張杰 王星敏 李寧 譚彩荷 陳盛明 徐萌萌

關鍵詞： 唯論文 科研能力 評價指標 研究生

近年來，教育部發(fā)布了關于破除“唯論文”不良導向的相關多個文件，對當前科技界存在的多方面問題提出了具體要求[1]?？蒲心芰κ歉咝Ｖ朴喌难芯可囵B(yǎng)方案中對研究生重點培養(yǎng)和關注的一部分，培養(yǎng)高層次科研人才的關鍵要素，衡量教育質(zhì)量和水平的重要指標。工科專業(yè)的研究生主要集中在專業(yè)技術和工程領域的研究，論文作為評價科研成果的定量化指標之一，尤其對于學術型碩士的培養(yǎng)具有一定的參考價值，因此，論文與科研水平和能力之間依舊存在一定的關聯(lián)性[2]。該研究堅持以系統(tǒng)、科學、完整等原則，定性和定量相結(jié)合，探索建立多維度、全方面、多指標的工科研究生科研能力評價系統(tǒng)，以便更好地應對“唯論文”趨勢，為評價工科研究生科研能力提供依據(jù)，使得研究生教育模式更加規(guī)范化和常規(guī)化，致力培養(yǎng)新工科背景下德才兼?zhèn)涞男聲r代高素質(zhì)工程復合型人才。

研究生教育承擔著培養(yǎng)先進的人力資源以及對人才開發(fā)和創(chuàng)新的責任，是國家發(fā)展和社會進步的重要基礎，是提高研究生在人才市場的競爭力關鍵環(huán)節(jié)[3]?？蒲心芰ψ鳛楦咝Ｅ囵B(yǎng)研究生的重要組成部分，對提高科技水平、改善教育質(zhì)量和開發(fā)高層次科研人才有關鍵作用。作為國民經(jīng)濟發(fā)展的重要支柱，工業(yè)制造產(chǎn)業(yè)和技術一直是國家重點關注的內(nèi)容，為能夠自覺承擔起民族復興的歷史使命，工科研究生更需要嚴格要求自己并提升自己[4]。因此，高校要把培養(yǎng)研究生科研創(chuàng)新能力放在核心位置；科研能力是評價現(xiàn)代研究生綜合實力和創(chuàng)新思維的重要因素，該評價體系在新時期研究生教育評價中具有重要的現(xiàn)實意義。

1 工科研究生科研評價現(xiàn)狀分析

工科研究生的實踐能力和創(chuàng)新能力日漸成為其必備素質(zhì)，這就要求高校在培養(yǎng)學生的評價指標體系進行重新思考、設計和規(guī)劃。目前，大多數(shù)高校存在過于重視論文數(shù)量而忽視了論文的質(zhì)量、過分強調(diào)短期成果而忽視了研究生的長期積累和知識的整體儲備等問題，創(chuàng)新是科學的靈魂，平庸論文泛濫現(xiàn)象已阻礙科學創(chuàng)新[5]?，F(xiàn)行評價體系中為便于量化多采用科研成果單一維度進行評價，而工科研究生的實踐能力、科研設計能力等得不到體現(xiàn)，無法全面反映研究生科研能力，也導致了嚴重的“唯成果”現(xiàn)象[6]。在科研成果評價中，過分強調(diào)SCI 論文，使教師和學生對SCI 論文相關指標進行扭曲使用和過度重視等，這些現(xiàn)象更加滋長和縱容了“唯論文”的不良導向。

此外，科研中許多學生都是跟隨導師做研究和實驗，導師已經(jīng)把研究的思路跟大體方向基本確定，學生只需要根據(jù)要求完成任務即可，導致學生缺乏不斷學習的動力和創(chuàng)造性思維，創(chuàng)新意識淡薄，更導致原創(chuàng)性的成果很少，發(fā)表的論文數(shù)量、質(zhì)量不足；缺乏科技創(chuàng)新過程難能可貴的批判精神與勇氣，不敢也不愿意發(fā)表自己的新觀點、提出新見解[7]。

雖然很多高校已正式啟動構建新形勢下的科技評價體系，而適用于研究生的科技評價體系缺乏。因此，面對打破“唯論文”導向的需要，當務之急就是對工科研究生科研能力評價體系進行重新思考，并針對具體內(nèi)容實施改革與科學構建。

2 工科研究生科研能力體系構建

2. 1 構建工科研究生科研能力評價指標體系框架

在現(xiàn)有研究與實踐基礎上，通過查閱文獻，對相關教育理論進行分析，建立專家小組討論確立評價工科研究生科研能力的維度（一級指標），主要體現(xiàn)在專業(yè)知識學習能力、工程倫理意識、文獻檢索與閱讀能力、科研選題能力、科研設計能力、科研實施能力、組織與表達能力、科研成果能力這8 個方面。表1 為工科研究生科研能力評價指標體系整體框架。

2.1.1 專業(yè)知識學習能力

專業(yè)知識能力是指研究生對自己所屬專業(yè)領域掌握的理論知識，這一指標是權衡其科研能力的首要決定因素，可以從自學能力、語言理解能力、接受知識能力這3 個維度來進一步考察學生。

自學能力是指獨立自覺的獲取新知識、新方法的能力，是一種“自適應式學習”，本質(zhì)上包括使用不同渠道和方法對信息和資料進行檢索、咨詢的能力，以及獨立閱讀和理解的能力[8]。記憶能力是學生將自己所學的專業(yè)知識或者其他信息存放于大腦和再使用的能力，是一個人進行頭腦風暴的倉庫。接受知識的能力是指學不同渠道（講座、課堂、學術會議等）獲取知識，并通過理解、消化轉(zhuǎn)變?yōu)樽约核械哪芰Α?/p>

2.1.2 工程倫理意識

工程倫理意識指研究生的倫理意識和責任感，使學生預見性的把握處理工程倫理問題的基本流程和素質(zhì)，在進行科研實踐過程中必須遵守工程倫理準則，在未來的工程活動中能夠下意識的樹立合適的社會責任感、利益觀、價值觀，以及倫理道德意識，可以從責任感和感悟力兩個維度來進一步考察學生。

2.1.3 文獻檢索與閱讀能力

文獻檢索與閱讀能力是每個研究生的學習途徑，也是進行科研的重要內(nèi)容。指研究生能夠熟練查閱文獻書刊，熟練應用各種檢索軟件；而且能夠通過獨立閱讀來理解和掌握文獻傳達的思想和觀點；在此基礎上，將對目標關鍵詞的已有研究進行梳理總結(jié)，對研究目標和主題進行更深層次的認識，在思維中聯(lián)結(jié)和統(tǒng)一起來，對自己研究的內(nèi)容形成整體認識的一種能力。可以從想象力、語言理解能力、信息收集與選擇能力和知識集成能力這4 個維度進行評價。

2.1.4 科研選題能力

科研選題能力是研究生在已有知識、信息和經(jīng)驗的基礎上對問題進行重新認識探索和發(fā)現(xiàn)的能力，決定著自身科研課題主要方向和目標，題目的前沿性、開創(chuàng)性、方向明確性和價值等都決定了研究生的科研選題能力，可以從觀察能力、發(fā)現(xiàn)問題的敏銳力和預見未來能力這3 個維度進行評價。

觀察能力是人腦通過感覺器官來獲取事物外部特征與觀察事物細節(jié)的能力。探索問題的敏銳力表明了人們思維活動的速度，懂得如何快速滲透問題的能力與對所探索的問題做出快速反應的能力。預見未來能力是個人根據(jù)自身經(jīng)驗或理論預測和判斷未知現(xiàn)象的存在或發(fā)生的能力。

2.1.5 科研設計能力

科研設計能力是研究生為完成科研項目根據(jù)選題制訂總體策劃方案的能力，可以從靈活思考能力、邏輯推理能力和分析論證能力這3 個維度考察。

靈活思考能力是指思維能隨機應變，能夠根據(jù)客觀情況的變化及時做出應對和方案的能力。邏輯推理能力是個人通過已儲備的知識和思想做出判斷和推論，并根據(jù)特定的預言條件得出結(jié)論的能力。分析論證能力，指將整個研究課題細分為不同部分，并分別進行探討、調(diào)查的能力；或指個人向社會、向生產(chǎn)實際做調(diào)查證明的能力。

2.1.6 科研實施能力

科研實施能力是學生在實踐中綜合運用自身知識儲備來解決實際問題的具體展現(xiàn)，是對知識的升華和應用能力的深度反映，可以從科學實驗能力、動手操作能力和獨立決策能力這3 個維度來反映。

科學實驗能力是指通過實驗操作、對實驗結(jié)果分析以及工程實操實踐的能力?？茖W實驗不僅要求研究生在實操、數(shù)據(jù)處理和現(xiàn)象分析方面能夠獨立工作，還需要學生能夠根據(jù)實驗中的具體要求和實驗中出現(xiàn)的突發(fā)狀況進行隨機應變的能力。動手操作能力是指研究生可以在實驗中自覺進行動手實踐的能力。獨立決策能力表明能夠從多種可能的方案中選取最佳解決方案并將其進行實踐。在科研中，研究生必須善于透過現(xiàn)象認識實質(zhì)，發(fā)掘事物之間的因果關系，善于提出新假設，處理事情干脆果斷。

2.1.7 組織與表達能力

組織與表達能力可以從3 個維度進行衡量，分別是組織協(xié)調(diào)、口頭表達和文字表達。它們能夠幫助研究生分享想法、傳播信息、發(fā)展智力，這是研究生解釋自己的觀點思想和表達感受的主要方式。

組織協(xié)調(diào)能力表明在完成科研任務時，能夠有效地將有限的人力、物力和財力組織起來，充分發(fā)揮其價值與教師、學生一起實現(xiàn)某一目標的能力?？陬^表達能力指的是能夠完成清晰的學術表達，闡述學術思想，善于與教師、學生進行學術交流的能力。文字表達能力是指將自己內(nèi)心的想法、觀點和見解用文字的形式闡明表示出來，是將自己通過實驗得到的現(xiàn)象和數(shù)據(jù)，結(jié)合自己的思考，將所學知識通過文字的形式表達，使其條理化、可理解、可視化、可傳播的一種能力。

2.1.8 科研成果能力

科研成果能力是學生在科研中能夠打破原有結(jié)果，創(chuàng)造性的發(fā)現(xiàn)新觀點、新現(xiàn)象、新結(jié)果的能力，關鍵要素是有豐富合理的知識體系、意識創(chuàng)新、思路新穎以及切合實際的想法[9]，可以從發(fā)表論文情況、科研項目情況和學位論文情況這3 個維度進行衡量。

破除“唯論文”，對學生發(fā)表論文的情況進行多方面、多角度的綜合評價，是讓論文回歸本源。論文對于每一位科研人來說，不僅是進行學術研究的一種手段，也是將自己的實驗數(shù)據(jù)，研究成果轉(zhuǎn)化為今后能夠被大家所了解所應用所推廣的一種工具，本質(zhì)上反映出了學生對科研的思考并激發(fā)其繼續(xù)科研的動力。因此，發(fā)表論文情況可以從數(shù)量、引用次數(shù)以及期刊的平均影響因子等方面進行綜合考評。科研項目情況是指學生參與科研項目的過程，評價學生將所學理論知識轉(zhuǎn)化為實踐操作應用的過程，可以表現(xiàn)為學生參與的項目數(shù)量，科研成果獎項和專利情況[10]。學位論文是培養(yǎng)學生進行獨立實驗和科研的能力，是培養(yǎng)學生具備科研意識、研究能力、創(chuàng)新精神的重要手段。撰寫學位論文是研究生將自己整個研究生階段所汲取的知識進行系統(tǒng)的、科學的整合的過程，從選題、開題、撰寫最后到答辯，包含了一系列相互關聯(lián)、不可分割的環(huán)節(jié)，是在研究生創(chuàng)新能力培養(yǎng)中，任何方法都無法替代的。

此外，在科研成果能力評價中，還可以根據(jù)不同類型的科研工作，進行不同的評價機制，形成科研成果（科研項目、學術論文、專著和教材、專利、獎項、學術交流等）同行評審規(guī)范。在評價過程中注重前沿性知識點的探索與創(chuàng)新，以及同行對成果的評價和引用；對于應用型研究，將其成果能否解決當前生產(chǎn)實踐中關鍵技術問題作為參考指標。

2. 2 確定工科研究生科研能力評價指標權重體系

每個指標的權重反映不同指標在評價體系中的重要性，權重大小將直接影響評價結(jié)果的科學性和合理性。結(jié)合專家咨詢意見，分析維度，進而確立工科研究生科研能力評價指標權重體系。

2.2.1 專家咨詢

通過研究文獻、相關理論和對專家進行訪談，并結(jié)合我國高校培養(yǎng)工科研究生現(xiàn)狀，我們對與工科研究生科研有密切聯(lián)系的專家進行問卷咨詢調(diào)查，依據(jù)上述工科研究生科研能力評價指標進行問卷設計，形成包含3 個部分內(nèi)容的專家咨詢問卷。（1）填表說明：介紹填表要求等基本信息；（2）一、二級評價指標的意見咨詢表：指標和權重、考核內(nèi)容等（評分采用Likert 五分度量法）；（3）專家情況：年齡、學歷等基本信息。

2.2.2 分析維度

該研究的評價指標包括專業(yè)知識學習能力、工程倫理意識等8 個維度，主要是從進行科研活動所需要的各個步驟和階段進行的確定。根據(jù)調(diào)查研究發(fā)現(xiàn)專業(yè)知識學習能力、科研選題能力、科研設計能力、科研實施能力、科研成果能力這5 個維度是相對較為重要的能力，都賦予0.15 的權重。文獻檢索與閱讀能力和組織與表達能力排在第二位，表明這兩項指標在科研中也相對重要。但此外，工程倫理意識也是一個重要部分。綜上所述，文章選擇了8 個項目作為評價工科研究生科研能力的指標，這是對工科研究生科研能力培養(yǎng)和評價的總結(jié)和概括。

2.2.3 科研能力評價指標權重體系

完整的工科研究生科研能力綜合評價指標權重體系，具體見表2。

3 結(jié)語

論文是不分國度的，建立科學合理的評價體系不僅是一項復雜的工作，更是一項系統(tǒng)的、涉及多方面的任務。在立德樹人的大前提下，新時代背景下高質(zhì)量創(chuàng)新人才培養(yǎng)值得每位導師投入大量時間和精力，去思考、探索和實踐。該研究通過構建多維度的工科研究生科研能力科學評價體系，解決現(xiàn)有評價體系中以科研成果作為唯一指標未能全面評價研究生科研能力的問題，擺脫科研成果能力評價中的“唯論文”論。建立公正、公平、合理的工科研究生科研能力評價體系，不僅有利于高校培養(yǎng)高質(zhì)量人才，為評價評優(yōu)等工作科學順利的開展打下堅實基礎，同時有益于營造科學、良性的學術氛圍，科學有效地提高研究生的培養(yǎng)質(zhì)量。