杜玲,李玲,李海麗,陳海燕
(1.中關(guān)村高科技產(chǎn)業(yè)促進中心;2.北京市科學技術(shù)研究院創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略研究所)
早在2018年7月,中央財經(jīng)委員會第二次會議就提出要建立創(chuàng)新聯(lián)合體。2019年,科技部發(fā)布《關(guān)于新時期支持科技型中小企業(yè)加快創(chuàng)新發(fā)展的若干政策措施》,提出“支持科技型中小企業(yè)廣泛參與龍頭骨干企業(yè)、高校、科研院所等牽頭的項目,組建創(chuàng)新聯(lián)合體‘揭榜攻關(guān)’”。在此背景下,2020年底,中關(guān)村科技園區(qū)管理委員會印發(fā)《中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)高精尖產(chǎn)業(yè)強鏈工程實施方案(2020—2025年)》,提出以“揭榜掛帥”機制實施強鏈工程,組建創(chuàng)新聯(lián)合體,較早在國內(nèi)開展創(chuàng)新聯(lián)合體探索。
許多學者對創(chuàng)新聯(lián)合體的內(nèi)涵、組織路徑等進行了一定的探討。雖然對于創(chuàng)新聯(lián)合體的定義表述不盡相同,但對創(chuàng)新聯(lián)合體成功組建一般認為需要建立適宜的組織機制和治理模式(徐海龍、陳志,2022),重點體現(xiàn)為三個方面。
一是創(chuàng)新聯(lián)合體的核心功能包括解決產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)或共性關(guān)鍵技術(shù)(徐示波 等,2022)和提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力(張赤東 等,2021)。對于國家層面的創(chuàng)新聯(lián)合體,強調(diào)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升,進而發(fā)揮創(chuàng)新主體作用。例如,《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和二〇三五年遠景目標的建議》提出,“支持企業(yè)牽頭組建創(chuàng)新聯(lián)合體,承擔國家重大科技項目”。在地區(qū)層面,創(chuàng)新聯(lián)合體在發(fā)揮創(chuàng)新主體作用之外,更多擔負著完善地區(qū)產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈,突破產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)、“卡脖子”技術(shù)的責任。二是創(chuàng)新聯(lián)合體成員構(gòu)成由創(chuàng)新領(lǐng)軍企業(yè)牽頭,同時實現(xiàn)創(chuàng)新體系中不同單位間的實質(zhì)的資源整合(余江等,2020)。三是創(chuàng)新聯(lián)合體的組建一方面需要政府的積極干預(yù)和引導(張赤東 等,2021),另一方面應(yīng)科學地處理好市場主導與政府主導的關(guān)系。
在當前創(chuàng)新聯(lián)合體組建實踐中,從各省市出臺的相關(guān)文件來看,創(chuàng)新聯(lián)合體多數(shù)為非實體,因此創(chuàng)新聯(lián)合體運行的根本載體仍為項目?!敖野駫鞄洝弊鳛橐环N新型的科技項目組織模式,適用于目標明確、應(yīng)用亟須、有明確用戶需求的攻關(guān)任務(wù)。在創(chuàng)新聯(lián)合體組建中使用“揭榜掛帥”模式,能夠從機制上回應(yīng)創(chuàng)新聯(lián)合體組建的主要問題。
中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)(以下簡稱中關(guān)村)是全國科技創(chuàng)新資源極為密集豐富的地區(qū)之一,中關(guān)村企業(yè)創(chuàng)新實力強,創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活躍,持續(xù)引領(lǐng)我國科技創(chuàng)新,已成為我國創(chuàng)新發(fā)展的一面旗幟。
只有領(lǐng)軍企業(yè)才有能力在橫向和縱向維度上,牽頭聯(lián)合同行業(yè)、上下游的眾多中小企業(yè),組建創(chuàng)新聯(lián)合體,整體解決共性和系統(tǒng)性技術(shù)難題(宋艷 等,2021)??萍碱I(lǐng)軍企業(yè)一般有明確的科技創(chuàng)新戰(zhàn)略及完善的組織體系、高強度的科技創(chuàng)新投入、產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的引領(lǐng)作用等特征(尹西明 等,2021)。中關(guān)村有2萬家高新技術(shù)企業(yè),400余家上市公司,102家獨角獸,創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)數(shù)量居全國第一,有9家科技企業(yè)入選2022年“財富世界500強”,7家企業(yè)入選“2021全球科技品牌價值100強”,28家企業(yè)入選福布斯“2021年全球上市企業(yè)2000強”。面向科技前沿,部分企業(yè)已經(jīng)進入技術(shù)研發(fā)的“無人區(qū)”,依靠對市場需求的敏銳觀察以及技術(shù)創(chuàng)新動向的迅速捕捉,更能快速搶占產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)制高點,有力推動新產(chǎn)品開發(fā),逐漸形成在自身產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的領(lǐng)軍地位。
在地區(qū)層面,創(chuàng)新聯(lián)合體能夠進一步完善地區(qū)產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈,同時也對地區(qū)已有產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈提出了一定的基礎(chǔ)要求。中關(guān)村一直積極構(gòu)筑未來產(chǎn)業(yè)新優(yōu)勢,在人工智能、集成電路、生物醫(yī)藥等高精尖產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域一直走在全國前列,部分領(lǐng)域形成了上游零部件、中游主體產(chǎn)品、下游應(yīng)用集成完整的產(chǎn)業(yè)鏈,形成了龍頭企業(yè)、高成長企業(yè)、前沿企業(yè)、小微創(chuàng)新企業(yè)大中小融通發(fā)展的企業(yè)梯隊格局。
與之相應(yīng),中關(guān)村優(yōu)質(zhì)科教資源豐富,擁有90多所高校院所和300余所國家級科研機構(gòu),聚集了全國一半的頂尖學科和兩院院士。創(chuàng)新企業(yè)在中關(guān)村更容易尋找到能夠解決其科學、技術(shù)、工藝問題的創(chuàng)新主體。
中關(guān)村充分發(fā)揮“改革試驗田”作用,積極破除制約創(chuàng)新的體制機制束縛,先行先試一批創(chuàng)新改革政策,釋放企業(yè)和科研機構(gòu)創(chuàng)新活力,已有30余項試點政策在全國推廣實施。
當前我國大量“卡脖子”問題,都是卡在技術(shù)工藝和工程化應(yīng)用的問題上,卡在可規(guī)?;慨a(chǎn)的產(chǎn)品上,這些不是單純依靠高校院所就能解決的,必須依靠企業(yè),發(fā)揮企業(yè)的創(chuàng)新主體作用,深入開展產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新。圍繞做強創(chuàng)新主體,中關(guān)村在全國率先探索建立“企業(yè)需求為導向的‘揭榜掛帥’機制”“領(lǐng)軍企業(yè)牽頭的產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新體系”等,為以“揭榜掛帥”模式組建創(chuàng)新聯(lián)合體打下了制度基礎(chǔ)。
強鏈工程面向中關(guān)村高精尖產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈薄弱環(huán)節(jié)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展共性技術(shù)需求,對創(chuàng)新聯(lián)合體的定位是解決兩類科技問題:一類為嚴重依賴國外企業(yè)的底層“卡脖子”技術(shù);一類為供應(yīng)鏈上的卡點、堵點。
強鏈工程設(shè)立了比較規(guī)范的組織實施流程,主要通過需求識別、論證凝練形成榜單,榜單中的需求皆由產(chǎn)業(yè)鏈中的領(lǐng)軍企業(yè)提出,體現(xiàn)“誰被卡誰出題”,并由出題的領(lǐng)軍企業(yè)牽頭建立創(chuàng)新聯(lián)合體,其核心功能就是突破榜單上的難題。
需求識別由政府部門主導,面向重點產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的領(lǐng)軍企業(yè),通過座談、走訪調(diào)研等方式廣泛摸排共性技術(shù)痛點,由專家組進行評估論證,論證重點關(guān)注技術(shù)需求被卡現(xiàn)狀和國內(nèi)研發(fā)情況,以及技術(shù)需求的必要性、急迫性、挑戰(zhàn)性和可實施性,同時兼顧經(jīng)濟成本和時間周期,最終符合上述兩類科技問題的技術(shù)需求將進入榜單,由政府平臺對外發(fā)布。
對教育者而言,愛是陪伴,愛是守護。靜待花兒慢慢開放,守候參天大樹的種子發(fā)芽、生長。用愛的胸懷和言行去培育心中有愛、健康向善的學生,這是我們的責任。
依托“揭榜掛帥”項目,領(lǐng)軍企業(yè)作為需求提出方即發(fā)榜企業(yè),決定如何遴選項目承擔單位,充分體現(xiàn)其決策權(quán)。在這個過程中,企業(yè)與政府部門具有明確的分工,政府部門為企業(yè)提供平臺與專家資源,并組織評審。在強鏈工程中,揭榜單位遴選方式由發(fā)榜企業(yè)決定,遴選方式可以是現(xiàn)場答辯,也可以是現(xiàn)場演示、實地考察等。發(fā)榜企業(yè)具有一票否決的權(quán)力。
通過遴選,發(fā)榜企業(yè)與揭榜單位組建創(chuàng)新聯(lián)合體開展研發(fā)活動。在強鏈工程中,對揭榜成功的研究項目,由發(fā)榜企業(yè)與揭榜單位簽署創(chuàng)新聯(lián)合體協(xié)議,對于雙方關(guān)心的問題進行事前約束。
依托“揭榜掛帥”項目建立起的創(chuàng)新聯(lián)合體具有特定優(yōu)勢。比如,由于創(chuàng)新聯(lián)合體具有明確的目標,有共同要解決的問題,因此在研發(fā)活動中能夠保持緊密溝通,知識流動障礙較小。
研發(fā)活動開展之后,發(fā)榜企業(yè)深度參與。發(fā)榜企業(yè)要向揭榜單位提供必要的研發(fā)測試環(huán)境,把握項目研發(fā)的方向、進度,推動技術(shù)攻關(guān)真正取得實效。
創(chuàng)新成果應(yīng)用導向明確。創(chuàng)新聯(lián)合體協(xié)議一般會約定發(fā)榜企業(yè)向揭榜單位進行采購,所以此類項目成果實現(xiàn)市場化更為容易。通過驗收的成果,直接進入發(fā)榜企業(yè)供應(yīng)鏈,切實補齊產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈的短板。
為保證研發(fā)成果與產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈的契合度,發(fā)榜企業(yè)以應(yīng)用為標準進行項目驗收。在項目立項之初即建立較為明確的可量化的考核指標。執(zhí)行期結(jié)束后,政府部門組織驗收,但驗收是否通過以發(fā)榜企業(yè)的意見為優(yōu)先。
創(chuàng)新聯(lián)合體為非實體組織,主要通過創(chuàng)新聯(lián)合體協(xié)議明確各方的權(quán)利和義務(wù),包括聯(lián)合研發(fā)團隊負責人、任務(wù)分工、雙方資源投入、驗收標準、知識產(chǎn)權(quán)歸屬和采購計劃等。如前所述,發(fā)榜企業(yè)在創(chuàng)新聯(lián)合體中具有較強的話語權(quán),對于技術(shù)路線、研發(fā)進度、成果驗收等都可以提出要求。與之相應(yīng),政府部門會實時跟蹤項目進展,對技術(shù)方向調(diào)整、需要協(xié)調(diào)的資源、后期推廣應(yīng)用等提供相關(guān)服務(wù)。
在資金投入方面,以企業(yè)出資為主,政府根據(jù)企業(yè)研發(fā)投入情況,給予一定的經(jīng)費支持。在實施中根據(jù)情況差異,可采取:發(fā)榜企業(yè)承擔研發(fā)費用,政府補償發(fā)榜企業(yè);政府配套部分經(jīng)費,支持揭榜單位成果進入發(fā)榜企業(yè)供應(yīng)鏈;發(fā)榜企業(yè)和揭榜單位聯(lián)合出資,政府按雙方研發(fā)投入的相關(guān)比例給予支持;等等。
中關(guān)村強鏈工程是把企業(yè)放在核心主體地位組織科研項目的一次嘗試,有助于提升領(lǐng)軍企業(yè)的技術(shù)能力和核心競爭力。進而,推進領(lǐng)軍企業(yè)進入自主創(chuàng)新期,構(gòu)建開放創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò),把更多的創(chuàng)新主體融入進來,形成創(chuàng)新、成長的正向循環(huán)。
一是創(chuàng)新聯(lián)合體構(gòu)建起了多創(chuàng)新主體合作的核心目標,明確了要解決的問題。以問題為導向使創(chuàng)新聯(lián)合體能夠類似于實體化機構(gòu)進行運轉(zhuǎn)。
二是利益分配相對清晰。按照“誰出題誰出資”的要求,發(fā)榜企業(yè)不但是技術(shù)需求的主體,同時也是研發(fā)投入的主體。發(fā)榜企業(yè)出資,一般應(yīng)享有知識產(chǎn)權(quán);也可通過雙方協(xié)調(diào)同意,采用特許經(jīng)營、優(yōu)先使用等方式對知識產(chǎn)權(quán)的歸屬和未來使用進行約定。
三是知識突破與商業(yè)價值銜接更流暢。強鏈工程的機制和過程模式可概括為:誰被卡誰出題—誰能干誰來干—誰牽頭誰采購?!罢l被卡誰出題”和“誰牽頭誰采購”相輔相成,被卡的領(lǐng)軍企業(yè)提出問題,并帶著采購合同或意向發(fā)榜,擴大研發(fā)成果的市場預(yù)期和研發(fā)回報,形成需求牽引創(chuàng)新、市場反哺創(chuàng)新的閉環(huán)?!罢l能干誰來干”體現(xiàn)“揭榜掛帥”的精髓,面向全國遴選高校院所、企業(yè)等創(chuàng)新主體,組建上下游協(xié)同、產(chǎn)學研合作的“最強研發(fā)團隊”投入研發(fā)。
四是企業(yè)與政府分工為市場主導、政府服務(wù)。政府提供平臺、服務(wù),項目的核心決策權(quán)在發(fā)榜企業(yè)。領(lǐng)軍企業(yè)牽頭,涉及產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域、具體技術(shù)領(lǐng)域時,由領(lǐng)軍企業(yè)提出明確項目目標,并對項目實施過程進行監(jiān)管,對項目進行驗收。在投入方面,以財政資金撬動社會研發(fā)投入,發(fā)榜企業(yè)為主進行資金投入。
一是進一步探索多種形式的聯(lián)合研發(fā)及利益分享機制。例如,由發(fā)榜企業(yè)出資并主導,以委托研發(fā)的方式與揭榜單位合作,知識產(chǎn)權(quán)歸發(fā)榜企業(yè),從而支持領(lǐng)軍企業(yè)進一步夯實技術(shù)和市場主導權(quán)。又如,由發(fā)榜企業(yè)提出參數(shù)需求,并提供研發(fā)環(huán)境支持和驗證測試條件,揭榜單位負責產(chǎn)品的主體研發(fā),并擁有知識產(chǎn)權(quán),揭榜單位所取得的研發(fā)成果,發(fā)榜企業(yè)具有優(yōu)先使用權(quán),同時研發(fā)成果也可進入其他企業(yè)供應(yīng)鏈,助推中小企業(yè)做大做強。還可以鼓勵雙方采用對整個產(chǎn)業(yè)鏈更有益的合作方式,由領(lǐng)軍企業(yè)和研發(fā)主體共同商議決定知識產(chǎn)權(quán)歸屬。
二是政府進一步加強政策協(xié)同與服務(wù)。例如,引導法律服務(wù)主體參與創(chuàng)新聯(lián)合體的組建,對于知識產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)品采購等進行明確約定,支持創(chuàng)新聯(lián)合體的可持續(xù)發(fā)展。又如,更多采用包括金融、稅收等在內(nèi)的市場機制支持創(chuàng)新聯(lián)合體組建與發(fā)展,同時補充完善融資服務(wù)、科技保險等相關(guān)政策。