任天一 孫藝玲 馬兆祥

摘 要：近年來，基于標(biāo)準(zhǔn)必要專利在超鏈接社會背景下的戰(zhàn)略意義及陷入混亂的標(biāo)準(zhǔn)必要專利全球訴訟現(xiàn)狀，歐、美、英、日、韓等國家或地區(qū)紛紛采取了一系列立法或非立法行動，以搶占全球SEP規(guī)則話語權(quán)、打造爭議解決優(yōu)選地。歐美國家的政策天平逐漸向標(biāo)準(zhǔn)實施方尤其是中小企業(yè)傾斜，以配合其產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)，實現(xiàn)經(jīng)濟的數(shù)字化和綠色化轉(zhuǎn)型；日韓則著眼于構(gòu)建以SEP為核心的知識產(chǎn)權(quán)推進計劃?？傮w上，我國應(yīng)參考日韓的做法，實施SEP推進計劃，促進技術(shù)、專利與標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同發(fā)展。另外標(biāo)準(zhǔn)化行政管理部門應(yīng)根據(jù)政府類標(biāo)準(zhǔn)與市場類標(biāo)準(zhǔn)的不同特點，制定不同類別標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的管理辦法，避免直接套用國外標(biāo)準(zhǔn)化管理組織的知識產(chǎn)權(quán)政策，構(gòu)建公平合理的SEP制度，吸引國內(nèi)外創(chuàng)新企業(yè)積極參與團體標(biāo)準(zhǔn)制定，促進我國建立國際性標(biāo)準(zhǔn)組織。

關(guān)鍵詞：標(biāo)準(zhǔn)必要專利，政策趨勢，標(biāo)準(zhǔn)化

DOI編碼：10.3969/j.issn.1674-5698.2023.11.005

0 引 言

在第四次工業(yè)革命所帶來的融合技術(shù)迅猛發(fā)展和超鏈接社會的背景下，標(biāo)準(zhǔn)及標(biāo)準(zhǔn)必要專利具有戰(zhàn)略意義。對于企業(yè)來說，標(biāo)準(zhǔn)必要專利代表了企業(yè)的發(fā)展方向，是獲取市場準(zhǔn)入、降低產(chǎn)品成本，進而影響企業(yè)市場競爭力的主要因素①。對于國家而言，標(biāo)準(zhǔn)必要專利是國家解決全球市場知識產(chǎn)權(quán)問題的重要途徑，是在全球范圍內(nèi)推進網(wǎng)絡(luò)部署的前提和基礎(chǔ)，極具商業(yè)價值和戰(zhàn)略意義②。黨中央、國務(wù)院高度重視標(biāo)準(zhǔn)必要專利（StandardEssential Patent， SEP）工作，2021年，黨中央、國務(wù)院印發(fā)的《知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)綱要（2021-2035年）》《國家標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展綱要》《“十四五”國家知識產(chǎn)權(quán)保護和運用規(guī)劃》等文件均強調(diào)要加強標(biāo)準(zhǔn)必要專利的保護與監(jiān)督、促進科技成果轉(zhuǎn)化運用。例如：《國家標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展綱要》指出，“要完善標(biāo)準(zhǔn)必要專利制度，加強標(biāo)準(zhǔn)制定過程中的知識產(chǎn)權(quán)保護，促進創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用。”《“十四五”國家知識產(chǎn)權(quán)保護和運用規(guī)劃》指出，要“促進技術(shù)、專利與標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同發(fā)展，研究制定標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可指南，引導(dǎo)創(chuàng)新主體將自主知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。”2021年10月，最高人民法院向十三屆全國人大常委會所作的《人民法院知識產(chǎn)權(quán)審判工作情況的報告》明確指出，我國“日益成為國際知識產(chǎn)權(quán)訴訟優(yōu)選地”。

無線通信技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是全球基礎(chǔ)設(shè)施的組成部分。當(dāng)前，SEP的不透明與低效許可等問題正在阻礙該行業(yè)發(fā)展，在SEP許可定價規(guī)則尚未統(tǒng)一的情況下，美、歐、日、韓等國家和地區(qū)紛紛通過本地的立法、司法、行政手段，通過宏觀政策加上微觀調(diào)節(jié)方式加速搶占全球SEP規(guī)則話語權(quán)和打造爭議解決優(yōu)選地。各國最新政策文件反映出發(fā)達國家在SEP治理方面的相關(guān)政策的最新導(dǎo)向，對此應(yīng)加強跟蹤、研判并對相關(guān)進展加以關(guān)注。

1 主要國家或地區(qū)涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的最新動向

1.1 歐盟

2023年4月27日，歐盟委員會在其官網(wǎng)正式公布《關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)必要專利和修訂（EU）2017/1001號條例的提案》（以下簡稱《標(biāo)準(zhǔn)必要專利提案》）③?！稑?biāo)準(zhǔn)必要專利提案》旨在應(yīng)對SEP許可中存在的不透明與不平衡等問題，試圖結(jié)合立法與非立法行動以創(chuàng)造一個穩(wěn)定和可持續(xù)的SEP許可框架，減少SEP訴訟，確保標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新者的參與以及標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)被獲取等目標(biāo)的實現(xiàn)。

該提案的核心要點包括以下幾項。

（1）建立由歐盟知識產(chǎn)權(quán)局（EUIPO）主導(dǎo)的職能中心，負(fù)責(zé)SEP的注冊、必要性審查和FRAND確定登記工作；

（2）SEP強制注冊制度，此舉意在增強SEP的透明度，SEP持有方在注冊之前不能執(zhí)行其SEP；

（3）對申報的SEP進行必要性評估；

（4）FRAND總費率確定制度；

（5）FRAND條款的強制訴前調(diào)解程序。

事實上，歐盟自2 017年以來便一直致力于增強SEP的透明度，營造良好的SEP許可環(huán)境，如：2017年歐盟委員會發(fā)布《制定歐盟標(biāo)準(zhǔn)必要專利的方法》，呼吁對SE P許可采取全面和平衡的方法； 2020年11月歐盟委員會發(fā)布《知識產(chǎn)權(quán)行動計劃》，宣布提高SEP許可透明度和可預(yù)測性目標(biāo)，包括改善SEP許可制度以造福歐盟工業(yè)和消費者，特別是中小企業(yè)；2022年2月歐盟委員會就SEP許可新框架向全球所有利益相關(guān)者公開征求意見④。

1.2 英國

2023年7月5日，英國知識產(chǎn)權(quán)局（UKIPO）公布了《中小企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)必要專利（SEP）許可調(diào)查問卷》的結(jié)果，作為2021年12月7日UKIPO發(fā)布的《標(biāo)準(zhǔn)必要專利與創(chuàng)新：征求意見》⑤的補充調(diào)查，旨在為英國制定最佳的知識產(chǎn)權(quán)（IP）框架，以促進現(xiàn)在和未來的創(chuàng)新和創(chuàng)造力，并支持政府的創(chuàng)新戰(zhàn)略。這主要是指英國商業(yè)、能源和產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略部于2021年7月22日發(fā)布的《英國創(chuàng)新戰(zhàn)略：創(chuàng)造未來以引領(lǐng)未來》，這一戰(zhàn)略制定了政府實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動增長的長期計劃，重點關(guān)注英國應(yīng)如何通過利用科研和創(chuàng)新體系以支持創(chuàng)新并力爭在2035年使英國成為全球創(chuàng)新中心⑥。具體來說，UKIPO征集意見圍繞SEP的生態(tài)系統(tǒng)是否高效運作，是否需要政府干預(yù)以幫助所有相關(guān)實體取得適當(dāng)平衡這一目標(biāo)展開。

從UKIPO最新公布的調(diào)查結(jié)果可得出的結(jié)論是，SEP問題對于中小企業(yè)的創(chuàng)新和發(fā)展的確帶來了負(fù)面影響，這為政府實施干預(yù)提供了機會。例如：在有效的40份問卷中有83%的中小企業(yè)并不認(rèn)為獲得了FRAND條款的許可。再如：中小企業(yè)在回答是否會受到禁令威脅時，答復(fù)也是完全肯定的，這一點顯然會阻礙中小企業(yè)的發(fā)展⑦。值得注意的是，40份問卷大多還是來自于英國等歐洲國家，歐洲以外只有中國和美國各一家。

1.3 美國

美國總統(tǒng)拜登2021年7月簽署了《促進美國經(jīng)濟競爭》的行政令，指出“一個公平、開放和競爭的市場一直是美國經(jīng)濟的基石，要求司法部（DOJ）和聯(lián)邦貿(mào)易委員會（FTC）兩大機構(gòu)考慮是否修訂2019年12月19日聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于受 F/RAND 承諾約束的標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可談判和救濟的政策聲明》⑧。為貫徹實施該行政令，2021年12月6日，美國司法部（DOJ）、美國專利和商標(biāo)局（USPTO）、美國國家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院（NIST）聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于受 F/RAND 承諾約束的標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可談判和救濟的政策聲明草案2021》（以下簡稱美國《2021年草案》），并向公眾公開征求意見⑨。

美國《2021年草案》主張SEP權(quán)利人應(yīng)在許可談判中承擔(dān)更多信息披露義務(wù)，金錢救濟足以彌補SEP權(quán)利人之損失，對SEP禁令救濟持審慎態(tài)度⑩。2022年2月5日意見征集工作結(jié)束，從公開信息來看，以Apple為代表的實施人陣營和以Qualcomm、NOKIA、IDC、Ericsson為代表的專利權(quán)人陣營均鮮明地表達了支持和反對的立場11 。NOKIA、IDC等認(rèn)為，反向劫持被認(rèn)為是一個在實踐中越來越嚴(yán)重的問題，而專利劫持只是一個理論上的假設(shè)。標(biāo)準(zhǔn)實施者在進行許可談判之前已經(jīng)使用了公開標(biāo)準(zhǔn)中所包含的技術(shù)，并由此獲得了利潤。但其在之后的許可費談判中卻實施拖延策略，這導(dǎo)致專利權(quán)人必須耗費巨額訴訟費用維護其專利權(quán)，因為相對于標(biāo)準(zhǔn)實施者，專利權(quán)人必須依賴于法院實現(xiàn)自己的權(quán)利，而不能直接實施“專利劫持”行為。這對于SEP所有人來說是一種壓力，其可能與標(biāo)準(zhǔn)實施者達成低于FRAND的許可費。這會導(dǎo)致小型的技術(shù)發(fā)明人破產(chǎn)，也會阻礙現(xiàn)有的SEP所有人進一步研發(fā)技術(shù)，并降低參與標(biāo)準(zhǔn)制定活動的積極性。相比之下，一些標(biāo)準(zhǔn)實施者則不公平地侵占了互聯(lián)互通標(biāo)準(zhǔn)所帶來的收益，不正當(dāng)?shù)卦鰪娏似湓谄脚_市場上的力量，這正是競爭政策應(yīng)當(dāng)反對的行為12。

最終，美國司法部、美國專利商標(biāo)局、美國國家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院于2022年6月8日聯(lián)合發(fā)聲，宣布撤回2019年《關(guān)于受F/RAND承諾約束的標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可談判和救濟的政策聲明》，但與此同時并未發(fā)布《2021年草案》。值得注意的是，撤回聲明強調(diào)了加強反壟斷執(zhí)法，指出司法部將通過逐案審查的方式去判定SEP持有人或標(biāo)準(zhǔn)實施者是否實施了濫用市場支配力量的反競爭行為或其他損害競爭過程的行為?？梢钥闯?，美國目前仍舊是通過個案方法評估SEP所帶來的壟斷問題，不會像英國與歐盟一樣采取立法行動。

另外值得關(guān)注的一個動向是，2022年11月，美國參議院司法委員會先行提出了《SEP費率法案》（《Standard Essential Royalties Act》，以下簡稱《SERA》），致力于提出解決SEP爭議問題的美國方案13 ?！禨ERA》第一條明確了立法背景：提供一個高質(zhì)量和高效率的制度，以裁定可實現(xiàn)互操作的SEP裁定合理的許可費?！禨ERA》認(rèn)為，外國法院對美國專利費率的強制性裁定侵犯了美國的國家主權(quán)，可以看出，美國正在對各國紛紛裁定全球費率以及發(fā)布禁訴令的行為通過立法行動進行回應(yīng)。目前，該法案尚未提交國會聽證。

1.4 日本

認(rèn)識到SEP對日本相關(guān)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生的影響，除日本專利局積極探索SEP的特色制度外，日本經(jīng)產(chǎn)省從日本產(chǎn)業(yè)發(fā)展的高度積極研究部署SEP工作。日本專利局（JPO）于2017年開始探索構(gòu)建涉及SEP的特色制度。2017年日本專利局頒布了《標(biāo)準(zhǔn)必要性判定意見指引》，針對目前必要性判定方法中缺少專利與支持標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品之間的比對環(huán)節(jié)問題，《指引》明確提出“虛擬對象產(chǎn)品”的概念，這對于完善SEP必要性判定方法具有較大借鑒意義。該《指引》已經(jīng)于2019年修訂14 。2018年，JPO開始實施咨詢機制，以確定專利是否為標(biāo)準(zhǔn)必要專利，充分利用日本知識產(chǎn)權(quán)局的SEP必要專利評估系統(tǒng)，提高SEP披露的透明度。另外，日本專利局也在2018年頒布、2022年修訂了《標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可談判指南》15 。

2021年3月12日，日本經(jīng)產(chǎn)省成立研究SEP許可問題的工作組，探索如何構(gòu)建5G+產(chǎn)業(yè)SEP許可的理想交易環(huán)境，根據(jù)未來遠(yuǎn)景討論了物聯(lián)網(wǎng)時代SEP的許可方式。具體研究問題包括各國SEP判決動態(tài)、禁訴令與反禁訴令的頒發(fā)、專利劫持與反劫持等。除廣泛征求相關(guān)政府機構(gòu)專家的意見外，還征求了總務(wù)省和不特定行業(yè)領(lǐng)域的意見。2021年7月發(fā)布中期報告，“解決和避免SEP無必要糾紛，促進日本產(chǎn)業(yè)發(fā)展”，作為該報告的后續(xù)工作，METI發(fā)布了《標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可誠信談判指南》16 ，旨在幫助日本企業(yè)以有效的方式提高談判的透明度和可預(yù)測性，以避免不得不接受限制行使權(quán)利而無法收取合法對價的現(xiàn)實狀況。這是日本針對自身優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)（如：汽車、建設(shè)機械等）面對SEP許可國際談判環(huán)境所采取的積極應(yīng)對措施。此外，該指南也有助于傳播提高透明度和可預(yù)測性的理想談判形式，并引領(lǐng)國際規(guī)則的形成。

1.5 韓國

在第四次工業(yè)革命所帶來的融合技術(shù)迅猛發(fā)展和超鏈接社會的背景下，韓國政府充分認(rèn)識到SEP所具有的戰(zhàn)略意義。自2010年起，韓國特許廳就發(fā)起了SEP的創(chuàng)造支援項目，以提高韓國企業(yè)、大學(xué)和研究機構(gòu)的SEP持有量。2021年年底，韓國特許廳發(fā)布《標(biāo)準(zhǔn)必要專利指南2.0》17 ，該指南旨在為研究人員提供關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)和標(biāo)準(zhǔn)必要專利相關(guān)的參考資料，在研發(fā)各階段和標(biāo)準(zhǔn)化各階段，提供了12種SEP策略，通過實際案例讓讀者們更容易理解標(biāo)準(zhǔn)和SEP。

《指南2 .0》詳細(xì)介紹了SEP的產(chǎn)出過程及應(yīng)用，同時也介紹了5G、物聯(lián)網(wǎng)、增強現(xiàn)實、智能家居、智能工廠、無人駕駛等產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域中的SEP發(fā)展趨勢，國際標(biāo)準(zhǔn)化組織與事實標(biāo)準(zhǔn)化組織的SEP概況以及MPEG LA、 HEVC、 ADVANCE、 SISVEL等專利池概況。

2 國外標(biāo)準(zhǔn)必要專利政策新趨勢

從近年來美歐等西方國家與日韓等亞洲國家發(fā)布的SEP政策可以看出，國外SEP政策呈現(xiàn)出以下趨勢。

趨勢一：政策天平向標(biāo)準(zhǔn)實施方尤其是中小企業(yè)傾斜，以配合產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)，實現(xiàn)經(jīng)濟的數(shù)字化和綠色化轉(zhuǎn)型。

近年來，各國紛紛發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略支撐新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，意欲在涉及數(shù)字化和綠色化的新一輪國際競爭中處于領(lǐng)先地位，例如：2023年5月4日拜登政府發(fā)布了《美國政府關(guān)鍵和新興技術(shù)的國家標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略》，將通信和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、半導(dǎo)體和微電子、人工智能和機器學(xué)習(xí)、數(shù)字身份基礎(chǔ)設(shè)施和分布式賬本技術(shù)、清潔能源生產(chǎn)和儲存等確定為關(guān)鍵和新興技術(shù)（critical and emerging technologies， CETs），強調(diào)要加強美國在國際標(biāo)準(zhǔn)制定方面的領(lǐng)導(dǎo)地位和競爭力18 。2022年2月2日，歐盟委員會正式發(fā)布了《歐盟標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略——制定全球標(biāo)準(zhǔn)以支撐韌性、綠色與數(shù)字化的歐盟單一市場》，這是首次由歐盟委員會這一超國家機構(gòu)來制定發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略，旨在更好地滿足歐盟產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)數(shù)字化和綠色轉(zhuǎn)型的標(biāo)準(zhǔn)化需求19 。

由于認(rèn)識到在數(shù)字化與綠色化轉(zhuǎn)型的過程中，SEP的高效獲取至關(guān)重要，歐盟、英國、日本試圖通過立法及非立法行動幫助標(biāo)準(zhǔn)實施企業(yè)尤其是中小企業(yè)獲取相關(guān)SEP技術(shù)。美國《2021年聲明草案》也關(guān)注SEP許可問題對中小企業(yè)可能產(chǎn)生的不良影響：“對于無力雇傭律師的中小企業(yè)或消費者，許可雙方所實施的機會主義行為（opportunisticbehavior）所帶來的多重?fù)p害尤為凸顯?！?/p>

趨勢二：美歐向全球輸出SEP治理規(guī)則，占領(lǐng)未來新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的話語權(quán)。

由于SEP主要集中在通信技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)領(lǐng)域，而以歐洲電信標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會（ETSI）及美國電氣和電子工程師協(xié)會（IEEE）為首的國際性標(biāo)準(zhǔn)化組織是該領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)制定的主要組織，這在某種程度上便利了歐洲與美國制定SEP全球規(guī)則。從歐盟自2017年發(fā)布的指引性文件《制定歐盟標(biāo)準(zhǔn)必要專利的方法》到2023年發(fā)布的《關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)必要專利和修訂（EU）2017/10 01號條例的提案》，可以看出歐盟已經(jīng)就SEP 許可問題采取了立法行動，一旦該《提案》通過，將會對全球SEP許可環(huán)境產(chǎn)生較大影響。美國參議院司法委員會2022年11月提出的《SEP費率法案》也顯示出美國正在努力采取立法行動應(yīng)對SEP爭議問題，意圖塑造國際秩序，主導(dǎo)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)建，未來持續(xù)保持自身國際地位的期望。

趨勢三：日韓基于國內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，構(gòu)建以SEP為核心的知識產(chǎn)權(quán)推進計劃。

當(dāng)前，運用戰(zhàn)略性專利申請與事實工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合進行尋租已經(jīng)改變了國際標(biāo)準(zhǔn)化體系運行的動力20 。從3G開始，各個國家或企業(yè)向?qū)＠痔峤坏膶＠暾垟?shù)量和標(biāo)準(zhǔn)化機構(gòu)發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量呈指數(shù)級增長，越來越多的專利和標(biāo)準(zhǔn)被當(dāng)成是戰(zhàn)略工具。企業(yè)或國家利用專利的技術(shù)特性和標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)范作用，制定有利的競爭策略，開展專利布局21 。日本知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略總部曾于2021年發(fā)布《知識產(chǎn)權(quán)推進計劃2 0 21》，提出要加強對SE P的收購，提升日本SEP硬實力；韓國政府更是自2010年起便發(fā)起SEP的創(chuàng)造支援項目，以提高韓國企業(yè)、大學(xué)和研究機構(gòu)的SEP持有量，《標(biāo)準(zhǔn)必要專利指南2.0》進一步促進企業(yè)創(chuàng)造和應(yīng)用SEP。

趨勢四：重視SEP誠信許可談判框架構(gòu)建

各國逐漸認(rèn)識到陷入混亂的SEP許可秩序?qū)ξ锫?lián)網(wǎng)等新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展所帶來的不良影響，強調(diào)SEP許可雙方應(yīng)進行善意談判，并紛紛發(fā)布誠信談判指南文件以優(yōu)化SEP許可環(huán)境，該類文件以日本經(jīng)產(chǎn)省發(fā)布的《標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可談判指南》和歐盟自2017年以來發(fā)布的各項立法與非立法性文件為代表。雖然美國發(fā)布的《2021年草案》最終被撤回，但其中大篇幅描述SEP的誠信談判規(guī)則也顯示出美國相關(guān)部門對于這一問題愈發(fā)重視。中國在6月底由國家市場監(jiān)督管理總局發(fā)布的《SEP反壟斷指南（征求意見稿）》第七條明確了善意談判的程序和要求22。實踐中出現(xiàn)的涉及SEP的壟斷糾紛及禁令救濟訴訟中，是否經(jīng)過善意談判通常為重要的考慮因素之一。

3 國外標(biāo)準(zhǔn)必要專利政策新趨勢對我國的啟示

3.1 面向相關(guān)政府機構(gòu)專家及行業(yè)領(lǐng)域征集意見，

作為采取SEP立法或非立法行動的依據(jù)近日，針對歐盟最新提案，有觀點認(rèn)為，中國大部分企業(yè)，尤其是新興的新能源車行業(yè)仍為SEP的實施者角色。由于歐盟SEP提案對專利權(quán)人的規(guī)制更為嚴(yán)格，因此整體對中國企業(yè)的利大于弊，中國應(yīng)該支持或者效仿歐盟的做法，探索建立SEP評估機構(gòu)。然而，面對歐盟所輸出的這一SEP全球治理框架，中國尚需冷靜觀察，作為世界第二大經(jīng)濟體以及知識產(chǎn)權(quán)申請量最高的國家，從2G到5G時代，中國企業(yè)聲明的SEP比例從不足10%上升至30%以上。根據(jù)中國信通院發(fā)布的《全球5G標(biāo)準(zhǔn)必要專利及標(biāo)準(zhǔn)提案研究報告》，從有效全球?qū)＠宓恼急葋砜?，華為的有效全球?qū)＠鍞?shù)量占比為14.59%，排名第一；高通排在第二，占比為10.04%；三星排在第三，其占比為8.80%。排名第四至第十的依次是中興、LG、諾基亞、愛立信、大唐、OPPO和小米23 。

基于這一現(xiàn)實情況，下一步我國應(yīng)當(dāng)采取何種策略，應(yīng)當(dāng)首先面向相關(guān)政府機構(gòu)專家及行業(yè)領(lǐng)域征集意見，分析出我國涉及SEP相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展態(tài)勢，進而采取合理行動。例如：日本經(jīng)產(chǎn)省的SEP許可的理想交易環(huán)境小組討論了SEP許可，除廣泛征求相關(guān)政府機構(gòu)專家的意見外，還征求了總務(wù)省和不特定行業(yè)領(lǐng)域的意見，根據(jù)未來遠(yuǎn)景討論了物聯(lián)網(wǎng)時代SEP的許可方式。

3.2 參考日韓模式，實施SEP推進計劃，促進技術(shù)、專利與標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同發(fā)展，引導(dǎo)創(chuàng)新主體將自主知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

從各國最新發(fā)布的涉及SEP的文件來看，各國均將SEP工作作為國家創(chuàng)新戰(zhàn)略和經(jīng)濟發(fā)展的重要抓手，但各國的實際情況有所不同，因此政策側(cè)重點亦有所不同。歐美等國家更加重視SEP許可市場的競爭秩序，重視對中小企業(yè)的保護，而日韓等亞洲國家則更加重視通過政府促進的方式提高大學(xué)和研究機構(gòu)的SEP持有量。相較于歐美，我國與日韓等亞洲國家的情形更為相似，《“十四五”國家知識產(chǎn)權(quán)保護和運用規(guī)劃》指出，要“促進技術(shù)、專利與標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同發(fā)展”。因此，我國應(yīng)參考日韓模式，采取更加務(wù)實性的操作進一步落實該計劃及相關(guān)戰(zhàn)略目標(biāo)。

3.3 在處理SEP問題時，應(yīng)當(dāng)注意厘清政府與市場的關(guān)系

應(yīng)對SE P問題，相關(guān)政府部門可以引導(dǎo)建立SEP職能中心，提供公益性服務(wù)，例如：匯集SEP訴訟信息，針對中小企業(yè)發(fā)布信息。標(biāo)準(zhǔn)化組織與專利局之間可加強合作，應(yīng)用技術(shù)手段提升SEP信息披露的透明度，聯(lián)合發(fā)布許可談判指南，在現(xiàn)有制度的基礎(chǔ)上加強能力建設(shè)。然而，若試圖通過行政力量對專利權(quán)進行不當(dāng)限制，則破壞了專利制度賴以存在的根基——在市場競爭中實現(xiàn)自身的權(quán)利，相關(guān)行動必然會招致阻礙。例如：2017年4月，JPO曾提出考慮修訂專利法以及引入標(biāo)準(zhǔn)必要專利裁定（ADR）制度，通過行政部門提供適當(dāng)?shù)膮⒖荚S可費率。當(dāng)雙方無法達成SEP協(xié)議時，潛在的被許可人可以要求JPO進行調(diào)解，強制確定FRAND許可稅率。此項措施遭到了大量反對意見，被認(rèn)為是一種強制許可的形式。美國關(guān)于SEP禁令救濟的最新聲明也因?qū)＠麢?quán)人團體強烈反對而未能通過，歐盟最新提案是否能夠最終通過還有待進一步觀察。

3.4 明確團體標(biāo)準(zhǔn)涉及SEP的管理規(guī)則，構(gòu)建平衡的SEP治理框架

在標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)域，目前我國涉及SEP管理的文件主要包括《團體標(biāo)準(zhǔn)管理規(guī)定》《國家標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的管理規(guī)定（暫行）》?！秷F體標(biāo)準(zhǔn)管理規(guī)定》第16條對SEP的規(guī)定較為簡單，僅僅指出應(yīng)當(dāng)及時披露SEP，并獲得專利權(quán)人的許可聲明，但對披露的程序、許可規(guī)則等問題均未提及。《國家標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的管理規(guī)定（暫行）》對標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的問題規(guī)定得較為詳細(xì)，然而該規(guī)定主要涉及對國家標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的工作進行規(guī)范，由于該類標(biāo)準(zhǔn)的作用主要體現(xiàn)在保障生命財產(chǎn)安全、國家安全、生態(tài)環(huán)境安全以及滿足經(jīng)濟社會管理基本需要，因此暫行規(guī)定對于將專利納入國家標(biāo)準(zhǔn)較為審慎，如：第十四條規(guī)定，強制性國家標(biāo)準(zhǔn)一般不涉及專利。第十五條規(guī)定，強制性國家標(biāo)準(zhǔn)確有必要涉及專利，且專利權(quán)人或者專利申請人拒絕作出第九條第一項或者第二項規(guī)定的專利實施許可聲明的，應(yīng)當(dāng)由國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會、國家知識產(chǎn)權(quán)局及相關(guān)部門和專利權(quán)人或者專利申請人協(xié)商專利處置辦法。

由于SEP涉及的標(biāo)準(zhǔn)一般集中在通信行業(yè)和物聯(lián)網(wǎng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)，而該類產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)具有全球基礎(chǔ)設(shè)施的屬性，因此，包含SEP的標(biāo)準(zhǔn)一般為國際性標(biāo)準(zhǔn)化組織制定發(fā)布的團體標(biāo)準(zhǔn)。同歐美等發(fā)達國家協(xié)（學(xué)）會標(biāo)準(zhǔn)已有10 0余年的發(fā)展歷史不同，我國團體類標(biāo)準(zhǔn)起步較晚，大部分企業(yè)依然對于團體標(biāo)準(zhǔn)的性質(zhì)和重要性缺乏認(rèn)識，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)依然將制定政府類標(biāo)準(zhǔn)視為其標(biāo)準(zhǔn)工作的首要任務(wù)，而新興產(chǎn)業(yè)一般直接參與國際性標(biāo)準(zhǔn)化組織的標(biāo)準(zhǔn)制定活動。

《國家標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展綱要》強調(diào)要重視標(biāo)準(zhǔn)供給結(jié)構(gòu)的調(diào)整，增強團體標(biāo)準(zhǔn)的作用。團體標(biāo)準(zhǔn)作為快速反應(yīng)市場需求的技術(shù)方案，專利技術(shù)的結(jié)合是必然趨勢。團體標(biāo)準(zhǔn)能夠從另一個角度推動創(chuàng)新，與專利制度相互補充。目前，我國團體標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展依然較弱，為進一步貫徹落實《綱要》的戰(zhàn)略部署，標(biāo)準(zhǔn)化工作行政管理部門應(yīng)當(dāng)基于中國特色的社會主義市場經(jīng)濟制度，制定出既體現(xiàn)市場特性，又符合中國特色的團體標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的指引性文件。根據(jù)政府類標(biāo)準(zhǔn)與市場類標(biāo)準(zhǔn)的不同特點，制定不同類別標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的管理辦法，避免直接套用國外標(biāo)準(zhǔn)化管理組織的知識產(chǎn)權(quán)政策，推動增強團體標(biāo)準(zhǔn)在構(gòu)建高質(zhì)量發(fā)展中的引領(lǐng)作用。構(gòu)建真正公平合理的SEP制度，吸引國內(nèi)外創(chuàng)新企業(yè)積極參與團體標(biāo)準(zhǔn)制定，促進我國建立國際性的標(biāo)準(zhǔn)化組織。

4 結(jié) 論

國外標(biāo)準(zhǔn)必要專利政策所呈現(xiàn)出的新趨勢主要體現(xiàn)在以下幾個方面：（1）政策天平向標(biāo)準(zhǔn)實施方尤其是中小企業(yè)傾斜，以配合產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)，實現(xiàn)經(jīng)濟的數(shù)字化和綠色化轉(zhuǎn)型；（2）美歐向全球輸出SEP治理規(guī)則，占領(lǐng)未來新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的話語權(quán)；（3）日韓基于國內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，構(gòu)建以SEP為核心的知識產(chǎn)權(quán)推進計劃；（4）重視SEP誠信許可談判框架構(gòu)建。這些新趨勢對我國標(biāo)準(zhǔn)必要專利相關(guān)工作的開展具有以下啟示：參考日韓模式，實施SEP推進計劃，促進技術(shù)、專利與標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同發(fā)展，引導(dǎo)創(chuàng)新主體將自主知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；面向相關(guān)政府機構(gòu)專家及行業(yè)領(lǐng)域征集意見，作為采取SEP立法或非立法行動的依據(jù)；在處理SEP問題時，應(yīng)當(dāng)注意厘清政府與市場的關(guān)系；明確團體標(biāo)準(zhǔn)涉及SEP的管理規(guī)則，構(gòu)建平衡的SEP治理框架。

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