王華　曹揚(yáng)　張婧慧　丁洪鑫

摘 要：本文通過收集國際、國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)化文件中對數(shù)據(jù)治理的定義，探討了數(shù)據(jù)治理的概念，并研究了國際、國內(nèi)數(shù)據(jù)治理標(biāo)準(zhǔn)化現(xiàn)狀，構(gòu)建出了數(shù)據(jù)治理標(biāo)準(zhǔn)體系框架，基于PDCA循環(huán)的過程方法，設(shè)計(jì)了數(shù)據(jù)治理標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施框架。本研究對于我國數(shù)據(jù)治理標(biāo)準(zhǔn)化具有一定的理論價(jià)值和實(shí)踐意義，為各種類型組織的數(shù)據(jù)治理標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施提供了基礎(chǔ)指導(dǎo)和共性參考，有助于完善數(shù)據(jù)治理標(biāo)準(zhǔn)體系、推動(dòng)數(shù)據(jù)治理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)落地實(shí)施。

關(guān)鍵詞：數(shù)據(jù)治理，標(biāo)準(zhǔn)體系，標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施框架

DOI編碼：10.3969/j.issn.1002-5944.2023.16.005

0 引言

近年來，數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度之快、輻射范圍之廣、影響程度之深前所未有，正推動(dòng)生產(chǎn)方式、生活方式和治理方式深刻變革，成為重組全球要素資源、重塑全球經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、改變?nèi)蚋偁幐窬值年P(guān)鍵力量?！笆奈濉睍r(shí)期，我國數(shù)字經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向深化應(yīng)用、規(guī)范發(fā)展、普惠共享的新階段[1]。與此同時(shí)，數(shù)據(jù)要素對數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支撐作用日益壯大，已成長為驅(qū)動(dòng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)深化發(fā)展的核心引擎，數(shù)據(jù)要素市場的培育與開拓已被國務(wù)院、各部委及各級地方政府部門列為數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重點(diǎn)任務(wù)之一。但是，目前我國數(shù)據(jù)要素探索處于起步階段，數(shù)據(jù)要素市場培育的基礎(chǔ)尚不堅(jiān)實(shí)[2]，需要加快構(gòu)建數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度，完善數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)界定、數(shù)據(jù)流通和交易、數(shù)據(jù)要素收益分配、公共數(shù)據(jù)授權(quán)使用、數(shù)據(jù)交易場所建設(shè)、數(shù)據(jù)治理等主要領(lǐng)域關(guān)鍵環(huán)節(jié)的政策及標(biāo)準(zhǔn)，以激活數(shù)據(jù)要素潛能，更好發(fā)揮數(shù)據(jù)要素作用，做強(qiáng)做優(yōu)做大數(shù)字經(jīng)濟(jì)，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動(dòng)能，構(gòu)筑國家競爭新優(yōu)勢[3]。

標(biāo)準(zhǔn)是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和社會(huì)發(fā)展的技術(shù)支撐[4]，在數(shù)據(jù)治理活動(dòng)中亦發(fā)揮著基礎(chǔ)性、引領(lǐng)性作用。因此，要提升數(shù)據(jù)治理水平，除了發(fā)展數(shù)據(jù)治理技術(shù)和工具，更要完善數(shù)據(jù)治理標(biāo)準(zhǔn)體系，推動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)落地應(yīng)用，更好發(fā)揮其作用。而今，數(shù)據(jù)治理基礎(chǔ)共性標(biāo)準(zhǔn)及數(shù)據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范在數(shù)量上已經(jīng)形成一定規(guī)模，但在應(yīng)用方面還未形成規(guī)模效應(yīng)。一方面，是因?yàn)楝F(xiàn)有的數(shù)據(jù)治理基礎(chǔ)共性標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布和實(shí)施時(shí)間尚短，還需要更多的時(shí)日進(jìn)行更廣泛的宣貫才能實(shí)現(xiàn)深遠(yuǎn)的觸達(dá)；另一方面，則是由于還未形成普遍適用的數(shù)據(jù)治理標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施框架，組織（企業(yè)）需要自行摸索實(shí)施，成本高、難度大、周期長，難以實(shí)現(xiàn)價(jià)值轉(zhuǎn)化，導(dǎo)致標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用推廣速度慢。

本文通過對國際權(quán)威標(biāo)準(zhǔn)組織ISO、IEC、ITU-T、IEEE發(fā)布的數(shù)據(jù)治理相關(guān)國際標(biāo)準(zhǔn)和我國發(fā)布的數(shù)據(jù)治理相關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容進(jìn)行調(diào)查與分析，提出并回答以下研究問題：（1）數(shù)據(jù)治理的概念是什么？（2）數(shù)據(jù)治理標(biāo)準(zhǔn)體系由哪些要素組成？（3）數(shù)據(jù)治理標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施過程由哪些要素組成？通過對以上三個(gè)主要問題的研究，本文旨在促進(jìn)我國組織（企業(yè)）積極開展標(biāo)準(zhǔn)化的數(shù)據(jù)治理活動(dòng)，并為完善我國數(shù)據(jù)治理標(biāo)準(zhǔn)體系提供參考。

1 數(shù)據(jù)治理概念

由于標(biāo)準(zhǔn)化背景和適用場景的差異，以及切入視角和側(cè)重點(diǎn)的不同，不同標(biāo)準(zhǔn)化組織對于“數(shù)據(jù)治理”的定義不同。

1.1 國際層面

在《信息技術(shù) 組織的IT治理》（ISO/IEC 38500：2015）中，IT治理被定義為“現(xiàn)在和未來指導(dǎo)與控制IT利用的系統(tǒng)”[5]，而《IT治理 數(shù)據(jù)治理 第1部分：ISO/IEC 38500在數(shù)據(jù)治理中的應(yīng)用》（ISO/IEC 38505-1：2017）將數(shù)據(jù)治理作為IT治理的子集，因此，數(shù)據(jù)治理就是現(xiàn)在和未來指導(dǎo)與控制數(shù)據(jù)利用的系統(tǒng)[6]。在《健康信息學(xué) 藥品識別標(biāo)識符和術(shù)語維護(hù)的核心原則》（ISO/ TR 14872：2019）中，數(shù)據(jù)治理是指“以數(shù)據(jù)質(zhì)量、一致性、可用性、安全性與可及性為核心的數(shù)據(jù)管理過程”，并表明，該過程與數(shù)據(jù)的權(quán)屬和管理職責(zé)相關(guān)[7]。在《數(shù)據(jù)質(zhì)量 第2部分：詞匯》（ISO 8000-2：2022）中，數(shù)據(jù)治理被定義為“數(shù)據(jù)管理政策的制定與執(zhí)行”，并表明，ISO/IEC 38500： 2015中IT治理的六個(gè)原則（責(zé)任、戰(zhàn)略、獲取、績效、合規(guī)、行為）也適用于數(shù)據(jù)[8]。在《信息技術(shù) 大數(shù)據(jù)參考架構(gòu) 第3部分：參考架構(gòu)》（ISO/IEC 20547-3： 2020）中，數(shù)據(jù)治理是指“以設(shè)計(jì)、實(shí)施、監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)資產(chǎn)管理的戰(zhàn)略計(jì)劃為目標(biāo)，協(xié)調(diào)實(shí)施一系列活動(dòng)的性能或能力”[9]。在《技術(shù)規(guī)范D0.1 物聯(lián)網(wǎng)和智慧城市及社區(qū)數(shù)據(jù)處理和管理：詞匯》（ITU-T FG-DPM D0.1）中，數(shù)據(jù)治理被定義為“設(shè)計(jì)、實(shí)施和監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)資產(chǎn)管理戰(zhàn)略計(jì)劃的一系列活動(dòng)”[10]。在《透明雇主數(shù)據(jù)治理標(biāo)準(zhǔn)》（IEEE Std 7005-2021）中，數(shù)據(jù)治理是指“對數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)資產(chǎn)的定義、生產(chǎn)和利用行使權(quán)力的一系列活動(dòng)”[11]。

1.2 國家層面

《信息技術(shù) 大數(shù)據(jù) 術(shù)語》（GB / T 35295-2017）將數(shù)據(jù)治理定義為“對數(shù)據(jù)進(jìn)行處置、格式化和規(guī)范化的過程”，并明確“數(shù)據(jù)治理是數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)系統(tǒng)管理的基本要素。數(shù)據(jù)治理涉及數(shù)據(jù)全生存周期管理，無論數(shù)據(jù)是處于靜態(tài)、動(dòng)態(tài)、未完成狀態(tài)還是交易狀態(tài)”[12]?！缎畔⒓夹g(shù)服務(wù) 治理 第 5部分：數(shù)據(jù)治理規(guī)范》（GB/T 34960.5-2018）中將數(shù)據(jù)治理定義為“數(shù)據(jù)資源及其應(yīng)用過程中相關(guān)管控活動(dòng)、績效和風(fēng)險(xiǎn)管理的集合”[13]。

從以上8個(gè)定義來看，數(shù)據(jù)治理是數(shù)據(jù)管理的核心，是數(shù)據(jù)管理的頂層設(shè)計(jì)，為數(shù)據(jù)管理活動(dòng)提供指導(dǎo)和監(jiān)督，其目的是確保適當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)管理制度、政策和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等被正確地用于管理數(shù)據(jù)，最終提升數(shù)據(jù)的價(jià)值。

2 數(shù)據(jù)治理標(biāo)準(zhǔn)化現(xiàn)狀

2.1 國際層面

國際標(biāo)準(zhǔn)化組織/國際電工委員會(huì)第一聯(lián)合技術(shù)委員會(huì)/數(shù)據(jù)管理和交換分委會(huì)（ISO/IEC JTC 1/SC 32）研制的標(biāo)準(zhǔn)主要包括參考模型和框架，數(shù)據(jù)域、數(shù)據(jù)類型和數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)的定義及相關(guān)語義，用于持久存儲(chǔ)、并發(fā)訪問、并發(fā)更新和數(shù)據(jù)交換的語言、服務(wù)和協(xié)議，用于構(gòu)造、組織和注冊元數(shù)據(jù)及與共享和互操作性相關(guān)的其他信息資源的方法、語言、服務(wù)和協(xié)議（包括電子商務(wù)）等，其中，ISO/IEC 11179系列元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)在數(shù)據(jù)管理和治理中廣為應(yīng)用[14]。國際標(biāo)準(zhǔn)化組織/國際電工委員會(huì)第一聯(lián)合技術(shù)委員會(huì)/IT服務(wù)管理與IT治理分委會(huì)（ISO/IEC JTC 1/SC 40）主要研制與IT治理、數(shù)據(jù)治理、IT服務(wù)管理、IT賦能服務(wù)業(yè)務(wù)過程外包相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)，其中，ISO/IEC 38500和ISO/IEC 38505系列標(biāo)準(zhǔn)在IT治理和數(shù)據(jù)治理項(xiàng)目中發(fā)揮著重要的指引作用[15]。國際標(biāo)準(zhǔn)化組織/國際電工委員會(huì)第一聯(lián)合技術(shù)委員會(huì)/人工智能分委會(huì)（ISO/IEC JTC 1/SC 42）正在研制《人工智能 分析和機(jī)器學(xué)習(xí)的數(shù)據(jù)質(zhì)量 第5部分：數(shù)據(jù)質(zhì)量治理》（ISO/IEC CD 5259-5），旨在為分析和機(jī)器學(xué)習(xí)提供一個(gè)數(shù)據(jù)質(zhì)量治理框架，使組織的治理主體能夠在整個(gè)數(shù)據(jù)生命周期中通過適當(dāng)?shù)目刂苼碇笇?dǎo)和監(jiān)督數(shù)據(jù)質(zhì)量措施、管理和相關(guān)流程的實(shí)施與運(yùn)行[16]。國際標(biāo)準(zhǔn)化組織/自動(dòng)化系統(tǒng)與集成技術(shù)委員會(huì)/工業(yè)數(shù)據(jù)分委會(huì)（ISO/TC 184/SC 4）最近發(fā)布了《數(shù)據(jù)質(zhì)量 第51部分：數(shù)據(jù)治理：數(shù)據(jù)政策條文交換》（ISO 8000-51：2023），旨在明確支撐數(shù)據(jù)治理政策條文交換及數(shù)據(jù)集政策條文符合性檢測自動(dòng)化的核心要求[17]。國際標(biāo)準(zhǔn)化組織/智能運(yùn)輸系統(tǒng)技術(shù)委員會(huì)（ISO/TC 204）致力于城鄉(xiāng)地面運(yùn)輸領(lǐng)域的信息、通信和控制系統(tǒng)的標(biāo)準(zhǔn)化，在數(shù)據(jù)相關(guān)治理方面，發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)有《智能運(yùn)輸系統(tǒng)ITS中央數(shù)據(jù)字典 第2部分：中央ITS數(shù)據(jù)概念登記簿的治理》（ISO 14817-2：2015），在研標(biāo)準(zhǔn)有《智能運(yùn)輸系統(tǒng) 安全接口治理 第 4 部分：安全I(xiàn)TS數(shù)據(jù)管理的治理流程》（ISO/CD TS 5616-4）和《智能運(yùn)輸系統(tǒng) 安全接口治理 第5部分：ITS數(shù)據(jù)管理架構(gòu)的治理》（ISO/CD TS 5616-5）[18]。

IEEE計(jì)算機(jī)協(xié)會(huì)/軟件和系統(tǒng)工程標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)（C/S2ESC）下設(shè)的雇主數(shù)據(jù)治理工作組（EDGWG）發(fā)布了《透明雇主數(shù)據(jù)治理標(biāo)準(zhǔn)》（IEEE Std 7005-2021），旨在提供幫助雇主訪問、收集、存儲(chǔ)、利用、共享和銷毀員工數(shù)據(jù)的具體方法[19]。IEEE計(jì)算機(jī)協(xié)會(huì)/教育技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)（C/LT）下設(shè)的兒童和學(xué)生數(shù)據(jù)治理工作組（WG-CSDG）正在研制《兒童和學(xué)生數(shù)據(jù)治理標(biāo)準(zhǔn)》（P7004），旨在為利益相關(guān)者提供可驗(yàn)證、負(fù)責(zé)任的兒童和學(xué)生數(shù)據(jù)治理方法[20]。由IEEE大數(shù)據(jù)倡議（IEEE BDI）和IEEE標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會(huì)（IEEE SA）聯(lián)合創(chuàng)建的IEEE大數(shù)據(jù)治理和元數(shù)據(jù)管理工作組（IEEE BDGMM）于2020年立項(xiàng)研制《大數(shù)據(jù)治理和元數(shù)據(jù)管理參考架構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)》（P2957），旨在制定機(jī)器可讀的大數(shù)據(jù)治理和元數(shù)據(jù)管理參考架構(gòu)，以支持異構(gòu)和跨域存儲(chǔ)庫之間的數(shù)據(jù)集的可伸縮性、可查找性、可訪問性、互操作性和可復(fù)用性[21]。此外，IEEE最近成立了大數(shù)據(jù)治理焦點(diǎn)小組，主要探索數(shù)據(jù)治理的標(biāo)準(zhǔn)、原則、最佳實(shí)踐、國際法律文件（倡議）的總體情況和趨勢，重點(diǎn)探討現(xiàn)有倡議及其范圍、開放程度和采用規(guī)模，并在適當(dāng)時(shí)確定可能需要?jiǎng)?chuàng)建標(biāo)準(zhǔn)以支持?jǐn)?shù)據(jù)互操作性的用例。這項(xiàng)工作將為下一步標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)治理方法奠定基礎(chǔ)，以提高數(shù)據(jù)的信任度和互操作性[22]。

2.2 國家層面

全國信息技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)（SAC / TC 28，簡稱信標(biāo)委）提出并歸口的國家標(biāo)準(zhǔn)《數(shù)據(jù)管理能力成熟度評估模型》（GB/ T 36073-2018）和《信息技術(shù)服務(wù) 治理 第5部分：數(shù)據(jù)治理規(guī)范》（GB/T 34960.5-2018）對國內(nèi)數(shù)據(jù)管理和治理具有針對性很強(qiáng)的指導(dǎo)作用，并在全國范圍內(nèi)進(jìn)行了推廣、試點(diǎn)示范和認(rèn)證工作。此外，信標(biāo)委正在組織研制《城市數(shù)據(jù)治理能力成熟度模型》（20213297-T-469）和《信息技術(shù) 大數(shù)據(jù) 數(shù)據(jù)治理實(shí)施指南》（20213308-T-469），為相應(yīng)的數(shù)據(jù)治理實(shí)施過程提供更加詳細(xì)的指導(dǎo)。

3 數(shù)據(jù)治理標(biāo)準(zhǔn)體系框架

以數(shù)據(jù)治理為主題的現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)大多從頂層設(shè)計(jì)的視角出發(fā)，為通用領(lǐng)域或特定領(lǐng)域的數(shù)據(jù)治理活動(dòng)提供框架、流程和方法，屬于數(shù)據(jù)治理標(biāo)準(zhǔn)體系中的基礎(chǔ)共性標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)國家標(biāo)準(zhǔn)《標(biāo)準(zhǔn)體系構(gòu)建原則和要求》（GB/T 13016-2018），標(biāo)準(zhǔn)體系是由一定范圍內(nèi)的標(biāo)準(zhǔn)按其內(nèi)在聯(lián)系形成的科學(xué)的有機(jī)整體，應(yīng)全面成套體現(xiàn)體系的整體性[23]。而根據(jù)上文所述，數(shù)據(jù)治理的目的是確保適當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)管理制度、政策和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等被正確地用于管理數(shù)據(jù)，最終提升數(shù)據(jù)的價(jià)值，因此，為實(shí)現(xiàn)上述目的，數(shù)據(jù)治理標(biāo)準(zhǔn)體系除了包含基礎(chǔ)共性標(biāo)準(zhǔn)之外，還應(yīng)包含為數(shù)據(jù)管理活動(dòng)提供支撐的所有標(biāo)準(zhǔn)，以組成一套完整的體系。經(jīng)過綜合考慮數(shù)據(jù)治理的概念、目標(biāo)、邊界、范圍和標(biāo)準(zhǔn)化需求，并以《數(shù)據(jù)治理標(biāo)準(zhǔn)化白皮書（2021年）》中的數(shù)據(jù)治理標(biāo)準(zhǔn)體系為參考[24]，構(gòu)建出數(shù)據(jù)治理標(biāo)準(zhǔn)體系框架，如圖1所示。

數(shù)據(jù)治理標(biāo)準(zhǔn)體系包括基礎(chǔ)共性、數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施、數(shù)據(jù)內(nèi)容管理、數(shù)據(jù)生存周期管理、數(shù)據(jù)價(jià)值管理、數(shù)據(jù)安全6個(gè)方面的標(biāo)準(zhǔn)。

基礎(chǔ)共性標(biāo)準(zhǔn)主要針對數(shù)據(jù)治理基礎(chǔ)進(jìn)行規(guī)范，為標(biāo)準(zhǔn)體系其他部分的建設(shè)提供支撐和參考，包括術(shù)語、參考架構(gòu)、通用要求、測試評估等。數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施標(biāo)準(zhǔn)主要用于規(guī)范數(shù)據(jù)相關(guān)的軟硬件設(shè)施系統(tǒng)、技術(shù)工具和組織，包括支撐數(shù)據(jù)“采-存-算-管-用”全流程的數(shù)據(jù)庫、大數(shù)據(jù)平臺、技術(shù)工具、組織機(jī)制等。數(shù)據(jù)內(nèi)容管理標(biāo)準(zhǔn)主要規(guī)范數(shù)據(jù)內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)化過程涉及的方方面面，包括數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)目錄、元數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)質(zhì)量等。數(shù)據(jù)生存周期管理標(biāo)準(zhǔn)主要規(guī)范數(shù)據(jù)生存周期各個(gè)階段的管理活動(dòng)，包括數(shù)據(jù)獲取、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、數(shù)據(jù)處理、數(shù)據(jù)傳輸、數(shù)據(jù)應(yīng)用、數(shù)據(jù)歸檔和數(shù)據(jù)銷毀等。數(shù)據(jù)價(jià)值管理標(biāo)準(zhǔn)主要規(guī)范數(shù)據(jù)資產(chǎn)化、價(jià)值化過程涉及的方方面面，包括數(shù)據(jù)流通、數(shù)據(jù)服務(wù)和數(shù)據(jù)洞察等。數(shù)據(jù)安全標(biāo)準(zhǔn)主要用于規(guī)范數(shù)據(jù)全生存周期各環(huán)節(jié)的安全保護(hù)，始終確保數(shù)據(jù)處于有效保護(hù)和合法利用的狀態(tài)，包括數(shù)據(jù)安全、隱私保護(hù)等。

4 數(shù)據(jù)治理標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施過程

數(shù)據(jù)治理離不開標(biāo)準(zhǔn)化，而標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施過程中，由于數(shù)據(jù)治理的目標(biāo)、范圍和主體等不同，考慮因素有所不同，所采取的標(biāo)準(zhǔn)文件有所不同，實(shí)施過程也相應(yīng)會(huì)有所差異。但總體來看，數(shù)據(jù)治理標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施過程與PDCA循環(huán)一致，即策劃—實(shí)施—檢查—處置（Plan-Do-Check-Act）[25]。鑒于數(shù)據(jù)治理過程的復(fù)雜性，本文將標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施過程分解為準(zhǔn)備、設(shè)計(jì)、計(jì)劃、實(shí)施、檢查、處置六個(gè)階段，并將數(shù)據(jù)治理的關(guān)鍵活動(dòng)“評估、指導(dǎo)、監(jiān)督”（參見ISO/IEC 38505-1：2017，GB/T 34960.5-2018）貫穿全過程。

5 數(shù)據(jù)治理標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施框架

通過將數(shù)據(jù)治理標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施過程的各個(gè)階段進(jìn)一步分解，明確各個(gè)階段所涉及的主要內(nèi)容及活動(dòng)，得出數(shù)據(jù)治理標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施框架，如圖2所示。

組織應(yīng)建立數(shù)據(jù)治理委員會(huì)，并任命數(shù)據(jù)治理標(biāo)準(zhǔn)化負(fù)責(zé)人。數(shù)據(jù)治理標(biāo)準(zhǔn)化各階段的活動(dòng)應(yīng)在委員會(huì)的評估、指導(dǎo)和監(jiān)督下進(jìn)行。

5.1 準(zhǔn)備階段

在準(zhǔn)備階段，數(shù)據(jù)治理標(biāo)準(zhǔn)化負(fù)責(zé)人需要：

（1）明確法律法規(guī)、監(jiān)管、行業(yè)慣例、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、已采納（或擬采納）的推薦性標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等各方面的數(shù)據(jù)合規(guī)要求；

（2）要厘清數(shù)據(jù)需求方、提供方、服務(wù)方、應(yīng)用方、監(jiān)管方等各方的數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)需求；

（3）根據(jù)合規(guī)要求和業(yè)務(wù)需求預(yù)算成本，預(yù)測效益；

（4）獲取領(lǐng)導(dǎo)支持，通過審批程序，取得組織保障；

（5）與人力、財(cái)務(wù)、技術(shù)、業(yè)務(wù)等相關(guān)部門溝通，履行相關(guān)程序，取得資源保障。

5.2 設(shè)計(jì)階段

在設(shè)計(jì)方案階段，數(shù)據(jù)治理標(biāo)準(zhǔn)化負(fù)責(zé)人需要：

（1）根據(jù)準(zhǔn)備階段明確的合規(guī)要求、業(yè)務(wù)需求和預(yù)測的效益，設(shè)定實(shí)施目標(biāo)；

（2）根據(jù)合規(guī)要求和業(yè)務(wù)需求，確定哪些部門或業(yè)務(wù)領(lǐng)域的數(shù)據(jù)應(yīng)納入治理范圍；

（3）根據(jù)實(shí)施目標(biāo)、范圍和資源現(xiàn)狀，確定實(shí)施主體——可以是內(nèi)部或外部組織；

（4）根據(jù)實(shí)施目標(biāo)、范圍及主體情況，設(shè)計(jì)實(shí)施團(tuán)隊(duì)架構(gòu)；

（5）根據(jù)實(shí)施目標(biāo)、范圍和預(yù)算成本，確定人力、物力、財(cái)力等具體資源需求；

（6）根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)研制和應(yīng)用的實(shí)踐慣例，設(shè)計(jì)詳細(xì)的標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施流程。

5.3 計(jì)劃階段

在制定計(jì)劃階段，數(shù)據(jù)治理標(biāo)準(zhǔn)化負(fù)責(zé)人需要：

（1）根據(jù)實(shí)施目標(biāo)、范圍及數(shù)據(jù)治理標(biāo)準(zhǔn)體系，細(xì)分實(shí)施任務(wù)目標(biāo)和要求，如數(shù)據(jù)目錄編制任務(wù)、數(shù)據(jù)質(zhì)量提升任務(wù)、數(shù)據(jù)資產(chǎn)價(jià)值評估任務(wù)、數(shù)據(jù)安全整改任務(wù)等；

（2）根據(jù)細(xì)分任務(wù)，確定每項(xiàng)任務(wù)的實(shí)施負(fù)責(zé)人，并明確其角色和職責(zé)；

（3）根據(jù)資源需求，制定資源分配和使用計(jì)劃；

（4）指導(dǎo)每項(xiàng)任務(wù)實(shí)施負(fù)責(zé)人，根據(jù)細(xì)分任務(wù)要求，制定每項(xiàng)任務(wù)的進(jìn)度計(jì)劃，包括里程碑事件、時(shí)間節(jié)點(diǎn)等；

（5）聯(lián)合每項(xiàng)任務(wù)實(shí)施負(fù)責(zé)人，根據(jù)細(xì)分任務(wù)內(nèi)容和角色職責(zé)，制定內(nèi)部和外部溝通計(jì)劃，包括溝通方式、頻率等；

（6）聯(lián)合每項(xiàng)任務(wù)實(shí)施負(fù)責(zé)人，根據(jù)實(shí)施目標(biāo)、細(xì)分任務(wù)和進(jìn)度計(jì)劃，制定驗(yàn)收計(jì)劃，包括可交付成果、交付時(shí)間等。

5.4 實(shí)施階段

在實(shí)施任務(wù)階段，每項(xiàng)任務(wù)的實(shí)施負(fù)責(zé)人需要：

（1）合理部署人力、物力、財(cái)力資源，做到權(quán)責(zé)清晰；

（2）開展動(dòng)員活動(dòng)，向所有利益相關(guān)者傳達(dá)任務(wù)內(nèi)容，包括任務(wù)目標(biāo)、范圍、進(jìn)度計(jì)劃等，并取得一致同意；

（3）根據(jù)任務(wù)要求，整理任務(wù)范圍內(nèi)的現(xiàn)有數(shù)據(jù)，明確需要解決的標(biāo)準(zhǔn)化問題；

（4）將問題與現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)文件內(nèi)容進(jìn)行匹配，如現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)適用，則直接進(jìn)入第7步“標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)”，如沒有可用的現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)，則進(jìn)入第5步“需求分析”；

（5）分析標(biāo)準(zhǔn)化問題，明確標(biāo)準(zhǔn)化需求，形成需求明細(xì)表；

（6）根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化需求明細(xì)，組織相關(guān)人員按照起草文件、征求意見、技術(shù)審查、報(bào)批發(fā)布等程序研制新的標(biāo)準(zhǔn)文件；

（7）開展培訓(xùn)活動(dòng)，讓所有利益相關(guān)者學(xué)習(xí)擬應(yīng)用的標(biāo)準(zhǔn)文件內(nèi)容，了解如何將其應(yīng)用到數(shù)據(jù)治理工作中；

（8）按照標(biāo)準(zhǔn)文件要求，對任務(wù)范圍內(nèi)的相關(guān)工作環(huán)節(jié)和/或數(shù)據(jù)內(nèi)容進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理或整改，實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)文件的應(yīng)用效果。

此外，在本階段，要建立反饋響應(yīng)機(jī)制，明確反饋和響應(yīng)的渠道與方式，以便及時(shí)反饋和處理實(shí)施過程中遇到的問題。并且，要做好每個(gè)環(huán)節(jié)的實(shí)施記錄，以備事后追溯查證所用。

5.5 檢查階段

在檢查階段，數(shù)據(jù)治理標(biāo)準(zhǔn)化負(fù)責(zé)人需要：

（1）檢查驗(yàn)證每項(xiàng)任務(wù)的實(shí)施結(jié)果，將結(jié)果與目標(biāo)進(jìn)行對比；

（2）組織標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施團(tuán)隊(duì)以外的第三方評價(jià)實(shí)施效果，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)問題。

5.6 處置階段

在處置階段，數(shù)據(jù)治理標(biāo)準(zhǔn)化負(fù)責(zé)人需要：

（1）聯(lián)合相關(guān)任務(wù)實(shí)施負(fù)責(zé)人，對效果評價(jià)中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行分析，并追溯至問題責(zé)任人；

（2）監(jiān)督相關(guān)任務(wù)實(shí)施負(fù)責(zé)人解決問題，實(shí)現(xiàn)改進(jìn)優(yōu)化，并將不能解決的問題轉(zhuǎn)入下一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化任務(wù)中去解決。

6 結(jié)語

本文的創(chuàng)新之處在于，首次將數(shù)據(jù)內(nèi)容管理、數(shù)據(jù)生存周期管理、數(shù)據(jù)價(jià)值管理區(qū)分開來，作為數(shù)據(jù)治理標(biāo)準(zhǔn)體系的獨(dú)立組成部分，使組織在數(shù)據(jù)治理過程中更容易確定治理目標(biāo)、找對治理方向；結(jié)合《IT治理 數(shù)據(jù)治理 第1部分：ISO/IEC 38500在數(shù)據(jù)治理中的應(yīng)用》（ISO/IEC 38505-1：2017）和《信息技術(shù)服務(wù) 治理 第 5 部分：數(shù)據(jù)治理規(guī)范》（GB/T 34960.5-2018）等國際國家標(biāo)準(zhǔn)中的數(shù)據(jù)治理概念和方法，首次提出了數(shù)據(jù)治理標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施框架，對于組織實(shí)施數(shù)據(jù)治理標(biāo)準(zhǔn)化具有一定的現(xiàn)實(shí)價(jià)值和實(shí)踐意義。

未來，將通過數(shù)據(jù)治理標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)踐，檢驗(yàn)本文提出的數(shù)據(jù)治理標(biāo)準(zhǔn)體系框架和標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施框架的應(yīng)用效果，并總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，改進(jìn)欠缺之處，不斷優(yōu)化兩個(gè)框架，為國際國內(nèi)數(shù)據(jù)治理標(biāo)準(zhǔn)化提供理論參考，貢獻(xiàn)案例和用例。

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[25]ISO. Quality management systems—Requirements：ISO 9001：2015[S].

作者簡介

王華，本科，工程師，研究方向?yàn)榇髷?shù)據(jù)、數(shù)據(jù)治理應(yīng)用技術(shù)及標(biāo)準(zhǔn)化。

曹揚(yáng)，碩士研究生，高級工程師，研究方向?yàn)榇髷?shù)據(jù)、數(shù)據(jù)治理應(yīng)用技術(shù)及標(biāo)準(zhǔn)化。

張婧慧，碩士研究生，高級工程師，研究方向?yàn)榇髷?shù)據(jù)、數(shù)據(jù)治理應(yīng)用技術(shù)及標(biāo)準(zhǔn)化。

丁洪鑫，碩士研究生，工程師，研究方向?yàn)榇髷?shù)據(jù)、數(shù)據(jù)治理應(yīng)用技術(shù)及標(biāo)準(zhǔn)化。

（責(zé)任編輯：張瑞洋）