鄭賢凱，韓雪松

（上海漢盛律師事務(wù)所，上海 200127）

一、《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約（CISG）》概述

《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》（以下簡(jiǎn)稱“CISG”或“該公約”）是由聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)（UNCITRAL，以下簡(jiǎn)稱“聯(lián)合國(guó)貿(mào)法委”）起草制定，1980年4月11日在維也納外交會(huì)議上通過，于1988年1月1日生效的國(guó)際公約。作為國(guó)際貨物交易的共同法律語言，CISG較好地協(xié)調(diào)了普通法系和大陸法系在合同制度方面的差異，已被全球不同法律體系的多個(gè)國(guó)家所接受，截至2021年底，該公約共有94個(gè)締約國(guó)，基本涵蓋了全球主要經(jīng)濟(jì)體。我國(guó)在改革開放初期便加入CISG，是該公約最早的11個(gè)締約國(guó)之一，早在1986年向聯(lián)合國(guó)遞交了加入該公約的核準(zhǔn)書。CISG于1988年1月1日在中國(guó)大陸地區(qū)生效實(shí)施。

在處理國(guó)際貿(mào)易糾紛的訴訟或者仲裁程序中，各國(guó)裁判機(jī)構(gòu)對(duì)CISG的理解與適用尚未形成統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，而對(duì)CISG具體條款的解釋適用又直接關(guān)系到貨物買賣合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)的實(shí)現(xiàn)。縱覽我國(guó)的司法實(shí)踐，部分法院對(duì)CISG的適用條款在理解與解釋上存在一定程度的偏差，例如本應(yīng)適用CISG的案件有時(shí)錯(cuò)誤地排除或避免直接適用，轉(zhuǎn)而適用國(guó)內(nèi)法或國(guó)際私法規(guī)則所指引的準(zhǔn)據(jù)法。正確理解該公約的適用規(guī)則對(duì)于保護(hù)當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)至關(guān)重要，因此，本文將對(duì)CISG在中國(guó)大陸地區(qū)（不包含港澳地區(qū)）的適用規(guī)則作全面的解析，以期對(duì)該公約在我國(guó)的統(tǒng)一理解與適用起到一定的參考作用。

二、CISG的適用規(guī)則解讀

（一）“自動(dòng)適用”規(guī)則

CISG開篇第一條第（1）款就規(guī)定了該公約的“自動(dòng)適用”（又譯為“直接適用”）規(guī)則：“本公約適用于營(yíng)業(yè)地在不同國(guó)家的當(dāng)事人之間所訂立的貨物銷售合同：（a）如果這些國(guó)家是締約國(guó)；（b）如果國(guó)際私法規(guī)則導(dǎo)致適用某一締約國(guó)的法律”。根據(jù)上述（a）項(xiàng)規(guī)定，只要滿足合同當(dāng)事人的營(yíng)業(yè)地位于不同締約國(guó)、雙方訂立的為貨物買賣合同，且當(dāng)事人未明確排除CISG的適用，則將“直接地”、“自動(dòng)地”適用該公約，而無須援引國(guó)際私法規(guī)則來確定準(zhǔn)據(jù)法。聯(lián)合國(guó)貿(mào)法委在其編纂的《CISG判例法匯編》中也提到CISG的自動(dòng)適用或直接適用系指“無須援用國(guó)際私法的規(guī)則”，其合理之處在于CISG作為統(tǒng)一實(shí)體法，其規(guī)則和適用范圍更為明確和具體，有助于實(shí)質(zhì)性地解決國(guó)際貨物買賣糾紛。

早在1987年12月10日，我國(guó)最高人民法院轉(zhuǎn)發(fā)原對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易部《關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約應(yīng)注意的幾個(gè)問題》的通知，該通知第一條也明確指出：“我國(guó)政府既已加入了CISG公約，也就承擔(dān)了執(zhí)行公約的義務(wù)，因此，根據(jù)該公約第一條第（1）款的規(guī)定，自1988年1月1日起我各公司與上述CISG締約國(guó)（匈牙利除外）的公司達(dá)成的貨物買賣合同如不另做法律選擇，則合同規(guī)定事項(xiàng)將自動(dòng)適用該公約的有關(guān)規(guī)定，發(fā)生糾紛或訴訟亦得依據(jù)該公約處理”。上述規(guī)定也進(jìn)一步肯定了CISG第一條第（1）款（a）項(xiàng)的“自動(dòng)適用”規(guī)則。

（二）一個(gè)前提——涉外因素

CISG本質(zhì)上是國(guó)際公約，合同當(dāng)事人能夠適用該公約的基本前提是該合同須具備“涉外因素”（即合同的當(dāng)事人至少一方是外國(guó)人、或合同的客體位于本國(guó)境外、或合同的某種法律事實(shí)發(fā)生于境外），只有符合該項(xiàng)前提條件，才能自動(dòng)適用或約定適用CISG。舉例而言，中國(guó)大陸境內(nèi)的兩家企業(yè)為完成境內(nèi)交易而達(dá)成的適用CISG的約定，將不會(huì)得到裁判機(jī)構(gòu)的認(rèn)可，因?yàn)槠湓瓌t上并非“涉外合同”。

當(dāng)然，上述規(guī)定在自貿(mào)區(qū)存在例外情形，如上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)的兩家外商獨(dú)資企業(yè)之間的糾紛可視為具有涉外因素，雙方可約定適用中國(guó)法以外的法律，也包括CISG。該等例外情形在本文中不作深入討論。

（三）三項(xiàng)構(gòu)成要件——貨物、售貨合同、營(yíng)業(yè)地

根據(jù)CISG第一條第（1）款，該公約“自動(dòng)適用”的基礎(chǔ)條件是“營(yíng)業(yè)地在不同國(guó)家的當(dāng)事人之間所訂立的貨物銷售合同”。上述規(guī)定中包含了三項(xiàng)構(gòu)成要件，分別是買賣標(biāo)的、合同性質(zhì)以及營(yíng)業(yè)地。其中，買賣標(biāo)的必須要求是“貨物”，合同性質(zhì)必須要求為“售貨合同”，“營(yíng)業(yè)地”要求是在不同的CISG締約國(guó)。在我國(guó)現(xiàn)行法律框架下，以上三項(xiàng)中的前兩項(xiàng)構(gòu)成要件（貨物、售貨合同）是適用CISG的必備要件，不論是對(duì)于“自動(dòng)適用”還是“約定適用”的情形；而“營(yíng)業(yè)地”要件則僅是“自動(dòng)適用（直接適用）”情形下的必備要件，對(duì)于非自動(dòng)適用的情形，當(dāng)事人“營(yíng)業(yè)地”并非必須在CISG締約國(guó)。

1.標(biāo)的物為“貨物”

CISG第二條采用排除法列舉了六類不適用該公約的情形：“（a）購供私人、家人或家庭使用的貨物的銷售，除非賣方在訂立合同前任何時(shí)候或訂立合同時(shí)不知道而且沒有理由知道這些貨物是購供任何這種使用；（b）經(jīng)由拍賣的銷售；（c）根據(jù)法律執(zhí)行令狀或其他令狀的銷售；（d）公債、股票、投資證券、流通票據(jù)或貨幣的銷售；（e）船舶、船只、氣墊船或飛機(jī)的銷售；（f）電力的銷售”。其中上述（a）項(xiàng)是從“購買目的”角度排除了私人用途的買賣行為，（b）（c）項(xiàng)排除了拍賣、執(zhí)行法令的銷售等特殊交易方式，（d）（e）（f）項(xiàng)排除了特殊商品形式（包括無形的商品或權(quán)利）。

適用CISG的合同標(biāo)的僅限于貨物。CISG并未對(duì)“貨物”一詞給出明確的釋義或特征描述，但在CISG草案準(zhǔn)備會(huì)上對(duì)“貨物”曾提出過兩項(xiàng)屬性要求：有形性與可移動(dòng)性。上述CISG第二條（d）（e）（f）項(xiàng)由于不能同時(shí)滿足這兩項(xiàng)屬性要求，被排除在該公約所認(rèn)定的“貨物”。此外，某些“準(zhǔn)貨物”也被認(rèn)為不符合CISG所規(guī)制的“標(biāo)的物”屬性要求。根據(jù)CISG第三條第（1）款：“供應(yīng)尚待制造或生產(chǎn)的貨物的合同應(yīng)視為銷售合同，除非訂購貨物的當(dāng)事人保證供應(yīng)這種制造或生產(chǎn)所需的大部分重要材料”。上述規(guī)定表明，倘若買方向賣方提供生產(chǎn)此類貨物所需的大部分生產(chǎn)材料，則該等合同可能被排除在CISG的適用范圍之外。

2.合同性質(zhì)為“售貨合同”

CISG定位于解決國(guó)際貨物買賣合同糾紛，不適用于純粹的服務(wù)性合同，如咨詢合同或技術(shù)服務(wù)合同。CISG第三條第（2）款規(guī)定：“該公約不適用于提供貨物的一方的絕大部分義務(wù)在于提供勞務(wù)或其他服務(wù)的合同”。對(duì)于同時(shí)涉及“貨物供應(yīng)”和“服務(wù)提供”性質(zhì)的混合合同，能否適用CISG的關(guān)鍵在于對(duì)“絕大部分義務(wù)”的認(rèn)定。倘若“絕大部分義務(wù)”為貨物供應(yīng)，則可適用該公約，反之則不可適用。

3.“營(yíng)業(yè)地”因素

營(yíng)業(yè)地是CISG能否“自動(dòng)適用”的關(guān)鍵因素，依據(jù)CISG第一條第（3）款之規(guī)定，CISG的適用不考慮當(dāng)事人的國(guó)籍、合同的簽訂地或履約地等，僅考慮“營(yíng)業(yè)地”這一因素。在具備了前面兩項(xiàng)構(gòu)成要件（貨物、售貨合同）的基礎(chǔ)上，根據(jù)CISG第一條第（1）款a項(xiàng)的規(guī)定，“營(yíng)業(yè)地”分處于不同締約國(guó)的當(dāng)事人之間所訂立的合同將直接地、自動(dòng)地適用該公約，除非合同雙方當(dāng)事人明確排除其適用。

雖然對(duì)于CISG的自動(dòng)適用（直接適用）情形，“營(yíng)業(yè)地在締約國(guó)”是必備要件；但在非自動(dòng)適用的情形下，合同當(dāng)事人的營(yíng)業(yè)地可以在非締約國(guó)。其中比較典型的是雙方通過合同明確約定適用CISG的情形，在“約定適用”情形下，即使國(guó)際貨物買賣合同一方當(dāng)事人的營(yíng)業(yè)地不在締約國(guó)，也可以通過合同約定的方式適用CISG。此外，還有一種是CISG第一條第（1）款（b）項(xiàng)規(guī)定的“間接適用”情形，即當(dāng)合同任何一方營(yíng)業(yè)地所在國(guó)為非締約國(guó)，若根據(jù)國(guó)際私法規(guī)則指引至某一締約國(guó)的法律時(shí)，仍應(yīng)適用CISG。需要注意的是，對(duì)于CISG第一條第（1）款（b）項(xiàng)的規(guī)定，即CISG間接適用的情形，我國(guó)對(duì)此進(jìn)行了保留，我國(guó)大陸地區(qū)的裁判機(jī)構(gòu)不會(huì)根據(jù)（b）項(xiàng)規(guī)定適用該公約。

三、CISG在中國(guó)大陸地區(qū)的適用情形分析

在國(guó)際貨物買賣合同中適用CISG的方式可能是自動(dòng)適用（直接適用），也可能非自動(dòng)適用（非直接適用），后者主要包括CISG第一條第（1）款（b）項(xiàng)規(guī)定的“間接適用”以及當(dāng)事人在合同中的“約定適用”。鑒于我國(guó)對(duì)于CISG第一條第（1）款（b）項(xiàng)的保留，上述“間接適用”情形并不適用于我國(guó)大陸地區(qū)。而從反面“排除適用”的角度，CISG第六條明確規(guī)定雙方當(dāng)事人可以約定排除該公約的適用，在司法實(shí)踐中這種“排除適用”通常被認(rèn)為須采取明示的方式。

（一）自動(dòng)適用

根據(jù)CISG第一條第（1）款（a）項(xiàng)的“自動(dòng)適用”條款，一項(xiàng)合同只要具備“涉外因素”這個(gè)前提條件，同時(shí)滿足“貨物、售貨合同、營(yíng)業(yè)地”這三項(xiàng)構(gòu)成要件的要求，且當(dāng)事人未明確排除CISG的適用，則CISG將得到“自動(dòng)適用”，此種情形并不需要當(dāng)事人的明示同意；對(duì)于超出CISG調(diào)整范圍的合同事項(xiàng)，將依照國(guó)際私法規(guī)則指引的準(zhǔn)據(jù)法來處理。例如，在一起我國(guó)法院受理的中國(guó)某貿(mào)易公司訴新加坡某貿(mào)易公司買賣合同糾紛一案中，法院認(rèn)為合同雙方營(yíng)業(yè)地分別位于新加坡和中國(guó)，以上兩國(guó)均為CISG締約國(guó)，未排除該公約的適用，故而法院無須根據(jù)國(guó)際私法規(guī)則的指引，而直接地、自動(dòng)地適用CISG。

（二）約定適用

“約定適用”情形主要是指基于當(dāng)事人的合意，在合同中對(duì)法律適用問題做出了明確約定。不同于“自動(dòng)適用”，討論“約定適用”的情形只需符合“涉外因素”這項(xiàng)前提條件，具備“貨物、買賣合同”這兩項(xiàng)構(gòu)成要件即可，而“營(yíng)業(yè)地”為非必備要件。實(shí)踐中可能出現(xiàn)兩種“約定適用”的情形：一是直接約定了適用CISG，二是約定了適用其他法律或慣例。

1.直接約定適用CISG

在當(dāng)事人明確選擇CISG作為準(zhǔn)據(jù)法時(shí)，裁判機(jī)構(gòu)會(huì)充分尊重當(dāng)事人的意思自治，其中既有雙方當(dāng)事人營(yíng)業(yè)地均在締約國(guó)的情形，又有一方當(dāng)事人營(yíng)業(yè)地不在締約國(guó)的情形。

（1）合同各方營(yíng)業(yè)地均在締約國(guó)的情形

在國(guó)際貨物買賣合同中，合同當(dāng)事人既符合營(yíng)業(yè)地歸屬不同的CISG締約國(guó)，又共同選擇了CISG為其爭(zhēng)端解決的準(zhǔn)據(jù)法，法院自然應(yīng)優(yōu)先適用CISG解決合同實(shí)體糾紛問題。

（2）合同一方營(yíng)業(yè)地不在締約國(guó)的情形

在“約定適用”的情形下，“營(yíng)業(yè)地在締約國(guó)”并非CISG適用的必備要件，上文中已有提及。即便國(guó)際貨物買賣合同當(dāng)事人的營(yíng)業(yè)地所在國(guó)不屬于CISG締約國(guó)（即其中一方營(yíng)業(yè)地屬非締約國(guó)或兩方營(yíng)業(yè)地均屬非締約國(guó)），只要合同當(dāng)事人達(dá)成適用CISG的合意，法院便應(yīng)尊重當(dāng)事人的意思自治，優(yōu)先適用該公約。

綜上，無論雙方當(dāng)事人營(yíng)業(yè)地所在國(guó)是否屬于締約國(guó)，只要合同當(dāng)事人共同選擇CISG作為準(zhǔn)據(jù)法時(shí)，法院就應(yīng)適用CISG。對(duì)于CISG未作規(guī)定的事項(xiàng)，將依照國(guó)際私法規(guī)則指引的或當(dāng)事人同意選擇的準(zhǔn)據(jù)法來處理。

2.選擇其他法律或國(guó)際慣例

在國(guó)際貨物交易實(shí)踐中，營(yíng)業(yè)地在不同締約國(guó)的當(dāng)事人可能并未直接約定適用CISG，而是在合同中約定適用某締約國(guó)法律，或某國(guó)的具體合同準(zhǔn)據(jù)法，又或是某個(gè)國(guó)際慣例。

（1）籠統(tǒng)選擇某締約國(guó)法律

倘若當(dāng)事人籠統(tǒng)地選擇了某締約國(guó)的法律，例如在合同中僅約定了“本合同適用中國(guó)法”，此時(shí)是否意味著排除CISG的適用，是應(yīng)該優(yōu)先適用該締約國(guó)的國(guó)內(nèi)法還是CISG呢？在我國(guó)過往的司法實(shí)踐中并未形成統(tǒng)一的判斷標(biāo)準(zhǔn)。中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“貿(mào)仲”）的觀點(diǎn)是對(duì)于此種情形應(yīng)優(yōu)先適用CISG，其理由主要是根據(jù)原《中華人民共和國(guó)民法通則》第一百四十二條的規(guī)定：“中華人民共和國(guó)締結(jié)或者參加的國(guó)際條約同中華人民共和國(guó)的民事法律有不同規(guī)定的，適用國(guó)際條約的規(guī)定”，依據(jù)上述規(guī)定貿(mào)仲認(rèn)為我國(guó)加入的國(guó)際條約較之我國(guó)國(guó)內(nèi)法應(yīng)予優(yōu)先適用；對(duì)于CISG未作規(guī)定的事項(xiàng)，應(yīng)適用當(dāng)事人選擇的締約國(guó)法。

（2）具體選擇某一合同準(zhǔn)據(jù)法

倘若當(dāng)事人選擇了某個(gè)國(guó)家的具體準(zhǔn)據(jù)法（如中華人民共和國(guó)民法典）作為解決爭(zhēng)議的法律依據(jù)時(shí)，與籠統(tǒng)選擇某締約國(guó)法的效果又有何不同呢？對(duì)此，《CISG判例法匯編》中明確指出：“若合同當(dāng)事人明確選擇適用某一締約國(guó)的國(guó)內(nèi)法，則CISG視為被排除”。顯然，當(dāng)國(guó)際貨物買賣合同當(dāng)事人選定了具體的合同準(zhǔn)據(jù)法作為適用法律時(shí)，表明合同各方愿意受該合同準(zhǔn)據(jù)法的規(guī)制，從而達(dá)成了排除CISG適用的合意。

（3）選擇國(guó)際慣例或交易習(xí)慣

除了在國(guó)際貿(mào)易合同中約定適用某國(guó)法律，合同當(dāng)事人也可能約定適用某個(gè)國(guó)際慣例或雙方業(yè)已形成的交易習(xí)慣，例如《國(guó)際貿(mào)易術(shù)語解釋通則（Incoterms）》。倘若當(dāng)事人選擇適用某一國(guó)際慣例，是否意味著排除CISG的適用呢？如若同時(shí)適用CISG與國(guó)際慣例，兩者在適用上的沖突又該如何處理？

首先，當(dāng)事人在合同中選擇適用相關(guān)國(guó)際慣例，并不等同于排除適用CISG，一方面因?yàn)閲?guó)際慣例本質(zhì)上不同于締約國(guó)的準(zhǔn)據(jù)法，例如Incoterms只是對(duì)一些通用貿(mào)易術(shù)語的統(tǒng)一解釋，不能構(gòu)成一個(gè)完整的法律體系；另一方面，國(guó)際慣例通常不能全面解決國(guó)際貨物銷售合同的全部問題，例如國(guó)際商會(huì)的Incoterms只解決交貨問題，而對(duì)于合同的簽訂、履行、違約及法律責(zé)任等問題仍需實(shí)體法解決。

其次，當(dāng)事人選擇的國(guó)際慣例具有約束力，且該等國(guó)際慣例的適用優(yōu)先于CISG。根據(jù)CISG第六條之規(guī)定：“雙方當(dāng)事人可減損CISG的任何規(guī)定或改變其效力”，表明當(dāng)事人可通過約定適用國(guó)際慣例以減損或改變CISG部分規(guī)定的效力；又根據(jù)CISG第九條第（1）款之規(guī)定：“雙方當(dāng)事人業(yè)已同意的任何慣例和他們之間確立的任何習(xí)慣做法，對(duì)雙方當(dāng)事人均有約束力”，表明該等約定對(duì)雙方當(dāng)事人均有約束力。國(guó)際貿(mào)易本身源于商人間的習(xí)慣法，因此，當(dāng)事人選定商人間業(yè)已形成的國(guó)際慣例或交易習(xí)慣時(shí)，通常被默認(rèn)為是合同的一部分，對(duì)合同起到補(bǔ)充說明和解釋條款的作用，并與合同本身具有相同的效力。

綜上，當(dāng)事人約定了合同全部或部分事項(xiàng)適用某一國(guó)際慣例或交易習(xí)慣，應(yīng)視為對(duì)CISG相關(guān)規(guī)定的減損或更改，與通過合同條款來減損CISG規(guī)定或改變其效力的情形類似。當(dāng)該等慣例與CISG規(guī)定存在不一致時(shí)，應(yīng)優(yōu)先適用雙方約定的國(guó)際慣例或交易習(xí)慣，以充分尊重當(dāng)事人的意思自治。

（三）排除適用

CISG作為任意性規(guī)范，是允許當(dāng)事人意思自治以排除其適用的，具體規(guī)定于該公約第六條：“雙方當(dāng)事人可以不適用本公約，或在第十二條的條件下，減損本公約的任何規(guī)定或改變其效力”。上述“自動(dòng)適用”的情形，除了要滿足一個(gè)前提（涉外因素）、三項(xiàng)構(gòu)成要件（貨物、售貨合同、營(yíng)業(yè)地）外，還受到“排除適用條款”的約束。也就是說，只有在當(dāng)事人未在合同中明確排除CISG或通過指定具體的合同準(zhǔn)據(jù)法來排除該公約的前提下，才能直接地、自動(dòng)地適用CISG。一般而言，排除適用的方式可分為默示排除與明示排除，以下分別討論這兩種方式對(duì)排除CISG的效力：

1.默示排除是否成立

對(duì)于是否能通過“默示排除”的方式排除CISG的適用，理論上存在一定爭(zhēng)議，實(shí)踐中則更傾向于“排除CISG要采取明示方式”。首先，CISG條款中并未明確規(guī)定其可以被默示的排除，立法意圖是防止裁判機(jī)構(gòu)隨意地排除CISG的適用；其次，“默示排除”不能靠推測(cè)而需要存在真實(shí)依據(jù)，而如何確認(rèn)當(dāng)事人間確已達(dá)成了默示排除的合意，尚缺乏統(tǒng)一的判斷標(biāo)準(zhǔn)，在實(shí)踐中也較難舉證。

2.明示排除CISG的方式

與“約定適用”的方式類似，當(dāng)事人可以選擇在合同條款中“直接排除”，也可以通過選定與CISG有排斥效果的法律來“間接排除”CISG的適用。

（1）直接排除

根據(jù)CISG第六條的規(guī)定，國(guó)際貨物買賣合同當(dāng)事人可以選擇不適用或減損該公約規(guī)定。若合同中存在明確排除CISG適用的條款，裁判機(jī)構(gòu)應(yīng)尊重當(dāng)事人的意思自治，承認(rèn)雙方對(duì)CISG的排除適用。

值得注意的是，當(dāng)事人除了可以自行決定完全排除CISG的適用，也可以決定就合同的某些條款適用該公約，且可以對(duì)該公約的任何條款進(jìn)行修訂后納入合同條款。對(duì)于當(dāng)事人未明確排除適用的那部分條款，仍受到該公約調(diào)整。實(shí)際上，在合同中約定了適用國(guó)際慣例的情形，可以視為對(duì)CISG的部分排除，即在雙方選擇的國(guó)際慣例與CISG對(duì)同一事項(xiàng)規(guī)定不一致的，該部分優(yōu)先適用前者的規(guī)定，其余部分對(duì)于CISG的適用不受影響。

（2）間接排除

第二種方式則是通過選擇與CISG具有排斥效果的其他法律，間接排除CISG的適用，這也是一種明示排除的方式。較為典型的是當(dāng)事人共同選擇了非締約國(guó)的法律來解決合同的實(shí)體爭(zhēng)議，如英國(guó)法，則視為排除了CISG的適用，法院此時(shí)應(yīng)適用當(dāng)事人選擇的非締約國(guó)法。此外，若當(dāng)事人明確選擇適用某締約國(guó)的具體合同準(zhǔn)據(jù)法，一般也認(rèn)為CISG被排除適用；而對(duì)于籠統(tǒng)地選擇適用某締約國(guó)法律或選定某一國(guó)際慣例，并不能起到排除適用的效果，該等情況在“約定適用”章節(jié)已作討論，在此不作贅述。

四、國(guó)際貨物買賣合同法律適用的判定思路

基于對(duì)CISG適用規(guī)則以及在我國(guó)適用情形的研究與總結(jié)，對(duì)于我國(guó)大陸地區(qū)裁判機(jī)構(gòu)在審理國(guó)際貿(mào)易合同糾紛案件中是否應(yīng)適用CISG的問題，可以按以下三個(gè)步驟去判定：

（一）第一步：判斷是否滿足基本構(gòu)成要件

首先查看合同是否具有“涉外因素”，一般情況下合同雙方當(dāng)事人若均為境內(nèi)主體的情況不能自動(dòng)或約定適用CISG。確定屬于涉外合同后，再依據(jù)CISG第一、二、三條，判斷該合同是否滿足“貨物、售貨合同”這兩項(xiàng)CISG適用的必備構(gòu)成要件；不論是對(duì)于“自動(dòng)適用”還是“約定適用”的情形，上述兩項(xiàng)構(gòu)成要件缺一不可。

正如前文中所分析的，“營(yíng)業(yè)地”僅是“自動(dòng)適用（直接適用）”情形下的必備要件，“約定適用”的情形對(duì)當(dāng)事人“營(yíng)業(yè)地”沒有地域限制。

（二）第二步：審查是否存在“排除適用”情形

經(jīng)過第一步確認(rèn)了該合同滿足一個(gè)前提（涉外因素）、兩項(xiàng)構(gòu)成要件（貨物、售貨合同）后，再審查是否存在當(dāng)事人明確排除CISG適用的情形，主要包括三種情形：一是存在直接排除CISG適用的合同條款；二是在合同中約定適用非締約國(guó)的法律；三是選擇了具體的合同準(zhǔn)據(jù)法作為合同的適用法律。理論上只要存在上述任意一種情形，依據(jù)CISG第六條均可排除該公約的適用。

（三）第三步：最終判定應(yīng)否適用CISG

通過前面兩步確認(rèn)了該合同滿足CISG適用的基本構(gòu)成要件，且不存在“排除適用”的情形后，再來判定最終的法律適用，分以下兩種情況予以判定：

一是當(dāng)事人就合同法律適用問題做出了明確約定，包括直接約定了適用CISG、籠統(tǒng)選擇了締約國(guó)法、約定了國(guó)際慣例或交易習(xí)慣。根據(jù)上文中的分析，前兩種情形應(yīng)優(yōu)先適用CISG，后一種情形CISG也并未被排除適用，僅是在對(duì)同一事項(xiàng)存在規(guī)定沖突時(shí)優(yōu)先適用當(dāng)事人選擇的國(guó)際慣例或交易習(xí)慣。

二是當(dāng)事人未就合同法律適用問題做出任何約定。該種情況下需要判斷該合同能否自動(dòng)適用CISG，在其他兩項(xiàng)構(gòu)成要件（貨物、售貨合同）均已滿足的基礎(chǔ)上進(jìn)一步審查當(dāng)事人“營(yíng)業(yè)地”是否位于不同的締約國(guó)，如果是，則應(yīng)適用CISG，反之則不能“自動(dòng)適用”。

結(jié)語

《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約（CISG）》為國(guó)際貨物買賣合同的訂立、賣方和買方因此種合同而產(chǎn)生權(quán)利和義務(wù)等提供了一套國(guó)際統(tǒng)一規(guī)則，在處理國(guó)際貿(mào)易糾紛的訴訟或者仲裁程序中，正確理解該公約的適用規(guī)則，將直接關(guān)系到貨物買賣合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)的實(shí)現(xiàn)。本文通過對(duì)CISG規(guī)則本身以及我國(guó)實(shí)務(wù)情況的研究，總結(jié)出在我國(guó)大陸地區(qū)判定國(guó)際貨物買賣合同法律適用的判定思路，以期促進(jìn)CISG在我國(guó)的統(tǒng)一理解與適用，支撐我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的穩(wěn)固發(fā)展。