●趙 婕

2022 年，財政部寧波監(jiān)管局認真學習貫徹財政部部長劉昆關于深化財政內(nèi)控建設的講話精神和財政部內(nèi)控委會議精神，落實部黨組決策部署和部內(nèi)控辦相關工作要求，著眼政治機關定位，緊緊圍繞財政中心，始終聚焦主責主業(yè)，持續(xù)深化內(nèi)控建設，不斷提高內(nèi)控工作成效。

一、切實提高政治站位，推動主體責任落實

一是強化內(nèi)控主體責任。 認真貫徹部內(nèi)控委視頻會議精神，第一時間組織傳達學習，召開局內(nèi)控委會議，報告內(nèi)控工作階段性總結(jié)。 局內(nèi)控辦認真履行職能，積極發(fā)揮牽頭作用，部署全局內(nèi)控建設各項工作，明確相關要求。 二是加強領導部署。局內(nèi)控辦牽頭制定年度工作計劃， 研究階段性內(nèi)控工作， 并在月度辦公會議上匯報本月內(nèi)控工作開展情況和下月內(nèi)控工作安排。 根據(jù)人員調(diào)任變動情況以及工作需要， 及時調(diào)整局內(nèi)部控制委員會及其辦公室成員， 并向部內(nèi)控辦報告溝通人員變動情況。三是加強理論學習。各處室結(jié)合日常處務會議等時機，結(jié)合自身工作職責和崗位要求，對部內(nèi)控辦2022 年工作要點、局內(nèi)部控制操作規(guī)程以及部機關新制訂的相關業(yè)務制度、核文擇要等開展針對性學習。 依托“新年學習周”平臺，開展局內(nèi)學習交流研討，切實筑牢內(nèi)控基礎，有效防范業(yè)務風險和廉政風險，不斷提升全局內(nèi)部管理水平。

二、著力健全內(nèi)控體系，推動內(nèi)控規(guī)程完善

一是明確責任目標。 堅持把內(nèi)控工作放到推進全面從嚴治黨、保障財政監(jiān)管事業(yè)發(fā)展大局中謀劃落實，在總結(jié)上年度內(nèi)控工作的基礎上，印發(fā)本年度內(nèi)控工作計劃， 制定年度內(nèi)控工作任務清單，涵蓋9 個大項20 個子項目， 進一步明確內(nèi)控工作任務，完成時限、責任領導和責任處室等。 為進一步強化對上級黨組織和局黨組重大決策指示、重要工作部署的有效落實，制作工作督辦登記臺賬，全年累計形成督辦工作登記35 條。二是堅持問題導向。堅持底線思維，強化風險意識，對存在苗頭性、傾向性問題開展針對性風險提示，做到防微杜漸、防范未然。 2022 年以來共制發(fā)風險提示清單3 期，切實規(guī)范網(wǎng)絡安全管理、政務信息公開等工作。 三是健全內(nèi)控機制。 及時組織開展高風險業(yè)務梳理排查，總結(jié)形成新增業(yè)務、細化業(yè)務內(nèi)控流程、修訂原業(yè)務環(huán)節(jié)3 類共計19 項。 在此基礎上新制定業(yè)務實施細則4 項。 修訂印發(fā)內(nèi)部控制操作規(guī)程，對9 個章節(jié)33 項內(nèi)容展開新增、刪除、合并及修訂。 根據(jù)工作需要，適時修訂內(nèi)部管理辦法4 項。

三、扎實開展檢查考評，推動內(nèi)控整改到位

一是加強內(nèi)部監(jiān)督。 緊盯核心業(yè)務和內(nèi)控薄弱環(huán)節(jié)，及時梳理業(yè)務工作各項關鍵環(huán)節(jié)，查找內(nèi)部管理的薄弱點及風險點， 切實提升防范風險意識，強化內(nèi)控執(zhí)行效能。 二是探索開展內(nèi)控考核評價。在歷年開展內(nèi)控自查抽查的基礎上，以強化重點領域風險防控為重點， 探索開展內(nèi)控考核評價工作。以處室為單位對照評價表，刀刃向內(nèi)查找問題開展自評。 局抽評組綜合運用文檔檢查、查詢、訪談等方法開展現(xiàn)場抽評，并將內(nèi)控考評結(jié)果及整改情況作為處室年度考核的重要依據(jù)，切實推動全局干部內(nèi)控工作的主動性，更好地規(guī)范內(nèi)控管理，提升工作效率。 三是抓好問題整改落實。 針對內(nèi)審反饋以及局內(nèi)部檢查考評發(fā)現(xiàn)問題情況，及時查找原因和不足，明確整改任務、責任人及責任處室，制定整改措施和完成期限，督促問題整改，確保整改落實到位，扎實推進內(nèi)控工作。