許學(xué)國，吳鑫濤

（上海大學(xué)管理學(xué)院，上海 200444）

關(guān)鍵核心技術(shù)是技術(shù)系統(tǒng)中制約眾多技術(shù)突破的核心技術(shù)和工藝，在促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和搶占科技競爭制高點(diǎn)上發(fā)揮著無可替代的作用［1］。在新發(fā)展格局下，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新和深度融合突破關(guān)鍵核心技術(shù)已經(jīng)成為推動經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要途徑。然而，我國產(chǎn)、學(xué)、研各類創(chuàng)新資源較為分散，缺乏長期穩(wěn)定合作，協(xié)同效應(yīng)不顯著，且關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新面臨極大不確定性，存在研發(fā)周期長、投入成本高以及知識復(fù)雜性等特點(diǎn)［2］，容易陷入“研發(fā)失靈”和“政府干預(yù)失靈”的困境［3］。因此，研究產(chǎn)學(xué)研協(xié)同模式下關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的演化動態(tài)及其驅(qū)動機(jī)制，對于更好促進(jìn)企業(yè)和學(xué)研機(jī)構(gòu)發(fā)揮各自的能力和資源優(yōu)勢，在“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域協(xié)同創(chuàng)新、集智攻關(guān)具有重要意義。

1 文獻(xiàn)回顧

關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新突破問題是近年來的研究熱點(diǎn)，現(xiàn)有相關(guān)文獻(xiàn)主要觸及以下3 個方面：其一，對關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的特征、內(nèi)涵和意義的分析。研究普遍認(rèn)為關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新具有高壁壘性、高投入性、長期性、研發(fā)外部性等特征，并從產(chǎn)業(yè)層面和國家層面分別對關(guān)鍵核心技術(shù)的內(nèi)涵進(jìn)行解讀。例如，仲偉俊等［4］認(rèn)為關(guān)鍵核心技術(shù)是重要產(chǎn)業(yè)發(fā)展必須、對產(chǎn)業(yè)技術(shù)性能改善至關(guān)重要的技術(shù)；陳峰［5］則強(qiáng)調(diào)關(guān)鍵核心技術(shù)是影響國家經(jīng)濟(jì)科技競爭優(yōu)勢和安全的戰(zhàn)略高技術(shù)。其二，對關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新存在的障礙與對策的分析，如余江等［6］的研究；還有研究指出基礎(chǔ)研究薄弱、體制機(jī)制不健全、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不夠、科技成果轉(zhuǎn)化率低是我國關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新面臨的突出問題［7］；有研究提出我國應(yīng)加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新，防止科技與經(jīng)濟(jì)“兩張皮”現(xiàn)象［8］。其三，對關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新路徑的初步探索，如白京羽等［9］的研究；武建龍等［10］和賀俊等［11］基于我國不同戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的優(yōu)秀案例，分別從模塊化和微觀主體激勵結(jié)構(gòu)的視角分析了關(guān)鍵核心技術(shù)突破的演化路徑；柳卸林等［12］探究了非營利性科研機(jī)構(gòu)在構(gòu)建面向關(guān)鍵核心技術(shù)突破的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中發(fā)揮的核心作用；黃欣榮等［13］提出關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的新型舉國體制，為促進(jìn)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新突破提供了理論指導(dǎo)。

產(chǎn)學(xué)研各方都屬于有限理性人，具有趨利特性和投機(jī)心理［14］，當(dāng)內(nèi)外部因素發(fā)生變化時，其合作的穩(wěn)定性便會受到影響［15］。學(xué)者從博弈視角對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的關(guān)鍵影響因素進(jìn)行了廣泛的研究，如陳勁等［16］較早將協(xié)同創(chuàng)新引入產(chǎn)學(xué)研合作演化博弈中，發(fā)現(xiàn)降低“搭便車”收益并提升協(xié)同創(chuàng)新凈收益，產(chǎn)學(xué)研合作才能走出“囚徒困境”；彭瑩等［17］認(rèn)為政府激勵、創(chuàng)新費(fèi)用和技術(shù)突破概率是影響核心技術(shù)突破的主要因素；張華［18］的研究指出增加知識溢出有助于提高產(chǎn)學(xué)研雙方的協(xié)同創(chuàng)新效率和穩(wěn)定性；盛永祥等［19］考察技術(shù)因素對產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新意愿的影響，發(fā)現(xiàn)雙方的合作意愿隨著技術(shù)成熟度和技術(shù)創(chuàng)新度的變化而呈現(xiàn)出不同的變化特點(diǎn)；張根明等［20］認(rèn)為超額利益分配比例、懲罰機(jī)制和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等因素與產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新聯(lián)盟的穩(wěn)定性密切相關(guān)。此外，還有部分研究關(guān)注政府政策因素對產(chǎn)學(xué)研技術(shù)研發(fā)合作的影響，如馬永紅等［21］研究發(fā)現(xiàn)研發(fā)補(bǔ)貼和產(chǎn)品補(bǔ)貼均可有效促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新；Cano-Kollmann 等［22］則認(rèn)為與金融支持相比，政府的非金融支持更能激勵企業(yè)的開放式創(chuàng)新。

綜上，雖然現(xiàn)有相關(guān)研究從不同層面對關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新問題進(jìn)行了剖析，但多以定性分析為主，忽視了創(chuàng)新過程的動態(tài)性特點(diǎn)；其次，對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同模式下關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新關(guān)鍵因素的分析尚不全面，比如在政府支持因素方面僅局限于研發(fā)補(bǔ)貼，而對政府采購、服務(wù)支持等方面的作用關(guān)注較少；最后，缺乏對關(guān)鍵核心技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新驅(qū)動機(jī)制的深入探討。演化博弈論結(jié)合了進(jìn)化生態(tài)學(xué)和系統(tǒng)論的思想，適用于對兩群體行為的動態(tài)調(diào)整過程進(jìn)行微觀建模，能夠有效揭示群體行為的形成機(jī)制。據(jù)此，本研究基于有限理性假設(shè)，嘗試構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研協(xié)同模式下關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新演化博弈模型，探討影響企業(yè)與學(xué)研機(jī)構(gòu)協(xié)同創(chuàng)新策略選擇的關(guān)鍵因素及其驅(qū)動機(jī)制，并通過數(shù)值仿真分析不同因素變動下博弈雙方的策略演化軌跡，以闡釋關(guān)鍵核心技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新的要素特征和演化機(jī)制，為政府科學(xué)施策、精準(zhǔn)施策，推動解決關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”問題提供實(shí)踐參考。

2 關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新演化建模

2.1 創(chuàng)新主體分析

關(guān)鍵核心技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新的核心主體主要包括企業(yè)和學(xué)研機(jī)構(gòu)。企業(yè)具有資金、場地、成果轉(zhuǎn)化方面的資源優(yōu)勢和對技術(shù)創(chuàng)新方向的敏感性，而學(xué)研機(jī)構(gòu)是協(xié)同創(chuàng)新的主要技術(shù)力量，雙方基于優(yōu)勢互補(bǔ)、收益共享的原則開展技術(shù)研發(fā)合作，但也可能由于內(nèi)外部情況的變化選擇中途背叛［23］。根據(jù)有限理性人假設(shè)，產(chǎn)-學(xué)研雙方總會在收益和成本的反復(fù)權(quán)衡中選擇最佳的合作策略。首先，除去基本收益外，企業(yè)和學(xué)研機(jī)構(gòu)通過對關(guān)鍵核心技術(shù)進(jìn)行原始創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)化，從而產(chǎn)生額外的協(xié)同創(chuàng)新收益；同時，雙方合作也會產(chǎn)生相應(yīng)的創(chuàng)新成本，如人員、設(shè)備、差旅費(fèi)和溝通成本等?，F(xiàn)實(shí)中，協(xié)同創(chuàng)新收益和成本的大小往往與技術(shù)開發(fā)的難度和創(chuàng)新的深度高度關(guān)聯(lián)［17］。其次，關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新不確定強(qiáng)、投入成本高，在協(xié)同創(chuàng)新過程中，合作雙方為減少自身的風(fēng)險可能會采取投機(jī)行為以獲得“搭便車”收益，而雙方維持協(xié)同創(chuàng)新的行為則與企業(yè)對學(xué)研機(jī)構(gòu)的研發(fā)資助、違約金的數(shù)額大小和違約后的前景損失以及利益分配機(jī)制等因素有關(guān)［20］。最后，政府作為關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的推動者［24］，可以通過研發(fā)成本補(bǔ)貼、公共采購和服務(wù)支持（基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、創(chuàng)新平臺構(gòu)建、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等）等支持政策參與和引導(dǎo)創(chuàng)新資源的分配，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研共同面向關(guān)鍵核心技術(shù)合作創(chuàng)新的意愿［25］。因此，在關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域，企業(yè)和學(xué)研機(jī)構(gòu)之間存在著緊密的利益關(guān)系，不同創(chuàng)新主體的策略選擇都會對協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的演化造成影響。

2.2 基本假設(shè)與變量設(shè)置

假設(shè)1：協(xié)同創(chuàng)新過程中，產(chǎn)-學(xué)研雙方會根據(jù)情況變化不斷調(diào)整其創(chuàng)新策略，直至達(dá)到系統(tǒng)均衡。各博弈主體均有兩種選擇策略：企業(yè)的策略集合為（協(xié)同創(chuàng)新，中途背叛）；學(xué)研機(jī)構(gòu)的策略集合為（協(xié)同創(chuàng)新，中途背叛）。

假設(shè)2：企業(yè)和學(xué)研機(jī)構(gòu)都是有限理性個體，都以自身利益最大化為行為決策標(biāo)準(zhǔn)，且雙方的信息掌握程度具有不完全對稱性。企業(yè)和學(xué)研機(jī)構(gòu)選擇協(xié)同創(chuàng)新策略的概率分別為x、y，且均為時間t的函數(shù)。

假設(shè)4：違約懲罰。協(xié)同創(chuàng)新過程中，企業(yè)與學(xué)研機(jī)構(gòu)會簽訂合作契約，中途背叛的一方需要向另一方支付違約金F。企業(yè)選擇中途背叛獲得“搭便車”收益E1，但存在機(jī)會損失C4，即其他企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新取得突破導(dǎo)致其市場份額下降。學(xué)研機(jī)構(gòu)中途背叛獲得“搭便車”收益E2，但會產(chǎn)生聲譽(yù)損失及今后承接項(xiàng)目數(shù)減少的潛在損失，記為C5。

2.3 博弈模型的構(gòu)建

根據(jù)上述研究假設(shè)，得到關(guān)鍵核心技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新博弈支付矩陣，如表1 所示。

表1 關(guān)鍵核心技術(shù)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新博弈矩陣

企業(yè)的復(fù)制動態(tài)方程為：

學(xué)研機(jī)構(gòu)的復(fù)制動態(tài)方程為：

3 關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新演化驅(qū)動機(jī)制

3.1 系統(tǒng)穩(wěn)定性分析

式（9）中：

表2 關(guān)鍵核心技術(shù)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新博弈系統(tǒng)局部均衡點(diǎn)的穩(wěn)定性分析

3.2 關(guān)鍵因素與驅(qū)動機(jī)制分析

3.2.1 政策激勵類因素對系統(tǒng)演化的影響

命題1：政府的研發(fā)成本補(bǔ)貼力度越大，企業(yè)和學(xué)研機(jī)構(gòu)選擇協(xié)同創(chuàng)新的概率越大。

命題2：政府采購資金總額的增加能夠提升企業(yè)和學(xué)研機(jī)構(gòu)選擇協(xié)同創(chuàng)新的概率。

命題3：政府的服務(wù)支持力度越大，企業(yè)和學(xué)研機(jī)構(gòu)選擇協(xié)同創(chuàng)新的概率越大。

3.2.2 成本與收益類因素對系統(tǒng)演化的影響

命題4：協(xié)同創(chuàng)新投入成本的增加會降低博弈雙方選擇協(xié)同創(chuàng)新策略的概率。

命題6：企業(yè)和學(xué)研機(jī)構(gòu)中途背叛獲得的“搭便車”收益越大，雙方選擇協(xié)同創(chuàng)新的概率就越小。

3.2.3 技術(shù)類因素對系統(tǒng)演化的影響

命題8：關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的深度越深，企業(yè)和學(xué)研機(jī)構(gòu)選擇協(xié)同創(chuàng)新的概率越小。

3.2.4 獎懲與利益分配類因素對系統(tǒng)演化的影響

命題9：企業(yè)對學(xué)研機(jī)構(gòu)的研發(fā)資助越多，雙方選擇協(xié)同創(chuàng)新策略的概率越高。

命題10：違約金、機(jī)會損失和聲譽(yù)損失等中途背叛懲罰因素帶來的損失越高，企業(yè)和學(xué)研機(jī)構(gòu)越趨向于選擇協(xié)同創(chuàng)新的策略。

綜上所述，在關(guān)鍵核心技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新的過程中，企業(yè)和學(xué)研機(jī)構(gòu)選擇協(xié)同創(chuàng)新策略的意愿主要受政策激勵、成本與收益、技術(shù)、獎懲與利益分配等4類關(guān)鍵因素的影響，且不同類型因素對系統(tǒng)的驅(qū)動機(jī)制存在差異性。具體而言，政策激勵類因素是關(guān)鍵核心技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新的外部牽引力，通過直接的資金支持和間接的服務(wù)保障，為產(chǎn)學(xué)研合作注入強(qiáng)大動力；成本與收益類因素是關(guān)鍵核心技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新的內(nèi)在原動力，企業(yè)和學(xué)研機(jī)構(gòu)對更高的技術(shù)收益或者更突出的辦學(xué)績效的追求，以及降低研發(fā)成本和分散研發(fā)風(fēng)險的考量，使得雙方理性地選擇了協(xié)同創(chuàng)新；技術(shù)類因素是關(guān)鍵核心技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新的首要影響力，直接決定了創(chuàng)新的難度和成本規(guī)模，極易導(dǎo)致協(xié)同創(chuàng)新的破裂；獎懲和利益分配類因素是關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的重要推動力，有效保障 了雙方的合作積極性，推動協(xié)同創(chuàng)新行穩(wěn)致遠(yuǎn)。

4 演化驅(qū)動驗(yàn)證

4.1 參數(shù)設(shè)置

在對關(guān)鍵核心技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)穩(wěn)定性和驅(qū)動機(jī)制分析的基礎(chǔ)上，為了能夠更加直觀地 展現(xiàn)企業(yè)和學(xué)研機(jī)構(gòu)協(xié)同創(chuàng)新策略選擇的演化軌跡，運(yùn)用MATLAB 軟件對博弈系統(tǒng)進(jìn)行動態(tài)仿真。仿真參數(shù)主要通過咨詢筆者所在課題組老師，并參考已有相關(guān)文獻(xiàn)以及本研究情境下博弈模型的約束條件進(jìn)行設(shè)置，盡量做到合理可靠，能夠反映實(shí)際情況。參數(shù)的數(shù)值不代表實(shí)際的金額，僅表示各參數(shù)之間的相對大小。具體設(shè)置為：C1=22，C2=20，C3=2，C4=2，C5=1，F(xiàn)=4；ΔR1=8，ΔR2=6；E1=2，E2=1；α=0.4，β=0.6，γ=0.4，λ=0.6，ω=0.8；G=6；S1=2，S2=2。同時，假設(shè)初始階段企業(yè)和學(xué)研機(jī)構(gòu)選擇協(xié)同創(chuàng)新的概率都為0.5，即初始狀態(tài)(x,y)=(0.5,0.5)。

4.2 仿真分析

基于MATLAB 平臺進(jìn)行數(shù)值仿真分析，重點(diǎn)討論成本補(bǔ)貼力度系數(shù)、采購資金總額、服務(wù)支持力度系數(shù)、研發(fā)成功率、企業(yè)對學(xué)研機(jī)構(gòu)的研發(fā)資助、違約金等因素對博弈系統(tǒng)的影響。

（1）成本補(bǔ)貼力度系數(shù)對協(xié)同創(chuàng)新演化結(jié)果的影響。根據(jù)約束條件式（14）（15），可求得分別取0.30、0.35、0.40、0.50，從而得到成本補(bǔ)貼力度系數(shù)對企業(yè)和學(xué)研機(jī)構(gòu)策略選擇的影響，分別如圖2 和圖3 所示。結(jié)果顯示，成本補(bǔ)貼力度系數(shù)在0.35～0.40 之間存在閾值，只有當(dāng)成本補(bǔ)貼力度系數(shù)大于閾值時，企業(yè)和學(xué)研機(jī)構(gòu)才會選擇協(xié)同創(chuàng)新的策略，且該系數(shù)越大，雙方選擇協(xié)同創(chuàng)新的演化速度越快。同時，相對于學(xué)研機(jī)構(gòu)，企業(yè)對成本補(bǔ)貼力度系數(shù)的敏感性更弱，只有在較高的成本補(bǔ)貼力度下才會表現(xiàn)出強(qiáng)烈的協(xié)同創(chuàng)新意愿；這是由于企業(yè)投入的成本規(guī)模更大、承擔(dān)的失敗風(fēng)險更高，只有在成本補(bǔ)貼水平較高時才能有效緩解企業(yè)的成本壓力、減輕其顧慮，從而促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研雙方的合作意愿提高。

圖1 企業(yè)和學(xué)研機(jī)構(gòu)開展關(guān)鍵核心技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新的演化博弈相位

圖2 成本補(bǔ)貼力度系數(shù)對企業(yè)開展關(guān)鍵核心技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新演化結(jié)果的影響

圖3 成本補(bǔ)貼力度系數(shù)對學(xué)研機(jī)構(gòu)開展關(guān)鍵核心技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新演化結(jié)果的影響

（2）采購資金總額對協(xié)同創(chuàng)新演化結(jié)果的影響。根據(jù)約束條件式（14）（15）可求得令G分別取2、4、6、8，仿真得到G 的變化對系統(tǒng)演化結(jié)果的影響，分別如圖4 和圖5 所示。仿真結(jié)果顯示，政府采購資金總額G也存在閾值，在4～6 之間，若政府采購的數(shù)額太小，并不能促進(jìn)企業(yè)和學(xué)研機(jī)構(gòu)選擇協(xié)同創(chuàng)新策略；同時可以看到，隨著采購資金總額逐漸變大，二者協(xié)同演化軌跡的斜率越來越大，系統(tǒng)向協(xié)同創(chuàng)新策略演化的速度也越快。關(guān)鍵核心技術(shù)在初期不夠成熟，難以獲得消費(fèi)者的認(rèn)可，而政府采購可以為關(guān)鍵核心技術(shù)提供最初始的客戶和寶貴的試錯機(jī)會，使關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新形成“研發(fā)投入—市場收益實(shí)現(xiàn)—研發(fā)投入”的良性循環(huán)。當(dāng)政府采購資金總額較低時，企業(yè)的預(yù)期收益會降低，關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險增大，因此企業(yè)不愿意進(jìn)行關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新。此時，雖然學(xué)研機(jī)構(gòu)具有一定的創(chuàng)新意愿，但沒有企業(yè)的研發(fā)支持和配合，也難以實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)突破。因而，學(xué)研機(jī)構(gòu)最終也會向中途背叛的策略演化。隨著政府采購資金總額的提高，雙方協(xié)同創(chuàng)新的意愿顯著增強(qiáng)。

圖4 采購資金總額對企業(yè)開展關(guān)鍵核心技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新演化結(jié)果的影響

圖5 采購資金總額對學(xué)研機(jī)構(gòu)開展關(guān)鍵核心技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新演化結(jié)果的影響

（3）服務(wù)支持力度系數(shù)對協(xié)同創(chuàng)新演化結(jié)果的影響。結(jié)合式（14）（15）可求得令分別取0.2、0.3、0.4、0.5，仿真得到的變化對系統(tǒng)演化結(jié)果的影響，分別如圖6 和圖7 所示。從仿真結(jié)果看，政府服務(wù)支持力度的閾值在0.3～0.4 之間，且服務(wù)支持力度越大，系統(tǒng)向協(xié)同創(chuàng)新策略演化的速度越快。同政府補(bǔ)貼和政府采購相比，政府服務(wù)支持力度的激勵作用更具有長期性，但是在實(shí)施初期的效果不夠明顯，在研發(fā)成本補(bǔ)貼和政府采購資金總額作用下的系統(tǒng)收斂速度要快于政府服務(wù)支持力度系數(shù)。因此，政府應(yīng)該綜合使用這3 種政策措施，以達(dá)到較好的激勵效果。

圖6 服務(wù)支持力度系數(shù)對企業(yè)開展關(guān)鍵核心技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新演化結(jié)果的影響

圖7 服務(wù)支持力度系數(shù)對學(xué)研機(jī)構(gòu)開展關(guān)鍵核心技術(shù)

（4）關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)成功率對協(xié)同創(chuàng)新演化結(jié)果的影響。根據(jù)約束條件式（14）（15）可求得令分別取0.3、0.5、0.7、0.9，仿真得到的變化對系統(tǒng)演化結(jié)果的影響，分別如圖8和圖9 所示。由仿真結(jié)果可知，研發(fā)成功率與系統(tǒng)向協(xié)同創(chuàng)新方向演化成正向相關(guān)關(guān)系，研發(fā)成功率越高，雙方越趨向于選擇協(xié)同創(chuàng)新策略。同時可以看出，研發(fā)成功率的閾值在0.5～0.7 之間，當(dāng)?shù)陀陂撝禃r，企業(yè)為了避免更大的損失而趨向于選擇“中途背叛”策略；而學(xué)研機(jī)構(gòu)雖然對研發(fā)失敗具有更高的容忍度，但隨著企業(yè)選擇“中途背叛”，學(xué)研機(jī)構(gòu)利益受損，因而最終也會選擇“中途背叛”策略。因此，產(chǎn)學(xué)研雙方在合作初始就應(yīng)基于實(shí)際條件確定合理的創(chuàng)新目標(biāo)和創(chuàng)新策略，使得協(xié)同創(chuàng)新的目的更可能達(dá)到，從而降低后期由于研發(fā)不順利、成本大幅上升導(dǎo)致合作破裂。

圖8 關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)成功率對企業(yè)開展關(guān)鍵核心技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新演化結(jié)果的影響

圖9 關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)成功率對學(xué)研機(jī)構(gòu)開展關(guān)鍵核心技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新演化結(jié)果的影響

（5）企業(yè)對學(xué)研機(jī)構(gòu)的研發(fā)資助對協(xié)同創(chuàng)新演化結(jié)果的影響。同樣計(jì)算方法，可求得令C3分別取1.0、1.5、2.0、3.0，仿真得到C3的變化對系統(tǒng)演化結(jié)果的影響，分別如圖10和圖11所示。根據(jù)仿真結(jié)果，企業(yè)對學(xué)研機(jī)構(gòu)的研發(fā)資助C3能夠促使雙方向選擇協(xié)同創(chuàng)新的策略演化，且研發(fā)資助越高，系統(tǒng)向協(xié)同創(chuàng)新演化的速度就越快；相對于企業(yè)而言，學(xué)研機(jī)構(gòu)對研發(fā)成本的承受能力較差。因此，企業(yè)應(yīng)在合理評估自身資金壓力的情況下給予學(xué)研機(jī)構(gòu)一定的研發(fā)資助，以分擔(dān)學(xué)研機(jī)構(gòu)的研發(fā)成本壓力，增加其合作的積極性，從而有效提升協(xié)同創(chuàng)新的效率。

圖10 企業(yè)對學(xué)研機(jī)構(gòu)的研發(fā)資助對企業(yè)開展關(guān)鍵核心技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新演化結(jié)果的影響

圖11 企業(yè)對學(xué)研機(jī)構(gòu)的研發(fā)資助對學(xué)研機(jī)構(gòu)開展關(guān)鍵核心技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新演化結(jié)果的影響

圖12 違約金對企業(yè)開展關(guān)鍵核心技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新演化結(jié)果的影響

圖13 違約金對學(xué)研機(jī)構(gòu)開展關(guān)鍵核心技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新演化結(jié)果的影響

5 結(jié)論與討論

5.1 研究結(jié)論

本研究運(yùn)用演化博 弈的理論和方法，探索性構(gòu)建了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同模式下關(guān)鍵核心技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新的動態(tài)演化模型，對企業(yè)與學(xué)研機(jī)構(gòu)雙方博弈過程中系統(tǒng)的穩(wěn)定性進(jìn)行分析，重點(diǎn)討論了影響雙方協(xié)同創(chuàng)新策略選擇的關(guān)鍵因素及其驅(qū)動機(jī)制，并利用MATLAB 軟件進(jìn)行了仿真驗(yàn)證，得到如下結(jié)論：

（1）政府政策支持是關(guān)鍵核心技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新的外部牽引力。政府的成本補(bǔ)貼力度系數(shù)、采購資金總額和服務(wù)支持力度系數(shù)對系統(tǒng)向協(xié)同創(chuàng)新演化均呈現(xiàn)出正向作用，但3 種政策措施的影響效果具有差異，成本補(bǔ)貼力度系數(shù)和采購資金總額的作用更為直接，可短期內(nèi)見效，而服務(wù)支持力度系數(shù)的作用則更具長期性。

（2）成本和收益類因素是關(guān)鍵核心技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新的內(nèi)在原動力。企業(yè)與學(xué)研機(jī)構(gòu)的協(xié)同創(chuàng)新成本、“搭便車”收益的增加不利于產(chǎn)學(xué)研雙方的合作，而協(xié)同創(chuàng)新收益增量越大，系統(tǒng)越容易往協(xié)同創(chuàng)新的方向演化。

（3）技術(shù)類因素是關(guān)鍵核心技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新的首要影響力。關(guān)鍵核心技術(shù)的研發(fā)成功率越大越有利于產(chǎn)學(xué)研雙方協(xié)同創(chuàng)新，而較大的創(chuàng)新深度阻礙博弈雙方選擇協(xié)同創(chuàng)新。

（4）獎懲和利益分配類因素是關(guān)鍵核心技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新的重要推動力。企業(yè)對學(xué)研機(jī)構(gòu)較高的研發(fā)資助能夠促進(jìn)雙方的協(xié)同創(chuàng)新；較高的違約金、機(jī)會損失和聲譽(yù)損失等因素可以增加雙方的違約成本，從而降低發(fā)生中途背叛情況的概率；而公平的利益分配機(jī)制能夠使合作雙方都能獲得滿意的收益，有力保障協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行。

5.2 管理啟示

基于上述研究結(jié)論，得到如下管理啟示：

（1）政府作為關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的引導(dǎo)者和支持者，應(yīng)積極發(fā)揮推動關(guān)鍵核心技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新的激勵作用，優(yōu)化政策組合。采取研發(fā)成本補(bǔ)貼和政府采購為主、服務(wù)支持為輔，多種激勵措施相結(jié)合的模式，從而充分發(fā)揮不同政策手段的激勵特性；同時，要注意合理設(shè)置激勵強(qiáng)度，使其能夠達(dá)到促進(jìn)企業(yè)和學(xué)研機(jī)構(gòu)選擇協(xié)同創(chuàng)新策略的系統(tǒng)閾值，而又不會讓兩者對政府支持產(chǎn)生長期依賴。

（2）強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體地位，大力支持企業(yè)整合科研院所、高等院校力量，牽頭組建創(chuàng)新聯(lián)合體。企業(yè)應(yīng)積極搭建開放式協(xié)同創(chuàng)新平臺，努力增強(qiáng)創(chuàng)新資源整合效率和創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化水平，從而有效降低產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的成本，提高協(xié)同創(chuàng)新的收益增量，推動實(shí)現(xiàn)互利共贏。此外，企業(yè)和學(xué)研機(jī)構(gòu)應(yīng)在共同商議的基礎(chǔ)上合理設(shè)置創(chuàng)新目標(biāo)，盡可能增大關(guān)鍵核心技術(shù)的研發(fā)成功率，避免因研發(fā)受阻、成本大幅上升導(dǎo)致協(xié)同創(chuàng)新的破裂；若某項(xiàng)技術(shù)的攻關(guān)難度過大，可以劃分多個階段目標(biāo)，降低失敗風(fēng)險。

（3）完善關(guān)鍵核心技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新過程中的體制機(jī)制設(shè)計(jì)。應(yīng)鼓勵企業(yè)對學(xué)研機(jī)構(gòu)的研究活動給予資助和提供場地服務(wù)等方面的支持；雙方創(chuàng)新主體應(yīng)在公平的前提下共同制定合理的違約懲罰機(jī)制和利益分配機(jī)制，以約束雙方的非合作行為，滿足各創(chuàng)新主體的利益訴求，同時政府應(yīng)對中途背叛的一方實(shí)施額外的懲罰，增加違約的前景損失，如通報(bào)批評、將其納入失信名單并限制其 申請新的政府科研項(xiàng)目等。

5.3 研究不足與展望

目前，關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新演化與驅(qū)動機(jī)制的相關(guān)研究較少，本研究進(jìn)行了嘗試性探索，但仍不可避免地存在一些局限：首先，關(guān)鍵核心技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)是一個復(fù)雜的社會系統(tǒng)，本研究在構(gòu)建博弈模型的時候，雖然盡可能將所有涉及的相關(guān)因素都納入模型中，但還是可能會有一定程度的遺漏，未來可加強(qiáng)向相關(guān)科技企業(yè)調(diào)研，了解企業(yè)在關(guān)鍵核心技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新實(shí)踐中存在的顧慮和遇到的困難，對模型進(jìn)一步完善；其次，本研究通過數(shù)值仿真方法進(jìn)一步分析了要素變動下系統(tǒng)的演化機(jī)制，并力圖使仿真參數(shù)的設(shè)置合理可靠、能夠反映系統(tǒng)的趨勢變化，后續(xù)研究可使用真實(shí)的案例數(shù)據(jù)進(jìn)行驗(yàn)證，從而使結(jié)論更加具有客觀性和科學(xué)性。