值量，[?Ci，t+1]、[?Vi，t+1]（i=1，2）分別表示t+1期兩部類追加的不變資本和可變資本，即兩部類追加的投資，假設(shè)兩部類的剩余價(jià)值積累率一致，均為[α]。

于是，根據(jù)平衡條件（3）可以推導(dǎo)出社會(huì)總資本的總量均衡條件為：

其中，[Sik，t]（i=1，2）為兩部類資本家用于個(gè)人消費(fèi)的剩余價(jià)值。將等式（4）和（5）進(jìn)行整理，可以得到：

假設(shè)社會(huì)總資本價(jià)值為[Ki，tKi，t=Ci，t+Vi，t]，總資本的資本有機(jī)構(gòu)成為[ki]，有[ki=Ci，tVi，t]，剩余價(jià)值率即剝削率為[ei]，有[ei=Si，tVi，t]。因?yàn)轳R克思在討論再生產(chǎn)均衡問(wèn)題時(shí)假設(shè)不存在技術(shù)進(jìn)步，從而資本有機(jī)構(gòu)成保持不變，即有：

于是等式（6）可以被轉(zhuǎn)換為：

等式（6）和（7）表明，社會(huì)資本擴(kuò)大再生產(chǎn)均衡的實(shí)現(xiàn)，必須要求t+1期追加的投資量等于t期資本家剩余價(jià)值的積累量。當(dāng)假設(shè)兩部類的資本有機(jī)構(gòu)成和剝削率相同時(shí)，再生產(chǎn)均衡的實(shí)現(xiàn)條件就簡(jiǎn)化為：

其中，g為總資本增長(zhǎng)率①。均衡條件（8）表明，社會(huì)再生產(chǎn)均衡的實(shí)現(xiàn)要求資本家的意愿積累率必須達(dá)到相應(yīng)水平，這一水平取決于社會(huì)的生產(chǎn)關(guān)系（通過(guò)e體現(xiàn)）。但是，資本主義經(jīng)濟(jì)并不存在任何自發(fā)機(jī)制保證積累率始終保持在[g1+ke]這一水平上。正如馬克思所強(qiáng)調(diào)的，自發(fā)的資本主義生產(chǎn)方式不可能經(jīng)常滿足這種實(shí)現(xiàn)條件或平衡條件，因?yàn)椤斑@種生產(chǎn)方式所特有的、使交換從而也使再生產(chǎn)（或者是簡(jiǎn)單再生產(chǎn)，或者是擴(kuò)大再生產(chǎn)）得以正常進(jìn)行的某些條件”，會(huì)“轉(zhuǎn)變?yōu)橥瑯佣嗟脑斐蛇^(guò)程失常的條件，轉(zhuǎn)變?yōu)橥瑯佣嗟奈C(jī)的可能性；因?yàn)樵谶@種生產(chǎn)的自發(fā)形式中，平衡本身就是一種偶然現(xiàn)象”[8]（p557）。這種非均衡實(shí)際上反映了資本積累的內(nèi)在矛盾——剩余價(jià)值生產(chǎn)和剩余價(jià)值實(shí)現(xiàn)之間的矛盾。關(guān)于這種矛盾，馬克思寫道：“進(jìn)行直接剝削的條件和實(shí)現(xiàn)這種剝削的條件，不是一回事。二者不僅在時(shí)間和地點(diǎn)上是分開的，而且在概念上也是分開的。前者只受社會(huì)生產(chǎn)力的限制，后者受不同生產(chǎn)部門的比例關(guān)系和社會(huì)消費(fèi)力的限制。但是社會(huì)消費(fèi)力既不是取決于絕對(duì)的生產(chǎn)力，也不是取決于絕對(duì)的消費(fèi)力，而是取決于以對(duì)抗性的分配關(guān)系為基礎(chǔ)的消費(fèi)力；這種分配關(guān)系，使社會(huì)上大多數(shù)人的消費(fèi)縮小到只能在相當(dāng)狹小的界限以內(nèi)變動(dòng)的最低限度。其次，這個(gè)消費(fèi)力還受到追求積累的欲望，擴(kuò)大資本和擴(kuò)大剩余價(jià)值生產(chǎn)規(guī)模的欲望的限制?！盵9]（p272-273）因此，剩余價(jià)值的實(shí)現(xiàn)取決于三個(gè)因素：不同部門間的比例、社會(huì)消費(fèi)力和資本家追求積累的欲望。其中，積累或新投資水平是決定性的因素[10]（p7-14）。投資本身會(huì)通過(guò)某種乘數(shù)效應(yīng)影響國(guó)民收入和就業(yè)水平，就業(yè)量決定實(shí)際工資率，實(shí)際工資率又會(huì)通過(guò)對(duì)利潤(rùn)率的作用顯著影響投資②。正如均衡條件（8）所表現(xiàn)的那樣，資本家和工人之間的收入分配（通過(guò)e體現(xiàn)）會(huì)顯著影響總資本增長(zhǎng)率：當(dāng)工人實(shí)際工資率提高時(shí)，剩余價(jià)值率下降，總資本增長(zhǎng)率會(huì)因此下降。

如果考慮技術(shù)進(jìn)步因素，即伴隨資本積累過(guò)程，資本有機(jī)構(gòu)成呈現(xiàn)上升的趨勢(shì)，于是有：

假設(shè)兩部類的資本有機(jī)構(gòu)成提高率一致，均衡條件（8）就會(huì)變?yōu)椋?/p>

考慮技術(shù)進(jìn)步情形的均衡條件（9）表明，總資本增長(zhǎng)率取決于技術(shù)進(jìn)步率和剩余價(jià)值率。此時(shí)，實(shí)際工資率提高并不一定導(dǎo)致資本增長(zhǎng)率下降，這取決于技術(shù)進(jìn)步率變化率與剩余價(jià)值率變化率之間的相對(duì)變化率，而這又與工資和就業(yè)之間的相互關(guān)系顯著相關(guān)：實(shí)際工資率上升帶來(lái)工資份額上升，利潤(rùn)率下降，積累率隨之下降，對(duì)勞動(dòng)力的需求下降；同時(shí)，隨著技術(shù)進(jìn)步，勞動(dòng)力市場(chǎng)不斷釋放出過(guò)剩的人口，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)后備軍數(shù)量擴(kuò)張，使得工資增長(zhǎng)落后于技術(shù)進(jìn)步率，利潤(rùn)率開始上升，并刺激積累。上述工資運(yùn)動(dòng)與剩余價(jià)值實(shí)現(xiàn)之間的關(guān)系可以通過(guò)圖1而被更好地理解。

三、馬克思主義工資決定模型的構(gòu)建

基于對(duì)馬克思工資理論的深刻理解，一些馬克思主義學(xué)者如馬格林、弗利和米希爾、謝克等進(jìn)一步發(fā)展了馬克思的工資理論，并建立了一個(gè)工資決定模型①。為簡(jiǎn)單起見，假設(shè)在一個(gè)封閉的資本主義經(jīng)濟(jì)中，只使用資本和勞動(dòng)兩種生產(chǎn)要素生產(chǎn)一種產(chǎn)品；只存在資本家和工人兩個(gè)階級(jí)，資本家擁有資本，他們通過(guò)組織生產(chǎn)來(lái)獲得利潤(rùn)，雇傭工人通過(guò)出售勞動(dòng)力獲得工資。不考慮政府行為，不存在折舊。基于這些假設(shè)，這一經(jīng)濟(jì)體存在兩個(gè)會(huì)計(jì)恒等式：

方程（10）是產(chǎn)品市場(chǎng)均衡方程式，即產(chǎn)品的貨幣價(jià)值等于消費(fèi)和實(shí)際投資之和；方程（11）是收入恒等式，表示總收入是工資和利潤(rùn)之和。其中，Y為總產(chǎn)出，P為價(jià)格水平，c為人均消費(fèi)量，L為就業(yè)總?cè)藬?shù)，K為資本存量，[K=dKdt]，表示實(shí)際投資量，W為貨幣工資率，r為利潤(rùn)率。根據(jù)上述兩個(gè)恒等式，可以得到資本存量增長(zhǎng)率和實(shí)際工資率：

其中，s為資本家的儲(chǔ)蓄率，k（k[=YK]）為產(chǎn)出—資本比（又被稱為資本生產(chǎn)率），y（[y=YL]）為勞動(dòng)生產(chǎn)率，r為利潤(rùn)率。根據(jù)實(shí)際工資率方程式（13），可以發(fā)現(xiàn)，當(dāng)[r=0]時(shí)，實(shí)際工資率達(dá)到理論上的最大值，即有w[=y]；而由生存因素決定的最低限度的工資[wmin]構(gòu)成了實(shí)際工資率的下限。一般情況而言，工人實(shí)際獲取的工資既不會(huì)等于其最大值（因?yàn)榇藭r(shí)資本家無(wú)利潤(rùn)可言），也不會(huì)小于其最小值，而是會(huì)在[wmin，y]這個(gè)可行范圍內(nèi)，正如圖2所示的AB線范圍。在此范圍內(nèi)，實(shí)際工資率的具體水平由勞動(dòng)力市場(chǎng)狀況決定。

（一）勞動(dòng)力市場(chǎng)與工資的決定

令L為就業(yè)總?cè)藬?shù)，N為勞動(dòng)力人數(shù)，根據(jù)馬克思的資本積累理論，不管有沒(méi)有技術(shù)進(jìn)步，資本家的追加投資都會(huì)增加對(duì)勞動(dòng)力的需求，勞動(dòng)力需求的增長(zhǎng)率就可以被表示為：

其中，[gY]為產(chǎn)出增長(zhǎng)率，[gy]為勞動(dòng)生產(chǎn)率增長(zhǎng)率。關(guān)于技術(shù)進(jìn)步的特征，馬克思在資本積累理論中指出，隨著資本積累規(guī)模的不斷擴(kuò)大，資本有機(jī)構(gòu)成不斷提高，這反映在資本的價(jià)值構(gòu)成上，就是資本價(jià)值的可變部分減少、不變部分增加。因此技術(shù)進(jìn)步表現(xiàn)出節(jié)約勞動(dòng)、以資本替代勞動(dòng)的特征，即表現(xiàn)為勞動(dòng)生產(chǎn)率提高、資本生產(chǎn)率下降的特征，此種特征的技術(shù)進(jìn)步也被馬克思主義學(xué)者稱為馬克思偏向型技術(shù)進(jìn)步（Marx-biased technical change）[12][13]。為簡(jiǎn)單起見，假設(shè)技術(shù)進(jìn)步外生給定，即假設(shè)k以不變的速率[χχlt;0]增長(zhǎng)，y以不變的速率[γγgt;0]增長(zhǎng)。

在勞動(dòng)供給方面，馬克思反對(duì)馬爾薩斯的人口決定論，并認(rèn)為資本主義勞動(dòng)力供給的增加獨(dú)立于人口的增長(zhǎng)，且其增長(zhǎng)速度快于人口的自然增長(zhǎng)率，這是由資本積累規(guī)律所決定的。資本主義機(jī)器生產(chǎn)方式向農(nóng)業(yè)、手工業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域擴(kuò)張，這導(dǎo)致農(nóng)村勞動(dòng)力、城市中小生產(chǎn)者和小食利者日益無(wú)產(chǎn)化，這些群體構(gòu)成了資本主義的產(chǎn)業(yè)后備軍，并導(dǎo)致勞動(dòng)力供給急劇擴(kuò)張。因此，勞動(dòng)力供給具有無(wú)限彈性的特征。這里假設(shè)勞動(dòng)力供給以不變的增長(zhǎng)速率n增長(zhǎng)，即有：

資本積累過(guò)程使勞動(dòng)力市場(chǎng)經(jīng)歷根本性變化，勞動(dòng)力市場(chǎng)供給和勞動(dòng)力需求增長(zhǎng)率曲線的交點(diǎn)決定了均衡實(shí)際工資率?，F(xiàn)實(shí)工資率則因勞動(dòng)力市場(chǎng)的供需變化，即產(chǎn)業(yè)后備軍規(guī)模的膨脹和收縮而增長(zhǎng)和下降：當(dāng)經(jīng)濟(jì)處于上升繁榮期時(shí)，積累對(duì)勞動(dòng)力的需求快速上升，并超過(guò)勞動(dòng)力供給的增長(zhǎng)率，過(guò)剩人口減少，就業(yè)率上升，實(shí)際工資率因此上升；當(dāng)經(jīng)濟(jì)處于蕭條期時(shí)，積累對(duì)勞動(dòng)力的需求下降，產(chǎn)業(yè)后備軍規(guī)模增加，失業(yè)率上升，實(shí)際工資率隨之下降。因此，正如古德溫經(jīng)濟(jì)周期模型[14]（p54-58）所強(qiáng)調(diào)的，實(shí)際工資率隨著就業(yè)率的提高而有一個(gè)上升的趨勢(shì)，這可以通過(guò)實(shí)際工資菲利普斯曲線表示：

其中，[ww]代表實(shí)際工資率增長(zhǎng)率，e（e[=LN]）為就業(yè)率。參數(shù)a、b為常數(shù)，其中參數(shù)b代表就業(yè)率增加對(duì)實(shí)際工資率的影響，它也可以被視為對(duì)工人議價(jià)能力的表述[12]（p121）。當(dāng)工人議價(jià)能力提高（b更大）時(shí)，就業(yè)率的提高將使實(shí)際工資更快增長(zhǎng)。根據(jù)等式（16），可以得到工資份額[ω]的增長(zhǎng)率表達(dá)式：

根據(jù)勞動(dòng)力需求增長(zhǎng)率方程式（14）和勞動(dòng)力供給增長(zhǎng)率方程式（15），可以得到就業(yè)率增長(zhǎng)率的表達(dá)式：

方程式（17）和（18）一起，揭示了工人就業(yè)率和工人工資份額在資本積累過(guò)程中的運(yùn)動(dòng)模式：當(dāng)經(jīng)濟(jì)處于上升繁榮期時(shí)，資本對(duì)勞動(dòng)力的需求提高，帶來(lái)工資份額的提高，導(dǎo)致利潤(rùn)率下降；利潤(rùn)率下降會(huì)削弱資本家積累的欲望，資本積累率下降，并因此降低產(chǎn)出和減少就業(yè)崗位，而勞動(dòng)力供給則因?yàn)槿丝谧匀辉鲩L(zhǎng)率和技術(shù)進(jìn)步的“釋放”不斷擴(kuò)大，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)后備軍規(guī)模不斷擴(kuò)大，工資增長(zhǎng)將落后于生產(chǎn)率的增長(zhǎng)，利潤(rùn)率因此得到提高，資本積累隨之加速；這反過(guò)來(lái)又會(huì)逐漸提高就業(yè)率，并導(dǎo)致工資份額提高。因此，從本質(zhì)上看，工資變動(dòng)主要受資本積累的影響，而在資本積累過(guò)程中，利潤(rùn)率、工資和就業(yè)會(huì)如上所述周而復(fù)始地持續(xù)循環(huán)運(yùn)動(dòng)下去。

（二）資本主義經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)、失業(yè)與工資運(yùn)動(dòng)：數(shù)值模擬

在馬克思的分析中，資本積累過(guò)程并非一個(gè)均衡平穩(wěn)的過(guò)程，相反，資本積累本身具有波動(dòng)性。資本積累的波動(dòng)性引起了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程的不穩(wěn)定性波動(dòng)，表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)圍繞其長(zhǎng)期均衡趨勢(shì)在擴(kuò)張和衰退之間循環(huán)交替波動(dòng)。資本主義擴(kuò)張或繁榮的周期性波動(dòng)反映在勞動(dòng)力市場(chǎng)上，就是“產(chǎn)業(yè)后備軍或過(guò)剩人口的不斷形成、或多或少地被吸收、然后再形成”[2]（p729）。談到工資變動(dòng)時(shí)，馬克思亦指出，工資的變動(dòng)會(huì)由“同工業(yè)周期各個(gè)時(shí)期的更替相適應(yīng)的產(chǎn)業(yè)后備軍的膨脹和收縮來(lái)調(diào)節(jié)”[2]（p734）。在這里，勞動(dòng)力后備軍的規(guī)模與工資份額之間的相互作用被馬克思視為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)周期性的主要指標(biāo)。

從理論上講，如果利潤(rùn)份額增加，資本家的投資欲望增加，資本積累增速，工業(yè)生產(chǎn)將需要雇傭更多的工人以適應(yīng)資本積累的需求，企業(yè)也會(huì)通過(guò)提供更高的實(shí)際工資來(lái)吸引更多的工人。此時(shí)經(jīng)濟(jì)正處于擴(kuò)張階段，產(chǎn)業(yè)后備軍規(guī)模收縮，更高的工資產(chǎn)生了更高的工資份額，利潤(rùn)份額隨之減少。隨著利潤(rùn)份額的減少，積累的速度將逐漸放慢，企業(yè)對(duì)勞動(dòng)力的需求隨之下降，工人被迫接受較低的工資以維持就業(yè)。此時(shí)經(jīng)濟(jì)將進(jìn)入衰退階段：產(chǎn)業(yè)后備軍規(guī)模不斷擴(kuò)張，實(shí)際工資率增長(zhǎng)率存在下行壓力，工資份額開始下降。工資份額的下降使得利潤(rùn)份額開始增加，并為新的經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張?zhí)峁┗A(chǔ)。在本文的分析框架中，上述經(jīng)濟(jì)的周期性波動(dòng)可以通過(guò)工資—就業(yè)的動(dòng)態(tài)方程式來(lái)描述，即方程組（17）和（18）：

為了更好地從數(shù)理模型上理解經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的周期性波動(dòng)特征，我們可以通過(guò)求解上述動(dòng)態(tài)方程組的均衡解以及系統(tǒng)的雅可比矩陣來(lái)考察經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的具體特征。首先，系統(tǒng)的穩(wěn)態(tài)均衡滿足[ω=e=0]，據(jù)此可以求出該系統(tǒng)的均衡解[ω*，e*]為：

根據(jù)均衡解，可以進(jìn)一步求出該系統(tǒng)的雅可比矩陣：

觀察該雅可比矩陣可以得到：[tr（J）=0]，[det（J）=bskω*e*gt;0]①。因此，該經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)是不穩(wěn)定的，即無(wú)法通過(guò)自發(fā)調(diào)節(jié)機(jī)制實(shí)現(xiàn)穩(wěn)態(tài)均衡。

我們可以通過(guò)數(shù)值模擬來(lái)論證上述模型所揭示的系統(tǒng)的不穩(wěn)定性特征。為此，首先需要確定參數(shù)的值。本文給模型中的參數(shù)賦值如表1所示，擬合出經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中[ω，e]的動(dòng)態(tài)軌跡，具體如圖3、圖4、圖5所示。

首先，根據(jù)各個(gè)參數(shù)的賦值，可以求出[ω*，e*]的具體均衡解，分別為：[ω*≈0.67，e*≈0.91]。工資份額和就業(yè)率的均衡值表明，當(dāng)勞動(dòng)力市場(chǎng)達(dá)到均衡狀態(tài)時(shí)，整個(gè)社會(huì)并沒(méi)有實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)的狀態(tài)，因此整個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)均衡狀態(tài)的特征為非充分就業(yè)的均衡（即使這一均衡無(wú)法自發(fā)實(shí)現(xiàn)）。這是馬克思工資理論與新古典主義工資理論的重要區(qū)別之一。在新古典主義工資理論的分析框架中，勞動(dòng)力市場(chǎng)上的供求力量在自由競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制下會(huì)形成一種均衡，在這種均衡工資下，整個(gè)社會(huì)實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)，與充分就業(yè)水平相對(duì)應(yīng)的是既定生產(chǎn)技術(shù)下的產(chǎn)量。于是，當(dāng)勞動(dòng)力市場(chǎng)出現(xiàn)失業(yè)時(shí)，只要降低實(shí)際工資率就可以提高就業(yè)水平。以弗里德曼為代表的新凱恩斯主義學(xué)派盡管承認(rèn)了失業(yè)的存在，但他們僅僅將失業(yè)歸咎于勞動(dòng)力市場(chǎng)的不完全競(jìng)爭(zhēng)，并反對(duì)鼓勵(lì)就業(yè)的宏觀經(jīng)濟(jì)政策。而在馬克思的工資理論中，資本有機(jī)構(gòu)成提高的趨勢(shì)導(dǎo)致內(nèi)生性失業(yè)成為資本主義經(jīng)濟(jì)中的常態(tài)，并對(duì)工資增長(zhǎng)性運(yùn)動(dòng)施加壓力。勞動(dòng)力市場(chǎng)的非均衡狀態(tài)調(diào)節(jié)著工資變動(dòng)，而不是工資變動(dòng)引發(fā)就業(yè)量的變動(dòng)。

其次，根據(jù)圖3、圖4、圖5可以發(fā)現(xiàn)，無(wú)論是工資份額還是就業(yè)率，它們的運(yùn)動(dòng)軌跡都是發(fā)散的，并圍繞各自的均衡值上下波動(dòng)，且無(wú)法通過(guò)自發(fā)調(diào)整機(jī)制向均衡值收斂（依據(jù)圖5左側(cè)的二維圖，[ω，e]隨著時(shí)間的變化從初始點(diǎn)[ω0，e0]越來(lái)越向外移動(dòng)）。這表明，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)無(wú)法通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制，如價(jià)格調(diào)節(jié)的方式實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期均衡。因此，正如馬克思所強(qiáng)調(diào)的，資本主義經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程具有波動(dòng)性的特征，而不是穩(wěn)態(tài)均衡增長(zhǎng)的特征。

不過(guò)，資本主義經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)并不會(huì)越來(lái)越偏離均衡，當(dāng)工資和利潤(rùn)之間的矛盾日益尖銳并達(dá)到頂峰后，資本主義經(jīng)濟(jì)就會(huì)通過(guò)危機(jī)消除短期資本積累的障礙，使已經(jīng)破壞的均衡得到恢復(fù)①。此外，資本主義國(guó)家也會(huì)通過(guò)引入各種制度變革或政府介入的方式幫助緩解資本積累的矛盾。因此，正如資本主義國(guó)家近百年來(lái)的發(fā)展歷史所表現(xiàn)的那樣，資本主義國(guó)家的經(jīng)濟(jì)圍繞其長(zhǎng)期增長(zhǎng)的趨勢(shì)，表現(xiàn)出擴(kuò)張和衰退的周期性波動(dòng)特征。

四、資本主義工資運(yùn)動(dòng)的現(xiàn)實(shí)趨勢(shì)：以美國(guó)數(shù)據(jù)為例

（一）美國(guó)工資水平和失業(yè)率現(xiàn)狀的統(tǒng)計(jì)性描述

1.實(shí)際工資率不斷上升，工資份額基本穩(wěn)定

20世紀(jì)以來(lái)，美國(guó)工人階級(jí)的年名義工資和年實(shí)際工資水平均表現(xiàn)出不斷上升的趨勢(shì)。根據(jù)美國(guó)經(jīng)濟(jì)分析局公布的數(shù)據(jù)（如圖6所示），美國(guó)各行業(yè)平均員工薪酬總額從1929年的514.08億美元上升至2021年的102901.06億美元，年平均增幅約6%，增長(zhǎng)了近200倍；工人年名義工資從1929年的1457美元增長(zhǎng)至2021年的91932美元，年均增長(zhǎng)達(dá)4.6%，增長(zhǎng)了62倍；工人年實(shí)際工資從1929年的15463美元增長(zhǎng)至2021年的77322美元，年均增幅近1.8%，增長(zhǎng)了4倍。

不過(guò)，與實(shí)際工資率的增幅相比，20世紀(jì)以來(lái)，美國(guó)工人階級(jí)的工資份額則呈現(xiàn)出相對(duì)穩(wěn)定的總體趨勢(shì)（如圖7所示），增長(zhǎng)幅度相對(duì)比較小。根據(jù)美國(guó)經(jīng)濟(jì)分析局的數(shù)據(jù)，美國(guó)工人階級(jí)的工資份額從1929年的49%增長(zhǎng)至2021年的54%，年均增長(zhǎng)率僅為0.1%，92年間增幅僅有10%，其中1970年的工資份額最高，為58%。

2.勞動(dòng)力市場(chǎng)存在永久性失業(yè)

首先來(lái)看20世紀(jì)30年代以來(lái)美國(guó)勞動(dòng)力失業(yè)的總體趨勢(shì)（見表2），美國(guó)失業(yè)人口總數(shù)呈現(xiàn)出比較明顯的增長(zhǎng)趨勢(shì)，失業(yè)率則呈現(xiàn)出波動(dòng)增減的特征。按10年平均計(jì)算的失業(yè)量和失業(yè)率來(lái)看，美國(guó)失業(yè)人口總數(shù)呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，尤其自20世紀(jì)80年代開始，每10年的平均失業(yè)量均在780萬(wàn)以上。根據(jù)世界銀行公開的數(shù)據(jù)，美國(guó)的失業(yè)人數(shù)從1991年的876萬(wàn)增長(zhǎng)至2021年的900萬(wàn)。平均失業(yè)率的動(dòng)態(tài)變化則不像失業(yè)量變動(dòng)那樣明顯，除了1930—1939這10年，其余年份基本保持在4.5%—7.5%。

其次，通過(guò)分析近百年美國(guó)的失業(yè)率數(shù)據(jù)，可以發(fā)現(xiàn)美國(guó)勞動(dòng)力市場(chǎng)在絕大多數(shù)年份都存在永久性失業(yè)，即勞動(dòng)力市場(chǎng)并未達(dá)到充分就業(yè)的狀態(tài)。按照美國(guó)勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)局的數(shù)據(jù)（見圖8），在1929—2021年間，美國(guó)的失業(yè)率在3個(gè)時(shí)間段達(dá)到高值，分別是1929—1939年經(jīng)濟(jì)大蕭條期間、20世紀(jì)70年代滯脹危機(jī)階段和2008年金融危機(jī)階段，當(dāng)危機(jī)過(guò)后，失業(yè)率普遍有下降的趨勢(shì)。但是，從整體上看，美國(guó)年平均失業(yè)率低于4%的年份只有19個(gè)，且這19年中的多數(shù)年份處于戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期，如1943—1945年第二次世界大戰(zhàn)時(shí)期、1951—1953年朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期等，這些年份的就業(yè)多靠戰(zhàn)爭(zhēng)維持[15]（p198）。年平均失業(yè)率高于5%的年份則有59個(gè)，也就是說(shuō)，按照美國(guó)官方規(guī)定的充分就業(yè)狀態(tài)下的失業(yè)率②標(biāo)準(zhǔn)——4%左右的水平，美國(guó)絕大部分年份的勞動(dòng)力市場(chǎng)都處于非充分就業(yè)狀態(tài)，即存在非自愿失業(yè)群體。

（二）美國(guó)工資運(yùn)動(dòng)趨勢(shì)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋：基于馬克思的工資理論

與西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的工資理論不同，馬克思的工資理論首先強(qiáng)調(diào)要基于資本主義生產(chǎn)關(guān)系理解工資。工資決定不僅僅涉及勞動(dòng)力市場(chǎng)的微觀均衡問(wèn)題，更與宏觀經(jīng)濟(jì)的均衡及波動(dòng)密切相關(guān)。因此，可以從以下三個(gè)方面理解美國(guó)近百年來(lái)的工資運(yùn)動(dòng)趨勢(shì)：

第一，美國(guó)的生產(chǎn)率增長(zhǎng)促進(jìn)了工人階級(jí)實(shí)際工資率的增長(zhǎng)，但并不會(huì)自動(dòng)帶來(lái)實(shí)際工資的增長(zhǎng)。工人階級(jí)實(shí)際工資的增長(zhǎng)需要資本主義不同發(fā)展階段的社會(huì)組織生產(chǎn)方式、社會(huì)機(jī)制和制度機(jī)制的緊密配合。正如圖9所示，實(shí)際工資率增長(zhǎng)率基本與生產(chǎn)率增長(zhǎng)率保持同步增長(zhǎng)，但是在1968—1973、1981—1984、2011—2013年間，實(shí)際工資率增長(zhǎng)率卻呈現(xiàn)出下降趨勢(shì)。從數(shù)學(xué)上分析，根據(jù)第三部分式（17）工資份額的增長(zhǎng)率表達(dá)式可知，實(shí)際工資的增長(zhǎng)率不僅取決于失業(yè)率，還與資本家和工人階級(jí)間的階級(jí)力量對(duì)比正相關(guān)（正如式（17）中的參數(shù)b所反映出來(lái)的那樣）。而工人階級(jí)的階級(jí)斗爭(zhēng)力量與美國(guó)不同發(fā)展階段的社會(huì)機(jī)制和制度機(jī)制緊密相關(guān)。例如在第二次世界大戰(zhàn)后，在福特主義生產(chǎn)方式下，美國(guó)工人階級(jí)在核心經(jīng)濟(jì)部門依靠集體談判實(shí)現(xiàn)了工會(huì)的合法化，勞資之間也由激烈對(duì)抗轉(zhuǎn)變?yōu)楹献髂Ｊ?。在這一時(shí)期，集體談判、最低工資立法等共同造就了工資收入追隨生產(chǎn)率增長(zhǎng)而增長(zhǎng)的現(xiàn)象，且工人的階級(jí)力量得到了很大提升[16]（p35-46），并最終使得工人的工資份額在戰(zhàn)后“黃金年代”（20世紀(jì)50年代至70年代）呈現(xiàn)出上升趨勢(shì)。

第二，美國(guó)持續(xù)性失業(yè)的存在給實(shí)際工資增長(zhǎng)施加了下行壓力，具體表現(xiàn)為美國(guó)工人階級(jí)的工資份額在總體上保持基本穩(wěn)定。根據(jù)美國(guó)經(jīng)濟(jì)分析局的數(shù)據(jù)，伴隨資本積累過(guò)程，1929—2021年間美國(guó)的資本有機(jī)構(gòu)成提高了29.3%（如圖10所示）。資本有機(jī)構(gòu)成的提高降低了資本對(duì)勞動(dòng)力的相對(duì)需求，很大程度上抵消了積累過(guò)程中資本對(duì)勞動(dòng)力需求的絕對(duì)增長(zhǎng)，并最終使得美國(guó)的失業(yè)人口總數(shù)呈現(xiàn)上升趨勢(shì)。持續(xù)性失業(yè)的存在對(duì)實(shí)際工資率的增長(zhǎng)施加了下行壓力，使得實(shí)際工資率增長(zhǎng)率很難超越生產(chǎn)率增長(zhǎng)率，并最終導(dǎo)致美國(guó)工人階級(jí)的工資份額長(zhǎng)期保持基本穩(wěn)定的趨勢(shì)。

第三，美國(guó)工人階級(jí)工資份額的變化通過(guò)對(duì)利潤(rùn)率的作用影響了美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。根據(jù)利潤(rùn)率公式[r=ΠK=ΠY?YK=1-ω?YK]可知，伴隨資本有機(jī)構(gòu)成的提高，[YK]呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，更高的工資份額會(huì)帶來(lái)更低的利潤(rùn)率，從而降低經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率；而當(dāng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率下降時(shí)，工人的失業(yè)率水平會(huì)上升，更高的失業(yè)率反過(guò)來(lái)會(huì)降低工資份額，從而提高利潤(rùn)率和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，并降低失業(yè)率水平。正如圖11所示，1929—2021年間，美國(guó)的名義GDP增速與工資份額水平呈現(xiàn)出相反的運(yùn)動(dòng)趨勢(shì)。不過(guò)，盡管工資份額提高會(huì)通過(guò)侵蝕利潤(rùn)率而降低增長(zhǎng)率，工人階級(jí)實(shí)際工資率的提高卻并不一定侵蝕利潤(rùn)率和妨礙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，因?yàn)橹挥袑?shí)際工資率增長(zhǎng)率超過(guò)生產(chǎn)率增長(zhǎng)率的時(shí)候，實(shí)際工資率的提高才會(huì)損害利潤(rùn)率。例如，在20世紀(jì)50至70年代初的資本主義“黃金時(shí)代”，美國(guó)制造業(yè)部門的利潤(rùn)率和工人的實(shí)際工資就出現(xiàn)了同時(shí)增長(zhǎng)的現(xiàn)象[17]（p99）。

總的來(lái)看，在長(zhǎng)期，美國(guó)勞動(dòng)力市場(chǎng)狀況和工人工資份額之間表現(xiàn)出不穩(wěn)定的周期性波動(dòng)趨勢(shì)（如圖12所示），它們兩者的相互作用更反映了美國(guó)近百年來(lái)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的周期性波動(dòng)特征：在經(jīng)濟(jì)繁榮期，失業(yè)率下降，產(chǎn)業(yè)后備軍規(guī)模縮小，實(shí)際工資率提高，并帶來(lái)更高的工資份額，更高的工資份額導(dǎo)致更低的利潤(rùn)率，從而降低經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，經(jīng)濟(jì)逐漸進(jìn)入衰退期，此時(shí)失業(yè)率提高。此外，美國(guó)的工資份額、利潤(rùn)率和失業(yè)率之間的相互作用產(chǎn)生了一個(gè)持續(xù)存在的失業(yè)群體，也就是說(shuō)，即使產(chǎn)品市場(chǎng)能夠?qū)崿F(xiàn)均衡，也是非充分就業(yè)的均衡。

五、結(jié)語(yǔ)

在新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架下，美國(guó)近百年來(lái)工人階級(jí)現(xiàn)實(shí)工資率偏離均衡工資水平，并呈現(xiàn)上升趨勢(shì)的主要原因被歸結(jié)為勞動(dòng)力市場(chǎng)的不完全競(jìng)爭(zhēng)特征，這主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：第一，勞動(dòng)力市場(chǎng)具有信息不對(duì)稱的特征。作為勞動(dòng)供給者的工人對(duì)自身能力、忠誠(chéng)和承諾的信息比雇主更多，雇主為了克服信息不完全引發(fā)的逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)等問(wèn)題，往往會(huì)選擇支付給工人一種高于均衡工資水平的效率工資以實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化[18]（p371-384）。而當(dāng)現(xiàn)實(shí)工資高于均衡工資水平時(shí)，勞動(dòng)力市場(chǎng)就會(huì)出現(xiàn)失業(yè)。第二，勞動(dòng)力市場(chǎng)靈活性的下降使得勞動(dòng)力市場(chǎng)成為競(jìng)爭(zhēng)不充分的市場(chǎng)。其中，工人階級(jí)工會(huì)組織的日益強(qiáng)大、更高的失業(yè)救濟(jì)、最低工資法、政府過(guò)多的管制等都是引發(fā)勞動(dòng)力市場(chǎng)靈活性下降的主要原因。與新古典主義工資理論不同，馬克思的工資理論涵蓋以下三個(gè)要義：第一，指出了資本主義工資的本質(zhì)。馬克思強(qiáng)調(diào)必須在資本主義生產(chǎn)方式下理解資本主義工資，在資本主義制度下，資本家階級(jí)和工人階級(jí)處于天然不對(duì)等的地位。工資是資本家為雇傭工人生產(chǎn)剩余價(jià)值而支付給工人的報(bào)酬，資本家支付給工人較高的工資本質(zhì)上是因?yàn)楣べY增長(zhǎng)可以引致資本家更多的消費(fèi)和投資支出，以實(shí)現(xiàn)更多的利潤(rùn)[19]（p177-207），而不是因?yàn)楣と藫碛懈嗟男畔?。第二，根源于資本積累過(guò)程以及由此產(chǎn)生的生產(chǎn)技術(shù)變革，導(dǎo)致勞動(dòng)力市場(chǎng)供需結(jié)構(gòu)發(fā)生根本性變化，這種變化決定了工資運(yùn)動(dòng)的短期波動(dòng)和長(zhǎng)期趨勢(shì)。第三，資本主義經(jīng)濟(jì)中不存在任何自發(fā)機(jī)制保證均衡工資和充分就業(yè)狀態(tài)的實(shí)現(xiàn)；反之，工資份額、利潤(rùn)率和失業(yè)率之間的相互作用最終產(chǎn)生了一個(gè)持續(xù)存在的產(chǎn)業(yè)后備軍群體。

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責(zé)任編輯（見習(xí)）" "倪子雯