牛 露 吳照丹 朱順成 陳 希 黃寅虎

（1.合肥京東方顯示技術(shù)有限公司，安徽 合肥 230012；2.合肥鑫晟光電科技有限公司，安徽 合肥 230010；3.北京京東方顯示技術(shù)有限公司，北京 100000）

一、引言

專利是指一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造，向特定國家的專利管理部門提出專利申請，經(jīng)依法審核合格后，授予專利發(fā)明人在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對該項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造享有的專有權(quán)。專利具有地域性、實(shí)踐性、獨(dú)占性等特性，地域性指只有在授權(quán)的國家和地區(qū)獲得保護(hù)；時(shí)間性是指從申請日算起在一定時(shí)間內(nèi)受到保護(hù)，例如，中國的發(fā)明專利期限為二十年，實(shí)用型專利權(quán)和外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)期限為十年；獨(dú)占性即專利人享有獨(dú)占權(quán)，法律規(guī)定專利人有權(quán)禁止他人制造、使用權(quán)、銷售權(quán)和進(jìn)口等。

傳統(tǒng)制造企業(yè)大多數(shù)是以機(jī)器技術(shù)為生產(chǎn)手段的勞動密集型企業(yè)，關(guān)注的重點(diǎn)是以低成本低投入實(shí)現(xiàn)利益、利潤最大化，會因此忽略創(chuàng)新的重要性，不重視創(chuàng)新的投入與產(chǎn)出，缺乏創(chuàng)新技術(shù)管理、專利管理意識。這些企業(yè)往往對產(chǎn)品創(chuàng)新、技術(shù)突破等成果重視程度不夠，沒有及時(shí)地進(jìn)行專利申請或技術(shù)秘密保護(hù)，從而導(dǎo)致成果被輕易公開或被競爭者采用，造成企業(yè)的產(chǎn)品和利益均遭受到重大損失[1]。

因此，企業(yè)必須重視專利管理與布局。一方面，企業(yè)可以通過專利創(chuàng)造掌握行業(yè)技術(shù)主導(dǎo)權(quán)，防御競爭企業(yè)的專利進(jìn)攻或限制；另一方面，可以通過專利創(chuàng)造與布局提升自身品牌優(yōu)勢，占據(jù)該行業(yè)前端位置，提高企業(yè)知名度，提升企業(yè)競爭力[2]。綜上所述，企業(yè)進(jìn)行專利管理與專利質(zhì)量提升是十分必要的。

二、企業(yè)構(gòu)建專利管理體系的主要內(nèi)容

（一）建立健全專利管理體系

公司必須制定一套健全且適用于自身的專利管理體系。首先，企業(yè)高層必須重視公司專利管理與布局，將此項(xiàng)工作落實(shí)在公司的戰(zhàn)略目標(biāo)中，形成自上而下重視專利的企業(yè)文化。其次，必要時(shí)可設(shè)置專職的專利部門或科室，該部門科室主要職責(zé)包括：1.負(fù)責(zé)對公司人員進(jìn)行專利培訓(xùn)與專利挖掘，全面形成公司員工專利輸出意識；2.負(fù)責(zé)公司對外申請授權(quán)專利，確保公司先進(jìn)技術(shù)及時(shí)有效地轉(zhuǎn)化為授權(quán)專利；3.制定與分配各組織專利目標(biāo)責(zé)任書等，確保公司專利輸出數(shù)量與質(zhì)量。另外，為了提升員工輸出專利的積極性，可根據(jù)具體情況對員工設(shè)置專利目標(biāo)責(zé)任書和激勵(lì)機(jī)制，例如，通過公司專利評審或?qū)＠跈?quán)成功給予員工獎金激勵(lì)等。

（二）制定專利績效指標(biāo)體系

研發(fā)部門是企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的核心，技術(shù)突破與創(chuàng)新是企業(yè)產(chǎn)出專利的重要途徑。可對公司研發(fā)部門及人員設(shè)置專利績效指標(biāo)（KPI），公司其他組織人員不設(shè)置KPI但也鼓勵(lì)撰寫與提交專利申請。制定研發(fā)人員KPI方法除考慮研發(fā)人員數(shù)量、職級等常規(guī)因素，也可參考公司最新的產(chǎn)品與技術(shù)規(guī)劃。

本文給出的企業(yè)專利績效指標(biāo)制定參考規(guī)則（見圖1），可根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況進(jìn)行參考。首先，方法1是根據(jù)科室人員數(shù)量和職級配置進(jìn)行指標(biāo)下達(dá)，職級越高專利指標(biāo)越高。例如，職級1每人每年0.5件，職級2每人每年0.8件，職級3每人每年1件，依次類推；方法2根據(jù)科室參與產(chǎn)品或技術(shù)開發(fā)比例進(jìn)行專利指標(biāo)核算。原則上，產(chǎn)品或技術(shù)開發(fā)項(xiàng)目等級越高，越易于輸出專利，因此，可以根據(jù)項(xiàng)目等級制定專利目標(biāo)。例如，S等級產(chǎn)品研發(fā)部門需輸出專利4件，A等級 2件，B等級1件。兩種方式分別計(jì)算出本科室年度專利績效指標(biāo)，最終專利績效指標(biāo)可根據(jù)公司實(shí)際情況采用方法1、方法2，或者結(jié)合兩種方法計(jì)算結(jié)果取低值、平均值或高值均可，根據(jù)實(shí)際達(dá)成情況不斷優(yōu)化制定標(biāo)準(zhǔn)和制定專利績效指標(biāo)的合理性。個(gè)人專利KPI直接按照職級專利標(biāo)準(zhǔn)制定即可。其次，輸出研發(fā)部門、科室專利績效考核表，用于后續(xù)跟蹤與考核。通過不斷優(yōu)化專利指標(biāo)制定規(guī)則，不僅能輸出適用于自身公司的專利指標(biāo)制定方案，還能提升公司全員專利輸出和保護(hù)意識，進(jìn)而提升專利轉(zhuǎn)化速度。

圖1 專利績效指標(biāo)制定參考規(guī)則

（三）全面追蹤與推進(jìn)

如果以授權(quán)專利為考核標(biāo)準(zhǔn)，評審周期過長，不僅會降低員工積極性，并且對于公司內(nèi)部評審意義不大。因此，研發(fā)人員專利目標(biāo)考核標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置為通過公司內(nèi)部專利專家與專利工程師評審即可。實(shí)時(shí)跟進(jìn)各階段專利達(dá)成情況，按月累積考核并共享結(jié)果。橫向?qū)Ρ认嚓P(guān)科室與個(gè)人，形成相互參考學(xué)習(xí)，共同進(jìn)步的氛圍。后期對外授權(quán)專利申請交由公司專利部門統(tǒng)籌進(jìn)行管理。公司內(nèi)部各司其職，快速定位，提高專利產(chǎn)出效率與申請效率。

（四）年終考核與成果展示

首先，每年年終匯總研發(fā)部門各科室專利達(dá)成情況，對達(dá)標(biāo)科室、優(yōu)秀員工進(jìn)行表揚(yáng)或額外激勵(lì)。其次，組織優(yōu)秀科室進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)分享、優(yōu)秀專利展示。另外，也可以根據(jù)實(shí)際達(dá)成情況優(yōu)化專利目標(biāo)制定的標(biāo)準(zhǔn)，不斷優(yōu)化專利績效指標(biāo)制定模型，使其更加適用于本公司或組織。

三、專利管理優(yōu)化建議

對于制造企業(yè)，在產(chǎn)品、技術(shù)創(chuàng)新的同時(shí)要重視成果轉(zhuǎn)化、專利輸出，這樣既能展示公司創(chuàng)新能力，也可保護(hù)公司利潤、創(chuàng)造收入。但是，隨著傳統(tǒng)制造企業(yè)的不斷發(fā)展，該行業(yè)的專利布局大多都趨向全面，例如TFT-LCD產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新和專利輸出都是十分困難的。為了打破此局面，提升制造企業(yè)專利質(zhì)量與數(shù)量，以下為本文根據(jù)制造企業(yè)專利管理實(shí)際情況給出的一些建議。

（一）聚焦產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的專利布局

一般而言，企業(yè)現(xiàn)階段研發(fā)的產(chǎn)品或技術(shù)是公司輸出專利的關(guān)鍵突破口。在此研發(fā)過程中，一定要有技術(shù)保護(hù)和專利申請的意識，研發(fā)人員在新產(chǎn)品或技術(shù)開發(fā)的同時(shí)要具備專利思維，及時(shí)對產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行專利保護(hù)。另外，充分運(yùn)用專利思維也可以幫助研發(fā)人員找準(zhǔn)研發(fā)方向和重點(diǎn)[3]。因此，產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新與專利輸出是相輔相成的，既能快速保護(hù)企業(yè)的創(chuàng)新成果，又能讓企業(yè)擺脫同質(zhì)價(jià)格競爭，為企業(yè)的產(chǎn)品升級、持續(xù)創(chuàng)新提供源源不斷的動力[4]。

上文專利目標(biāo)制定中提到既要考慮研發(fā)人員職級數(shù)量，也要考慮產(chǎn)品技術(shù)開發(fā)情況。本節(jié)重點(diǎn)說明如何在產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的同時(shí)提升專利數(shù)量。根據(jù)產(chǎn)品或技術(shù)研發(fā)開始時(shí)間及項(xiàng)目組織架構(gòu)等關(guān)鍵因素，將項(xiàng)目專利目標(biāo)拆分到月、責(zé)任到人，如表1項(xiàng)目專利專項(xiàng)挖掘小組架構(gòu)表。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人根據(jù)實(shí)際情況在項(xiàng)目研發(fā)過程中，組織項(xiàng)目研發(fā)成員進(jìn)行定向?qū)＠诰?，輸出初版專利交底書，之后由?xiàng)目責(zé)任人匯總后打包發(fā)送公司專利部門，公司專利部門對此專利包交底書內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)確認(rèn)和檢索查重，內(nèi)容有需要溝通的可直接與交底書發(fā)明人或項(xiàng)目責(zé)任人溝通，必要時(shí)可組織公司專利工程師與研發(fā)人員溝通會議，充分發(fā)揮專利部門與研發(fā)部門的協(xié)同作用，共同推進(jìn)公司高質(zhì)量專利輸出。每次針對項(xiàng)目本階段研究成果及技術(shù)進(jìn)展進(jìn)行挖掘，同時(shí)對上次挖掘內(nèi)容進(jìn)行再次回顧，確?？奢敵鰧＠募夹g(shù)點(diǎn)無遺漏，挖掘頻率可根據(jù)成果輸出進(jìn)展進(jìn)行制定，成果產(chǎn)出較多時(shí)要多進(jìn)行專利挖掘[5]。另外，專利管理部門要追蹤其進(jìn)展及結(jié)果并共享，確保項(xiàng)目組實(shí)時(shí)獲取公司內(nèi)部專利申請進(jìn)展，便于安排下次挖掘工作。項(xiàng)目結(jié)案時(shí)項(xiàng)目經(jīng)理組織進(jìn)行專利挖掘經(jīng)驗(yàn)收割，一方面可以全面回顧本項(xiàng)目專利布局情況，是否覆蓋全面；另一方面總結(jié)項(xiàng)目專利挖掘經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)，為后續(xù)項(xiàng)目的專利挖掘提供借鑒思路與方法。

表1 項(xiàng)目專利專項(xiàng)挖掘小組架構(gòu)表

（二）關(guān)注行業(yè)前沿技術(shù)的專利規(guī)劃

公司專利布局與輸出不能僅僅局限于近幾年產(chǎn)品及技術(shù)規(guī)劃，要有長遠(yuǎn)規(guī)劃。提前對行業(yè)前沿技術(shù)、新型領(lǐng)域、公司后續(xù)重點(diǎn)產(chǎn)品領(lǐng)域提前進(jìn)行專利布局，為公司未來產(chǎn)品的順利開展奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

企業(yè)要想提前擴(kuò)展公司專利布局，首先，必須讓員工提前接觸行業(yè)前沿技術(shù)，前置思考可輸出專利的技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)。公司應(yīng)該為此類專利的產(chǎn)出提供技術(shù)支撐，因此，建議企業(yè)可以創(chuàng)建自己的知識管理平臺，用來歸集企業(yè)的知識累積，根據(jù)員工職級為其開通一定的權(quán)限，在此平臺員工可以獲取到與其自身工作相關(guān)的知識。另外，在此平臺上，可以增加本行業(yè)前沿技術(shù)板塊，用來共享行業(yè)新型技術(shù)及行業(yè)最新動態(tài)與進(jìn)展，為員工打開行業(yè)大門，避免閉門造車或停滯不前。針對研發(fā)部門員工，可以定期組織行業(yè)前沿技術(shù)分享會，可以在外聘請老師，也可以在公司內(nèi)部自行進(jìn)行。每位員工都有各自學(xué)習(xí)、工作的方法和思考的角度，公司只需要搭建起獲取知識與分享的平臺，鼓勵(lì)員工去學(xué)習(xí)、去思考、去分享、去創(chuàng)新即可。此類工作短期效果可能不太明顯，甚至?xí)杏X沒有效果，但企業(yè)要從長遠(yuǎn)角度看，如果每位員工都有學(xué)習(xí)和創(chuàng)新的熱情，企業(yè)的創(chuàng)新活力就會被激活，那么企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新與專利輸出就相對容易得多，這種效果是單靠激勵(lì)實(shí)現(xiàn)不了的。

（三）定向培育專利撰寫技巧

在產(chǎn)品與技術(shù)項(xiàng)目挖掘和前沿技術(shù)布局的雙項(xiàng)推動下，企業(yè)創(chuàng)新活力不斷增強(qiáng)。首先，將這些創(chuàng)新快速且及時(shí)地轉(zhuǎn)化為書面專利也是十分重要的。公司應(yīng)制定易于撰寫的公司內(nèi)部技術(shù)交底書模板，員工只需要將技術(shù)創(chuàng)新想法及附圖表述清楚，其他部分、技術(shù)領(lǐng)域、技術(shù)背景等簡單扼要說明。后續(xù)對外申請授權(quán)專利技術(shù)交底書模板交由公司專利部門或外部專利申請機(jī)構(gòu)進(jìn)行。其次，要對技術(shù)交底書模板填寫方式、交底書撰寫重點(diǎn)與技巧、提交流程等進(jìn)行定期培訓(xùn)。另外，還可對企業(yè)內(nèi)部或競爭者先進(jìn)技術(shù)和優(yōu)秀技術(shù)交底書進(jìn)行講解與分析?？傊?，確保每位研發(fā)員工不會因模板復(fù)雜、難于填寫等原因放棄撰寫。

四、結(jié)語

隨著經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，傳統(tǒng)制造企業(yè)在強(qiáng)化產(chǎn)品與技術(shù)創(chuàng)新的同時(shí)，還應(yīng)自上而下提升技術(shù)保護(hù)意識。首先，應(yīng)提升員工邊工作邊思考的能力，為自身工作賦能，這樣不僅能提升企業(yè)活力，還能增強(qiáng)創(chuàng)新能力；其次，應(yīng)完善企業(yè)專利管理機(jī)制，充分且及時(shí)地保護(hù)技術(shù)創(chuàng)新成果，提升企業(yè)競爭力，獲取更高的經(jīng)濟(jì)效益；最后，應(yīng)提前思考與進(jìn)行企業(yè)前沿技術(shù)專利布局，為日后企業(yè)轉(zhuǎn)型與升級提供技術(shù)支撐，增強(qiáng)企業(yè)抵抗風(fēng)險(xiǎn)的能力。