廖雙紅

（湖南科技大學商學院，湖南 湘潭 411201）

一、問題提出

中共十八大以來，以習近平同志為核心的黨中央高瞻遠矚、審時度勢，把“創(chuàng)新引領產(chǎn)業(yè)升級”擺在國家發(fā)展全局的核心位置。十九屆五中全會和“十四五”規(guī)劃進一步明確，把“發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)”作為“產(chǎn)業(yè)升級”主要方向。為此，湖南省專門發(fā)布了《“十四五”戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》，堅持“積極引入高端創(chuàng)新要素，推動產(chǎn)業(yè)鏈高端發(fā)展”的基本原則，把“積極承接產(chǎn)業(yè)轉移，積極拓展海外市場，暢通內(nèi)外循環(huán)體系”做為“推動新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展”的主要推進舉措。產(chǎn)業(yè)轉移具有提升區(qū)域分工、有效整合資源、增強產(chǎn)業(yè)關聯(lián)等作用，被認為是區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級的重要動力。實踐中，日本等國家和地區(qū)在國際產(chǎn)業(yè)“引進與轉出”的雙向轉移過程中實現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)升級，是國家產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展成功的關鍵?！?020年中國外資統(tǒng)計公報》顯示，“高技術制造業(yè)與服務業(yè)正加速轉入中國”，與此同時，《2019年度中國對外直接投資統(tǒng)計公報》表明，“中國服務業(yè)與低端制造業(yè)正加速走出去步伐”，顯然，中國正面臨著國際產(chǎn)業(yè)雙向轉移發(fā)展機遇，但與日本等國家不同的是，中國具有大國經(jīng)濟發(fā)展優(yōu)勢，區(qū)域間產(chǎn)業(yè)轉移浪潮趨勢明顯，區(qū)際產(chǎn)業(yè)“引進與轉出”雙向轉移同樣有利于產(chǎn)業(yè)升級。立足于湖南，作為中部地區(qū)主要省份，長期在產(chǎn)業(yè)轉移和國家價值鏈構建中承擔“承東啟西”樞紐作用，“產(chǎn)業(yè)承接與轉移”面臨著國際與國內(nèi)多重雙向機遇，因而從產(chǎn)業(yè)雙向轉移協(xié)同角度提出新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的政策及路徑，是一個新的研究方向。

二、文獻綜述

（一）關于產(chǎn)業(yè)轉移方向及其產(chǎn)業(yè)、價值鏈升級研究

1.基于產(chǎn)業(yè)轉移方向討論的理論總結及新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新理論提出

從國際產(chǎn)業(yè)轉移興起之時，國內(nèi)外學者大致形成兩種主要觀點：一種觀點認為，在“比較優(yōu)勢”作用下，邊際產(chǎn)業(yè)會從先發(fā)地區(qū)向后發(fā)地區(qū)漸次轉移形成“梯度分工”升級模式，帶動雙邊產(chǎn)業(yè)升級；另一種觀點則認為，梯度轉移容易導致“中心－外圍”分工模式，造成后發(fā)地區(qū)“低端鎖定”，因此，后發(fā)地區(qū)為了避免這一“路徑依賴”，可在技術創(chuàng)新引領下主動承接高技術產(chǎn)業(yè)，突破分工鎖定，實現(xiàn)跨越式發(fā)展。后一種觀點為后發(fā)地區(qū)發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)“區(qū)位機會窗口”與“區(qū)域產(chǎn)業(yè)分叉”理論提出提供了理論基礎?！皡^(qū)位機會窗口”認為，新興產(chǎn)業(yè)在產(chǎn)業(yè)體系上不連續(xù)、生產(chǎn)環(huán)境上有新要求，以及受偶然事件影響巨大，其產(chǎn)生區(qū)位是相對自由的，因此，在產(chǎn)業(yè)承接和升級中相對不受“梯度分工”的制約；而“區(qū)域產(chǎn)業(yè)分叉”理論則認為，新興產(chǎn)業(yè)更有可能脫胎于地方現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)體系，原因在于新技術的空間溢出和外部擴散效應，使得地方可通過依托本地知識儲備或獲取外部知識實現(xiàn)新技術的產(chǎn)生與發(fā)展。[1]可見，產(chǎn)業(yè)“引進與轉出”均可推動產(chǎn)業(yè)升級，新興產(chǎn)業(yè)“機會窗口和產(chǎn)業(yè)分叉”發(fā)展特點又為后發(fā)地區(qū)高端要素引進、實現(xiàn)“顛覆性創(chuàng)新”提供了可能路徑。立足于湖南，作為相對后發(fā)地區(qū)，上述產(chǎn)業(yè)轉移與承接理論為區(qū)域新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提供了強有力的理論解釋和經(jīng)驗支持。

2.基于價值鏈式產(chǎn)業(yè)轉移方向討論及升級效應研究

21世紀以來，國際分工深化到產(chǎn)品內(nèi)分工，價值鏈式產(chǎn)業(yè)轉移及其升級效應成為研究主流。中國作為全球化積極參與國家，開始出現(xiàn)國際產(chǎn)業(yè)向沿海地區(qū)轉移，沿海產(chǎn)業(yè)向“一帶一路”國家及內(nèi)地轉移的“梯度”趨勢，與此同時，中國對外逆向技術投資、發(fā)達國家制造業(yè)回流等“反梯度”現(xiàn)象凸顯，加劇了產(chǎn)業(yè)轉移方向的不確定性與復雜性，產(chǎn)業(yè)轉移的多重雙向性特征及其價值鏈升級效應成為研究焦點。學者們圍繞“雙向FDI及中國雙向產(chǎn)業(yè)轉移”“‘一帶一路’國家間產(chǎn)業(yè)轉移”“發(fā)達國家制造業(yè)回流”“中國區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉移”等主題展開了豐富的研究，但由于選取指標、測度方法、研究區(qū)域和行業(yè)等的不一致，認識并不統(tǒng)一。具體表現(xiàn)在：一是在國際產(chǎn)業(yè)轉移上，部分觀點認為產(chǎn)業(yè)“引進來”能提升價值鏈分工地位，“走出去”能構建以中國為“鏈主”的產(chǎn)業(yè)價值鏈，二者雙向協(xié)調發(fā)展能推動產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新升級；[2]另一些觀點則認為會出現(xiàn)“引進來”的產(chǎn)業(yè)價值鏈“低端分工鎖定”、“走出去”的國內(nèi)“產(chǎn)業(yè)空洞化”及產(chǎn)業(yè)鏈斷裂等現(xiàn)象，不利于產(chǎn)業(yè)價值鏈升級。[3]因此，一些學者實證檢驗認為“雙向FDI協(xié)同”發(fā)展才能顯著促進價值鏈升級。[4]二是在國內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉移上，一些學者認為沿海產(chǎn)業(yè)向內(nèi)地“梯度”轉移趨勢明顯并帶來價值鏈升級效應；[5]但另一些學者則認為“梯度”趨勢不明顯甚至具有部分“反梯度”特征，如中西部部分先進制造業(yè)有進一步向沿海集聚的趨勢，而且順梯度轉移可能并不利于整個國家價值鏈升級。[6]

（二）關于新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)涵及創(chuàng)新發(fā)展研究

中國自2009年提出發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)以來，發(fā)展新興技術與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新日益成為我國科技經(jīng)濟發(fā)展的主旋律，相關研究主要從兩個方面展開：

1.新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新內(nèi)涵特征及行業(yè)界定

Porter（1980）最早提出新興產(chǎn)業(yè)概念，認為是新形成的或在原有產(chǎn)業(yè)基礎上重新形成的產(chǎn)業(yè)，重大科學技術的突破、相對生產(chǎn)成本的變化、新的消費需求的出現(xiàn)、經(jīng)濟社會變化帶來的新產(chǎn)品或新服務等潛在商業(yè)機會等是其產(chǎn)生動因。然而，國外并沒有明確的“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)”概念，相關研究主要是從社會制度、市場環(huán)境、科學技術等角度對具體戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新因素進行研究。國內(nèi)在新興產(chǎn)業(yè)概念基礎上提出“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)”新概念，因而，新興技術帶來的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新形態(tài)構成其主要內(nèi)涵特征，也導致新興產(chǎn)業(yè)的行業(yè)界定處于動態(tài)變化之中，并帶來“未來產(chǎn)業(yè)”概念。

2.新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展及路徑選擇研究

學界圍繞新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力、模式選擇及路徑設計等方面展開了豐富的研究，結論較為統(tǒng)一。具體來看：第一，在創(chuàng)新能力指標構建及評價方面，認為政府行為、市場環(huán)境、技術創(chuàng)新、企業(yè)戰(zhàn)略、資本要素、人力資源要素等構成新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的影響因素，相關研究圍繞“產(chǎn)業(yè)政策”“市場化改革及商業(yè)模式創(chuàng)新”“協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡”“金融支持”“人才引進”等主題開展創(chuàng)新能力評價、創(chuàng)新效率測度、創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演化及構建等理論與實證研究，其創(chuàng)新能力評價結果顯示，湖南處于全國中等創(chuàng)新水平，其中國際貿(mào)易水平較低、本地知識創(chuàng)新能力較強，[7]亟須尋求對外開放創(chuàng)新模式。第二，在創(chuàng)新模式與路徑選擇方面，根據(jù)創(chuàng)新要素的影響程度及傳導機制差異，學者們提出政府支持型、技術引領型、市場推動型、企業(yè)驅動型等不同創(chuàng)新模式，相關“關聯(lián)產(chǎn)業(yè)集群”“產(chǎn)業(yè)項目群集聚”“技術合作、轉讓及引進”“企業(yè)拓展海外市場、整合創(chuàng)新資源”“縱向和橫向產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展”等構成主要實現(xiàn)路徑?？梢?，新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展可通過獲取外部資源用以重新整合內(nèi)部創(chuàng)新資源，進而推動產(chǎn)業(yè)鏈高端邁進。不難看出，產(chǎn)業(yè)轉移戰(zhàn)略無疑是新興產(chǎn)業(yè)重要的創(chuàng)新路徑，尤其是對于湖南這樣相對創(chuàng)新能力較低的后發(fā)地區(qū)，就創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇而言更為重要，因此，一些學者從全球產(chǎn)業(yè)轉移視角探討了新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新動力獲取與路徑選擇等問題，認為國際雙向產(chǎn)業(yè)轉移策略對于新興產(chǎn)業(yè)做強做大有決定性支持作用，如引進先進技術與海外設立研發(fā)中心并重。

整體而言，產(chǎn)業(yè)雙向協(xié)同轉移是后發(fā)地區(qū)新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的有效途徑及戰(zhàn)略選擇，也是我國“大國雁陣升級”的特有模式。從二者的文獻綜述來看，雖然已經(jīng)開始關注到二者的融合研究，但僅停留在定性和制度分析層面，需要更多的理論探討及定量研究。本文為今后開展研究提供了基礎。