虞雪卿 YU Xue-qing

（安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院，蚌埠 233030）

0 引言

改革開放以來，我國積極參與經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程，充分發(fā)揮自身優(yōu)勢，從“引進(jìn)來”到自主創(chuàng)新，中國的制造業(yè)發(fā)展迅速。然而隨著逆全球化思潮的興起、新冠疫情全球蔓延等國際形勢的變化，中國這一外源性偏向的制造業(yè)發(fā)展路徑的缺點(diǎn)逐漸暴露，在全球價(jià)值鏈體系中，我國制造業(yè)仍處于“低端鎖定”的階段。因此，黨的二十大報(bào)告再次強(qiáng)調(diào)充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，從而實(shí)現(xiàn)從制造大國到制造強(qiáng)國的歷史性跨越。

如何提升出口技術(shù)復(fù)雜度一直都是多數(shù)學(xué)者關(guān)注的重點(diǎn)。研究表明，通過引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)、加強(qiáng)企業(yè)員工培訓(xùn)等途徑可以提高出口技術(shù)復(fù)雜度，其中外商直接投資是出口技術(shù)復(fù)雜度提高的動(dòng)力來源。潘婕（2022）認(rèn)為持續(xù)推進(jìn)高水平金融開放、深化金融領(lǐng)域改革可以在一定程度上解決信息不對稱的問題從而提高出口技術(shù)復(fù)雜度，實(shí)現(xiàn)對外貿(mào)易的高質(zhì)量發(fā)展。陳曉華（2022）認(rèn)為政府需要加快推動(dòng)服務(wù)業(yè)開放的改革進(jìn)程，著力推進(jìn)服務(wù)業(yè)的高水平發(fā)展，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級。雷娜和劉妍（2019）通過門檻效應(yīng)得出區(qū)域一體化水平只有達(dá)到一定界限后才能夠積極促進(jìn)出口技術(shù)復(fù)雜度的提高。但就目前而言，鮮有文獻(xiàn)以區(qū)域市場化水平為視角研究其對制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的影響，二者間的關(guān)系和作用機(jī)制尚未明確。

因此，本文將探究在堅(jiān)定不移推動(dòng)市場化改革進(jìn)程的背景下，能否有效促進(jìn)制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的提升？對上述問題進(jìn)行研究有助于幫助我國突破制造業(yè)升級的瓶頸限制，實(shí)現(xiàn)貿(mào)易強(qiáng)國戰(zhàn)略，推動(dòng)更高水平的對外開放格局。

1 理論機(jī)制

1.1 區(qū)域市場化水平與制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度

提高區(qū)域市場化水平表明政府會減少對市場的干預(yù)程度，這意味著市場資源的配置效率的提高，公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的完善，相關(guān)制度的健全，有助于制造業(yè)之間形成良好的發(fā)展氛圍，企業(yè)的生產(chǎn)效率能夠得到有效提升，從而提升出口技術(shù)復(fù)雜度。此外隨著市場化水平的提高，企業(yè)間的分工協(xié)作體系逐漸完善，規(guī)模經(jīng)濟(jì)也更加明顯，從而減少了中間投入品的生產(chǎn)成本和交易成本，提高出口產(chǎn)品的附加值，增強(qiáng)制造業(yè)產(chǎn)品國際競爭力，最終對制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的提升起到促進(jìn)作用。

假設(shè)H1：區(qū)域市場化水平有助于提升中國制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度。

1.2 技術(shù)創(chuàng)新水平、交易成本在二者間的中介作用

1.2.1 創(chuàng)新技術(shù)效應(yīng)

首先，市場化水平的提高，打破了原本各地區(qū)之間的資源流動(dòng)壁壘，減少了企業(yè)的尋租成本，有助于企業(yè)甚至于全體社會的資源優(yōu)化配置。其次，市場化水平的提高會使企業(yè)之間的競爭激烈，形成倒逼機(jī)制，為了在激烈競爭中占據(jù)一席之地，企業(yè)加大對新產(chǎn)品和新技術(shù)的研究開發(fā)，增加新產(chǎn)品的技術(shù)含量，從而提高制造業(yè)的出口技術(shù)復(fù)雜度。最后，由于地區(qū)競爭加劇，企業(yè)對于市場中新產(chǎn)品和新技術(shù)的研發(fā)敏感度也大大提升，根據(jù)市場形勢變化及時(shí)進(jìn)行調(diào)整，合理高效分配資源。

假設(shè)H2：區(qū)域市場化通過提高技術(shù)創(chuàng)新水平從而提升中國制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度。

1.2.2 交易成本效應(yīng)

交易成本效應(yīng)是指隨著區(qū)域市場化水平的提高，各地區(qū)之間的流通壁壘被破除，企業(yè)間可以搭建交流平臺，實(shí)現(xiàn)資源共享、人才交流，降低了生產(chǎn)資源的轉(zhuǎn)移成本。由于交流信息的通暢性和道路基礎(chǔ)設(shè)施的完善度，企業(yè)的銷售成本大大降低，而交易成本的減少表明企業(yè)可以節(jié)約下來的時(shí)間和資金投入到對于新技術(shù)的研發(fā)投入當(dāng)中，從而增加新產(chǎn)品的科技含量，提高產(chǎn)品出口質(zhì)量，從而提高制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度。

假設(shè)H3：區(qū)域市場化通過降低交易成本從而提升中國制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度。

2 實(shí)證研究設(shè)計(jì)

2.1 實(shí)證模型

為考察中國30 個(gè)省市的市場化水平與制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度之間的關(guān)系，本文構(gòu)建的基準(zhǔn)計(jì)量模型如下：

其中，i 代表地區(qū)，t 代表年份，β0代表截距項(xiàng)，β1是核心解釋變量的系數(shù)，β2是其他控制變量對制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的影響系數(shù)，εit為隨機(jī)干擾項(xiàng)。lnexpyit是被解釋變量，表示各省市制造業(yè)的出口技術(shù)復(fù)雜度，marketit是核心解釋變量，表示各省市的區(qū)域市場化水平。

2.2 變量的選取

2.2.1 被解釋變量

現(xiàn)有文獻(xiàn)大多使用的是Hausmann（2007）構(gòu)建的出口技術(shù)復(fù)雜度，但李福柱（2022）認(rèn)為使用工業(yè)全員勞動(dòng)生產(chǎn)率可增強(qiáng)對制造業(yè)相關(guān)度量的適用性。因此本文借鑒李福柱的方法利用中國海關(guān)HS 編碼選取十四個(gè)行業(yè)測算制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度。

2.2.2 核心解釋變量

區(qū)域市場化水平使用樊綱和王小魯編著的《中國市場化指數(shù)》和《中國分省市場化指數(shù)報(bào)告》中總體市場化指數(shù)代表核心解釋變量。由于樊綱和王小魯對測度各地區(qū)市場化指數(shù)存在差異，為統(tǒng)一測算口徑沿用現(xiàn)有研究的一般做法計(jì)算出各省份的市場化指數(shù)。

2.2.3 控制變量

①外商直接投資水平（fdi），以實(shí)際利用外商直接投資金額與地區(qū)生產(chǎn)總值之比表示；②金融發(fā)展水平（fin），以銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)存貸款余額與地區(qū)生產(chǎn)總值之比表示；③政府財(cái)政支出（gov），以政府財(cái)政支出與地區(qū)生產(chǎn)總值之比表示；④全要素生產(chǎn)率（tfp），以各省市的總產(chǎn)出量與其全部生產(chǎn)要素真實(shí)投入量之比表示。

3 實(shí)證結(jié)果與分析

3.1 解釋變量的特征分析

本文測算了中國30 個(gè)省份的市場化水平的指數(shù)。由圖1 可得，以2007 年和2019 年為例，東部地區(qū)的市場化水平指數(shù)明顯高于中西部地區(qū)，上海、江蘇、浙江及廣東的市場化水平排名居于全國前四，可見由于東部沿海省市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高，所以其市場化改革進(jìn)程較快即區(qū)域市場化水平就相對較高。

圖1 2007 年和2019 年各省份的市場化水平指數(shù)

3.2 基準(zhǔn)回歸

表1 為基準(zhǔn)回歸結(jié)果。模型（1）將區(qū)域市場化水平與制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度進(jìn)行單獨(dú)回歸，結(jié)果顯示區(qū)域市場化水平對制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度有顯著的正向影響。模型（2）-（5）依次加入控制變量，在此情況下市場化水平的顯著水平和系數(shù)符號均未發(fā)生改變，僅系數(shù)大小出現(xiàn)浮動(dòng)。這說明對于全國30 個(gè)省份而言，提高市場化水平對制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度有顯著的正向拉動(dòng)作用，驗(yàn)證了本文的假設(shè)H1 即一國政府可以通過完善市場這一“看不見的手”，提高市場化水平，推動(dòng)我國制造業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展，提升我國在全球價(jià)值鏈中的競爭力。

表1 基準(zhǔn)回歸模型

3.3 市場化水平分維度回歸

表2 為市場化水平的分解指標(biāo)對出口技術(shù)復(fù)雜度的回歸結(jié)果，其中m1、m2、m3、m4、m5 分別代表政府與市場的關(guān)系、非國有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、產(chǎn)品市場的發(fā)育、要素市場的發(fā)育、市場中介組織發(fā)育和法律制度環(huán)境。根據(jù)結(jié)果可知五個(gè)分維度指標(biāo)均統(tǒng)計(jì)顯著，均能促進(jìn)出口技術(shù)復(fù)雜度的提升。其中m3 的系數(shù)較小，即政府需要進(jìn)一步重視產(chǎn)品市場的發(fā)育情況、完善金融市場體系、發(fā)展人力資本市場以及建設(shè)現(xiàn)代要素技術(shù)市場。

表2 分維度回歸結(jié)果

3.4 異質(zhì)性分析

由于中國幅員遼闊，各個(gè)地區(qū)的市場化水平、發(fā)展水平等因素有所差異，因此本文將研究對象劃分為東部和中西部。如表3 所示，不同區(qū)域的市場化水平對制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度同樣起著促進(jìn)作用。其中東部地區(qū)的fdi 系數(shù)為負(fù)且顯著，說明隨著其fdi 減少，有利于倒逼國內(nèi)企業(yè)發(fā)奮圖強(qiáng)，提高自主創(chuàng)新能力，從而提升制造業(yè)的出口技術(shù)復(fù)雜度；而中西部的fdi 系數(shù)為負(fù)但不顯著，這在經(jīng)濟(jì)意義上符合預(yù)期，中西部地區(qū)由于地理位置、交通設(shè)施等原因外商直接投資水平較低，盡管隨著外商直接投資的減少能夠形成倒逼機(jī)制，但中西部地區(qū)的市場環(huán)境及企業(yè)的創(chuàng)新能力還有所欠缺，無法實(shí)現(xiàn)前沿技術(shù)以及再創(chuàng)新能力的釋放。

表3 異質(zhì)性分析

3.5 中介檢驗(yàn)

根據(jù)前文的理論分析和檢驗(yàn)結(jié)果得知市場化水平的提高是促進(jìn)出口技術(shù)復(fù)雜度提升的重要驅(qū)動(dòng)力，那么市場化水平與制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度之間的作用機(jī)制是如何傳導(dǎo)的？根據(jù)前文檢驗(yàn)結(jié)果，我們將通過中介效應(yīng)驗(yàn)證其傳導(dǎo)機(jī)制。以下為中介效應(yīng)模型：

其中，lnnov 為創(chuàng)新水平，用各省份專利申請授權(quán)數(shù)量的對數(shù)表示；lncost 為交易成本，用各省份規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)銷售費(fèi)用表示。

表4 為中介效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果。模型（13）-（14）分別以創(chuàng)新水平、交易成本作為被解釋變量，市場化水平的系數(shù)在1%的顯著水平上為正，表明市場化水平越高的省市，創(chuàng)新水平的提升越快，交易成本的減少也越多，模型（15）-（16）說明市場化水平通過提升創(chuàng)新水平、縮減交易成本這兩個(gè)作用路徑促進(jìn)了制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的提高，驗(yàn)證了假設(shè)H2 和H3。

表4 機(jī)制檢驗(yàn)

4 結(jié)論及啟示

本文基于2002～2020 年的省級面板數(shù)據(jù)，實(shí)證檢驗(yàn)了區(qū)域市場化水平和制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度之間的關(guān)系。研究結(jié)果表明，綜合性指標(biāo)區(qū)域市場化水平及分維度指標(biāo)均顯著提高了制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度。在異質(zhì)性檢驗(yàn)方面，東部和中西部地區(qū)市場化進(jìn)程顯著促進(jìn)出口技術(shù)復(fù)雜度提升。在作用機(jī)制方面，區(qū)域市場化水平通過提高創(chuàng)新水平和減少交易成本兩個(gè)途徑有效促進(jìn)了制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級和高質(zhì)量發(fā)展。

當(dāng)前，中國制造業(yè)發(fā)展仍然存在較大的提升空間，制造業(yè)的出口技術(shù)復(fù)雜度仍有較大的進(jìn)步空間。基于上述結(jié)論，本文可得到如下啟示：第一，繼續(xù)深化市場體制改革，構(gòu)建市場和政府協(xié)調(diào)統(tǒng)一、相互協(xié)調(diào)、補(bǔ)充發(fā)展的新格局。政府要做好市場的“守夜人”，規(guī)范自身行為，創(chuàng)造公平競爭、良好發(fā)展的環(huán)境，讓市場這只“看不見的手”充分發(fā)揮對資源的配置作用。推進(jìn)政府的職能轉(zhuǎn)變，構(gòu)建服務(wù)型政府，搭建科技創(chuàng)新平臺，落實(shí)創(chuàng)新激勵(lì)政策，加強(qiáng)企業(yè)專利保護(hù)，營造公平有序市場環(huán)境，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力。第二，促進(jìn)東、中西部市場化水平協(xié)調(diào)發(fā)展。持續(xù)推進(jìn)東部地區(qū)市場化改革，繼續(xù)優(yōu)化創(chuàng)新資源配置；重點(diǎn)深化中西部地區(qū)的市場化改革進(jìn)程，制定相關(guān)政策扶持私營企業(yè)的發(fā)展，推進(jìn)要素市場化改革，完善產(chǎn)品市場的發(fā)育，明確政府和市場的職能分工，深度參與“一帶一路”，把握西部大開發(fā)的機(jī)遇，優(yōu)化資源配置，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)聚集，形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)，增強(qiáng)中西部制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度提升效應(yīng)；中西部地區(qū)的地方政府積極推進(jìn)招商引資政策，吸引優(yōu)質(zhì)企業(yè)向川渝等城市落戶轉(zhuǎn)移，實(shí)現(xiàn)前沿技術(shù)以及再創(chuàng)新能力的釋放，從而推動(dòng)?xùn)|、中西部各區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展。