張敬娟 張彥 王春艷 于帆 張欣亮

摘 要：標準是世界“通用語言”，合格評定是國際通行的質量管理手段和貿易便利化工具，但二者作為技術性貿易措施也可以形成貿易壁壘。本文從RCEP成員的標準、合格評定情況，以及東盟和東北亞標準化多邊合作現(xiàn)狀出發(fā)，分析我國與其他成員重點貿易領域的技術性貿易措施、標準化、貿易障礙與協(xié)調情況，并從國家層面的標準協(xié)調、合格評定程序互認，行業(yè)和地方層面的互認合作探索，企業(yè)層面參與國際標準化，以及結合數(shù)字政府建設給予企業(yè)支持方面，提出技術性貿易壁壘應對建議。

關鍵詞：RCEP，標準，合格評定，技術貿易壁壘

DOI編碼：10.3969/j.issn.1674-5698.2023.11.008

0 引 言

《區(qū)域全面經(jīng)濟伙伴關系協(xié)定》（RCEP）的推動與對接是中國高水平對外開放的標志[1]。RECP有助于整合區(qū)域多重制度框架，形成開放統(tǒng)一的亞洲市場，為全球多邊貿易體系和全球經(jīng)貿合作注入新動能[2]。隨著RCEP生效實施，超過90%的貨物將逐步實現(xiàn)零關稅，在這一過程中，標準與合格評定作為關鍵的技術性貿易措施，對于支持RCEP落地實施的意義將進一步凸顯。RCEP成員國家在經(jīng)濟、技術，以及標準與合格評定方面的發(fā)展水平有顯著差異，因此，研究RCEP成員標準與合格評定狀況，以及技術性貿易壁壘與應對有重要的現(xiàn)實意義。

1 標準、合格評定與國際貿易

標準、技術法規(guī)、合格評定是國際貿易的重要規(guī)則，標準是技術法規(guī)的基礎，合格評定為技術法規(guī)、標準是否得到執(zhí)行實施提供判定依據(jù)。標準作為世界“通用語言”，合格評定是國際通行的質量管理手段和貿易便利化工具，但二者作為技術性貿易措施也可以形成貿易壁壘。據(jù)經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）估算，標準及相關合格評定對全球80%的貨物貿易產(chǎn)生影響。WTO/ TBT協(xié)定允許各成員國基于合法目標制定技術法規(guī)、標準和合格評定程序，同時規(guī)定各國在制定技術法規(guī)和標準時應以國際標準為基礎，以減少對貿易的影響，在維護成員國國家管制主權與推進貿易自由化之間尋求平衡[3]。

國際標準化組織（I S O）、國際電工委員會（IEC）是公認的國際標準組織，健全的組織結構和嚴謹?shù)墓ぷ鞒绦?，保障了其制定的標準在全球范圍內獲得了較高的公認度和權威性[4]。ISO、IEC成員涵蓋了全球主要經(jīng)濟體，其制定的國際標準在協(xié)調管理和促進貿易方面可以發(fā)揮關鍵作用，指導成員通過將國際標準作為國家技術法規(guī)和合格評定程序的基礎來履行WTO義務。

在國際貿易實踐中，即使貿易伙伴國使用相同的標準，也會由于市場監(jiān)管規(guī)則的不同導致高昂的貿易成本。據(jù)國際貿易中心（ITC）調查，在技術要求、合格評定、知識產(chǎn)權、原產(chǎn)地規(guī)則等14項非關稅貿易措施（NTMs）中，合格評定在制造業(yè)和農業(yè)出口中產(chǎn)生的負擔分別占到34%和48%。經(jīng)濟全球化產(chǎn)生了以國際標準為主體的國際合格評定制度，國際認可論壇（IAF）、國際實驗室認可合作組織（ILAC）相繼成立，互認協(xié)議成為推進全球貿易便利化的重要力量[5]。

2 RCEP成員標準與合格評定

2.1 RCEP成員標準化工作

RCEP成員國家由政府部門或政府授權的標準化組織管理國家標準化工作，基本建立了標準管理體系和采用國際標準的政策，表1統(tǒng)計了各國參加ISO、IEC技術委員會情況。

東盟成員國家標準化狀況差異較大。文萊、老撾、柬埔寨、緬甸標準化能力不強，是ISO通信成員，尚未加入IEC，文萊以P成員（積極成員）身份參加了ISO的食品、混凝土技術委員會。越南是ISO全權成員、IEC準成員。新加坡、馬來西亞、泰國、印度尼西亞、菲律賓5國的標準化比較活躍，是ISO、IEC的全權成員。特別是馬來西亞，以P成員身份參加了180個ISO、40個IEC的技術委員會，并承擔了橡膠及橡膠制品（ISO/ TC45）等3個秘書處工作。

澳大利亞和新西蘭有成熟的標準管理體系，澳大利亞標準協(xié)會（SA）代表澳大利亞參加了382個ISO、121個IEC的技術委員會，并且承擔了太陽能（TC180）等23個ISO技術委員會和高壓電力裝置絕緣系統(tǒng)（TC99）等2個IEC技術委員會秘書處。新西蘭標準協(xié)會（NZSO）代表新西蘭參加了209個ISO、124個IEC的技術委員會工作，并承擔了IEC農用電器安全（SC61H）秘書處。澳大利亞、新西蘭標準化合作密切，成立了聯(lián)合標準制定委員會，共同制定澳新聯(lián)合標準。兩國在食品安全領域合作尤為密切，1996年兩國政府簽訂了制定聯(lián)合食品標準體系條約，2002年成立了澳大利亞新西蘭食品標準局，負責制定食品標準和相關政策。

中、日、韓三國是ISO、IEC的全權成員，標準化領域覆蓋面廣、工作活躍，建立了公共部門與私營部門合作、產(chǎn)學研結合的運作體系，中、日兩國還是ISO和IEC的常任理事國，日本承擔的秘書處數(shù)量最多。我國的標準化工作由國家標準化管理委員會（SAC）統(tǒng)一管理，機構改革后其職責劃入國家市場監(jiān)督管理總局，對外保留牌子，代表我國參加了全部的ISO、IEC技術委員會。日本經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)省負責管理日本工業(yè)標準（JIS），由經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)省、國土交通省和環(huán)境省等7個行政省廳分工負責制定，日本工業(yè)標準委員會（JISC）負責調查審議[6]。日本農業(yè)標準（JAS）由日本農林產(chǎn)品調查會審議，農林水產(chǎn)省負責JAS的批準發(fā)布[8]。JIS和JAS是日本的國家標準。韓國技術標準局（KATS）是負責管理韓國工業(yè)標準（KS）的政府機構，批準發(fā)布韓國國家標準（KS）。

2.2 RCEP成員合格評定

合格評定是評判產(chǎn)品、過程、體系是否符合標準要求的手段，分為第一方、第二方、第三方3種形式的合格評定。第三方合格評定即認證，認證機構能力需要經(jīng)過第三方認可。截至2022年4月，RCEP成員國家（除老撾、柬埔寨）基本參與了ISO合格評定委員會（CASCO），由政府部門或政府授權的組織開展認可工作（見表2）。

除文萊、緬甸、老撾，其他RCEP成員建立了合格評定制度，開展實驗室、檢驗機構和認證機構認可，以及產(chǎn)品認證、管理體系認證活動，實行強制性認證和自愿性認證相結合的認證制度。在電氣電子領域多數(shù)成員國家實行強制性認證，但認證模式并不一致，如：我國《強制性產(chǎn)品認證管理規(guī)定》產(chǎn)品認證模式可以由設計鑒定、型式試驗、制造現(xiàn)場或市場抽取樣品檢測或者檢查、獲證后跟蹤檢查等單一認證模式或者多項認證模式的組合，根據(jù)產(chǎn)品的性能，對公共安全、人體健康和環(huán)境的危害程度，以及產(chǎn)品風險等綜合因素來確定。

2.3 多邊合作情況

東盟（ASEAN）作為東南亞地區(qū)最重要的地區(qū)性組織，在推動國家間的合作方面發(fā)揮著重要作用。為了支持東盟自由貿易區(qū)的建設，消除技術性貿易壁壘，東盟在標準化方面開展了一系列工作：（1）成立了標準化協(xié)調機構——東盟標準與質量咨詢委員會（ACCSQ），下設標準和互認安排工作組、合格評定工作組、電氣電子設備聯(lián)合委員會、化妝品委員會、醫(yī)療設備委員會，以及汽車、橡膠、預制食品、木制品等產(chǎn)品工作組；（2）出臺了一系列政策文件，包括《東盟標準、技術法規(guī)和合格評定程序指南》《東盟標準協(xié)調指南》《東盟認可與合格評定指南》等，用于指導東盟國家實施標準、技術法規(guī)和合格評定程序等方面的工作；（3）開展了標準協(xié)調，在電氣電子設備、橡膠制品的安全和規(guī)范要求與ISO、IEC部分標準協(xié)調一致，分別根據(jù)ISO標準、食品法典、聯(lián)合國歐洲經(jīng)濟委員會條例協(xié)調醫(yī)療器械、食品和汽車產(chǎn)品標準；（4）簽訂了東盟電氣電子設備行業(yè)互認協(xié)議、東盟藥品制造商良好生產(chǎn)規(guī)范（GMP）檢查互認協(xié)議等；（5）開展了一系列的監(jiān)管制度協(xié)調工作，2003年簽署了《東盟化妝品協(xié)調管理計劃協(xié)定》，2005年簽署了《東盟統(tǒng)一電氣電子設備監(jiān)管制度協(xié)定》，2014年簽署了《東盟醫(yī)療器械指令協(xié)定》。

中、日、韓三國建立了標準化領域的合作機制——東北亞標準合作會議，2002年起由三國的標準化協(xié)會輪流召開，2005年三國標準化政府主管部門加入，為三國標準化技術項目合作提供平臺。東北亞標準合作會議成功推動了多項國際標準的制定，如：ISO 17712：2013《集裝箱 機械電子箱封》、ISO/IEC 30141：2018《物聯(lián)網(wǎng)（IoT）—參考結構》[9]。

3 RCEP成員技術性貿易措施與協(xié)調

3.1 重點貿易領域

基于RCEP成員界定情況，本文統(tǒng)計了RCEP成員國家與中國貿易數(shù)據(jù)。統(tǒng)計結果見表3。根據(jù)中國海關數(shù)據(jù)整理的近3年RC E P成員與我國的重點貿易領域情況，按照我國出口RC E P成員貿易量、涉及成員多的原則篩選出3個HS大類（2位碼）。其中，電氣電子（HS第85章）、機器機械（HS第84章）是我國出口RCEP成員貿易額位列前二的領域，也是進口東盟、日本、韓國貿易額最高的兩個領域。塑料產(chǎn)品（HS第39章）出口東盟、澳大利亞、新西蘭分別位于3、4位，日本、韓國位于6、7位，同時塑料產(chǎn)品也是從東盟、日本、韓國進口比較大的領域。

3.2 技術性貿易措施

表4是對3個HS大類的RCEP成員技術性貿易措施的統(tǒng)計。東盟、日本、韓國在這3個領域的技術性貿易措施比較多，分別有673、231和295項，澳大利亞和新西蘭的技術性貿易措施數(shù)量雖然只有55、56項，但在其總量中占比較高。

3.3 標準化情況

通過對進出口RCEP成員商品（中國海關8位HS碼）聚類分析，并在ISO、IEC技術領域與HS碼之間建立映射關系，結果與第85章商品相關的IEC技術委員會有29個，與第84章商品相關的ISO技術委員會有25個，表5梳理了部分IEC、ISO技術委員會及其標準情況。

3.4 貿易障礙與協(xié)調

在電氣電子產(chǎn)品、機器機械和塑料產(chǎn)品領域，雖然已經(jīng)有了較多的國際標準，但由于各國家的認證制度、認證要求不同，導致了國家間的貿易障礙[6]。

（1）東盟在電氣電子領域成立的標準化協(xié)調機構——東盟電氣電子設備聯(lián)合委員會，采用了20多項IEC標準作為東盟協(xié)調標準，涉及電纜（IEC/ TC20）、電器配件（IEC/TC 23）、燈光（IEC/TC 34）、家用和類似用途電器安全（IEC/TC 61）、電動工具安全（IEC/TC 116）技術委員會等。雖然東盟成員在該領域簽署了《東盟協(xié)調電氣電子設備（EEE）監(jiān)管制度協(xié)議》，開展了一些協(xié)調工作，但成員國家的標準、合格評定發(fā)展差異較大。據(jù)廣東開展的小家電企業(yè)調研顯示，存在出口不同東盟國家要做不同的認證，個別國家只有在當?shù)仄髽I(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品才能申請并加貼認證標志等地方保護問題[ 7 ]。2020年，廣東塑料包裝出口企業(yè)也因越南新增的化學成分含量檢驗認證，導致訂單退回[8]。

（2）澳大利亞、新西蘭要求所有電氣設備必須有安全證明，并且至少要符合澳大利亞/新西蘭的電氣安全標準。電氣安全（包括設備安全）由兩國相關監(jiān)管機構代表組成的電力監(jiān)管機構委員會（ERAC）負責，澳大利亞各州、領地以及新西蘭分別實施監(jiān)管。ERAC將電氣電子產(chǎn)品分為高、中、低3個風險級別，其中高風險設備需要有產(chǎn)品認證和注冊，中風險設備需要產(chǎn)品注冊，低風險設備僅需供應商注冊。電氣設備安全測試標準使用澳、新聯(lián)合標準或相應的I EC標準。2 013年澳大利亞昆士蘭、維多利亞、西澳大利亞和塔斯馬尼亞簽署了關于電氣設備安全系統(tǒng)（EESS）治理的政府間協(xié)議，南澳大利亞、北領地和澳大利亞首都領地正在過渡到EESS，新南威爾士州未參與EESS，新西蘭將制定補充立法。

（3）日本《電氣設備和材料安全法》規(guī)定了特定電氣用品（SPs）必須由經(jīng)產(chǎn)省授權的第三方認證機構對產(chǎn)品進行檢測認證，并需要進行工廠檢查，在獲得第三方認證后產(chǎn)品方可加貼菱形PSE標志；非指定產(chǎn)品（NSPs）不需要第三方認證，但需要制造商的合格聲明，并加貼圓形的P SE 標志方可進入日本市場[9]。韓國《電氣用品和生活用品安全管理法》規(guī)定安全認證機構由貿易工業(yè)和能源部（MOTIE）指定，按照產(chǎn)品危害程度分為安全認證、安全確認、供應商符合性聲明3種方式。可能對用戶構成潛在危險的產(chǎn)品，如：電線電纜、吸塵器等，需要在經(jīng)過批準的韓國測試實驗室進行KC認證；對用戶危害較小的產(chǎn)品，如：洗碗機、空氣凈化器等，需要在認可的測試實驗室進行KC認證。

部分RCEP成員之間已經(jīng)開展了合格評定雙邊互認合作。1991年澳大利亞和新西蘭建立聯(lián)合認可體系（JAS-ANZ），從兩國拓展到對世界范圍的合格評定機構進行認可。1996年澳大利亞和新西蘭達成《跨塔斯曼互認安排》（T TMRA），產(chǎn)品可以在兩國間自由流通。2000年新西蘭與新加坡簽署自由貿易協(xié)定，并就電氣和電子設備簽訂了互認協(xié)議。2001年澳大利亞與新加坡簽署合格評定互認協(xié)議，涵蓋了電氣電子設備產(chǎn)品、電信設備產(chǎn)品、醫(yī)藥產(chǎn)品制造過程（良好生產(chǎn)規(guī)范）。2014年，中國和新西蘭簽訂《關于電子電器產(chǎn)品及其部件合格評定的合作協(xié)定》，這是第一個承認合作伙伴完整制度的互認協(xié)議，代表了互認協(xié)議的發(fā)展，從簡單的貿易便利化到成為加強監(jiān)管制度的工具，該協(xié)議適用于我國強制性認證產(chǎn)品與新西蘭技術法規(guī)管理范圍內交叉的產(chǎn)品。

4 結論與技術性貿易壁壘應對建議

隨著關稅的降低，貿易伙伴國在標準、合格評定程序上的差異逐漸成為重要的技術性貿易壁壘，是雙多邊自由貿易協(xié)定的重要議題。RCEP 設置了標準、技術法規(guī)和合格評定專章，強調履行WTO/TBT協(xié)定，加強成員間在標準、技術法規(guī)和合格評定方面的信息交流與合作，提高域內貿易便利化水平，促進區(qū)域一體化市場的形成，并強調國際標準在協(xié)調技術法規(guī)、合格評定程序和國家標準，以及減少不必要的貿易壁壘方面可以發(fā)揮重要作用。要降低中國企業(yè)出口RCEP成員的技術性貿易壁壘，本文認為需要開展以下工作。

4.1 在國家層面進行標準協(xié)調、合格評定程序互認

國家和行業(yè)標準化主管部門應加大國際標準化宣傳力度，進一步促進國家標準、行業(yè)標準采用國際標準，引導激勵技術先進企業(yè)自主提出制定國際標準，針對我國出口主要貿易產(chǎn)品，利用與東盟、日本、韓國、澳大利亞、新西蘭和國際組織標準化雙多邊合作機制[10]，及時獲取貿易伙伴標準信息，組織專業(yè)技術委員會深入研究貿易伙伴標準之間技術性差異，通過標準互認、共同制定國際標準等方式開展重點領域標準協(xié)調。同時，利用與國際和區(qū)域認可組織簽署的多邊互認協(xié)議機制，重點加強與東盟合格評定程序互認合作，以東盟已經(jīng)開展的互認領域為突破口，再逐漸擴展至其他領域。

4.2 在行業(yè)和地方層面探討互認合作

發(fā)揮行業(yè)學協(xié)會熟悉產(chǎn)業(yè)、貼近企業(yè)、連接政府的優(yōu)勢，加強與貿易伙伴行業(yè)學協(xié)會的聯(lián)系，推動建立國內外市場交流機制，研究行業(yè)技術發(fā)展動向，利用團體標準程序上的優(yōu)勢，探索與貿易伙伴行業(yè)學協(xié)會共同制定標準，或同步制定互認標準，通過各自團體成員的實施應用，在行業(yè)領域內達成標準化共識，進而推動貿易伙伴成員國家、國際層面的標準協(xié)調。地方政府商務部門可以結合本地重點外貿產(chǎn)品以及相關國際貿易糾紛情況，支持檢驗檢測機構開展域內貿易伙伴認證實施機構、檢測要求研究，提升相關標準檢驗檢測能力，探索優(yōu)勢產(chǎn)品與域內貿易伙伴的認證互認合作，在重點貿易伙伴國建立分支機構或聯(lián)合建立實驗室、認證機構等多種方式，為企業(yè)產(chǎn)品出口提供檢驗檢測、質量認證服務支撐。

4.3 在企業(yè)層面推動國際標準化建設

企業(yè)要重視國際標準化，跟蹤了解國際標準，把握國際技術發(fā)展方向，特別是安全、健康、環(huán)保等發(fā)達國家、發(fā)展中國家都關注的重要議題，也是國際標準化組織關注的內容，在產(chǎn)品研發(fā)中主動采用國際先進標準，將企業(yè)自身的發(fā)展與社會可持續(xù)發(fā)展有機融合，樹立質量良好、履行社會責任的品牌形象。企業(yè)也應將參與國際標準化活動納入企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，實施有計劃的參與策略，可以從熟悉掌握國際標準制定規(guī)則、程序入手，到基于自我技術標準或優(yōu)勢技術主導研制國際標準、學習跟進國際標準化領域管理，逐步向開拓引領國際標準化領域發(fā)展[11]，從國際規(guī)則跟隨者邁向國際規(guī)則引領者。

4.4 在第三方層面搭建面向企業(yè)需求的一站式信息服務平臺

國家和地方標準化相關部門圍繞RCE P成員的標準、合格評定、貿易信息等做了大量為外貿企業(yè)服務的工作，但仍然存在信息來源無序化、信息內容碎片化、信息質量低質化等問題。當前，各層級、各地區(qū)政府數(shù)字化轉型加快，服務經(jīng)濟發(fā)展、提升服務水平是數(shù)字政府建設的重要目標，通過建立國家和地方市場監(jiān)管、商務、海關等政府部門，以及行業(yè)學協(xié)會、標準與檢驗檢測機構、企業(yè)之間的聯(lián)合工作與多方聯(lián)動機制，加強數(shù)據(jù)匯聚，利用技術創(chuàng)新，強化對企服務，搭建涵蓋貿易伙伴的標準、技術法規(guī)、合格評定、貿易數(shù)據(jù)、貿易糾紛等信息集成服務平臺，匹配企業(yè)貿易需求，降低企業(yè)信息獲取成本，支持提升企業(yè)海外競爭力。

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