馬小東

威懾理論是脅迫理論的重要組成部分。作為一種系統(tǒng)的戰(zhàn)略理論和主導(dǎo)性軍事政策的威懾理論發(fā)端于核武器的出現(xiàn)和發(fā)展。威懾理論自提出以來，一直循著一條科學技術(shù)與國際政治發(fā)展的歷史軌跡不斷演進。冷戰(zhàn)后，隨著國際格局的變化，核威懾理論的重要性有所下降，相應(yīng)地，常規(guī)威懾的重要性不斷上升。無人機是當今高科技常規(guī)武器之一，也是一種低成本武器，無人機降低了沖突或潛在沖突的經(jīng)濟成本、生命成本和政治成本，不符合傳統(tǒng)威懾理論對威懾條件、威懾可信性的要求。但無人機能夠長時間、持續(xù)性參與沖突，能夠精確襲擊目標和能夠拉大無人機威懾方和威懾目標的成本差距而確保無人機威懾的可信性。無人機這一高端武器能夠應(yīng)用于威懾領(lǐng)域，且對傳統(tǒng)威懾理論提出挑戰(zhàn)。

傳統(tǒng)威懾理論的發(fā)展：從核威懾到常規(guī)威懾

根據(jù)英國學者勞倫斯·弗雷德曼的界定，戰(zhàn)略脅迫（Strategic coercion）是指一國通過威脅使用武力，影響另一國決策的行為。具體包含威懾（deterrence）與威逼（compellence）兩種戰(zhàn)略。前者是指通過武力威脅嚇阻對手不要做某事，目的在于維護現(xiàn)狀，后者是指通過武力威脅迫使對手做某事，目的在于改變現(xiàn)狀。兩者中，學者對威懾理論的研究更為廣泛、持久和深入，在國際政治學科中已形成一套完整而詳細的威懾理論。有關(guān)威懾的樸素思想，無論在東西方，古已有之，但作為一種系統(tǒng)的戰(zhàn)略理論和主導(dǎo)性軍事政策，威懾理論卻是隨著核武器的出現(xiàn)和冷戰(zhàn)的開始而產(chǎn)生，并首先在美國發(fā)展起來。對廣島和長崎的核攻擊之后，納德·布羅迪等人通過對這一新的國際現(xiàn)實觀察和思考后在《絕對武器：原子能與世界秩序》一書中提出了威懾理論的基本思想。艾森豪威爾政府的“大規(guī)模報復(fù)戰(zhàn)略”是核威懾理論的第一個政策結(jié)果。此后冷戰(zhàn)的40余年里，威懾理論成為美國制定防務(wù)政策和軍事戰(zhàn)略的基石。

威懾理論自提出以來，一直循著一條科學技術(shù)與國際政治發(fā)展的歷史軌跡不斷演進。導(dǎo)彈技術(shù)、人造衛(wèi)星技術(shù)以及其他能夠運載和監(jiān)測核武器的新技術(shù)的發(fā)展都會影響到核威懾理論的發(fā)展，促使美蘇在對峙的冷戰(zhàn)中達到“核平衡”。20世紀50年代中期到60年代中期是核威懾理論發(fā)展的一個高潮時期，托馬斯·謝林和基辛格等戰(zhàn)略家對核威懾進行深入研究。戰(zhàn)爭升級理論、確保摧毀理論等概念相繼問世并成為核威懾理論的核心概念。60年代中期至80年代初期，受美蘇軍事對抗、國際形勢變化等因素的影響，美蘇兩國不斷進行戰(zhàn)略調(diào)整，美國的核威懾研究陷于停滯乃至衰退。20世紀80年代初期至90年代初期，蘇聯(lián)軍事上的強硬使得美國急需重振國家威望，威懾研究重新受到重視，核威懾理論進入重新振興階段。

威懾理論隨著核武器的出現(xiàn)而產(chǎn)生

冷戰(zhàn)后，兩極格局解體，再沒有與美國勢均力敵的超級大國，國際政治格局深刻變化，推動了美國核威懾思維的演變，核威懾理論的影響力再次下降，常規(guī)威懾受到前所未有的重視。冷戰(zhàn)后，美國軍事戰(zhàn)略的任務(wù)，是以高技術(shù)常規(guī)軍事力量為主要手段預(yù)防、懾止和打贏大規(guī)模戰(zhàn)區(qū)戰(zhàn)爭。常規(guī)武器在軍事革命中不斷走向高技術(shù)化和智能化。從整體上看，常規(guī)武器已經(jīng)取代核武器成為軍事威懾的主要手段，拒止方式也已經(jīng)取代報復(fù)方式成為實施威懾的主要方式。海灣戰(zhàn)爭結(jié)束后，斯坦福大學國際安全與軍控中心主任威廉·佩里總結(jié)“沙漠風暴”行動時說：“新常規(guī)軍事力量為美國增添了一整套懾止戰(zhàn)爭的有效能力，盡管它比不上核武器的威力，卻比核威懾力量更加可信。”伴隨著科學技術(shù)的快速發(fā)展，戰(zhàn)略威懾所依賴的技術(shù)基礎(chǔ)發(fā)生了改變，信息技術(shù)、航天技術(shù)以及精確制導(dǎo)技術(shù)方面的優(yōu)勢，對傳統(tǒng)的戰(zhàn)爭理論和觀念產(chǎn)生深遠影響，引起了傳統(tǒng)威懾觀念和核威懾觀念的嬗變和沖擊，使戰(zhàn)略威懾的手段更加多樣，戰(zhàn)略威懾理論向著新的、更趨完整的理論體系方向發(fā)展。建立在龐大戰(zhàn)略核武器基礎(chǔ)上的傳統(tǒng)威懾的實際意義并未得到加強，而使用富含高科技成分的常規(guī)力量則可以給對手造成嚴重甚至難以承受的損失，使用常規(guī)力量可以成為實現(xiàn)政治目標的有力手段，常規(guī)武器在戰(zhàn)爭中的地位因此日益受到重視。核威懾無法防止其他形式的沖突，如某些地區(qū)發(fā)生的小規(guī)模戰(zhàn)爭和游擊隊叛亂、內(nèi)戰(zhàn)、地區(qū)國際戰(zhàn)爭、種族滅絕，等等。核大國在這些地區(qū)沒有生死攸關(guān)的利益，其核威懾也缺乏可信性和實用性。

軍用無人機對傳統(tǒng)威懾理論的挑戰(zhàn)

無人機是當今高科技常規(guī)武器之一，科學技術(shù)的發(fā)展使無人機技術(shù)向智能化的方向迅速發(fā)展。無人機在全球的研發(fā)、擴散和使用方興未艾。無人機的使用已成為一個重大的地區(qū)安全乃至國際安全問題。過去20年來，無人機技術(shù)作為一種顛覆性技術(shù)和力量在全球政治中迅速崛起，在軍事中的使用明顯增加。據(jù)新美國New America網(wǎng)站世界無人機數(shù)據(jù)庫統(tǒng)計，截至2020年，至少有102個國家的軍隊擁有武裝無人機，35個國家擁有大型致命的無人機，63個非國家行為體擁有武裝無人機。過去十年里，使用軍用無人機的國家數(shù)量增加了58%。世界正在進入“第二個無人機時代”。在這個時代里，無人機，尤其是高端無人機不再為少數(shù)國家所壟斷，正日益成為各國軍隊常規(guī)裝備的一部分，并已成為21世紀軍事技術(shù)的象征，以至于有學者預(yù)測無人機會是現(xiàn)代沖突的核心。

世界正在進入“第二個無人機時代”

由于像無人機這樣的高科技常規(guī)武器不會像核武器那樣對敵人和自己造成毀滅性的打擊，所以無人機通常被作為一種實際使用的武器，很少被當作具有潛在破壞力而不使用的“威懾武器”。但有學者認為隨著不同行為體在無人機技術(shù)方面差距的不斷增大，無人機是可以被用作一種進行拒止威懾的常規(guī)威懾武器。尤其是當擁有高端無人機的國家對未擁有高端無人機的國家進行威懾，或者恐怖團體等非國家行為體對國家進行威懾。以中東地區(qū)為例，具有威脅力的無人機正在慢慢改變該地區(qū)的安全環(huán)境和國家間關(guān)系。中東地區(qū)是全球沖突頻繁爆發(fā)的地區(qū)，多年以來，各類沖突不斷，反恐戰(zhàn)爭、恐怖襲擊、大國爭霸、地區(qū)國家競爭、內(nèi)戰(zhàn)、代理人戰(zhàn)爭、民族沖突、教派沖突以及分離主義等輪番上演，導(dǎo)致中東地區(qū)正淪為各種無人機和新型武器實戰(zhàn)化的理想實驗場。地區(qū)大國中土耳其和伊朗依托較強的工業(yè)能力和獨立的國防工業(yè)體系在高端無人機領(lǐng)域取得地區(qū)領(lǐng)先地位，對其他地區(qū)國家，比如沙特和阿聯(lián)酋等國構(gòu)成了潛在威脅。盡管土伊兩國主觀上并沒有用無人機去威懾他國，影響他國的意志，改變他國的行為，但其無人機的實際行動已經(jīng)打破地區(qū)安全平衡。土耳其無人機在高加索地區(qū)、利比亞內(nèi)戰(zhàn)、敘利亞戰(zhàn)場、伊拉克反恐戰(zhàn)場，甚至是在非洲之角投射其權(quán)力和影響力，伊朗無人機通過真主黨、也門胡塞武裝和伊拉克人民動員力量等地區(qū)代理人深度參與地區(qū)沖突和地區(qū)事務(wù)。土伊兩國無人機的發(fā)展讓沙特等國的不安全感加深，也嘗試引進和發(fā)展無人機技術(shù)，試圖迎頭趕上。另一方面，胡塞武裝等非國家行為體對無人機技術(shù)的掌握也令沙特和阿聯(lián)酋等國深感不安，胡塞武裝直接將無人機用于實戰(zhàn)，對沙特和阿聯(lián)酋的國家安全、國家經(jīng)濟等造成巨大威脅，2019年在9月，胡塞武裝對沙特石油設(shè)施發(fā)動無人機襲擊，導(dǎo)致全球5%的石油供應(yīng)暫時停止生產(chǎn)，全球價格上漲了15%。

高端無人機本身就是一種威懾

所以，在特定的情況下，高端無人機能夠被用作“威懾武器”。無人機不同于核武器，它可能會改變威懾的條件和作用機理。威懾的可信性一直是威懾的必要條件。理性主義的威懾理論長期以來一直認為，犧牲生命、動用財政資源和政治聲譽等高成本信號是最可信的威脅。派遣軍隊，愿意出動地面部隊顯然要比只出動空軍或不出動軍隊的威脅更可信。花巨額財政為沖突做準備往往也會使對方相信威懾方參與戰(zhàn)爭的決心。最后，對國內(nèi)觀眾成本，外交聲譽等的考慮也會影響威懾方的決心。然而，無人機作為一種威懾手段，這三方面的條件都不符合。無人機大大降低了這些成本。

無人機降低了沖突或潛在沖突的經(jīng)濟成本、生命成本和政治成本。首先，就其經(jīng)濟成本而言，相比于載人戰(zhàn)斗機，無人機的經(jīng)濟成本大幅降低，成為一般國家都能負擔得起的“高科技武器”。俄羅斯無人系統(tǒng)領(lǐng)域首席專家丹尼斯·費杜季諾夫表示，“無人機是政治上受限或者預(yù)算能力不足的國家在無法獲得更先進技術(shù)解決方案的情況下采用的一種折中方案”。一架F-35戰(zhàn)斗機造價約1億美元，且每年運營和維護成本超過1億美元，而頂級無人機收割者的單價僅為2000萬美元左右，維護成本每年500萬美元。中小型無人機價格僅有幾十萬美元。恐怖分子甚至僅用幾百美元改裝簡易無人機作為飛行炸彈使用。低成本的無人機可以在有限國防預(yù)算內(nèi)相對地提高飛行器的擁有量，且能夠承擔在戰(zhàn)爭中的損耗，相較于昂貴的載人戰(zhàn)斗機，無人機幾乎可以稱為一種“快銷品”。其次，就生命成本而言，無人駕駛將飛行員的傷亡率降到幾乎為零，這也是無人機被創(chuàng)造的核心價值所在，沖突中，所謂“風險”幾乎完全是由飛行員或其他人員的生命損失來定義的。盡管像收割者或全球鷹這種自動化程度很高的高端無人機也需要操作員進行地面控制，但操縱位置往往距離實際戰(zhàn)場上百甚至上千千米之遙，幾乎沒有傷亡威脅。隨著無人機打擊能力的發(fā)展，無人機不僅能部分替代載人戰(zhàn)斗機，也能部分替代地面部隊，從而有效地減少戰(zhàn)爭傷亡，這對進行戰(zhàn)爭的國家國內(nèi)政治、觀眾成本具有重要影響。最后，使用無人機的政治成本較低。無人機的可否任性、難溯源性和無飛行員傷亡風險導(dǎo)致利用無人機跨境作戰(zhàn)具有較低的政治風險。支持戰(zhàn)爭的政治風險降低了，民眾厭戰(zhàn)的反彈可能性也會降低，從而使更長時間可持續(xù)的軍事行動成為可能。

在研究無人機相關(guān)理論的學者中，斯坦福大學政治學教授艾米·澤加特提出無人機所帶來的三種新的戰(zhàn)爭特點能夠讓低成本的威懾信號也變得可信。

第一，無人機適合烈度低、持續(xù)時間長的沖突。由于無人機有效地降低了沖突參與方在人力、經(jīng)濟和政治成本，更有可能持續(xù)地，長時間地參與沖突，也能使對方相信自己有決心、有能力將對抗進行到底。一般來說，一種有效的威懾需要具備三個基本要素：威懾力量、使用力量的決心和暢通的信息傳遞。無人機實際上可能更有效地表明一個國家的決心，因為作為一種低成本的選擇，它們可以成為針對敵人的持久進攻行動的一部分。另一方面，無人機的低成本在一定程度上降低了戰(zhàn)爭的成本，增加了發(fā)動戰(zhàn)爭的隨意性，這一點也使對方相信，不按照威懾方的要求行事的話，威懾方隨時可能會發(fā)起戰(zhàn)爭，戰(zhàn)爭發(fā)生的可能性更加可信。武裝無人機的出現(xiàn)表明，昂貴的信號可能不再是獲得威脅可信度的最佳或唯一途徑。隨著戰(zhàn)爭的持續(xù)時間越來越長，一個特定國家對決心的考驗變得更多的是維持而不是采取行動。

土耳其TB-2無人機以其低廉的成本和優(yōu)秀的表現(xiàn)，在近幾年的局部沖突中大放異彩

第二，作為一種區(qū)別于其他遠程精確制導(dǎo)武器的高科技武器，無人機的獨特之處在于能夠長時間地、持續(xù)性地搜索和監(jiān)視目標，直至鏟除目標。目前，世界頂尖高端無人機能夠做到在空中盤旋24小時以上。長時間持續(xù)性的監(jiān)視使得無人機能夠精確地打擊目標。以美國在中東的反恐戰(zhàn)爭為例，只要進了美國恐怖分子名單的人，一般都會被清除。這是無人機能夠?qū)μ囟繕诉M行威懾的一個重要理由。而且，無人機的隱蔽性和精確打擊可能提升對特定政治領(lǐng)導(dǎo)人暗殺的成功率。中東地區(qū)，正在發(fā)生越來越多的“無人機暗殺”，2018年4月，沙特王宮衛(wèi)兵擊落一架疑似執(zhí)行暗殺任務(wù)的小型無人機。2020年1月，伊斯蘭革命衛(wèi)隊圣城旅前旅長卡西姆·蘇萊曼尼在伊拉克首都巴格達國際機場附近遭美軍無人機MQ-9死神定點清除。無人機對領(lǐng)導(dǎo)人的政治暗殺能力也使其威懾能力更為可行和可信。

2020年1月，伊斯蘭革命衛(wèi)隊圣城旅前旅長蘇萊曼尼被死神無人機襲擊身亡

第三，無人機將使脅迫者和脅迫目標所付出的成本不成比例，這也使脅迫方的脅迫非?？尚?。假設(shè)有無人機的一方對無無人機的一方進行脅迫，即時發(fā)生戰(zhàn)爭，脅迫目標在人員、經(jīng)濟和政治等方面的成本遠高于脅迫者，脅迫者幾乎將所有的風險都轉(zhuǎn)移到了脅迫目標一方，無人機只投射權(quán)力而不投射脆弱性。

總之，在傳統(tǒng)威懾理論看來，僅僅依靠談話虛張聲勢，而不拿出真正發(fā)動戰(zhàn)爭的姿態(tài)——比如出動地面部隊的脅迫信號是廉價的，不會被脅迫目標視作是真正的威懾。但在即將到來的無人機世界，行動將是廉價的。威脅可信度可以來自低成本的戰(zhàn)斗，而不僅僅是昂貴的信號。無人機的擁有方可以隨時發(fā)起持續(xù)時間較長的戰(zhàn)斗，而只承擔較小的經(jīng)濟和政治成本壓力。脅迫奏效與否首先取決于對象國進行戰(zhàn)略判斷時的兩種評估:代價評估（亦可稱為代價——收益評估）與風險評估（亦可稱為威脅可信性評估）。無人機能夠改變脅迫對象對代價和風險的評估思維和方式。與過去在戰(zhàn)爭或沖突中使用地面部隊或大規(guī)模軍事行動的成本更高的選擇相比，無人機技術(shù)正在成為改變國家行為的更有效工具。

結(jié)語

幾乎每一次大的軍事技術(shù)革新都會顛覆上一時代的軍事理論

在國際關(guān)系理論中，威懾理論應(yīng)當屬于中層理論，從該理論的演進歷程來看，國際政治理論與國際政治實踐緊密結(jié)合，國際政治學者從國際政治現(xiàn)象中總結(jié)規(guī)律，提煉概念，凝練成初步的理論，在美蘇對峙和核武器發(fā)展的國際安全和政治環(huán)境下，威懾理論在不同的歷史時期發(fā)展出不同的細化理論，威懾理論在國際政治實踐中不斷地得到豐富，且被用于指導(dǎo)政策的產(chǎn)生，“大規(guī)模報復(fù)戰(zhàn)略”是純威懾理論的第一個政策結(jié)果。1991年的海灣戰(zhàn)爭體現(xiàn)出美國的威懾政策與冷戰(zhàn)時期有很大的不同，威懾的對象、利用的手段，威懾的實施形式等都發(fā)生了重要變化，核武器的重要性在一定程度上降低了。科學技術(shù)的發(fā)展是推動軍事武器發(fā)展，進而推動相關(guān)理論發(fā)展的重要因素，這一點在威懾理論的發(fā)展也體現(xiàn)的較為明顯。威懾理論以核威懾為開端，隨著無人機等常規(guī)武器科技含量越來越高，部分常規(guī)武器開始改變傳統(tǒng)的戰(zhàn)爭理念和戰(zhàn)爭形態(tài)，進而對傳統(tǒng)威懾理論的方方面面提出挑戰(zhàn)，解構(gòu)原有傳統(tǒng)威懾理論的構(gòu)成要素，從而發(fā)展和豐富傳統(tǒng)威懾理論，甚至顛覆傳統(tǒng)威懾理論。

另一方面，在一定程度上，理論和實踐是脫節(jié)的，比如對威懾理論的批判中，有學者提出以下批判，威懾的理性邏輯根本不考慮國際政治的現(xiàn)實狀況，威懾理論產(chǎn)生的基礎(chǔ)是“演繹推理”的方法，以致同美國的國際戰(zhàn)略實踐毫不相干，這樣的理論根本無法指導(dǎo)決策者，在處理二戰(zhàn)后大大小小的危機中并不成功。威懾最多只能使挑戰(zhàn)者退回原地，而不能從根本上解決造成沖突的問題。

綜上，一方面，國際政治理論的產(chǎn)生和發(fā)展與國際政治實踐緊密結(jié)合，國際政治實踐為理論的產(chǎn)生提供養(yǎng)料，新的理論也影響新的國際政治實踐的產(chǎn)生。另一方面，某一種理論一旦形成后，在一定程度上也可能脫離現(xiàn)實而有其自身的演進邏輯。